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南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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南方天元新产业股票型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
（2016 年第 1 号） 
 
 
 
 
基 金管理人 ： 南方基 金管理有 限公司 
基 金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司 
截 止日：2016 年01 月 03 日 
 
 
 
 
 
 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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目录 
§1 绪言 ............................................................................................................................................. 5 
§2 释义 ............................................................................................................................................. 6 
§3 基金管理 人 ................................................................................................................................ 10 
§4 基金托管 人 ................................................................................................................................ 20 
§5 相关服务 机构 ............................................................................................................................ 24 
§6 基金的历 史沿革和存续 ............................................................................................................ 52 
§7 基金份额 的上市交易 ................................................................................................................ 54 
§8 基金份额 的申购和赎回 ............................................................................................................ 55 
§9 基金的投 资 ................................................................................................................................ 64 
§ 10 基金的财 产 .............................................................................................................................. 75 
§ 11 基金资产 估值 .......................................................................................................................... 76 
§ 12 基金的收 益与分配 .................................................................................................................. 80 
§ 13 基金的费 用与税收 .................................................................................................................. 82 
§ 14 基金的会 计与审计 .................................................................................................................. 84 
§ 15 基金的信 息披露 ...................................................................................................................... 85 
§ 16 风险揭示 .................................................................................................................................. 90 
§ 17 基金合同 的变更、终止和基金财产的清算 .......................................................................... 94 
§ 18 基金合同 的内容摘要 .............................................................................................................. 96 
§ 19 基金托管 协议的内容摘要 .................................................................................................... 114 
§ 20 基金份额 持有人服务 ............................................................................................................ 129 
§ 21 其他应披 露事项 .................................................................................................................... 132 
§ 22 招募说明 书存放及其查阅方式 ............................................................................................ 135 
§ 23 备查文件 ................................................................................................................................ 136 
 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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重要提示 
南方天元新产业股票型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 由天元证券投资基金转型
而来。基金转型经 2014 年 5 月 8 日天元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获
中国证监会证券基金机构监管部 《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回
函》（证券基金机构监管部部函[2014] 341 号） 备案。自 2014 年7 月3 日 起，由《天元证
券投资基金 基金合同》 修订而成的 《南方天元 新产业股票 型证券投资 基金基金合 同》生效 ，
原《天元证券投资基金基金合同》同日起失效。 
 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会
备案， 但中国证监会接受本基金转型的备案， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资
中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险以及本基金特有风险等。 本基
金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公
开方式发行 的债券。由 于不能公开 交易， 一般 情况下，交 易不活跃， 潜在较大流 动性风险 。
当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私
募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金的特定风险详见招募说明书
“风险揭示”章节。 
本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市开放式证券投资基金 （LOF ） ， 并按照 1.00
元的价格开展集中申购。 集中申购期结束后， 将以验资结束日为基准日对基金份额进行基金
份额折算， 使得折算后的基金份额净值调整为 1.000 元， 基金 份额折算未改变本基金的风险
收益特征， 既不会降低基金投资风险， 也不会 提高基金投资收益。 在市场波动等因素的影响
下，基金份额净值可能低于 1.000 元。 
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险
和预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基金。 投资有风险， 投资人集中申
购或申购基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基 金合同》 。 基 金管理人提醒投资
人基金投资的 “买者自负” 原则， 在 作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资人自行负担。 
 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金业绩 表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运
用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 1 月 3
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月31 日（ 未经审计）。 
 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§1 绪言 
本招募说明 书依据《中 华人民共和 国证券投资 基金法》（ 以下简称“ 《基金法》 “） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证 券投资基金销售管理
办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称 “ 《信
息披露办法》 ” ） 和其他 有关的法律法规， 以及 《 南方天元新产业股票型证券投资基金基金
合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其
真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会备案。 基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§2 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1 、基金或本 基金：指南 方天元新产 业股票型证 券投资基金 ，本基金由 天元证券投 资 基
金转型而成 
2 、基金天元 ：指天元证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 
3 、基金管理 人：指南方基金管理有限公司 
4 、基金托管 人：指中国工商银行股份有限公司 
5 、基金合同 ：指《南方 天元新产业 股票型证券 投资基金基 金合同》及 对该基金合 同 的
任何有效修订和补充，该基金合同由《天元证券投资基金基金合同》修订而成 
6 、托管协议 ：指基金管 理人与基金 托管人就本 基金签订之 《南方天元 新产业股票 型 证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7 、 招募说明 书或本招募说明书： 指 《 南方天元新产业股票型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新 
8 、集中申购 公告：指《 南方天元新 产业股票型 证券投资基 金集中申购 期基金份额 发 售
公告》 
9 、上市交易 公告书：指《南方天元新产业股票型证券投资基金上市交易公告书》 
10 、 法律法规 ： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释 、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
11 、《基金 法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，并经 2012 年12 月 28 日第 十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通
过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订 
12 、 《销售 办法》 ： 指中国证监会 2013 年3 月15 日颁布、 同 年 6 月1 日 实施的 《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13 、 《信息披露办法》 ： 指 中国证监会 2004 年6 月8 日颁布、 同年 7 月1 日 实施的 《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14 、 《运作办 法》 ： 指中国 证监会 2004 年 6 月29 日 颁布、 同年7 月1 日实施 并在 2012
年 6 月 19 日 发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15 、中国证 监会：指中国证券监督管理委员会 
16 、银行业 监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 
17 、 基金合 同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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18 、个人投 资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
19 、 机构投 资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
20 、 合格境 外机构投资者： 指符合 《 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （ 包
括其不时修订） 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资
者 
21 、 人民币 合格境外机构投资者： 指按照 《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》 （包 括其不时修订） 及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人 
22 、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
23 、基金份 额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
24 、 基金销 售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 办理基金份额的申购、 赎
回、转换、转托管及定投等业务 
25 、 销售机 构： 指南方基金管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监会规定的 其
他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业
务的机构， 以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。 其中， 可通
过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、 并经
深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、 可通过深圳证券交易所交易系统
办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位 
26 、 场外： 指 不利用深圳证券交易所交易系统， 而通过各销售机构柜台系统或其他交易
系统进行基金份额集中申购、申购和赎回的场所 
27 、 场内： 指 通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统进行基金
份额集中申购、申购、赎回以及上市交易的场所 
28 、 登记业 务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
29 、 登记机 构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为南方基金管理有限公司或接
受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 本基金的登记机构为 中国证券登记
结算有限责任公司 
30 、 登记系 统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统， 通过场外
销售机构集中申购、申购的基金份额登记在登记系统 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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31 、 证券登记 结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
统， 通过场内会员单位集中申购、 申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算
系统 
32 、 开放式基 金账户： 指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注
册的开放式基金账户， 用于记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户 
33 、 基金交 易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机构办理基金
交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 
34 、 深圳证券 账户： 指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳
证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户 ）或证券投资基金账户 
35 、 基金合同 生效日： 指 《 南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》 生效起始日，
本基金合同自天元证券投资基金终止上市之日起生效， 原 《天元证券投资基金基金合同》 自
同一日起终止 
36 、 基金合同 终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算 完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
37 、 集中申 购期： 指 《南 方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》 生效后， 仅开放
申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过 1 个月 
38 、 存续期： 指 《天元证券投资基金基金合同》 生效之日起至 《南方天元新产业股票型
证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限 
39 、 基金转 型： 指包括对基金天元由封闭式基金转为开放式基金， 调整存续期限， 终 止
上市， 调整投资目标、 范围和策略， 修订 《天元证券投资基金基金合同》 ， 并更名为 “南方
天元新产业股票型证券投资基金”等一系列事项的统称 
40 、工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
41 、T 日：指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
42 、T+n 日： 指自 T 日起 第 n 个工作 日( 不包含T 日) ，n 为自 然数 
43 、开放日 ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
44 、开放时 间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
45 、 业务规 则： 指南方基金管理有限公司、 深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限 责
任公司及销售机构的相关业务规则 
46 、 申购： 指 基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购 买基金
份额的行为 
47 、 赎回： 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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48 、 基金转换 ： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为 
49 、 系统内转 托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构 （网
点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 
50 、 跨系统转 托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在登记 系统和证券登记结算系
统间进行转托管的行为 
51 、 定投计 划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申购日、 扣款金额及 扣
款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购申请的一种投资方式 
52 、巨额赎回：指本基 金单个开放 日，基金净 赎回申请( 赎 回申请份额 总数加上基 金 转
换中转出申 请份额总数 后扣除申购 申请份额总 数及基金转 换中转入申 请份额总数 后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10% 
53 、元：指 人民币元 
54 、 基金利 润： 指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费
用后的余额 
55 、 基金资 产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申购款及 其
他资产的价值总和 
56 、基金资 产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
57 、基金份 额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
58 、 基金资 产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
59 、 指定媒 体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒体 
60 、不可抗 力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§3 基金管理人 
3.1 基 金 管理 人 概 况 
名称：南方基金管理有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整
层 
成立时间：1998 年3 月6 日 
法定代表人：吴万善 
注册资本：3 亿元人民币 
电话：（0755）82763888 
传真：（0755）82763889 
联系人：鲍文革 
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币 。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。 
3.2 主 要 人员 情 况 
3.2.1 董事会 成员 
吴万善先生， 董事， 中共党员， 工商管理硕士， 高级经济师， 中 国籍。 历任中国人民银
行江苏省分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行
部副经理、 总经理助理； 江苏省证券登记处总经理； 华泰证券副总经理、 总裁、 董 事长兼党
委副书记。现任南方基金管理有限公司董事长。 
张涛先生， 董事， 中共党员， 毕业于河海大学技术经济及管理专业， 获博士学位， 中 国
籍。1994 年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银
行业务部副 总经理、公 司董事会秘 书、总裁助 理兼董事会 办公室主任 、副总裁、 党委委员 。
现任华泰证券股份有限公司副总裁、 党委委员； 华泰长城 期货有限公司董事长、 华泰金融控
股（香港）有限公司董事。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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姜健先生， 董事， 中共党员， 毕业于南京林业大学经济及管理专业， 获硕士学位， 中 国
籍。1994 年12 月加入华 泰证券并一直在华泰证券工作， 历任人事处职员、 人事处培训教育
科科长、 投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、 投资银行一部高级经
理、投资银 行总部副总 经理兼发行 部经理、资 产管理总部 总经理、投 资银行总部 业务总监 、
总裁助理、 副总裁、董 事会秘书等 职务。现任 华泰证券股 份有限公司 的副总裁、 党委委员 、
董事会秘书； 华泰联合证券有限责任公司董事、 华泰紫金投资有 限责任公司董事、 江苏股权
交易中心有限责任公司董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董事、 江苏银行股份有限公司董
事、证通股份有限公司董事。 
夏桂英女士 ，董事，中 共党员，高 级经济师，26 年法律公司管理经济 工作从业经 历 。
毕业于中国政法大学法律专业， 获法学硕士学位， 中国籍。 曾先后担任中国政法大学中国法
制研究所教 师、深圳市 人大法工委 办公室主任 科员、深圳 市光通发展 有限公司办 公室主任 、
深圳市投资 管理公司总 法律顾问、 深圳市对外 劳动服务有 限公司党总 支书记、董 事长等职 。
2004 年 10 月 加入深圳市投资控股有限公司， 历任法律事务部部长、 企业一部部长职务。 现
任深圳市投资控股有限公司副总经理、 深圳市通产集团有限公司董事、 深圳市高新投集团有
限公司董事、 深圳市城市建设开发 （集团） 公司 董事、 深圳市中小企业信用融资担保集团有
限公司董事。 
项建国先生， 董事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业， 中国籍。 曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任， 其后在深圳蛇口信德会计师
事务所、 深圳市商贸投资控股公司、 深圳市投资控股有限公司任职， 历任深圳市投资控股有
限公司投资 部部长、投 资发展部部 长、企业一 部部长、战 略发展部部 长，长期从 事投融资 、
股权管理、 股东事务等工作。 现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、 中国深圳对
外贸易 （集团） 有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司监事、 华润五丰肉类食品 （深圳 ）
有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 
李自成先生， 董事， 中共 党员， 硕士研究生学历， 中国籍。 历 任厦门大学哲学系团总支
副书记、厦 门国际信托 投资公司办 公室主任、 营业部经理 、计财部经 理、公司总 经理助理 、
厦门国际信托投资有限公司副总经理、 厦门国际信托有限公司副总经理、 工会主席、 党总支
副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。 
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师， 中国籍。 历任兴业证券交易业务部总经理
助理、 负责人， 证券投资部副总经理、 总经理， 投资总监； 现任兴业证券股份有限公司副总
裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 
杨小松先生， 总裁， 中共党员， 经济学硕士， 注册会计师， 中国籍。 历任德勤国际会计
师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实 习职员，证监会处长、副主任。
2012 年加入 南方基金， 担任督察长， 现任南方基金管理有限公司董事、 总裁、 党委副书记 。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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姚景源先生， 独立董事， 经济学硕士， 中国籍。 历 任国家经委副处长、 商业部政策研究
室副处长、 国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副 会
长、 国内贸易部商业发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、
安徽省阜阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50 人 论坛成员，中国统计学会副会长。 
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育
部全国金融 硕士专业学 位教学指导 委员会委员 ，中国籍。 历任东南大 学经济管理 学院助教 、
讲师、 副教授、 教授， 现 任 南京大学工程管理学院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学
创业投资研究与发展中心执行主任、 教授、 博士 生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证
券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 国信
证券等单位的博士后指导导师， 中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏
省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。 
周锦涛先生， 独立董事， 工商管理博士， 香港证券及投资学会高级资深会员， 中国香港
籍。 曾任职香港警务处( 商业罪案调查科) ， 香港 证券及期货专员办事处， 及香港证券及期货
事务监察委员会， 退休前为该会的法规执行部总监。 其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇
业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。 
郑建彪先生 ，独立董事 ，中共党员 ，经济学硕 士，20 年以上证券从业 经历，中国 籍 。
毕业于财政部科研所， 曾任职于北京市财政局、 深圳蛇口中华会计师事务所、 京都会计师事
务所等机构， 先后担任干部、 经理、 副主任等工作。 现担任致同会 计师事务所 （特殊普通合
伙）董事合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 
周蕊女士， 独立董事， 硕士研究生学历， 中国籍。 曾工作于北京市万商天勤 （深圳） 律
师事务所、 北京市中伦 （深圳） 律师事务所、 北京市信利 （深圳） 律师事务所， 现任北京市
金杜 （深圳） 律师事务所华南区管理合伙人， 全联并购公会广东分会副会长、 广东省律师协
会女律师委员会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市中小企业公共服务联
盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。 
3.2.2 监事会 成员 
舒本娥女士 ，监事，15 年的证券行 业从 业经历 。毕业于杭 州电子工业 学院会计专 业 ，
获学士学位， 中国籍。 曾任职于熊猫电子集团公司， 担任财务处处长工作。1998 年 10 月加
入华泰证券， 历任计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、 总经理、 计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务负责人、 计划财务部总经理； 华泰联合证券有限责任公司监
事会主席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 华泰瑞通投
资管理有限公司董事。 
姜丽花女士， 监事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业，中国 籍。曾在浙 江兰溪马涧 米厂、浙江 兰溪纺织机 械厂、深圳 市建筑机械 动力公司 、南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
13 
深圳市建设 集团、深圳 市建设投资 控股公司工 作，2004 年 深圳市投资 控股有限公 司成立 至
今，历任公 司计划财务 部副经理、 经理，财务 预算部副部 长，长期从 事财务管理 、投融资 、
股权管理、 股东事务等工作， 现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长， 深圳经济特区
房地产 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市国际招
标有限公司董事、深圳市深投物业发展 有限公司董事。 
苏荣坚先生 ，监事，中 共党员，学 士学位，高 级经济师， 中国籍。历 任三明市财 政局 、
财委， 厦门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自
营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。 
林红珍女士, 监事， 投资经济管理专业学士学位, 后 参加人民大学金融学院研究生进修班，
中国籍。 曾任厦门对外供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房
地产开发公 司财务部经 理，1994 年 进入兴业证 券，先后担 任计财部财 务综合组负 责人、 直
属营业部财 务部经理、 财务会计部 计划 财务部 经理、风险 控制部总经 理助理兼审 计部经理 、
风险管理部 副总监、稽 核审计部副 总监、风险 管理部副总 经理（主持 工作）、 兴 业证券风
险管理部总经理， 现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、 兴业创新资本管理有限公司监
事。 
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师， 中 国籍。 历任安徽国投深圳证券营业部电
脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 
张德伦先生， 职工监事， 中共党员， 硕士学历， 中国籍。 历任北京邮电大学副 教授、 华
为技术有限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询
公司副总经理、 首席顾问，2010 年1 月加入南方基金管理有限公司， 现任人力资源部总监。 
徐超先生， 职工监事， 工商管理硕士， 中国籍。 曾担任建设银行深圳分行科技部开发中
心副经理，2000 年10 月 加入南方基金管理有限公司， 历任信息技术部主管、 总监助理、 副
总监、执行总监，现任运作保障部总监。 
林斯彬先生， 职工监事， 民商法专业硕士， 中国籍。 先后担任金杜律师事务所证券业务
部实习律师、 浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金管理有限 公司监察稽核部法
务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年12 月加 入南方基金管理有限
公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。 
3.2.3 公司高 级管理人员 
吴万善先生，董事长，简历同上。 
杨小松先生，总裁，简历同上。 
俞文宏先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师， 中国籍。 历任江苏省投资公
司业务经理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
14 
苏国信高科 技创业投资 有限公司董 事长兼总经 理。2003 年 加入南方基 金，现任南 方基金 管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 
郑文祥先生， 副总裁， 工 商管理硕士， 中国籍。 曾 任职于湖北省荆州市农业银行、 南方
证券公司、 国泰君安证 券公司。2000 年加入南方基金，历 任国债投资 经理、专户 理财部 副
总监、 南方避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有
限公司副总裁。 
朱运东先生， 副总裁， 中 共党员， 经济学学士， 中国籍。 曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中 国经济开发 信托投资公 司，2002 年 加入南方基 金，历任北 京分公司总 经理、 产
品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官 ， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 党委委员。 
秦长奎先生， 副总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 中国籍。 历 任南京汽车制造厂经营计
划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部
副总经理兼 债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金，曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ，现任 南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处级秘书， 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理， 联 合
证券（现为 华泰联合证 券）董事会 秘 书、合规 总监等职务 ；2011 年加 入南方基金 ，任职 董
事会秘书、 纪委书记， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方 资
本管理有限公司董事。 
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方基金 管理有限公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理 助
理兼固定收益投资总监， 现任南方基金管理有限公司副总裁、 固定收益投资总监、 南方东英
资产管理有限公司（香港）董事。 
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员， 经济学硕士， 中国籍。 历任财政部中华会计
师事务所审 计师，南方 证券有限公 司投行部及 计划财务部 总经理助理 ，1998 年加 入南方 基
金， 历任运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限 公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。 
3.2.4 基金经 理 
本基金历任基金经理： 2014 年 7 月至 2015 年 6 月 ， 蒋朋宸； 2015 年6 月至今 ， 蒋秋洁。 
蒋秋洁女士，清华大学光电工程硕士学历，2008 年 7 月加入南方基金，历任产品开发
部研发员、 研究部研究员、 高级研究员， 负责通信及 传媒行业研究；2014 年3 月至 2014 年
12 月，任南 方隆元基金经理助理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月，任南方 中国梦基金经理助
理； 2014 年12 月至今， 任南方消费基金经理； 2015 年6 月至今 ， 任南方天元基金经理； 2015
年 7 月至今 ，任南方隆元、南方消费活力的基金经理。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
15 
3.2.5 投资决 策委员会成员 
总裁杨小松先生， 副总裁兼固定收益投资总监、 南方东英资产管理有限公司 （香港） 董
事李海鹏先生， 总裁助理兼权益投资总监史博先生， 交易管理部总监王珂女士， 投资部总监
陈键先生， 专户投资管理部总监蒋峰先生， 固定收益部总监韩 亚庆先生， 数量化投资部总监
刘治平先生。 
3.2.6 上述人 员之间不存在近亲属关系。 
3.3 基 金 管理 人 的 职 责 
（1 ）依法办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额的集中申 购 、
申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基 金备案手续； 
（3 ） 自 《基 金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产； 
（5 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的基金财产 和基金管理 人的财产相 互独立, 对所 管理的不同 基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不 得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接 受基金托管人的监督； 
（8 ）采取适 当合理的措 施使计算基 金份额集中 申购、申购 、赎回和注 销价格的方 法 符
合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额 申
购、赎回的价格； 
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按 照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务； 
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关 规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（16）按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上； 
（17） 确保需 要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资人
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织并 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分配； 
（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告 中国证监会并通知基金
托管人； 
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24 ）执行 生效的基金 份额持有人大会的决议； 
（25）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（26）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
3.4 基 金 管理 人 关 于 遵守 法 律 法 规的 承 诺 
1 、基金管理 人承诺不从 事违反《中 华人民共和 国证券法》 的行为，并 承诺建立健 全 的
内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 
2 、基金管理 人承诺不从 事以下违反 《基金法》 的行为，并 承诺建立健 全的内部风 险 控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 



（1 ）将 基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 



（2 ）不 公平地对待管理的不同基金财产； 



（3 ）利 用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 



（5 ）法 律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3 、 基金管理 人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1 ）越权或 违规经营； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
17 
（2 ）违反基 金合同或托管协议； 
（3 ）故意损 害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 
（4 ）在向中 国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5 ）拒绝、 干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6 ）玩忽职 守、滥用职权； 
（7 ）泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密、 尚未依法公 开的基金投 资 内
容、基金投资计划等信息； 
（8 ）协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 
（9 ）违反证 券交易场所 业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段 操纵市场价 格，扰乱市 场 秩
序； 
（10）贬损 同行，以提高自己； 
（11）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（12）以不 正当手段谋求业务发展； 
（13）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（14）其他 法律、行政法规禁止的行为。 
3.5 基 金 管理 人 关 于 禁止 性 行 为 的承 诺 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金 管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
如法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相
关限制。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有
其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易
的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 符合中国证监会的规定， 并
履行信息披露义务。 
3.6 基 金 经理 承 诺 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1 、依照有关 法律、法规 和基金合同 的规定，本 着谨慎的原 则为基金份 额持有人谋 取 最
大利益； 
2 、不能利用 职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
3 、不泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密， 尚未依法公 开的基金投 资 内
容、基金投资计划等信息； 
4 、不以任何 形式为其他组织或个人进行证券交易。 
3.7 基 金 管理 人 的 内 部控 制 制 度 
1 、内部控制 制度概述 
为了保证公司规范运作， 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风险， 确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、 准确、 完整， 从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理方法、 操作
程序与控制措施的总 称。 内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制度、 部门业务规章等组
成。 
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是对各项基本管理制度
的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 
基本管理制 度包括内部 会计控制制 度、风险控 制制度、投 资管理制度 、监察稽核 制度 、
基金会计制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 资料档案管理制度、 业绩评估考核制 度
和紧急应变制度等。 
部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、
操作守则等的具体说明。 
2 、内部控制 原则 
健全性原则。 内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、 各个部门或机构和各级人员， 并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 
有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效
执行。 
 独立性原则 。公司各机 构、部门和 岗位在职能 上应当保持 相对独立， 公司基金资 产 、
自有资产、其他资产的运作应当分离。 
相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、 相互制衡， 并通过切实可行
的措施来实行。 
成本效益原则。 公司应充分发挥各机构、 各部门及各级员工的工作积极性， 运用科学化
的方法尽量降低经营 运作成本， 提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、主要内部 控制制度 
（1 ）内部会 计控制制度 
公司依据 《中华人民共和国会计法》 等国家有关法律、 法规制订了基金会计制度、 公 司
财务会计制度、 会计工作操作流程和会计岗位职责， 并针对各个风险控制点建立严密的会计
系统控制。 
内部会计控制制度包括凭证制度、 复核制度、 账务处理程序、 基金估值制度和程序、 基
金财务清算制度和程序、 成本控制制度、 财务收支审批制度和费用报销管理办法、 财产登记
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 
（2 ）风险管 理控制制 度 
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定， 风险控制制度由风险控制的机构设置、
风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、 交易风险管理制度、 财务风险控制制
度、 信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、 防火墙制度、 反馈制度、 保密制度等 程
序性风险管理制度。 
（3 ）监察稽 核制度 
公司设立督察长， 负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。 除应当回避的情况外， 督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。 督察长根据履行职责的需要， 有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、 投资决策、 风险管理等相关会议， 有权调阅公司相关文件、 档案。 督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告， 并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 
公司设立监察稽核部门， 具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监察稽核人员，
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 
监察稽核 制度包括内部稽核管理办法、 内部稽核工作准则等。 通过这些制度的建立， 检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、 法规和规章的情况； 检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§4 基金托管人 
（一）基金托管人基本情况



名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年1 月1 日 
法定代表人：姜建清 
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：洪渊 
（二）主要人员情况 
截至 2015 年 9 月末，中国 工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以
来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范
的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行资产托管人职责， 为境内外广大
投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、 专 业的托管服务， 展现优异的市场
形象和影响 力。建立了 国内托管银 行中最丰富 、最成熟的 产品线。拥 有包括证券 投资基金 、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产 、QDII 资
产、 股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行 信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产 、ESCROW 等 门类齐全的托管产
品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2015 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以
来， 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托
管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。 
四、基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产托管行业的
优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一手抓内控建设” 的做 法
是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务
的同时， 把加强风险防范和控 制的力度， 精心培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业 务南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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项目全过程 风险管理作 为重要工作 来做。继 2005、2007 、2009 、2010 、2011 、2012、2013
年七次顺利 通过评估组 织内部控制 和安全措施 是否充分的 最权威的 SAS70 （审计标准第 70
号）审阅后，2014 年中 国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
大型托管银 行接 轨，达 到国际先进 水平。目前 ，ISAE3402 审阅已经成 为年度化、 常规化 的
内控工作手段。 
1 、内部风险 控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、 规范
运作的经营 思想和经营 风格，形成 一个运作规 范化、管理 科学化、监 控制度化的 内控体系 ；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。 
2 、内部风险 控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控 制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总
行稽核监察 部门负责制 定全行风险 管理政策， 对各业务部 门风险控制 工作进行指 导、监督 。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3 、内部风险 控制原则 
（1 ）合法性 原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管 机构的监管 要求，并贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。 
（2 ） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范 程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 
（3 ）及时性 原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确 及时地记录 ；按照“内 控 优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 
（4 ）审慎性 原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险，审慎 经营，保证 基金资产和 其 他
委托资产的安全与完整。 
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员 必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4 、内部风险 控制措施实施 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位 职
责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取 了
良好的防火 墙隔离制度 ，能够确保 资产独立、 环境独立、 人员独立、 业务制度和 管理独立 、
网络独立。 
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定 者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自 控防线” 、 “ 互控防线” 、
“监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增
强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业 务营销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理 ，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制 定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、 应
用、 操作、 环 境四个层面的 完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5 、资产托管 部内部风险控制情况 
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的 直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳 定
地发展。 
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工
的共同参与， 只有这样， 风 险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位 相
互制衡的组织结构。 
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防 范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位 职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
23 
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项 业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。 
（4 ）内部风 险控制始终 是托管部工 作重点之一 ，保持与业 务发展同等 地位。资产 托 管
业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建
立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同和有关基金法律法规的规定， 对基金的投资
对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报 酬
的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基
金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反
基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其
他有关规定， 或者违反基金合同约定的 ， 应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报
告。 
基金托管人发现基金管理人有其他违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和有关基
金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知
后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对
通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
24 
§5 相关服务机构 
5.1 销 售 机构 
5.1.1 场外销 售机构 
5.1.1.1. 直销 机构 
南方基金管理有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31 、32、33 层整
层 
法定代表人：吴万善 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人：张锐珊 
5.1.1.2. 代 销机构 
代销银行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国工商 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55
号 
法定代表 人 ：姜建清 
联系人： 陶 仲伟 
客服电话 ：95588 
公司网站 ：www.icbc.com.cn 
2 中国农业 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号 
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号 
法定代表 人 ：刘士余 
客服电话 ：95599 
公司网站 ：www.abchina.com 
3 中国银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号 
法定代表 人 ：田国立 
客服电话 ：95566 
公司网站 ：www.boc.cn 
4 交通银行 股 份有限公 司 
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号 
法定代表 人 ：牛锡明 
联系人： 张 宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
公司网站 ：www.bankcomm.com 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
25 
5 招商银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦 
法定代表 人 ：李建红 
联系人： 邓 炯鹏 
客服电话 ：95555 
公司网站 ：www.cmbchina.com 
6 
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号 
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号 
法定代表 人 ：吉晓辉 
联系人： 高 天、虞谷 云 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 
公司网站 ：www.spdb.com.cn 
7 中信银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号 
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东
方文化大 厦 
法定代表 人 ：常振明 
联系人： 廉 赵峰 
电话：010-89937369 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
8 中国民生 银 行股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 
法定代表 人 ：洪崎 
联系人： 王 继伟 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
9 平安银行 股 份有限公 司 
地址：深 圳 市深南东路 5047 号 
法定代表 人 ：孙建一 
联系人： 张 莉 
联系电话 ：021-38637673 
客服电话 ：95511-3 
公司网站:bank.pingan.com 
10 杭州银行 股 份有限公 司 
办公地址 ： 杭州庆春路 46 号 
法定代表 人 ：吴太普 
联系人： 严 峻 
联系电话 ：0571-85108309 
客服电话 ：95398 
公司网站 ：www.hzbank.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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11 
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼 
法定代表 人 ：侯福宁 
联系人： 施 传荣 
联系电话 ：021-38576666 
客服电话 ：021-962999 ，4006962999 
公司网站 ：www.srcb.com 
12 东莞银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号 
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号 
法定代表 ： 卢国锋 
联系人： 陈 幸 
联系电话 ：0769-22119061 
客服电话 ：4001196228 
公司网站 ：www.dongguanbank.cn 
13 汉口银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦 
办公地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦 
法定代表 人 ：陈新民 
联系人： 曾 武 
联系方式 ：027-82656704 
客服电话 ：96558 （武汉） 、40060-96558 （全
国） 
公司网站 ：http://www.hkbchina.com 
14 
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司 
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号 
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦 
法定代表 人 ：何沛良 
联系人： 杨 亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
15 
乌鲁木齐 市 商业银行 股 份有限
公司 
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 
法定代表 人 ：杨黎 
联系人： 余 戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
27 
16 河北银行 股 份有限公 司 
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号 
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号 
法定代表 人 ：乔志强 
联系人： 郑 夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
17 
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司 
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 
法定代表 人 ：陆向阳 
联系人： 韩 璐 
电话：0519-89995066 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 
网址：www.jnbank.cc 
18 泉州银行股份有限公司 
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 
法定代表 人 ：傅子能



联系人： 王 燕玲



电话：0595-22551071 
传真：0595-412411870 
客服电话 ：96312 
网址: http://www.qzccbank.com/ 
券商及其他代表机构： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号 
法定代表 人 ：吴万善 
联系人： 庞 晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄
证大五道 口 广场 1 号楼 20 层 
法定代表 人 ：兰荣 
联系人： 柯 延超 
联系电话 ：0591-38507950 
客服电话 ：95562 
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
28 
3 国信证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层 
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层 
法定代表 人 ：何如 
联系人： 周 杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银河 证 券股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座 
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座 
法定代表 人 ：陈有安 
联系人： 邓 颜 
联系电话 ：010-66568292 
客服电话 ：4008-888-888 
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司 
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区商
城路 618 号



办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 
法定代表 人 ：杨德红 
联系人： 芮 敏祺 
电话：021－38676666 
客服电话 ：4008888666 
公司网站 ：www.gtja.com 
6 中泰证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号 
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号 
法定代表 人 ：李玮 
联系人： 马 晓男 
电话：021-20315255 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
7 中信建投 证 券股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼 
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号 
法定代表 人 ：王常青 
联系人： 权 唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
29 
公司网站 ：www.csc108.com 
8 广发证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广州天河 区 天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18、19 、36、38、39 、41、42 、43 、44
楼 
法定代表 人 ：孙树明 
联系人： 黄 岚 
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业
网点 
公司网站 ： 广发证券 网
http://www.gf.com.cn 
9 长城证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 16、17 层 
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 14、16 、17 层 
法定代表 人 ：黄耀华 
联系人: 刘阳 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
公司网站 ：www.cgws.com 
10 招商证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座 38 —45 层 
法定代表 人 ：宫少林 
联系人： 黄 婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
公司网站 ：www.newone.com.cn 
11 中信证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中
信证券大 厦 
法定代表 人 ：王东明 
联系人： 顾 凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
公司网站 ：www.cs.ecitic.com 
12 申万宏源 证 券有限公 司 
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层 
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40
层 
法定代表 人 ：李梅 
联系人： 李 玉婷 
电话：021-33389888 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
30 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或 4008895523 
公司网站: www.swhysc.com 
13 光大证券 股 份有限公 司 
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 
法定代表 人: 薛峰 
联系人: 刘晨 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 ，10108998 
公司网站 ：www.ebscn.com 
14 中国中投 证 券有限责 任 公司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02、03 、05、11 、12、13、15 、
16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元 
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表 人: 高涛 
联系人： 刘 毅 
联系电话 ：0755-82023442 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
公司网站 ：www.china-invs.cn 
15 申万宏源 西 部证券有 限 公司 
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市 区）
北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室 
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市
区） 北 京南 路358 号大 成国际大 厦20 楼2005
室 
法定代表 人 ：李季 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人： 李 巍 
客户服务 电 话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
16 湘财证券 股 份有限公 司 
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层 
法定代表 人 ：林俊波 
联系人： 吴 昊 
联系电话 ：021-68634510-8620 
客服电话 ：400-888-1551 
公司网站 ：www.xcsc.com 
17 中信证券 （ 山东） 有限 责任公司 
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层 
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
31 
法定代表 人 ：杨宝林 
联系人： 吴 忠超 
联系电话 ：0532-85022326 
客服电话 ：95548 
公司网站 ：www.citicssd.com 
18 信达证券 股 份有限公 司 
注册 （办 公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼 
法定代表 人 ：张志刚 
联系人： 唐 静 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：95321 
公司网址 ：www.cindasc.com 
19 东方证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层 
办公地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层 
法定代表 人 ：潘鑫军 
联系人： 胡 月茹


















































 
联系电话 ：021-63325888 
客服电话 ：95503 
公司网站 ：www.dfzq.com.cn 
20 华融证券 股 份有限公 司 
注册地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号 
办公地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号 
法定代表 人 ：祝献忠 
基金业务 联 系人：李 慧 灵 
联系电话 ：010-58315221 
传真：010-58568062 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
21 华西证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦



办公地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦 
法定代表 人 ：杨炯洋 
联系人： 张 曼 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
公司网站: www.hx168.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
32 
22 长江证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦 
法定代表 人 ：杨泽柱 
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999 
联系人： 奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客 户服务网 站 ：www.95579.com 
23 世纪证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层 
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层 
法定代表 人 ：姜昧军 
联系人： 袁 媛 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：0755-83199511 
公司网站 ：www.csco.com.cn 
24 东北证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号 
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号 
法定代表 人 ：杨树财 
联系人: 安岩 岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:4006000686 ，0431-85096733 
公司网站 ：www.nesc.cn 
25 上海证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号 
办公地址 ： 上海市四 川 中路 213 号久事商务
大厦 7 楼 
法定代表 人 ：龚德雄 
联系人： 许 曼华 
联系电话 ：021-53686888 
客户服务 电 话：021-962518 
传真：021-53686100 ，021-53686200 
网址：www.962518.com 
26 江海证券 有 限公司 
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号 
办公地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号 
法定代表 人 ：孙名扬 
联系人： 周 俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
33 
27 国联证券 股 份有限公 司 
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层 
办公地址 ： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层 
法定代表 人: 姚志勇 
联系人: 沈刚 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
公司网站:www.glsc.com.cn 
28 东莞证券 股 份有限公 司 
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心 
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心 
联系人: 李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
公司网站:www.dgzq.com.cn 
29 渤海证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼101 室 
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号 
法定代表 人 ：王春峰 
联系人: 蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 
30 平安证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层 
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层 
法定代表 人 ：谢永林 
联系人: 石静 武 
联系电话:021-38631117 
客服电话:95511-8 
公司网站 ：stock.pingan.com 
31 国都证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层 
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层 
法定代表 人 ：常喆 
联系人： 黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
34 
网址：www.guodu.com 
32 东吴证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号 
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号 
法定代表 人 ：范力 
联系人： 方 晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：4008601555 
网址： www.dwzq.com.cn 
33 广州证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼 
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人 ：邱三发 
联系人： 林 洁茹 
联系电话 ：020-88836999 
客服电话:020-961303 
公司网站 ：www.gzs.com.cn 
34 华安证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号 
办公地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座 
法定代表 人 ：李工 
联系人： 范 超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：96518 ，4008096518 
公司网站 ：www.hazq.com 
35 银泰证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫竹七
道 18 号光大银行大厦18 楼 
办公地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫竹七
道 18 号光大银行大厦18 楼 
法定代表 人 ：黄冰 
联系电话 ：0755-83706665 
客服电话 ：4008-505-505 
公司网站 ：www.ytzq.com 
36 浙商证券 股 份有限公 司 
办公地址 ： 杭州杭大路 1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼 
法定代表 人 ：吴承根 
联系人： 张 智 
电话：021-64716089 
传真：021-64713795 
客服电话 ：0571-967777 
网址：www.stocke.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
35 
37 华宝证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼 
法定代表 人 ：陈林 
联系人： 刘 闻川















































 
电话：021-68778790 客服电话：4008209898 
公司网站 ：www.cnhbstock.com 
38 山西证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼 
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼 
法定代表 人 ：侯巍 
联系人： 郭 熠 
联系电话 ：0351－8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
公司网站 ：www.i618.com.cn 
39 第一创业 证 券股份有 限 公司 
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 20 楼



办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投
行大厦 18 楼 
法定代表 人: 刘学民 
联系人: 毛诗 莉 
联系电话:0755-23838750 
公司网站:www.firstcapital.com 
40 华福证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层 
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 至 10 层 
法定代表 人 ：黄金琳 
联系人： 张 宗锐 
电话：0591-87383600 
传真：0591-87383610 
客服电话 ：96326 （福建省外请先拨 0591） 
公司网站 ：www.hfzq.com.cn 
41 中山证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强
高新发展 大 楼 7 层、8 层 
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号 
法定代表 人 ：黄扬录 
联系人： 罗 艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：4001022011 
公司网站 ：http://www.zszq.com 
42 国海证券 股 份有限公 司 注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
36 
办公地址 ： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路
光大银行 大 厦 3F 
法定代表 人 ：何春梅 
联系人： 牛 孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话 ：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
43 中原证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号 
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号 
法定代表 人 ：菅明军 
联系人： 程 月艳 范春艳 
联系电话 ：0371-69099882 
联系传真 ：0371-65585899 
客服电话 ：95377 
公司网站 ：www.ccnew.com 
44 西南证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号 
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号西南证
券大厦 
法定代表 人 ：余维佳 
联系人： 张 煜 
电话：023-63786633 
传真：023-63786212 
客服电话 ：4008-096-096 
网址 ：www.swsc.com.cn 
45 德邦证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼 
法定代表 人 ：姚文平 
联系人： 朱 磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
37 
46 中航证券 有 限公司 
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证 券 
法定代表 人 ：王宜四 
联系人： 史 江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
47 中国国际 金 融股份有 限 公司 
注册地址 ： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大
厦 2 座27 层及 28 层 
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦 
法定代表 人 ：丁学东 
联系人： 杨 涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
公司网站 ：www.cicc.com.cn 
48 大同证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中
央 21 层 
办公地址 ： 山西省太 原 市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座F12、F13 
法定代表 人 ：董祥 
联系人： 薛 津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
49 东海证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号
东海证券 大 厦 
法定代表 人 ：朱科敏 
联系人： 梁 旭 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
公司网站 ：www.longone.com.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
38 
50 西部证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层 
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼616 室 
法定代表 人 ：刘建武 
联系人： 冯 萍 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
51 新时代证 券 股份有限 公 司 
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501 
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501 
法定代表 人 ：田德军 
联系人： 田 芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：4006989898 
公司网站 ：www.xsdzq.cn 
52 瑞银证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层 
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层 
法定代表 人 ：程宜荪 
联系人： 冯 爽 
联系电话 ：010-58328373 
客服电话 ：400-887-8827 
公司网站 ：www.ubssecurities.com 
53 金元证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4
楼 
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金
融中心 17 层 
法定代表 人 ：陆涛 
联系人： 马 贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
公司网站 ：www.jyzq.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
39 
54 万联证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层 
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层 
法定代表 人 ：张建军 
联系人: 王鑫 
联系电话 ：020-38286651 
客服电话:400-8888-133 
公司网站 ：www.wlzq.com.cn 
55 国金证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号 
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号 
法定代表 人 ：冉云 
联系人： 刘 婧漪 
联系电话 ：028-86690057 
传真：028-86690126 
客服电话 ：4006600109 
网址：www.jyzq.cn 
56 财富证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼 
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼 
法定代表 人 ：蔡一兵 
客服电话 ： 400-88-35316 （全国） 
公司网站:www.cfzq.com 
57 恒泰证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层 
办公地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层 
法定代表 人 ：庞介民 
联系人： 魏 巍 
联系电话 ：0471-3953168 
网址：www.cnht.com.cn 
58 华龙证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼 
法定代表 人 ：李晓安 
联系人： 邓 鹏怡
















































电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668 
网址：www.hlzqgs.com 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
40 
59 华鑫证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元 
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 8 号 
法定代表 人 ：俞洋 
联系人： 王 逍 
电话：021-64339000 
传真：021-54967293 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
60 日信证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南
路 18 号 
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层 
法定代表 人 ：孔佑杰 
联系人: 陈文 彬 
联系电话 ：010-83991716 
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 
61 中天证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲 
办公地址 ： 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万
丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部 
法定代表 人 ：马功勋 
联系人： 王 力华 
联系电话 ：024-23280810 
客服电话 ：4006180315 
公司网站 ：www.stockren.com 
62 五矿证券 有 限公司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣
超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元 
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣
超经贸中 心 办公楼 47 层 01 单元 
法定代表 人 ：赵立功 
联系人： 马 国栋 
电话：0755-83252843 
传真：0755-82545500 
客服电话 ：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
63 天相投资 顾 问有限公 司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701 
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座 5 层 
法定代表 人 ：林义相 
联系人： 尹 伶 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
41 
公司网址 ：http://www.txsec.com 
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn 
64 东兴证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层 
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层 
法定代表 人 ：魏庆华 
联系人： 汤 漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555133 
客服电话 ：4008888993 
网址：www.dxzq.net 
65 开源证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层 
办公地址 ： 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之
门 B 座 5 层 
法定代表 人 ：李刚 
联系人： 黄 芳 
电话：029-81887063 
传真：029-88447611 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：http://www.kysec.cn 
66 中邮证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层 
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17
号 
法定代表 人 ：丁奇文 
联系人： 邱 丽君 
电话：010-67017788-9194 
传真：010-67017788-9696 
客服电话 ：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
67 中国民族 证 券有限责 任 公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F 
法定代表 人 ：赵大建 
联系人： 李 微 
电话：010-59355941 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
42 
68 太平洋证 券 股份有限 公 司 
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层 
办公地址 ： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元 
法定代表 人 ： 李长伟 
联系人： 谢 兰 
电话：010-88321613 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
69 宏信证券 有 限责任公 司 
注册地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼 
办公地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼 
法定代表 人 ： 刘晓亚 
联系人： 郝 俊杰 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
70 天风证券 股 份有限公 司 
注册地址 ： 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区
关东园路 2 号高科大 厦 四楼 
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座 37 楼 
法定代表 人 ： 余磊 
联系人： 崔 成 
电话：027-87610052 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 
网址：www.tfzq.com 
71 
诺亚正行 （ 上海） 基金 销售投资
顾问有限 公 司 
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室 
办公地址 ： 上海市杨 浦 区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F 
法定代表 人 ：汪静波 
联系人： 张 裕





 
电话：021-38509735 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
43 
72 
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司 
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼 
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼 
法定代表 人 ：薛峰 
联系人： 童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
73 上海好买 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118
号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ～906 室； 上海市
虹口区欧 阳 路 196 号 （法兰桥创 意 园）26 号
楼 2 楼 
法定代表 人 ：杨文斌 
联系人： 张 茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
74 杭州数米 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室 
办公地址 ： 杭州市滨 江 区江南大道 3588 号
恒生大厦 12 楼 
法定代表 人 ：陈柏青 
联系人： 韩 爱彬 
电话：0571-81137494 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/ 
75 
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号
裕景国际 B 座16 层 
法定代表 人 ：张跃伟 
联系人： 单 丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
44 
76 上海天天 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层 
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼 
法定代表 人 ：其实 
联系人： 潘 世友 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：400-1818188 
网址：www.1234567.com.cn 
77 
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司 
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层 
法定代表 人 ：闫振杰 
联系人： 王 琳，翟文 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 
78 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司 
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂
大厦 903 室 
办公地址 ： 浙江省杭 州 市翠柏路 7 号杭州电
子商务产 业 园 2 楼 
法定代表 人 ：凌顺平 
联系人： 吴 杰 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
79 
万银财富 （ 北京） 基金 销售有限
公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
院 5 号楼 3201 内 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座
9 层 04-08 
法定代表 人 ：李招弟 
联系人： 付 少帅 
电话：010-59497361 
传真：010-64788105 
客服电话 ：400-059-8888



网址：www.wy-fund.com 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
45 
80 和讯信息 科 技有限公 司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层 
法定代表 人 ：王莉 
联系人： 张 紫薇 
电话：0755-82021122



传真：0755-82029055 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
81 
宜信普泽 投 资顾问 （北 京） 有限
公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809 
法定代表 人 ：沈伟桦 
联系人： 王 巨明 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
82 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司 
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼 1001 室 
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚
集团（锦 昌 大厦）13 楼 
法人：徐 黎 云 
联系人： 来 舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
83 泛华普益 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室 
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室 
法定代表 人 ：于海锋 
联系人： 邓 鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
46 
84 嘉实财富 管 理有限公 司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元 
法定代表 人 ：赵学军 
联系人： 景 琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
85 
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技
园 4 栋10 层 1006# 
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28
号富卓大厦 16 层 
法定代表 人 ：杨懿 
联系人： 张 燕 
电话：010-83363099 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https:/8.jrj.com.cn 
86 
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司 
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号
乐成中心 A 座23 层 
法定代表 人 ：梁越 
联系人： 马 鹏程 
电话：010-56810780 
传真：010-57756199 
客服电话 ：400-786-8868-5 
网址：www.chtfund.com 
87 深圳宜投 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳 产 学研大楼 B815 房（入驻深圳市
前海商务 秘 书有限公 司 ） 
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405 
法定代表 人 ：华建强 
联系人： 黄 晶龙 
电话：0755-23601676 
传真：0755-88603185 
客服电话 ：4008955811 
网址：www.ucffund.com 
88 
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司 
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A 
办公地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
47 
号楼 215A



法定代表 人 ： 梁蓉


 
联系人： 张旭



电话：010-66154828






传真：010-88067526


 
客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
89 海银基金 销 售有限公 司 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
陆家嘴金 融 服务广场 16 楼 
法定代表 人 ：刘惠 
联系人： 刘 艳妮 
电话：021- 80133827 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
90 上海联泰 资 产管理有 限 公司 
注册地址 ： 中国 （上 海 ） 自由贸 易 试验区富
特北路 277 号 3 层310 室 
办公地址 ： 上海市长 宁 区金钟路 658 弄 2 号
楼 B 座 6 楼 
法定代表 人 ：燕斌 
联系人： 汤 蕾 
电话：021-51507071 
传真：021-62990063 
客服电话 ：4000-466-788 
网址：http://www.66money.com 
91 北京增财 基 金销售有 限 公司



注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208



办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建
威大厦 1208



法定代表 人 ：罗细安 
联系人： 史 丽丽 
电话：010-67000988-6028 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
92 上海利得 基 金销售有 限 公司 
注册地址 ： 上 海市宝山 区 蕴川路5475 号1033
室 
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼 
法定代表 人 ：沈继伟 
联系人： 赵 沛然 
电话：021-50583533 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
48 
传真：021-50583633 
客服电话 ：4000676266 
网址： www.leadfund.com.cn 
93 上海汇付 金 融服务有 限 公司 
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层 
办公地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层 
法定代表 人 ： 冯修敏 
联系人： 周丹 
电话：021-33323999 
传真：021-33323993 
客服电话 ：400-820-2819 
网址：https://tty.chinapnr.com 
94 中信建投 期 货有限公 司 
注册地址 ： 重庆 
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大
楼平街 11-B ，名义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C 
法定代表 人 ： 彭文德 
联系人： 万 恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
95 上海陆金 所 资产管理 有 限公司 
 
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼09 单元 
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号 14 楼 
法定代表 人 ： 郭坚 
联系人： 宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
96 中信期货 有 限公司 
注册地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越
时代广场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代表 人 ： 张皓 
联系人： 洪诚 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
49 
网址：http://www.citicsf.com 
97 
珠海盈米 财 富管理有 限 公司 
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号105
室-3491 
办公地址 ： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号
保利国际 广 场南塔 B1201-1203 室 
法定代表 人 ：肖雯



联系人： 吴 煜浩



电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
98 深圳富济 财 富管理有 限 公司



注册地址 ： 深圳市前 海 深港合作 区 前湾一路
1 号 A 栋 201 室



办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号
惠恒集团 二 期 418 室



法定代表 人 ：齐小贺



联系人： 陈 勇军 
电话：0755-83999907-806



传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999913 
网址：www.jinqianwo.cn 
99 
上海凯石 财 富基金销 售 有限公
司 
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室 
办公地址 ： 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼 
法定代表 人 ： 陈继武 
联系人： 李 晓明 
电话：021-6333319 
传真：021-63332523 
客服电话 ：4000178000 
网址：www.lingxianfund.com 
100 大泰金石 投 资管理有 限 公司 
注册地址 ： 南京市建 邺 区江东中路 359 号国
睿大厦一 号 楼 B 区 4 楼A506 室 
办公地址 ： 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼 
法定代表 人 ：袁顾明 
联系人： 何 庭宇 
电话：13917225742 
传真：021-22268089 
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
50 
101 
济安财富 （ 北京） 资本 管理有限
公司 
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室 
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 
财富中心 A 座46 层 济安财富 
法定代表 人 ： 杨健 
联系人： 付 志恒



电话：010-65309516-802 
传真：010-65330699 
客服电话 ：400-075-6663 
网址：http://www.jianfortune.com 
102 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告 
 
5.1.2 场内销 售机构 
场内销售机构是指具有基金代销业务资格、 并经相关证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。 
5.2 登 记 机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 
法定代表人：周明 
电话：（010 ）59378982



传真：（010 ）58598907



联系人：程爽 
5.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所 
名称：上海市通力律师事务所 
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 
负责人：俞卫锋 
电话：（021 ）31358666 
传真：（021 ）31358600 
联系人：黎明 
经办律师：黎明、孙睿 
5.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
51 
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）



住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼



办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼



执行事务合伙人：李丹



联系电话：（021 ）23238888



传真：（021 ）23238800



联系人：陈熹



经办注册会计师：薛竞、陈熹 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
52 
§6 基 金 的 历 史 沿 革 和 存 续 
（一）、基金的历史沿革 
南方天元新产业股票型证券投资基金由天元证券投资基金转型而成。 
天元证券投资基金 （以下简称 “基金天元” ） 是按照 《证券投资基金管理暂行办法》 的
有关要求并经中国 证监会验收确认的契约型封闭式投资基金。 
基金天元发起人为南方证券有限公司、 大鹏证券有限责任公司、 南方基金管理有限公司；
基金管理人为南方基金管理有限公司； 基金托管人为中国工商银行。 经中国证监会核准， 基
金天元于 1999 年8 月25 日成立， 存续期 15 年， 发行规模为 30 亿份基金份 额。 经深圳证券
交易所深证上【1999 】84 号文审核同 意，于 1999 年 9 月20 日 在深圳证券交易所上市。 
2014 年 5 月 8 日，天元证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论
通过了基金天元转型议案， 内容包括基金天元由封闭式基金转为上市开放式基金、 开放申购
赎回、 调整存续期限并调整投资目标、 投资范围、 投资策略、 收益分配方案以及修订基金 合
同等。 依据中国证监会证券基金机构监管部 《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决
议备案的回函》 （证券基金机构监管部部函[2014]341 号） 备案， 持有人大会决议生效。 依
据持有人大会决议， 基金管理人将向深圳证券交易所申请原天元证券投资基金终止上市， 自
终止上市之日起， 原 《天 元证 券投资基金基金合同》 终止， 《 南方天元新产业股票型证券投
资基金基金合同》 生效， 基金天元正式转型为上市开放式基金， 存续期限调整为不定期， 基
金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“南方天元新产业股票 型 证 券 投 资 基 金 ” 。 
自 2014 年 7 月 3 日起，原《天元证券投资基金基金合同》失效，《南方天元新产业股
票型证券投资基金基金合同》 生效。 南方天元新产业股票型证券投资基金于 2014 年7 月17
日至 2014 年7 月25 日开 放集中申购，并于 2014 年 8 月25 日 在深圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 。 
（二）、基金的存续 
一、基金份额的变更登记 
基金份额的变更登记是指基金天元终止上市后， 基金管理人向中国证券登记结算有限责
任公司总公司及其深圳分公司取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册， 并进行基金份
额更名以及必要的信息变更之后， 中国证券登记结算有限责任公司总公司及其深圳分公司根
据基金管理人提供的明细数据进行投资人持有基金份额的初始登记。 
 
二、集中申购 
本基金自 《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》 生效后 1 个月 内开始办理集
中申购， 期间 不开放赎回。 本基金已于2014 年7 月17 日至2014 年7 月25 日 开放集中申购 。 
 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
53 
 
三、集中申购结束后的验资 
基金集中申购期间募集的资金存入专门账户， 在基金集中申购行为结束前， 任何人不得
动用。集中 申购款项在 集中申购期 间产生的利 息将折算为 基金份额归 基金份额持 有人所有 ，
其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。集中申购期结束后，基金管理人应在 10 日内
聘请法定验资机构进行集中申购款项的验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监
会提交验资报告。 
集中申购期结束后，本基金最终确认的有效净申购金额为 4,942,534.69 元人民币，折
合基金份额 4,942,534.69 份。 有效申购申请确认金额产生的银行利息共计 1,040.75 元人 民
币，折合基金份额 1,040.75 份，尾差 部分直接归入基金财产。 
 
四、原天元证券投资基金份额持有人份额折算 
集中申购期结束后，基金管理人应在 10 日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验
资，自收到验资报告之日起 10 日内 ，向中国证监会提交验资报告。 
集中申购期结束后， 将以验资结束日为基准日对基金份额进行基金份额折算， 使得折算
后的基金份额净值调整为 1.000 元， 再根据折算后的基金份额净值计算持有人持有的基金份
额， 并由登记机构进行登记确认。 基金份额折算后， 本基金的基金份额总额与基金份额持有
人持有的基金份额数额 将发生调整， 但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额
总额的比例不发生变化。 
基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。 
基金份额折算后，基金份额面值为 1.00 元人民币 。 
原天元证券投资基金份额持有人份额折算的具体情况详见基金管理人于 2014 年 8 月 2
日发布的 《关于南方天元新产业股票型证券投资基金集中申购结果和原基金天元份额折算结
果的公告》。 
 
五、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万
元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理
人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
法律法规另有规定时，从其规定。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
54 
§7 基 金 份 额 的 上 市 交 易 
一、上市交易的证券交易所 
深圳证券交易所。 
 
二、上市交易的时间 
2014 年 8 月25 日 
 
三、上市交易的规则 
本基金在深圳证券交易所的上市交易及费用、 停复牌、 暂停上市、 恢复上市或终止上市
交易，应按照法律法规及深圳证券交易所的相关业务规则执行。 
 
四、 相关法律法规、 中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定进
行调整的， 应当以届时有效的法律法规和规则为准。 若深圳证券交易所、 中国证券登记结算
有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能， 本基金管理人可以在履行适当的程序后增
加相应功能。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
55 
§8 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 
8.1 申 购 与赎 回 的 概 述 
本基金已于 2014 年8 月25 日开放申购 、 赎回和定投业务， 详见 《南方天元新产业股票
型证券投资基金开放申购、赎回及定投业务的公告》 
8.2 申 购 与赎 回 场 所 
本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。 本基金场外 申购和赎回场所为
基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点， 场内申购和赎回场所为深圳证券交
易所内具有基金销售业务资格， 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的， 可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位。 具体
销售网点和会员单位的名单将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。 基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 
基 金 投 资 人 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方
式办理基金份额的申购与赎回。 若基金销售机构开通电话、 传真或网 上等交易方式， 投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回。 
8.3 申 购 与赎 回 的 开 放日 及 时 间 
1 、开放日及 开放时间 
本基金自基金合同生效后 1 个月内 开始办理集中申购， 期间不开放赎回， 集中申购期不
超过 1 个月。本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理，
基金管理人应在开始办理申购赎回前依照《信息披露办法》的有关规定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金
合同的规定 公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2 、申购、赎 回开始日及业务办理时间 
集中申购期结束后， 本基金可暂停办理申购和赎回， 暂停期间不超过 3 个月。 暂停 期间
结束后，本基金将开放申购、赎回。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
56 
本基金已于 2014 年8 月25 日开放申购 和赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转
换。 投资人在 基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
8.4 申 购 与赎 回 的 原 则 
1 、“未知价 ”原则，即 申购、赎回 价格以申请 当日收市后 计算的基金 份额净值为 基 准
进行计算； 
2 、“金额申 购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3 、当日的申 购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、场外赎回 遵循“先进 先出”原则 ，即按照投 资人集中申 购、申购的 先后次序进 行 顺
序赎回； 
5 、本基金的 场内申购、 赎回等业务 ，按照深圳 证券 交易所 、中国证券 登记结算有 限 责
任公司的相关业务规则执行。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登
记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
8.5 申 购 与赎 回 的 程 序 
1 、申购和赎 回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
2 、申购和赎 回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须在规定的时间内全额交付申购款项， 否则所提交的申购申
请不成立。 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的赎回申请不
成立。 投资人交付申购款项， 申购成立； 登记机构确认基金份额时， 申购生效。 基金份额 持
有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎回 款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
3 、申购和赎 回申请的确认 
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日(T 日) ， 在 正常情况下， 本基金登记机构在 T ＋1 日内对该交 易的有效性进行确认。T 日提南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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交的有效申请，投资人应在 T ＋2 日后( 包括该日) 及时到销售 网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实
接收到申请。 申购、 赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 
8.6 申 购 与赎 回 的 数 额限 制 
1 、 本基金首 次申购和追加申购的 最低金额均为 10 元， 各销售 机构在符合上述规定的前
提下， 可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准， 投资
人需遵循销售机构的相关规定。 本基金单笔赎回申请不得低于 1 份， 投资 人全额赎回时不受
上述限制， 基金销售机构在符合上述规定的前提下， 可根据自己的情况调高单笔赎回申请份
额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 
2 、本基金不 对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 
3 、本基金不 对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制； 
4 、基金管理 人可在法律 法规允 许的 情况下，调 整上述规定 申购金额和 赎回份额的 数 量
限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并
报中国证监会备案。 
8.7 申 购 费用 和 赎 回 费用 
1 、本基金的 申购费率最高不高于 1.5%，且随申购 金额的增加而递减，如下表所示 ： 
申购金额（M ） 申购费率 
M ＜100 万 1.5% 
100 万≤M ＜500 万 0.9% 
500 万≤M ＜1000 万 0.3% 
M≥1000 万 每笔 1,000 元 
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 
申购费用由 投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等
各项费用。 
2 、赎回费率 
（1 ） 本基金场外赎回费率最高不超过 1.5% ， 随 申请份额持有时间增加而递减。 具体如
下表所示（其中 1 年指365 天 ） ： 
申请份额持有时间（N ） 赎回费率 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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N ＜7 日 1.5% 
7 日≤N ＜30 日 0.75% 
30 日≤N ＜1 年 0.5% 
1 年≤N ＜2 年 0.3% 
N ≥2 年 0 
（2 ）本基金 场内赎回费率为 0.5% 。 
持有人在天元证券投资基金终止上市前持有的基金份额， 在 《南方天元新产业股票型证
券投资基金 基金合同》 生效后继续持有的， 持有期限自 《南方天元新产业股票型证券投资基
金基金合同》 生效之日起计算。 投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份额， 持有期限
自登记机构确认登记之日起计算 （其中： 集中申购份额由登记机构在集中申购期结束后确认） 。
投资人通过跨系统转托管转入场外的基金份额持有期限遵照登记机构的业务规则计算。 
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 
场外赎回时， 对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基
金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归
入基金财产；对于持有期长于 3 个 月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用
50% 归入基金 财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入
基金财产。 场内赎回时， 赎回费用 25% 归入基金 财产。 未归入基金财产的部分 用于支付登记
费和其他必要的手续费 。 
3 、本基金的 申购费率、 赎回费率和 收费方式由 基金管理人 根据《基金 合同》的规 定 确
定。 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关 约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟 应
于新的费率或收费方式实施前 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定 媒体公告。 
基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形
下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基
金销售机构届时发布的相关公告或通知。 
 
8.8 申 购 份额 与 赎 回 金额 的 计 算 
1 、基金申购 份额的计算 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为： 
净申购金额= 申购金额/ （1+申购费 率） 
申购费用 = 申购金额－净申购金额 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例：某投资人投资 10 万 元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.017 元，
对应申购费率为 1.5% 。 若投资人选择场外申购， 则其可得到的申购份额为： 
净申购金额＝100,000/ (1+1.5% ）＝98,522.17 元 
申购费用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购份额 = 98,522.17/1.017 =96,875.29 份 
若 投 资 人 选 择 场 内 申 购 ， 场 内 申 购 份 额 保 留 至 整 数 份 ， 故 投 资 人 申 购 所 得 份 额 为
96,875 份， 整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还投资人。退款金额为： 
净申购金额=96,875× 1.017 ＝98,521.88 元 
退款金额=100,000 －98,521.88 －1,477.83=0.29 元 
2 、基金赎回 金额的计算 
本基金的 赎回金额计算公式为： 
赎回费 用= 赎 回份额 ? 赎回当日基金 份额净值? 赎回费率 
赎回金额= 赎 回份额 ? 赎回当日基金 份额净值? 赎回费用 
例： 某投资人场外（或场内） 申购本基金 份额，持有 3 个月赎回 10 万份 ，赎回费率为
0.5% ，假设 赎回当日基 金份额净值是 1.017 元 ，则其可得到的赎回金额为： 
赎回费用＝100,000 ×1.017 ×0.5% ＝508.50 元 
赎回金额 ＝100,000 ×1.017 －508.50 ＝101,191.50 元 
3 、基金份额 净值的计算 
T 日的基金份 额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中国证监
会同意， 可以适当延迟计算或公告。 本基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数 点
后第 4 位四 舍五入 ，由此产生的收益或损失由基金财产承担 。 
4 、申购份额 、余额的处理方式 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金份额净
值为基准计算。 场外申购涉及金额、 份额的计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两
位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 场内申购涉及金额的计算结果
保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财
产； 场内申购涉及份额的计算结果采用截尾法保留到整数位， 整数位后小数部分的份额
对应的资金返还至投资人资金账户。 
5 、赎回金额 的处理方式 
赎回金额为 按实际确认 的有效赎回 份额以当日 基金份额净 值为基准并 扣除相应的 费用 ，
计算结果 保留到小数点后 2 位， 小数 点后 2 位以 后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基
金财产。 
 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
60 
8.9 申 购 与赎 回的登记 
投资人场外申购基金成功后， 基金登记机构在 T+1 日为投资人 登记权益并办理登记手续，
投资人自 T+2 日（含该日 ）后于本基金申购赎回的开放日内有权赎回该部分基金份额。 
投资人场外赎回基金成功后， 基金登记机构在 T+1 日为投资人 办理扣除权益的登记手续。 
登记机构可以在法律法规允许的范围内， 对上述登记办理时间进行调整， 但不得实质影
响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒 体 公 告 。 
本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务， 按照深圳证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司的有关规定办 理。 
8.10 拒 绝或 暂 停 申 购的 情 形 及 处理 方 式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1 、因不可抗 力导致基金无法正常运作。 
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 申
购申请。 
3 、 证券/ 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
或者无法办理申购业务。 
4 、基金管理 人认为接受 某笔或某些 申购申请可 能会影响或 损害现有基 金份额持有 人 利
益时。 
5 、基金资产 规模过大， 使基金管理 人无法找到 合适的投资 品种，或其 他可能对基 金 业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6 、因基金收 益分配、基 金投资组合 内某个或某 些证券即将 上市等原因 ，使基金管 理 人
认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人利益的。 
7 、基金管理 人、基金托 管人、基金 销售机构或 登记机构因 技术故障或 异常情况导 致 基
金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。 
8 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、7 、8 项暂 停申 购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒
绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复
申购业务的办理。 
8.11 暂 停赎 回 或 延 缓支 付 赎 回 款项 的 情 形 及处 理 方 式 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1 、因不可抗 力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2 、发生基金 合同规定的 暂停基金资 产估值情况 时，基金管 理人可暂停 接受投资人 的 赎
回申请或延缓支付赎回款项。 
3 、 证券/ 期货 交易 所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
或者无法办理赎回业务。 
4 、连续两个 或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5 、法律法规 规定或中国证监会认定的其他情形。 
发 生 上 述 情 形 之 一 而 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 或 者 延 缓 支
付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应
足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条
款处理。 基金份额持有人在 申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂
停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
8.12 巨 额赎 回 的 情 形及 处 理 方 式 
1 、巨额赎回 的认定 
若本基金单 个开放日内 的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上 基金转换中 转 出
申请份额总 数后扣除申 购申请份额 总数及基金 转换中转入 申请份额总 数后的余额) 超过前一
开放日的基金总份额的 10% ，即认为 是发生了巨额赎回。 
2 、巨额赎回 的场外处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
（1 ）全额赎 回：当基金 管理人认为 有能力支付 投资人的全 部赎回申请 时，按正常 赎 回
程序执行。 
（2 ）部分延 期赎回：当 基金管理人 认为支付投 资人的赎回 申请有困难 或认为因支 付 投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提 下， 可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的
赎回份额； 对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选
择延期赎回 的，将自动 转入下一个 开 放日继续 赎回，直到 全部赎回为 止；选择取 消赎回的 ，
当日未获受 理的部分赎 回申请将被 撤销。延期 的赎回申请 与下一开放 日赎回申请 一并处理 ，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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止。如投资 人在提交赎 回申请时未 作明确选择 ，投资人未 能赎回部分 作自动延期 赎回处理 。
深圳证券交易所、登记结算机构另有规定的，从其规定。 
（3 ）暂停赎 回：连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过
20 个工作日 ， 并应当在指定媒体上进行公告。 
3 、巨额赎回 的场内处理方式 
巨额赎回业务的场内处理， 按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有
关规定办理。 
4 、巨额赎回 的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规
定的其他方式 （包括但不限于短信、 电子邮件或由基金销售机构通知等方式） 在 3 个交易日
内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 
8.13 其 他暂 停 申 购 和赎 回 的 情 形及 处 理 方 式 
发生 《基金合同》 或 《招 募说明书》 中未予载明的事项， 但基金管理人有正当理由认为
需要暂停基金申购、 赎回的， 可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、 赎回
申请。 
8.14 暂 停申 购 或 赎 回的 公 告 和 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公告 
1 、发生上述 暂停申购或 赎回情况的 ，基金管理 人应及时立 即向中国证 监会备案， 并 在
规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
2 、基金管理 人可以根据 暂停申购或 赎回的时间 ，依照《信 息披露办法 》的有关规 定 ，
最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申 购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 
8.15 基 金转 换 
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人
管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金 托 管 人 与 相 关 机 构 。 
8.16 基 金的 非 交 易 过户 
本基金的非交易过户将按照登记机构的相关业务规则办理。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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8.17 基 金的 转 托 管 
1 、系统内转 托管 
系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构 （网点）
之间或证券 登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。 
本基金基金 份额的系统 内转托管按 照中国证券 登记结算有 限责任公司 的相关规定 办理 。
处于集中申购期内的基金份额不能办理系统内转托管。 基金销售机构可以按照相关规定， 向
基金份额持有人收取转托管费。 
2 、跨系统转 托管 
跨 系 统 转 托 管 是 指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 登 记 系 统 和 证 券 登 记 结 算 系 统
之间进行转托管的行为。 
本 基 金 基 金 份 额 跨 系 统 转 托 管 的 具 体 业 务 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关
规定办理。 处于集中申购期内的基金份额不能办理跨系统转托管。 基金销售机构可以 按照相
关规定，向基金份额持有人收取转托管费。 
8.18 定 投计 划 
基金管理人可以为投资人办理定投计划， 具体规则由基金管理人另行规定。 投资人在办
理定投计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或
更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。 本基金已于 2014 年 8 月25 日 开放定
投业务。 
8.19 基 金的 冻 结 和 解冻 
本基金份额的冻结和解冻将按照登记机构的相关业务规则办理。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§9 基金的投资 
9.1 投 资 目标 
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下， 采用自上而下和自下而上结合的模式， 在
我国经济转型的背景下， 寻找传统行业中的新型企业和新兴产业中的优势企业， 兼顾上市公
司的安全边际，争取基金资产的长期、稳定增值。 
9.2 投 资 范围 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证
监会核准上 市的股票， 含普通股和 优先股）、 债券（包括 国内依法发 行和上市交 易的国债 、
央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级
债券、政府 支持机构债 、政府支持 债券、地方 政府债、资 产支持证券 、中小企业 私募债券 、
可转换债券 及其他经中 国证监会允 许投资的债 券）、债券 回购、银 行 存款（包括 协议存款 、
定期存款及其他银行存款） 、 货币市 场工具、 权证、 股指期货、 国债期货以及经中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
未来若法律 法规或监管 机构允许基 金投资同业 存单的，本 基金可参与 同业存单的 投资 ，
不需召开基金份额持有人大会， 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定
执行。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 80%-95% ， 其中对新产业股票的投资不
低于非现金基金资产的 80% ； 债券、 债 券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的 20% 。 本基金每
个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金
资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 
9.3 投 资 策略 
1 、资产配置 策略 
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段， 对证券市场当期的系统性风险以及
可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估， 并据此制定本基金南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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在股票、 债券、 现金等资产之间的配置比例、 调整原则和调整范围， 定期或不定期地进行 调
整，以达到规避风险及提高收益的目的。 
2 、股票投资 策略 
本基金根据对宏观经济运行、 国家产业政策趋势、 上下游行业运行态势与利益分配的观
察来确定产 业发展趋势 ，识别经济 发展过程中 具有良好发 展前景的新 产业及相关 上市公司 。
在对上市公司的内在价值和安全边际进行研究的基础上， 以低的组合风险 选择股票组合。 股
票投资采用“自下而上”和“自下而上”相结合的策略。 
（1 ）“新产 业”股票的定义 
“新产业”股票包含如下两种： 
1 ）传统产业 的转型 






产业转 型指的是资源存量在产业间的再配置， 也就是将资本、 劳动力等生产要素从
衰退产业向新兴产业转移的过程。 产业转型包括但不限于传统产业中出现的新技术、 新生产
模式、 新管理模式和新服务模式。 随着我国经济模式的主动和被动调整， 以往依赖自然资源
和低成本的 发展模式越 来越显示出 弊端，受到 种种约束， 我国经济迫 切需要向智 能、环保 、
效率型产业转型。 在国家政策的扶持和经济发展需求 的双重动力下， 一批传统产业的企业将
面临新的机遇。 
2 ）新兴产业 
《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》 中对战略性新兴产业的定义是以
重大技术突 破和重大发 展需求为基 础，对经济 社会全局和 长远发展具 有重大引领 带动作用 ，
知识技术密集、 物质资源消耗少、 成长潜力大、 综合效益好的产业。 参考国家对战略性新 兴
产业的选择标准， 本基金对新兴产业的范围进行了界定， 包括但不限于： 节能环保、 新一 代
信息技术、 生物医药、 高端装备制造、 新能源、 新材料和新能源汽车。 如果国家调整新兴产
业范围，本基金相应调整。 
（2 ）个股选 择 
本基金根据 对 “新产业” 的定义， 采取自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上
市公司，构建股票投资组合。 
１）自上而下 
本基金根据对宏观经济运行、 国家产业政策趋势、 上下游行业运行态势与利益分配的观
察来确定产业发展趋势，识别经济发展过程中具有良好发展前景的新产 业 及 相 关 上 市 公 司 。 
在细分行业和公司的选择中，本基金注重以下五个方面的情况： 
①符合宏观经济发展的趋势： 通过分析目前经济增长的构成、 来源、 景 气状况， 找出细
分行业趋势， 寻找对旧经济模式进行突破、 减少资源消耗、 提高产业效率并能带来利润增长
的子产业。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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②国家产业政策的扶持 ： 选择符合国家未来产业结构的优化升级方向、 受到国家政策扶
持的产业和公司。 
③新产业对于传统行业的可替代性： 分析传统行业增长的问题所在， 寻找产业链中能够
通过新技术、新生产模式、新管理模式和新服务模式由弱转强或优势扩 大 的 子 行 业 和 公 司 。 
④新产业对 于传统行业 的替代空间 和市场空间 ：新产业在 对传统行业 进行替代的 同时 ，
也面临被其他更有竞争力产业替代的风险， 本基金将选择其中技术和模式领先， 替代空间和
市场空间较大，并能在一定时间内维持优势的行业或企业，获取这一行 业 高 速 发 展 的 机 会 。 
⑤满足人民要求和消费需求的新兴产业： 随着中 国逐步迈向中高收入国家， 人民对生活
环境的要求不断提高， 而各种消费需求也不断提高。 如环保节能要求、 健康需求、 信息化需
求和休闲娱乐需求等。 
2 ）自下而上 
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。 
在定性方面， 主要考察公司是否具有良好的经济技术效应、 是否能够带动一批产业的兴
起及是否具有持久创新能力的特征； 其次分析公司的核心技术或创新商业模式是否具有足够
的市场空间， 公司的盈利模式、 产品的市场竞争力及其发展的稳定性； 此外还将评估公司的
新技术或新模式的独特性、领先程度和可实现度以及产品的市场独占性特征等 。 
在定量方面， 主要考察上市公司的成长性、 盈利能力及其估值水平， 选取具备良好业绩
成长性并且估值合理的上市公司，主要采用的指标包括： 
①成长性指标： 过去两年和预计未来两年公司收入和利润的增长率、 资本支出、 人员招
聘情况等。 
②盈利能力：毛利率、ROE 、ROA 、ROIC 等。 
③估值水平：PE、PEG 、PB、PS 等。 
3 、债券投资 策略 
本基金可投资的债券品种包括国债、 金融债券和企业债券 （包括可转换债券） 等。 本基
金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。 在选择债券品种时， 本基金
重点分析债券发行人的债信品质， 包括发行机构以及保证机构的偿债能力、 财务结构与安全
性， 并根据对不同期限品种的研究， 构造收益率曲线， 采用久期模型构造最佳债券期限组合，
降低利率风险；对可转换债券的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。 
本基金投资中小企业私募债券， 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并
限制投资人数量上限， 整体流动性相对较差。 同时 ， 受到发债主体资产规模较小、 经营波 动
性较高、 信用基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 中小企业私募债券的这
两个特点要求在具体的投资过程中， 应采取更为谨慎的投资策略。 本基金认为， 投资该类债
券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面， 并综合考虑信用基本面、 债券收益率和
流动性等要素，确定最终的投资决策。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
67 
4 、权证投资 策略 
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平， 主要考虑运用的策略包括： 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、 卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 
本基金将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类
属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 
5 、股指期货 等投资策略 
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性好、 交易活跃的股指期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等
策略进行套 期保值操作 。基金管理 人将充分考 虑股指期货 的收益性、 流动性及风 险性 特征 ，
运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金
融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 
6 、国债期货 投资策略 
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性好、 交易活跃的国债期货合约， 通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合国债
期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等
策略进行套 期保值操作 。基金管理 人将充分考 虑国债期货 的收益性、 流动性及风 险性特征 ，
运用国债期货对冲系统性风险、 对 冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金
融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 
今后，随着 证券/ 期货市 场的发展、 金融工具的 丰富和交易 方式的创新 等，基金还 将 积
极寻求其他投资机会， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行
适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 
9.4 投 资 限制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本基金 股票资产占 基金资产的 比例范围为 80%-95%，其 中投资于新 产业的股票 不
低于非现金基金资产的 80% 。 债券、 债 券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的 20% ； 
（2 ）本基金 每个交易日 日终在扣除 国债期货和 股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后 ，
应当保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ）本基金 持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
68 
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（6 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权 证，不得超过该权证的 10% ； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ； 
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10% ； 
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（10） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10% ； 
（11） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（12） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（13） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 
（15） 在任何 交易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之
和, 不得超过 基金资产净 值的 95%， 其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内
的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
（16 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10%；在任何交易日日终 ，持有的卖 出股指期货 合约价值不 得超过基金 持有的股票 总市值的
20%；所持有的股票市值 和买入、卖 出股指期货 合约价值， 合计（轧差 计算）应当 符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定； 在任何 交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（17 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
15%；在任何交易日日终 ，持有的卖 出国债期货 合约价值不 得超过基金 持有的债券 总市值的
30%；本基金所持有的债 券（不含到 期日在一年 以内的政府 债券）市值 和买入、卖 出国债期
货合约价值， 合计 （轧差 计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 在任何交
易日内交易 （不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30% ； 
（18）本基 金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
69 
（19）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第 （12 ） 项另有约定外， 因证券/ 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、
股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资
比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效 之日起开始。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
2 、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金 管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、 行政法规和 中国证监会规定禁止的其他活动。 
如法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相
关限制。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有
其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易
的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 符合中国证监会的规定， 并
履行信息披露义务。 
9.5 业 绩 比较 基 准 
本基金的业绩比较基准为：80% ×沪 深 300 指数 收益率+20%×上证国债指数收益率 
沪深 300 指数是中证指 数有限公司 依据国 际指 数编制标准 并结合中国 市场的实际 情 况
编制的沪深两市统一指数， 科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现， 具有一定的权威性
和市场代表性， 业内也普遍采用。 因此， 沪深 300 指数是衡 量本基金股票投资业绩的理想比
较基准。 
上证国债指数由上交所编制， 具有较长的编制和发布历史， 以及较高的知名度和市场影
响力，适合作为本基金债券投资部分的比较基准。 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在与基金托管南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
70 
人协商一致的情况下， 报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 无需召开基金份
额持有人大会。 如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时， 基金管理人可以
按相关监管部门要求履行相关手续后， 依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 选取相似
的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。 
9.6 风 险 收益 特 征 
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险
和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 
9.7 基 金 管理 人 代 表 基金 行 使 权 利的 处 理 原 则及 方 法 
1 、不谋求对 上市 公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2 、有利于基 金资产的安全与增值； 
3 、基金管理 人按照国家 有关规定代 表基金独立 行使股东权 利和债权人 权利，保护 基 金
份额持有人的利益。 
9.8 基 金 的融 资 融 券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 待基金参与融资
融券业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征
并在控制风险的前提下， 参与融资融券业务， 以提高投资效率及进行风险管理。 届时本基金
参与融资融券等业务的风险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法
及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额
持有人大会。 
9.9 基 金 投资 组 合 报 告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。 
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
71 
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日（未经审计）。 
1. 报 告期 末 基金 资 产 组合情 况



序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ） 
1 权益投资 574,121,304.96 84.58 
 其中：股票


574,121,304.96 84.58 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资


- - 
 其中：债券


 - - 









 资产 支持证券


 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产


- - 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产


 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计


101,802,398.61 15.00 
8 其他资产


 2,872,707.62 0.42 
9 合计





 678,796,411.19





100.00 



 
2. 报 告期 末 按行 业 分 类的股 票 投 资组合


 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
(%) 
A 农、林、牧、渔业 17,755,756.20 2.63 
B 采矿业 - - 
C 制造业 372,130,818.87 55.19 
D 
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业 
3,319,488.00 0.49 
E 建筑业 1,185.30 0.00 
F 批发和零售业 3,010,556.00 0.45 
G 交通运输、仓储和邮政业 5,794,292.28 0.86 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 107,957,618.37 16.01 
J 金融业 34,896,908.37 5.18 
K 
房地产业 
26,496,408.78 3.93 
L 
租赁和商务服务业 
476.00 0.00 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 2,183.19 0.00 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 
- - 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
72 
R 文化、体育和娱乐业 
2,753.60 0.00 
S 综合 2,752,860.00 0.41 
 合计 574,121,304.96 85.15 







3. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细



序
号 
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
1 002466 天齐锂业 196,306 27,630,069.50 4.10 
2 300230 永利带业 589,900 22,044,563.00 3.27 
3 002630 华西能源 1,377,461 20,345,098.97 3.02 
4 601988 中国银行 5,041,300 20,215,613.00 3.00 
5 603008 喜临门 811,300 20,201,370.00 3.00 
6 002141 蓉胜超微 597,576 18,883,401.60 2.80 
7 002458 益生股份 469,729 17,755,756.20 2.63 
8 300113 顺网科技 172,210 17,456,927.70 2.59 
9 300366 创意信息 212,893 16,541,786.10 2.45 
10 001979 招商蛇口 765,900 15,976,674.00 2.37 






 
4. 报 告期 末 按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合


 
注：无.



5. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细 
注：无.


 
6. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资 明细



注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细 
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 
8. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细 
注：本基金本报告期末未持有权证。 
9. 报 告期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明 
注：本基金本报告期内未投资股指期货。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
73 
10.报告 期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明 
注：本基金本报告期内未投资国债期货。 
11.投资 组 合报 告 附 注 
11.1 
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
11.2 
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 
11.3 其 他资产 构 成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 810,197.86 
2 应收证券清算款 1,986,722.82 
3 应收股利 - 
4 应收利息 19,941.97 
5 应收申购款 55,844.97 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,872,707.62 




11.4 报 告期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细 
注: 本基金 本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



 
11.5 报 告期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明 
序
号 
股票代码 股票名称 
流通受限部分的
公允价值( 元) 
占基金资产
净值比例
（% ） 
流通受限情况说
明 
1 300366 创意信息 16,541,786.10 2.45 重大资产重组 
 
9.10 基 金业 绩 
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
74 
阶段 
净值增
长率 （1） 
净值增
长率标
准差 （2） 
业绩比
较基准
收益率
（3） 
业绩比较
基准收益
率标准差
（4） 
（1）-
（3） 
（2）-（4） 
2014.7.3-2014.12.31 29.55% 1.17% 48.18% 1.07% -18.63% 0.10% 
2015.1.1-2015.12.31 54.55% 2.61% 6.98% 1.99% 47.57% 0.62% 
自基金成立起至今 100.23% 2.20% 58.53% 1.74% 41.70% 0.46% 
 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
75 
§10 基 金的 财 产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资
所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基金托管人保
管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被 处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固
有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
76 
§11 基 金资 产 估 值 
一、估值日 
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外披露基金净值的非交易日。 
 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款 项、 股指期货合约、 国债期 货
合约、其他投资等资产及负债。 
 
三、估值方法 
1 、证券交易 所上市的有价证券的估值 
（1 ）交易所 上市的有价 证券（包括 股票、权证 等），以其 估值日在证 券交易所挂 牌 的
市价 （收盘价） 估值； 估 值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交易所 上市实 行净 价交易的债 券按估值日 收盘价估值 ，估值日没 有交易的， 且 最
近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，
确定公允价格； 
（3 ）交易所 上市未实行 净价交易的 债券按估值 日收盘价减 去债券收盘 价中所含的 债 券
应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近 交易日债券 收盘价减去 债券收盘价 中所含的债 券应收利息 得到的净价 进行估值 。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4 ）交易所 上市不存在 活跃市场的 有价证券， 采用估值技 术确定公允 价值。交易 所 上
市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。 
2 、处于未上 市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送股、 转增股、配 股和公开增 发的股票， 按估值日在 证券交易所 挂牌的同一 股 票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
77 
（2 ）首次公 开发行未上 市的股票、 债券和权证 ，采用估值 技术确定公 允价值，在 估 值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3 ）首次公 开发行有明 确锁定期的 股票，同一 股票在交易 所上市后， 按交易所上 市 的
同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。 
3 、全国银行 间债券市场 交易的债券 、资产支持 证券等固定 收益品种， 采用估值技 术 确
定公允价值。 
4 、同一债券 同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5 、本基金投 资国债期货 和股指期货 合约，一般 以估值当日 结算价进行 估值，估值 当 日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
6 、中小企业 私募债券， 采用估值技 术确定公允 价值，在估 值技术难以 可靠计量公 允 价
值的情况下，按成本估值。 
7 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ，基金管理 人 可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
8 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的， 从其规定。 如有新增事 项，按国家 最 新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规 定或者未能 充分维护基 金份额持有 人利益时， 应立即通知 对方，共同 查明原因 ，
双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方
在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
 
四、估值程序 
1 、基金份额 净值是按照 每个工作日 闭市后，基 金资产净值 除以当日基 金份额的余 额 数
量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四 舍五入。国家另有规定的，从 其规定。 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2 、基金管理 人应每个工 作日对基金 资产估值。 但基金管理 人根据法律 法规或基金 合 同
的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
五、估值错误的处理 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
78 
基金管理人 和基金托管 人将采取必 要、适当、 合理的措施 确保基金资 产估值的准 确性 、
及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第3 位) 发生估 值错误时， 视为基金份额净值
错误。 
基金合同的当事人应按照以下 约定处理： 
1 、估值错误 类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售机构、 或
投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该
估值错误遭 受损失当事 人( “受损方 ”) 的直接损 失按下述“ 估值错误处 理原则”给 予赔偿，
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、 下达指令差错等。 对于因技术原因引起的差错， 若系同行业现有技术水平不
能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可 抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2 、估值错误 处理原则 
（1 ） 估值错 误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而
未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ）估值错 误的责任方 对有关当事 人的直接损 失负责，不 对间接损失 负责，并且 仅 对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因估值 错误而获得 不当得利的 当事人负有 及时返还不 当得利的义 务。但估值 错 误
责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失( “受损方”) ， 则估值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付 给 估 值 错 误 责 任 方 。 
（4 ）估值错 误调整采用尽量恢复至 假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3 、估值错误 处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
79 
（1 ）查明估 值错误发生 的原因，列 明所有的当 事人，并根 据估值错误 发生的原因 确 定
估值错误的责任方； 
（2 ）根据估 值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3 ）根据估 值错误处理 原则或当事 人协商的方 法由估值错 误的责任方 进行更正和 赔 偿
损失； 
（4 ）根据估 值错误处理 的方法，需 要修改基金 登记机构交 易数据的， 由基金登记 机 构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额 净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ） 基金份 额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏 差达到基金 份额净值的 0.25% 时，基金管理人应 当通报基金 托管人并报 中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当公告。 
（3 ）前述内 容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
六、暂停估值的情形 
1 、基金投资 所涉及的证券/ 期货交易 市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2 、因不可抗 力致使基金管理人、基金托管人 无法准确评估基金资产价值时； 
3 、占基金相 当比例的投 资品种的估 值出现重大 转变，而基 金管理人为 保障基金份 额 持
有人的利益，已决定延迟估值； 
4 、中国证监 会和基金合同认定的其它情形。 
 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人
负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 
 
八、特殊情况的处理 
1 、基金管理 人或基金托管 人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2 、 由于不可 抗力原因， 或由于证券/ 期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等， 基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能发现错误的，
由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基
金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§12 基 金的 收 益 与 分 配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二、基金可供分配利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
 
三、基金收益分配原则 
1 、 在符合有 关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12 次， 每 份基
金 份 额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 该 次 可 供 分 配 利
润的 10% ，若 《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配； 
2 、本基金收 益分配方式 分两种：现 金分红与红 利再投资， 登记在登记 系统基金份 额 持
有人开放式基金账户下的基金份额， 可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值
自动转为基 金份额进行 再投资；若 投资人不选 择，本基金 默认的收益 分配方式是 现金分红 。
登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额， 只能选择现金分红的
方式， 具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
的相关规定； 
3 、基金收益 分配后基金 份额净值不 能低于面值 ；即基金收 益分配基准 日的基金份 额 净
值减去每单位基金份额收益分配 金额后不能低于面值； 
4 、每一基金 份额享有同等分配权； 
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
四、收益分配方案 
基金收益分 配方案中应 载明截止收 益分配基准 日的可供分 配利润、基 金收益分配 对象 、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工 作日内在指定
媒体公告并报中国证监会备案。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
81 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
15 个工作日 。 
 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金
红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法， 依照登记机构相关业务规则执
行。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§13 基 金的 费 用 与 税 收 
一、基金费用的种类 
1 、基金管理 人的管理费； 
2 、基金托管 人的托管费； 
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 
5 、基金份额 持有人大会费用； 
6 、基金的证 券/ 期货交易 费用； 
7 、基金的银 行汇划费用； 
8 、基金上市 费及年费； 
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1 、基金管理 人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E ×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金管理费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2 、基金托管 人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H ＝E ×0.25% ÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金托管费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
83 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失； 
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、《基金合 同》生效前的相关费用； 
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四、费用调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费率、 托
管费率， 无需召开基金份额持有人大会。 除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外， 提高
上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须于新的费率实施日前根据 《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§14 基 金的 会 计 与 审 计 
一、基金会计政策 
1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方； 
2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至12 月 31 日； 
3 、基金核算 以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4 、会计制度 执行国家有关会计制度； 
5 、本基金独 立建账、独立核算； 
6 、基金管理 人及基金托 管人各自保 留完整的会 计账目、凭 证并进行日 常的会计核 算 ，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、基金托管 人每月与基 金管理人就 基金的会计 核算、报表 编制等进行 核对并以书 面 方
式确认。 
 
二、基金的年度审计 
1 、基金管理 人聘请与基 金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券从 业资格的会 计 师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2 、会计师事 务所更换经办注册会计师，应事 先征得基金管理人同意。 
3 、基金管理 人认为有充 足理由更换 会计师事务 所，须通报 基金托管人 。更换会计 师 事
务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
85 
§15 基 金的 信 息 披 露 
一、 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金
合同》 及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露的披露方式、 登载媒体、 报备方式等 规
定发生变化时，本基金从其最新规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然 人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定媒体披露， 并保证基金投资人能够按照 《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。 
 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1 、虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏； 
2 、对证券投 资业绩进行预测； 
3 、违规承诺 收益或者承担损失； 
4 、诋毁其他 基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、登载任何 自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6 、中国证监 会禁止的其他行为。 
 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 
1 、《基金合 同》是界定 《基金合同 》当 事人的 各项权利、 义务关系， 明确基金份 额 持
有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的
法律文件。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
86 
2 、基金招募 说明书应当 最大限度地 披露影响基 金投资人决 策的全部事 项，说明基 金 集
中申购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持 有
人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内 ，更新招
募说明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上； 基金管理人在公
告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招 募说明书，并就有
关更新内容提供书面说明。 
本基金在招 募说明书的 显著位置披 露投资中小 企业私募债 券的流动性 风险和信用 风险 ，
并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 
本基金在招募说明书 （更新） 等文件中披露国债期货和股指期货交易情况， 包括投资政
策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示国债期货和股指期货交易对基金总体 风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 
3 、基金托管 协议是界定 基金托管人 和基金管理 人在基金财 产保管及基 金运作监督 等 活
动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金转型事宜的基金份额持有人大 会决议申请经中国证监会备案后， 基金管理人在基金
份额集中申购的 3 日前 ， 将基金招募说明书、 《 基金合同》 摘要登载在指定媒体上； 基金管
理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金集中申购公告 
基金管理人应当就基金集中申购的具体事宜编制基金集中申购公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒体上。 
（三）基金份额上市交易公告书 
基金份额获准在证券交易所上市交易的， 基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个 工作
日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基 金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人 应当公告半 年度和年度 最后一个市 场交易日基 金资产净值 和基金份额 净值 。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒体上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招 募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎
回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在基金份额销售网点查阅或者
复制前述信息资料。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
87 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告的财务会计报告应当经
过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基 金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
本基金在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告等文件中披露中小企业私募债券
的投资情况。 
本基金在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告等文件中披露国债期货和股指期
货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等， 并充分揭示国债期货和 股
指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，
并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机
构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件： 
1 、基金份额 持有人大会的召开； 
2 、终止《基 金合同》； 
3 、转换基金 运作方式； 
4 、更换基金 管理人 、基金托管人； 
5 、基金管理 人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6 、基金管理 人股东及其出资比例发生变更； 
7 、基金集中 申购期延长； 
8 、基金管理 人的董事长 、总经理及 其他高级管 理人员、基 金经理和基 金托管人基 金 托
管部门负责人发生变动； 
9 、基金管理 人的董事在一年内变更超过百分之五十； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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10 、 基金管理 人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十； 
11 、涉及基 金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12 、基金管 理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13 、基金管理人及其董 事、总 经理 及其他高级 管理人员、 基金经理受 到严重行政 处罚 ，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14 、重大关 联交易事项； 
15 、基金收 益分配事项； 
16 、管理费 、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17 、基金份 额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18 、基金改 聘会计师事务所； 
19 、变更基 金销售机构； 
20 、更换基 金登记机构； 
21 、本基金 开始办理申购、赎回； 
22 、本基金 申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23 、本基金 发生巨额赎回并延期办理； 
24 、本基金 连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25 、本基金 暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26 、 本基金投 资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会指定媒体披露所投资
中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息； 
27 、中国证 监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持 有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 
（十）中国证监会规定的其他信息。 
 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金 信息进行复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外， 还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息， 并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专业机构， 应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书 公布后，应 当分别置备 于基金管理 人、基金托 管人和基金 销售机构的 住所 ，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§16 风 险揭 示 
一、市场风险 
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的影响， 导致
基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 
1 、 政策风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等 ）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险； 
2 、经济周期 风险。随经 济运行的周 期性变化， 证券市场的 收益水平也 呈周期性变 化 。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 
3 、利率风险 。金融市场 利率的波动 会导致证券 市场价格和 收益率的变 动。利率直 接 影
响着国债的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于国债和股票， 其收益
水平会受到利率变化的影响； 
4 、 上市公司 经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、 财务状况、
市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资 的
上市公司经营不善， 其股票 价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避； 
5 、购买力风 险。基金的 利润将主要 通过现金形 式来分配， 而现金可能 因为通货膨 胀 的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
6 、信用风险 。主要是指 债务人的违 约风险，若 债务人经营 不善，资不 抵债，债权 人 可
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。 
7 、债券收益 率曲线变动 风险。债券 收益率曲线 变动风险是 指与收益率 曲线非平行 移 动
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
8 、再投资风 险。再投资 风险反映了 利率下降对 固定收益证 券利息收入 再投资收益 的 影
响， 这与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互为消长。 具体为当利 率
下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将 获 得 较 少 的 收 益 率 。 
 
二、管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决 策、 技能等， 会影响其对信
息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。 
 
三、流动性风险 
本基金属开放式基金， 在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。 如果出现较大数
额的赎回 申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。


南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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四、其他风险 
1 、因技术因 素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2 、因业务快 速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险； 
3 、因人为因 素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
4 、对主要业 务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
5 、因业务竞 争压力可能产生的风险； 
6 、不可抗力 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； 
7 、其他意外 导致的风险。 
 
五、本基金特有的风险 
1 、本基金为 股票型基金 ，股票资产 占 基金资产 的比例范围 为 80%-95% ，因此股票 市 场
的变化将影响到基金业绩表现， 基金净值表现因此可能受到影响。 本基金管理人将发挥专业
研究优势， 加强对市场、 上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究， 持续优化组合配置，
以控制特定风险。 
2 、本基金投 资中小企业 私募债券， 中小企业私 募债是根据 相关法律法 规由非上市 中 小
企业采用非公开方式发行的债券。 
由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 外部评级机构 一
般不对这类债券进行外部评级， 可能也会降低市场对该类债券的认可度， 从而影响该类债券
的市场流动性。 同时由于债券发行主体的资产规模较小、 经营的波动性较大， 且各类材料不
公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 
当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企
业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 
3 、集中申购 的风险 
本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市开放式基金，将按照 1.00 元的价格开展
集中申购， 集中申购验资结束后， 集中申购资金将划入本基金资产， 可能改变本基金的投资
组合，导致基金风险收益特征在此期间发生变化。 
4 、集中申购 期结束后份额折算风险 
集中申购期结束后， 将以验资结束日为基准日对基金份额进行基金份额折算， 使得折算
后的基金份额净值调整为 1.000 元， 再根据折算后的基金份额净值计算持有人持有的基金份
额， 并由登记机构进行登记确认。 基金份额折算后， 本基金的基金份额总额与基金份额持有
人持有的基金份额数额将发生调整， 但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额
总额的比例不发生变 化。 
5 、持有期限 和赎回费率计算的风险 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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持有人在天元证券投资基金终止上市前持有的基金份额， 在南方天元新产业股票型证券
投资基金基金合同生效后继续持有的， 持有期限自南方天元新产业股票型证券投资基金基金
合同生效之日起计算， 并根据持有期限计算对应的赎回费率， 当持有期限较短存在赎回费较
高的风险。 投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份额， 持有期限自登记机构确认登记
之日起计算 （其中： 集中 申购份额由登记机构在集中申购期结束后确认） 。 投资人通 过跨系
统转托管转入场外的基金份额持有期限遵照登记机构的业务规则计算。 
 
六、本基金 法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、 投资比例、 证券市
场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售
机构( 包括基 金管理人直销机构和代销机构) 根据 相关法律法规对本基金进行风险评价， 不同
的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特
征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。 
 
七、本基金投资国债期货 的风险 
本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：



1 、市场风险 ：国债价格 的波动将可 能影响国债 期货合约的 价格波动； 国债期货合 约 价
格的波动将直接影响基金净值； 国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价格差的波
动可能导致特定策略组合在部分时间点上价值产生不利方向的波动。



2 、流动性风 险：国债期 货业务的流 动性风险主 要包括持仓 组合变现的 流动性风险 和 无
法缴足保证金的资金流动性风险。 持仓组合的流动性风险是指持仓品种变现时由于市场流动
性严重不足、 或头寸持有集中度过大导致未在合理价位成交而 造成变现损失的风险； 无法缴
足 保 证 金 的 资 金 流 动 性 风 险 指 当 国 债 期 货 业 务 支 付 现 金 的 义 务 大 于 组 合 现 金 头 寸 而 发 生 流
动性危机的风险。



3 、信用风险 ：信用风险 指由于发行 人或交易对 手违约而产 生损失的风 险。由于国 债 期
货业务持有的合约均为中金所场内交易的标准品种，因此该业务的信用风险较小。



4 、国债期货 实物交割风 险：国债期 货到期时采 取实物交割 方式，因此 可能存在因 实 物
交割导致被逼空的风险 
 
八、本基金投资股指期货的风险 
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险： 
1 、市场风险 ：是指由于股指期货价格 变动而给投资者带来的风险。 
2 、流动性风 险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、基差风险 ：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险。 
4 、保证金风 险：是指由 于无法及时 筹措资金满 足建立或者 维持股指期 货合约头寸 所 要
求的保证金而带来的风险。 
5 、信用风险 ：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 
6 、操作风险 ：是指由于 内部流程的 不完善，业 务人员出现 差错或者疏 漏，或者系 统 出
现故障等原因造成损失的风险。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§17 基 金合 同 的 变 更 、 终 止 和 基 金 财 产 的 清 算 
一、《基金合同》的变更 
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或基金合同 约定应经基 金份额持有 人大会决议 通 过
的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报
中国证监会备案。 
2 、关于《基 金合同》变 更的基金份 额持有人大 会决议自生 效后方可执 行，自决议 生 效
后 2 个工作 日内在指定媒体公告。 
 
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三、基金财产的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金 财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配。 
5 、基金财产 清算的期限为 6 个月。 
 
四、清算费用 
清算费 用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§18 基 金合 同 的 内 容 摘 要 
一、基金合同当事人的的权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利与义务 
1 、根据《基 金法》、《 运作办法》 及其他有关 规定，基金 份额持有人 的权利包括 但 不
限于： 
（1 ）分享基 金财产收益 ； 
（2 ）参与分 配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法转 让或申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ）按照规 定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出席或 者委派代表 出席基金份 额持有人大 会，对基金 份额持有人 大会审议事 项 行
使表决权； 
（6 ）查阅或 者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基 金管理人的投资运作； 
（8 ）对基金 管理人、基 金托管人、 基金服务机 构损害其合 法权益的行 为依法提起 诉 讼
或仲裁； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、根据《基 金法》、《 运作办法》 及其他有 关 规定，基金 份额持有人 的义务包括 但 不
限于： 
（1 ）认真阅 读并遵守《基金合同》； 
（2 ）了解所 投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基 金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基 金集中申购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5 ）在其持 有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6 ）不从事 任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生 效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在 基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1 、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括但不限于： 
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 根据法律法 规和《基金 合同》独立 运用并管理 基 金
财产； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（2 ）依照《 基金合同》 收取基金管 理费以及法 律法规规定 或中国证监 会批准的其 他 费
用； 
（3 ）销售基 金份额； 
（4 ）按照规 定召集基金份额持有人大会； 
（5 ） 依据 《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同》 及国家有关法律规定， 应 呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基
金投资人的利益； 
（6 ）在基金 托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（7 ）选择、 更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 
（8 ）担任或 委托其他符 合条件的机 构担任基金 登记机构办 理基金登记 业务并获得 《 基
金合同》规定的费用； 
（9 ）依据《 基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（10）在《 基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
（11） 依照法 律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所 产生的权利； 
（12）在法 律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融 资 、 融 券 及 转 融 通 ； 
（13） 以基金 管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为； 
（14） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构； 
（15）在符合有关法律 、法规的前 提下，制订 和调整有关 基金集中申 购、申购、 赎回 、
转换和非交易过户、 定投等业务规则， 在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基
金的除调高管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； 
（16）委托 第三方机 构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务； 
（17）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括但不限于： 
（1 ）依法办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额的集中申 购 、
申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基 金备案手续； 
（3 ） 自 《基 金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4 ）配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策，以专 业化的经营 方 式
管理和运作基金财产； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（5 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，保证所 管 理
的基金财产 和基金管理 人的财产相 互独立, 对所 管理的不同 基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不 得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接 受基金托管人的监督； 
（8 ）采取适 当合理的措 施使计算基 金份额集中 申购、申购 、赎回和注 销价格的方 法 符
合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额 申
购、赎回的价格； 
（9 ）进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制 季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按 照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报告义务； 
（12） 保守 基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《 基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规 定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关 规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15
年以上； 
（17） 确保需 要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资人
能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资料， 并在支付 合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织并 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分配； 
（19） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告 中国证监会并通知基金
托管人； 
（20） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金托管人 违
反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 
（22） 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（23） 以基金 管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24 ）执行 生效的基金份额持有人大会的决议； 
（25）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（26）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
（三） 基金托管人的权利与义务 
1 、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括但不限于： 
（1 ）自《基 金合同》生 效之日起， 依法律法规 和《基金合 同》的规定 安全保管基 金 财
产； 
（2 ）依《基 金合同》约 定获得基金 托管费以及 法律法规规 定或监管部 门批准的其 他 费
用； 
（3 ）监督基 金管理人对 本基金的投 资运作，如 发现基金管 理人有违反 《基金合同 》 及
国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资人的利益； 
（4 ）根据相 关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算； 
（5 ）提议召 开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金 管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2 、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括但不限于： 
（1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设立专 门的基金托 管部门，具 有符合要求 的营业场所 ，配备足够 的、合格的 熟 悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度，确保基 金 财
产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对
所托管的不 同的基金分 别设置账户 ，独立核算 ，分账管理 ，保证不同 基金之间在 账户设置 、
资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除依据 《基金法》 、《基金合 同》及其他 有关规定外 ，不得 利用 基金财产为 自 己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ）保管由 基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定 开设基金财产的资金账户、 证券账户、 期货账户等投资所需账户， 按照 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保守基 金商业秘密 ，除《基金 法》、《基 金合同》及 其他有关规 定另有规定 外 ，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（9 ）办理与 基金托管业务活动有 关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金管理人有未执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存 基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12）建立 并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规 定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据 基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按照法 律法规和 《基金合同》 和 《 托管协议》 的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加 基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18） 面临 解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因 其
退任而免除； 
（20） 按规 定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同 》 规定履行自己的义务， 基金 管
理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行 生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持 有人出席会 议并表决。 基金份额持 有人持有的 每一基金份 额拥有平等 的投票权 。
若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。 
一、召开事由 
1 、当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《 基金合同》； 
（2 ）更换基 金管理人； 
（3 ）更换基 金托管人； 
（4 ）转换基 金运作方式； 
（5 ）提高基 金管理人、 基金托管人 的报酬标准 ，但根据法 律法规的要 求提高该等 报 酬
标准的除外； 
（6 ）变更基 金类别； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（7 ）本基金 与其他基金的合并； 
（8 ）变更基 金投资目标 、范围或策 略，法律法 规、中国证 监会另有规 定或基金合 同 另
有约定的除外； 
（9 ）变更基 金份额持有人大会程序； 
（10） 终止基 金上市， 但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外； 
（11）基金 管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（12） 单独或 合计持有本基金总份额 10% 以上 （ 含 10% ） 基金份额 的基金份额持有人 （以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会； 
（13）对基 金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（14） 法律 法规、 《基金 合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2 、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会： 
（1 ）调低基 金管理费、基金托管费； 
（2 ）法律法 规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在法律 法规和《基 金合同》规 定的范围内 调整本基金 的申购费率 、调低赎回 费 率
或者在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下变更收费方式； 
（4 ）因相应 的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ） 对 《基 金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）在不违 反法律法规 、基金合同 的约定以及 对份额持有 人利益无实 质性不利影 响 的
情况下，增设 本基金的基金份额类别； 
（7 ）在不违 反法律法规 、基金合同 的约定以及 对份额持有 人利益无实 质性不利影 响 的
情况下，基 金管理人、 销售机构、 登记机构调 整有关基金 申购、赎回 、转换、非 交易过户 、
转托管等业务的规则； 
（8 ）按照法 律法规和《 基金合同》 规定不需召 开基金份额 持有人大会 的以外的其 他 情
形。 
二、会议召集人及召集方式 
1 、除法律法 规规定或《 基金合同》 另有约定外 ，基金份额 持有人大会 由基金管理 人 召
集。 
2 、基金管理 人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3 、基金托管 人认为有必 要召开基金 份额持有人 大会的，应 当向基金管 理人提出书 面 提
议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开； 基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 
4 、 代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额 持 有 人 大 会 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起
10 日内决定是否召集， 并书面告知 提出提议的 基金份额持 有 人代表和 基金托管人 。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日 内召开。 
5 、 代表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代 表基金份额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基金 份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报 中国证监会备案。 基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托管人应当配合， 不得阻碍、 干
扰。 
6 、基金份额 持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日 ， 在指定媒体公告。 基金 份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召 开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟 审议的事项、议 事程序和表决方式； 
（3 ）有权出 席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授权委 托证明的内 容要求（包 括但不限于 代理人身份 ，代理权限 和代理有效 期 限
等）、送达时间和地点； 
（5 ）会务常 设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会 议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人 需要通知的其他事项。 
2 、采取通讯 开会方式并 进行表决的 情况下，由 会议召集人 决定在会议 通知中说明 本 次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 表决
意见寄交的截止时间和收取方式。 
3 、如召集人 为基金 管理 人，还应另 行书面通知 基金托管人 到指定地点 对表决意见 的 计
票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
103 
到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1 、现场开会 。由基金份 额持有人本 人出席或以 代理投票授 权委托证明 委派代表出 席 ，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会， 基金管理人
或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时， 可以进行
基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲自出 席会议者持 有基金份额 的凭证、受 托出席会议 者出具的委 托人持有基 金 份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2 ）经核对 ，汇总到会 者出示的在 权益登记日 持有基 金份 额的凭证显 示，有效的 基 金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） 。 若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个 月以后、6 个 月以内， 就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 
2 、通讯开会 。通讯开会 系指基金份 额持有人将 其对表决事 项的投票以 召集人通知 的 非
现场方式在表决截 至日以前送达至召集人指定的地址或系统。 通讯开会应以召集人通知的非
现场方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召 集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
（2 ）召集人 按基金合同 约定通知基 金托管人（ 如果基金托 管人为召集 人，则为基 金 管
理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人 （如果基金托管人
为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取 表决意见的， 不影响表决效力； 
（3 ）本人直 接出具表决 意见或授权 他人代表出 具表决意见 的，基金份 额持有人所 持 有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 （含二分之一） 。 若本人直接出具表
决 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 表 决 意 见 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 小 于 在 权 益 登 记 日
基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、
6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
104 
会应当有代表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直 接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3 、在不与法 律法规冲突 的前提下， 基金份额持 有人大会可 通过网络、 电话或其他 方 式
召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电 话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4 、基金份额 持有人授权 他人代为出 席会议并表 决的，授权 方式可以采 用书面、网 络 、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
五、议事内容与程序 
1 、议事内容 及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金 合同》 的重大修改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开 会 
在现场开会 的方式下， 首先由大会 主持人按照 下列第七条 规定程序确 定和公布监 票人 ，
然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决议。 大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权
其出席会议 的代表主持 ；如果基金 管理人授权 代表和基金 托管人授权 代表均未能 主持大会 ，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产
生一名基金份额持有人作为该次基 金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名
称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或单位名称） 和
联系方式等事项。 
（2 ）通讯开 会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个 工 作 日 内在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份 额有同等表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、一般决议 ，一般决议 须经参加大 会的基金份 额持有人或 其代理人所 持表决权的 二 分
之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所 规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、特别决议 ，特别决议 应当经参加 大会的基金 份额持有人 或其代理人 所持表决权 的 三
分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 与其他基金合并、 更换基 金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行 投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交符合会议通
知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人， 表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐项表
决。 
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。 
七、计票 
1 、现场开会 
（1 ）如大会 由基金管理 人或基金托 管人召集， 基金份额持 有人大会的 主持人应当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持
有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监票人 应当在基金 份额持有人 表决后立即 进行清点并 由大会主持 人当场公布 计 票
结果。 
（3 ）如果会 议主持人或 基金份额持 有人或代理 人对于提交 的表决结果 有怀疑，可 以 在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4 ）计票过 程应由公证 机关予以公 证，基金管 理人或基金 托管人拒不 出席大会的 ， 不
影响计票的效力。 
2 、通讯开会 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进行计票， 并由公证机 关
对其计票过 程予以公证 。基金管理 人或基金托 管人拒派代 表对表决意 见的计票进 行监督的 ，
不影响计票和表决结果。 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在指定媒体上公告。 如果采用通讯
方式进行表决， 在公告基金份额持有人 大会决议时， 必须将公证书全文、 公证机构、 公证 员
姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有约束
力。 
九、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管
理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
三、基金收益分配原则、执行方式 
（一）基 金收益分配原则 
1 、 在符合有 关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12 次， 每 份基
金 份 额 每 次 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 基 金 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 该 次 可 供 分 配 利
润的 10% ，若 《基金合同》生效不满 3 个月可不进 行收益分配； 
2 、本基金收 益分配方式 分两种：现 金分红与红 利再投资， 登记在登记 系统基金份 额 持
有人开放式基金账户下的基金份额， 可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值
自动转为基 金份额进行 再投资；若 投资人不选 择，本基金 默认的收益 分配方式是 现金分红 。
登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券 账户下的基金份额， 只能选择现金分红的
方式， 具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司
的相关规定； 
3 、基金收益 分配后基金 份额净值不 能低于面值 ；即基金收 益分配基准 日的基金份 额 净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4 、每一基金 份额享有同等分配权； 
5 、法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。 
（二）收益分配方案 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金收益分 配方案中应 载明截止收 益分配基准 日的可供分 配利润、基 金收益分配 对象 、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（三）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工 作日内在指定
媒体公告并报中国证监会备案。 
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
15 个工作日 。 
 
四、基金费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1 、基金管理 人的管理费； 
2 、基金托管 人的托管费； 
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 
5 、基金份额 持有人大会费用； 
6 、基金的证 券/ 期货交易 费用； 
7 、基金的银 行汇划费用； 
8 、基金上市 费及年费； 
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1 、基金管理 人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H ＝E ×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金管理费 
E 为前一日的 基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假 日、公休假等，支付日期顺延。 
2 、基金托管 人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H ＝E ×0.25% ÷当年天数 
H 为每日应计 提的基金托管费 
E 为前一日的 基金资产净值 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第 3 －9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额 列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失； 
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、《基金合 同》生效前的相关费用； 
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
（四）费用调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管理费率、 托
管费率， 无需召开基金份额持有人大会。 除根据法律法规要求提高该等报 酬标准以外， 提高
上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须于新的费率实施日前根据 《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（五）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 
五、基金财产的投资范围和投资限制 
（一）投资范围 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证
监会核准上 市的股票， 含普通股和 优先股）、 债券（包括 国内依法发 行和上市交 易的国债 、
央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级
债券、政府 支持机构债 、政府支持 债券、地方 政府债、资 产支持证券 、中小企业 私募债券 、
可转换债券 及其他经中 国证监会允 许投资的债 券）、债券 回购、银行 存款（包括 协议存款 、
定期存款及其他银行存款） 、 货币市 场工具、 权证、 股指期货、 国债期货以及经中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，但需符合 中国证监会的相关规定。 
未来若法律 法规或监管 机构允许基 金投资同业 存单的，本 基金可参与 同业存单的 投资 ，
不需召开基金份额持有人大会， 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定
执行。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 80%-95% ， 其中对新产业股票的投资不
低于非现金基金资产的 80% ； 债券、 债 券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金 资产的 20% 。 本基金每
个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金
资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 
（二）投资限制 
1 、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本基金 股票资产占 基金资产的 比例范围为 80%-95%，其 中投资于新 产业的股票 不
低于非现金基金资产的 80% 。 债券、 债 券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的 20% ； 
（2 ）本基金 每个交易日 日终在扣除 国债期货和 股指期货合 约 需缴纳的 交易保证金 后 ，
应当保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ）本基金 持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
（4 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
（5 ）本基金 持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
（6 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10% ； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ； 
（8 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支 持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10% ； 
（9 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（10） 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例， 不得超过该资产支持
证券规模的 10% ； 
（11） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
（12） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（13） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40% ； 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（15） 在任何 交易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之
和, 不得超过 基金资产净 值的 95%， 其中，有价 证券指股票 、债券（不 含到期日在 一年以内
的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
（16 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10%；在任何交易日日终 ，持有的卖 出股指期货 合约价值不 得超过基金 持有的股票 总市值的
20%；所持有的股票市值 和买入、卖 出股指期货 合约价值， 合计（轧差 计算）应当 符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（17 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
15%；在任何交易日日终 ，持有的卖 出国债期货 合约价值不 得超过基金 持有的债券 总市值的
30%；本基金所持有的债 券（不含到 期日在一年 以内的政府 债券）市值 和买入、卖 出国债期
货合约价值， 合计 （轧差 计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 在任何交
易日内交易 （不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
30% ； 
（18）本基 金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ； 
（19）法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第 （12 ） 项另有约定外， 因证券/ 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、
股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资
比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后 的规定为准。 法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
2 、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承 担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金 管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 法律、行 政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
如法律、 行政法规或监管部门取消上述限制 ， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相
关限制。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易
的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 符合中国证监会的规定， 并
履行信息披露义务。 
 
六、基金资产净值的计算方法和公告方式 
、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到 0.001 元 ，小数点后第 4 位四舍 五入。国家另有规定的，从其规定。 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人 应当公告半 年度和年度 最后一个市 场交易日基 金资产净值 和基金份额 净值 。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份
额累计净值登载在指定媒体上。 
 
七、基金合同变更、终止与基金财产的清算 
（一）《基金合同》的变更 
1 、变更基金 合同涉及法 律法规规定 或本基金合 同约定应经 基金份额持 有人大会决 议 通
过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国证监会备案。 
2 、关于《基 金合同》变 更的基金份 额持有人大 会决议自生 效后方可执 行，自决议 生 效
后 2 个工作 日内在指定媒体公告。 
（二）《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1 、基金份额 持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理 人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3 、《基金合 同》约定的其他情形； 
4 、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算 小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
112 
2 、基金财产 清算小组组 成：基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有
从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算
小组可以聘用必要的 工作人员。 
3 、基金财产 清算小组职 责：基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产 清算程序： 
（1 ）《基金 合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金 财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金 财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清 算报告； 
（5 ）聘请会 计师事务所 对清算报告 进行外部审 计，聘请律 师事务所对 清算报告出 具 法
律意见书； 
（6 ）将清算 报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金 剩余财产进行分配。 
5 、基金财产 清 算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内 由基金财产清算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 
 
八、争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争议， 如经友
好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局
的，对当事人均有约束力。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
113 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办公场 所
和营业场所查阅。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
114 
§19 基 金托 管 协 议 的 内 容 摘 要 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：南方基金管理有限公司 
住所：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32 、33 层整层 
法定代表人：吴万善 
成立时间：1998 年3 月6 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4 号 
注册资本：人民币 1.5 亿元 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话：0755-82763888 
传真：0755-82763889 
联系人：鲍文革 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032 ） 
法定代表人：姜建清 
电话：（010 ）66105799 
传真：（010 ）66105798 
联系人：赵会军 
成立时间：1984 年1 月1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 349,018,545,827 元 
批准设立机 关和设立文 号：国务院 《关于中国 人民银行专 门行使中央 银行职能的 决定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票据承兑、 贴现、
转贴现、 各类汇兑业务； 代理资金清算； 提供信用证服务及担保； 代理销售业务； 代理发行 、
代理承销、 代理兑付政 府债券；代 收代付业务 ；代理证券 投资基金清 算业务（银 证转账） ；
保险代理业务； 代理政策性银行、 外国政府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行 金南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
115 
融债券； 买卖政府债券、 金融债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理
服务； 年金账户管理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回业务； 资信调查、 咨
询、 见证业务； 贷款承诺； 企业、 个 人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外
汇贷款； 外币兑换； 出口托收及进口代收； 外汇票据承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 发
行、 代理发行、 买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券； 自营、 代客 外汇买卖； 外汇金融
衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银行业务； 办理结汇、 售汇业务； 经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1 、 基金托管 人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 对下述基金投资范围、
投资对象进 行监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证
监会核准上 市的股票， 含普通股和 优先股）、 债券（包括 国内依法发 行和上市交 易的国债 、
央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级
债券、政府 支持机构债 、政府支持 债券、地方 政府债、资 产支持证券 、中小企业 私募债券 、
可转换债券 及其他经中 国证监会允 许投资的债 券）、债券 回购、银行 存款（包括 协议存款 、
定期存款及其他银行存款） 、 货币市 场工具、 权证、 股指期货、 国债期货以及经中国证 监会
允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
未来若法律 法规或监管 机构允许基 金投资同业 存单的，本 基金可参与 同业存单的 投资 ，
不需召开基金份额持有人大会， 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定
执行。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
2 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及《基 金合同》的 约定对下述 基金投融资 比 例
进行监督： 
（1 ）按法律 法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 
本基金股票 资产投资占 基金资产的 比例范围为 80-95% ，其中投资于新 产业的股票 不 低
于非现金基 金资产的 80% 。债券、债 券回购、银 行存款、货 币市场工具 、权证、股 指期货 、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的 20% 。 本基金每
个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金
资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规 定时，从其规定。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
116 
如法律法规 或监管机构 以后允许本 基金投资其 他品种，基 金管理人在 履行适当程 序后 ，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
（2 ） 根据法 律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 本基金投资组合遵循以下投资限制：



1) 本基金股 票资产占基金资产的比例范围为 80%-95% ， 其中投 资于新产业的股票不低于
非现金基金资产的 80% 。 债券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货、 国
债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金资产的 20% ； 
2) 本基金每 个交易日日 终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当
保持不低于基金资产净值 5%的现金 或者到期日在一年以内的政府债券； 
3) 本基金持 有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
4) 本基金管 理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券， 不
超过该证券的 10% ； 
5) 本基金持 有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； 
6) 本基金管 理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证， 不得超过该
权证的 10% ； 
7) 本基金在 任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%； 
8) 本基金投 资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的
10% ； 
9) 本基金持 有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
10)本基金持有的同一( 指 同一信用级 别) 资产支持 证券的比例 ，不得超过 该资产支持 证
券规模的.10%； 
11)本基金管理人管理的 且由本基金 托管人托管 的全部基金 投资于同一 原始权益人 的 各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
12) 本基金应 投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产 支持证券。基金持有资产
支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出； 
13)基金财产参与股票发 行申购，本 基金所申报 的金额不超 过本基金的 总资产，本 基 金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
14)本基金进入全国银行 间同业市场 进行债券回 购的资金余 额不得超过 基金资产净 值 的
40% ； 
15) 在任何交 易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,
不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政
府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
16) 在任何交 易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 10% ；
在任何交易 日日终，持 有的卖出股 指期货合约 价值不得超 过基金持有 的股票总市 值的 20%；南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
117 
所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （ 轧差计算） 应当符合基金合同关
于股票投资比例的有关约定； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
17) 在任何交 易日 日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 15% ；
在任何交易 日日终，持 有的卖出国 债期货合约 价值不得超 过基金持有 的债券总市 值的 30%；
本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约
价值， 合计 （ 轧差计算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； 在任何交易日内
交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日 基 金 资 产 净 值 的 30% ； 
18) 本基金持 有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ； 
（3 ）法规允 许的基金投资比例调整期限 
基金管 理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。 
除上述第 12 ） 项另有约定外， 由于证券/ 期货市场波 动、 上市公司合并、 基金规模变动、
股权分置改 革中支付对 价等基金管 理人之外的 原因导致的 投资组合不 符合上述约 定的比例 ，
不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要
求。法律法规另有规定的从其规定。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
基金管理人应 在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个 工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。 
（4 ）本基金 可以按照国家的有关规定进行融资融券、转融通。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
3 、基金托管 人根据有关 法律法规的 规定及《基 金合同》的 约定对下述 基金投资禁 止 行
为进行监督：



根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1 ）承销证 券； 
（2 ）违反规 定向他人贷款或提供担保； 
（3 ）从事可 能使基金承担无限责任的投资 ； 
（4 ）买卖其 他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向基金 管理人、基金托管人出资。 
如法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相
关限制。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有
其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
118 
的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 符合中国证监会的规定， 并
履行信息披露义务。 
4 、基金托管 人依据有关 法律法规的 规定和《基 金合同》的 约定对基金 管理人参 与银行
间债券市场进行监督。 
（1 ）基金托 管人按以下 方式对基金 管理人参与 银行间市场 交易的交易 对手资信风 险 控
制措施进行监督。 
基金管理人 向基金托管 人提供符合 法律法规及 行业标准的 银行间市场 交易对手的 名单 ，
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金托管人
在收到名单后 2 个工作 日内回函确认收到该名单。 基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面
通知基金托管人， 基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基 金管理
人收到基金托管人书面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的
交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易， 应及时
提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的， 基金托
管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。 
（2 ）基金托 管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
 基金管理人 在银行间市 场进行现券 买卖和回购 交易时，需 按交易对手 名单中约定 的 该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约
定的交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，
经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 
（3 ）基金管 理人参与银 行间市场交 易的核心交 易对手为中 国工商银行 、中国银行 、 中
国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 基金管理人在通知基金托管人后， 可以根据当时的
市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制交易对 手的资信风险， 在与核心交
易对手以外的交易对手进行交易时， 由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，
其后有权要求相关责任人进行赔偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审核
交易对手是否在名单内列明。 
5 、基金托管 人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为中国工商银行、 中国银行、 中
国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由
于存款银行信 用风险而造成的损失时， 先由基金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人
进行赔偿。 基金管理人在通知基金托管人后， 可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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单进行调整。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审核核心存款银行是否在名
单内列明。 
6 、基金托管 人对基金投资流通受限证券的监督 
（1 ）基金投 资流通受限 证券，应遵 守《关于规 范基金投资 非公开发行 证券行为的 紧 急
通知》 、 《关 于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法规
规定。 
（2 ）流通受 限证券，包 括由《上市 公司证券发 行管理办法 》规范的非 公开发行股 票 、
公开发行股 票网下配售 部分等在发 行时明确一 定期限锁定 期的可交易 证券, 不包括 由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受
限证券。 
（3 ）基金管 理人应在基 金首次投资 流通受限证 券前，向基 金托管人提 供经基金管 理 人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制制度。 基金投资非公开
发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。 上述资料应
包括但不限于基金投资流通受限证 券的投资额度和投资比例控制情况。 
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4 ）基金投 资流通受限 证券前，基 金管理人应 向基金托管 人提供符合 法律法规要 求 的
有关书面信息， 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、 发行证券数量、 发行
价格、 锁定期， 基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 总成本占基金资产净值的比例、 已持有
流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划 付时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、
完整， 并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金
托管人有足够的时间进行审核。 
（5 ）基金托 管人应按照 《关于基金 投资非公开 发行股票等 流通受限证 券有关问题 的 通
知》 规定， 对基金管理人是否遵守法律法规进行监督， 并审核基金管理人提供的有关书面信
息。 基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理人在投资流通受
限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理部
门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等 备查资料的权利。 否则， 基金托管人有权
拒绝执行有 关指令。因 拒绝执行该 指令造成基 金财产损失 的，基金托 管人不承担 任何责任 ，
并有权报告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致， 应及时上报中国证监会请求解决。 如果基金
托管人切实履行监督职责， 则不承担任何责任。 如果基金托管人没有切实履行监督职责， 导
致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金资产净值
计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相 关
信息披露、基金 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
 
（三） 基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反 《基金法》 、 《基金合同》 、
基金托管协议有关规定时， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通
知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函 ， 进 行 解 释 或 举 证 。 
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金
托管人应当督促基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资 人遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令， 基金托管人
发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反 《基金合同》 约定的， 应当拒绝执行， 立即通
知基金管理人，并向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令， 基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理
人，并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内答复基金托
管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对 基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖
延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管 基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账户等投资账户、 复核基
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信
息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、 无故未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《基金法》 、 《基金
合同》 、 本托管协议及其他有关规定时， 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期
纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。 在限期南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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内， 基金管理 人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基 金
托管人对基 金管理人通 知的违规事 项未能在限 期内纠正的 ，基金管理 人应报告中 国证监会 。
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权， 或采取拖
延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
四、基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1 、基金财产 应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2 、基金托管 人应安全保 管基金财产 。未经基金 管理人的正 当指令，不 得自行运用 、 处
分、分配基金的任何财产。 
3 、基金托管 人按照规定 开设基金财 产的资金账 户、证券账 户和期货账 户等投资所 需 账
户。 
4 、基金托管 人对所托管 的不同基金 财产 分别设 置账户，与 基金托管人 的其他业务 和 其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 
对于因基金认 （申） 购、 基金投资过程中产生的应收财产， 应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金托管人处的， 基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金造成损失的， 基金管理人应负责
向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。 
 
（二）集中申购资金的验证 
基金集中申购期满， 由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，
出具验资报 告， 出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名） 中 国注册会计师签字有
效。 验资完成， 基金管理人应将集中申购期中募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托
管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
 
（三）基金的银行账户的开立和管理 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
122 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金的银行存款。
该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活动， 均需通过基金托管人
的资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管 理
人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理 暂行条例》 、
《人民币利率管理规定》 、 《利率管 理暂行规定》 、 《支付结 算办法》 以及银行业监督管理
机构的其他规定。 
 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海
分公司/ 深圳 分公司开设证券账户。 
基金托管人 以基金托管 人的名义在 中国证券登 记结算有限 责任公司上 海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。 
 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1 、《基金合 同》生效后 ，基金管理 人负责以本 基金的名义 申请并取得 进入全国银 行 间
同业拆借市场的交易资格， 并代表本基金进行交易； 基金托管人负责以本基金的名义在中央
国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 与 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托
管自营账户，并由 基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
2 、基金管理 人和基金托 管人应一起 负责为基金 对外签订全 国银行间债 券市场回购 主 协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合同》 约定的
其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基金管理人协助托管人根
据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立有关账户。 该账户按有关规则使用并管
理。 
 
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
123 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其中实物证券
也可存入中 央国债登记 结算有限责 任公司或中 国证券登记 结算有限责 任公司上海 分公司/ 深
圳分公司或票据营业中心的代保管库。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理
人的指令办 理。属于基 金托管人实 际有效控制 下的实物证 券在基金托 管人保管期 间的损坏 、
灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制或保管的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产 有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、 基金
管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。 基金管理人在合同签署后 5 个工 作日内通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以
上。 
 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算 
1 、基金资产 净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位， 小
数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 及其他法律、 法
规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金
托管人复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、 基金份额净
值并以双方认可的方式发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的
方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
根据 《基金法》 ， 基金管 理人计算并公告基金资产净值， 基金托管人复核、 审查基金管
理人计算的基金资产净值。 因此， 本基金的会计责任方是基金管理人， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人
对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。
如有新增事项，按国家最新规定估值。 
 
（二）基金资产估值方 法 
1 、估值对象 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
124 
基金所拥有的股票、 债券、 权证和银行存款本息、 应收款项、 股指期货合约、 国债期 货
合约、其他投资等资产及负债。 
2 、估值方法 
本基金的估值方法为： 
（1 ）证券交 易所上市的有价证券的估值 
①交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日
后经济环境发生了重大变化的或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类 似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交易的， 且最近交
易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确
定公允价格； 
③ 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最
近交易日后 经济环境发 生了重大变 化的，可参 考类似投资 品种的现行 市价及重大 变化因素 ，
调整最近交易市价，确定公允价格； 
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的
资产支持证 券，采用估 值技术确定 公允价值， 在估值技术 难以可靠计 量公允价值 的情况下 ，
按成本估值。 
（2 ）处于未 上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
①送股、 转增股、 配股和公开增发的股票， 按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值 ； 
②首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
③首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市的同一
股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。 
（3 ）全国银 行间债券市 场交易的债 券、资产支 持证券等固 定收益品种 ，采用估值 技 术
确定公允价值。 
（4 ）同一债 券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
125 
（5 ）本基金 投资国债期 货和股指期 货合约，按 估值当日结 算价进行估 值，估值当 日 无
结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
（6 ）中小企 业私募债， 采用估值技 术确定公允 价值，在估 值技术难以 可靠计量公 允 价
值的情况下，按成本估值。 
（7 ）如有确 凿证据表明 按上述方法 进行估值不 能客观反映 其公允价值 的，基金管 理 人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（8 ）相关法 律法规以及 监管部门有 强制规定的 ，从其规定 。如有新增 事项，按国 家 最
新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人 发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法
律法规的规 定或者未能 充分维护基 金份额持有 人利益时， 应立即通知 对方，共同 查明原因 ，
双方协商解决。 
 
（三）估值差错处理 
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担， 基金管理人对不应由其承
担的责任，有权向责任人追偿。 
当基金管理 人计算的基 金资产净值 、基金份额 净值已由基 金托管人复 核确认后公 告的 ，
由此造成的投资者或基金的损失， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金， 就实
际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的
比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的信息错误， 另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现
该错误， 进而导致基金资产净值、 基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失， 以及由
此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，
由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因， 基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合 理的措施进行检查， 但是未能发现该错误的，
由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人可 以免除赔偿责任。 但基金管理人
和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时， 相关各方应本着
勤勉尽责的态度重新计算核对， 如果最后仍无法达成一致， 应以基金管理人的计算结果为准
对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金
管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任，但基金合同另有约定的除外。 
 
（四）基金账册的建立 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
126 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则 ， 分别独立地设置、 登录和保管本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册
定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双方对会计处理方法存在分歧， 应 以
基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符， 暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编制， 应于每
月终了后 5 个工作日内完成。 
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更新一
次并登载在网站上， 并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。 基金管理人在每个季
度结束之日起 15 个工作 日内完成季度报告编制并公告； 在会计年度半年终了后 60 日 内完成
半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日 内完成年度报告编制并公告。 
基金管理人在每月终了后 5 个工作 日内完成月度报告， 在月度报告完成当日， 对报告加
盖公章后， 以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核； 基金托管人在 3 个工作 日内进
行复核， 并将复核结果及时 书面通知基金管理人。 基金管理人在每季度终了后 7 个工 作日内
完成季度报告， 在季度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到
后 7 个工作 日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人在基金会计年度
前六个月结束后 30 日内完成半年度报告，在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人
复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人在基金会计年度结束后 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供
基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内 复核，并将复核 结果书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人
应共同查明原因， 进行调整， 调整以相关各方认可的账务处理方式为准。 核对无误后， 基 金
托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业 务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意
见书， 相关各方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前
就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管人有权就
相关情况报证监会备案。 
基金托管人在对财务会计报告、 季度报告、 半年度报告或年度报告复核完毕后 ， 需盖章
确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
127 
 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基金合同》 生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持
有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管
理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。 保管方式可以采用电
子或文档的形式。保管期限为 15 年。 
基金管理人 应当及时向 基金托管人 提交下列日 期的基金份 额持有人名 册：《基金 合同 》
生效日、 《基金合同》 终止日、 基金份额持有人大会权益登记日、 每年 6 月30 日 、 每年12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。 其中每年 12 月31 日的基金 份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交； 《基金合同》 生效日、 《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备份， 保存期
限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册， 应按有关
法规规定各自承担相应的责任。 
 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经友好协商可
以解决的 ， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲
裁的地点在北京市， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力， 仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续忠实、 勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
八、托管协议的变更和终止 
1 、托管协议 的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议的内容进行变更。 变更后的托管协议， 其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国 证 监 会 备 案 后 生 效 。 
2 、基金托管 协议终止的情形 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
128 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1 ）《基金 合同》终止； 
（2 ）基金托 管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； 
（3 ）基金管 理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； 
（4 ）发生法 律法规或《基金合同》规定的终止事项。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
129 
§20 基 金份 额 持 有 人 服 务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服 务， 以下是主要的服务内容， 基金管
理人根据基 金份额持有 人的需要和 市场的变化 ，有权增加 和修改相关 服务项目。 如因系统 、
第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担相关责任。 
 
一、持有人交易资料的寄送及发送服务 
（一）场外投资人 
1 、交易确认 单 
每次交易结 束后，投资 人可在 T+2 个工作日后 通过销售机 构的网点查 询或打印交 易 确
认单。 
2 、纸质对账 单 
每季度结束后 15 个工作日内，基金管理人向本季度有交易且有定制的投资人寄送对账
单， 资料 （含 姓名及地址等） 不详的除外。 投资人可通过基金管理人网站 （www.nffund.com）、
客 服 热 线 （ 400-889-8899 转 人 工 ） 、 客 服 邮 箱 （ service@nffund.com 或
service@southernfund.com ）及在线 客服等途径申请/ 取消对 账单服务。 
3 、电子对账 单 
基金管理人 提供月度、 季度、年度 电子邮件对 账单及月度 、季度手机 短信对账单 服务 ，
基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。 投资 人可通过基金管理
人 网 站 （ www.nffund.com ） 、 客 服 热 线 （ 400-889-8899 转 人 工 ） 、 客 服 邮 箱
（service@nffund.com 或 service@southernfund.com ） 及在线 客服等途径申请/ 取消对 账 单
服务。 
（二）场内投资人 
每次交易结束后，场内投资人可在 T+ 2 个工作日 后到交易网点进行确认单的查询或打
印，注册登 记机构和基 金管理人不 提供场内投 资人的对账 单服务（含 纸质及电子 对账单） 。
投资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 
 
二、网上在线服务 
（一）通过基金管理人网站（www.nffund.com ） ，投资人可获得如下服务： 
1 、查询服务 
场外投资人通过基金账户号、 身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站
“南方 e 站 通”，可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。 



2 、信息资 讯服务 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
130 
投资人可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息， 包括基金的法律
文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。 
3 、网上交易 服务 
场外投资人可通过基金管理人网站“南方 e 站通”办理本基金的开户、认购/ 申购 、定
投、 赎回及 信息查询等 业务。有关 基金管理人 电子直销具 体业务规则 请参见基金 管理人网
站相关公告和业务规则。场内投资人可通过交易网点提供的网站进行网上交易。 
4 、自助答疑 服务 
场外投资人可通过基金管理人网站 “在线客服” ， 根据提示操作并输入要咨询问题的关
键词，便可自助进行相关问题的搜索及解答。 
5 、网上人工 服务 
场外投资人 可登录基金 管理人网站 通过“在线 客服”获得 投资顾问、 服务定制/取消、
账户查询等专项服务。 
6 、专用客户 端下载 
场外投资人可通过基金管理人网站下载专用客户端， 如 IOS 版和安卓版等， 通过专用客
户端获得基金净值查询、 账户查询、 理财资讯、 及相关客户服务。 基金管理人电子直销投资
人还可通过专用客户端进行基金交易。 
（二） 投资人通过关注基金管理人微信公众号 （可搜索 “南方 基金” 或 “NF4008898899 ” ） ，
可查阅基金净值、 基金动态及活动、 服务资讯等。 如绑定个人账户， 还可享有基金交易 （ 仅
限基金管理人电子直销投资人） 、 账 户查询、 基金交易查询、 持有理财基金到期日查询等服
务。 
 
三、信息定制服务 
场外投资人可以通过基金管理人网站 （www.nffund.com） 、 客户服务中心提交信息定制
申请，基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制的 信息。可定制的内容如下： 
1 、电子邮件 ：基金份额净值、电子邮件对账单、各类电邮资讯等。 
2 、手机短信 ：基金份额净值、手机短信对账单、各类短信资讯等。 
 
四、账户资料变更服务 
（一）场外投资人 
为便于投资 人及时得到 基金管理人 提供的各项 服务，请投 资人及时更 新服务联系 信息 。
投资人可通过以下 4 种 方式进行服务联系信息 （包括联系地址、 手机号码、 固定电话、 电 子
邮箱等） 的变更。 基金管理人电子直销投资人交易联系信息的变更， 请遵照基金管理人电子
直销相关规定办理： 
1 、登录基金 管理人网站“南方 e 站 通”自助修改联系信息。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
131 
2 、致电基金 管理人客户服务中心 400-889-8899 转 人工修改。 
3 、 发送邮件 至基金管理人客服邮箱service@nffund.com 或service@southernfund.com
提交修改申请。 
4 、通过基金 管理人网站“在线客服”在线提交修改申请。 
（二）场内投资人 
场内投资人账户资料变更请到交易网点办理。 
 
五、客户服务中心电话服务 
投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899（ 国内免长途话费）可享有如下服务： 
1 、自助语音 服务：提供 7 ×24 小时基 金净值信息、账户交易情况、基金产品等自助查
询服务。 
2 、人工服务 ：提供每周七天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。场
外投资人可以通过该热线获得投资顾问、 业务咨询、 信息查询、 服务投诉及建议、 信息定制、
资料修改等专项服务。 
3 、电话交易 服务：基金 管理人电子 直销投资人 可通过基金 管理人的电 话交易系统 办 理
开放式基金的认购、 申购、 交易撤单、 交易密码修改、 信息查询和投资人该直销账户下开 放
式基金的赎回、 转换及分红方式变更等业务。 有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金
管理人网 站相关公告和业务规则。 
 
六、客户投诉及建议受理服务 
场外投资人 可以通过基 金管理人客 户服务中心 人工热线、 在线客服、 书信、电子 邮件 、
短信、 传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行
投诉或提出建议。 
 
如本招募说明书存在任何您/ 贵机构 无法理解的内容， 请通过上述方式联系基金管理人。
请确保投资前，您/ 贵机 构已经全面理解了本招募说明书。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
132 
§21 其 他应 披 露 事 项 
标题 公告日期 
南方基金关于旗下部分基金参加中国农业银
行基金定投、基金组合申购费率优惠活动的
公告 
2015-12-31 
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银
行基金定投优惠活动的公告 
2015-12-31 
南方基金关于电子直销平台相关业务调整费
率优惠方案的公告 
2015-12-29 
南方基金关于旗下部分基金增加东莞银行为
代销机构及开通定投和转换业务的公告 
2015-12-25 
南方基金关于旗下部分基金增加利得基金为
代销机构及开通定投业务并参与其费率优惠
活动的公告 
2015-12-23 
南方基金关于旗下部分基金增加济安财富为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其费
率优惠活动的公告 
2015-12-17 
南方基金管理有限公司关于旗下基金获配九
洲药业


 （603456） 非公 开发行 A 股的公告 
2015-12-15 
南方基金关于旗下部分基金增加大泰金石为
代销机构及开通转换业务并参与其费率优惠
活动的公告 
2015-12-11 
南方基金关于旗下部分基金增加凯石财富为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其费
率优惠活动的公告 
2015-12-08 
关于京东电子交易平台实施费率优惠的公告 2015-12-04 
南方基金关于旗下部分基金增加富济财富为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其费
率优惠活动的公告 
2015-11-24 
关于电子直销业务调整通联支付申购优惠费
率的公告 
2015-11-23 
南方基金关于旗下部分基金增加陆金所资管
为代销机构并参与其费率优惠活动的公告 
2015-11-09 
南方基金关于电子直销平台相关业务调整费
率优惠方案的公告 
2015-11-09 
南方基金管理有限公司关于降低旗下部分开
放式基金申购最低金额限制的公告 
2015-11-09 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-11-06 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-11-05 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
133 
南方基金关于旗下部分基金增加泉州银行为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其费
率优惠活动的公告 
2015-11-04 
南方天元新产业股票型证券投资基金 2015 年
第 3 季度报 告 
2015-10-27 
南方基金关于旗下部分基金增加盈米财富为
代销机构及开通定投和转换业务并参与其费
率优惠活动的公告 
2015-10-16 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-10-13 
南方基金关于旗下部分基金增加中信期货为
代销机构及开通定投和转换业务的公告 
2015-09-23 
南方基金管理有限公司关于公司旗下开放式
基金变更代销机构的公告 
2015-09-12 
南方天元新产业股票型证券投资基金 2015 年
半年度报告( 摘要) 
2015-08-25 
南方天元新产业股票型证券投资基金 2015 年
半年度报告 
2015-08-25 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-08-22 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-08-11 
关于注意防范冒用南方基金名义进行的非法
证券活动的提示 
2015-08-07 
南方基金关于旗下部分基金增加中信建投期
货为代销机构及通定投和转换业务并参与其
费率优惠活动的公告 
2015-08-03 
南方基金关于旗下部分基金参加浦发银行网
上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 
2015-08-03 
南方基金关于旗下部分基金增加天风证券为
代销机构及开通定投和转换业务公告 
2015-07-31 
南方基金关于旗下部分基金增加江南农村商
业银行、第一创业、大连银行、青岛银行和
包商银行为代销机构及开通定投、转换业务
并参与其费率优惠活动的公告 
2015-07-30 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-28 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-24 
南方天元新产业股票型证券投资基金 2015 年
第 2 季度报 告 
2015-07-20 
南方基金关于旗下部分基金增加汇付金融为
代销机构及开通定投业务并参与其费率优惠
活动的公告 
2015-07-20 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
134 
南方基金关于电子直销平台相关业务调整费
率优惠方案的公告 
2015-07-15 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-15 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-14 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-11 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-10 
关于京东电子交易平台实施费率优惠的公告 2015-07-09 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-08 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-07 
南方基金关于公司、高管及基金经理投资旗
下基金相关事宜的公告 
2015-07-06 
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的
提示性公告 
2015-07-04 
 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
135 
§22 招 募说 明 书 存 放 及 其 查 阅 方 式 
本招募说明书存放在本基金管理人、 基金托管人、 销售机构和登记机构的办公场所， 投
资人可在办公时间免费查阅； 也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募
说明书正本为准。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 南方天元新产业股票型证券投资基金（2016 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
136 
§23 备 查文 件 
1 、中国证监 会就南方天元新产业股票型证券投资基金转型予以备案的相关文件； 
2 、《南方天 元新产业股票型证券投资基金基金合同》； 
3 、《南方天 元新产业股票型证券投资基金托管协议》； 
4 、法律意见 书； 
5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照； 
6 、基金托管 人业务资格批件、营业执照； 
7 、《南方天 元新产业股票型证券投资基金登记结算服务协议》； 
8 、中国证监 会要求的其他文件。 
 
 
南方基金管理有限公司 
2016 年 2 月 4 日