东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-1
东吴新创业混合 型证券投资基金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根据 2010 年 5 月 4 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 东吴 新创 业股票
型证 券投资基金 募集的批复 》 （证监 许可【2010】【 568】号 ）的核准 ，进行募集， 本基
金的基 金合 同于 2010 年 6 月 29 日 正式 生效 ，本 基金 于 2015 年 8 月 7 日 起更 名 为东吴
新创业 混合 型证 券投 资基 金 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基
金合 同的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《运作 办法 》 、基金合同 及其他有关规定 享有
权利 、 承 担义 务。 基金 投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ， 应详 细 查阅基 金合
同。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 投资 于本基 金时 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2015 年 12 月 29 日 ，有 关财 务数 据和 净值
表现截 止日 为 2015 年9 月30 日(财 务数 据未 经审 计)。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ：东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 任少 华
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日 东吴新创业混合 型证券投资基金
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6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2004 】132 号
7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司（国 内合 资）
8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9. 联系 人： 钱巍
10. 电 话： （021 ）50509888
11. 传 真： （021 ）50509884
12. 客 户服 务电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
13. 公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
东吴基 金管 理有 限公 司设 立基金 投资 总部 、 专户 业 务事业 部 、 研 究策 划部 、 集中交
易室 、 营 销管 理部 、 北 京 营销中 心 、 上 海营销 中心 、 广 州营 销中 心、 苏州 分 公司 、 产 品
策略 部、营销策 划部（加挂电 子金融部 ） 、总经理 办公室 、人力资源 部、基金事务 部、
信息技 术部 、财 务管 理部 、监察 稽核 部、 风险 管理 部、北 京办 事处 等 19 个 职 能部门 。
（二 ）主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员
吴永敏 先生 ， 董事长 ， 硕 士研究 生 ， 高 级审计 师 、 高级经 济师 ， 中共党 员 。 历任苏
州市财 政局 科员 、 苏 州市 税务局 副科 长、 苏州 市税 务局三 分局 局长 、 苏 州市 税务局 科长 、
苏州市 审计 局副 局长 ， 东 吴证券 股份 有限 公司 董事 长、 党委 书记 ， 现 任东 吴 基金管 理有
限公司 董事 长。
陈辉峰 先生 ， 副 董事 长， 大 学， 高 级国 际商 务师， 中共 党员。 历任 上海 轻工 国际 （ 集
团） 有限 公司 五金 分公 司 总经理 、 上海 轻工 国际 发 展有限 公司 副总 经理 、 上 海兰生 股份
有限公 司常 务副 总经 理、 总经理 、 上 海兰 生 （集 团 ） 有限 公司 营运 管理 部总 经理。 现任
上海东 浩兰 生国 际服 务贸 易（集 团） 有限 公司 投资 发展部 总经 理。
任少华 先生 ， 董 事， 博 士 研究生 ， 经 济师， 中共 党 员。 历 任苏 州市 人民 检察 院助理
检查员 ，苏 州中 辰期 货公 司总经 理助 理， 苏州 证券 投资部 总经 理、 资产 管理 部总经 理 、
副总经 济师 ， 东吴 证券 股 份有限 公司 资产 管理 总部 总经理 、 总经 济师 、 总 裁 助理兼 任期东吴新创业混合 型证券投资基金
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货筹备 组组 长、 研究 所所 长， 东 吴证 券股 份有 限公 司党委 委员 、 副 总裁， 东 吴期货 有限
公司董 事长 。现 任东 吴基 金管理 有限 公司 总经 理。
冯恂女 士， 董事 ，博 士研 究生， 经济 师， 中共 党员 。历任 东吴 证券 研究 所研 究员 ，
国联证 券研 究所 所长 、 总 裁助理 兼经 管总 部总 经理 、 副 总裁 ， 东 吴证 券总 规 划师兼 研究
所所长 ，现 任东 吴证 券股 份有限 公司 总规 划师 兼资 产管理 总部 总经 理。
全卓伟 女士 ， 董 事， 硕 士 研究生 ， 历 任上 海市 国有 资产监 督管 理委 员会 综合 处、 规
划发展 处副 主任 科员 、 主 任科员 ， 企业 改革 处副 处 长。 现任 上海 东浩 兰生 国 际服务 贸易
（集团 ）有 限公 司资 本运 营部副 总经 理、 上海 东浩 资产经 营有 限公 司副 总经 理。
王炯先 生， 职工 董事， 硕 士研究 生、 经济 师， 中 共 党员。 历任 苏州 市统 计局 综合平
衡处科 员， 东吴 证券 总裁 办公室 主任 、 机 构客 户部 总经理 、 总 裁助 理。 现 任 东吴基 金管
理有限 公司 常务 副总 经理 。
贝政新 先生 ， 独 立董 事， 大学， 教授， 博士 生导 师 。 历任 苏州 大学 商学 院财 经学院
讲师、 副教 授。 现任 苏州 大学商 学院 财经 学院 教授 。
袁勇志 先生 ， 独 立董 事， 教授， 博士 生导 师。 历 任 苏州大 学管 理学 院教 师、 苏州大
学人文 社科 处处 长、 苏州 大学党 委研 究生 工作 部部 长，现 任苏 州大 学出 版社 副总编 。
陈如奇 先生 ， 独 立董 事， 大专学 历， 中共 党员， 高 级经济 师。 历任 新疆 人民 银行巴
州中心 支行 科员 ， 新 疆农 业银行 巴州 及自 治区 分行 科长、 处长， 交通 银行 上海 分行处 长、
副行长 ，交 通银 行广 州分 行行长 ，交 通银 行香 港分 行总经 理等 职。
2 、监 事会 成员
顾锡康 先生 ， 监事会 主席 ， 硕 士学 位， 高级 工程 师 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏州
电子计 算机 厂工 程师 、 室 主任 ， 苏 州人 民银 行科 技 科硬件 组组 长 ， 苏 州证 券 电脑中 心经
理、 技术 总监 ， 东 吴证 券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ， 东吴 证券 股份 有 限公司 合规
总监、 监事 会主 席。
王菁女 士， 监事， 本科 学 士学位 ， 会 计师， 中共 党 员。 历 任东 吴证 券经 纪分 公司财
务经理 、 东吴 证券 财务 部 总经理 助理 、 副总 经理 ， 现任东 吴证 券股 份有 限公 司财务 部总
经理。
沈清韵 ， 员 工监 事， 本 科 ， 学士 学位， 中共 党员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所
高级审 计员 ， 东吴 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 ， 现任 监 察 稽核 部 总经理 兼风
险管理 部总 经理 。
3 、高 管人 员 东吴新创业混合 型证券投资基金
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吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王炯先 生， 常务 副总 经理 。 （简历 请参 见上 述董 事会 成员介 绍）
徐军女 士， 督察 长， 大学 ，会计 师、 审计 师， 中共 党员。 历任 苏州 市审 计局 财政 、
金融审 计处 科员 、 副 处长， 东吴证 券财 务部 总经 理， 东吴基 金管 理有 限公 司财 务负责 人、
公司总 裁助 理等 职务 ，现 任东吴 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4 、基 金经 理
徐嶒先 生 ， 硕 士 ， 香 港中 文 大学毕 业 。 2009 年 7 月至 2010 年 12 月就 职于 埃森 哲咨
询公司 上海 分公 司任 行业 研究员 ，自 2011 年 1 月 起加入 东吴 基金 管理 有限 公司， 一直
从事投 资研 究工 作， 曾任 研究员 、基 金经 理助 理， 现任基 金经 理， 其 中 2015 年 5 月 12
日起担 任东 吴内 需增 长混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、2015 年 5 月 29 日 起 担任东 吴新
经济混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、2015 年 5 月 29 日 起担 任东 吴新 创业 混 合型 证 券投
资基金 基金 经理 。
历任基 金经 理：
吴圣涛 ，2010 年 06 月 29 日至 2012 年 08 月 22 日；
王少成 ，2010 年 09 月 14 日至 2012 年 10 月 27 日；
吴广利 ，2013 年 10 月 24 日至 2014 年 12 月 30 日；
周
健，2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29 日；
张楷浠 ，2014 年 11 月 24 日至 2015 年 6 月 19 日。
5 、投 资决 策委 员会 成员
任少华
东 吴基 金管 理有 限公司 总经 理
杨庆定
基 金投 资总 部总 经理；
陈
宪
研 究策 划部 总经 理；
戴
斌
基 金投 资总 部副 总经理 ；
王立立
基 金投 资总 部副 总经理 ；
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 东吴新创业混合 型证券投资基金
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成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至 2015 年 9 月末 ，中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ，平 均年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服
务以来 ， 秉 承 “诚 实信 用 、 勤勉 尽责” 的宗 旨， 依 靠严密 科学 的风 险管 理和 内部控 制体
系、规 范的 管理 模式 、先 进的营 运系 统和 专业 的服 务团队 ，严 格履 行资 产托 管人职 责 ，
为境内 外广 大投 资者 、 金 融资产 管理 机构 和企 业客 户提供 安全 、 高 效、 专 业的 托管服 务，
展现优 异的 市场 形象 和影 响力 。 建 立了 国内 托管 银 行中最 丰富 、 最成 熟的 产 品线 。 拥 有
包括证 券投 资基 金、 信托 资产、 保险 资产、 社会 保 障基金 、 安 心账 户资 金、 企业年 金基
金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定
向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户
资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系 ，同 时在国内率先开展绩 效评 估、风险管
理等增 值服 务， 可以 为各 类客户 提供 个性 化的 托管 服务。 截至 2015 年 9 月 ，中国 工商
银行共 托管 证券 投资 基金 496 只 。自 2003 年以 来， 本行连 续十 一年 获得 香港 《亚洲 货
币》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《 环 球金融 》 、 内地 《证 券时 报 》 、 《 上海
证券报 》等 境内 外权 威财 经媒体 评选 的 49 项最 佳 托管银 行大 奖； 是获 得奖 项最多 的国
内托管 银行 ，优 良的 服务 品质获 得国 内外 金融 领域 的持续 认可 和广 泛好 评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度说 明
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行
业的优 势地 位。 这 些成 绩 的取得， 是与 资产 托管 部 “ 一手抓 业务 拓展， 一手 抓 内控建 设”
的做法 是分 不开 的 。 资 产 托管部 非常 重视 改进 和加 强内部 风险 管理 工作 ， 在 积极拓 展各
项托管 业务 的同 时 ， 把 加 强风险 防范 和控 制的 力度 ， 精 心培 育内 控文 化， 完 善风险 控制
机制， 强化 业务 项目 全过 程风险 管理 作为 重要 工作 来做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、东吴新创业混合 型证券投资基金
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2011 、2012 、2013 年 七次顺 利通 过评估 组织内 部控制 和安 全措施 是否充 分的 最 权威 的
SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过
ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获 得无保留意见 的控制及有效 性报告，表明 独立第三方 对
我行托 管服 务在 风险 管理 、 内 部控 制方 面的 健全 性 和有效 性的 全面 认可 。 也 证明中 国工
商银行 托管 服务 的风 险控 制能力 已经 与国 际大 型托 管银行 接轨 ， 达到 国际 先 进水平 。 目
前，ISAE3402 审 阅已 经成 为年度 化、 常规 化的 内控 工作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营 、
规范运 作的 经营 思想 和经 营风格 ， 形成 一个 运作 规 范化 、 管 理科 学化 、 监 控 制度化 的内
控体系 ； 防 范和 化解 经营 风险， 保证 托管 资产 的安 全完整 ； 维 护持 有人 的权 益； 保 障资
产托管 业务 安全 、有 效、 稳健运 行。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
（内 控合规部、 内部审计局 ） 、资产托 管部内设风 险控制 处及资产托 管部各业务处 室共
同组成 。 总行 稽核 监察 部 门负责 制定 全行 风险 管理 政策 ， 对 各业 务部 门风 险 控制工 作进
行指导 、 监督 。 资 产托 管 部内部 设置 专门 负责 稽核 监察工 作的 内部 风险 控制 处， 配备 专
职稽核 监察 人员 ， 在总 经 理的直 接 领 导下 ， 依照 有 关法律 规章 ， 对业 务的 运 行独立 行使
稽核监 察职 权。 各业 务处 室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1 ）合法 性原则。 内控制度应 当符合国 家法律法 规及监 管机构的 监管要求 ，并 贯
穿于托 管业 务经 营管 理活 动的始 终。
（2 ）完整 性原则。 托管业务的 各项经营 管理活动 都必须 有相应的 规范程序 和监 督
制约 ； 监 督制 约应 渗透 到 托管业 务的 全过 程和 各个 操作环 节 ， 覆 盖所 有的 部 门、 岗位 和
人员。
（3 ）及时 性原则。 托管业务经 营活动必 须在发生 时能准 确及时地 记录；按 照“ 内
控优先 ”的 原则 ，新 设机 构或新 增业 务品 种时 ，必 须做到 已建 立相 关的 规章 制度。
（4 ）审慎 性原则。 各项业务经 营活动必 须防范风 险，审 慎经营， 保证基金 资产 和
其他委 托资 产的 安全 与完 整。
（5 ）有效 性原则。 内控制度应 根据国家 政策、法 律及经 营管理的 需要适时 修改 完
善，并 保证 得到 全面 落实 执行， 不得 有任 何空 间、 时限及 人员 的例 外。 东吴新创业混合 型证券投资基金
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（6 ）独立 性原则。 设立专门履 行托管人 职责的管 理部门 ；直接操 作人员和 控制 人
员必须 相对 独立 ， 适当 分 离； 内控 制度 的检 查、 评 价部门 必须 独立 于内 控制 度的制 定和
执行部 门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1 ）严格 的隔离制 度。资产托 管业务与 传统业务 实行严 格分离， 建 立了明 确的 岗
位职责 、科 学的 业务 流程 、详细 的操 作手 册、 严格 的人员 行为 规范 等一 系列 规章制 度 ，
并采取 了良 好的 防火 墙隔 离制度 ， 能 够确 保资 产独 立、 环 境独 立、 人 员独 立 、 业务 制度
和管理 独立 、网 络独 立。
（2 ）高层 检查。主 管行领导与 部门高级 管理层作 为工行 托管业务 政策和策 略的 制
定者和 管理 者 ， 要 求下 级 部门及 时报 告经 营管 理情 况和特 别情 况 ， 以 检查 资 产托管 部在
实现内 部控 制目 标方 面的 进展 ， 并 根据 检查 情况 提 出内部 控制 措施 ， 督促 职 能管理 部门
改进。
（3 ） 人 事控 制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线” 、 “ 互控 防线” 、
“监控 防线 ” 三 道 控制 防 线， 健全 绩效 考核 和激 励 机制 ， 树 立 “以 人为 本 ” 的 内控文 化，
增强员 工的 责任 心和 荣誉 感， 培育 团队 精神 和核 心 竞争力 。 并通 过进 行定 期 、 定 向的 业
务与职 业道 德培 训、 签订 承诺书 ，使 员工 树立 风险 防范与 控制 理念 。
（4 ）经营 控制。资 产托管部通 过制定计 划、编制 预算等 方法开展 各种业务 营销 活
动、 处 理各 项事 务， 从 而有 效地控 制和 配置 组织 资源 ， 达到 资源 利用 和效 益最 大化目 的 。
（5 ）内部 风险管理 。资产托管 部通过稽 核监察、 风险评 估等方式 加强内部 风险 管
理， 定 期或 不定 期地 对业 务运作 状况 进行 检查 、 监 控， 指 导业 务部 门进 行风 险识别 、 评
估，制 定并 实施 风险 控制 措施， 排查 风险 隐患 。
（6 ）数据 安全控制 。我们通过 业务操作 区相对独 立、数 据和传真 加密、数 据传 输
线路的 冗余 备份 、监 控设 施的运 用和 保障 等措 施来 保障数 据安 全。
（7 ） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据、
应用、 操作、 环境 四个 层 面的完 备的 灾难 恢复 方案 ， 并组 织员 工定 期演 练。 为使演 练更
加接近 实战 ， 资产 托管 部 不断提 高演 练标 准 ， 从 最 初的按 照预 订时 间演 练发 展到现 在的
“随 机演练” 。从演练结 果看， 资产托管部 完全有能力在 发生灾难的 情况下两个小 时内
恢复业 务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1 ）资产 托管部内 部设置专职 稽核监察 部门，配 备专职 稽核监察 人员，在 总经 理东吴新创业混合 型证券投资基金
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的直接 领导 下 ， 依 照有 关 法律规 章 ， 全 面贯 彻落 实 全程监 控思 想 ， 确 保资 产 托管业 务健
康、稳 定地 发展 。
（2 ）完善 组织结构 ，实施全员 风险管理 。完善的 风险管 理体系需 要从上至 下每 个
员工的 共同 参与 ， 只 有这 样， 风 险控 制制 度和 措施 才会全 面、 有效。 资产 托 管部实 施全
员风险 管理 ， 将风 险控 制 责任落 实到 具体 业务 部门 和业务 岗位 ， 每位 员工 对 自己岗 位职
责范围 内的 风险 负责 ， 通 过建立 纵向 双人 制 、 横 向 多部门 制的 内部 组织 结构 ， 形 成不 同
部门、 不同 岗位 相互 制衡 的组织 结构 。
（3 ）建立 健全规章 制度。资产 托管部十 分重视内 控制度 的建设， 一贯坚持 把风 险
防范和 控制 的理 念和 方法 融入岗 位职 责 、 制 度建 设 和工作 流程 中 。 经 过多 年 努力 ， 资 产
托管部 已经 建立 了一 整套 内部风 险控 制制 度， 包括 ： 岗位 职责、 业务 操作 流 程、 稽 核监
察制度 、 信 息披 露制 度等 ， 覆盖 所有 部门 和岗 位， 渗透各 项业 务过 程， 形成 各个业 务环
节之间 的相 互制 约机 制。
（4 ）内部 风险控制 始终是托管 部工作重 点之一， 保持与 业务发展 同等地位 。资 产
托管业 务是 商业 银行 新兴 的中间 业务 ，资 产托 管部 从成立 之日 起就 特别 强调 规范运 作 ，
一直将 建立 一个 系统 、 高 效的风 险防 范和 控制 体系 作为工 作重 点 。 随 着市 场 环境的 变化
和托管 业务 的快 速发 展 ， 新问题 、 新情 况不 断出 现 ， 资 产托 管部 始终 将风 险 管理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
地址： 上海 市源 深 路 279 号
邮政编 码：200135
电话：021-50509880
传真：021- 50509884
联系人 ：钱巍
客服电 话：400-821-0588 （免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
(2) 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户 、 认 购等 业务 ， 具体交东吴新创业混合 型证券投资基金
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易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2.代销 机构 ：
(1) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
(3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
(6) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：刘 军祥
电话： （010 ）85238820
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
(7) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-11
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
(9) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
(10) 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-12
(11) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
(12) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
(13) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
(14) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-13
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
(15) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
(16) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
(17) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-14
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(18) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
(19) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
(20) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-15
(21) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
(22) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
(23) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
(24) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-16
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
(25) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
(26) 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
(27) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-17
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
(28) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
(29) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
(30) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
(31) 光大证 券股 份有 限公 司 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-18
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
(32) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
(33) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
(34) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-19
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
(35) 中泰 证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
(36) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
(37) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-20
公司网 址： www.gyzq.com.cn
(38) 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
(39) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(40) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
(41) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-21
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(42) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
(43) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
(44) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-22
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
(45) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(46) 申万 宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
(47) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-23
公司网 址：www.cindasc.com
(48) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：wwwhttp://www.hazq/.hazq.com
(49) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
(50) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
(51) 长城国 瑞 证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-24
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 王勇
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
(52) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(53) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
(54) 九州 证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-25
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
(55) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
(56) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法 定代 表人 ：沈 强
电 话：0571-86078823
传 真：0571-85783711
联 系人 ：周 妍
网 址：www.bigsun.com.cn
客 户服 务电 话：0571-96598
(57) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-26
公司网 址：www.wlzq.com.cn
(58) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(59) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(60) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
(61) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-27
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
(62) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
(63) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(64) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-28
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
(65) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北 京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
(66) 上海长 量基 金销 售投 资有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（67） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：朱 其龙
电话：86-25-58587112
传真：86-25-58588273
东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-29
客服热 线：40086-96098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（68） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：4006600109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（69） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ： 来舒 岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（70） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
3.基金 管理 人可 根据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办法 》和 基金 合同 等的 规定 ，东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-30
选择其 他符 合要 求的 机构 代理销 售本 基金 ，并 及时 履行公 告义 务。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：4008210588
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 天衡 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴新 创业 混合型 证券 投资 基金
五、基金的类型 东吴新创业混合 型证券投资基金
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5-1-31
本基金 类型 ：混合 型 基金
六、基金的投资目标
本基金 为混 合型 基金 ， 主 要投资 于市 场中 的创 业型 股票 ， 包 括创 业板 股票 、 中小板
股票和 主板 中的 中小 盘股 票。 通过 精选 具有 合理 价 值的高 成长 创业 型股 票 ， 追求超 越市
场的收 益。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 、
债券 、 权 证、 以及 法律 法 规或经 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 本 基
金为混 合型 基金 ，投 资组 合中股 票 类 资产 投资 比例 为基金 资产 的 60%-95% ， 其中， 投资
于 创 业 型 股 票 的 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的 80% ， 固 定 收 益 类 资 产 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的
0-35% ，现 金或 到期 日在 一 年期以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。本 基金投 资
的创业 型股 票包 括创 业板 股票 、 中 小板股 票和 主板 中 的中小 盘股 票。 本基 金投 资 于权证 、
以及其 它金 融工 具投 资比 例遵从 法律 法规 及监 管机 构的规 定。
对于中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 工具 ， 将依 据 有关法 律法 规进 行投 资管 理。 如
法律法 规或 监管 机构 以后 允许本 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金 依托 行业 研究 和金 融工程 团队 ，采 用“ 自上 而下” 资产 配置 和“ 自下 而上 ”
精选个 股相 结合 的投 资策 略。 本基 金通 过对 宏观 经 济和市 场走 势进 行研 判 ， 结合考 虑相
关类别 资产 的收 益风 险特 征， 动 态的 调整 股票、 债 券、 现 金等 大类 资产 的配 置。 运 用本
公司自 行开 发的 东 吴 GARP 策 略选 股模 型， 精选 具 有成长 优势 与估 值优 势的 创业型 上市
公司股 票。
本基金 的投 资策 略主 要体 现在资 产配 置策 略 、 选 股 策略 、 债 券投 资策 略 、 权 证投资
策略等 几方 面。
1.资产 配置 策略
本基金 采用 定性 与定 量相 结合的 方法 进行 大类 资产 配置 。 定 量方 法本 基金 采 用东吴
资产配 置 BL 模型 为定 性 研究提 供参 考， 本基 金的 投资研 究团 队将 通过 定性 研究对 定量
研究的 结果 进行 调整 之后 ，形成 最终 的资 产配 置方 案。
定性研 究是 根据 对宏 观经 济运行 态势 、 宏观 经济 政 策变化 、 证券 市场 运行 状 况、 国东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-32
际市场 变化 情况 等因 素的 深入研 究 ， 判 断证 券市 场 的发展 趋势 和风 险收 益水 平； 在各 大
类资产 投资 比例 限制 前提 下， 根据 大类 资产 风险 收 益分析 结果 ， 并结 合本 基 金风险 收益
目标， 最终 确定 、调 整基 金资产 中股 票、 债券 和现 金的配 置比 例。
2.选股 策略
本基金 主要 投资 于市 场中 的创业 型股 票 ， 包 括创 业 板股票 、 中小 板股 票和 主 板中的
中小盘 股票 。 通过 精选 具 有合理 价值 的高 成长 创业 型股票 ， 分享 优质 股票 带 来的高 成长
与高收 益， 追求 超越 市场 的收益 。
本基金 采用 了 GARP （Growth at a Reasonable Price ）的策 略进 行选 股， 所 谓GARP
策略 ， 就 是合 理价 格基 础 上的成 长策 略 ， 其 目标 是 寻找具 有持 续增 长潜 力但 价格合 理或
低估的 股票 ， 核心 思想 是 以相对 较低 的价 格买 入成 长性较 高的 公司 股票 。 这 种策略 不再
简单的 将股 票划 分为 成长 型或价 值型 股票 ，而 是重 视了成 长潜 力和 市场 价格 的合理 性 ，
强调投 资标 的具 备高 速成 长的优 势 ， 同 时规 避投 资 标的估 值过 高的 风险 。 这 种策略 很好
的将价 值和 成长 融合 在了 一起 ， 吸 收了 传统 的价 值 型和成 长型 识别 标准 中的 科学合 理的
成分 ， 剔 除了 传统 的价 值 型和成 长型 识别 标准 中的 非科学 合理 的成 分 ， 并 补 充了新 的更
加科学 合理 的识 别成 分和 方法 ， 以 挖掘 具有 合理 价 格的成 长型 股票 的投 资机 会， 在追 求
高成长 高收 益的 同时 有效 的控制 了风 险。
（1） 本基 金创 业型 股票 池 的构建
本基金 投资 于创 业型 股票 的比例 不低 于股 票资 产的 80%。 本基 金使 用自 主开 发 的东
吴 GARP 策略 选股 模型 专 门用于 构建 创业 型股 票池 ，该模 型分 为三 个模 块， 分别为 市值
筛选模 块、 成长 模块 和价 值模块 。
1）市 值筛 选
本 基 金 至 少 有 80% 的 股 票 资 产 投 资 于 创 业 型 股 票 ， 包括创 业板股票、中小 板股票 和
主板中 的中 小盘 股票 。 因 此， 在 构建 创业 型股 票池 的时候 ， 将 首先 剔除 总市 值最大 的三
分之一 的股 票。 本 基 金 对 大 中 小 盘 股 票 的 划 分 标 准 是 ： 将 国 内 A 股 市 场 所 有 股 票 按 照 总
市 值 进 行 排 序 ， 总 市 值 最 大 的 三 分 之 一 的 股 票 为 大 盘 股 ， 总 市 值 处 于 中 间 三 分 之 一 的 股 票
为中盘股，总市值最小的三分之一的股票为小盘股。
2）成 长模 块
该模块的目标是量化股票的成长性， 并计算衡量股票成长性的标准化得分。 模块分为
三 个 部 分 ， 分 别 是 确 定 描 述 成 长 性 的 定 量 指 标 、 确 定 各 指 标 的 权 重 和 计 算 股 票 成 长 性 分 值 。
①确定 描述 成长 性的 定量 指标 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-33
本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 来确 定描 述成 长性的 指标 ， 定性 的方 法 主要是
研究国 内外 主要 投资 机构 选择的 成长 性定 量指 标， 结合国 内的 实际 情况 进行 归纳总 结 ，
在此基 础上 ， 运用 单因 素 分析 ， 对 各因 素在 国内 市 场的效 果进 行定 量分 析 ， 确定最 有效
的指标 。以 下七 个指 标是 本基金 选取 的衡 量上 市公 司成长 性的 指标 。
表 5-1 ：成长模块衡量成长 性定量指标
EG 净利润增 长率
REG 预期净利 润增长 率
RG 营业收入 增长
ROE 净资产收 益率
EROE 预期净资 产收益 率
ROA 资产收益 率
NAV 净资产增 长率
② 确定 各指 标分 配权 重
本基金 使用 遗传 算法 对过 去 12 个 月的 历史 数据 进 行分析 ，以 筛选 出上 述各 个指标
对应的 最优 权重 ， 即
EG ERG RG ROE EROE ROA NAV
w w w w w w w 、 、 、 、 、 、 。 由 于市场 变化 很
快， 在不 同的 市场 环境 下 各指标 的权 重效 果不 断发 生变化 ， 因此 本基 金取 滚 动三年 权重
的加权 平均 值作 为各 指标 的最终 权重 ， 给 予 N-3 年结 果以 20% 的 权重 ， N-2 年 结 果以 30%
的权重 ，N-1 年结果 以 50% 的权 重。
③计算 股票 的成 长性 得分
将各项指标分别乘以权重并相加汇总，计算成长性指标综合得分（GI ）即
GI=
EG REG RG ROE EROE ROA NAV
EG REG RG ROE EROE ROA NAV w w w w w w w ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 。将
计算出 的 成 长性 指标 综合 得分(GI) 按从大到 小的顺 序进行 排列 ，选 择前 N% 的股票 进入
价值模 块筛 选， 其余 股票 剔除。
3）价 值模 块
该模块 目标 是使 用量 化得 分衡量 股票 的价 值性 。 对 于进入 本模 块的 股票 ， 通 过确定
描述价 值性 的定 量指 标 、 确定各 指标 的权 重和 计算 股票价 值性 分值 三个 部分 ， 对 股票 进
行筛选 ，形 成本 基金 创业 型股票 池。 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-34
1 ）确 定描 述价 值性 的定 量 指标
本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 来确 定描 述价 值性的 指标 ， 最终 选取 以 下五个
指标作 为本 基金 选取 的衡 量上市 公司 价值 的指 标。
表 5-2 ：价值模块衡量股票 价值定量指标
PE 市盈率
PB 市净率
PS 市销率
PCF 市现率
EV/EBITDA 企业价 值倍 数
2 ）确 定各 指标 分配 权重
本基金使用遗传算法对过去 12 个 月 的 历 史 数 据 进 行 分 析 ， 以 筛 选 出 上 述 各 个 指 标 对
应 的 最 优 权 重 ， 即
PE PB PS PCF EV/EBITDA
w w w w w 、 、 、 、 。 由 于 市 场 变 化 很 快 ， 在 不 同 的 市
场环境下各指标的作用不断发生变化， 因此本基金取滚动三年权重的加权平均值作为各指
标 的 最 终 权 重 ， 给 予 N-3 年结果以 20% 的权重，N-2 年结果以 30% 的权重，N-1 年结果以
50% 的权重。
3）计 算股 票的 价值 性指 标 综合得 分
将各项指标分别乘以权重并相加汇总，计算价值性指标综合得分（VI ）即
VI=
PE PB PS PCF EV/EBITDA
PE PB PS PCF EV/EBITDA w w w w w ? ? ? ? ? ? ? ? ? 。将 计 算出 的 价
值性指 标综 合得 分(VI) 按从小到 大的 顺序 进行 排列 ，选择 前 M% 的 股票 进入 创业型 股票
池，其 余股 票剔 除。 这里 的 M% 和成 长模 块的 N% 两个比 例根 据上 市公 司的 数量以 及股
票池所 需股 票数 量来 确定 。
4 ）本基金 针对创业 板市场和主 板、中小 企业板市 场企业 的不同， 分别设计 了“ 东
吴基金 创业 板上 市公 司 评 价体系”和“ 东 吴基金 主板/ 中小板 中小 盘上 市公 司 评 价体系”。
在利用 东 吴 GARP 选股 模 型得到 创业 型股 票池 之后 ，本基 金根 据这 两个 评价 体系分 别计
算备 选上市公司 中创业板和主 板/中小 板股票的 综 合评价 分值，评价 中小企业的投 资价
值，精 选出 竞争 优势 综合 分值排 名 前 50% 的 中 小企 业 股票 作为 基金 核心 股票 池 。
①东吴 基金 创业 板上 市公 司 评价 体系 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-35
“ 东 吴 基 金 创 业 板 上 市 公 司 评 价 体 系 ” 是 在 “ 东 吴 基 金 （ 主 板/ 中 小 板 ） 中 小 企 业 竞
争优势评价体系 ” 的 基 础 之 上 ， 结 合 创 业 板 上 市 公 司 规 模 小 、 技 术 密 集 、 多 属 于 新 兴 行 业
等 特 点 ， 对 战 略 管 理 优 势 、 技 术 优 势 、 市 场 优 势 、 管 理 运 营 优 势 的 评 价 标 准 进 行 了 全 面 改
进 ， 重 点 突 出 管 理 层 的 创 业 精 神 和 素 质 、 企 业 技 术 优 势 和 所 处 行 业 发 展 前 景 在 创 业 板 上 市
公司发展过程中发挥的关键作用 。 东 吴 基 金 创 业 板 上 市 公 司 评 价 体 系 具 体 包 括 以 下 四 方面
内容： 人力资源与 战 略 管 理 优 势 、 技 术 创新 优 势 、 行 业 与 市场地位的领先度 、 盈 利 能 力 的
质与量优势 。 评 分 准 则 为 ：
a. 四 大 优 势 评 分 主 要 依 据 各 大 竞 争 优 势 具 体 内 容 进 行 。
b.评分采用四分法：很好（21~25 ） ； 较 好 （14~20 ） ； 一 般 （7~13 ） ； 较 差 （0~6）。
c.根据行业分析师评分结果， 统计计算出上市公司竞争优势综合评分值= 人 力 资 源 与
战略管理优势+ 技术创新优势+ 行业与市场 地 位 的 领 先 度+ 盈 利 能 力 的 质 与 量 优 势 ， 作 为 创
业板上市公司竞争优势的评价。
②东吴 基金 主板/ 中小 板中 小盘上 市公 司评 价体 系
“ 东 吴 基 金 主 板/ 中 小 板 中 小 盘 上 市 公 司 评 价 体 系 ” 是 根 据 波 特 五 力 分 析 模 型 （ 五 力
指供应商的讨价还价能力、 购买者的讨价还价能力、 潜在竞争者进入市场的能力、 替代品
的替代能力以及行业内竞争者现在的竞争能力） 、价值链分析内容以及企业能力理论和企
业资源理论等构建的， 结 合 中 小 企 业 的 特 点 ， 重 点 对 中 小 企 业 的 技 术 优 势 、 市 场 优 势 的 评
价标准进行改进 。 “ 东 吴 基 金 主 板/ 中小板中小盘上市公司评价体系” 具 体 包 括 以 下 五 方 面
内 容 ： 战 略 管 理 优 势 、 技 术 优 势 、 市 场 优 势 、 管 理 运 营 优 势 、 资 源 及 其 它 附 加 优 势 。 每 个
方面又有细分指标，评分准则为：
a.五大优势评分 主 要 依 据 各 大 竞 争 优 势 具 体 内 容 进 行 。
b. 战 略 管 理 优 势 、 技 术 优 势 、 市 场 优 势 、 以 及 管 理 运 营 优 势 四 大 优 势 评 分 采 用 四 分 法 ：
很 好 （21~25 ） ； 较 好 （14~20 ） ； 一 般 （7~13 ） ； 较 差 （0~6 ） 。 考 虑 附 加 优 势 对 企 业 竞 争 优
势有正有负影响，评分采用三分法：很好（6~10 ） ； 较 好 （1~5 ） ； 差 （-10~0）。
c.根据行业分析师评分结果， 统计计算出上市公司竞争优势综合评分值= 战 略 管 理 优
势+ 技术优势+ 市场优势+ 管 理 运 营 优 势+ 附 加 优 势 ， 作 为 上 市 公 司 竞 争 优 势 的 评 价 。
（2） 本基 金非 创业 型股 票 池的构 建
本基金 投资 于非 创业 型股 票的比 例不 高于 股票 资产 的 20%。 对于 这类 股票 的 投资，
将在已 有的 东吴 双动 力基 金股票 池的 基础 上 ， 剔 除 属于 “创 业型 股票 池” 的 股票以 及禁
入股票 ，由 此构 建“ 非创 业型股 票池 ”。 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-36
3.债券 投资 策略
本基金 将根 据利 率变 化的 大周期 、市 场运 行的 小周 期和中 国债 券市 场的 扩张 特征 ，
制定相 应的 债券 投资 策略 ，以获 取利 息收 益为 主、 资本利 得为 辅。
（1）积极 的流动性 管理。本基 金会紧密 关注央行 对于流 动性的调 节以及市 场的 资
金松 紧，本基金 的申购/ 赎回现 金流情况、 季节性资金流 动、日历效 应等，建立组 合流
动性管 理框 架， 实现 对基 金资产 的结 构化 管理 ，以 确保基 金资 产的 整体 变现 能力。
（2）基于 收益率预 期的期限配 置和类别 配置。在 预期基 准利率下 降时，适 当增 加
组合久 期 ， 以 较多 地获 得 债券价 格上 升带 来的 收益 ， 同 时获 得比 较高 的利 息 收入 ； 在 预
期基准 利率 上升 时， 缩短 组合久 期， 以规 避债 券价 格下降 的风 险。
（3）基于 收益率曲 线变形的调 整策略。 在确定组 合久期 的情况下 ，预期收 益曲 线
的变形 调整 债券 组合 的基 本配置 。 当我 们预 期收 益 率曲线 变陡 时 ， 我 们将 可 能采用 子弹
策略； 而当 预期 收益 率曲 线变平 时， 我们 将可 能采 用杠铃 策略 ， 总 体而 言， 就是在 仔细
评估收 益曲 线变 形情 况下 ，分别 在子 弹组 合、 梯式 组合和 杠铃 组合 中弹 性选 择。
（4）基于 相对利差分 析调整信 用产品配置 。观察金融债/国债 ，短期融资 券/央票
的相对 利差 调整 组合 的信 用产品 ， 在稳 定的 信用 产 品风险 情况 下 ， 可 在利 差 扩大时 ， 适
当增加 信用 产品 比重 ；在 利差缩 小时 ，适 当减 持信 用产品 。
4.权证 投资 策略
本 基 金 权 证 投 资 将 以 价 值 分 析 为 基 础 ， 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础
上， 把 握 市场 的短 期波 动 ， 进 行积 极操 作， 追求 在 风险可 控的 前提 下实 现稳 健的超 额收
益。具 体投 资方 法如 下：
（1） 考量 标的股票 合理价值、 标的股票 价格、行 权价格 、行权时 间、行权 方式 、
股价历 史与 预期 波动 率和 无风险 收益 率等 要素 ，估 计权证 合理 价值 。
（2） 根据 权证合理 价值与其市 场价格间 的差幅以 及权证 合理价值 对定价参 数的 敏
感性， 结合 标的 股票 合理 价值考 量， 决策 买入 、持 有或沽 出权 证。
九、业绩比较基准
基金业 绩比 较基 准= ：（ 标 普中 国A 股 200 指 数×50%+ 标普 中 国 A 股小 盘300 指
数×50%）×75%+ 中 证全 债 指数×25%
十、风险收益特征 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-37
本基金 是一 只进 行主 动投 资的混 合型 基金 ， 其预 期 风险和 预期 收益 均高 于货 币市场
基金和 债券 型基 金 ， 低 于 股票型 基金 ， 在证 券投 资 基金中 属于 预期 风险 较高 、 预 期收 益
较高的 基金 产品 。 本基 金 力争通 过资 产配 置 、 精 选 个股等 投资 策略 的实 施和 积极的 风险
管理而 追求 较高 收益 。
十一、基金投资组合 报告
东吴新 创业 混合 型 证 券投 资基金(以 下简 称 “ 本基 金 ”)基 金管 理人 的董 事会 及 董事
保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或重大 遗漏,并 对其 内容 的 真实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本基金的托 管人中国工商银行股份有 限公司根据本基金合同规 定，于 2015 年 10
月21 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现和 投 资组合 报告 等内 容, 保证 复 核内容 不
存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、报 告期 末 基 金资 产组 合 情况：
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 15,229,483.60 76.37
其中： 股票
15,229,483.60 76.37
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,098,487.25 20.55
7 其他资 产
614,674.22 3.08
8 合计
19,942,645.07
100.00
2、报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合：
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,144,078.24 47.00
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 619,304.00 3.18
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 411,437.40 2.11
H 住宿和 餐饮 业 - - 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-38
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,557,015.19 13.14
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 369,277.20 1.90
M 科学研 究和 技术 服务 业 398,208.00 2.05
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 392,557.32 2.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 484,226.25 2.49
R 文化、 体育 和娱 乐业 552,180.00 2.84
S 综合 301,200.00 1.55
合计 15,229,483.60 78.28
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 ：
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600499 科达洁 能 83,400 1,232,652.00 6.34
2 002488 金固股 份 44,900 868,815.00 4.47
3 600446 金证股 份 30,168 766,267.20 3.94
4 002405 四维图 新 25,567 643,010.05 3.31
5 002217 合力泰 46,700 576,278.00 2.96
6 002236 大华股 份 16,900 571,389.00 2.94
7 300054 鼎龙股 份 35,900 518,037.00 2.66
8 002313 日海通 讯 45,700 497,216.00 2.56
9 002223 鱼跃医 疗 14,200 476,978.00 2.45
10 300168 万达信 息 15,163 461,713.35 2.37
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报告期 末 按公允 价值占基金 资产净值 比例大小 排序的 前十名资 产支持证 券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-39
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期 货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本报 告期 内， 本基 金 本期投 资的 前十 名证 券中 没有发 行主 体被 监管 部门 立案
调查的 ，或 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 期末 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 64,457.52
2 应收证 券清 算款 547,802.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 729.59
5 应收申 购款 1,684.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 614,674.22
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况
说明
1 300168 万达信 息 461,713.35 2.37 重大资 产重 组
2 600499 科达洁 能 1,232,652.00 6.34 重大资 产重 组
3 600446 金证股 份 766,267.20 3.94 重大资 产重 组
4 002313 日海通 讯 497,216.00 2.56 重大事 项停 牌
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-40
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 、基 金的业 绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险,投资
者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴 新创 业基 金历 史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
时间 净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2010.06.29-2010.12.31 14.03% 1.23% 17.31% 1.31% -3.28% -0.08%
2011.01.01-2011.12.31 -22.87% 1.09% -24.39% 1.10% 1.51% -0.01%
2012.01.01-2012.12.31 3.24% 1.18% 2.40% 1.11% 0.84% 0.07%
2013.01.01-2013.12.31 14.53% 1.48% 5.66% 1.04% 8.87% 0.44%
2014.01.01-2014.12.31 21.32% 1.20% 32.52% 0.90% -11.20% 0.30%
2015.01.01-2015.09.30 17.9%1 2.89% 7.07% 2.32% 10.84% 0.57%
2010.06.29-2015.09.30 48.77% 1.59% 32.39% 1.33% 16.38% 0.26%
注：本基金业绩比较基准= ： （ 标普中国A 股200 指数×50%+ 标普中国A 股小盘300 指数×50% ）×
75%+ 中证全债指数×25% ，数 据截止到 2015 年9 月30 日
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2010 年06 月29 日至2015 年9 月30 日） 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-41
注：东吴新创业基金于 2010 年 6 月 29 日成立。
十三、基金转换
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 决定 开办 本基 金与 基金
管理人 管理 的 、 且 由同 一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务 ， 基 金
转换可 以收 取一 定的 转换 费， 相关 规则 由基 金管 理 人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合
同的规 定制 定并 公告 ，并 提前告 知基 金托 管人 与相 关机构 。
1..基 金转 换业 务的 适用 范 围
本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金 ： 东 吴嘉 禾 优势精 选混 合型 开放 式证 券投资
基金 （ 基金 代码：580001 ） 、 东吴 价值 成长 双动 力 混合 型 证券 投资 基金 前端 收费 （ 基金
代码：580002 ） 、 东 吴行 业轮动 混合 型证 券投 资基 金 （基 金代 码：580003 ） 、 东吴 优信
稳健债 券型 证券 投资 基 金A（基 金代 码：582001 ） 、 东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金
C （基 金代 码： 582201 ） 、 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （基 金代 码： 580005）、
东吴新 经济 混合 型证 券投 资基金 （基 金代 码：580006 ）、 东吴 货币 市场 证券 投 资基 金 A
（基金 代码 ：583001 ）和 东吴货 币市 场证 券投 资基 金B（ 基金 代码 ：583101 ）、东 吴中东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-42
证新兴 产业 指数 证券 投资 基金 （ 基金 代码：585001 ） 、 东吴 新产 业精 选混合型证券 投资
基金 （ 基金 代码 ：580008）、 东吴 配置 优化 混合 型证 券投资 基金 （基 金代 码：582003）、
东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 A 类 （ 基金 代码：582002 ） 、 东 吴增 利债 券型 证 券投资 基
金C 类 （ 基金 代码 ：582202 ） 、 东 吴内 需增 长混 合型 证 券投资 基金 （ 基金 代码 ：580009）、
东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （基 金代 码：000531 ）的 基金 转换 业务。
基金管 理人 今后 发行 的开 放式基 金将 根据 具体 情况 确定是 否适 用于 基金 转换 业务 ，
并将另 行公 告。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业
务：
中国农 业银 行股 份有 限公 司、 中信 银行股 份有 限公 司 、 中 国建 设银行 股份 有限 公 司、
交通银 行股 份有 限公 司 、 华夏银 行股 份有 限公 司 、 招商银 行股 份有 限公 司 、 中国民 生银
行股份 有限 公司 、 宁波 银 行股份 有限 公司 、 中国 邮 政储蓄 银行 有限 责任 公司 、 平 安银 行
股份有 限公 司 、 温 州银 行 股份有 限公 司 、 烟 台银 行 股份有 限公 司 、 东 吴证 券 股份有 限公
司、 海 通证 券股 份有 限公 司、 中 国银 河证 券股 份有 限公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、
广发证 券股 份有 限公 司 、 国信证 券股 份有 限公 司 、 长城证 券有 限责 任公 司 、 国联证 券股
份有限 公司 、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 、 世纪 证 券有限 责任 公司 、 金元 证 券股份 有限
公司、 东方 证券 有限 责任 公司、 安信 证券 股份 有限 公司、 中航 证券 有限 公司 、 财富 证券
有限责 任公 司、 中信 证券 （山东） 有限 责任 公司、 光大证 券股 份有 限公 司、 渤海证 券股
份有限 公司 、 中 银国 际证 券有限 责任 公司 、 招 商证 券股份 有限 公司 、 中泰 证 券有限 公司 、
恒泰证 券股 份有 限公 司 、 南京证 券有 限责 任公 司 、 东海证 券有 限责 任公 司 、 爱建证 券有
限责任 公司 、 天 相投 资顾 问有限 公司 、 华 宝证 券有 限责任 公司 、 平 安证 券有 限责任 公司 、
长江证 券股 份有 限公 司 、 华福证 券有 限责 任公 司 、 申万宏 源证 券股 份有 限公 司、 信达 证
券股份 有限 公司 、 华安 证 券有限 责任 公司 、 上海 证 券有限 责任 公司 、 广州 证 券有限 责任
公司、 长城 国瑞 证券 有限 公司、 中信 证券 股份 有限 公司、 九州 证券 经纪 有限 公司、 上海
华信证 券有 限责 任公 司、 中信证 券 （浙 江） 有 限责 任 公司、 深 圳众 禄基 金销 售 有限公 司、
华鑫证 券有 限责 任公 司 、 国海证 券股 份有 限公 司 、 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 、 诺 亚
正行 （ 上海） 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 、 上 海天 天基金 销售 有限 公司 、 杭 州数米 基金
销售有 限公 司 、 和 讯信 息 科技有 限公 司 、 万 联证 券 有限责 任公 司 、 上 海长 量 基金销 售投东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-43
资顾问 有限 公司 、 苏州 银 行股份 有限 公司 、 江苏 银 行股份 有限 公司 、 国金 证 券股份 有限
公司、 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 、上 海陆 金所 资产管 理有 限公 司 。
根据业 务需 要 ， 本 基金 管 理人还 将会 选择 其他 销售 机构开 办此 业务 并将 按有 关规定
予以公 告。
十四、费用概览
（一）基金运作相关 费用
1、管 理费 ；
基金管 理费 以基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.5 ％ 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付
指令 ， 经 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日 起 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 本基
金管理 人。
若遇法 定节 假日 、 休息 日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 顺延 至最 近可 支 付日支
付。
2、托 管费 ；
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年 费率 计提 。
计算方 法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付
指令 ， 经 基金 托管 人复 核 后于次 月首 日 起 2 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 本基
金托管 人。
若遇法 定节 假日 、 休息 日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 顺延 至最 近可 支 付日支
付。
3.《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4.《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 的证 券交 易费 用； 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-44
7.基金 的银 行汇 划费 用；
8.按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金销售相关 费用
1 、本基金 的申购费 用由基金申 购人承担 ，不列入 基金财 产，主要 用于本基 金的 市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。赎 回费 用由 基金赎 回人 承担 。
2 、申购费 率按申购 金额递减。 投资者在 一天之内 如果有 多笔申购 ，适用费 率按 单
笔分别 计算 。具 体费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000元/笔
3、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含 1 年）
0.5%
1 年-2 年 （含2 年 ）
0.25%
2 年以上
0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额
时收取 。 其 中 ， 须 依 法 扣 除 所 收 取 赎 回 费 总 额 的 25% 归入基金资产， 其余 用于 支付注 册
登记费 和其 他必 要的 手续 费。
4.基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同 》 的 相关 约定 调 整费率 或收 费方 式 ， 基 金 管理人
最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前2 个 工作 日 在至少 一家 指定 媒体 及基 金管理 人 网
站公告 。
（三）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金
运作管 理办 法 》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求,本 基金 管理 人对 本基 金 原招募 说明 书进 行了 更新, 并根据
本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更
新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 中， 更 新了相 关内 容。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 增加 了部 分代 销机 构，更 新了 相关 内容 。 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-45
5、 在 “九 、 基 金的 投资 ” 中， 更新 了基 金投资 组合 报告的 内容 。 更新了 相关 内容 。
6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 中， 更 新了 相关 内容 。
7、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ， 增 加了 其他 披露事 项：
(1)2015 年06 月29 日在 中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证券时 报 证券 日报 、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金在 交通 银行 股份 有限 公司网 上银
行、手 机银 行 延 长基 金申 购费率 优惠 的公 告》 ；
(2)2015 年07 月01 日在 中国证 券报 上 海证 券报 、 证券时 报 、 证 券日 报 、 公 司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 管理 的基 金 2015 年 半年 度资 产净 值 公告》 ；
(3)2015 年 07 月 07 日 在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 在公 司直 销柜 台开展 申购
费率优 惠活 动的 公告 》 ；
(4)2015 年 07 月 07 日 在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于公 司及高 管 、 基 金 经 理投 资 旗下基 金相
关事宜 公告 》 ；
(5)2015 年 07 月 09 日 在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》 ；
(6)2015 年 07 月 13 日 在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报、 公司网
站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公
告》 ；
(7)2015 年 07 月 21 日 在 上海证 券报 、中 国证 券报 、证券 时报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《东 吴新 创业 股票 型证券 投资 基 金 2015 年第 2 季 度报 告》 ；
(8)2015 年 08 月 07 日 在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、公 司网 站等 媒体上
公告了 《 东吴 基金 关于 旗 下部分 开放 式基 金变 更基 金名称 、 基金 类别 及修 订 基金合 同相
应条款 的公 告》 ；
(9)2015 年 08 月 07 日 在 公司网 站等 媒体 上公 告了 《东吴 新创 业混 合型 证券 投资基
金基金 合同 、托 管协 议》 ；
(10)2015 年08 月 12 日 在 中国证 券报 、 证券 时报 、 上 海证券 报 、 公 司网 站等 媒 体上
公告了 《东 吴新 创业 股票 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 及摘 要》 ；
(11)2015 年08 月 25 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公 告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加天天 基金 网费 率优 惠的 公告》 ；
(12)2015 年08 月 26 日 在 中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证券时 报 、 公 司网 站等 媒 体上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》 ；
(13)2015 年08 月 27 日 在 上海证 券报 、 中国 证券 报 、 证券时 报 、 公 司网 站等 媒 体上
公告了 《东 吴新 创业 混合 型证券 投资 基 金 2015 年 半 年度报 告以 及摘 要》 ； 东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-46
(14)2015 年09 月 17 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公
告》 ；
(15)2015 年09 月 17 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 上海 汇付 金融 服务有 限公
司为代 销机 构并 推出 定期 定额业 务及 转换 业务 的公 告》 ；
(16)2015 年09 月 17 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 在上 海汇 付金 融 服 务有限 公司
申购费 率及 定投 申购 费率 优惠的 公告 》 ；
(17)2015 年09 月 24 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加好买 基金 网费 率优 惠的 公告》 ；
(18)2015 年09 月 28 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 公司 网站 、 等 媒体
上公告 了 《东 吴基 金关 于 变更旗 下部 分开 放式 基金 业绩比 较基 准并 修订 基金 合同相 应条
款的公 告》 ；
(19)2015 年10 月 20 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 参加 平安 证券 有限责 任公
司基金 申购 及定 期定 额投 资费率 优惠 的公 告》 ；
(20)2015 年10 月 22 日 在 中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证券时 报 、 公 司网 站等 媒 体上
公告了 《东 吴基 金管 理有 限公司 关于 旗下 证券 投资 基金估 值方 法变 更的 公告 》 ；
(21)2015 年10 月 26 日 在 上海证 券报 、 中国 证券 报 、 证券时 报 、 公 司网 站等 媒 体上
公告了 《东 吴新 创业 混合 型证券 投资 基 金 2015 年第 3 季 度报 告》 ；
(22)2015 年11 月 05 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加上海 长量 基金 销 售 投资 顾问有 限公
司费率 优惠 的公 告》 ；
(23)2015 年11 月 17 日 在 中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证券时 报 、 公 司网 站等 媒 体上
公告了 《东 吴新 创业 业绩 比较基 准变 更公 告》 ；
(24)2015 年12 月 09 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 浙江 金观 诚财 富管理 有限
公司为 代销 机构 并推 出定 期定额 业务 及转 换业 务的 公告》 ；
(25)2015 年12 月 09 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 在浙 江金 观诚 财富 管理有 限公
司申购 费率 及定 投申 购费 率优惠 的公 告》 ；
(26)2015 年12 月 18 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 参加 中国 邮政 储蓄银 行股东吴新创业混合 型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
5-1-47
份有限 公司 个人 网上 银行 和手机 银行 基金 申购 费率 优惠的 公告 》 ；
(27)2015 年12 月 25 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 新增 上海 陆金 所资 产管理 有限
公司为 代销 机构 公告 》 ；
(28)2015 年12 月 25 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金管 理有 限公 司关 于参 加上海 陆金 所资 产管 理有 限公司 费率
优惠的 公告 》 ；
(29)2015 年12 月 28 日 在 中国证 券报 、 上海证 券报 、 证 券时 报、 证券 日报 、 公 司网
站等媒 体上 公告 了 《东 吴 基金关 于参 加浙 江金 观诚 财富管 理有 限公 司费 率优 惠活动 的公
告》 。
十 五、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2016年2 月5 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零 一 六 年二 月五 日
