联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
华安 科技动力 混 合型 证券投 资基金 
更新 的招募说明 书 
（2016 年第 1 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：华安基 金管理有限公 司 






基 金托管人：中 国建设银行股 份有限公司 
 
 
二 〇一 六年 二 月 




 
重要提示 
 
华安科 技动 力股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 由 华安 基金 管理 有限 公司 （ 以
下简称 “基金 管理人 ” ）依 照有关 法律法 规及约 定发 起，并 经中国 证券监 督管 理委员 会（以
下简称 “ 中国 证监 会” ） 2011 年9月21 日 证监 许可[2011]1524 号 文核 准 。 本 基金 基金 合同自2011
年12月20日 正式 生效 。2015 年8月6日 ， 基 金管 理人 发 布 《 华安 基金 管理有 限公 司关于 旗下 部
分开放 式基 金更 名的 公告 》 ， 本 基金 名称 变更为 “ 华 安科技 动力 混合 型证 券投 资基金 ” ， 基金
类别变 更为 混合 型。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
投资有风 险,投 资人应 当认 真阅读《 基金 合同》 、 《招 募说明书 》等 基金法 律文 件，了 解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩
表现 （或 “基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证” ） 。 基 金管 理
人提醒 投资 人基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 作出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。 
本招募 说明 书中 涉及 与基 金托管 人相 关的 基金 信息 已经与 基金 托管 人复 核 。 除 特别说 明
外，本 招 募说 明书所 载内 容截止日 为2015 年12 月20 日，有关 财务 数据截 止日 为2015 年9月30
日，净 值表 现截 止日 为2015 年6月30日。



目


 录 
一、绪 言........................................................................................................................................... 1 
二、释 义........................................................................................................................................... 2 
三、基 金管理 人 ............................................................................................................................... 6 
四、基 金托管 人 ............................................................................................................................. 16 
五、相 关服务 机构 ......................................................................................................................... 20 
六、基 金的募 集 ............................................................................................................................. 46 
七、基 金合同 的生 效 ..................................................................................................................... 47 
八、基 金份额 的申 购、赎回 与转 换 ............................................................................................. 48 
九、基 金的投 资 ............................................................................................................................. 60 
十、基 金的业 绩 ............................................................................................................................. 71 
十一、 基金的 财产 ......................................................................................................................... 72 
十二、 基金资 产的 估值 ................................................................................................................. 73 
十三、 基金的 收益 与分配 ............................................................................................................. 78 
十四、 基金的 费用 与税收 ............................................................................................................. 80 
十五、 基金的 会计 与审计 ............................................................................................................. 82 
十六、 基金的 信息 披露 ................................................................................................................. 83 
十七、 风险揭 示 ............................................................................................................................. 87 
十八、 基金合 同的 变更、 终止与 基金财 产的 清 算 ..................................................................... 91 
十九、 基金合 同的 内容摘 要 ......................................................................................................... 94



二十、 基金托 管协 议的内 容摘要 ................................................................................................. 95 
二十一 、对基 金持 有人的 服务 ..................................................................................................... 96 
二十二 、其他 应披 露事项 ........................................................................................................... 101 
二十三 、招募 说明 书存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 108 
二十四 、备查 文件 ....................................................................................................................... 109 
附件一 ：基金 合同 内容摘 要 ....................................................................................................... 110 
附件二 ：托管 协议 内容摘 要 ....................................................................................................... 125


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
1 
一、绪言 
《华安 科技 动力 混合 型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “本 招募 说明 书” ） 依据 《中
华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》
（以下 简称“ 《 销售 办法》 ” ） 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运作 管理办 法》 （ 以下简 称“ 《运 作办
法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 （ 以下 简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ） 及 其他有 关规定
以及 《 华安 科技 动力 混合 型 证券 投资 基金 基金 合同 》（以 下简 称“ 基金 合同 ”） 编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会核准。基金 合同 是约定基
金 合 同 当 事 人之 间 权 利 、义 务 的 法 律 文件 。 基 金 投资 者 自 依 基 金合 同 取 得 基金 份 额 ， 即成
为基金份额 持有 人 和 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 基金法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有 权利 、承 担义务 。基 金投
资者欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅基 金合 同。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
2 
二、释义 
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 具有 如下含 义： 
 
基金或 本基 金： 指华安 科技 动力 混合 型 证 券投资 基金 ； 
基金合 同或 本基 金合 同： 指《华 安科技动力 混合 型 证券投 资基金基金合同 》及对本 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充； 
招募说 明书 ： 指《华 安科技动力 混合 型 证券投 资基金招募说明 书》及其 定
期更新 ； 
发售公 告： 指《华 安科 技动 力 混 合型 证券投 资基 金基 金份 额发 售公告 》 
托管协 议 指《华 安科技动力 混合 型 证券投 资基金托管协议 》及其任 何
有效修 订和 补充 ； 
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会； 
中国银 监会 ： 指中国 银行 业监 督管 理委 员会； 
《基金 法》 ： 指2003 年10 月28 日第 十 届全国 人民 代表 大会 常务 委员会 第
五次会 议通 过，2012 年 12 月 28 日第 十一 届全 国人 民 代表大
会常务 委员 会第 三十 次会 议修订 ， 自 2013 年6 月1 日起实 施
的《中 华人民共和国证 券投资基 金法》及颁布机 关对其不 时
做出的 修订 ；



《销售 办法》： 指中国 证监 会2013 年3 月 15 日颁 布，2013 年6 月1 日 实施
的《证 券投资基金销售 管理办法 》及颁布机关对 其不时做 出
的修订 ； 
《运作 办法 》 ： 指中国 证监 会2014 年7 月7 日颁 布、 同 年8 月8 日 实 施的 《 公
开募集 证券投资基金运 作管理办 法》及颁布机关 对其不时 做
出的修 订 ； 
《信息 披露 办法 》 ： 指中国 证监 会 2004 年 6 月 8 日颁 布并 于 2004 年 7 月 1 日实
施的 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 及不 时作 出的修 订 ；


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
3 
元： 指人民 币元 ； 
基金管 理人 ： 指华安 基金 管理 有限 公司 ； 
基金托 管人 ： 指中国 建设 银行 股份 有限 公司； 
注册登 记业 务： 指本基 金登记、存管、 清算和交 收业务，具体内 容包括投 资
者基金 账户 管理 、 基 金份 额注册 登记 、 清 算及 基金 交易确 认、
发放红 利、 建立 并保 管基 金份额 持有 人名 册等 ； 
注册登 记机 构： 指办理 本基金注册登记 业务的机 构。本基金的注 册登记机 构
为华安 基金管理有限公 司或接受 华安基金管理有 限公司委 托
代为办 理本 基金 注册 登记 业务的 机构 ； 
投资人 ： 指个人 投资者、机构投 资者、合 格境外机构投资 者和法律 法
规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 者； 
个人投 资者 ： 指依据 中华人民共和国 有关法律 法规可以投资于 证券投资 基
金的自 然人 ； 
机构投 资者 ： 指在中 国境内合法注册 登记或经 有权政府部门批 准设立和 有
效存续 并依法可以投资 于证券投 资基金的企业法 人、事业 法
人、社 会团 体或 其他 组织 ； 
合格境 外机 构投 资者 ： 指符合 《合格境外机构 投资者境 内证券投资管理 办法》及 相
关法律 法规规定可以投 资于在中 国境内依法募集 的证券投 资
基金的 中国 境外 的机 构投 资者； 
基金份 额持 有人 大会 ： 指按照 本基金合同第九 部分之规 定召集、召开并 由基金份 额
持有人 或其 合法 的代 理人 进行表 决的 会议 ； 
基金募 集期 ： 指基金 合同、招募说明 书及基金 份额发售公告中 载明，并 经
中国证 监会核 准的基金 份额募集 期限，自基金份 额发售之 日
起最长 不超 过3 个月 ； 
基金合 同生 效日 ： 指募集 结束， 基金募集 的基金份 额总额、募集金 额和基金 份
额持有 人人数符合相关 法律法规 和基金合同规定 的 ，基金 管
理人依 据《基金法》向 中国证监 会办理备案手续 后，中国 证
监会的 书面 确认 之日 ；


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
4 
存续期 ： 指本基 金合 同生 效至 终止 之间的 不定 期期 限； 
工作日 ： 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ； 
认购： 指在基 金募集期内，投 资者按照 本基金合同的规 定申请购 买
本基金 基金 份额 的行 为； 
申购： 指在本 基金合同生效后 的存续期 间，投资者申请 购买本基 金
基金份 额的 行为 ； 
赎回： 指在本 基金合同生效后 的存续期 间，基金份额持 有人 按基 金
合同规 定的 条件 向基 金管 理人卖 出 本 基金 基金 份额 的行为 ； 
基金转 换： 指基金 份额持有人按基 金管理人 规定的条件，申 请将其持 有
的基金 管理人管理的某 一基金的 基金份额转换为 基金管理 人
管理的 其他 基金 的基 金份 额的行 为； 
转托管 ： 指基金 份额持有人将其 基金账户 内的某一基金的 基金份额 从
一个销 售机 构托 管到 另一 销售机 构的 行为 ；



指令： 指基金 管理人在运用基 金资产进 行投资时，向基 金托管人 发
出的资 金划 拨及 实物 券调 拨等指 令； 
代销机 构： 指符合 《销售办法》和 中国证监 会规定的其他条 件，取得 基
金代销 业务 资格 并接 受基 金管理 人委 托， 代为 办理 基 金认购 、
申购、 赎回 和其 他 基 金业 务的机 构 ； 
销售机 构： 指基金 管理 人及 本基 金代 销机构 ； 
基金销 售网 点： 指基金 管理 人的 直销 中心 及基金 代销 机构 的代 销网 点； 
指定媒 体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网
站； 
基金账 户： 指注册 登记机构为基金 投资者开 立的记录其持有 的由该注 册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
户； 
交易账 户： 指销售 机构为投资者开 立的记录 投资者通过该销 售机构办 理
认购、 申购、赎回、转 换及转托 管等业务而引起 的基金份 额


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
5 
的变动 及结 余情 况的 账户 ； 
开放日 ： 指为投 资者 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日； 
T 日： 指投资 者向销售机构提 出申购、 赎回或其他业务 申请的开 放
日； 
T+n 日 ： 指T 日 后（ 不包 括T 日） 第 n 个 工作 日，n 指 自然 数； 
基金利 润： 指基金 利息收入、投资 收益、公 允价值变动收益 和其他收 入
扣除相 关费 用后 的余 额； 
基金资 产总 值： 指基金 持有的各类有价 证券、银 行存款本息、应 收款项以 及
以其他 资产 等形 式存 在的 基金财 产的 价值 总和 ； 
基金资 产净 值： 指基金 资产 总值 减去 基 金 负债后 的价 值； 
基金份 额净 值 指以计 算日基金资产净 值除以计 算日基金份额余 额所得的 单
位基金 份额 的价 值； 
基金资 产估 值： 指计算 、评估基金资产 和负债的 价值，以确定基 金资产净 值
和基金 份额 净值 的过 程； 
法律法 规： 指中华 人民共和国现行 有效的法 律、行政法规、 司法解释 、
地方法 规、地方规章、 部门规章 及其他规范性文 件以及对 于
该等法 律法 规的 不时 修改 和补充 ； 
不可抗 力： 指任何 无法预见、无法 克服、无 法避免的事件和 因素，包 括
但不限 于洪水、地震及 其他自然 灾害、战争、疫 情、骚乱 、
火灾、 政府征用、没收 、法律变 化、突发停电、 电 脑系统 或
数据传 输系统非正常停 止以及其 他突发事件、证 券交易场 所
非正常 暂停 或停 止交 易等 。 
 




























































华安科技 动力 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
6 
三、基金 管理人 
（一） 基金管 理人 概况 
1、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司 
2、住 所： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海 国金 中心 二 期31 －32 层 
3、法 定代 表人 ：朱 学华 
4、设 立日 期：1998 年6 月4 日 
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号 
6、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币 
7、组 织形 式： 有限 责任 公 司 
8、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务 
9、存 续期 间： 持续 经营 
10、联 系电 话： （021 ）38969999 
11、客 户服 务电 话：40088-50099 
12、联 系人 ：王 艳 
13、网 址：www.huaan.com.cn 
（二） 注册资 本和 股权结 构 
1、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币 
2、股 权结 构 
持股单 位 持股占 总股 本比 例 
上海国 际信 托有 限公 司 20% 
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20% 
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20% 
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20% 
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20% 
（三） 主要人 员情 况



1、基金管 理人董事 、监事 、经理及 其他高级 管理人 员的姓名 、从业简 历、学 历及兼 职
情况等 。 
（1） 董事 会


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
7 
朱学华 先生 ， 大专 学历 。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副董 事长 、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
党总支 书记 。 
童威先生， 博士研 究生学 历，14 年 证券、 基金从 业 经验。曾任 上海证 券有限 责任公司
研究发展 中心部门 总经理 ，上海国 际集团有 限公司 研究发展 总部副总 经理（ 主持工作） ， 上
投摩根基金管理有限 责任 公司副总经理，上 海国 际集 团 有 限 公 司 战 略 发展 总部 总 经 理 ， 自
2015 年7 月起 任华 安基 金 管理有 限公 司总 经理 。 
冯祖新 先生 ， 研究 生学 历 。 历 任上 海市 经济 委员 会 信息中 心副 主任 、 主任 ， 上海市 工业
投资公 司副 总经 理 、 总 经 理， 上海 工业 投资 （集 团 ） 有 限公 司副 总裁 、 党 委 副书记 ， 执行 董
事（法 定代 表人 ） 、 总裁 、 党委书 记。 
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任 锦江 国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上 海锦 江国 际投 资管 理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦 江麦 德龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长 江养 老保 险股 份有 限 公司董 事 、 史 带财 产保 险 股份有 限公 司监
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。 
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。 
王松先 生 ， 研 究生 学历 ， 高级经 济师 。 历任 建设 银 行总行 投资 部职 员 ， 国 泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债券 部 总经理 ， 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 债券
业务一 部总 经理 、固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理 、 副总 裁 ，
现任国 泰君 安 证 券股 份有 限公司 总裁 。 
独立董 事： 
萧灼基 先生 ， 研究 生学 历 ， 教 授 。 历 任全 国政 协委 员， 政协 经济 委员 会委 员 ， 北 京大 学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。 
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主
任、上 海市 律师 协会 副会 长。现 任上 海市 金茂 律师 事务所 高级 合伙 人。 
夏大慰 先生 ， 研究 生学 历 ， 教 授 。 现 任上 海国 家会 计 学院 学术 委员 会主 任 、 教授 、 博 士
生导师 ， 中国 工业 经济 学 会副会 长 ， 财 政部 会计 准 则委员 会咨 询专 家 ， 财 政 部企业 内部 控制


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
8 
标准委 员会 委员 ， 香港 中 文大学 名誉 教授 ， 复旦 大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。 
（2） 监事 会 
张志红 女士 ， 经济 学博 士 。 历 任上 海证 管办 机构 处 副处长 ， 中国 证监 会上 海 监管局 机构
监管一 处处 长 、 上 市公 司 监管一 处处 长 ， 长 城证 券 有限责 任公 司副 总经 理 、 党委委 员 、 纪 委
书记 、 合 规总 监， 现任 国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。 
陈涵女 士 ， 研 究生 学 历 ， 经济师 。 历任 上海 国际 信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理 、 资 产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部 副科 长 、 科 长， 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。 
章卫进 先生 ， 大专 学历 ， 会计师 。 历任 上海 市有 色 金属总 公司 财务 处科 员 、 外经处 会计
主管 ， 英 国SONOFEC 公 司 （ 长驻伦 敦 ） 业 务经 理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上海 工业 投 资 （ 集团 ） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副经 理 ， 现 任上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。 
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海 新 亚 （集 团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦江 国 际 （ 集团 ） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。 
汪宝山 先生 ， 大学 学历 ， 经济师 。 历任 建行 上海 市 分行团 委书 记 、 直 属党 委 书记 ， 建 行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司 综合 管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理 ， 公 司专 职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理 ， 国 泰
君安证 券专 职董 事 、 党 委 办公室 主任 、 机关 党委 书 记， 公司 党委 委员 、 工会 主席 ， 国 泰君 安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰 君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。 
赵敏先 生 ， 研 究生 学历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作 ， 历 任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部 总经 理 、 上 海营 销总 部总 经理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。 
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。 
（3） 高级 管理 人员 
朱学华 先生 ， 大专 学历 。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副董 事长 、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 、


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
9 
党总支 书记 。 
童威先生， 博士研 究生学 历，14 年 证券、 基金从 业 经验。曾任 上海证 券有限 责任公司
研究发展 中心部门 总经理 ，上海国 际集团有 限公司 研究发展 总部副总 经理（ 主持工作） ， 上
投摩根基金管理有限 责任 公司副总经理，上海 国际 集团有限公司战略发 展总 部总经理，自
2015 年7 月起 任华 安基 金 管理有 限公 司总 经理 。 
章国富 先生 ， 博 士研 究生 学历，28 年 经济、 金融 从 业经验 。 曾 任上 海财 经大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上海 大华 会 计师事 务所 会计 师 、 中 国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上海 华虹（集 团）有 限公司财 务部副部 长（主 持工作） 、 上海信 虹投资管 理有限公 司 副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华安 基 金管理 有限 公司 督察 长 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。 
薛珍女 士， 研究 生学 历，15 年证 券、 基金 从业 经验 ，曾任 华东 政法 大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中国 证监 会上 海 监管局 信息 调研 处处 长 ， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。2、 本基 金基 金 经理 
现任基 金经 理： 
谢振东 先生 ， 硕 士研 究生 ，5 年 证券 、 基 金行 业从 业 经验。 具有 基金 从业 资格 证书。 曾
任华泰 联合 证券 行业 研究 员。2011 年 9 月加 入华 安 基金 ， 曾任 投资 研究 部高 级研究 员、 基
金投资 部基 金经 理助 理。2015 年 3 月 起同 时担 任本 基金、 华安 动态 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 、华 安安 顺灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。 
离任基 金经 理： 
陈逊先生 ，自2014 年 12 月30 日至 2015 年 6 月 26 日担任 华安 科技 动力 股票 型证券 投
资基金 的基 金经 理。 
李冠宇 先生 ， 自2013 年4 月8 日至 2014 年 12 月 30 日担任 华安 科技 动力 股票 型证券 投
资基金 的基 金经 理。 
汪光成 先生 ， 自2013 年 12 月20 日至2013 年 10 月29 日担 任华 安科 技动 力股 票型证 券
投资基 金的 基金 经理 。 
 3、本 公司 采取 集体 投资 决策制 度， 股票 投资 决策 委员会 成员 的姓 名和 职务 如下： 
朱学华 先生 ，董 事长 、党 总支书 记 
翁启森 先生 ，基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理 
杨


明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监 
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
10 
贺


涛 先生 ，固 定收 益部 总监、 基金 经理 
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 
4、业 务人 员的 准备 情况 ： 
截至2015 年 12 月 31 日 ， 公司目 前共 有员 工318 人 （含香 港公 司7 人） ， 其 中55.7% 具
有硕士及 以上学位 ，84% 以 上具有三 年证券业 或五年 金融业从 业经历， 具有丰 富的实际 操作
经验 。 所 有上 述人 员在 最 近三年 内 均 未受 到所 在单 位及有 关管 理部 门的 处罚 。 公 司业 务由 投
资与研 究、 营销 、后 台支 持等三 个业 务板 块组 成。 




（四） 基金 管理 人的 职责 
根据《 基金 法》 的规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责： 
1、依法募 集基金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制半 年度 和年 度基 金 报 告； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；



11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
 
（五） 基金 管理 人的 承诺 
1、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《证券 法》行 为
的发生 ； 
2、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度， 采取有 效措施， 防止违反 《基金 法 》及 相
关法律 法规 的行 为的 发生 ； 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
11 
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密，尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除为 基金 管理 人进 行 基金投 资外 ，直 接或 间接 进行其 他股 票交 易； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10） 其他 法律 法规 以及 中国证 监会 禁止 的行 为。 
4、基 金管 理人 关于 履行 诚 信义务 的承 诺 
基金管 理人 承诺 将以 取信 于市场 、 取 信于 社会 为宗 旨 ， 按照 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 ，
严格遵 守有 关法 律法 规和 中国证 监会 发布 的监 管规 定，不 断更 新投 资理 念， 规范基 金 运 作 。 
5、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 第三 人谋 取不 当利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4）除为 基金管理 人进行 基金投资 外，不直 接或间 接进行其 他股票交 易，也 不协助 、
接受委 托或 以其 他任 何形 式为其 他组 织或 个人 进行 证券交 易。 
 
（六） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1、内 部控 制的 原则 
（1） 健全 性原 则 
内部控 制包 括公 司各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 全 体人员 ， 并涵 盖到 决策 、 执 行、 监督、
反馈等 各个 环节 。 
（2） 有效 性原 则


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
12 
通过科 学的 内部 控制 手段 和方法 ， 建立 合理 的内 部控 制程序 ， 维护 内控 制度 的有 效执 行 。 
（3） 独立 性原 则 
公司各 机构 、 部门 和岗 位 职责应 当保 持相 对独 立 ， 公司基 金资 产 、 自 有资 产 、 其 他资 产
的运作 应当 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 
公司内 部部 门和 岗位 的设 置应当 权责 分明 、相 互制 衡。 
（5） 成本 效益 原则 
公司运 用科 学化 的经 营管 理方法 降低 运作 成本 ， 提 高经济 效益 ， 以合 理的 控 制成本 达到
最佳的 内部 控制 效果 。 
2、内 部控 制的 组织 体系 
公司的 内部 控制 组织 体系 是一个 权责 分明 、 分工 明 确的组 织结 构 ， 以 实现 对 公司从 决策
层到管 理层 、操 作层 的全 面监督 和控 制。 具体 而言 ，包括 以下 组成 部分 ： 
（1） 董事 会 ： 董事 会对 公 司建立 内部 控制 系统 和维 持其有 效性 承担 最终 责任 。 
（2）监事 会：监事 会依照 公司法和 公司章程 对公司 经营管理 活动、董 事和公 司管理 层
的行为 行使 监督 权。 
（3）督察 长：督察 长对董 事会直接 负责。对 公司的 日常经营 管理活动 进行合 规性监 督
和检查 ，直 接向 公司 董事 会和中 国证 监会 报告 。 
（4）合规 与风险管 理委员 会：合规 与风险管 理委员 会是为加 强公司在 业务运 作过程 中
的风险 控制 而成 立的 非常 设机构 ， 以召 开例 会形 式 开展工 作 ， 向 公司 总经 理 负责 。 主 要职 责
是定期 和不 定期 审议 公司 合规报 告、 风险 管理 报告 以及其 他风 险控 制重 大事 项。 
（5）合规 监察稽核 部：合 规监察稽 核部负责 对公司 内部控制 制度的执 行情况 进行合 规
性监督 检查 ，向 公司 合规 与风险 管理 委员 会和 总经 理报告 。 
（6）各业 务部门： 内部控 制是每一 个业务部 门和员 工最首要 和基本的 职责。 各部门 的
主管在 权限 范围 内 ， 对 其负 责的业 务进 行检 查监 督和 风险控 制 。 各 位员 工根 据国 家法律 法规 、
公司规 章制 度、 道德 规范 和行为 准则 、自 己的 岗位 职责进 行自 律。 
3、内 部控 制制 度概 述 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是 各项 基本 管 理制度 的
纲 要和 总揽 ，内 部控 制大 纲应当 明确 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管 理制 度包 括风 险控 制制度 、 投资 管理 制度 、 基金会 计制 度 、 信 息披 露 制度 、 监 察


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
13 
稽核制 度 、 信 息技 术管 理 制度 、 公 司财 务制 度、 资 料档案 管理 制度 、 业绩 评 估考核 制度 和紧
急应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
4、基 金管 理人 内部 控制 五 要素 
内部控 制的 基本 要素 包括 ：控制 环境 、风 险评 估、 控制活 动、 信息 沟通 、内 部监控 。 
（1） 控制 环境 
控制环 境构 成公 司内 部控 制的基 础 ， 包 括公 司治 理 结构体 系和 内部 控制 体系 。 公 司内 部
控制体 系又 包括 公司 的经 营理念 和内 控文 化、 内部 控制的 组织 体系 、内 部控 制的制 度体 系 、
员工的 道德 操守 和素 质等 内容。 
公司自 成立 以来 ， 通过 不 断加强 公司 管理 层和 员工 对内部 控制 的认 识和 控制 意识 ， 致 力
于从公 司文 化 、 组 织结 构 、 管 理制 度等 方面 营造 良 好的控 制环 境氛 围 ， 使 风 险意识 贯穿 到公
司各个 部门 、 各个 岗位 和 各个业 务环 节 。 逐 步完 善 了公司 治理 结构 、 加强 了 公司内 部合 规控
制建设 ，建 立了 公司 内部 控制体 系。 
（2） 风险 评估 
公司通 过对 组织 结构 、 业 务流程 、 经营 运作 活动 进 行分析 、 测试 检查 ， 发现 风险 ， 将 风
险 进行 分类 、按 重要 性排 序，找 出风 险分 布点 ，分 析其发 生的 可能 性及 对目 标的影 响程 度 ，
评估目 前的 控制 程度 和风 险高低 ， 找出 引致 风险 产 生的原 因 ， 采 取定 性定 量 的手段 分析 考量
风险的 高低 和危 害程 度。 在风险 评估 后， 确定 应进 一步采 取的 对应 措施 ，对 内部控 制制 度 、
规则、 公司 政策 等进 行修 订和完 善， 并监 督各 个环 节的改 进实 施。 
（3） 控制 活动 
公司的 一系 列规 章制 度 、 业务规 则在 制定 、 修订 的 过程中 ， 也得 到了 一贯 的 实施 。 主 要
包括： 组织 结构 控制 、操 作控制 、会 计控 制。 
① 组 织结 构控 制 
公司各 个部 门的 设置 体现 了部门 之间 的职 责分 工 ， 及部门 间相 互合 作与 制衡 的原则 。 基
金投资 管理 、基 金运 作、 市场营 销等 业务 部门 有明 确的授 权分 工， 各部 门的 操作相 互独 立 、
相互牵 制并 且有 独立 的报 告系统 ，形 成权 责分 明、 严格有 效的 三道 监控 防线 ： 
以各岗 位目 标责 任制 为基 础的第 一道 监控 防线 ： 各 部门内 部工 作岗 位合 理分 工、 职责 明
确， 对不 相容 的职 务、 岗 位分离 设置 ， 使不 同的 岗 位之间 形成 一种 相互 检查 、 相 互制 约的 关
系，以 减少 差错 或舞 弊发 生的风 险。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
14 
各相关 部门 、 相关 岗位 之 间相互 监督 和牵 制的 第二 道防线 ： 公司 在相 关部 门 、 相 关岗 位
之间建 立标 准化 的业 务操 作流程 、 重要 业务 处理 表 单传递 及信 息沟 通制 度 ， 后续部 门及 岗位
对 前一 部门 及岗 位负 有监 督和检 查的 责任 。 
以合规 监察 稽核 部对 各部 门、各 岗位 、各 项业 务全 面实施 监督 反馈 的第 三道 监控 防 线 。 
② 操 作控 制 
公司制 定了 一系 列的 基本 管理制 度， 如风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 基金 会计制 度 、
公司财 务制 度 、 信 息披 露 制度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技术 管理 制度 、 资料 档 案管理 制度 、 业
绩评估 考核 制度 和紧 急应 变制度 等 ， 控 制日 常运 作 和经营 中的 风险 。 公司 各 业务部 门在 实际
操作中 遵照 实施 。 
③ 会 计控 制 
公司确 保基 金资 产与 公司 自有资 产完 全分 开 ， 分 账 管理 ， 独 立核 算； 公司 会 计核算 与基
金会计 核算 在业 务规 范 、 人员岗 位和 办公 区 域 上严 格分开 。 公司 对所 管理 的 不同基 金分 别设
立账户 ，分 账管 理， 以确 保每只 基金 和基 金资 产的 完整独 立。 
基本的 会计 控制 措施 主要 包括 ： 复 核 、 对 账制 度； 凭证 、 资 料管 理制 度 ； 会 计账务 的 组
织和处 理制 度 。 运 用会 计 核算与 账务 系统 ， 准确 计 算基金 资产 净值 ， 采取 科 学、 明确 的资 产
估值方 法和 估值 程序 ，公 允地反 映基 金在 估值 时点 的价值 。 
(4) 信 息沟 通 
为了及 时实 现信 息的 沟通 ， 有 效地 达成 自下 而上 的 报告和 自上 而下 的反 馈 ， 公司采 取以
下措施 ： 
建立了 内部 办公 自动 化信 息系统 与业 务汇 报体 系 ， 通过建 立有 效的 信息 交流 渠道 ， 保 证
公司各 级管 理人 员和 员工 可 以充 分了 解与 其职 责相 关的信 息， 保证 信息 及时 送 达适当 的人 员
进行处 理。 
制定了 管理 和业 务报 告制 度， 包括 定期 报告 和不 定 期报告 制度 。 按既 定的 报 告路线 和报
告频率 ，在 适当 的时 间向 适当的 内部 人员 和外 部机 构进行 报告 。 
(5) 内 部监 控 
监控是 监督 和评 估内 部控 制体系 设计 合理 性和 运行 有效性 的过 程 ， 对 控制 环 境、 控制 活
动等进 行持 续的 检验 和完 善。 
监察稽 核人 员负 责日 常监 督工作 ， 促使 公司 员工 积 极参与 和遵 循内 部控 制制 度， 保证 制
度的有 效实 施。 
公司合 规监 察稽 核部 对各 业务部 门内 部控 制制 度的 实施情 况进 行持 续的 检查 。 检验其 是


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
15 
否符合 设计 要求 ， 并及 时 地充实 和完 善 ， 反 映政 策 法规 、 市 场环 境、 组织 调 整等因 素的 变化
趋势， 确保 内控 制度 的有 效性。 
5、基 金管 理人 内部 控制 制 度声明 
基金管 理人 声明 以上 关于 内部控 制制 度的 披露 真实 、 准 确 ， 并 承诺 公司 将根 据 市场变 化
和业务 发展 来不 断完 善内 部风险 控制 制度 。


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
16 
四、基金 托管人 
（一） 基金托 管人 基本情 况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿 壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。 
2015 年6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81%； 客户 贷 款和垫 款
总额 101,571 亿元 ，增 长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿元 ，增 长 6.19% 。 净利 润 1,322
亿元， 同比 增长0.97% ； 营业收 入 3,110 亿元 ，同 比增长 8.34% ， 其中 ，利 息净收 入同 比增
长 6.31%， 手续 费及 佣金 净收入 同比 增长 5.76%。 成本收 入比 23.23%， 同比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。 
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道与 运营 管理部 ， 全面 推进渠 道整 合； 营业 网
点“三 综合 ”建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到1.44 万 个， 综合 营销 团队 达 到19,934 个、
综合柜 员占 比达 到84% ， 客户可 在转 型网 点享 受便 捷舒适 的 “一 站式 ” 服务 。 加 快打 造电 子
银行的 主渠 道建 设， 有力 支持物 理渠 道的 综合 化转 型， 电 子银 行和 自助 渠道 账务性 交易 量占
比达94.32% ， 较上 年末 提 高 6.29 个 百分 点 ； 个 人网 上银行 客户 、 企业 网上 银 行客户 、 手机
银行客 户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ； 善融 商 务推出 精品 移动 平台 ， 个 人商城 手机 客
户端“ 建行 善融 商城 ”正 式上线 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
17 
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年 6 月末 ，累 计承 销 非金融 企业 债务 融资 工具2,374.76
亿元， 承销 金额 继续 保持 同业第 一； 证券 投资 基金 托管只 数和 新发 基金 托 管 只数均 列市 场第
一， 成 为首 批香 港基 金内 地销售 代理 人中 唯一 一家 银行代 理人 ； 多 模式 现金 池、 票 据池 、 银
联单位 结算 卡等 战略 性产 品市场 份额 不断 扩大 ， 现 金管理 品牌 “ 禹道 ” 的 市 场影响 力持 续提
升； 代理 中央 财政授 权支 付业务 、 代理 中央非 税收 入收缴 业务 客户 数保 持同 业第一 ， 在同 业
中首家 按照财 政部要 求实 现中央 非税收 入收缴 电子 化上线 试点。 “ 鑫存 管”证 券客户 保证金
第三方 存管 客户 数3,076 万户， 管理 资金 总 额7,417.41 亿元 ，均 为行 业第 一 。 
2015 年 上半 年，本 集团各 方面良好 表现 ，得到 市场 与业界广 泛认 可，先 后荣 获国内 外
知名机 构授 予 的40 多项 重 要奖项 。 在 英国 《银 行家》 杂志 2015 年 “世 界银 行1000 强 排名”
中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球第 2； 在美 国《 福布斯 》杂 志 2015 年 全球 上市公 司 2000
强排名 中继 续位 列 第2 ； 在美国 《 财富 》 杂志 2015 年世 界 500 强排 名 第29 位 ， 较 上年 上升
9 位； 荣 获美 国 《环 球金 融 》 杂志 颁发的 “2015 年 中 国最佳 银行” 奖项； 荣获 中国银 行业 协
会授予 的 “ 年度 最具 社会 责任金 融机 构奖 ” 和 “年 度社会 责任 最佳 民生 金融 奖” 两 个综 合大
奖。 
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员工 210 余人 。自2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。 
（二） 主要人 员情 况 
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
18 
务管理 经验 。 
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
（三） 基金托 管业 务经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 537
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。 
（四） 基金托 管人 的内部 控制制 度 
1 、内 部控 制目 标 
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保 护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
19 
（五） 基金托 管人 对基金 管理人 运作基 金进 行监督 的方法 和程序 
1 、监 督方 法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。 
2 、监 督流 程 
（1）每 工作日 按时通 过基 金监督子 系统 ，对各 基金 投资运作 比例 控制指 标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例超 标等 异常情 况 ， 向 基金管 理人 发出书 面通 知 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。 
（2）收 到基金 管理人 的划 款指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。 
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。 
（4） 通过 技术 或非 技术 手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ， 电 话或 书面 要求 基金 管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
20 
五、相关 服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 及其联 系人 
1 、直 销机 构



（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部 
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道8 号， 上海 国金 中心 二 期31层 
电话： （021 ）38969960 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ： 姚 佳岑 
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：朱江 
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元 
电话： （020 ）38082891


 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司 
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人 ：翟


均 
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司 
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L 
电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827 
联系人 ：张 晓帆


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
21 
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：杨贺 
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端 
传真电 话： （021 ）33626962 
联系人 ：谢 伯恩 
2 、其 他基 金销 售代 理人 
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号 
办公地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
客户服 务电 话：95588 
传真：86-10-66107571 
网址：www.icbc.com.cn 
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街1号 
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大街1号 
法定代 表人 ： 田国 立 
电话： （86 ）10-66596688


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
22 
传真： （86 ）10-66594568 
客户服 务电 话：95566 
网址：www.boc.cn 
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 
法定代 表人 ： 牛 锡明 
电话： （021 ）58766688


 
传真： （021 ）58798398


 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 中国 广东 省 深 圳市福 田区 深南 大 道7088 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人 ： 李 建红 
电话：86755-83198888 
传真：86755-83195109 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（6） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街69 号



法定代 表人 ： 刘 士余 
客户服 务电 话：95599 
网址：www.abchina.com 
(7) 华夏银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号华 夏银 行大厦 
法定代 表人 ：吴 建 
电话：010-85239938 
传真：010-85239605


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
23 
客户服 务电 话：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系电 话： （0755 ）82080387 
传真号 码： （0755 ）82080386 
客户服 务电 话：95511 
网址：bank.pingan.com 
（9） 中信 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座 
法定代 表人 ： 常振 明 
电话：86-10-65558000 
传真：86-10-65550809 
客户服 务电 话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
（10） 兴业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦 
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦 
法定代 表人 ： 高建 平 
电话：0591-87824863 
传真：0591-87842633 
客户服 务电 话：95561 
网址： www.cib.com.cn 
（11） 中国 民生 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪崎 
客户服 务电 话：95568 
传真：86-10-68466796


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
24 
网址：www.cmbc.com.cn 
（12） 上海 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 
法定代 表人 ：范 一飞 
电话：0086-21-68475888 
传真：0086-21-68476111 
客户服 务电 话： （021 ）95594 
网址：www.bankofshanghai.com 
（13） 广发 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 
法定代 表人 ：董 建岳 
传真：020-87310779 
客户服 务电 话：4008308003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
（14） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼 
法定代 表人 ： 胡 平西 
电话：0086-21-38576709 
传真：0086-21-50105085 
客户服 务电 话： （021 ）962999 
网址：www.srcb.com



（15） 烟台 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号 
法定代 表人 ：庄 永辉 
电话： （0535 ）6691333 
传真： （0535 ）6691305 
客户服 务电 话：4008-311-777 
网址：www.yantaibank.net



（16） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
25 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号 
法定代 表人 ：农 惠臣 
电话：0991-8805337 
传真：0991-8824667 
客户服 务电 话：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
（17） 浙商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号 
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号 
法定代 表人 ： 张达 洋 
电话： （0571 ）87659009 ，87659816 
传真： （0571 ）87659826 
客户服 务电 话：95527 
网址： www.czbank.com 
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层 
法定代 表人 ：万 建华 
电话： （021 ）38676798






传真： （021 ）38670798


 
客户服 务电 话：400-8888-666 
网址：www.gtja.com 
（19） 中信 建投 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝内大 街188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
电话： （010 ）65183888 
传真： （010 ）65182261 
客户服 务电 话：95587 
网址：www.csc108.com


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
26 
(20） 国信 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市 罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十六 层至 二十 六层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 
法定代 表人 ：何 如 
电话： （0755 ）82130833-2181 
传真： （0755 ）82133952 
客户服 务电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（21） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
电话： （0755 ）82943666


 
传真： （0755 ）82944669


 
客户服 务热 线：95565 
网站：www.newone.com.cn 
（22） 广发 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会 广场43 楼（4301-4316房） 
办公地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场5 、7 、10、18-19 、36 、38-39、41-44楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
电话： （020 ）87550265



传真： （020 ）87553600



客户服 务电 话：95575 
网址：www.gf.com.cn 
（23） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层 
法定代 表人 ： 陈 有安 
电话： （010 ）66568047 
传真： （010 ）66568536


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
27 
客户服 务电 话：4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（24） 海通 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上 海市 广东 路 689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
电话： （021 ）23219000 
传真： （021 ）63410627


 
客户服 务电 话：400-8888-001、95553 
网址：www.htsec.com 
（25） 申万 宏源 证券 有限 公司 
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 
法定代 表人 ： 李梅 
电话： （021 ）33389888


 
传真： （021 ）33388224


 
客户服 务电 话： （021 ） 96250500 
网址：www.swhysc.com 
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ； 
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 
法定代 表人 ：兰 荣 
电话： （021 ）68419974 
传真： （021 ）68419867 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
（27） 长江 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 湖北 省 武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
28 
法定代 表人 ： 杨 泽柱 
电话：400-8888-999 
客户服 务电 话：95579 
网址：www.cjsc.com 
（28） 安信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层 
法定代 表人 ： 王 连志 
客户服 务电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
（30） 万联 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 广州 市 天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层 
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层 
法定代 表人 ：张 建军 
电话：020-37865070 
传真：020-37865030 
客户服 务电 话：400-8888-133 
网址：www.wlzq.com.cn 
（31） 民 生证 券 股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层 
法 定代 表人 ：余政 
电话： （010 ）85120190 
传真： （010 ）85120211 
客户服 务电 话：4006198888 
网址：www.mszq.com 
（32） 国元 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山路18号 安徽 国际 金融 中心A 座国 元证 券 
法定代 表人 ：蔡咏


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
29 
电话： （0551 ）62207323


 
客户服 务电 话：95578 
网址：www.gyzq.com.cn 
（33） 渤海 证券 股份 有限 公司 
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街42号 写字 楼101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号 
法定代 表人 ： 王 春峰 
电话： （022 ）28451861 
客户服 务电 话：400-651-5988 
公司网 站：www.ewww.com.cn 
（34） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 山东 省 青 岛市 崂山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001





 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 ： 杨 宝林



电话： （0532 ）85022326


 
传真： （0532 ）85022605


 
客户服务 电 话：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
（35） 东吴 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 苏 州市 工业 园 区星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 市工 业园 区 星阳 街5 号 
法定代 表人 ：范力



电话：0512-62601555


 
传真：0512-62938812


 
客户服 务电 话：4008601555



网址： www.dwzq.com.cn 
（36） 信达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 
法定代 表人 ： 张 志刚


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
30 
电话： （010 ）63081000 
传真： （010 ）63080978 
客户服 务电 话：400-800-8899 
网址： www.cindasc.com



（37） 方正 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦22-24 层 
办公地 址： 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
法定代 表人 ： 何 其聪


 
电话： （0731 ）85832367



传真： （0731 ）85832366


 
客户服 务电 话：0731-95571 
网址：www.foundersc.com 
（38） 光大 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛峰 
电话： （021 ）22169999


 
传真： （021 ）62151789


 
客户服 务电 话: 95525 、4008888788 
网站：www.ebscn.com 
（39） 广州 证券 股份 有限 公司


 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层 
法定代 表人 ： 邱 三发 
电话： （020 ）88836999 
传真： （020 ）88836654 
客户服 务 电 话： 02083963933 
网址：www.gzs.com.cn 
（40） 新时 代证 券 股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
31 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层 
法定代 表人 ： 刘 汝军 
电话： （010 ）83561149 
传真： （010 ）83561094 
客户服 务电 话：400-698-9898



网址：www.xsdzq.cn 
（41） 国联 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 无 锡市 金融 一 街 8 号 
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 ，国 联金 融大 厦 7-9 楼 
法定代 表人 ： 姚 志勇 
电话： （0510 ）82831662 
传真： （0510 ）82830162 
客户服 务 电 话：0510-82588168 
网址：www.glsc.com.cn 
（42） 财富 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层 
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层 
法定代 表人 ： 蔡一 兵 
电话： （0731 ）4403343 
传真： （0731 ）4403439 
客户服 务电 话: 4008835316 
网址：www.cfzq.com 
（43） 国都 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 北京 市东 城 区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
电话： （010 ）84183389 
传真： （010 ）64482090 
客户服 务电 话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
32 
（44） 国盛 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 
法定代 表人 ： 曾 小普 
电话： （0791 ）6289771 
传真： （0791 ）6289395 
客户服 务电 话：4008222111 
网址：www.gsstock.com 
 
（46） 齐鲁 证券 有限 公司 
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
传真： （0531 ）68889752 
客户服 务电 话：95538 
网址： www.qlzq.com.cn 
（47） 世 纪证 券有 限责 任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦40-42层 
法定代 表人 ： 姜 昧军 
电话： （0755 ）83199511 
传真： （0755 ）83199545 
客户服 务电 话：4008323000 
公司网 站：www.csco.com.cn 
（48） 德邦 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼 
法定代 表人 ： 姚 文平 
电话： （021 ）68761616 
传真： （021 ）68767981


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
33 
客户服 务电 话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
(49） 西部 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 西安 市东 新街232 号信 托大 厦16 —17 层 
办公地 址： 西安 市东 新街232 号信 托大 厦16 —17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
电话： （029 ）87406172 
客户服 务电 话：95582 
网址：www.westsecu.com 
（50） 华福 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层 
办公地 址： 福州 市 鼓 楼区 温泉街 道五四路 157 号 7-8 层 
法定代 表人 ： 黄金 琳 
电话： （0591 ）87383623 
传真： （0591 ）87383610 
客户服 务电 话： 96326 
网址： www.hfzq.com.cn 
（51） 华 龙证 券有 限责 任 公司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼 
办 公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西路638 号兰 州 财富中 心21 楼 
法定代 表人 ：李 晓安 
电话： （0931 ）4890100 
传真： （0931 ）4890118 
客户服 务电 话：0931-4890619



网址：www.hlzqgs.com 
（52） 上海 华信 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环 球金 融 中心 9 楼 
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环 球金 融 中心 9 楼 
法定代 表人 ： 杨 锐敏 
电话：021-38784818


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
34 
传真：021-68775878 
客户服 务电 话：021-38784818 
公司网 站：www.shhxzq.com 
（53） 瑞银 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层 
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层 
法定代 表人 ： 程宜 荪 
电话： （010 ）59226788 
传真： （010 ）59226799 
客户服 务电 话：400-887-8827



网址：www.ubssecurities.com 
（54） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层 
法定代 表人 ： 胡 长生 （代 ） 
电话： （0755 ）82023442 
传真： （0755 ）82026539 
客户服 务电 话：4006-008-008 
网址：www.china-invs.cn 
（55） 中山 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层






办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层






法定代 表人 ： 黄 扬录 
电话： （0755 ）82943755 
传真： （0755 ）82940511 
客户服 务电 话：4001022011 
网 址：www.zszq.com.cn 
（56） 华宝 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
35 
法定代 表人 ：陈 林



电话： （021 ）50122107 
传真： （021 ）50122078 
客户服 务电 话：4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
（57） 华融 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号 
法定代 表人 ： 祝献 忠 
电话： （010 ）58568007 
传 真： （010 ）58568062 
客户服 务电 话： 58568118 
网址：www.hrsec.com.cn 
（58） 天风 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
电话：027-87618889 
传真：027-87618863 
客户服 务电 话：028-86712334 
网址：www.tfzq.com 
（59） 天相 投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701 
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层 
法定代 表人 ： 林义 相 
电话： （010 ）66045608 
传真： （010 ）66045500 
客户服 务电 话： （010 ）66045678 
网址：www.txsec.com.cn 或jijin.txsec.com 
（60） 上海 好买 基金 销售 有限公 司





















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
36 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室






法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：400-700-9665



传真：021-68596916


 
网址: www.ehowbuy.com



（61） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼


 
法定代 表人 ：其 实 
电话：4001818188



网址: www.1234567.com.cn



（62） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司



注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼






法定代 表人 ： 陈 柏青 
电话：4000-766-123



网址: www.fund123.cn



（63） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司



注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层






法定代 表人 ：张 跃伟 
电话：021-58788678



传真：021-58787698 
客户服 务电 话：400-820-2899



网址: www.e-rich.com.cn



（64） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 
办公地 址： 上海 杨 浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼






法定代 表人 ： 汪 静波


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
37 
电话：400-821-5399


 
网址: www.noah-fund.com 
（65） 上海 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 
法定代 表人 ： 龚 德雄 
电话：(021) 53519888 
传真：(021) 53519888 
客户服 务电 话：4008918918 
网址：www.shzq.com 
（66） 浙江 同花 顺基 金 销 售有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼 
法定代 表人 ：易峥 
电话：0571-88920897


 4008-773-772



网址: www.5ifund.com 
（67） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路15-1 号邮 电新 闻大 厦2层 
法定代 表人 ： 闫 振杰 
电话：400-888-6661



网址: www.myfp.cn 
（68） 中期 资产 管理 有限 公司 
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层



办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层



法定代 表人 ：路瑶 
电话：95162 ，4008888160



网址: www.cifcofund.com 
（69） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
38 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号 院盘 古大 观A座3201 
法定代 表人 ： 李 招弟



电话：4008080069


 
网址: www.wy-fund.com 
（70） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元 
办公地 址： 深圳 市 罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼





 
法定代 表人 ：薛峰 
电话：4006-788-887



网址: www.zlfund.cn


 www.jjmmw.com



（71） 联讯 证券 有限 责任 公司 
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市惠 城区江 北东 江三 路55 号惠 州广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂
和三、 四层 
办公地 址 ： 广 东省 惠州 市惠 城区江 北东 江三 路55 号惠 州广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂
和三、 四层



法定代 表人 ：徐刚 
电话：95564、4008888929



网址: www.lxzq.com.cn 
（72） 和讯 信息 科技 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：吴 卫东 
电话：021-20835787 
传真：021-20835879 
（73） 中国 国际 期货 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华路14 号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层



法定代 表人 ： 王兵 
客服电 话：


95162


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
39 
公司网 站： www.cifco.net 
（74） 华安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路198 号 
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路198 号 
法定代 表人 ：李 工 
电话： （0551 ）65161691



传真： （0551 ）65161600 
客户服 务电 话：96518 
网址：www.hazq.com 
（75） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
住所: 深圳 市福 田区 华强 北 路赛格 科技 园4 栋10 层1006# 
办公地 址: 北京 市西 城区 金 融大街35 号 国际 企业 大厦C 座9层 
法定代 表人:陈操 
电话:(010)58325395 
传真:(010)58325282 
客户服 务电 话:400-850-7771 
网址:https://t.jrj.com/ 
（76） 北京 增财 基金 销售 有限公 司 
客户服 务电 话: 400-001-8811 
网址: http://www.zcvc.com.cn 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号



法定代 表人 ： 罗细安 
联系电 话：010-67000988



传真号 码：010-67000988-6000 
（77）上海汇 付金 融服 务 有限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼



法定代 表人 ： 张皛


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
40 
联系电 话：021-33323998 
传真号 码：021-33323993 
客户服 务电 话: 400-820-2819 
网址: fund.bundtrade.com 
（78） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座6 层、26层、27 层及28层 
法定代 表人 ： 丁 学东



电话： （010 ）65051166 
传真： （010 ）65051156 
客户服 务电 话： （010 ）65051166 
网址：www.cicc.com.cn 
（79） 太平 洋证 券股 份有 限公司 
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层 
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层 
法定代 表人 ：李 长伟 
客服电 话：0871-68898130 
网址：http://www.tpyzq.com 
（80） 泉州 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 泉州 市云 鹿路3 号 
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路3号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系电 话：0595-22551071 
传真号 码：0595-22505215



（81） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司 
地址： 北 京市 西城 区阜 成 门外大 街2 号万 通新 世界 广 场A座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
客服电 话：4000011566 
网址：www.yilucaifu.com 
（82） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
41 
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环中路20 号 乐成 中 心A座23层 
法定代 表人 ：梁 越 
客服电 话：4008980618 
网址：www.chtfund.com/ 
（83） 海银 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1217 号16楼B单元 
法定代 表人 ： 刘惠 
联系电 话： 021-80133888 
传真号 码：021-80133413 
客户服 务电 话: 400-808-1016 
网址: http://www.fundhaiyin.com 
（84） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦 
法定代 表人 ：王 东明 
电话： （0755 ）23835383 
传真： （010 ）60836029 
客户服 务电 话：0755-23835888 
网址：www.cs.ecitic.com 
（85） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 
法定代 表人 ： 郭坚 
联系人 ：宁 博宇



联系电 话：021-20665952 
传真号 码：021-22066653 
（86） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银 行金融 大厦29楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路66 号东 亚银 行金融 大厦29楼


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
42 
法定代 表人 ：李 国宝 
电话： 021-38663866 
传真： 021-38663966 
客户服 务电 话：8008303811 
网址：www.hkbea.com.cn 
（87） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 号楼3层



法定代 表人 ： 燕斌 
客户服 务电 话: 400-046-6788 
网址: www.66zichan.com 
（88） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾路1号A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室 
法定代 表人 ：齐 小贺



客户服 务电 话:0755-83999913 
网址: www.jinqianwo.cn 
（89） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 
地址： 北京 市朝 阳区 西大 望路1 号1号楼16 层1603 
法定代 表人 ：董 浩 
客户服 务电 话: 400-068-1176 
网址: www.jimufund.com 
（90） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室 
办公地 址： 上 海市 长宁 区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明



联系电 话：021-22267987 
传真号 码：021-22268089 
网址: www.dtfunds.com/ 
（91） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
43 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室—3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道1 号宝 利国 际广 场 南塔12 楼 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系电 话：020-89629021 
传真号 码：020-89629011 
（92） 宏信 证券 有限 责任 公司 
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼 
办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段十 八号 川信 大厦10 楼 
法定代 表人: 吴 玉明 
客服电 话: 4008-366-366 
网址: http://www.hxzq.cn 
（93） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼 
法定代 表人 ： 沈继 伟 
联系电 话： 86-021-50583533 
传真号 码： 86-021-50583633 
客户服 务电 话: 4000676266 
网址: www.leadbank.com.cn 
（94） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司 
注册地 址: 北京 市东 城区 建 国门内 大街18 号15 层 办公 楼一座1502 室 
办公地 址: 北京 市东 城区 建 国门内 大街18 号 恒基 中心 一座22 层 
法定代 表人:李振 
电话:65181028 
传真:65174782 
客服电 话:400-057-8855 
网址:www.kingstartimes.com 
（95） 东莞 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号 
法定代 表人 ：廖 玉林


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
44 
电话：0769-22119108 
传真：(0769)22116029 
客户服 务电 话：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
 
 （二 ）注 册登 记机 构 
名称： 华安 基金 管理 有限 公司 
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 8 号， 上海 国金 中心 二期 31 、32 层 
法定代 表人 ： 朱 学华 
电话： （021 ）38969999 
传真： （021 ）33627962 
联系人 ：赵 良 
客户服 务中 心电 话：40088-50099 
 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
名称： 通力 律师 事务 所



住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 
负责人 ：韩 炯 
电话： （021 ）31358666 
传真： （021 ）31358600 
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民 
 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼 
首席合 伙人 ：杨 绍信 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：周 祎


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
45 
经办会 计师 ：汪 棣、 周祎


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
46 
 
六、基金 的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集， 并经 中国 证监 会 2011 年9 月21 日 证监 许可【2011 】1524 号文 批 准设立 。 
本基金 自2011 年11 月 21 日起向 全社 会公 开募 集 ， 截 至2011 年12 月 16 日募 集 工作顺
利结束 。 
本基金 为契 约型 开放 式， 基金存 续期 间为 不定 期。 
本基金 的发 售对 象为 符合 法律法 规规 定的 可投 资于 证券投 资基 金的 个人 投资 者、 机构 投
资者和 合格 境外 机构 投资 者， 以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许购 买 证 券投 资基 金的其 他投 资
者。 
经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 净 认 购 金 额 为
897,723,871.10 元 人民 币 ， 认 购资 金在 募集 期间 产 生的银 行利 息共 计 89,693.37 元 人民 币。
募集资 金已 于2011 年 12 月 20 日 划入 本基 金在 基金 托管人 中国 建设 银行 股份 有限公 司开 立
的基金 托管 专户 。 
本次募 集有 效认 购总 户数 为 3,967 户 。按 照每 份基 金份额 初始 发售 面值1.00 元人民 币
计算， 设立 募集 期间 募集 的有效 份额 共计 897,723,871.10 份基 金份 额， 利息 结转的 基金 份
额为 89,693.37 份基 金份 额。两 项合 计共 897,813,564.47 份基 金份 额， 已全 部计入 本基 金
基金份 额持 有人 账户 ， 归 各基金 份额 持有 人所 有。 其中 ， 本 公司 基金从 业人 员认购 持有 的 基
金份额 总额 为71,646.36 （ 含募集 期利 息结 转的 份额 ） ， 占 本基 金总 份额的 比例 为0.01%。按
照有关 法律 规定 ，本 基金 合同生 效前 的律 师费 、会 计师费 、信 息披 露费 由基 金管理 人承 担 ，
不从基 金资 产中 支付 。 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
47 
七、基金 合同的生效 
根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 等法 律法 规以 及本 基 金基金 合同 、 招募 说明 书 的有关 规定 ，
本 基 金本 次 募集 符 合有 关条 件 ，本 基 金管 理 人已 向中 国 证监 会 办理 完 毕基 金备 案 手续 ， 并于
2011 年12 月20 日 获 得中 国证 监 会 的书 面 确认 ，基 金合 同 自 该日 起 生效 。自 基金 合 同 生效 之日
起 ， 本基 金 管理 人 正式 开始 管 理本 基 金。2015 年8 月6 日 ， 基金 管 理人 发布 《 华安 基 金管 理有
限公司 关于 旗下 部分 开放 式基金 更名 的公 告》 ，本 基 金名称 变更 为 “ 华 安科 技 动力混 合型 证券
投资基 金 ” ，基 金类 别变 更 为混合 型。 
 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
48 
八、基金 份额的申购 、赎回 与转 换 
（一） 日常 申购 、赎 回与 转换的 场所 
1、直 销机 构



（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部 
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道8 号， 上海 国金 中心 二 期31层 
电话： （021 ）38969960 
传真： （021 ）58406138 
联系人 ： 姚 佳岑 
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室 
电话： （010 ）57635999 
传真： （010 ）66214061 
联系人 ：朱江 
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 8 号高 德置 地夏 广 场D 座 504 单元 
电话： （020 ）38082891


 
传真： （020 ）38082079 
联系人 ：林 承壮 
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司 
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街 88 号 长安 国际 中心A 座 706 室 
电话： （029 ）87651812 
传真： （029 ）87651820 
联系人 ：翟


均 
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司 
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层 1211K-1212L 
电话： （028 ）85268583 
传真： （028 ）85268827 
联系人 ：张 晓帆


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
49 
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司 
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座 2103 室 
电话： （024 ）22522733 
传真： （024 ）22521633 
联系人 ：杨贺 
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台 
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn 
华安电 子交 易热 线：40088-50099 
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 
传真电 话： （021 ）33626962 
联系人 ：谢 伯恩 
2．代 销机 构： 
本基金 代销 机构 的名 称、 住所等 信息 请详 见本 招募 说明书 “五、 相关 服务 机构 ” 中 “ （一 ）
基金份 额发 售机 构及 其联 系人” 的相 关描 述。 
本 基 金 的销 售 机构 包 括基金 管 理 人和 基 金管 理 人委托 的 代 销机 构 。基 金 投资者 应 当 在销
售机构 基金 销售 业务 的营 业场所 按销 售机 构约 定的 方式办 理基 金的 申购 、赎 回与转 换业 务。 
基 金 管 理人 可 以根 据 情 况增 加 或 者减 少 代销 机 构，并 另 行 公告 。 销售 机 构可以 根 据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。 
（二） 日常 申购 、赎 回与 转换办 理的 开放 日及 时间 
1、日 常申 购、 赎回 与转 换 的开放 日为 证券 交易 所交 易日 ，开 放日 的具 体业 务 办理时 间为
上 海 证券 交 易所 、 深圳 证券 交 易所 交 易日 的 交易 时间 。 目前 ， 上海 证 券交 易所 、 深圳 证 券交
易所的 交易 时间 为交 易日 上午 9:30-11:30 ，下 午 1:00-3:00 时 间段 。基 金管 理人根 据法 律 法
规或基 金合 同的 规定 公告 暂停申 购、 赎回 与转 换时 除外。 
投资者 办理 基金 转换 业务 ，转出 基金 和转 入基 金均 须为开 放日 。 
2 、华安上海、 北 京、 广 州、 西 安 、 成 都 、 沈阳 的 业务 总 部 或 分 公 司 可以 在 9:00-15:00
接受投 资者 申购 、赎 回与 转换申 请。 华安 基金 电子 交易平 台可 以 7×24 小时 接受投 资者 的 申
购、 赎 回与 转换 申请。 但交 易日下 午 15 ：00 以后 接受 的交易 申请 均顺 延至 下一 个交易 日 处 理 。 
3、若 出现 新的 证券 交易 市 场或交 易所 交易 时间 更改 或实际 情况 需要 ， 基金 管 理人可 对申
购 、 赎回 与 转换 时 间进 行调 整 ，但 此 项调 整 不应 对投 资 人利 益 造成 实 质影 响并 应 报中 国 证监
会备案 ，并 在实 施 日3 个 工作日 前在 至少 一种 中国 证监会 指定 的媒 体上 刊登 公告。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
50 
4、基 金管 理人 不得 在基 金 合同约 定之 外 的 日期 或者 时间办 理基 金份 额的 申购 、赎 回。 投
资 者 在基 金 合同 约 定之 外的 日 期和 时 间提 出 申购 、赎 回 申请 且 经注 册 登记 机构 确 认接 受 的，
其基金 份额 申购 、赎 回价 格为下 一开 放日 基金 份额 申购、 赎回 的价 格。 
 
（三） 日常 申购 、赎 回与 转换的 原则 
1、“ 未知 价” 原则 ，即 申 购、 赎回 与转 换价 格以 申 请当日 收市 后计 算的 基金 份额净 值为
基准进 行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回与 转换 以份 额申 请； 
3、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资者 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
4、当 日的 申购 、赎 回与 转 换申请 可以 在基 金管 理 人 规定的 时间 以内 撤销 。 
5、 基金 管理 人可 根据 基金 运作的 实际 情况 并在 不影 响基金 份额 持有 人实 质利 益的前 提 下
调 整 上述 原 则。 基 金管 理人 必 须在 新 规则 开 始实 施前 按 照《 信 息披 露 办法 》的 有 关规 定 在指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
 
（四） 日常 申购 、赎 回与 转换 的 程序 
1、日常 申购 、 赎回 与转 换 的申请 方式 
投 资 者 必须 根 据销 售 机构规 定 的 程序 ， 在开 放 日的具 体 业 务办 理 时间 内 提出申 购 、 赎回
或转换 的申 请。 
投 资 者 在提 交 申购 申 请时须 按 销 售机 构 规定 的 方式备 足 申 购资 金 ，投 资 者在提 交 赎 回与
转 换 申请 时 须持 有 足够 的基 金 份额 余 额， 且 投资 人在 提 交基 金 转换 申 请时 ，该 基 金销 售 机构
必须同 时销 售转 换转 出和 转换转 入基 金， 否则 所提 交的申 购、 赎回 与转 换申 请无效 。 
2、申 购、 赎回 与转 换申 请 的确认 
基 金 管 理人 应 以交 易 时间结 束 前 受理 申 购、 赎 回或转 换 申 请的 当 天作 为 申购、 赎 回 或转
换申请 日 （T 日） ， 在正 常 情况下 ， 本 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日内 对该 交易 的有效 性进 行确
认。T 日 提交 的有 效申 请， 投资者 可 在 T+2 日后 （包 括该日 ） 到 销售 网点 柜台 或以销 售机 构规
定的其 他方 式查 询申 请的 确认情 况。 
基 金 销 售机 构 对申 购 、赎回 或 转 换申 请 的受 理 并不代 表 该 申购 、 赎回 或 转换申 请 一 定成
功 ， 而仅 代 表销 售 机构 确实 接 收 到 申 购、 赎 回或 转换 申 请。 申 购、 赎 回或 转换 申 请的 确 认以


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
51 
注册登 记机 构或 基金 管理 公司的 确认 结果 为准 。 
3、申 购、 赎回 与转 换的 款 项支付 
申 购 采 用全 额 缴款 方 式，若 申 购 资金 在 规定 时 间内未 全 额 到账 则 申购 不 成功。 若 申 购不
成 功 或无 效 ，基 金 管理 人或 基 金管 理 人指 定 的代 销机 构 将投 资 者已 缴 付的 申购 款 项退 还 给投
资者。 
投资 者 T 日 赎回 申请 成功 后，基 金管 理人 将通 过基 金注册 登记 机构 及其 相关 基金销 售 机
构在T ＋7 日（ 包括 该日 ） 内将赎 回款 项划 往基 金份 额持有 人账 户 。在 发生 巨 额赎回 时 ，款 项
的支付 办法 参照 《基 金合 同》有 关条 款处 理。 
在办理 基金 转换 业务 时 ， 基金转 换费 用由 基金 持有 人承担 。 
 
（五） 申购 、赎 回与 转换 的数额 与价 格 
1、 每 个基 金账 户首 次申 购 的最低 金额 为人 民 币1 元 ，每 次追 加申 购的 最低 金 额为人 民币
1 元。 各代 销机 构对 最低 认购限 额及 交易 级差 有其 他规定 的， 以各 代销 机构 的业务 规定 为 准 。
投资者 已成 功认 购过 本基 金时则 不受 首次 最低 申购 金额 1 元限 制； 投资 者当 期分配 的基 金 收
益转购 基金 份额 时， 不受 最低申 购金 额的 限制 ； 
2、基 金份 额持 有人 在销 售 机构赎 回或 转出 时 ，每 次 赎回或 转出 申请 不得 低 于1 份基 金份
额 。 基金 份 额持 有 人赎 回、 转 出时 或 赎回 、 转出 后在 销 售机 构 （网 点 ）单 个交 易 账户 保 留 的
基金份 额余 额不 足1 份的 ，余额 部分 基金 份额 在赎 回时需 同时 全部 赎回 ； 
3、基 金管 理人 可以 根据 市 场情况 ， 在法 律法 规允 许 的情况 下 ，调 整上 述规 定 申购金 额和
赎 回 、转 出 份额 的 数量 限制 。 基金 管 理人 必 须在 调整 前 依照 《 信息 披 露办 法》 的 有关 规 定在
指定媒 体上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 
 
（六） 申购 和赎 回的 费用 
1、 本基 金申 购费 率最 高不 超过 1.5% ， 且随申 购金 额 的增加 而递 减 。 投 资人 在 一天之 内如
果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。 
本基金 对通 过直 销中 心申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资人 实施 差别 的申购 费
率。 
养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成的
补充养 老基 金， 包括 全国 社会保 障基 金、 可以 投资 基金的 地方 社会 保障 基金 、企业 年金 单一


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
52 
计划以 及集 合计 划。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类 型，基 金管 理人
可在招 募说 明书 更新 时或 发布临 时公 告将 其纳 入养 老金客 户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备
案。非 养老 金客 户指 除养 老金客 户外 的其 他投 资人 。 
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。 
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ： 
单笔申 购金 额（M） 申购费 率 
M<100 万 1.5% 
100万≤M<300 万 1.2% 
300万≤M<500 万 0.8% 
M ≥500 万 每笔1000 元 
本 基 金 的申 购 费用 由 基金申 购 人 承担 ， 不列 入 基金财 产 ， 主要 用 于本 基 金的市 场 推 广、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。 
2、本 基金 的赎 回费 率最 高 不超过 赎回 总金 额的0.5% ，按 持有 期递 减。 本基 金 的赎回 费用
由赎回 基金 份额 的基 金份 额持有 人承 担 ， 其 中不 低 于25% 的部 分 归 入基 金财 产 。 具 体费 率如 下： 
持有期 限（Y） 赎回费 率 
Y＜1 年 0.5% 
1 年≤Y＜2 年 0.25% 
Y≥2 年 0 
注：1 年为365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。 
3、本 基金 的申 购费 率、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 基金 合同 的规 定确定 ， 基
金 管 理人 可 以在 法 律法 规和 基 金合 同 规定 的 范围 内调 整 费率 或 收费 方 式， 并应 在 调整 实施 3
日前在 至少 一种 指定 媒体 上公告 。 
 
（七） 申购 份额 、赎 回金 额与转 换份额 的 计算 
1、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，申 购份额 的计 算公 式为 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 
或，净 申购 金额 ＝申 购金 额－固 定申 购费 金额


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
53 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额， 或， 固定 申购 费金额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基 金 份额 净值 
例四 ， 某 投资 人投 资 10 万 元申购 本基 金 ， 对 应费 率 为1.5% ， 假 设申购 当日 基 金份额 净值
为 1.015 元 ，则 其可 得到 的申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.5%) ＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购份 额＝98,522.17/1.015 ＝97, 066.18 份 
即投资 人投 资 10 万元 申 购本基 金， 假设 申购 当日 基金份 额净 值 为 1.0152 元，则 可得 到
97, 066.18 份 基金 份额 。 
例五， 某投 资人 一次 性投 资 5,000 万元 申购 本基 金 ，对应 单笔 申购 费 为 1,000 元 ，假 设
申购当 日基 金份 额净 值 为1.015 元， 则其 可得 到的 申购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝50,000,000-1,000 ＝49,999,000 元 
申购费 用＝1,000 元 
申购份 额＝49,999,000/1.015 ＝49,260,098.52 份 
即投资 人投 资5000 万元 申 购本基 金 ，假 设申 购当 日 基金份 额净 值 为 1.015 元 ，则 可得 到
49,260,098.52 份基 金份 额。 
2、基 金赎 回金 额的 计算 
赎回金 额的 计算 公式 为： 
赎回总 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率 
赎回金 额＝ 赎 回 总额 －赎 回费用 
例六 ， 某 投资 人持 有本 基 金 10 万份 基金 份额6 个 月 后赎回 ， 赎回 费率 为 0.5% ， 假 设赎 回
当日基 金份 额净 值 是1.015 元， 则其 可得 到的 赎回 金额为 ： 
赎回总 额＝100,000 ×1.015 ＝101,500 元 
赎回费 用＝101,500 ×0.5% ＝507.50 元


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
54 
赎回金 额＝101,500 －507.50 ＝100,992.50 元 
即投资 人赎 回本 基 金 10 万 份基金 份额 ， 假设 赎回 当 日基金 份额 净值 是1.015 元， 则其 可
得到的 赎回 金额 为 100,992.50 元。 
3、基 金转 换份 额的 计算 
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回 费 和申 购补 差费。 
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率 
转出金 额= 转出 份额 转出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费 
基金转 换申 购补 差费 按转 入与转 出基 金之 间申 购费 的差额 计算 收取 ， 具体 计 算公式 如 下 ： 
基 金 转 换申 购 补差 费 ＝ max[ （ 转 入基 金 的申 购 费－转 出 基 金的 申 购费 ） ，0 ]，即转入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取0 
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费 
转入份 额 = 转 入金 额÷ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。 
其中： 
转 入 基金 的 申购 费 ＝[ 转 出金 额- 转出 金 额÷ （1＋ 转入 基 金的 申 购费 率 ）] 或 转入 基 金固
定收费 金额 
转 出 基金 的 申购 费 ＝[ 转 出金 额- 转出 金 额÷ （1＋ 转出 基 金的 申 购费 率 ）] 或 转出 基 金固
定收费 金额 
注1： 转入 份额 的计 算结 果 四舍五 入 ，保 留到 小数 点 后两位 ， 由此 产生 的误 差 计入基 金资
产。 
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。 
注 3： 关于 转换 费用 的其 它相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告。 
4、基 金份 额净 值的 计算 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监 会
同意， 可以 适当 延迟 计算 或公告 。 
T 日基 金份 额净 值＝T 日 基 金资产 净值/T 日基 金份 额 的余额 数量 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点 后 3 位， 小 数点后 第 4 位 四舍 五入 ， 由此产 生的
误差在 基金 财产 中列 支。 
5、申 购份 额的 处理 方式


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
55 
申 购 的 有效 份 额为 按 实际确 认 的 申购 金 额在 扣 除申购 费 用 后， 以 申请 当 日基金 份 额 净值
为基准 计算 ，各 计算 结果 均按照 四舍 五入 方法 ，保 留小数 点 后 2 位 ，由 此误 差产生 的损 失 由
基金财 产承 担， 产生 的收 益归基 金财 产所 有。 
6、赎 回与 转换 转出 金额 的 处理方 式 
赎 回 与 转换 转 出金 额 为按实 际 确 认的 有 效赎 回 与转换 转 出 份额 乘 以当 日 基金份 额 净 值并
扣除相 应的 费用 ， 金 额单 位为元 。上 述计 算结 果均 按四舍 五入 方法 ，保 留到 小数点 后 2 位，
由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。 
 
（八） 申购 、赎 回与 转换 的注册 登记 
投资 者 T 日申 购基 金成 功 后，基 金注 册登 记机 构 在 T+1 日为 投资者 登记 权益 并办理 注册
登记手 续， 投资 者 自T+2 日（含 该日 ）后 有权 赎回 该部分 基金 份额 。 
投资 者 T 日赎 回基 金成 功 后，基 金注 册登 记机 构 在 T+1 日为 投资者 办理 扣除 权益的 注册
登记手 续。 
投资人 基金 转换 确认 成功 后，基 金注 册登 记机 构 在 T+1 日自 动为 投资 人办 理 转出基 金权
益的扣 除以 及转 入基 金的 权益登 记并 同时 办理 相关 注册与 过户 登记 手 续 ， 投 资人 自T+2 日 （含
该日） 起可 以赎 回或 转出 该转入 部分 的基 金份 额。 
基 金 管 理人 可 以在 法 律法规 允 许 的范 围 内， 对 上述注 册 登 记办 理 时间 进 行调整 ， 但 不得
实 质 影响 投 资者 的 合法 权益 ， 并于 开 始实 施 前依 照《 信 息披 露 办法 》 的有 关规 定 在指 定 媒体
公告。 
 
（九） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当 基 金 出现 巨 额赎 回 时，基 金 管 理人 可 以根 据 基金当 时 的 资产 组 合状 况 决定全 额 赎 回或
部分延 期赎 回。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
56 
(1)全 额赎 回： 当基 金管 理 人认为 有能 力支 付投 资人 的全部 赎回 申请 时 ，按 正 常赎回 程序
执行。 
(2)部 分延 期赎 回 ：当 基金 管理人 认为 支付 投资 人的 赎回申 请有 困难 或认 为因 支付投 资 人
的 赎 回申 请 而进 行 的财 产变 现 可能 会 对基 金 资产 净值 造 成较 大 波动 时 ，基 金管 理 人在 当 日接
受赎回 比例 不低 于上 一开 放日基 金总 份额 的 10 ％的 前提下 ，可 对其 余赎 回申 请延期 办理 。 对
于 当 日的 赎 回申 请 ，应 当按 单 个账 户 赎回 申 请量 占赎 回 申请 总 量的 比 例， 确定 当 日受 理 的赎
回 份 额； 对 于未 能 赎回 部分 ， 投资 人 在提 交 赎回 申请 时 可以 选 择延 期 赎回 或取 消 赎回 。 选择
延 期 赎回 的 ，将 自 动转 入下 一 个开 放 日继 续 赎回 ，直 到 全部 赎 回为 止 ；选 择取 消 赎回 的 ，当
日 未 获受 理 的部 分 赎回 申请 将 被撤 销 。延 期 的赎 回申 请 与下 一 开放 日 赎回 申请 一 并处 理 ，无
优先权 并以 下一 开放 日的 基金份 额净 值为 基础 计算 赎回金 额 ，以 此类 推， 直 到全部 赎回 为止 。
如 投 资人 在 提交 赎 回申 请时 未 作明 确 选择 ， 投资 人未 能 赎回 部 分作 自 动延 期赎 回 处理 。 部分
顺延赎 回不 受单 笔赎 回最 低份额 的限 制。 
(3)暂 停赎 回： 连续2 日以上(含2 日) 发生 巨额 赎回 ，如 基金 管理 人认 为有 必 要， 可暂 停
接受基 金的 赎回 申请 ； 已 经接受 的赎 回申 请可 以延 缓支付 赎回 款项 ， 但不 得 超过 20 个 工作 日，
并应当 在指 定媒 体上 进行 公告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当 发 生 上述 延 期赎 回 并延期 办 理 时， 基 金管 理 人 应 当 通 过 邮寄 、 传真 或 者招募 说 明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ，说明 有关 处理 方法 ，同 时在指 定媒 体 上
刊登公 告。 
 
（十） 拒绝 或暂 停申 购 、 转换转 入 的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 或转 换转 入 申 请： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、 证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无 法 计算 当日 基金 资产 净值 。 
3、 发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况 。 
4、 基金 管理 人 认 为接 受某 笔或某 些申 购 或 转换 转入 申请可 能会 影响 或损 害现 有基金 份 额
持有人 利益 时。 
5、基 金资 产规 模过 大， 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ， 或其 他可 能 对基金 业绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金份 额持 有人 利益 的情形 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
57 
6、基 金管 理人 、基 金托 管 人、 基金 销售 机构 或注 册 登记机 构的 技术 保障 等异 常情况 发生
导致基 金销 售系 统或 基金 注册登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7、 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发 生 上 述暂 停 申购 或 转换转 入的情形 且 基金 管 理人决 定 暂 停接 受 某些 投 资人的 申 购 或转
换转入 申 请 时， 基 金管 理人 应 当根 据 有关 规 定在 指定 媒 体上 刊 登暂 停 申购 或转 换 转入 公 告。
如 果 投资 人 的申 购 申请 被拒 绝 ，被 拒 绝的 申 购款 项将 退 还给 投 资 人 ， 基金 管理 人 或基 金 管理
人指定 的代 销机 构不 承担 由此产 生的 利息 等任 何损 失。 在暂 停申 购 或 转换 转 入 的情 况消 除时 ，
基金管 理人 应及 时恢 复申 购 或转 换转 入 业 务的 办理 。 
 
(十一) 暂停 赎回 、转 换转 出 或延 缓支 付赎 回款 项的 情形 
发 生 下 列情 形 时， 基 金管理 人 可 暂停 接 受投 资 人的赎 回 或 转换 转 出 申 请 或延缓 支 付 赎回
款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作。 
2、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
3、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
4、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况。 
5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发 生 上 述情 形 且基 金 管理人 决 定 暂停 接 受投 资 人的赎 回 、 转换 转 出 申 请 或延缓 支 付 赎回
款 项 时， 基 金管 理 人应 在当 日 报中 国 证监 会 备案 ，已 接 受的 赎 回申 请 ，基 金管 理 人应 足 额支
付 ； 如暂 时 不能 足 额支 付， 应 将可 支 付部 分 按单 个账 户 申请 量 占申 请 总量 的比 例 分配 给 赎回
申 请 人， 未 支付 部 分可 延期 支 付， 并 以后 续 开放 日的 基 金份 额 净 值 为 依据 计算 赎 回金 额 。基
金管理 人或 基金 管理 人指 定的代 销机 构不 承担 由此 产生的 投资 亏损 等任 何损 失。若 连 续 2 个
或 2 个 以上 开放 日发 生巨 额赎回 ， 延期 支付 最长 不 得超 过 20 个工 作日 ， 并 在 指定媒 体上 公告 。
投 资 人在 申 请赎 回 或转 换转 出 时可 事 先选 择 将当 日可 能 未获 受 理部 分 予以 撤销 。 在暂 停 赎回
或转换 转出 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回 、 转换 转出 业务 的办 理并予 以公 告。 
 
(十二) 暂停 申购 或赎 回的 公告和 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 
1、发 生上 述暂 停申 购或 赎 回情况 的 ，基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在 规


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
58 
定期限 内在 指定 媒体 上刊 登暂 停 公告 。 
2、如 发生 暂停 的时 间为1 日， 基金 管理 人应 于重 新 开放日 ， 在指 定媒 体上 刊 登基金 重新
开放申 购或 赎回 公告 ，并 公布最 近 1 个估 值日 的基 金份额 净值 。 
3、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于2 周 ，暂 停 结束 ，基 金重 新开 放申 购 或赎回 时 ，基
金管理 人应 提 前 2 日在 指 定媒体 上刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回公 告， 并公 告最 近 1 个估 值
日的基 金份 额净 值。 
4、 如 发生 暂停 的时 间超 过2 周 ， 暂 停期 间， 基金 管理 人应 每2 周 至少 刊登 暂停 公告 1 次。
暂停结 束， 基金 重新 开放 申购或 赎回 时， 基金 管理 人应提 前 2 日在 指定 媒体 上连续 刊登 基金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 告最 近1 个估 值日 的基金 份额 净值 。 
 
（十三 ）基 金转 换 
基 金 管 理人 可 以根 据 相关法 律 法 规以 及 本基 金 合同的 规 定 决定 开 办本 基 金与基 金 管 理人
管 理 的、 且 由同 一 注册 登记 机 构办 理 注册 登 记的 其他 基 金之 间 的转 换 业务 ，基 金 转换 可 以收
取 一 定的 转 换费 ， 相关 规则 由 基金 管 理人 届 时根 据相 关 法律 法 规及 本 基金 合同 的 规定 制 定并
公告， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机构 。 
 
（十四 ）定 期定 额投 资计 划 
基 金 管 理人 可 以为 投 资人办 理 定 期定 额 投资 计 划，具 体 规 则由 基 金管 理 人在届 时 发 布公
告或更 新的 招募 说明 书中 确定 。投 资人 在办 理定 期 定额投 资计 划时 可自 行约 定每期 扣款 金额，
每 期 扣款 金 额必 须 不低 于基 金 管理 人 在相 关 公告 或更 新 的招 募 说明 书 中所 规定 的 定期 定 额投
资计划 最低 申购 金额 。 
 
（十五 ）基 金的 非交 易过 户 
基 金 的 非交 易 过户 是 指注册 登 记 机构 受 理继 承 、捐赠 和 司 法强 制 执行 而 产生的 非 交 易过
户 以 及注 册 登记 机 构认 可、 符 合法 律 法规 的 其它 非交 易 过户 。 无论 在 上述 何种 情 况下 ， 接受
划转的 主体 必须 是依 法可 以持有 本基 金基 金份 额的 投资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
59 
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司法强 制执 行是
指司法 机构 依 据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 注册 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ，对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 注册 登记机 构的 规定 办理 ，并 按注册 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
 
（十六 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
基金管 理人 、注 册登 记机 构、办 理转 托管 的销 售机 构因技 术系 统性 能限 制或 其它合 理原
因，可 以暂 停该 业务 或者 拒绝基 金份 额持 有人 的转 托管申 请。 
 
（十七 ）基 金的 冻结 和解 冻 
基金份 额的 冻结 和解 冻业 务，由 注册 登记 机构 办理 。 
注 册 登 记机 构 只受 理 国家有 权 机 关依 法 要求 的 基金份 额 的 冻结 与 解冻 ， 以及注 册 登 记机
构 认 可、 符 合法 律 法规 的其 他 情况 下 的基 金 份额 的冻 结 与解 冻 。基 金 账户 或是 基 金份 额 被冻
结 的 ，对 冻 结部 分 产生 的权 益 按照 法 律法 规 、监 管规 章 以及 国 家有 权 机关 的要 求 决定 是 否冻
结。 
当基金 份额 处于 冻结 状态 时，注 册登 记机 构或 其他 机构有 权拒 绝该 部分 基金 份额的 赎 回 、
转出、 非交 易过 户以 及基 金的转 托管 申请 。 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
60 
九、基金 的投资 
（一） 投资 目标 
本 基 金 重点 投 资于 以 科学技 术 为 动力 在 产业 价 值链中 占 据 优势 地 位的 行 业 或企 业 ， 关注
其 科 技创 新 或技 术 突破 后产 生 的增 长 动能 ， 在严 格控 制 风险 的 前提 下 ，力 争 实 现 基金 资 产的
长期稳 健 增 值。 
 
（二） 投资 范围 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括A 股 股票 （包 含中 小板 、创 业 板及其 他经
中 国 证监 会 核准 上 市的 股票 ） 、债 券 、权 证 、货 币市 场 工具 和 资产 支 持证 券以 及 中国 证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 但须 符合 中国 证监 会相关 规定 。 
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围为 60% ～95% ，其中 投资 于以 科学 技术 为动力 在 产
业价值 链中 占据 优势 地位 的行业 或企 业的 比例 不低 于股票 投资 的80% ； 债 券、 权证、 现金、 货
币市 场 工具 和资 产支 持证 券占基 金资 产的 比例 范围 为 5 ～40% ， 其中 权证 投资 占基金 资产 净 值
的比例 范围 为0 ～3% ；现 金或者 到期 日 在 1 年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 
（三） 投资 理念 
科 学 技 术是 第 一生 产 力。在 中 国 经济 持 续增 长 和经济 转 型 的大 背 景下 ， 科学技 术 转 化为
生 产 力的 效 率将 进 一步 提高 ， 科学 技 术驱 动 的创 新成 果 以及 由 此衍 生 出的 新技 术 、新 产 品将
成 为 经济 转 型时 代 最具 活力 的 经济 增 长点 ， 投资 科学 技 术就 是 投资 未 来中 国经 济 增长 。 本基
金 将 挖掘 科 学技 术 驱动 的研 发 成果 所 蕴含 的 价值 成长 潜 力， 从 市场 广 度、 技术 深 度、 产 业宽
度 和 政策 强 度等 方 面寻 找具 备 良好 成 长性 的 企业 并作 为 重点 投 资对 象 ，分 享中 国 经济 转 型过
程中的 投资 收益 。 
（四） 投资 策略 
1、资 产配 置策 略 
本 基 金 采取 相 对稳 定 的资产 配 置 策略 ， 一般 情 况下将 保 持 股票 配 置比 例 的相对 稳 定 ，避
免 因 过于 主 动的 仓 位调 整带 来 额外 的 风险 。 在大 类资 产 配置 过 程中 ， 本基 金将 使 用定 量 与定
性 相 结合 的 研究 方 法对 宏观 经 济、 国 家政 策 、资 金面 和 市场 情 绪等 可 能影 响证 券 市场 的 重要
因 素 进行 研 究和 预 测， 结合 使 用公 司 自主 研 发的 多因 子 动态 资 产配 置 模型 、基 于 投资 时 钟理
论 的 资产 配 置模 型 等经 济模 型 ，分 析 和比 较 股票 、债 券 等市 场 和不 同 金融 工具 的 风险 收 益特


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
61 
征，确 定合 适的 资产 配置 比例， 动态 优化 投资 组合 。 
2、股 票投 资策 略



（1） 科技 动力 的界 定 
本 基 金 以产 业 链价 值 结构为 主 要 判别 基 准， 选 取以科 学 技 术为 动 力在 产 业价值 链 中 占据
优 势 地位 的 行业 或 企业 作为 主 要投 资 对象 。 一个 行业 或 企业 在 产业 价 值链 中的 优 势地 位 主要
体 现 在科 学 技术 驱 动的 研发 成 果以 及 由此 衍 生的 新技 术 、新 产 品所 蕴 含的 价值 成 长潜 力 、竞
争 结 构中 的 主动 权 以及 对上 下 游产 业 的影 响 力。 具体 而 言， 我 们对 科 技动 力的 界 定重 在 分析
其引领 的真 实需 求的 成长 性， 尤其 要注 重具 有产 业 链深度 和广 度的 行业 性投 资机会 。 新能 源、
新 材 料、 生 物技 术 、海 洋工 程 、节 能 环保 、 信息 产业 等 产业 链 价值 重 构行 业或 实 现技 术 升级
的先进 制造 业将 是我 们重 点关注 的方 向。 
（2） 个股 选择 策略 
我 们 将 从市 场 广度 、 技术深 度 、 产业 宽 度和 政 策强度 等 方 面寻 找 选取 财 务状况 良 好 、盈
利能力 较强 且资 产质 量较 好的公 司并 作为 重点 投资 对象。 
① 市 场 广度 ： 企业 研 发成果 拥 有 广阔 的 应用 范 围，能 够 依 靠科 技 创新 取 得竞争 优 势 ，并
且能够 有效 利用 研发 成果 创造利 润增 长点 。 
② 产 业宽 度： 企业 研发 成 果能够 促进 现有 产品 的更 新换代 ， 并且 能够 带动 上 、下 游产 业
的技术 升级 。 
③ 技 术深 度： 拥有 较高 的 技术壁 垒和 较强 的创 新能 力； 企业 家致 力于 通过 产 品研发 打造
企 业 的核 心 竞争 力 ，拥 有成 熟 稳定 的 研究 团 队； 在行 业 竞争 格 局中 处 于有 利位 置 ，有 能 力进
行创新 投入 和技 术改 造。 
④ 政 策强 度 ：企 业研 发的 核心生 产技 术符 合国 家科 技创新 的大 政方 针和 经济 社会发 展 的
内在需 求； 所处 行业 为受 益于十 二五 战略 规划 或国 家重点 扶持 的行 业。 
3、债 券投 资策 略 
本 基 金 可投 资 于国 债 、金融 债 、 企业 债 和可 转 换债券 等 债 券品 种 ，基 金 经理通 过 对 收益
率 、 流动 性 、信 用 风险 和风 险 溢价 等 因素 的 综合 评估 ， 合理 分 配固 定 收益 类证 券 组合 中 投资
于国债 、金 融债 、企 业债 、短期 金融 工具 等产 品的 比例， 构造 债券 组合 。 
在 选 择 国债 品 种中, 本产 品将 重 点 分析 国 债品 种所 蕴含 的 利 率风 险 和流 动性 风险, 根 据利
率预测 模型 构造 最佳 期限 结构的 国债 组合 ； 在选 择 金融债 、 企业 债品 种时, 本 基金将 重点 分析
债 券 的市 场 风险 以 及发 行人 的 资信 品 质。 资 信品 质主 要 考察 发 行机 构 及担 保机 构 的财 务 结构


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
62 
安 全 性、 历 史违 约 、担 保纪 录 等。 本 基金 还 将关 注可 转 债价 格 与其 所 对应 股票 价 格的 相 对变
化， 综合 考虑 可转 债的 市 场流动 性等 因素 ， 决定 投 资可转 债的 品种 和比 例 ， 捕捉其 套利 机会 。 
4、权 证投 资策 略



本 基 金 在实 现 权证 投 资时， 将 通 过对 权 证标 的 证券基 本 面 的研 究 ，结 合 权证定 价 模 型寻
求其合 理估 值水 平， 谨慎 地进行 投资 ，以 追求 较为 稳定的 收益 。 
5、资 产支 持证 券的 投资 
本 基 金 投资 资 产支 持 证券将 综 合 运用 久 期管 理 、收益 率 曲 线、 个 券选 择 和把握 市 场 交易
机 会 等积 极 策略 ， 在严 格遵 守 法律 法 规和 基 金合 同基 础 上， 通 过信 用 研究 和流 动 性管 理 ，选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。 
（五） 业绩 比较 基准 
基金整 体业 绩比 较基 准＝80% ×中 证800 指 数收 益率 ＋20% ×中 国债 券总 指数 收 益率 
中证 800 指数 是由 中证 指 数公司 开发 的中 国 A 股 市 场统一 指数, 它 的样 本选 自沪深 两个
证券市 场。 中证 800 指 数 成分股 覆盖 了中证 500 和 沪深 300 的 所有 成 分股 ， 综合反 映沪 深证
券 市 场内 大 中小 市 值公 司的 整 体状 况 ，具 有 一定 权威 性 ，适 合 作为 本 基金 股票 投 资业 绩 比较
基准。 
中 国 债 券总 指 数是 由 中央国 债 登 记结 算 有限 责 任公司 编 制 的中 国 债券 指 数。该 指 数 同时
覆 盖 了上 海 证券 交 易所 、银 行 间以 及 银行 柜 台债 券市 场 上的 主 要固 定 收益 类证 券 ，具 有 广泛
的市场 代表 性， 能够 反映 债券市 场总 体走 势， 适合 作为本 基金 的债 券投 资业 绩比较 基准 。 
如果今 后有 其它 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出， 或有更 科学 客观 的权 重比 例适用 于本 基金
时，本 基金 管理 人可 依据 维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ，对 业绩 比较 基准 进 行相 应调
整。业 绩比 较基 准的 变更 需经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致， 并在 更新 的招募 说明 书中
列示。 
（六） 投资 管理 程序 
1、投 资决 策依 据 
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 
（2） 宏观 经济 变化 的环 境 、微观 企业 运行 的态 势和 证券市 场走 势。 
2、投 资决 策体 系 
华 安 实 行三 级 决策 体 系下的 基 金 经理 负 责制 。 三级决 策 体 系的 责 任主 体 是投资 决 策 委员
会 、 投资 协 调小 组 和基 金经 理 。决 策 管理 的 原则 是集 体 决策 、 分层 授 权、 职责 明 确和 运 作规


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
63 
范 。 投资 决 策委 员 会是 基金 投 资的 最 高决 策 机构 ，投 资 协调 小 组是 基 金投 资的 协 调机 构 和中
间 桥 梁， 投 资 协 调 小组 由基 金 投资 部 、研 究 发展 部、 固 定收 益 部的 负 责人 及业 务 骨干 组 成。
基金经 理是 基金 运作 的直 接管理 人。 
3、投 资管 理程 序 
严 谨 、 科学 的 投资 程 序是投 资 取 得成 功 的关 键 ，也是 稳 定 管理 、 规范 运 作和风 险 控 制赖
以 实 现的 保 证。 本 基金 实行 以 资产 配 置、 证 券选 择、 组 合构 建 、交 易 执行 、评 估 与调 整 、数
量分析 及投 资风 险管 理为 核心的 投资 管理 程序 。 
（1） 资产 配置 
研 究 发 展部 和 被动 投 资部金 融 工 程小 组 向投 资 决策委 员 会 会议 提 交宏 观 经济分 析 报 告、
行 业 分析 报 告、 市 场分 析报 告 和数 量 分析 报 告， 在此 基 础之 上 ，研 究 发展 部策 略 小组 提 交投
资 策 略分 析 报告 及 资产 配置 建 议报 告 ，基 金 经理 提交 基 金组 合 分析 报 告和 未来 操 作建 议 ，供
投资决 策委 员会 会议 讨论 。 
投 资 决 策委 员 会审 议 报告并 形 成 投资 决 策建 议 ，审议 各 基 金的 投 资策 略 和投资 计 划 。基
金经理 在投 资决 策委 员会 决定的 资产 配置 比例 范围 内，决 定基 金的 具体 资产 配置。 
（2） 证券 选择 
基 金 经 理根 据 决策 会 议的决 议 、 基金 的 投资 限 制要求 和 市 场判 断 ，从 核 心股票 库 中 挑选
股票来 构建 和调 整投 资组 合。 
（3） 组合 构建 
基 金 经 理根 据 研究 员 提交的 研 究 报告 ， 结合 自 身的研 究 判 断， 决 定具 体 的投资 品 种 并决
定 买 卖数 量 、时 机 ，其 中超 权 限投 资 安排 等 需经 投资 决 策委 员 会审 批 。对 于拟 投 资的 个 股，
基 金 经理 将 采取 长 期关 注、 择 机介 入 的方 法 ，以 降低 买 入成 本 、控 制 投资 风险 。 对于 已 经买
入 的 股票 ， 基金 的 持有 周期 一 般较 长 ，长 期 持有 的操 作 策略 可 有效 降 低基 金的 交 易费 用 和变
现成本 ，从 而提 高基 金的 收益水 平。 
（4） 交易 执行 
集中交 易部 负责 具体 的交 易执行 ，同 时履 行一 线监 控的职 责。 
（5） 风险 与绩 效评 估 
基 金 风 险评 估 采用 风 险管理 部 门 开发 模 型， 评 估组合 风 险 价值 、 行业 配 置、估 值 、 流动
性 、 利率 和 信用 等 风险 。绩 效 评估 采 用华 安 自主 研发 组 合绩 效 归因 分 析系 统和 第 三方 绩 效归
因系统 ，对 投资 组合 指定 时间段 进行 绩效 分解 ，归 因收益 风 险 来源 。 
风 险 管 理部 定 期和 不 定期对 基 金 进行 风 险和 绩 效评估 ， 并 提供 相 关报 告 。风险 报 告 使得


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
64 
投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策
略 。 绩效 评 估能 够 确认 组合 是 否实 现 了投 资 预期 、组 合 收益 的 来源 及 投资 策略 成 功与 否 ，基
金经理 可以 据以 检讨 投资 策略， 进而 调整 投资 组合 。 
（6） 组合 监控 与调 整 
合 规 监 察稽 核 部对 基 金投资 组 合 进行 合 规监 控 ，合规 监 察 稽核 部 依据 证 券基金 相 关 投资
法规， 同时 结合 本公 司实 际情况 ，进 行投 资组 合的 合规监 控。 
基 金 经 理将 跟 踪经 济 状况、 证 券 市场 和 上市 公 司的发 展 变 化， 结 合基 金 申购 和 赎 回 的现
金 流 量情 况 ，以 及 组合 风险 与 绩效 评 估的 结 果， 对投 资 组合 进 行监 控 和调 整， 使 之不 断 得到
优化。 
（七） 风险 收益 特征 
本 基 金 为混 合 型基 金 ，基金 的 风 险与 预 期收 益 高于债 券 型 基金 和 货币 市 场基金 、 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种。 
（八） 投资 限制 
1、 组 合限 制 
本 基 金 在投 资 策略 上 兼顾投 资 原 则以 及 开放 式 基金的 固 有 特点 ， 通过 分 散投资 降 低 基金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％； 
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
(3)本 基金 管理 人管 理的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10 ％； 
(4)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％； 
(5) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40 ％； 
(6) 本 基金 股票 投资 占基 金资产 的比 例范 围为 60% ～95% ；债 券、 权证 、现 金 、货币 市场
工具和 资产 支持 证券 占基 金资产 的比 例范 围 为5～40% ； 
(7)本 基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ，不 得超 过基 金 资产净 值 的
10 ％； 
(8)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
(9)本 基金 持有 的同 一(指 同一信 用级 别) 资产 支持 证 券的比 例 ，不 得超 过该 资 产支持 证券
规模 的10 ％；


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
65 
(10) 本 基金 管 理人 管 理 的全 部 基 金 投资 于 同一 原 始权 益 人 的 各类 资 产支 持 证券 ， 不 得超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％； 
(11)本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金 持有资 产支
持证券 期间 ，如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准， 应在 评级 报告 发布 之日 起 3 个月内
予以全 部卖 出； 
(12) 基 金财 产 参与 股 票 发行 申 购 ， 本基 金 所申 报 的金 额 不 超 过本 基 金的 总 资产 ， 本 基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
(13) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
(14)保 持不 低于 基金 资产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
(15) 本 基金 投资 流通 受限 证券， 基金 管理 人应 事先 根据中 国证 监会 相关 规定 ，与基 金 托
管 人 在本 基 金托 管 协议 中明 确 基金 投 资流 通 受限 证券 的 比例 ， 根据 比 例进 行投 资 。基 金 管理
人 应 制订 严 格的 投 资决 策流 程 和风 险 控制 制 度， 防范 流 动性 风 险、 法 律风 险和 操 作风 险 等各
种风险 。 
如 果 法 律法 规 对本 基 金合同 约 定 投资 组 合比 例 限制进 行 变 更的 ， 以变 更 后的规 定 为 准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 如 适用 于本 基 金， ， 基金 管理 人在 履行 相 关程序 后 ，本 基
金投资 不再 受相 关限 制 。 
2、 禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
(1)承 销证 券； 
(2)向 他人 贷款 或者 提供 担 保； 
(3)从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
(4)买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ； 
(5)向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人 、基 金托 管人 发 行的股 票或
者债券 ； 
(6)买 卖与 其基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 其基 金管 理人 、基 金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
(7)从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
(8)依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ；


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
66 
(9)法 律法 规或 监管 部门 取 消 上述 限制 ， 如适 用于 本 基金 ， 则 本基 金投 资不 再 受相关 限制 。 
（九） 投资 组合 比例 调整 
因 证 券 市场 波 动、 上 市公司 合 并 、基 金 规模 变 动 、股 权 分 置改 革 中支 付 对价 等 基 金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规定 投 资比例 的 ，基 金管 理人 应 当在 10 个 交易 日
内进行 调整 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。 
（十） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 及债 权人 权利的 处理 原则 及方 法 
1、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利及 债权 人权 利 ， 保护基 金份
额持有 人的 利益 ； 
2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4、不 通过 关联 交易 为自 身 、雇 员、 授权 代理 人或 任 何存在 利害 关系 的第 三人 牟取任 何不
当利益 。 
（十一 ）基 金的 融资 、融 券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。 
 
（十二 ） 基 金投 资组 合报 告 
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定 ，于2015 年 10 月 23 日复 核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容 ， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日。 
5.1 报告期末 基金 资产 组 合情况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的 比
例（％ ） 
1 权益投 资 225,590,564.88 77.71


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
67 
 其中： 股票 225,590,564.88 77.71 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 









 资产 支持 证券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 64,090,685.52 22.08 
7 其他资 产 631,762.87 0.22 
8 合计 290,313,013.27 100.00 
 
5.2 报告期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 
A 农、林 、牧 、渔 业 9,380,476.00 3.35 
B 采矿业 - - 
C 制造业 140,519,356.10 50.24 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业 
20,498,700.00 7.33 
E 建筑业 10,140,000.00 3.63 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,400.00 0.00 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 
759,008.86 0.27 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 5,750,800.00 2.06 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 38,539,823.92 13.78 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
68 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 225,590,564.88 80.65 
 
5.3 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前十名 股票 投资明 细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 002450 康得新 700,000 21,203,000.00 7.58 
2 002002 鸿达兴 业 730,000 14,643,800.00 5.24 
3 300070 碧水源 300,000 13,107,000.00 4.69 
4 002502 骅威股 份 550,000 12,193,500.00 4.36 
5 600483 福能股 份 880,000 12,091,200.00 4.32 
6 600054 黄山旅 游 570,000 10,978,200.00 3.92 
7 002310 东方园 林 500,000 10,140,000.00 3.63 
8 300190 维尔利 550,000 10,109,000.00 3.61 
9 002701 奥瑞金 460,000 9,775,000.00 3.49 
10 002299 圣农发 展 626,200 9,380,476.00 3.35 
 
5.4 报告期末 按债 券品种 分类的 债券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
 
5.5 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排 序 的 前五名 债券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
 
5.6 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排 序 的 前十名 资产 支持证 券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
 
5.7 报告期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 
 
5.8 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排 序 的 前五名 权证 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持 有 权证。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
69 
 
5.9 报告期末 本基 金投资 的股指 期货交 易情 况说明 
5.9.1 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货持 仓和 损益明 细 
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。 
5.9.2 本基金 投资 股指期 货 的投资 政策 
无。 
 
5.10 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货交 易情 况说明 
5.10.1 本基 金投资 国债 期 货的投 资政策 
无。 
5.10.2 报告 期末本 基金 投 资的国 债期货 持仓 和损益 明细 
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。 
5.10.3 本基 金投资 国债 期 货的投 资评价 
无。 
 
5.11 投资组 合报 告附注 
5.11.1 本 报告 期内 ，本 基金 投 资 的 前十 名证 券的 发行 主 体不 存在 被监 管部 门立 案 调查 的，在
本报告 编制 日前 一年 内也 不存在 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。 
5.11.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。 
5.11.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 537,961.49 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 12,114.23 
5 应收申 购款 81,687.15 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 631,762.87 
 
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
70 
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 
 
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的 公
允价值( 元) 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
流通受 限情 况说
明 
1 002002


 鸿达兴 业 14,643,800.00 5.24 
重大资 产重 组
停牌 
2 300070


 碧水源 13,107,000.00 4.69 
重大资 产重 组
停牌 
3 002502


 骅威股 份 12,193,500.00 4.36 重大事 项停 牌 
4 002310


 东方园 林 10,140,000.00 3.63 
重大资 产重 组
停牌 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
71 
十、基金 的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。 
（一） 基金 净值 表现 
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 
（截止 时 间2015 年6 月30 日） 
阶段 
净值 
增长率 ① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
自2015 年1 月1 日 起至
2015 年 6 月30 日 
67.40% 2.03% 29.54% 1.76% 37.86% 0.27% 
自2014 年1 月1 日 起至
2014 年 12 月 31 日 
30.23% 1.18% 40.12% 0.92% -9.89% 0.26% 
自2013 年1 月1 日 起至
2013 年 12 月 31 日 
45.21% 1.45% -2.77% 1.10% 47.98% 0.35% 
自2012 年1 月1 日 起至
2012 年 12 月 31 日 
-0.90% 0.69% 4.51% 1.06% -5.41% -0.37% 
自 2011 年 12 月 20 日
（ 合 同 生 效 日 ） 起 至
2011 年 12 月 31 日止 
0.00% 0.00% -1.91% 0.82% 1.91% -0.82% 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
72 
十一、基 金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 款项 以及其 他资
产的价 值总 和。 
（二） 基金 资产 净值 
本基金 的基 金资 产净 值是 指基金 资产 总值 减去 负债 后的 价 值。 
（三） 基金 财产 的账 户 
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户， 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
（四） 基金 财产 的处 分 
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金
合同约 定的 费用 。 基 金财 产 的债权 、 不 得与 基金 管理 人 、 基金 托管 人固 有财 产的 债 务相抵 销，
不同基 金财 产的 债权 债务 ， 不 得相 互抵 销。 基金 管 理人 、 基 金托 管人以 其自 有资产 承担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金 财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 
除依据 《基 金法 》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 处分 外， 基 金财产 不 得被 处分 。 非因 基金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产 强 制执 行。


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
73 
十二、基 金资产的估值 
( 一)估 值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的正 常营业日以及国家法 律法 规规定需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。 
( 二)估 值方 法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估值； 估 值日无 交易 的， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以 最近
交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类 似投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生 了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
74 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托 管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
6 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
( 三)估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 
( 四)估 值程 序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个 工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日 对基金 资产 估值。 基金 管理人每 个工作 日对 基金 资产估 值
后， 将基 金份 额净值 结果 发送基 金托 管人 ， 经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管 理 人对 外 公
布。 月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 
( 五)估 值错 误的 处理


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
75 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值小 数点 后 3 位 以内(含第 3 位) 发生 差错 时 ， 视 为基 金份 额净值 错误 。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注册 登记 机构、 或代 销机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 差错， 导致 其他 当事 人遭 受损失 的， 过错 的责 任人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 当事 人( “受 损 方”) 的直 接损 失按 下述 “ 差错处 理原 则” 给予 赔偿 ， 承担 赔偿 责
任。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、差 错处 理原 则 
(1)差错 已发生 ，但 尚未给 当事人造 成损 失时， 差错 责 任方应 及时 协调各 方， 及时进 行
更正 ， 因 更正 差错 发生 的费 用由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错责 任方 未及 时更 正已 产生的 差错 ，
给当事 人造 成损 失的 ， 由差 错责任 方对 直接 损失 承担 赔偿责 任 ； 若 差错 责任 方已 经积极 协调 ，
并且有 协助 义务 的当 事人 有足够 的时 间进 行更 正而 未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 差
错责任 方应 对更 正的 情况 向有关 当事 人进 行确 认， 确保差 错已 得到 更正 。 
(2)差错 的责任 方对 有关当 事人的直 接损 失负责 ，不 对间接损 失负 责，并 且仅 对差错 的
有关直 接当 事人 负责 ，不 对第三 方负 责。 
(3)因差 错而获 得不 当得利 的当事人 负有 及时返 还不 当得利的 义 务 。但差 错责 任方仍 应
对差错 负责 。 如果 由于 获得 不当得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人
的利益 损失( “受 损方 ”) ， 则差错 责任 方应 赔偿 受损 方的损 失， 并在 其支 付的 赔偿金 额的 范
围内对 获得 不当 得利 的当 事人享 有要 求交 付不 当得 利的权 利 ； 如 果获 得不 当得 利的当 事人 已
经将此 部分 不当 得利 返还 给受损 方 ， 则 受损 方应 当将 其已经 获得 的赔 偿额 加上 已经获 得的 不
当得利 返还 的总 和超 过其 实际损 失的 差额 部分 支付 给差错 责任 方。 
(4)差 错调 整采 用尽 量恢 复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
76 
(5)差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时，如 果因 基金管 理人 过错造成 基金 财产损 失时 ，基金 托
管人应 为基 金的 利益 向基 金管理 人追 偿， 如果 因基 金托管 人过 错造 成基 金财 产损失 时， 基金
管理人 应为 基金 的利 益向 基金托 管人 追偿 。 基金 管理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金财 产
的损失 ， 并拒 绝进行 赔偿 时， 由基 金管 理人负 责向 差错方 追偿 ； 追偿过 程中 产生的 有关 费 用
由责任 方承 担； 但若 经诉 讼或仲 裁的 终局 裁判 ， 基 金财产 未获 得补 偿的 部分 可列入 基金 费用
项下的 相关 科目 ，应 列入 基金费 用， 从基 金资 产中 支付。 
(6)如果 出现差 错的 当事人 未按规定 对受 损方进 行赔 偿，并且 依据 法律法 规、 基金合 同
或其他 规定 ， 基金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金
管理人 有权 向出 现过 错的 当事人 进行 追索 ， 并有 权要 求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的费用 和遭 受
的直接 损失 。 
(7)按 法律 法规 规定 的其 他 原则处 理差 错。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
(1)查明 差错发 生的 原因， 列明所有 的当 事人， 并根 据差错发 生的 原因确 定差 错的责 任
方； 
(2)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ； 
(3)根 据差 错处 理原 则或 当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失； 
(4)根据 差错处 理 的 方法， 需要修改 基金 注册登 记机 构交易数 据的 ，由基 金注 册登记 机
构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。 
4 、基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法如 下： 
(1)基金 份额净 值计 算出现 错误时， 基金 管理人 应当 立即予以 纠正 ，通报 基金 托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
(2)错误 偏差达 到基金 份额 净值的 0.25% 时，基 金管 理人应当 通报 基金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 
(3)因基 金份额 净值 计算错 误，给基 金或 基金份 额持 有人造成 损失 的，应 由基 金管理 人
先行赔 付， 基金 管理 人按 差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。 
(4)基金 管理人 和基 金托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
77 
(5)前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 关另 有规 定的 ，从 其规定 处理 。 
( 六)暂 停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市场 遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、 因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3 、占基 金相当 比例的 投资 品种的估 值出 现重大 转变 ，而基金 管理 人为保 障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ； 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形。 
( 七)基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值并发 送给 基
金托管 人。 基金 托管 人对 净值计 算结 果复 核确 认后 发送给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 基金
净值予 以公 布。 
( 八)特 殊情 况的 处理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 5 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结算 公司发 送的 数据错 误， 或国家 会
计政策 变更 、 市 场规 则变 更等， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的
措施进 行检 查 ， 但未 能发 现错误 的 ， 由 此造成 的基 金资产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托 管
人免除 赔偿 责任 。 但基 金管 理人 、 基 金托 管人 应当 积极 采取必 要的 措施 消除 由此 造成的 影 响 。 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
78 
十三、基 金的收益与分配 
( 一)基金 利润 的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
( 二)基金 可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
( 三)收 益分 配原 则 
本 基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1 、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
2 、收益 分配时 所发生 的银 行转账或 其他 手续费 用由 投资 人 自 行承 担。当 投资 人 的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 注册 登记 机构 可 将投 资 人
的现金 红利 按 分 红实 施日 （ 具体以 届时 的基 金分 红公 告为准 ） 的单 位净 值 自 动转 为基金 份 额 ； 
3 、本 基金 收益 每年 最多 分 配 6 次， 每次 基金 收益 分 配比例 不低 于 收 益分 配基 准日可 供
分配利 润 的10% ； 
4 、本基 金收益 分配方 式分 为两种： 现金 分红与 红利 再投资， 投资 人可选 择现 金红利 或
将现金 红利 按 分 红实 施日 （具体 以届 时的 基金 分红 公告为 准） 的单 位净 值自 动转为 基金 份额
进行再 投资 ；若 投资 人不 选择， 本基 金默 认的 收益 分配方 式是 现金 分红 ； 
5 、基金 红利发 放日距 离收 益分配基 准日 （即可 供分 配利润计 算截 止日） 的时 间不得 超
过15 个工 作日 ； 
6 、基金 收益分 配后每 一基 金份额净 值不 能低于 面值 ，即基金 收益 分配基 准日 的基金 份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后不 能低 于面值 ； 
7 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 
( 四)收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明 收益 分配 基准 日以 及该 日的可 供分 配利 润 、 基 金收 益分配 对


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
79 
象、分 配原 则、 分配 时间 、分配 数额 及比 例、 分配 方式、 支付 方式 等内 容。 
( 五)收 益分 配的 时间 和程 序 
1 、基金 收益分 配方案 由基 金管理人 拟订 ，由基 金托 管人 复核 ， 依 照《信 息披 露办法 》
的有关 规定 在指 定媒 体上 公告并 报中 国证 监会 备案 ； 
2 、在收益 分配 方案公 布后 ，基金管 理人 依据具 体方 案的规定 就支 付的现 金红 利向基 金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。 
3 、收益 分配时 所发生 的银 行转账或 其他 手续费 用由 投资 人 自 行承 担。当 投资 人 的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 注册 登记 机构 可 将投 资 人
的现金 红利 按 分 红实 施日 （具体 以届 时的 基金 分红 公告为 准） 的单 位净 值 自 动转为 相应 类别
的 基金 份额 。


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
80 
十四、基 金的费用与税收 
( 一)基 金费 用的 种类 
1. 基金 管理 人的 管理 费； 
2. 基金 托管 人的 托管 费； 
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ； 
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用； 
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用； 
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ； 
7. 基金 的证 券交 易费 用； 
8. 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用； 
9. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具 体计
提方法 、计 提标 准在 招募 说 明书 或相 关公 告中 载明 ； 
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 
 
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。 
 
( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1.基金 管理 人的 管理 费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ： 
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
2. 基金 托管 人的 托管 费 
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
81 
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。 
 
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目 
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 
 
( 五)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 
 
( 六)基 金税 收 
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
82 
十五、基 金的会计与审计 
（一） 基金 的会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ； 
2 、本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月 1 日至 12 月31 日； 
3 、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 保留完 整的 会计 账目 、凭 证并进 行日 常的会计 核算 ，按照 有关 规定编 制
基金会 计报 表 ； 
7 、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对 并 书面确 认 。 
 
（二） 基金 审计 
1 、基金 管理人 聘请具 有从 事证券相 关业 务资格 的会 计师事务 所及 其注册 会计 师对本 基
金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会 计师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基
金托管 人相 互独 立。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 经通知基 金托 管人 并 报中 国证监 会
备案后 可以 更换 。 就 更换 会计师 事务 所， 基金 管理 人应当 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定
在指定 媒体 上公 告。


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
83 
十六、基 金的信息披露 
基金的 信息披 露应符 合《 基金法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披 露办法》 、基 金合同 及其他 有
关规定 。 基金 管理人 、 基 金托管 人和 其他 基金 信息 披露义 务人 应当 依法 披露 基金信 息 ， 并 保
证所披 露信 息的 真实 性、 准确性 和完 整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、 法 人和 其他 组织 。 基 金 管理人 、 基金 托
管人 和 其 他 基金 信 息 披 露义 务 人 应 按 规定 将 应 予 披露 的 基 金 信 息披 露 事 项 在规 定 时 间 内通
过中国 证监 会指 定的 全国 性报刊(以 下简 称 “ 指定 报 刊”) 和基 金管 理人 、 基 金 托管人 的互 联
网网站(以 下简 称“ 网站 ”)等媒 介披 露。 
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文本 的， 基金 信息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
( 一)招 募说 明书 
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。 
基金管 理人 按照 《基 金法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金 合同编 制并 在基 金份 额发 售的 3 日
前， 将 基金 招募 说明 书登 载在指 定报 刊和 网站 上。 基金合 同生 效后 ， 基 金管 理人应 当在 每 6
个月结 束之 日起 45 日 内， 更新招 募说 明书 并登 载在 网站上 ，将 更新 的招 募说 明书摘 要登 载
在指定 报刊 上。 基金 管理 人将在 公告 的 15 日前 向中 国证监 会报 送更 新的 招募 说明书 ，并 就
有关更新 内容 提供书 面说 明。更新 后的 招募说 明书 公告内容 的截 止日为 每 6 个月的最 后 1
日 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
84 
( 二)基 金合 同、 托管 协议 
基金管 理人 应在 基金 份额 发售 的 3 日 前， 将基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 ； 基
金管理 人、 基金 托管 人应 将基金 合同 、托 管协 议登 载在各自 网 站上 。 
( 三)基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 将按 照 《 基金 法》 、 《 信息 披露 办法 》 的 有关规 定 ， 就 基金份 额发 售的具 体 事
宜编制 基金 份额 发售 公告 ，并在 披露 招募 说明 书的 当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。 
( 四)基 金合 同生 效公 告 
基金管 理人 将在 基金 合同 生效的 次日 在指 定报 刊和 网站上 登载 基金 合同 生效 公告 。 基金
合同生 效公 告中 将说 明基 金募集 情况 。 
( 五)基 金资 产净 值公告 、 基金份 额 净 值公 告、 基金 份额累 计净 值公 告 
1 、本基 金的基 金合同 生效 后，在开 始办 理基金 份额 申购或者 赎回 前，基 金管 理人将 至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ； 
2 、在开 始办理 基金份 额申 购或者赎 回 后 ，基金 管理 人将在每 个开 放日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 ； 
3 、基金 管理人 将公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日 （或 自然 日） 基 金资 产净值 和
基金份 额净 值。 基金 管理 人应当 在上 述市 场交 易日 （或自 然日 ）的 次日 ，将 基金资 产净 值 、
基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值登 载在 指定 报刊 和网 站 上。 
( 六)基 金份 额申 购、 赎回 价格公 告 
基金管理人应当在本 基金 的基金合同、招募说 明书 等信息披露文件上载 明基 金份额申
购、 赎回 价格 的计算 方式 及有关 申购 、 赎回费 率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。 
( 七)基 金年 度报 告、 基金 半年度 报告 、基 金季 度报 告 
1 、 基 金管 理人 应当 在每 年 结束之 日 起90 日内 ， 编 制 完成基 金年 度报 告， 并将 年度报 告
正文登 载于 网站 上， 将年 度报告 摘要 登载 在指 定报 刊上。 基金 年度 报告 需经 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后， 方可 披露 ； 
2 、 基 金管 理人 应当 在上 半 年结束 之日 起60 日 内， 编 制完成 基金 半年 度报 告， 并将半 年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 报刊 上； 
3 、 基 金管 理人 应当 在每 个 季度结 束之 日 起15 个工 作 日内 ， 编 制完 成基金 季度 报告 ， 并
将季度 报告 登载 在指 定报 刊和网 站上 ； 
4 、基 金合 同生 效不 足 2 个 月的， 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
85 
或者年 度报 告； 
5 、基金 定期报 告应当 按有 关规定分 别报 中国证 监会 和基金管 理人 主要办 公场 所所在 地
中国证 监会 派出 机构 备案 。 
( 八)临 时报 告与 公告 
在基金运作过程中发 生如 下可能对基金份额持 有人 权益或者基金份额的 价格 产生重大
影响的 事 件 时 ， 有关 信息 披露义 务人 应当 在 2 日内 编制临 时报 告书 ， 予 以公 告， 并在 公开 披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开 及 决议 ； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ； 
10 、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ； 
11、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、基 金变更 、 增加 或减 少代销 机构 ； 
20 、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
86 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、中 国证 监会 或本 基金 合同 规 定的 其他 事项 。 
( 九)澄 清公 告 
在本基 金合 同存 续期 限内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相关 信息披 露义 务人 知 悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。 
( 十)基 金份 额持 有人 大会 决议 
( 十一) 中国 证监 会规 定的 其他信 息 
( 十二) 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
基金合 同、 托管 协议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年 度报 告、 半年 度报告 、 季
度报告 和基 金份 额净 值公 告等文 本文 件在 编制 完成 后， 将 存放 于基 金管 理人 所在地 、 基 金托
管人所 在地 ， 供公众 查阅 。 投 资人 在支 付工本 费后 ， 可 在合 理时 间内取 得上 述文件 复制 件 或
复印件 。 
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅 。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。 
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基金 合同 的规定 进行 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
87 
十七、风 险揭示 
（一） 市场 风险 
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 证 券市 场的 价格 可能 会因为 国际 国内 政治 环境 、 宏观 和微
观经济 因素 、 国家政 策 、 投资人 风险 收益 偏好 和市 场流动 程度 等各 种因 素的 变化而 波动 ， 从
而产生 市场 风险 ，这 种风 险主要 包括 ： 
1 、政 策风 险 
因财政 政策 、 货 币政 策、 产业政 策、 地区 发展 政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
波动而 影响 基金 收益 ，产 生风险 。



2 、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 国 家经 济、 各 个行 业及 上市公 司的 盈利 水平 也呈 周期性 变
化，从 而影 响到 证券 市场 走 势。 
3 、利 率风 险 
利率风 险是 指由 于利 率变 动而导 致的 证券 价格 和证 券利息 的损 失 。 利 率风 险是 债券投 资
所面临 的主 要风 险, 息票 利 率、期 限和 到期 收益 率水 平都将 影响 债券 的利 率风 险水平 。 
4 、信 用风 险 
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺， 按时足 额还 本付 息的 风险 。 信用 风险
主要来 自于 发行 人和 担保 人。 一般 认为 ： 国 债的 信 用风险 可以 视为 零， 而其 它债券 的信 用风
险可按 专业机 构的信 用评 级确定, 信用等 级的 变化或 市场对 某一信 用等级 水平 下债券 收益率
的变化 都会 影响 债券 的价 格,从 而影 响到 基金 资产 。 
5 、再 投资 风险 
再投资 获得 的收 益有 时又 被 称做 利息 的利 息 ， 这 一收 益取决 于再 投资 时的 利率 水平和 再
投资的 策略 。 因未 来市 场利 率的变 化而 引起 给定 投资 策略下 再投 资收 益率 的不 确定性 为再 投
资风险 。 
6 、购 买力 风险 
基金份 额持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其
购买力 下降 。 
7 、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如经 营决 策、 技 术更 新、 新产 品研 究开发 、 高


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
88 
级专业 人才 流动 、 因 为中 国加入 ＷＴ Ｏ而 产生 的国 际竞争 加剧 等风 险。 如果 基金所 投资 的上
市公司 基本 面或 发展 前景 产生变 化， 其所 发行 的股 票价格 下跌 ， 或 者能 够用 于分配 的利 润减
少， 使 基 金预 期的投 资收 益下降 。 虽然 基金可 以通 过投资 多样 化来 分散 这种 非系统 风险 ， 但
不能完 全规 避。 
 
（二） 管理 风险 
1 、管 理风 险 
本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平、 管理 手段 和管理 技术 等因 素， 而影 响基金 收益
水平 。 这 种风 险可能 表现 在基金 整体 的投 资组 合管 理上 ， 例 如资 产配置 、 类 属配置 不能 符合
基金合 同的 要求 ， 不 能达 到预期 收益 目标 ； 也 可能 表现在 个券 个股 的选 择不 能符合 本基 金的
投资风 格和 投资 目标 等。 
2 、新 产品 创新 带来 的风 险 
随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 ， 各 种国 外的 投资工 具也 逐步 引入 ， 这 些新的 投资
工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时， 也会 产生 一些 新的投 资风 险， 例如 可赎 回债券 所带 来的
赎回风 险， 可转 换债 券带 来的转 股风 险， 利率 期货 带来的 期货 投资 风险 等。 同时， 基金 管理
人可能 因为 对这 些新 的投 资产品 的不 熟悉 而发 生投 资错误 ，产 生投 资风 险。 
 
（三） 流动 性风 险 
本基金 面临 的证 券市 场流 动性风 险主 要表 现在 几个 方面： 基金 建仓 困难， 或建 仓成本 很
高； 基金 资产 不能迅 速转 变成现 金 ， 或 变现成 本很 高； 不能 应付 可能出 现的 投资人 大额 赎 回
的风险 ；证 券投 资中 个券 和个股 的流 动性 风险 等。 这些风 险的 主要 形成 原因 是： 
1 、市场 整体流 动性相 对不 足。证券 市场 的流动 性受 到市场行 情、 投资群 体等 诸多因 素
的影响 ， 在 某些 时期 成交 活跃， 流动 性非 常好 ， 而 在另一 些时 期， 则可 能成 交稀少 ， 流 动性
差。 在 市场 流动 性相 对不 足时， 本基 金的 建仓 或变 现都有 可能 因流 动性 问题 而增加 建仓 成本
或变现 成本 ， 对 本基 金的 资产净 值造 成不 利影 响。 这种风 险在 发生 大额 申购 和大额 赎回 时表
现尤为 突出 。 
2 、证券 市场中 流动性 不均 匀，存在 个券 和个股 流动 性风险。 由于 流动性 存在 差异， 即
使在市 场流 动性 比较 好的 情况下 ， 一 些个 券或 个股 的流动 性可 能仍 然比 较差 ， 这种 情况 的存
在使得 本基 金在 进行 个券 或个股 操作 时， 可能 难以 按计划 买入 或卖 出相 应的 数量， 或者 买入
卖出行 为对 个券 或个 股价 格产生 比较 大的 影响 ， 增 加个券 或个 股的 建仓 成本 或变现 成本 。 这


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
89 
种风险 在出 现个 券和 个股 停牌或 涨跌 停板 等情 况时 表现得 尤为 突出 。 
 
（四） 本基 金的 特定 风险 
本基金 作为 股票 型基 金 ， 在投资 管理 中会 至少 维持60% 的股 票投 资比 例 ， 具 有 对股票 市 
场的系 统性 风险 ， 不 能完 全规避 市场 下跌 的风 险和 个股风 险， 在市 场大 幅上 涨时也 不能 保 证 
基金净 值能 够完 全跟 随或 超越市 场上 涨幅 度。 
本基金 挖掘 科学 技术 驱动 的研发 成果 所蕴 含的 价值 成长潜 力 ， 重 点投 资于 以科 学技术 为
动力在 相关 产业 链价 值结 构中占 据优 势地 位的 行业 和受益 的相 关上 、 下游 产业 链以及 相关 服
务支持 行业 。 从 投资 策略 而言， 本基 金属 于主 题投 资型股 票基 金， 存在 主题 轮动风 险， 即集
中投资 于目 标主 题股 票的 业绩表 现不 一定 领先 于市 场平均 水平 。 本基 金管 理人 将发挥 专业 研
究优势 ， 加强 对宏观 经济 、 上 市公 司基 本面和 市场 变化趋 势等 的深 入研 究， 持续优 化组 合 配
置，以 控制 特定 风险 。 
 
（五） 其他 风险 
1 、现 金管 理风 险 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求， 在管
理现金 头寸 时 ， 有可 能存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多而 带来 的机 会成 本风 险。 此外 ， 本 基
金也可 能由 于向 投资 人分 红而面 临现 金不 足的 风险 。 
2 、技 术风 险 
当计算 机 、 通 讯系统 、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成、 注册 登记系 统瘫 痪、 核算 系统 无法按 正常 时限
显示产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。



3 、大 额赎 回风 险 
本基金 是开 放式 基金 ， 基 金规模 将随 着投 资人 对基 金份额 的申 购与 赎回 而不 断变化 ， 若
是 由 于 投 资 人的 连 续 大 量赎 回 而 导 致 基金 管 理 人 被迫 抛 售 债 券 和股 票 以 应 付基 金 赎 回 的现
金需要 ，则 可能 使基 金资 产净值 受到 不利 影响 。 
4 、顺 延或 暂停 赎回 风险 
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导 致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基金 投资 人在 赎回 基金份 额时 ，可 能会 遇到 部分顺 延赎 回或 暂停 赎回 等风险 。 
5 、其 它风 险


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
90 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力可能 导致 基金 资产 有遭 受损失 的风 险 ， 以及 证券 市场 、 基 金
管理人 及基 金销 售代 理人 可能因 不可 抗力 无法 正常 工作 ， 从 而有 影响 基金 的申 购和赎 回按 正
常时限 完成 的风 险。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
91 
十八、基 金合同的变更、终止与 基金财产的清算 
( 一)基 金合 同的 变更 
1 、基金 合同 变 更内容 对基 金合同当 事人 权利、 义务 产生重大 影响 的， 应 召开 基金份 额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。 
(1)转 换基 金运 作方 式； 
(2)变 更基 金类 别； 
(3)变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略； 
(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
(5)更 换基 金管 理人 、 基 金 托管人 ； 
(6)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准。 但根 据 适用 的 相关 规定 提 高该 等报酬 标
准的除 外 ； 
(7)本 基金 与其 他基 金的 合 并 ； 
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
(9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案： 
(1)调 低基 金 管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
(2)在法 律法规 和 本 基金合 同规定的 范围 内变更 基金 的申购费 率、 收费方 式或 调低赎 回
费率； 
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改； 
(4)对 基金 合同 的修改 不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重大 变 化； 
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
2 、关于 变更 基 金合同 的基 金份额持 有人 大会决 议应 报 中国证 监会 核准或 备案 ，并于 中
国证监 会核 准或 出具 无异 议意见 后生 效执 行 ， 并 自生 效之日 起 2 日内 在至 少一 种指定 媒体 公
告。 
 
( 二)本 基金 合同 的终 止


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
92 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
1. 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的； 
2. 基金管理人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金管理人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3. 基金托管人因解散 、破 产、撤销等事由，不 能继 续担任基金托管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
4. 中国 证监 会规 定的 其他 情况。 
 
( 三)基 金财 产的 清算 
1. 基金 财产 清算 组 
(1)基金 合同终 止时 ， 成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。 
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。 
(3)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2. 基金 财产 清算 程序 
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ： 
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告； 
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ； 
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认； 
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现； 
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ； 
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书； 
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会； 
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ； 
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ； 
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 
3. 清算 费用


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
93 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4. 基金 财产 按下 列顺 序清 偿： 
(1)支 付清 算费 用； 
(2)交 纳所 欠税 款； 
(3)清 偿基 金债 务； 
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
5. 基金 财产 清算 的公 告 
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 
6. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
94 
十九、基 金合同的内容摘要 
基金合 同的 内容 摘要 详见 附件一 。 
 
 
 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
95 
二十、基 金托管协议的内容摘要 
基金托 管协 议的 内容 摘要 详见附 件二 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
96 
二十一、 对基金 投资人的服务 
本公司承诺为基金投 资人 提供一系列的服务， 并将 根据基金投资人的需 要和 市场的变
化，适 时对 服务 项目 进行 调整。 主要 服务 内容 如下 ： 
（一） 投资 人 对 账单 服务 
本公司在每个自然年度 结束 后 的20 个 工 作 日 内向 定制 纸 质 对 账 单 的 基 金份 额持 有 人 寄
送纸质 对账 单； 每月 向定 制电子 对账 单服 务的 基金 份额持 有人 发送 电子 对账 单。 
（二） 客户 服务 中心 电话 服务 
客 户服务 中 心提 供7X24 小时 的基金 净值信 息、投 资人 账户交 易情况 、基金 产品 与服 务
等信息 的自 助查 询。 
客户服 务中 心人 工座 席在 交易日 提供 人工 服务 ， 基金 投资人 可以 通过 客服 热线 获得业 务
咨询、 信息 查询 、服 务投 诉、信 息定 制、 账户 资料 修改等 专项 服务 。 
（三） 网络 在线 服务 
投资人 可以 通过 本公 司网 站的 “在 线客 服” 在线 就 基金投 资 、 交 易操作 中的 各种问 题进
行咨询 互动 或留 言。 
（四） 信息 定制 服务 
投资人 可以 通过 拨打 本公 司客服 热线 、 发送 邮件 或者 直接登 录本 公司 网站 定制 电子对 账
单 及资讯服务等各类 信 息服务 。 
（五） 投诉 受理 服务 
投资人 可以 通过 各销 售机 构 网点 柜台 、客 服热 线人 工服务 、在 线客 服、 客服 电子邮 箱 、
纸质信 函等 多种 不同 的渠 道提出 投诉 或意 见。 本公 司对于 工作 日期 间受 理的 投诉， 原则 上在
受理投 诉后1个 工作 日内 回 复； 对 于不 能及 时回 复的 投诉， 本公 司承 诺在3 个工 作日内 给予 答
复。对 于非 工作 日提 出的 投诉， 将在 顺延 的工 作日 当日进 行回 复。 
（六） 电子 直销 交易 服务 
依据相 关的 招募 说明 书、 基金合 同的 约定 以及 《开 放式基 金业 务规 则》 的规 定， 本 公司
可向个 人投 资人 和机 构投 资人提 供基 金电 子直 销交 易服务 。 本公 司基 金电 子交 易服务 内容 及
相关结 算方 式安 排如 下： 
1 、基 础交 易服 务 
受理包 括基 金认 购 、 赎回 转认购 、 基 金申 购、 基 金转 换、 基 金赎 回、 代 销份 额托 管转入 、


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
97 
赎回转 申购 的交 易申 请与 撤销。 
2 、定 期交 易服 务 
受理包 括定 期定 额、 定期 不定额 、 组 合定 投交 易计 划的创 建、 修改 、 撤 销、 暂停与 恢复
申请， 并根 据交 易计 划的 内容为 投资 人定 时自 动提 交交易 申请 。 
3 、预 约交 易服 务 
受理包 括预 约认 购、 预约 赎回转 认购 、 预 约申 购、 预 约转换 、 预 约赎 回交 易计 划的创 建、
修改、 撤销 申请 ， 并 根据 交易计 划的 内容 为投 资人 自动提 交交 易申 请。 其中 预约认 购、 预约
赎回转 认购 交易 计划 可按 指定日 期进 行预 约； 预约 申购 、 预 约转 换、 预约 赎 回交易 计划 可按
收盘点 位、 指 定 日期 、基 金涨跌 、指 数波 动、 相对 点位、 均线 事件 进行 预约 。 
4 、创 新型 交易 服务 
受理包 括趋 势定 投、 智赢 定投、 利增 利、 自 动停 损 、 智能再 平衡 交易 计划 的创 建、 修 改、
暂停与 恢复 、 撤 销申 请， 并根据 交易 计划 的内 容、 投资人 账户 资产 及投 资收 益等信 息， 定期
或不定 期地 为投 资人 自动 提交交 易申 请。 
5 、基 金电 子直 销交 易结 算 方式 
本公司 已开 通的 基金 电子 直销交 易资 金结 算的 银行 包括 ： 工 商银 行、 建设 银 行、 农业 银
行、 中 国银 行、 交通 银行 、 招商 银行 、 浦 发银 行、 民生银 行、 兴业 银行 、 平 安银行 、 上 海银
行、 。 
本公司 已开 通的 基金 电子 直销交 易资 金结 算的 第三 方支付 渠道 包括 ： 天天 盈 、 通联支 付 。 
基金电 子直 销交 易资 金结 算模式 包括 “自 动扣 款模 式”和 “页 面支 付模 式” 。 
不同结 算银 行、 第三 方支 付渠道 所支 持的 结算 模式 以及交 易费 用优 惠信 息如 下表 所 示 ： 
结算银行 银行直连 
第三方支付( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4 折) 
银联通 天天盈 通联支付 
工商银行 自动扣款( 申购 8 折/ 定投 8 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 自动扣款 
建设银行 自动扣款( 申购 8 折/ 定投 5 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 - 
农业银行 自动扣款( 申购 7 折/ 定投 4 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 自动扣款 
中国银行 - - 自动扣款 - 
交通银行 页面支付( 申购 8 折/ 转换 4 折) - - - 
招商银行 自动扣款( 申购 8 折/ 定投 8 折/ 转换 8 折) - - - 
浦发银行 自动扣款( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 自动扣款


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
98 
结算银行 银行直连 
第三方支付( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4 折) 
银联通 天天盈 通联支付 
民生银行 自动扣款( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 - 
兴业银行 - - - - 
平安银行 - - - 自动扣款 
上海银行 - - 自动扣款 自动扣款 
 
6 、电 子直 销交 易服 务平 台 
基 金管理 人提供的 基金电子 直销交 易服务平 台包括： 网上平 台（以下 简称“WEB ” ） 、
智能手机APP 平台（以下 简称“APP ” ） 、电 话语音 平台（以下简称“IVR ” ） 。对于不同类型
的资金 结算 模式 ，不 同平 台所支 持的 交易 功能 有所 差异， 详见 下表 ： 
交易功能 
自动扣款模式 页面支付模式 
WEB APP IVR WEB APP IVR 
基
础
交
易
 
认购 支持 支持 支持 支持 - - 
赎回转认购 支持 - 支持 支持 - 支持 
申购 支持 支持 支持 支持 - - 
转换 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
赎回 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
直销转托管 - - - - - - 
代销份额托管转入 支持 - - 支持 - - 
赎回转申购 支持 - - 支持 - - 
定
期
交
易
 
定期定额 支持 支持 - 转/ 赎 转/ 赎 - 
定期不定额 支持


- 转/ 赎


- 
组合定投 支持


- 转


- 
预
约
交
易
 
预约认购 支持


- - - - 
预约赎回转认购 支持 - - 支持 - - 
预约交易 支持 支持- - 转/ 赎 转/ 赎- - 
创
新
交
易
 
趋势定投 支持 - - 转 - - 
智赢定投 支持 - - 转 - -


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
99 
利增利 支持 - - 转 - - 
自动停损 支持 - - 转 - - 
智能再平衡 支持 - - 支持 - - 
注： 
1. 上 表中 的“ 支持 ”表 示 该平台 下的 对应 支付 模式 支持该 功能 的所 有类 型交 易； 
2. “ 转” 表示 该平 台下 的 对应支 付模 式仅 支持 该功 能的转 换交 易； 
3. “ 赎” 表示 该平 台下 的 对应支 付模 式仅 支持 该功 能的赎 回交 易。 
 
（七） 电子 查询 服务 
本公司 向个 人投 资人 和机 构投资 人提 供电 子查 询服 务。 具体 查询 服务 内容 以及 相关的 服
务平台 如下 ： 
1 、 账户 资产/ 收 益查 询服 务， 支持 按照 “ 基金 产品 ” 和 “ 交易 账户 ” 两 种不 同的汇 总方
式进行 查询 ； 
2 、定 期交 易计 划资 产/ 收 益独立 核算 服务 ； 
3 、跨 账户 查询 服务 ，投 资 人可将 多个 基金 账户 进行 关联并 查询 ； 
4 、历史 委托、 历史成 交、 电子对账 单查 询服务 ，允 许投资人 查询 任意时 间区 间的历 史
委托、 历史 成交 和电 子对 账单； 
5 、账户 管理服 务，本 公司 提供账户 信息 修改、 风险 测评、密 码修 改、分 红方 式修改 、
银行卡 管理 （用 于开 通或 关闭电 子直 销交 易功 能、 增加或 减少 资金 结算 银行 账户） 服务 ； 
6 、电子 账单定 制与服 务定 制，本公 司提 供 电子 对账 单定制服 务， 以及其 他电 子服务 的
定制； 
7 、 电 子查 询服 务平 台， 本 公司提 供的 电子 查询 服务 平台包 括 ： 网 上平 台、 智能 手机APP
平 台、 电话 语音 平台。 对于 不同渠 道的 投资 人， 不同 平台所 支持 的功 能有 所差 异， 详 见下 表 ： 
查询功能 
电子直销投资 者 代销投资者 
WEB APP IVR WEB APP IVR 
资产状况查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
投资收益查询 支持 支持 - 支持 支持 - 
资产/ 收益变动曲线 支持 支持 - 支持 支持 - 
跨账户查询 支持 - - 支持 - -


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
100 
定期交易计划 
资产/ 收益独立核算 
支持 - - - - - 
当日委托查询 支持 支持 支持 - - - 
历史委托查询 支持 支持 - 支持 支持 - 
历史成交查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
电子对账单查询 支持 - - 支持 - - 
账单定制 支持 - - 支持 - - 
服务定制 支持 - - 支持 - - 
分红方式修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
银行卡管理 支持 支持- - 支持 支持- - 
密码修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持 
风险测评 支持 支持 - 支持 支持 - 
账户资料修改 支持 支持 - 支持 支持 - 
 
（八） 基金 管理 人客 户服 务联系 方式 
客户服 务中 心热 线：40088-50099 （ 免 长途 话费 ） 
客户服 务传 真： （021 ）33626962 
公司网 址：www.huaan.com.cn 
电子信 箱：service@huaan.com.cn 
客服地 址： 上海 市四 平路1398 号 同济 联合 广场B座 14 楼 
邮政编 码：200092


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
101 
二十二、 其他应披露事项 
1 ．近三 年基金 管理人 及其 高级管理 人员 没有受 到过 中国证监 会及 工商、 财税 等有关 机
关的处 罚。 
2．本 期公 告事 项 
序号 
公告事 项 
信息披 露报 纸名
称 
披露日 期 
1



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 华 安基 金管
理 有 限公 司旗 下 基金 参加交 通 银行 费率
优惠活 动的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年6月26 日 
2



华 安 科技 动力 股 票型 证券投 资 基金 基金
经理变 更公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年6月27 日 
3



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 电 子直 销平
台 延 长“ 微钱 宝 ”账 户交易 费 率优 惠活
动时间 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年6月29 日 
4



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 副 总经 理变
更的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年6月30 日 
5



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加泉 州银 行 为销 售机构 并 参加 费率
优惠活 动的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月1 日 
6



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 公 司及 高管
投资旗 下基 金相 关事 宜的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月7 日 
7



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持
有 的 “友 好集 团 “等 股票估 值 调整 的公
告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月9 日 
8


华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持 上 海 证券 报、 中 2015年7月10 日


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
102 
有 的 “新 宁物 流 “等 股票估 值 调整 的公
告 
国 证 券报 、证 券
时报 
9



华 安 基金 管理 有 限公 司高级 管 理人 员变
更公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月11 日 
10



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持
有 的 “东 方园 林 “等 股票估 值 调整 的公
告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月13 日 
11



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金参加 同花 顺申 购费 率优 惠活动 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月14 日 
12



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持
有 的 “西 安饮 食 “等 股票估 值 调整 的公
告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月15 日 
13



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加一 路财 富 为销 售机构 并 参加 费率
优惠的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月16 日 
14



华 安 科 技动 力 股票 型证 券投 资 基 金2015
年第2 季度 报告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月18 日 
15



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加恒 天明 泽 为销 售机构 并 参加 费率
优惠的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月24 日 
16



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下部 分基
金 增 加海 银基 金 销售 有限公 司 为销 售机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月24 日 
17



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持
有的“ 江南 水务 ”股 票估 值调整 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月28 日


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
103 
18



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持
有的“ 禾欣 股份 ”股 票估 值调整 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年7月30 日 
19



华 安 科技 动力 股 票型 证券投 资 基金 更新
的招募 说明 书摘 要（2015 年第2 号） 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月4 日 
20



华 安 基金 关于 参 加数 米基金 网 费率 优惠
活动的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月5 日 
21



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下部 分开
放式基 金更 名的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月6 日 
22



华 安 科技 动力 混 合型 证券投 资 基金 基金
合同（ 更新 ） 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月6 日 
23



华 安 科技 动力 混 合型 证券投 资 基金 托管
协议（ 更新 ） 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月6 日 
24



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 中 信浙 江并
入 中 信证 券期 间 基金 业务安 排 的提 示性
公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月12 日 
25



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持
有的 “ 双龙 股份 ” 、 “ 碧 水源” 股票 估
值调整 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月13 日 
26



华安基 金 管理 有 限公 司 关于 华 安基 金管
理 有 限公 司旗 下 基金 参加中 金 公司 优惠
活动的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月19 日 
27



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 基 金电 子直
销 平 台延 长“ 赎 回转 认购” 交 易费 率优
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
2015年8月20 日


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
104 
惠活动 时间 的公 告 时报 
28



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 参 加天 天基
金网费 率优 惠的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月22 日 
29



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 华 安旗 下基
金调整 单笔 最低 申购 金额 的公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月27 日 
30



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 参 加国 都证
券费率 优惠 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月28 日 
31



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持
有 的 “铜 陵有 色 ”等 股票估 值 调整 的公
告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月28 日 
32



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 调 整旗 下开
放式基 金申 购金 额下 限的 公告（ 数米 ） 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月28 日 
33



华 安 科 技动 力 股票 型证 券投 资 基 金2015
年半年 度报 告（ 摘要 ） 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月28 日 
34



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加陆 金所 为 销售 机构并 参 加费 率优
惠的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年8月31 日 
35



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 基 金电 子交
易 平 台延 长机 构 客户 认购、 申 购费 率优
惠活动 时间 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年9月2 日 
36



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持
有的“ 骅威 股份 ”股 票估 值调整 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年9月7 日 
37


华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 基 金电 子交 上 海 证券 报、 中 2015年9月11 日


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
105 
易 平 台延 长工 行 直联 结算方 式 费率 优惠
活动的 公告 
国 证 券报 、证 券
时报 
38



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金增加 东亚 银行 为销 售机 构的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年9月17 日 
39



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持
有 的 “碧 水源 ” 、“ 富瑞特 装 ”股 票估
值调整 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年10月15 日 
40



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加富 济财 富 为销 售机构 并 参加 费率
优惠的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年10月26 日 
41



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加乐 融多 源 为销 售机构 并 参加 费率
优惠的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年10月26 日 
42



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加上 海联 泰 资产 管理有 限 公司 为销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年10月26 日 
43



华 安 科 技动 力 混合 型证 券投 资 基 金2015
年第3 季度 报告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年10月27 日 
44



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 参 加长 量基
金费率 优惠 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年10月30 日 
45



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加大 泰金 石 投资 管理有 限 公司 为销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年11月4 日 
46



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 华 安基 金管
理 有 限公 司旗 下 基金 参加诺 亚 正行 优惠
活动的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年11月7 日


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
106 
47



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加盈 米为 销 售机 构并参 加 费率 优惠
活动的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年11月13 日 
48



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 旗 下基 金持
有的“ 青岛 金王 ”股 票估 值调整 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年11月14日 
49



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金增加 宏信 证券 为销 售机 构的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年11月23 日 
50



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加利 得为 销 售机 构并参 加 费率 优惠
活动的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年11月25 日 
51



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 基 金电 子直
销 平 台延 长“ 赎 回转 认购” 交 易费 率优
惠活动 时间 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年11月27 日 
52



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基
金 增 加君 德为 销 售机 构并参 加 费率 优惠
活动的 公告 
上海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年12月2 日 
53



华 安 基金 管理 有 限公 司关于 参 加京 东费
率优惠 活动 的公 告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年12月3 日 
54



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分开
放 式 基金 调整 单 笔最 低赎回 份 额、 单笔
最 低 转换 转出 份 额和 最低保 留 余额 限制
的公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年12月10 日 
55



华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 基 金电 子交
易 平 台延 长工 行 直联 结算方 式 费率 优惠
活动的 公告 
上 海 证券 报、 中
国 证 券报 、证 券
时报 
2015年12月10 日 
56


华 安 基金 管理 有 限公 司 关于 旗 下部 分基 上 海 证券 报、 中 2015年12月15 日


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
107 
金增加 东莞 银行 为销 售机 构的公 告 国 证 券报 、证 券
时报 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
108 
二十三、 招募说明书存放及查阅 方式 
本基金 招募 说明 书存 放在 基金管 理人 、 基 金托 管人 的办公 场所 和营 业场 所， 投资人 可免
费查阅 。在 支付 工本 费后 ，可在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 制件 或复 印件 。 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
109 
二十四、 备查文件 
（一） 备查 文件 
1 、中 国证 监会 批准 证券 投 资基金 设立 的文 件 
2 、基 金合 同 
3 、法 律意 见书 
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照 
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照 
6 、托 管协 议 
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 
 
（二） 存放 地点 ：基 金管 理人的 住所 。 
 
（三） 查阅 方式 ：投 资人 可在营 业时 间免 费查 阅， 也可按 工本 费购 买复 印件 。 
 
华安基 金管 理有 限公 司 
二○ 一 六年 二 月 三日 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
110 
附件一： 基金合同内容摘要 
一、基 金份额 持有 人、基 金管理 人和基 金托 管人的 权利、 义务 
（一） 基金 管理 人 
1 、基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金管 理人 的权利 为： 
(1)自本 基金合 同生 效之日 起，依照 有关 法律法 规和 本基金合 同的 规定独 立运 用 基金 财
产 ； 
(2)依 照基 金合 同获 得基 金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入； 
(3)发 售基 金份 额 ； 
(4)依 照有 关规 定行 使因 基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
(5)在符 合有关 法律 法规的 前提下， 制订 和调整 有关 基金认购 、申 购、赎 回、 转换、 非
交易过 户、 转托 管等 业务 的规则 ； 
 
(6)根据 本基金 合同 及有关 规定监督 基金 托管人 ， 对 于基金托 管人 违反了 本基 金合同 或
有关法 律法 规规 定的 行为 ， 对 基金 财产 、 其 他当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈
报中国 证监 会 ， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ； 
(7)在 基金 合同 约定 的范 围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ； 
(8)在 法律 法规 允许 的前 提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资 、 融券 ； 
(9)自行 担任或 选择 、更换 注册登记 机构 ，获取 基金 份额持有 人名 册，并 对注 册登记 机
构的代 理行 为进 行必 要的 监督和 检查 ； 
(10)选 择 、 更 换代销 机构 ， 并 依据 基金 销售服 务代 理协议 和有 关法 律法 规， 对其行 为 进
行必要 的监 督和 检查 ； 
(11)选 择、 更换 律师 、审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构； 
(12)在 基金 托管 人更 换时 ， 提名 新的 基金 托管 人； 
(13)依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
(14)法 律法 规 和 基金 合同 规定的 其他 权利 。 
2 、基 金管 理人 的义 务 
(1)依法 募集基 金， 办理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
111 
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
(2)办 理基 金备 案手 续； 
(3)自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
(4)配备 足够的 具有 专业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
(5)建立 健全内 部风 险控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 管理 人的 财产 相互独 立 ， 对 所管理 的不 同基金 分别 管理 ， 分 别记 账， 进行 证券 投
资； 
(6)除 依据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不 得为自 己及 任何 第三 人谋 取利益 ，
不得委 托第 三人 运 作 基金 财产； 
(7)依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
(8)计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
(9)采取 适当合 理的 措施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定； 
(10)按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
(11)进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告； 
(12)编 制中 期和 年度 基金 报告； 
(13)严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务； 
(14)保 守基金 商业秘 密， 不得泄露 基金 投资计 划、 投资意向 等， 除《基 金法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 
(15)按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
(16)依 据《基 金法》 、基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
(17)保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
(18) 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人利益 行使诉讼权利或者实施其 他法律行
为； 
(19)组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
(20)因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益 ， 应 当承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
(21)基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
112 
管人追 偿； 
(22)按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料； 
(23)面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金托
管人； 
(24)执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ； 
(25)不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
(26)依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股 东权 利 ， 为 基金 的利 益行 使因基 金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理； 
(27)法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
（二） 基金 托管 人 
1 、基 金托 管人 的权 利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的权利 为： 
(1)依 基金 合同 约定 获得 基 金托管 费以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入； 
(2)监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作； 
(3)自 本基 金合 同生 效之 日 起，依 法保 管基 金资 产； 
(4)在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 任基 金管 理人 ； 
(5)根据 本基金 合同 及有关 规定监督 基金 管理人 ，对 于基金管 理人 违反本 基金 合同或 有
关法律 法规 规定 的行 为， 对基金 资产 、 其他当 事人 的利益 造成 重大 损失 的情 形， 应及 时呈 报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益； 
(6)依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ； 
(7)按 规定 取得 基金 份额 持 有人名 册资 料； 
(8)法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他权 利。 
2 、基 金托 管人 的义 务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金托 管人 的义务 为： 
(1)安 全保 管基 金财 产； 
(2)设立 专门的 基金 托管部 ，具有符 合要 求的营 业场 所，配备 足够 的、合 格的 熟悉基 金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ； 
(3)对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ； 
(4)除 依据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不 得为自 己及 任何 第三 人谋 取利益 ，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产；


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
113 
(5)保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
(6)按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 ； 
(7)保 守基 金商 业秘 密， 除 《基金 法》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信
息公开 披露 前应 予保 密， 不得向 他人 泄露 ； 
(8)对基 金财务 会计 报告、 中期和年 度基 金报告 出具 意见，说 明基 金管理 人在 各重要 方
面 的 运 作 是 否严 格 按 照 基金 合 同 的 规 定进 行 ； 如 果基 金 管 理 人 有未 执 行 基 金合 同 规 定 的行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
(9)保存 基金托 管业 务活动 的记录、 账册 、报表 和其 他相关资 料不 少于法 律法 规规定 的
期限； 
(10)按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
(11)办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
(12)复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
(13)按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
(14)按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
(15)依 据基 金 管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
(16) 按照规定召集基金 份 额持有人大会或配合基金 管理人召集或基金份额持 有人依法
自行召 集基 金份 额持 有人 大会； 
(17)因 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失， 应承 担赔 偿责任 ， 其 赔偿 责任 不因 其退任 而免
除； 
(18)基 金管 理人 因违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时，应 为基 金向 基金 管理 人追偿 ； 
(19)参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
(20)面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会和 银行业 监督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人； 
(21)执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ； 
(22)不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
(23)建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
(24)法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
（三） 基金 份额 持有 人 
1 、基 金份 额持 有人 的权 利 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 权利 为：


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
114 
(1)分 享基 金财 产收 益； 
(2)参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 
(3)依 法申 请赎 回其 持有 的 基金份 额； 
(4)按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 ； 
(5)出席 或者委 派代 表出席 基金份额 持有 人大会 ，对 基 金份额 持有 人大会 审议 事项行 使
表决权 ； 
(6)查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
(7)监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
(8)对基 金管理 人、 基金托 管人、基 金份 额发售 机构 损害其合 法权 益的行 为依 法提起 诉
讼； 
(9)法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他权 利。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
2 、基 金份 额持 有人 的义 务 
根据《 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 ，基 金份 额持 有人的 义务 为： 
(1)遵 守法 律法 规、 基金 合 同及其 他有 关规 定； 
(2)交 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规、 基金 合同 和招募 说明 书所 规定 的费 用； 
(3)在 持有 的基 金份 额范 围 内 ，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任； 
(4)不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ； 
(5)执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议； 
(6)返还 在基金 交易 过程中 因任何原 因， 自基金 管理 人及基金 管理 人的代 理人 、基金 托
管人、 代销 机构 、基 金管 理人的 其他 代理 人以 及其 他基金 份额 持有 人处 获得 的不当 得利 ； 
(7)法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他义 务。 
 (四)本 基金合 同当事 各方 的权利义 务以 本基金 合同 为依据， 不因 基金财 产账 户名称 而
有所改 变。 
二、基 金份额 持有 人大会 召集、 议事及 表决 的程序 和规则 
( 一)基 金份 额持 有人 大 会 由基金 份额 持有 人组 成 ， 基 金份额 持有 人的 合法 授权 代表有 权
代表基 金份 额持 有人 出席 会议并 表决 。 基金 份额 持有 人持有 的每 一基 金份 额具 有同等 的投 票
权。 
 
( 二)召 开事 由


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
115 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
(1)终 止基 金合 同； 
(2)转 换基 金运 作方 式； 
(3)变 更基 金类 别； 
(4)变 更基 金投 资目 标、 投 资范围 或投 资策 略； 
(5)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
(6)更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
(7)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准， 但法 律法规要 求提 高该等 报酬 标准的 除
外； 
(8)本 基金 与 其 他基 金的 合 并； 
(9)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
(10)法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
 
2 、出现 以下情 形之一 的， 可由基金 管理 人和基 金托 管人协商 后修 改基金 合同 ，不需 召
开基金 份额 持有 人大 会： 
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
(2)在法 律法规 和本 基金合 同规定的 范围 内变更 基金 的申购费 率、 收费方 式或 调低赎 回
费率； 
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 
(4)对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化； 
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
( 三)召 集人 和召 集方 式 
1 、除法 律法规 或本基 金合 同另有约 定外 ，基金 份额 持有人大 会由 基金管 理人 召集。 基
金管理 人未 按规 定召 集或 者不能 召集 时， 由基 金托 管人召 集。 
2 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。 
3 、代表 基金份 额 10% 以上 的基金份 额持 有人认 为有 必要召开 基金 份额持 有人 大会的 ，


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
116 
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否
召集， 并书 面告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。 基金 管理 人决定 召集 的 ，
应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管 理人决 定不 召集 ，代 表基 金份 额 10%以上
的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 向基 金托管 人提 出书 面提 议。 基金托 管人 应当
自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表
和基金 管理 人； 基金 托管 人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日 内 召开。 
4 、 代表 基金份 额10% 以 上 的基金 份额 持有 人就 同一 事项要 求召 开基 金份 额持 有人大 会，
而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召集 的， 代表 基金 份额 10% 以 上的 基金 份额 持有人 有权 自行
召集基 金份 额持 有人 大会 ，但应 当至 少提 前 30 日 向 中国证 监会 备案 。 
5 、基金 份额持 有人依 法自 行召集基 金份 额持有 人大 会的，基 金管 理人、 基金 托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
( 四)召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 
1 、 基 金份 额持有 人大 会的 召集人(以 下简 称 “召 集人 ”)负责 选 择确定 开会 时间 、 地点 、
方式和 权益 登记 日。 召开 基金份 额持 有人 大会 ，召 集人必 须于 会议 召开 日前 30 日在 指定 媒
体公告 。基 金份 额持 有人 大会通 知须 至少 载明 以下 内容： 
(1)会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ； 
(2)会 议拟 审议 的主 要事 项 ； 
(3)会 议形 式； 
(4)议 事程 序； 
(5)有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ； 
(6)代 理投 票的 授权 委托 书 的内容 要求(包 括但 不限 于 代理人 身份 、 代理 权限 和代 理有效
期限等)、 送达 时间 和地 点 ； 
(7)表 决方 式； 
(8)会 务常 设联 系人 姓名 、 电话； 
(9)出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
(10)召 集人 需要 通知 的其 他事项 。 
2 、采用 通讯方 式开会 并进 行表决的 情况 下，由 召集 人决定通 讯方 式和书 面表 决方式 ，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托的 公证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 书面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 书面 表决意 见


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
117 
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如召 集人 为基 金份 额持 有人 ， 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果。 
( 五)基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 
1 、会 议方 式 
(1)基金 份额持 有人 大会的 召开方式 包括 现场开 会、 通讯方式 及法 律法规 、中 国证监 会
允许的 其他 方式 。 
(2)现场 开会由 基金 份额持 有人本人 出席 或通过 授权 委托书委 派其 代理人 出席 ，现场 开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
出席的 ，不 影响 表决 效力 。 
(3)通 讯方 式 开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决。 
(4)会 议的 召开 方式 由召 集 人确定 。 
2 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的条 件 
(1)现 场开 会方 式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场会 议方 可举 行： 
1) 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ， 全部有 效凭 证所 对应 的基 金份额 应
占权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上(含 50% ， 下同) ； 
2) 到会 的基 金份 额持 有人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明、 委托人 持
有基金 份额 的凭 证及 授权 委托代 理手 续完 备 ， 到 会者 出具的 相关 文件 符合 有关 法律法 规和 基
金 合 同 及 会 议通 知 的 规 定， 并 且 持 有 基金 份 额 的 凭证 与 基 金 管 理人 持 有 的 注册 登 记 资 料相
符。 
未能满 足上 述条 件的 情况 下， 则召 集人 可另 行确 定 并公告 重新 开会 的时 间( 至 少应 在 25
个工作 日后)和 地点 ，但 确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日不变 。 
(2)通 讯开 会方 式 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行： 
1) 召集人 按本 基金合 同规 定公布会 议通 知后， 在 2 个工作日 内连 续公布 相关 提示性 公
告； 
2) 召集 人按 基金 合同 规定 通知基 金托 管人 或/ 和基 金 管理人(分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” )
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督；


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
118 
3) 召集人在监督人和 公证 机关的监督 下 按 照 会议 通知 规 定 的 方 式 收 取 和统 计基 金 份 额
持有人 的书 面表 决意 见， 如基金 管理 人或 基金 托管 人经通 知拒 不到 场监 督的 ， 不影 响表 决效
力； 
4) 本人直接出具书面 意见 和授权他人代表出具 书面 意见的基金份额持有 人所 代表的基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50% 以 上； 
5) 直接出具书面意见 的基 金份额持有人或受托 代表 他人出具书面意见的 代理 人提交的
持有基 金份 额的 凭证 、 授 权委托 书等 文件 符合 法律 法规 、 基 金合 同和会 议通 知的规 定 ， 并 与
注册登 记机 构记 录相 符。 
如果开会 条件 达不到 上述 的条件， 则召 集人可 另行 确定并公 告重 新表决 的时 间(至少 应
在25 个工 作日 后)， 且确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日不变 。 
( 六)议 事内 容与 程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
(1)议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。 
(2)基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案。 
(3)对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ： 
关联性 。 大 会召 集人 对于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有 直 接关 系， 并且不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的， 应提 交大 会审 议； 对 于不 符合
上述要 求的 ， 不 提交 基金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。 
程序性 。 大 会召 集人 可以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题作 出决 定。 如 将其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人同 意 ； 原提案 人不 同意 变更 的， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会作 出决 定 ， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。 
(4) 单独或合并持有权益登 记日基金总份额 10 ％ 以 上的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基金 份 额
持有人 大会 审议 表决 的提 案， 基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的
提案， 未获 基金 份额 持有 人大会 审议 通过 ，就 同一 提案再 次提 请基 金份 额持 有人大 会审 议 ，
其时间 间隔 不少 于6 个月 。法律 法规 另有 规定 的除 外。 
(5)基金 份额持 有人 大会的 召集人发 出召 开会议 的通 知后，如 果需 要对原 有提 案进行 修


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
119 
改，应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日及 时公 告。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。 
(6)基 金管 理人、 基金 托管 人、 单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份额10% 以 上的本 基
金份额 持有 人也 可以 在会 议通知 发出 后向 大会 召集 人提交 临时 提案 ， 临时 提案 应当在 大会 召
开日至 少35 日 前提 交召 集 人并由 召集 人公 告。 
召集人 对于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人提 交的 临时 提案 进行 审核， 符合
条件的 应当 在大 会召 开 日30 日 前公 告。 
 
2 、议 事程 序 
(1)现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。 
大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基 金管 理 人 为召 集人 的， 其 授权 代表 未能 主持 大会的 情况
下，由 基金 托管 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出席大会的基 金份额 持有人和代理人以 所代表 的基金份额 50% 以 上 多 数选 举 产 生 一 名
代表作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人。 
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名(或 单 位名称)、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名( 或单 位名 称)等事 项。 
(2)通 讯方 式开 会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 第2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。 
3 、基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 
( 七)决 议形 成的 条件 、表 决方式 、程 序 
1 、基 金份 额持 有人 所持 每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
2 、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
(1)一 般决 议 
一般决议须经出席会 议的 基金份额持有人( 或 其 代理人) 所持表决权的 50% 以 上通 过 方
为有效， 除下 列(2) 所规定 的须以特 别决 议通过 事项 以外的其 他事 项均以 一般 决议的方 式通


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
120 
过 ； 
(2)特 别决 议 
特别决议 须经 出席会 议的 基金份额 持有 人(或其 代理 人)所持 表决权 的三分 之二 以上(含
三分之 二)通过 方为 有效； 涉及更 换基金 管理人 、更 换基金 托管人 、转换 基金 运作方 式、终
止基金 合同 必须 以特 别决 议通过 方为 有效 。 
3 、基金 份额持 有人大 会决 定的事项 ，应 当依法 报中 国证监会 核准 或者备 案， 并予以 公
告。 
4 、采取 通讯方 式进行 表决 时，除非 在计 票时有 充分 的相反证 据证 明，否 则表 面符合 法
律法规 和会 议通 知规 定的 书面表 决意 见即 视为 有效 的表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的
视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代 表 的基 金份 额总数 。 
5 、基 金份 额持 有人 大会 采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
6 、基金 份额持 有人大 会的 各项提案 或同 一项提 案内 并列的各 项议 题应当 分开 审议、 逐
项表决 。 
( 八)计票 
1 、现 场开 会 
(1)如基 金份额 持有 人大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集， 则基 金份额 持有 人大会 的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集 ， 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基金 托管 人授 权的 一名 监督员 共同 担
任监票 人； 但如 果基 金管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 ， 则 大会 主持 人可自 行选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。 
(2)监票 人应当 在基 金份额 持有人表 决后 立即进 行清 点，由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
(3)如大 会主持 人对 于提交 的表决结 果有 异议， 可以 对投票数 进行 重新清 点； 如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 
2 、通 讯方 式开 会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
121 
的授权 代表 的监 督下 进行 计票， 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证； 如监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ， 则 大会 召集 人可自 行授 权3 名监 票人 进行计 票， 并由 公证 机关 对其计 票过 程予
以公证 。 
(九)基 金份 额持 有人 大会 决议报 中国 证监 会核 准或 备案后 的公 告时 间、 方式 
1 、基 金份 额持 有人 大会 通 过的一 般决 议和 特别 决议 ，召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内
报中国 证监 会核 准或 者备 案。 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项自 中国 证监 会依 法核准 或者 出
具无异议 意见 之日起 生效 。关于本 章第( 二)条 所规 定的第(1)-(8) 项召 开事 由 的基金份 额持
有人大会 决议 经中国 证监 会核准生 效后 方可执 行， 关于本章 第( 二) 条所 规定 的第(9) 、(10)
项召开 事由 的基 金份 额持 有人大 会决 议经 中国 证监 会核准 或出 具无 异议 意见 后方可 执行 。 
2 、生效 的基金 份额持 有人 大会决议 对全 体基金 份额 持有人、 基金 管理人 、基 金托管 人
均有约 束力 。 基 金管 理人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人应 当执 行生 效的 基金 份额持 有人 大
会决议 。 
3 、基 金份 额持 有人 大会 决 议应自 生效 之日 起 2 日 内 在指定 媒体 公告 。如 果采 用通讯 方
式进行 表决 ， 在 公告 基金 份额持 有人 大会 决议 时， 必须将 公证 书全 文、 公证 机构、 公证 员姓
名等一 同公 告。 
( 十)法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
三、基 金合同 的变 更、终 止与基 金财产 的清 算 
( 一) 基金 合同 的变 更 
1 、基金 合同 变 更内容 对基 金合同当 事人 权利、 义务 产生重大 影响 的， 应 召开 基金份 额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。 
(1)转 换基 金运 作方 式； 
(2)变 更基 金类 别； 
(3)变 更基 金投 资目 标、 投资 范围 或投资 策 略； 
(4)变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
(5)更 换基 金管 理人 、 基 金 托管人 ； 
(6)提高 基金管 理人 、基金 托管人的 报酬 标准。 但根 据 适用 的 相关 规定 提 高该 等报酬 标
准的除 外 ； 
(7)本 基金 与其 他基 金的 合 并 ； 
(8)对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
122 
(9)法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案： 
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
(2)在法 律法规 和 本 基金合 同规定的 范围 内变更 基金 的申购费 率、 收费方 式或 调低赎 回
费率； 
(3)因 相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改； 
(4)对 基金 合同 的修改 不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重大 变 化； 
(5)基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
(6)按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
2 、关于 变更 基 金合同 的基 金份额持 有人 大会决 议应 报 中国证 监会 核准或 备案 ，并于 中
国证监 会核 准或 出具 无异 议意见 后生 效执 行 ， 并 自生 效之日 起 2 日内 在至 少一 种指定 媒体 公
告。 
( 二)本 基金 合同 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
1 、基 金份 额持 有 人 大会 决 定终止 的； 
2 、基金 管理人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金管 理人的 职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3 、基金 托管人 因解散 、破 产、撤销 等事 由，不 能继 续担任基 金托 管人的 职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
4 、中 国证 监会 规定 的其 他 情况。 
( 三)基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算组 
(1)基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。 
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。 
(3)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2 、基 金财 产清 算程 序


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
123 
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ： 
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告； 
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ； 
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认； 
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现； 
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ； 
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书； 
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会； 
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ； 
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ； 
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1)支 付清 算费 用； 
(2)交 纳所 欠税 款； 
(3)清 偿基 金债 务； 
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
四、争 议的处 理 
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
124 
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者 不 能通 过协商 、 调 解解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为 北京 市。 仲裁 裁决 是终 局的， 对各 方当 事人 均有 约束力 ， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。 
 
五、基 金合同 存放 地和投 资者取 得基金 合同 的方式 
本基金 合同 可印 制成 册， 供投资 人在 基金 管理 人、 基金托 管人 、 代销机 构和 注册登 记 机
构办公 场所 查阅 ， 但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。 
 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
125 
附件二： 托管协议内容摘要 
一、基 金托管 协议 当事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 华安 基金 管理 有限 公司 
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 8 号， 上海 国金 中心 二期 31 、32 层 
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 8 号， 上海 国金 中心二 期 31 、32 层 
邮政编 码：200120 
法定代 表人 ：李 勍 
成立时 间：1998 年6 月4 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字【1998 】20 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.5 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；及 中国 证 监会 批准 的其 他业 务 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ： 王 洪章 
成立日 期：2004 年 09 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理 发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 



















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
126 
二、基 金托管 人与 基金管 理人之 间的业 务监 督与核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 范围 、投资 对
象进行 监督 。 基 金合 同明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的， 基金 管理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 ， 以 便基 金 托 管人 运用相 关技 术系 统， 对基 金实际 投资 是否
符合基 金合 同关 于证 券选 择标准 的约 定进 行监 督， 对存在 疑义 的事 项进 行核 查。 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括 A 股股票 （包 含中 小板 、创 业板及 其
他经中 国证监 会核准 上市 的股票） 、债券 、权 证、货 币市场 工具和 资产支 持证 券以及 中国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 。 
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 60% ～95% ，其中 投资 于以 科学 技术 为动力 在
产业价 值链 中占 据优 势地 位的行 业或 企业 的比 例不 低于股 票投 资 的80% ； 债券 、 权 证 、 现 金、
货币市场 工具 和资产 支持 证券占基 金资 产的比 例范 围为 5～40% ， 其中 权证投 资占基金 资产
净值的 比例 范围 为0 ～3% ； 现金或 者到 期日 在1 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值的5% 。 
 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金投资 、融 资比例 进
行监督 。基 金托 管人 按下 述比例 和调 整期 限进 行监 督： 
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％； 
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
(3)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40 ％； 
(4) 本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 范围为 60% ～95%； 债券、 权证、 现金 、货币 市
场工具 和资 产支 持证 券占 基金资 产的 比例 范围 为5 ～40% ； 
(5)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％； 
(6)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
(7)本基 金持有 的同 一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％； 
(8)本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
(9)基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
127 
(10) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
(11)保 持不 低于 基金 资产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
(12)本 基金 持有 的所 有流 通受限 证券 ， 其 公允 价值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 20%；本
基金持 有的 同一 流通 受限 证券， 其公 允价 值不 得超 过本基 金资 产净 值 的10% 。 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为 准。 法 律法规 或
监管部 门取 消 上 述限 制， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制 。 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规定 投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对本 托管协 议第 十五条 第
九款基 金投 资禁 止行 为进 行监督 。 基金 托管 人通 过事 后监督 方式 对基 金管 理人 基金投 资禁 止
行为和 关联 交易 进行 监督 。 根据 法律 法规 有关 基金 禁止从 事关 联交 易的 规定 ， 基金 管理 人和
基金托 管人 应事 先相 互提 供与本 机构 有控 股关 系的 股东 、 与 本机 构有 其他 重大 利害关 系的 公
司名单 及有 关关 联方 发行 的证券 名单 。 基金 管理 人和 基金托 管人 有责 任确 保关 联交易 名单 的
真实性 、准 确性 、完 整性 ，并负 责及 时将 更新 后的 名单发 送给 对方 。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从 事 的 关 联 交易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时提 醒 基 金 管理 人 采 取 必 要措 施 阻 止 该关 联 交 易 的发
生， 如 基金 托管 人采 取必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ， 基 金托 管人 有权向 中国 证监
会报告 。对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易， 基金 托管人 事前 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 ，
只能进 行事 后结 算， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并向 中国 证监 会报 告。 
4 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督 。 基 金管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行
业标准 的 、 经 慎重选 择的 、 本 基金 适用 的银行 间债 券市场 交易 对手 名单 ， 并 约 定各 交易 对 手
所适用 的交 易结 算方 式 。 基 金管理 人应 严格 按照 交易 对手名 单的 范围 在银 行间 债券市 场选 择
交易对 手 。 基 金托 管人 监督 基金管 理人 是否 按事 前提 供的银 行间 债券 市场 交易 对手名 单进 行
交易。 基金 管理 人可 以每 半年对 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 及结 算方 式进 行更新 ， 新 名单
确定前 已与 本次 剔除 的交 易对手 所进 行但 尚未 结算 的交易 ， 仍 应按 照协 议进 行结算 。 如 基金
管理人 根据 市场 情况 需要 临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 的， 应向 基金 托
管人说 明理 由， 并在 与交 易对手 发生 交易 前3 个工 作日内 与基 金托 管人 协商 解决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的 资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
128 
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
5 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金管理 人投 资流通 受
限证券 进行 监督 。 
基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
（1）本 基金 投 资的受 限证 券须为经 中国 证监会 批准 的非公开 发行 股票、 公开 发行股 票
网下配 售部 分等 在发 行时 明确一 定期 限锁 定期 的可 交易证 券 ， 不 包括 由于 发布 重大消 息或 其
他原因 而临 时停 牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交易 中的 质押 券等 流通 受限证 券 。 本 基
金不投 资有 锁定 期但 锁定 期不明 确的 证券 。 
本基金投 资 的 受 限 证券 限于 可 由 中 国 证 券 登 记结 算有 限 责 任 公 司 或 中 央国 债登 记 结 算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。 
本基金 投资 的受 限证 券应 保证登 记存 管在 本基 金名 下， 基金 管理 人负 责相 关工 作的落 实
和协调 ， 并确 保基 金托 管人 能够正 常查 询 。 因 基金 管理 人原因 产生 的受 限证 券登 记存管 问题 ，
造成基 金托 管人 无法 安全 保管本 基金 资产 的责 任与 损失 ， 及 因受 限证 券存 管直 接 影响 本基 金
安全的 责任 及损 失， 由基 金管理 人承 担。 
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。 
（2） 基 金管 理人 投资 非公 开发行 股票 ， 应 制订 流动 性风险 处置 预案 并经 其董 事会批 准。
风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 受限 证券 需要 解决的 基金 投资 比例 限制 失调 、 基 金流 动
性困难 以及 相关 损失 的应 对解决 措施 ， 以 及有 关异 常情况 的处 置。 基金 管理 人应在 首次 投资
流通受 限证 券前 向基 金托 管人提 供 基 金投 资非 公开 发行股 票相 关流 动性 风险 处置预 案。 
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责， 确保 对相 关风 险采 取积 极有效 的
措施， 在合 理的 时间 内有 效 解决 基金 运作 的流 动性 问题。 如因 基金 巨额 赎回 或市场 发生 剧烈
变动等 原因 而导 致基 金现 金周转 困难 时 ， 基 金管 理人 应保证 提供 足额 现金 确保 基金的 支付 结
算， 并承 担所 有损失 。 对 本基金 因投 资受 限证 券导 致的流 动性 风险 ， 基 金托 管人不 承担 任何
责任。 如因 基金 管理 人原 因导致 本基 金出 现损 失致 使基金 托管 人承 担连 带赔 偿责任 的， 基金
管理人 应赔 偿基 金托 管人 由此遭 受的 损失 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
129 
（3）本 基金投 资非公 开发 行股票， 基金 管理人 应至 少于投资 前三 个工作 日向 基金托 管
人提交 有关 书面 资料 ， 并 保证向 基金 托管 人提 供的 有关资 料真 实、 准确 、 完 整。 有 关资 料如
有调整 ，基 金管 理人 应 及 时提供 调整 后的 资料 。上 述书面 资料 包括 但不 限于 ： 
①中国 证监 会批 准发 行非 公开发 行股 票的 批准 文件 。 
②非公 开发 行股 票有 关发 行数量 、发 行价 格、 锁定 期等发 行资 料。 
③非公开 发行 股票发 行人 与中国证 券登 记结算 有限 责任公司 或中 央国债 登记 结算有 限
责任公 司签 订的 证券 登记 及服务 协议 。 
④基金 拟认 购的 数量 、价 格、总 成本 、账 面价 值。 
（4）基 金管理 人应在 本基 金投资非 公开 发行股 票后 两个交易 日内 ，在中 国证 监会指 定
媒体披 露所 投资 非公 开发 行股票 的名 称、 数量 、 总 成本、 账面 价值 ， 以 及总 成本和 账面 价值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。 
本基金 有关 投资 受限 证券 比例如 违反 有关 限制 规定 ，在合 理期 限内 未能 进行 及时调 整 ，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。 
（5） 基金 托管 人根 据有 关 规定有 权对 基金 管理 人进 行以下 事项 监督 ： 
①本基 金投 资受 限证 券时 的法律 法规 遵守 情况 。 
②在基金 投资 受限证 券管 理工作方 面有 关制度 、流 动性风险 处置 预案的 建立 与完善 情
况。 
③有关 比例 限制 的执 行情 况。 
④信息 披露 情况 。 
（6） 相关 法律 法规 对基 金 投资受 限证 券有 新规 定的 ，从其 规定 。 
6 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金资产 净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
7 、基金 托管人 发现基 金管 理人的上 述事 项及投 资指 令或实际 投资 运作违 反法 律法规 、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定 ， 应 及时 以电 话提 醒或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠
正。 基 金管 理人 应积 极配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查。 基金 管理 人收 到书面 通知 后应
在下一 工作 日前 及时 核对 并以书 面形 式给 基金 托管 人发出 回函 ， 就基 金托 管人 的疑义 进行 解
释或举 证， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ，并 保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 
8 、基金 管理人 有义务 配合 和协助基 金托 管人依 照法 律法规、 基金 合同和 本托 管协议 对


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
130 
基金业 务执 行核 查 。 对 基金 托管人 发出 的书 面提 示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证； 对基 金托 管人按 照法 律法 规、 基金 合同和 本托 管协
议的要 求需 向中 国证 监会 报送基 金监 督报 告的 事项 ， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资
料和制 度等 。 
9 、若基 金托管 人发现 基金 管理 人依 据交 易程序 已经 生效的指 令违 反法律 、行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定的 ， 应 当立 即通知 基金 管理 人， 由此 造成的 损失 由 基
金管理 人承 担。 
10 、 基金 托管 人发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（二） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1 、基金 管理人 对基金 托 管 人履行托 管职 责情况 进行 核查，核 查事 项包括 基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户、 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净
值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。 
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、未 执
行或无 故延迟 执行基 金管 理人资 金划拨 指令、 泄露 基金投 资信息 等违反 《基 金法》 、 基金 合
同、 本协 议及 其他有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式给 基金 管理 人发 出回函 ， 说 明违 规原 因及 纠正期 限， 并保
证在规 定期 限内 及时 改正 。在上 述规 定期 限内 ，基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 ，
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为， 包括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并
改正。 
3 、基金 管理人 发现基 金托 管人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
三、基 金财产 的保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
131 
5 、基金 托管人 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产， 如有 特殊情 况双 方可另 行
协商解 决。 基金 托管 人未 经基金 管理 人的 指令 ， 不 得自行 运用 、 处 分、 分配 本基金 的任 何资
产 （不 包含 基金 托管 人依 据中国 结算 公司 结算 数据 完成场 内交 易交 收、 托管 资产开 户银 行扣
收结算 费和 账户 维护 费等 费用） 。 
6 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产， 应由基 金管 理人负责 与有 关当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的， 基 金管 理人 应负 责向 有关当 事人 追偿
基金财 产的 损失 ，基 金托 管人对 此不 承担 任何 责任 。 
7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 间募集 的资 金应存于 基金 管理人 在基 金托管人 的营 业机构 开立 的“基 金
募集专 户” ，该 账户 由基 金 管理人 开立 并管 理。 
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定 后， 基金 管理 人应将 属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业
务资格的 会计 师事务 所进 行验资， 出具 验资报 告。 出具的验 资报 告由参 加验 资的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管 理人 按规 定办理 退
款等事 宜。 
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 可以基 金的 名义在其 营业 机构开 立基 金的银行 账户 ，并根 据基 金管理 人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。 
2 、基金 银行账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
3 、基 金银 行账 户的 开立 和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
4 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人 专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，仅 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户 ， 亦 不得 使用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
132 
3 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
4 、基金 托管人 以基金 托管 人的名义 在中 国证 券 登记 结算有限 责任 公司开 立结 算备付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资金 等的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
5 、若中 国证监 会或其 他监 管机构在 本托 管协议 订立 日之后允 许基 金从事 其他 投资品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生效后，基 金托管人根 据中国人民银 行、中央国 债登记结算有 限责 任公司 的
有关规 定， 在中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 开立 债券托 管账 户， 并代 表基 金进行 银行 间市
场债券 的结 算 。 基 金管 理人 和基金 托管 人共 同代 表基 金签订 全国 银行 间债 券市 场债券 回购 主
协议。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ，由基 金
托管人 负责 开立 。新 账户 按有关 规定 使用 并管 理。 
2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库，也
可存入 中央国 债登记 结算 有限责 任公司 、中国 证券 登记结 算有限 责任公 司上 海分公 司/深圳
分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库， 保管 凭证 由基 金托管 人持 有。 实物 证券 等有价 凭证 的购
买和转 让， 由基 金管 理人 和基金 托管 人共 同办 理。 基金托 管人 对由 基金 托管 人以外 机构 实际
有效控 制的 证券 不承 担保 管责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外 ， 基 金 管 理人 代 表 基 金签 署 的 与 基 金财 产 有 关 的重 大 合 同 包 括但 不 限 于 基金 年 度 审 计合
同、 基 金信 息披 露协 议及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基 金管 理人 应保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并 在三 十个 工作 日内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重大 合同 的保
管期限 为基 金合 同终 止 后15 年。 
 
四、基 金资产 净值 计算和 会计核 算


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
133 
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 
1 、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.001 元， 小数 点后 第四 位四舍 五入 ，国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ， 经 基金 托管 人复 核， 按 规定
公告。 
2 、复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
3 、根据 有关法 律法规 ，基 金资产净 值计 算和基 金会 计核算的 义务 由基金 管理 人承担 。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任， 因此 ， 就 与本 基金 有关的 会计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致意 见的， 按照 基金 管理 人对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1 、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 
2 、估 值方 法 
a 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交
易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格。 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如 最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格。 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
134 
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
b 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 。 
（2）首 次公开 发行未 上市 的 股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。 
c 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
d 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
e 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
f 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 






3 、特 殊情 形的 处理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 按估值 方法 的 第e 项 进行 估值时 ， 所 造成 的误 差不 作为基 金份
额净值 错误 处理 。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位以 内(含第 3 位) 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误； 基 金份 额净 值出 现错 误时， 基金 管理 人应 当立 即予以 纠正 ， 通 报基 金托 管人， 并采 取合
理的措 施防 止损 失进 一步 扩大； 错误 偏差 达到 基金 份额净 值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通
报基金托 管人 并报中 国证 监会备案 ；错 误偏差 达到 基金份额 净值 的 0.5% 时， 基金管理 人应
当公告 ； 当发 生净值 计算 错误时 ， 由基 金管理 人负 责处理 ， 由此 给基金 份额 持有人 和基 金 造
成损失 的， 应由 基金 管理 人先行 赔付 ，基 金管 理人 按差错 情形 ，有 权向 其他 当事人 追偿 。 
（2）当 基金份 额净值 计算 差错给基 金和 基金份 额持 有人造成 损 失 需要进 行赔 偿时， 基
金 管 理 人 和 基金 托 管 人 应根 据 实 际 情 况界 定 双 方 承担 的 责 任 ， 经确 认 后 按 以下 条 款 进 行赔
偿： 
① 本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ， 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经双 方在


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
135 
平等基 础上 充分 讨论 后， 尚不能 达成 一致 时， 按基 金 管理 人 的 建议 执行 ， 由 此给基 金份 额 持
有人和 基金 财产 造成 的 损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
② 若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 基金份 额净 值出 错且 造成 基金份 额持 有
人损失 的， 应根 据法 律法 规的规 定对 投资 者或 基金 支 付赔 偿金 ， 就 实际 向投 资者或 基金 支付
的赔偿 金额 ，基 金管 理人 与基金 托管 人按 照管 理费 和托管 费的 比例 各自 承担 相应的 责任 。 
③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ，虽 然多 次重 新计 算和核 对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
④ 由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误 （包 括但不 限于 基金申 购或 赎回 金额 等） ， 进 而导 致
基 金 份 额 净 值计 算 错 误 而引 起 的 基 金 份额 持 有 人 和基 金 财 产 的 损失 ， 由 基 金管 理 人 负 责赔
付。 
（3）由 于证 券 交易所 及登 记结算公 司发 送的数 据错 误，有关 会计 制度变 化或 由于其 他
不可抗 力原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基 金管 理人、 基金 托管 人免除 赔偿 责
任。但 基金 管理 人、 基金 托管人 应积 极采 取必 要的 措施消 除由 此造 成的 影响 。 
（4）基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5）前 述内容 如法律 法规 或者监管 部门 另有规 定的 ，从其规 定。 如果行 业另 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券交易 所遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
（2）因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管 理人、 基金 托管人无 法准 确评估 基金 资产价 值
时； 
（3）占 基金相 当比例 的投 资品种的 估值 出现重 大转 变，而基 金管 理人为 保障 投资人 的
利益， 已决 定延 迟估 值； 
（4） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
136 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1 、财 务报 表的 编制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2 、报 表复 核 
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
3 、财 务报 表的 编制 与复 核 时间安 排 
（1） 报表 的编 制 
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制 ； 在 每个 季度 结束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日内 完成 基金 年度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 基金 合同生 效不 足两 个月 的， 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、 半
年度报 告或 者年 度报 告。 
（2） 报表 的复 核 
基金管 理人应及时完 成报表编制 ，将有关报表 提供基金托 管人复核；基 金托管人在 复
核过程 中 ， 发 现双方 的报 表存在 不符 时 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 应共 同查 明原 因 ， 进行 调
整，调 整以 国家 有关 规定 为准。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
（八） 基金管理人应 在编制季度 报告、半年度 报告或者年 度报告之前及 时向基金托 管
人提供 基金 业绩 比较 基准 的基础 数据 和编 制结 果。 
 
五、基 金份额 持有 人名册 的保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
六、争 议解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事


















































华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
137 
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争 议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
七、托 管协议 的变 更、终 止与基 金财产 的清 算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1 、基 金合 同终 止； 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算组 
(1)基金 合同终 止时 ，成立 基金财产 清算 组，基 金财 产清算组 在中 国证监 会的 监督下 进
行基金 清算 。 
(2)基金 财产清 算组 成员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。 
(3)在基 金财产 清算 过程中 ，基金管 理人 和基金 托管 人应各自 履行 职责， 继续 忠实、 勤
勉、尽 责地 履行 基 金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
(4)基金 财产清 算组 负责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基 金财
产清算 程序 主要 包括 ： 
(1)基 金合 同终 止后 ，发 布 基金财产 清 算公 告； 
(2)基 金合 同终 止时 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产 ； 
(3)对 基金 财产 进行 清理 和 确认； 
(4)对 基金 财产 进行 估价 和 变现； 
(5)聘 请会 计师 事务 所对 清 算报告 进行 审计 ； 
(6)聘 请律 师事 务所 出具 法 律意见 书 ； 
(7)将 基金 财产 清算 结果 报 告中国 证监 会； 
(8)参 加与 基金 财产 有关 的 民事诉 讼 ；


















































 华安科技动力 混 合型 证券投资基金更新的招募说明书 
138 
(9)公 布基 金财 产清 算结 果 ； 
(10)对 基金 剩余 财产 进行 分配。 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1)支 付清 算费 用； 
(2)交 纳所 欠税 款； 
(3)清 偿基 金债 务； 
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金 份 额持 有人 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 公告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金财产 清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。