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方正富邦优选灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2016年第1号
基金管 理人： 方正富邦基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
二〇一 六 年 一 月 2
重 要提 示
本基金经 【2015 】 年 【5 】 月 【28】 日中 国证券 监督 管理委员 会证 监许可 【2015 】1053
号文准 予募 集注 册。 本基 金的基 金合 同 于 2015 年6 月25 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册， 并不 表明 其对 本基金 的投资 价值 、 投资 收益 和 市场 前景
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读基 金合 同、 招募 说明 书等信 息披
露文件 ， 全面 认识本 基金 产品的 风险 收益 特征 ， 自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主做 出投 资 决
策， 并 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险， 包括 因政 治、 经 济、 社会 等环 境因 素对证 券价 格产
生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个 别证 券特 有的 非系 统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回
基金产 生的 流动 性风 险， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 基金 管理 风险等 。 由 于不
能公开 交易 ， 一 般情 况下 ， 交易 不活 跃， 潜在 较大 流动性 风险 。 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风 险揭 示” 章节 等等。
投资者 应充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 并对 于认 购 （或 申购 ） 基 金的 意愿 、 时机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在投资 者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
本招募 说明 书中 涉及 与基 金托管 人相 关的 基金 信息 已经与 基金 托管 人复 核 。 除 特别说 明
外，本 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2015 年 12 月 25 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日
为2015 年9 月30 日 （未 经审计 ） 。
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 方正 富邦 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 18 号丰 融国 际大 厦 11 层 9 、11 、12 单元
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 11 层 9 、11 、12 单元
法定代 表人 ： 何 其聪
成立时 间：2011 年 7 月 8 日
注册资 本：2 亿元
存续期 间： 持续 经营
电话：010-57303985
传真：010-57303716
联系人 ：谢 淑娴
方正富 邦基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “公 司” ） 经 中国证 监会 证监 许可 〔2011 〕 1038
号文批 准设 立。 公司 股权 结构如 下：
股东 股权比例
方正证 券股 份有 限公 司 66.7%
富邦证 券投 资信 托股 份有 限公司
33.3%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何其聪 先生， 董事 长， 工 商管理 硕士， 注册 会计 师 、 律师、 注册 资产评 估师 。 曾任方 正
产业控 股有 限公 司财 务总 监 ， 北大 方正 集团有 限公 司资金 部副 总经 理、 总经 理 ， 方正 证券 股
份有限 公司 财务 管理 部总 经理 ， 瑞信 方正 证券 有限 责任公 司监 事会 主席 ， 方 正富邦 基金 管理
公司监 事。 现任 瑞信 方正 证券有 限责 任公 司董 事长 兼法定 代表 人 ， 方正 证券 股份有 限公 司董
事长兼 法定 代表 人 ， 执行 委员会 主任 ， 方正和 生投 资有限 责任 公司 董事 长 ， 方正中 期期 货 有
限公司 董事 。
邹牧先 生， 董事 ， 东 北财 经大学 博士 。 曾 任北 京汽 车制造 厂科 员 ， 华夏 证券 股份有 限公
司高级 经理 ， 首创证 券有 限责任 公司 董事 会秘 书 ， 大通证 券股 份有 限公 司营 业部总 经理 ， 鹏4
华基金 管理 有限 公司 北方 理财中 心总 经理 ， 华 富基 金管理 有限 公司 北京 办事 处负责 人、 总经
理助理 兼市 场拓 展部 总监 ， 机 构理 财部 总监 、 公 司 副总经 理 。 现 任方正 富邦 基金管 理有 限公
司总经 理、 北京 方正 富邦 创融资 产管 理有 限公 司董 事长。
许仁寿 先生 ， 董 事， 硕士 。 曾任 中华 邮政( 股) 公 司董 事长、 台湾 证券 交易 所总 经理 （ 两
度） 、 台银 综合 证券( 股) 公 司董事 长 。 现 任富 邦综 合 证券股 份有 限公 司董 事长 、 富 邦金 融控
股股份 有限 公司 董事 、富 邦期货 股份 有限 公司 董事 。
史纲先 生 ， 董 事， 博士 。 曾 任 Bridgewater Group(USA) 副总 经理 、 台湾 中央 大 学教授 、
台湾国际证券副总经理、富邦综合证券( 股) 公司副 总经理、富邦综合证券( 股) 公司顾问、富
邦期货 股份 有限 公司 董事 长、 富邦 综合 证券( 股) 公司 代理董 事长 、 副董 事长 、 台北富 邦商 业
银行股 份有 限公 司董 事、Fubon Securities(BVI)Ltd 董事、 富邦 金融 控股 股份 有限公 司财 富
管 理事 业群 功能 性主 管。 现任富 邦证 券投 资信 托股 份有限 公司 董事 长、 台湾 证券交 易所 股份
有限公 司董 事。
査竞传 先生 ， 独 立董 事。 美国纽 约州 执业 律师 、 美 国联邦 法院 纽约 南区 注册 律师。 曾任
美国 Finley,Kumble,Wagner,Manley,Underberg & Casey 律师 助理 、竞 诚国 际律师 事务 所
合伙人 、 竞 诚国 际律 师事 务所台 北分 所合 伙人 、 台 湾国民 大会 代表 （侨 选） 代表、 竞诚 国际
律师事 务所 北京 代表 处首 席代表 、 上 海邦 信阳 律师 事务所 北京 分所 资深 顾问 、 吉富 中国 股权
基金管 理公 司总 法律 顾问 、 大成 基金 管理 有限 公司 独立董 事、 北京 友 成 资产 管理有 限公 司总
经理 、 友 成企 业家扶 贫基 金会监 事 。 现 任香港 京山 华一证 券有 限公 司董 事、 厦门银 行外 部 监
事、 美国 STR Holding Inc.(NYSE:STRI) 独 立董 事、 江 苏京华 山一 商业 保理 有限 公司董 事长 。
曹茜女士，独立董事 ，工商管理硕士/CPA 。曾任北京市财政局干部，京 都会计师事 务
所注册 会计 师 ， 张家 界旅 游开发 股份 有限 公司 财务 总监 ， 华 达投 资有限 公司 财务总 监 ， 中 旅
饭店总 公司财 务总监 ，港 中旅（ 中国） 投资有 限公 司总经 理助理 ，中国 旅行 社总社 （北京 ）
有限公 司副 总裁 。 现 任中 旅国际 会议 展览 有限 公司 总裁、 北大 资源 （控 股） 有 限公司 独立 董
事。
赵天庆 先生 ， 独 立董 事， 律师。 曾任 北京 无线 电仪 器二厂 技术 员、 中国 电子 显示仪 器厂
法律顾问/ 科长、北京牡丹电子集团 法规处干部、中华人民共 和国新闻出版署中新会计 师事
务所副 处长 、 法律顾 问 、 北京市 陆通 联合 律师 事务 所合伙 人律 师 。 现任 北京 赵天庆 律师 事务
所主任 律师 、 北 京赵 天庆 律师事 务所 劳动 人事 争议 预防调 解中 心主 任、 北京 众信国 际旅 行社
股份有 限公 司独 立董 事、 北京市 海淀 区工 商联 中介 服务业 分会 会长 、 北 京市 海淀区 工商 联常
委、 北京 市海 淀区律 师协 会副会 长 、 北 京市海 淀区 律师协 会规 章制 度委 员会 副主任 、 中华 全5
国律师 协会 证券 与金 融专 业委员 会委 员、 北京 市律 师协会 金融 证劵 专业 委员 会委员 、 民 革北
京市委 法律 志愿 者联 谊会 副主任 、 民 革海 淀区 工委 法律委 员会 副主 任、 民革 海淀区 律师 联谊
会副会 长。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
程明乾 先生 ， 监 事会 主席 ， 硕士 。 曾 任富 邦综 合证 券股份 有限 公司 业务 区部 部长、 资深
副总经 理、 执行 副总 经理 等职务 。 现 任富 邦综 合证 券股份 有限 公司 总经 理、 董事， 富邦 期货
股份有 限公 司董 事， 台湾 集中保 管结 算所 股份 有限 公司董 事。
何亚刚 先生 ， 监事 ， 曾 任 泰阳证 券有 限责 任公 司部 门总经 理 、 民 生证券 有限 责任公 司总
裁助理 、 方正 证券有 限责 任公司 助理 总裁 、 泰 阳证 券有限 责任 公司 总裁 、 方 正期货 有限 公 司
董事长 、 方正 证券 有限 责任 公司副 总裁 。 现任 方正 证券 股份有 限公 司董 事 、 执 行委 员会委 员、
副总裁 ， 方正 中期期 货有 限公司 董事 ， 瑞信方 正证 券有限 责任 公司 监事 会主 席 ； 中国 民族 证
券有限 责任 公司 董事 长、 执行委 员会 主任 。
高蕾女 士 ， 职 工监 事 ， 硕 士。 曾任 美国 MSC 软 件有 限公司 财务 行政 部职 员 、 北京理 想
产业发 展 （ 集团 ） 有 限公 司总裁 办公 室主 管、 北大 方正集 团及 所属 企业 行政 人事专 员、 人事
主管、 战略 经理 。现 任方 正富邦 基金 管理 有限 公司 人力资 源部 负责 人。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
何其聪 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
邹牧先 生， 总经 理， 简历 同上。
赖宏仁 先生 ， 督 察长 ， 暨 南大学 博士 。 曾 任中 国台 湾省财 政部 台北 市国 税局 税务员 、 中
国台湾 省金 管会 证期 局秘 书、 富 邦证 券金 融股 份有 限公司 业务 及帐 务主 管、 富邦证 券投 资信
托股 份有限公司 销售主管、富 邦证券投资 信托股份有限 公司基 金后 台主管（估值 、TA 、客
服） 。 现任 方正 富邦 基金 管 理有限 公司 督察 长。
4 、基 金经 理
王健先 生， 2009 年 3 月至 2014 年 12 月 于包 商银 行债 券投资 部担 任执 行经 理助 理； 2015
年 1 月至 3 月于 方正 富邦 基金管 理有 限公 司基 金投 资部担 任拟 任基 金经 理；2015 年 3 月至
今，任 基金 经理 。
徐超先 生， 工学 学士 ，企 业管理 硕士 ，2006 年 7 月至 2008 年 11 月 于中 美大 都会人 寿
保险有 限公 司顾 问行 销市 场部担 任高 级助 理；2008 年 11 月至 2012 年 9 月 于 中诚信 国际 信
用评级 有限 责任 公司 金融 机构评 级部 担任 总经 理助 理、 高 级分 析师；2012 年 9 月至 2015 年
6 月于 泰达 宏利 基金 管理 有限公 司固 定收 益部 担任 高级研 究员 ； 2015 年 6 月 至今于 方正 富邦6
基金管 理有 限公 司基 金投 资部担 任基 金经 理助 理。2015 年 11 月起 任基 金经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 名 单
主席： 邹牧 先生 ，总 经理 。
委员：
沈毅先 生， 投资 部总 监。
李玥女 士， 交易 部总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司（ 以下 简称 “ 【 邮 储银 行 】 ” ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 李 国华
成立时 间：2007 年3 月6 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：570 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2006]484 号
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可[2009]673 号
联系人 ：王 瑛
联系电 话：010-68858126
（二）主要人员情况
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ， 下设 资产 托管 处、 风 险管 理处、 运
营管理处 等处 室。现 有员 工 20 人，全 部员工 拥有 大学本科 以上 学历及 基金 从业资格 ，80%
员工具 有三 年以 上基 金从 业经历 ，具 备丰 富的 托管 服务经 验。
（三）基金托管业务 经营 情况 7
2009 年 7 月 23 日， 中国 邮 政储蓄 银行 经中 国证 监会 和中国 银行 业监 督管 理委 员会联 合
批准， 获得 证券 投资 基金 托管资 格， 是我 国 第 16 家 托管银 行。2012 年 7 月 19 日 ，中 国邮
政储蓄 银行 经中 国保 险业 监督管 理委 员会 批准 ， 获 得保险 资金 托管 资格 。 中 国邮政 储蓄 银行
坚持以 客户 为中 心 、 以 服务 为基础 的经 营理 念 ， 依 托专 业的托 管团 队 、 灵 活的 托管 业务系 统、
规范的 托管 管理 制度 、 健 全的内 控体 系 、 运作 高效 的业务 处理 模式 ， 为 广大 基金份 额持 有 人
和众多 资产 管理 机构 提供 安全、 高效、 专业、 全面 的 托管服 务， 并获 得了 合作 伙 伴一致 好评。
截至2015 年 12 月 31 日 ， 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金 共44 只 ， 包 括 中欧 行
业成长混 合型证 券投 资基 金(LOF) （原 中欧中 小盘股 票型证券 投资 基金（LOF））(166006) 、
长信纯 债壹 号债 券型 证券 投资基 金 （原 长信中 短债 证券投 资基 金 ）(519985) 、 东 方保 本混 合
型开放式 证券投 资基 金（400013 ） 、万 家添利 债券型 证券投资 基金 （LOF）（161908 ） 、长
信利鑫 分级 债券 型证 券投 资基金 （163003 ） 、 天 弘丰 利债券 型证 券投 资基 金 （LOF）（ 164208）、
鹏华丰泽 债券 型证券 投资 基金（LOF ）（160618） 、 东方增长 中小 盘混合 型开 放式证券 投资
基金 （400015 ） 、 长 安宏 观策略 股票 型证 券投 资基 金 （740001 ） 、 金鹰 持久 增利债 券型 证券
投资基 金 （LOF）（162105 ） 、 中 欧信 用增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF）（166012 ） 、 农 银
汇理消 费主 题股 票型 证券 投资基 金 （660012 ） 、 浦银 安盛中 证锐 联基 本 面 400 指数证 券投 资
基金 （519117 ） 、 天 弘现 金管家 货币 市场 基金 （420006 ） 、 汇 丰晋 信恒 生A 股 行业龙 头指 数
证券投 资基 金 （540012 ） 、 华安 安心收 益债 券型 证 券投资 基金 （040036 ） 、 东方强 化收 益债
券型证 券 投 资基 金 （400016 ） 、 中欧 纯债 分级 债券 型 证券投 资基 金 （166016 ） 、 东方安 心收
益保本 混合 型证 券投 资基 金 （400020 ） 、 银 河岁 岁回 报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 （519662）、
中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （166021 ） 、 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（519656 ） 、 天 弘通 利混 合型证 券投 资基 金 （000573 ） 、 中 加纯 债一 年定 期开 放债券 型证 券
投资基 金 （000552 ） 、 南方 通利债 券型 证券 投资 基金 （000563 ） 、 中 邮货 币市 场基 金 （000576）、
易方达财 富快 线货币 市场 基金（000647 ）、 天弘瑞 利 分级债 券型 证券投 资基 金（000774）、
中 邮 核 心 科 技 创 新 灵 活 配 置 混 合 证 券 投 资 基 金 （000966 ） 、 中 信 建 投 凤 凰 货 币 市 场 基 金
（001006 ） 、 景 顺长 城稳 健回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （001194 ） 、 南方利 淘灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 （001183 ） 、 易 方达 新收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （001216）、
易方达 改革 红利 混合 型证 券投资 基金 （001076 ） 、 天 弘新活 力灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投
资基金 （001250 ） 、 易方 达新利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （001249 ） 、 易方达 新鑫 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 （001285 ） 、 天 弘互 联网 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （001210）、
天弘惠 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （001447 ） 、 易方达 新益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基8
金（001314 ） 、 方正 富邦 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （001431 ） 、 易 方达瑞 景灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 （001433 ） 、 南方 利安 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （001570）、 广
发安富 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （002107 ） 。 至 今， 中 国邮 政储 蓄银 行已形 成涵 盖
证券投 资基 金、 基 金公 司 特定客 户资 产管 理计 划、 信托计 划、 银 行理 财产 品 （本外币 ） 、 私
募基金 、 证券 公司资 产管 理计划 、 保险 资金 、 保 险 资产管 理计 划等 多种 资产 类型的 托管 产品
体系， 托管 规模 达22,508.33 亿 元。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
本基金 直销 机构 为基 金管 理人的 直销 中心 以及 网上 交易平 台。
（1） 直销 中心
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大街18号 丰融 国际 大厦11 层9、11、12单元
邮编：100032
电话：010-57303803
传真：010-57303716
联系人 ： 李 春雪
客户服 务电 话：4008180990 （免 长途 话费 ）
网址：www.founderff.com
（2） 网上 交易 平台
网上交 易平 台网 址：https://www.founderff.com/etrading
投资人 可以 通过 网上 交易 平台办 理本 基金 的开 户、 认购等 业务 。有 关办 理本 基金开户 、
认购等 业务 的规 则请 登录 基金管 理人 网站 （www.founderff.com ）查 询。
2 、其 他销 售机 构
（1） 方正 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：何 其聪
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
9
联系电 话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（2） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市商 城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767
网址：www.gtja.com
（3） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大 厦 3 层
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
联系人 ：腾 燕
电话：010-60838832
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
（4） 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 ：沈强
客服电 话： 96598
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-87696598
网址：www.bigsun.com.cn 10
（5） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
客户服 务电 话：95548
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
公司网 址：www.citicssd.com
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：400-8888-001 、95553
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
（7） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：荣 兰
客服电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（8） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 11
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：400-888-8888
联系人 ：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-55658536
网址：www.chinastock.com.cn
（9） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客服电 话：400-800-8899
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
（10） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
客服电 话：95532
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（11 ）杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000766123 12
联系人 ：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
网址：www.fund123.cn
（12） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：李 晓涛
客服电 话：4008-773-776 ，0571-88920897
联系人 ：胡 璇
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818
网址：www.5ifund.com
（13） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
联系人 ：丁 梅
电话：021-22169130
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（14） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 为： 北京 市朝 阳区安 苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
成立时 间：2011.11.24
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
手机号 ：18810292781
传真：010-62020355 13
邮政编 码：100029
客服电 话：4008188000
（二）登记机构
名称： 方正 富邦 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 18 号丰 融国 际大 厦 11 层 9 、11 、12 单元
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 11 层 9、11 、12 单元
法定代 表人 ：何 其聪
电话：010-57303918
传真：010-57303716
联系人 ：潘 英杰
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
联系人 ：孙 睿
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：王玚
经办会 计师 ： 许 康玮 、王 玚 14
四、基 金的 名称
本基金 名称 ：方 正富 邦优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基 金的 类型
本基金 类型 ：混 合型 基金
六、基 金的 投资目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 稳健 的绝 对回 报。
七、基 金的 投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 权证、 股指 期货 等权 益类 金融工 具、
债券等 固定 收益 类金 融工 具 （包 括国 债、 央 行票 据 、 金融 债、 企 业债、 公司 债、 次 级债、 中
小企业 私募 债、 地方 政府 债券、 中期 票据、 可转 换债 券 （含 分离 交易 可转 债） 、 短期融 资券 、
资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 、 货 币市 场工 具等） 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金
投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。
本基金投 资组合 资产 配置 比例：股 票占基 金资 产的 0%-95% ；投资于债 券、 债 券回购、
货币市 场工 具、 现金、 银行 存款以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 不
低于基 金资 产 的 5% ； 中小 企业私 募债 占基 金资 产净 值的比 例不 高 于 20% ； 本 基金每 个交 易
日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 持有的 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 15
八、基 金的 投资策略
（一） 投资 策略
在类别 资产 的配 置上 ， 本 基金结 合宏 观经 济因 素、 市场估 值因 素、 政策 因素 、 市场 情绪
因素等 分析 各类 资产 的市 场趋势 和收 益风 险水 平， 进而对 股票 、 债 券和 货币 市场工 具等 类别
的资产 进行 动态 调整 。
（1）宏 观经济 因素。 主要 分析对证 券市 场的基 本面 产生普遍 影响 的宏观 经济 指标。 包
括： GDP 增 长率、 工业 增 加值、 CPI 、 PPI 水 平及 其 变化趋 势、 市场 利率 水平 及其变 化趋 势、
M1 、M2 值及 其增 加量 等 ；
（2）市 场估值 因素。 包含 纵向比较 股票 市场的 整体 估值水平 、横 向比较 股票 、债券 之
间的相 对收 益水 平、 上市 公司盈 利水 平及 其盈 利预 期、市 场资 金供 求关 系变 化等；
（3）政 策因素 ，研究 与证 券市场紧 密相 关的各 种宏 观调控政 策， 包括产 业发 展政策 、
区域发 展政 策、 货币 政策 、财政 政策 、房 地产 调控 政策等 ；
（4）市 场情绪 因素， 包含 新开户数 、股 票换手 率、 市场成交 量、 开放式 基金 股票持 仓
比例变 化等 。 综合上 述因 素的分 析结 果 ， 本基 金给 出股票 、 债券 和货币 市场 工具等 资产 的 最
佳配置 比例 并实 时进 行调 整。
2 、股票 投资策 略本基 金灵 活运用多 种投 资策略 ，多 维度分析 股票 的投资 价值 ，充分 挖
掘市场 中潜 在的 投资 机会 ，实现 基金 的投 资目 标。
（1）行 业配置 策略重 点行 业资产配 置。 本基金 通过 对国家宏 观经 济运行 、产 业结构 调
整、 行 业自 身生 命周 期、 对 国民经 济发 展贡 献程 度以 及行业 技术 创新 等影 响行 业中长 期发 展
的根本 性因 素进 行分 析， 从行业 对上 述因 素变 化的 敏感程 度和 受益 程度 入手 ， 筛选 处于 稳定
的中长 期发 展趋 势和 预期 进入稳 定的 中长 期发 展趋 势的行 业作 为重 点行 业资 产进行 配置 。 焦
点行业 资产 配置 。 对 于国 家宏观 经济 运行 过程 中产 生的阶 段性 焦点 行业 ， 本 基金通 过对 经济
运行周 期 、 行 业竞 争态 势以 及国家 产业 政策 调整 等影 响行业 短期 运行 情况 的因 素进行 分析 和
研究， 筛选 具有 短期 重点 发展趋 势的 行业 资产 进行 配置， 并依 据上 述因 素的 短期变 化对 行业
配置权 重进 行动 态调 整。
（2） 个股 配 置 策略
①价值 投资 策略
价值投 资策 略是 通过 寻找 价值被 低估 的股 票进 行投 资， 以 谋求 估值 反转 带来 的收益 。 通16
过运用 多项 指标 如 PE 、PB 、EV/EBITDA 等 进行 相 对估值 ，通 过与 国内 同行 业其它 公司 估
值水平 以及 国外 同行 业公 司相对 估值 水平 等进 行估 值比较 ，找 出价 值被 相对 低估的 公司 。
②趋势 投资 策略
公司的 经营 业绩 成长 和公 司投资 价值 的提 升具 有连 续性和 延展 性 ， 这 决定 了公 司股票 价
格的长 期趋 势。 同时 ， 在 股票市 场上 ， 由 于受 到当 期各种 外部 因素 的影 响， 股票价 格还 具有
中、 短期 趋势 。 中 期趋 势 表现为 股价 相对 长期 趋势 的估值 偏离 和估 值修 复过 程， 而 短 期趋 势
则表现 为外 部因 素影 响短 期股价 偏离 和恢 复的 过程 。 由于 市场 反应 不足 或反 应过度 ， 股 票价
格的涨 跌往 往表 现出 一定 的惯性 。 因 此， 可通 过基 本面分 析、 行为 金融 分析 和事件 分析 ， 利
用股价 中 、 短 期趋势 的动 态特征 ， 进行 股票的 买入 和卖出 操作 ， 从而提 高单 只股票 的投 资 收
益。
③主题 投资 策略
在我国 经济 发展 过程 中， 经济结 构的 调整 和优 化是 一个长 周期 和多 层次 的过 程， 本 基金
通过对 国内 经济 发展 过程 中的制 度性 、 结 构性 或周 期性趋 势研 究， 对影 响经 济发展 或企 业盈
利的关 键性 驱动 因素 及成 长动因 进行 前瞻 性的 分析 ， 挖掘市 场的 长期 性和 阶段 性主题 投资 机
会，精 选出与 符合投 资主 题的行 业和具 有核心 竞争 力的上 市公司 ，力争 获取 市场超 额收益 ，
实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
3 、债 券投 资策 略
（1） 久期 调整 策略
本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 宏观 经济 状况 和货 币政策 等因 素的 分析 判断 ， 形成对 未
来市场 利率 变动 方向 的预 期， 进 而主 动调 整所 持有 的债券 资产 组合 的久 期值 ， 达到 增加 收益
或减少 损失 的目 的。 当预 期市场 总体 利率 水平 降低 时， 本 基金 将延 长所 持有 的债券 组合 的久
期值， 从而 可以 在市 场利 率实际 下降 时获 得
债券价 格上 升所 产生 的资 本利得 ； 反之 ， 当 预期 市 场总体 利率 水平 上升 时， 则缩短 组合
久期， 以避 免债 券价 格下 降带来 的资 本损 失， 获得 较高的 再投 资收 益。
（2）期 限结构 策略在 目标 久期确定 的基 础上， 本基 金将通过 对债 券市场 收益 率曲线 形
状变化 的合 理预 期， 调整 组合的 期限 结构 策略 ， 适 当的采 取子 弹策 略、 哑铃 策略、 梯式 策略
等， 在 短期、 中期、 长期 债券间 进行 配置， 以从 短 、 中、 长 期债 券的相 对价 格变化 中获 取收
益。当 预期收 益率曲 线变 陡时， 采取子 弹策略 ；当 预期收 益率曲 线变平 时， 采取哑 铃策略 ；
当预期 收益 率曲 线不 变或 平行移 动时 ，采 取梯 形策 略。
（3）类 属资产 配置策 略根 据资产的 发行 主体、 风险 来源、收 益率 水平、 市场 流动性 等17
因素， 本基金 将市场 主要 细 分为 一般债 券（含 国债 、央行 票据、 政策性 金融 债等） 、 信用 债
券 （含 公司债 券、 企 业债 券、 非 政策性 金融 债券、 短期融 资券、 地方 政府 债 券、 资产 支持 证
券等） 、 附权债 券（ 含可转 换公司 债券、 可分离 交易 公司债 券、含 回售及 赎回 选择权 的债券
等） 三 个子 市场 。 在 大类 资产配 置的 基础 上， 本基 金将通 过对 国内 外宏 观经 济状况 、 市 场利
率走势 、 市场 资金供 求状 况、 信用 风险 状况等 因素 进行综 合分 析 ， 在目 标久 期控制 及期 限 结
构配置 基础 上， 采取 积极 投资策 略， 确定 类属 资产 的最优 配置 比例 。
4 、权证 投资策 略本基 金在 进行权证 投资 时，将 通过 对权证标 的证 券基本 面的 研究， 并
结合权 证定 价模 型， 深入 分析标 的资 产价 格及 其市 场隐含 波动 率的 变化 ， 寻 求其合 理定 价水
平。 全 面考 虑权 证资 产的 收 益性、 流动 性及 风险 性特 征 ， 谨慎 投资， 追求 较稳 定的 当期收 益。
5、资产 支持证 券投 资策略 本基金 投资资 产支持 证券 将综合 运用久 期管理 、收 益率曲 线、个
券选择 和把 握市 场交 易机 会等积 极策 略， 在严 格遵 守法律 法规 和基 金合 同基 础上， 通过 信用
研究和 流动 性管 理， 选择 经风险 调整 后相 对价 值较 高的品 种进 行投 资， 以期 获得长 期稳 定收
益。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
在控制 信用 风险 的基 础上 ， 本基 金对 中小 企业 私募 债投资 ， 主 要通 过期 限和 品种的 分散
投资控 制流 动性 风险 。以 买入持 有到 期为 主要 策略 ，审慎 投资 。
针对内 嵌转 股选 择权 的中 小企业 私募 债 ， 本 基金 通过 深入的 基本 面分 析及 定性 定量研 究 ，
自下而 上精 选个 债， 在控 制风险 的前 提下 ，谋 求内 嵌转股 权潜 在的 增强 收益 。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 订严 格的 投资
决策流 程、 风险 控制 制度 和信用 风险 、 流 动性 风险 处置预 案， 并经 董事 会批 准， 以 防范
信用风 险、 流动 性风 险等 各种风 险。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。
8 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款、 支持 资产 的构 成及 质量、 提前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证券 化的收 益结 构安排 ，模拟 资产支 持证 券的本 金偿还 和利息 收益 的现金 流过程 ，18
辅助采 用蒙 特卡 洛方 法等 数 量化 定价 模型 ，评 估其 内在价 值。
九 、基 金的 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率×70%+ 中债 总指 数收 益率 ×30%本基
金选择 中债 总指 数收 益率 作为债 券投 资部 分的 业绩 比较基 准 。 中 债总 指数 样本 具有广 泛的 市
场代表 性，涵 盖主要 交易 市场（ 银行间 市场、 交易 所市场 等） 、不 同发 行主体 （政府 、企业
等）和 期限（ 长期、 中期 、短期 等） ，是 中国 目前最 权威， 应用也 最广的 指数 。中债 总指数
的构成 品种 基本 覆盖 了本 基金的 债券 投资 标的 ， 反映 债券全 市场 的整 体价 格和 投资回 报情 况 。
本基金 选择 沪 深 300 指数 收益率 作为 股票 投资 部分 的业绩 比较 基准 。 沪深 300 指数样 本覆 盖
了沪深 市 场 60% 左右 的市 值，具 有良 好的 市场 代表 性和可 投资 性。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准 ， 基 金
管理人 有权 根据 市场 发展 状况及 本基 金的 投资 范围 和投资 策略 ， 调整 本基 金的 业绩比 较基 准 。
业绩比 较基 准的 变更 须经 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致并 及时 公告 ， 无需 召开基 金份 额
持有人 大会 。
十 、基 金的 风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基 金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等风险 水平 的 投 资品 种。
十一、 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2015 年 10 月 26 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 19
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 11,830,104.65 37.04
其中： 股票 11,830,104.65 37.04
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 12,772,970.00 39.99
其中： 债券 12,772,970.00 39.99
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,942,075.40 21.73
8 其他资 产 397,000.67 1.24
9 合计 31,942,150.72 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 50,530.00 0.16
C 制造业 6,750,679.65 21.28
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 101,975.00 0.32
F 批发和 零售 业 48,800.00 0.15
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 252,965.00 0.80
H 住宿和 餐饮 业 67,200.00 0.21
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,564,649.00 4.93
J 金融业 2,653,990.00 8.37
K 房地产 业 292,120.00 0.92 20
L 租赁和 商务 服务 业 47,196.00 0.15
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 11,830,104.65 37.30
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600983 惠而浦 79,901 892,494.17 2.81
2 601818 光大银 行 180,000 698,400.00 2.20
3 300137 先河环 保 20,000 332,200.00 1.05
4 300166 东方国 信 10,000 294,500.00 0.93
5 601166 兴业银 行 20,000 291,200.00 0.92
6 002630 华西能 源 30,000 282,000.00 0.89
7 600999 招商证 券 17,000 272,510.00 0.86
8 002185 华天科 技 20,000 268,200.00 0.85
9 601398 工商银 行 60,000 259,200.00 0.82
10 601328 交通银 行 40,000 243,200.00 0.77
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 6,012,000.00 18.95
2 央行票 据 － － 21
3 金融债 券 6,760,970.00 21.32
其中： 政策 性金 融债 6,760,970.00 21.32
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 － －
8 同业存 单 － －
9 其他 － －
10 合计 12,772,970.00 40.27
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
债券代
码
债券名
称
数量（ 张 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 018001
国开
1301
67,000 6,760,970.00 21.32
2 019509
15 国债
09
60,000 6,012,000.00 18.95
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 22
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 报 告期 内， 本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未 发现本 基 金投资 的
前十名 证券 的发 行主 体本 期出现 被监 管部 门立 案调 查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开
谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
（3） 期末 其他 各项 资产 构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 44,287.95
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 352,712.72
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 397,000.67
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产
净值比 例（%）
流通受 限
情况
说明
1 600983 惠而浦 892,494.17 2.81
重大事 项
停牌
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 23
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
本基金 合同 生效 日 2015 年6 月25 日， 基金 业绩 数 据截 至2015 年9 月30 日 。
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①-③ ②-④
自基金 合同 生效 日
（2015/6/25 ）-2015/9/30
-10.40% 1.01% -24.35% 2.46% 13.95% -1.45%
十三、 费用概览
( 一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金销 售服 务费
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券/期货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 24
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
( 二) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.20 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金 A 类基 金份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.25% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 经 基金 管 理人 与 基金 托管
人 核对 一致 后 ， 由 基金 托 管人于 次月 首日 起 2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取 ， 由 登
记机构 代收 ， 登记机 构收 到后按 相关 合同 规定 支付 给基金 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日 、 公 休
日等 ， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用25
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十四 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
章节 主要更 新内 容
重要提 示 更新 了本基金 合同招募说明书 内容的截止 日期及相关 财
务数据 的截 止日 期。
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
五、相 关服 务机 构 更新了 基金 份额 发售 机构 和注册 登记 机构 的相 关信 息。
六、基 金的 募集 更新了 基金 的募 集信 息。
七、基 金合 同的 生效 更新了 基金 合同 生效 时间 。
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 更新了 申购 赎回 场所 ，申 购赎回 业务 时间 ，新 增 C 类基
金份额 申购 赎回 业务 及费 率的安 排。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 更新了 本基 金最 近一 期基 金业绩 数据 。 26
十三、 基金 的收 益与 分配 更新了 基金 收益 分配 原则 。
十四、 基金 的费 用与 税收 新增 了C 类 份额 的销 售服 务费。
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 更新 了C 类 份额 的销 售服 务费计 算方 式。
二十二 、其 他应 披露 事项 披露了 自2015 年6 月27 日至2015 年12 月26 日期 间本
基金的 公告 信息 。
方正富 邦基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 一月 十四 日
