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智能家居:更新招募说明书摘要(2016年第1次)查看PDF公告

信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 






信 诚 中 证 智 能 家居 指 数 分 级 证 券投 资 基 金 招募说明书摘要 (2016 年第 1 次更 新) 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 基金托 管人 : 中 国银 行股 份有限 公司 重要提示 本基金 于2015 年6 月 26 日基金 合同 正式 生效 。


基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。 投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。 本 摘要根 据基金 合同和 基金 招募说 明书编 写,并 经中 国证监 会核准 。基金 合同 是约定基金当 事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ,即 成为基 金份额持有 人 和本基 金合同 的当事 人, 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受,并按 照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2015 年 12 月 26 日, 有 关财务 数据 和净 值表现 截止 日 为2015 年9 月30 日( 未经 审计 )。 2 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称:








信诚 基金 管理 有 限公司 住所:








上海 市浦 东新 区 世纪大 道8 号上 海国 金中 心 汇丰银 行大 楼9 层 办公地 址:


上 海市 浦东 新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕 成立日 期:


2005 年9 月30 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号 注册资 本:


贰 亿元 人民 币 电话:





(021 )68649788 联系人 :


唐世 春 股权结 构: 股 东 出资额 ( 万 元 人 民 币) 出资比 例 (% ) 中信信 托有 限责 任公 司


9800 49 英国保 诚集 团股 份有 限公 司


9800 49 中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司


400 2 合 计


20000 100 (二) 主要 人员 情况 1、董 事会 成员 张 翔 燕 女 士 , 董 事 长 , 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总 经 理 , 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 济 师 , 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 、 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 , 现 任 中信信托有限责任 公司副董事长、中信信诚 资产管 理有限 公司 (信 诚基 金管 理有限 公司 之子 公司 )监 事。 陈 一 松 先 生 , 董 事 , 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 主 任 、 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘 书 兼 行长办 公室 副主 任、 中信 信托有 限责 任公 司总 经理 。现任 中信 信托 有限 责任 公司董 事长 。 王 道 远 先 生 , 董 事 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 信 托 管 理 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 、 董 事 会 秘 书 、 副 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理、董 事会 秘书 、固 有业 务审查 委员 会主 任兼 天津 信唐货 币经 纪有 限责 任公 司董事 长。 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 3 Guy Robert STRAPP 先 生 , 董 事 , 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 ( 香 港 ) 有 限 公 司 首 席 执 行 官 , 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 资 产 管 理 业 务 投 资 总 裁 、 瀚 亚 投 资 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 首 席 执 行 官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 (香 港)有 限公 司首 席执 行官 。 黄 慧 敏 女 士 , 董 事 , 新 加 坡 籍 , 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副 理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 营 销 部 主 管 、 瀚 亚 投 资 ( 台 湾 ) 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 ( 台 湾 ) 有 限 公 司 总 经理。 魏 秀 彬 女 士 , 董 事 , 新 加 坡 籍 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域 合 规经理 、施罗 德投资 管理( 新加坡) 有 限公司 亚太 地区 风险及 合规总 监。现 任瀚 亚投资 首席风 险 官。 何 德 旭 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 所 长 、 研 究 员 , 中 国 社 会 科 学 院 数 量 经 济 与 技 术 经 济 研 究 所 副 所 长 、 金 融 研 究 中 心 副 主 任 等 职 。 现 任 中国社 会科 学院 金融 研究 所副所 长、 研究 员、 博士 生导师 。 夏 执 东 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设 银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合 伙 人。现 任致 同会 计师 事务 所管委 会副 主席 。 杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员 , 现任清 华大 学经 济管 理学 院经济 系副 教授 。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务 ”自2012 年2月14 日起正式更名为瀚亚 投 资,其 旗下 各公 司名 称自 该日起 进行 相应 变更 。瀚 亚投资 为英 国保 诚集 团成 员。 2、监 事 於 乐 女 士 , 监 事 , 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通 用 电 气 金融财 务( 中国 )有 限公 司人力 资源 经理 。 现任 信 诚基金 管理 有限 公司 首席 人力资 源官 。


3、经 营管 理层 人员 情况 吕 涛 先 生 , 总 经 理 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 、 中 信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管理有 限 公 司 合 并 ) 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 总经 理、 首席 执行 官。


桂 思 毅 先 生 , 副 总 经 理 , 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 , 中 乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 , 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 , 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总经理 、首 席财 务官 。 唐 世 春 先 生 , 副 总 经 理 , 法 学 硕 士 。 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 董 事信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 4 会 秘 书 ; 信 诚基金管理有限公司督 察长兼董事会秘书、中信 信诚资产管理有限公司董 事。现 任信诚 基金 管理 有限 公司 副总经 理、 首席 市场 官。 隋 晓 炜 先 生 , 副 总 经 理 , 经 济 学 硕 士 , 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 首 席 市 场 官 、 首 席 运营官 。现 任信 诚基 金管 理公司 副总 经理 、兼 任中 信信诚 资产 管理 有限 公司 董事、 总经 理。 4、督 察长 周 浩 先 生 , 督 察 长 , 法 学 硕 士 , 历 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员 、 公 职 律 师 、 副 调 研 员 , 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监 , 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 信诚基 金管 理有 限公 司督 察长。 5、基 金经 理


杨旭先生,硕 士。曾担 任 美国对冲基金Robust methods 公司数量分 析师,华 尔 街对冲基金 WSFA Group 公 司助 理 基金 经 理 , 该基 金 为股 票 多空 型 对 冲 基金 。2012 年8 月加 入 信 诚 基金 , 曾 分 别 担 任 助 理 投 资 经 理 、 专 户 投 资 经 理 。 现 任 信 诚 中 证500 指数分级基金、信诚 沪深300 指 数分级基金、信诚中证800 医药指数分级基金、信诚中证800 有色指数分级基金、信诚中证800 金融指数分级基金、信诚 中证TMT 产 业 主 题指 数 分级 基 金 、 信 诚 新 选 回 报 灵活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 新 旺 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 信 诚 中 证 信 息 安 全 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 中 证 智 能 家 居 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 及 信 诚 中 证 基 建 工 程 指 数 分 级 证券投 资基 金的 基金 经理 。 6、投 资决 策委 员会 成员


胡喆女 士, 副首 席投 资官 、特定 资产 投资 管理 总监 ; 王旭巍 先生 ,副 首席 投资 官; 董越先 生, 交易 总监 ; 张光成 先生 ,股 票投 资副 总监; 王睿先 生, 研究 副总 监、 基金经 理。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、 基金托管人 (一) 基 本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 5 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 客服电 话:95566 传真: (010 )66594942 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工 110 余人, 大部 分员 工具 有 丰富的 银行 、 证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 , 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 ,60 % 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 , 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托 管业务 。 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基 金(一对 多、 一对一 )、 社保基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、 券商 资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门类 齐全 、 产 品 丰 富 的托管业务体系。 在 国 内 ,中国银行首家 开 展 绩 效 评估、风险分析等 增 值 服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2015 年 9 月 30 日 , 中国银 行已 托 管 401 只 证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 375 只, QDII 基金 26 只, 覆盖了股票 型、债券 型、混合 型、货 币型、指 数型等多 种类型 的基金, 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、场 外销 售机 构 (1) 直销 机构 信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人 :钱 慧 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体 交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址:http://www.xcfunds.com/ 。 (2) 其他 销售 机构 1)中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 6 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 2)交 通银 行 股 份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号


法定代 表人 : 牛 锡明 电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 联系人 :曹榕 客户服 务电 话 :95559 网址:www.bankcomm.com 3)中 信证 券股 份有 限公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 ( 邮 编 : 518048 ) 法定代 表人 :王 东明 联系人 :顾 凌 电话:0755-23835888 、010-60838888 传真:0755-23835861 、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com 4)中 信建 投证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系电 话: (010 )85130588 开放式 基金 咨询 电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 5)中 信期 货有 限公 司


注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座13 层1301-1305室、14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座13 层1301-1305室、14 层 法定代 表人 :张 皓 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 7 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ 6)中 信证 券( 山东 )有 限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层(266061) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 7) 中 国中 投证 券有 限责 任 公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层至21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层 法定代 表人 :龙 增来


统一客 户服 务电 话:400-600-8008 、95532 公司网 站:www.china-invs.cn 8)招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 -45层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话: (0755 )82943666 传真: (0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:95565 、4008888111 9) 国 信证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层


法人代 表人 :何 如


联系电 话:0755 -82130833


基金业 务联 系人 :齐 晓燕


联系电 话:0755-82130833


传真:0755 -82133952 全国统 一客 户服 务电 话:95536


公司网 址: www.guosen.com.cn


10) 海 通证 券股 份有 限公 司


信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 8 地址: 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦


法定代 表人 :王 开国


客户服 务电 话:021-95553 或4008888001


联系人 :李 笑鸣


网址:www.htsec.com


11)齐 鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经十路20518 号


办公地 址: 山东 省济 南市 经七路86号


法定代 表人 :李 玮


联系人 :吴 阳


电话:0531-81283938


传真:0531-81283900


客服电 话:95538


网址:www.qlzq.com.cn


12)上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层 办公地 址: 徐汇 区龙 田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 电





话:021-54509998 传





真:021-64385308 13)上 海汇 付金 融服 务有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 办公地 址: 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼 法定代 表人 :张 皛 电





话:021-33323998 传





真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服 务电 话:400-820-2819 14)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼 法定代 表人 :凌 顺平 电





话:0571-88911818 传





真:0571-86800423 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 9 公司网 站:www.5ifund.com 客服电 话:4008-773-772 15)上 海联 泰资 产管 理有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼 法定代 表人 :燕 斌 电





话:021-51507071 传





真:021-62990063 网址:http://www.91fund.com.cn 客服电 话:4000-466-788 16)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 法定代 表人 :梁 蓉 电





话:010-66154828 传





真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服 务电 话:400-6262-818 17)珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼 法定代 表人 :肖 雯 电





话:020-89629021 传





真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服 务电 话:020-89629066 18)上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 法定代 表人 :郭 坚 电





话:021-20665952 传





真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服 务电 话:4008219031 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 10 19)泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 邮政编 码:116000 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999


公司网 站:www.taichengcaifu.com 20)上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 法定代 表人 : 陈继 武 电





话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服 务电 话:4000178000 具体名 单详 见基 金份 额发 售公告 以及 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告。 2、场内销售机构:深圳证券交易所内具有基金销售业务资格 、并经深圳证券交易所和 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可的 会员 单位 ,具 体名单 见基 金份 额发 售公 告。 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 , 根 据 实 情 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金 或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。 (二) 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大街17号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街17号 法定代 表人 :周 明 联系电 话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人 :朱 立元 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :俞 卫锋 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 11 经办律 师: 黎明 、孙 睿 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :孙 睿 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼


办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼


法定代 表人 :杨 绍信


电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 : 俞 伟敏


经办注 册会 计师 : 薛 竞、 俞伟敏 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 1 四、基金的名称 信诚中 证智 能家 居指 数分 级证券 投资 基金 五、基金的类型 契约型 开放 式 六、基金的投资目标 本基金进行数量化指数投 资,通过严谨的数量化管 理和投资纪律约束,实现 对中证智 能家居 指数 的有 效跟 踪, 为投资 者提 供一 个有 效的 投资工 具。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 包括中证智能家居指数的 成份股、 备选成份股、债券、 债券 回购、中期票据、银 行存 款、权证、股指期货 以及 法律法规或中 国证监会允许本基金 投资 的其他金融工具(但 须符 合中国证监会的相关 规定 )。如法律法 规或监管机构以后允 许基 金投资其他品种,基 金管 理人在履行适当程序 后, 可以将其纳入 投资范 围。 基金的投资组合比例为: 本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合 约价值, 合计( 轧差 计算 )占 基金 资产的 比例 为 85% -100% ,其中 投资 于股 票的 资产 不低于 基金 资 产的 85% ,投资于中证 智能家居指数 成份股和备选成份股的资 产不低于非现金基金资产 的 80% ; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 , 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资产净 值 5% 的现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 。 如果法律法规对该比例要 求有变更的,以变更后的 比例为准,本基金的投资 范围会做 相应调 整。 八、基金的投资策略 本基金原则上采用完全复 制法跟踪指数,即原则上 按照标的指数中成份股组 成及其权 重构建股票投资组合 ,并 根据标的指数成份股 及其 权重的变化进行相应 调整 ,力争保持基 金 净 值 收 益率 与 业绩 比 较基 准 之 间 的日 均 跟踪 偏 离度 的 绝 对 值不 超过 0.35% , 年 跟 踪 误差 不超 过 4% 。 当发生特殊情况(如成份 股长期停牌、成份股发生 变更、成份股权重由于自 由流通量 发生变化、成份股公 司行 为、市场流动性不足 等) ,或因基金的申购和 赎回 等对本基金跟 踪标的指数的效果可 能带 来影响时,或法律法 规禁 止投资等其他原因导 致无 法有效复制和 跟踪标的指数时,基 金管 理人可以对投资组合 管理 进行适当变通和调整 ,力 求降低跟踪误 差。 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 2 基金管理人将对成份股的 流动性进行分析,如发现 流动性欠佳的个股将可能 采用合理 方法寻 求替 代。 基金 管理 人运用 以下 策略 构造 替代 股组合 : 1 、基本面 替代: 按照与 被 替代股票 基本面 及规模 相 似的原则 ,选取 一揽子 标 的指数成 份股票 作为 替代 股备 选库 ; 2 、相关性 检验: 计算备 选 库中各股 票与被 替代股 票 日收益率 的相关 系数并 选 取与被替 代股票相关性较高的 股票 组成模拟组合,以组 合与 被替代股票的日收益 率序 列的相关系数 最大化 为优 化目 标, 求解 组合中 替代 股票 的权 重, 并构建 替代 股组 合。 基金管理人可运用股指期 货,以提高投资效率更好 地达到本基金的投资目标 。本基金 在股指期货投资中将 根据 风险管理的原则,以 套期 保值为目的,在风险 可控 的前提下,本 着谨慎原则,参与股 指期 货的投资,以管理投 资组 合的系统性风险,改 善组 合的风险收益 特性。 此 外 , 本 基 金还 将运 用 股 指 期 货 来 对 冲特 殊情 况 下 的 流 动 性 风 险以 进行 有 效 的 现 金 管理,如预期大额申 购赎 回、大量分红等,以 及对 冲因其他原因导致无 法有 效跟踪标的指 数的风 险。 基金管理人将建立股指期 货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责 股指期货 的投资审批事项,同 时针 对股指期货交易制定 投资 决策流程和风险控制 等制 度并报董事会 批准。 此外 ,基 金管 理人 还将做 好培 训和 准备 工作 。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 为:95 %× 中证 智能 家居 指数 收 益率+5 % ×金 融同 业存 款 利率。 十、基金的风险收益 特征 本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特 征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从 本基金所分离的两类基金份额来看,信诚智能家居 A 份额具有预期风险、预期 收益较低的特征;信诚智能家居 B 份额具有预 期风险、预期收益较高的特征。 十一、基金投资组合 报告 (未经审计) 本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定, 于 2015 年 10 月 23 日复核 了 本招募 更新 中的 投资 组合 报告的 内容 ,保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2015 年 9 月 30 日。 1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 3 1 权益投 资 78,545,545.88 49.86 其中: 股票 78,545,545.88 49.86 2 固定收 益投 资 10,019,000.00 6.36 其中: 债券 10,019,000.00 6.36 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 65,762,092.84 41.75 7 其他资 产 3,204,992.12 2.03 8 合计 157,531,630.84 100.00 2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 1)


指数 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 1,492,324.00 0.96 C 制造业 42,405,560.91 27.19 D


电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 3,195,837.00 2.05 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 30,876,399.97 19.80 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 575,424.00 0.37 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 78,545,545.88 50.36 2)


积极 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合 本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。 3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 投资 明细 1)


报告 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002052 同洲电 子 325,120 2,744,012.80 1.76 2 300010 立思辰 147,600 2,563,812.00 1.64 3 002544 杰赛科 技 63,100 1,870,915.00 1.20 4 000851 高鸿股 份 167,700 1,799,421.00 1.15 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 4 5 600392 盛和资 源 212,500 1,525,750.00 0.98 6 300157 恒泰艾 普 213,800 1,492,324.00 0.96 7 002475 立讯精 密 45,974 1,359,451.18 0.87 8 000938 紫光股 份 19,400 1,353,538.00 0.87 9 002236 大华股 份 35,100 1,186,731.00 0.76 10 600756 浪潮软 件 60,300 1,157,760.00 0.74


2)


报告 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细 本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。 4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 10,019,000.00 6.42 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 10,019,000.00 6.42 5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 019509 15 国债 09 100,000 10,019,000.00 6.42 注:本 基金 本报 告期 末, 仅 持有上 述1 只债 券。 6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 1)


报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细 按照股 指期 货每 日无 负债 结算的 结算 规则 、《 基金 股指期 货投 资会 计业 务核 算细则 (试行) 》及 《企 业会 计准 则-金 融工 具列 报》 的相 关 规定,“ 其 他衍 生工 具-股 指期货 投资 ” 与 “证 券清 算款-股 指期 货 每日无 负债 结算 暂收 暂付 款 ”, 符合 金融 资产 与金 融 负债相 抵销 的条件,故将 “ 其他 衍生 工 具-股 指期 货投 资 ” 的期 末 公允价 值以 抵销 后的 净额 列报, 净额 为 零。








本 基金 本报 告期 初及 报告期 内均 未持 有股 指期 货投资 。 2)


本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策 基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在 股指期 货投 资中 将根 据 风 险管理 的原 则, 以套 期保 值 为目的,在 风险 可控 的前 提 下,本 着谨 慎 原则, 参与 股指期 货的投 资,以管理投 资组合 的系统 性 风险,改善 组合的 风险收 益 特性。此 外, 本基金 还将 运用 股指 期货 来对冲 特殊 情况 下的 流动 性风险 以进 行有 效的 现金 管理, 以及 对冲 因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 。


本基金 本报 告期 内, 股指 期 货投资 符合 既定 的投 资政 策和投 资目 标。 10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 1) 本期国 债期 货投 资政 策 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 5 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货 。 3) 本期国 债期 货投 资评 价 本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。 11. 投资组 合报 告附 注 1)


本基 金本 期投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查, 或在 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。 2)


本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。 3)


其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 236,407.90 2 应收证 券清 算款 2,819,391.16 3 应收股 利 - 4 应收利 息 117,100.26 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 32,092.80 8 其他 - 9 合计 3,204,992.12 4)


报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5)


报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明 i. 报告期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 002052 同洲电 子 2,744,012.80 1.76 筹划重 大事 项 2 300010 立思辰 2,563,812.00 1.64 筹划重 大事 项 3 002544 杰赛科 技 1,870,915.00 1.20 筹划重 大事 项 4 000851 高鸿股 份 1,799,421.00 1.15 筹划重 大事 项 5 600392 盛和资 源 1,525,750.00 0.98 筹划重 大事 项 6 300157 恒泰艾 普 1,492,324.00 0.96 筹划重 大事 项 7 000938 紫光股 份 1,353,538.00 0.87 筹划重 大事 项


ii. 报告期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末, 持有 的 积极投 资股 票不 存在 流通 受限情 况。 6)


投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分 十二、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金一 定 盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险, 投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细 阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2015 年 9 月 30 日。 (一) 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 6 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015 年 6 月 26 日至 2015 年 9 月 30 日 -37.13% 3.22% -38.40% 4.12% 1.27% -0.90% (二) 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 注: 1. 基金 合同 生效 起至 本报告 期末 不满 一年(本 基 金合同 生效 日为2015 年6 月26日) 。


2. 本基 金建 仓期 自2015 年6 月26 日至2015 年 12 月26 日,建 仓日 结束 时资 产配置 比例 符 合本基 金基 金合 同规 定。 十三、费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1.基 金费 用的 种类 1)基 金管 理人 的管 理费 ; 2)基 金托 管人 的托 管费 ; 3)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5)基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6)基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 7)基 金的 银行 汇划 费用 ; 8)基 金上 市初 费和 上市 月 费; 9)基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用; 10)《 基金 合同 》生 效后 的标的 指数 许可 使用 费; 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 7 11)按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 1)基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下: H =E ×1.00% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计提 ,逐 日累计 至每 个月 月末 ,按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管 人核对 一致 后, 由基 金托 管人于 次月 首日 起 2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中按 照指定 的帐 户 路径一 次性 支付 给基 金管 理人, 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的, 支付 日期 顺延。 2)基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如 下: H =E ×0.22% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 ,逐 日累计 至每 个月 月末 ,按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管 人核对 一致 后, 由基 金托 管人于 次月 首日 起 2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中按 照指定 的帐 户 路径一 次性 支付 给基 金托 管人, 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的, 支付 日期 顺延。 3)基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费


本基金 作为 指数 基金 ,需 根据与 指数 所有 人中 证指 数有限 公司 签署 的指 数许 可使用 协 议的约 定向 中证 指数 有限 公司支 付指 数许 可使 用费 。如上 述指 数许 可使 用协 议约定 的费 率 发生变 更, 本条 下的 指数 许可使 用费 将相 应变 更, 基金管 理人 将在 更新 的招 募说明 书或 公 告中予 以披 露。 通常情 况下 ,指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02% 的年 费率 计提 。计算 方 法如下 : H=E ×0.02% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 指数许 可使 用费 的收 取下 限为每 季度 人民 币 5 万 元 (大写 :伍 万元 整) 。计 费期间 不 足一季 度的 ,根 据实 际天 数按比 例计 算。 计费 区间 不足一 季度 的, 该季 度指 数许可 使用 费信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 8 收取下 限的 计算 方法 如下 :许可 使用 费的 收取 下限=5 万 元× 本基 金在 本季 度 的实际 运作 天 数÷所 在季 度的 实际 天数 指数许 可使 用费 从基 金合 同生效 日开 始每 日计 算, 逐日累 计。 标的 指数 许可 使用费 的 支付方 式为 每季 支付 一次 ,基金 合同 生效 后, 由基 金管理 人向 基金 托管 人发 送指数 许可 使 用费划 付指 令, 经基 金托 管人复 核后 ,于 每 年 1 月、4 月、7 月、10 月 的前 十 (10 ) 个工 作 日前从 基金 财产 中一 次性 支付给 中证 指数 有限 公司 上一季 度的 标的 指数 许可 使用费 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 除管 理费 、托 管费 和指数 许可 使用 费之 外的 基金费 用,根 据有 关法 规及 相应 协议规 定, 按费 用实 际支 出金额 支付 ,列 入或 摊入 当期基 金费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 3、不 列入 基金 运 作 费用 的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3)《基金合同》生效前的相关费用; 4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (二) 与基金 销售 有关 的费 用 1、信诚智 能家 居份 额的 场外申 购费 率如 下: 单笔申 购金 额 场外申 购费 率 M <50 万 1.0% 50 万≤M <100 万 0.6% M ≥100 万 1000 元/ 笔 (注:M : 申购 金额 ;单 位:元 ) 信诚智 能家 居份 额的 场内 申购费 率由 基金 销售 机构 参照场 外申 购费 率执 行。 为更好 地满 足投 资者 的理 财需求 ,根 据相 关基 金基 金合同 、招 募说 明书 的有 关规定 , 本公司 决定 自 2015 年 12 月 1 日起 ,针 对旗 下现 有 所有指 数分 级证 券投 资基 金基础 份额 的 场内申 购费 率实 施费 率优 惠,优 惠活 动截 止日 期另 行公告 。 调整后 信诚 中证 智能 家居 指数分 级证 券投 资基 金场 内申购 费率 如下 : 单笔申 购金 额 申购费 率 M <50 万 0 50 万≤M <100 万 0 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 9 M ≥100 万 0 2、信 诚智 能家 居份 额的 场 外赎回 费率 按照 基金 份额 持有时 间逐 级递 减, 场外 赎回的 实 际执行 的费 率如 下: 持有时 间 场外赎 回费 率 Y <1 年 0.5% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0 (注:Y :持 有时 间, 其 中 1 年为 365 日,2 年为 730 日) 信诚智 能家 居份 额的 场内 赎回费 率为 固定 值 0.5% , 不按份 额持 有时 间分 段设 置赎回 费 率。 从场内 转托 管至 场外 的信 诚智能 家居 份额 ,从 场外 赎回时 ,其 持有 期限 从转 托管转 入 确认日 开始 计算 。 3 、基 金管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围内 调整 费 率或收 费方 式,并 最迟 应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基 金管理人 依据《中华人民 共和国证 券投资基金法》 、《 公开 募集证券投资基 金运 作管理办法 》 、 《 证券 投资 基 金 销 售 管 理 办 法》 、《 证 券 投 资 基 金 信 息披 露管 理 办 法 》 及 其它有关法律法规的 要求 ,结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ,对原 《 信诚 中证智 能家 居指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书 》 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下: 1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。 2 、 在“ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 , 更 新 了 相关成员的内 容。 3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 托管 人的 有关信 息。 4 、 在“第 五部 分 相关 服务 机 构 ”部 分, 对代 销机 构 的 相关信 息进 行了 更新 。 5 、 在“第 七 部分 基 金 的 募 集 ” 部 分 , 删 除 了 有 关 认 购 时 间 安 排 、 认 购 方 式 与 费 率 结 构等内 容, 增加 了本 基金 的实际 募集 期限 以及 募集 的基本 情况 。 6 、 在“第 八部分 基金 合同 的 生效” 部分 ,删 除了 基金 备案的 条件 、基 金募 集失 败的情 况等内 容, 增加 了本 基金 基金合 同的 实际 合同 生效 日。 7 、 在“第 九部 分 信诚 智能A 份额与 信诚 智能 B 份 额的 上市交 易 ” ,增 加了 本基 金的实 际上市 时间 。 8 、 在“第 十部 分 信诚 智能 安 全 份额 的申 购 与 赎回 ”, 增加了 本基 金实际 开 始办 理基金 日常申 购赎 回业 务 时 间及 场内申 购费 率优 惠活 动内 容。 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 10 9 、 在“第 十二 部分 份 额配 对 转换”, 增加 了 本 基金 实际 开始 办理 份额 配对 转换 业务 的时间 。 10 、 在“第 十四 部分 基 金的 投 资”部 分, 新增 了“ 基金 投资组 合报 告” ,财 务数 据截止 至2015 年9 月30 日。 11 、 在“第 十 五 部分 基 金的 业 绩”部 分, 新增 了该 节的 内容, 数据 截止 至 2015 年9 月 30 日。 12 、 在“第二十八部分 其他应 披露事项 ”部分 ,披露了 自2015年6月27日以来涉及 本基 金的相 关公 告。 信诚基 金管 理有 限公 司 2016 年2 月5 日