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银华中小盘混合(180031)

银华中小盘混合:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

招募说明书摘要
银 华 中 小 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘 要
( 2 0 1 6 年 第 1 号 )
基金 管理 人: 银华 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人: 中国 工商 银行 股份 有限 公司招募说明书摘要
重 要 提 示
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ) 于 2 0 1 2 年 3 月 2 日 证 监 许
可 2 0 1 2 【 2 7 5 】 号 文 核 准 募 集 。
本 基 金 的 基 金 合 同 已 于 2 0 1 2 年 6 月 2 0 日 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 基 金 ” ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具 , 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 , 降
低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的
金 融 工 具 , 投 资 者 购 买 基 金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益 , 也 可 能 承 担
基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。 投 资 者 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区
别 。 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 者 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 。
但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险 , 不 能 保 证 投 资 者 获 得 收 益 , 也 不 是 替
代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 。
基 金 分 为 股 票 基 金 、 混 合 基 金 、 债 券 基 金 、 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型 , 投 资 者 投 资 不 同
类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期 , 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 。 一 般 来 说 , 基 金 的 收 益 预 期
越 高 , 投 资 者 承 担 的 风 险 也 越 大 。 本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 风 险 收
益 品 种 , 其 预 期 风 险 与 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 和 债 券 型 基 金 , 低 于 股 票 型 基 金 。
本 基 金 按 照 基 金 份 额 初 始 面 值 1 . 0 0 元 发 售 , 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下 , 基 金 份 额 净 值
可 能 低 于 基 金 份 额 初 始 面 值 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 , 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 ,
并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 合 规 性 风 险 、
操 作 和 技 术 风 险 以 及 本 基 金 特 有 的 风 险 等 。 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险 ,
即 当 单 个 开 放 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 前 一 开 放 日 基 金 份 额 的 百 分 之 十 时 , 投 资 者 将 可 能 无
法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 。
投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 , 了 解 本 基 金 的
风 险 收 益 特 征 , 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和
投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 。更新招募说明书
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基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保
证 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业
绩 表 现 。 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理
人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 做 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值
变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 者 自 行 负 担 。
投 资 者 应 当 通 过 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 2 月 2 0 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表
现 截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 , 所 披 露 的 投 资 组 合 为 2 0 1 5 年 第 3 季 度 的 数 据 ( 财 务 数 据 未 经 审
计 ) 。更新招募说明书
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一、 基金 管理人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
名 称 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 9 层
办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C 2 办 公 楼 1 5 层
法 定 代 表 人 王 珠 林 设 立 日 期 2 0 0 1 年 5 月 2 8 日
批 准 设 立 机 关 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 1 ] 7 号
组 织 形 式 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 2 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 持 续 经 营 联 系 人 冯 晶
电 话 0 1 0 - 8 5 1 8 6 5 5 8 传 真 0 1 0 - 5 8 1 6 3 0 2 7
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 2 0 0 1 年 5 月 2 8 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字
[ 2 0 0 1 ] 7 号 文 ) 设 立 的 全 国 性 资 产 管 理 公 司 。 公 司 注 册 资 本 为 2 亿 元 人 民 币 , 公 司 的 股 权 结 构
为 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 4 9 % ) 、 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 2 9 % ) 、
东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 2 1 % ) 及 山 西 海 鑫 实 业 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 1 % ) 。 公
司 的 主 要 业 务 是 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。 公 司 注 册 地
为 广 东 省 深 圳 市 。
公 司 治 理 结 构 完 善 , 经 营 运 作 规 范 , 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 者 的 利 益 。 公 司 董 事 会 下 设
“ 风 险 控 制 委 员 会 ” 和 “ 薪 酬 与 提 名 委 员 会 ” 2 个 专 业 委 员 会 , 有 针 对 性 地 研 究 公 司 在 经 营
管 理 和 基 金 运 作 中 的 相 关 情 况 , 制 定 相 应 的 政 策 , 并 充 分 发 挥 独 立 董 事 的 职 能 , 切 实 加 强 对
公 司 运 作 的 监 督 。
公 司 监 事 会 由 4 位 监 事 组 成 , 主 要 负 责 检 查 公 司 的 财 务 以 及 对 公 司 董 事 、 高 级 管 理 人 员
的 行 为 进 行 监 督 。
公 司 具 体 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责 , 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 投 资 管 理 一 部 、 投 资 管 理
二 部 、 投 资 管 理 三 部 、 量 化 投 资 部 、 研 究 部 、 市 场 营 销 部 、 机 构 业 务 部 、 国 际 合 作 与 产 品 开
发 部 、 境 外 投 资 部 、 交 易 管 理 部 、 养 老 金 业 务 部 、 风 险 管 理 部 、 运 作 保 障 部 、 信 息 技 术 部 、
互 联 网 金 融 部 、 投 资 银 行 部 、 公 司 办 公 室 、 人 力 资 源 部 、 行 政 财 务 部 、 深 圳 管 理 部 、 监 察 稽
核 部 、 战 略 发 展 部 等 2 2 个 职 能 部 门 , 并 设 有 北 京 分 公 司 。 此 外 , 公 司 设 立 投 资 决 策 委 员 会 作
为 公 司 投 资 业 务 的 最 高 决 策 机 构 , 同 时 下 设 “ 主 动 型 A 股 投 资 决 策 、 固 定 收 益 投 资 决 策 、 量
化 和 境 外 投 资 决 策 ” 三 个 专 门 委 员 会 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 公 司 投 资 业 务 理 念 、 投
资 政 策 及 投 资 决 策 流 程 和 风 险 管 理 。
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 . 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员
王 珠 林 先 生 : 董 事 长 , 经 济 学 博 士 。 曾 任 甘 肃 省 职 工 财 经 学 院 财 会 系 讲 师 ; 甘 肃 省 证 券更新招募说明书
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公 司 发 行 部 经 理 ; 中 国 蓝 星 化 学 工 业 总 公 司 处 长 , 蓝 星 清 洗 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 经 理 、
董 事 会 秘 书 , 蓝 星 化 工 新 材 料 股 份 公 司 筹 备 组 组 长 ; 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ; 中 国 银
河 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ; 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 。 此 外 , 还 曾 先 后 担 任 中 国
证 监 会 发 行 审 核 委 员 会 委 员 、 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 、 中 国 证 券 业 协
会 投 资 银 行 业 委 员 会 委 员 、 重 庆 市 证 券 期 货 业 协 会 会 长 、 盐 田 港 集 团 外 部 董 事 、 国 投 电 力 控
股 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 、 上 海 城 投 控 股 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 等 职 务 。 现 任 银 华 基 金 管 理
有 限 公 司 董 事 长 、 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司
董 事 、 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 , 兼 任 中 国 上 市 公 司 协 会 并 购 融 资 委 员 会 执 行 主 任 、 中 国
退 役 士 兵 就 业 创 业 服 务 促 进 会 副 理 事 长 、 中 证 机 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 董 事 、 中 航 动 力
股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 、 财 政 部 资 产 评 估 准 则 委 员 会 委 员 、 北 京 大 学 公 共 经 济 管 理 研 究 中 心
研 究 员 。
钱 龙 海 先 生 : 董 事 , 经 济 学 硕 士 。 曾 任 北 京 京 放 投 资 管 理 顾 问 公 司 总 经 理 助 理 ; 佛 山 证
券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 。 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 、 董 事 、 总 裁 , 兼 任 第
一 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 第 一 创 业 摩 根 大 通 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 还 担 任 中 国 证
券 业 协 会 第 五 届 理 事 会 理 事 , 中 国 证 券 业 协 会 投 资 银 行 业 务 委 员 会 第 五 届 副 主 任 委 员 , 深 圳
市 证 券 业 协 会 副 会 长 。
杨 树 财 先 生 : 董 事 , 中 共 党 员 , 研 究 生 , 高 级 会 计 师 , 中 国 注 册 会 计 师 , 中 国 证 券 业 协
会 创 新 发 展 战 略 委 员 会 副 主 任 委 员 , 吉 林 省 高 级 专 业 技 术 资 格 评 审 委 员 会 评 委 , 第 十 三 届 长
春 市 人 大 代 表 , 长 春 市 特 等 劳 动 模 范 , 吉 林 省 五 一 劳 动 奖 章 获 得 者 , 全 国 五 一 劳 动 奖 章 获 得
者 , 吉 林 省 劳 动 模 范 , 吉 林 省 人 民 政 府 第 三 届 、 第 四 届 决 策 咨 询 委 员 。 曾 任 职 吉 林 省 财 政 厅 、
吉 林 会 计 师 事 务 所 涉 外 业 务 部 主 任 ; 广 西 北 海 吉 兴 会 计 师 事 务 所 主 任 会 计 师 ; 吉 林 会 计 师 事
务 所 副 所 长 ; 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 、 副 总 裁 、 总 裁 ; 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 、
党 委 书 记 ; 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 现 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 副
书 记 ; 中 证 机 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 监 事 。
周 晓 冬 先 生 : 董 事 , 金 融 M B A 、 国 际 商 务 师 。 曾 任 中 国 南 光 进 出 口 总 公 司 广 东 分 公 司 总
经 理 ; 上 海 海 博 鑫 惠 国 际 贸 易 有 限 公 司 董 事 、 常 务 副 总 经 理 。 现 任 海 鑫 钢 铁 集 团 有 限 公 司 董
事 长 助 理 , 兼 任 北 京 惠 宇 投 资 有 限 公 司 总 经 理 。
王 立 新 先 生 , 董 事 、 总 经 理 , 经 济 学 博 士 。 曾 任 中 国 工 商 银 行 总 行 科 员 ; 南 方 证 券 股 份
有 限 公 司 基 金 部 副 处 长 ; 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 开 发 部 、 市 场 拓 展 部 总 监 ; 银 华 基 金 管
理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 代 总 经 理 、 代 董 事 长 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、
总 经 理 、 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 长 、 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
郑 秉 文 先 生 : 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 后 , 教 授 , 博 士 生 导 师 。 曾 任 中 国 社 会 科 学 院 培 训
中 心 主 任 , 院 长 助 理 , 副 院 长 。 现 任 中 国 社 会 科 学 院 美 国 研 究 所 党 委 书 记 、 所 长 ; 中 国 社 科更新招募说明书
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院 世 界 社 会 保 障 中 心 主 任 ; 中 国 社 科 院 研 究 生 院 教 授 , 博 士 生 导 师 , 政 府 特 殊 津 贴 享 受 者 ,
中 国 人 民 大 学 劳 动 人 事 学 院 兼 职 教 授 , 武 汉 大 学 社 会 保 障 研 究 中 心 兼 职 研 究 员 , 西 南 财 经 大
学 保 险 学 院 暨 社 会 保 障 研 究 所 兼 职 教 授 , 辽 宁 工 程 技 术 大 学 客 座 教 授 。
王 恬 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 , 高 级 经 济 师 。 曾 任 中 国 银 行 深 圳 分 行 行 长 , 深 圳 天
骥 基 金 董 事 , 中 国 国 际 财 务 有 限 公 司 ( 深 圳 ) 董 事 长 , 首 长 四 方 ( 集 团 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 。
现 任 南 方 国 际 租 赁 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 。
陆 志 芳 先 生 , 独 立 董 事 , 法 律 硕 士 , 律 师 。 曾 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 副 主 任 , 北 京
仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 , 北 京 市 律 师 协 会 国 际 业 务 委 员 会 副 主 任 委 员 , 海 问 律 师 事 务 所 律 师 、 合
伙 人 , 浩 天 信 和 律 师 事 务 所 合 伙 人 、 律 师 。 现 任 北 京 天 达 共 和 律 师 事 务 所 律 师 、 合 伙 人 。
刘 星 先 生 : 独 立 董 事 , 管 理 学 博 士 , 重 庆 大 学 经 济 与 工 商 管 理 学 院 会 计 学 教 授 、 博 士 生
导 师 , 政 府 特 殊 津 贴 享 受 者 、 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 、 中 国 会 计 学 会 理 事 、 中 国 会
计 学 会 对 外 学 术 交 流 专 业 委 员 会 副 主 任 、 中 国 会 计 学 会 教 育 分 会 前 任 会 长 、 中 国 管 理 现 代 化
研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 优 选 法 统 筹 法 与 经 济 数 学 研 究 会 常 务 理 事 。
周 兰 女 士 , 监 事 会 主 席 , 中 国 社 会 科 学 院 货 币 银 行 学 专 业 研 究 生 毕 业 。 曾 任 北 京 建 材 研
究 院 财 务 科 长 ; 北 京 京 放 经 济 发 展 公 司 计 财 部 经 理 ; 佛 山 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 长 及 风 险 控
制 委 员 会 委 员 。 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 长 及 风 险 控 制 委 员 会 委 员 。
王 致 贤 先 生 , 监 事 , 硕 士 。 曾 任 重 庆 市 地 方 税 务 局 办 公 室 秘 书 、 重 庆 市 政 府 办 公 厅 一 处
秘 书 、 重 庆 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 重 庆 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 企 业 管
理 三 处 副 处 长 。 现 任 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 主 任 、 证 券 事 务 代 表 。
杜 永 军 先 生 : 监 事 , 大 专 学 历 。 曾 任 五 洲 大 酒 店 财 务 部 收 款 主 管 ; 北 京 赛 特 饭 店 财 务 部
收 款 主 管 、 收 款 主 任 、 经 理 助 理 、 副 经 理 、 经 理 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 行 政 财 务 部 总
监 助 理 。
龚 飒 女 士 : 监 事 , 硕 士 学 历 。 曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 分 支 机 构 财 务 负 责 人 ; 泰 达 荷
银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 业 部 副 总 经 理 ; 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 稽 核 经 理 ; 交 银 施 罗 德 基
金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 总 经 理 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 运 作 保 障 部 总 监 。
封 树 标 先 生 : 副 总 经 理 , 工 学 硕 士 。 曾 任 国 信 证 券 天 津 营 业 部 经 理 、 平 安 证 券 综 合 研 究
所 副 所 长 、 平 安 证 券 资 产 管 理 事 业 部 总 经 理 、 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 、 广 发
基 金 机 构 投 资 部 总 经 理 等 职 。 2 0 1 1 年 3 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 担 任 公 司 总 经 理 助
理 职 务 , 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 , 同 时 兼 任 公 司 投 资 管 理 二 部 总 监 及 投 资 经 理 。
周 毅 先 生 : 副 总 经 理 , 硕 士 学 位 。 曾 任 美 国 普 华 永 道 金 融 服 务 部 部 门 经 理 、 巴 克 莱 银 行
量 化 分 析 部 副 总 裁 及 巴 克 莱 亚 太 有 限 公 司 副 董 事 等 职 。 2 0 0 9 年 9 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公
司 , 曾 担 任 银 华 全 球 核 心 优 选 证 券 投 资 基 金 、 银 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 及 银
华 抗 通 胀 主 题 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 基 金 经 理 和 公 司 总 经 理 助 理 职 务 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 经 理 , 兼 任 公 司 量 化 投 资 总 监 、 量 化 投 资 部 总 监 以 及 境 外 投 资 部 总 监 、 银 华 财 富更新招募说明书
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资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 、 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 总 经 理 , 并 同 时 兼 任 银 华 深 证
1 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 银 华 中 证 8 0 0 等 权 重 指 数 增 强 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 。
凌 宇 翔 先 生 , 副 总 经 理 , 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任 机 械 工 业 部 主 任 科 员 ; 西 南 证 券 有 限 责 任
公 司 基 金 管 理 部 总 经 理 ; 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理 及 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
杨 文 辉 先 生 , 督 察 长 , 法 学 博 士 。 曾 任 职 于 北 京 市 水 利 经 济 发 展 有 限 公 司 、 中 国 证 监 会 。
现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
2 . 本 基 金 基 金 经 理
王 华 先 生 , 硕 士 学 位 , 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 。 曾 任 职 于 西 南 证 券 有 限 责 任 公
司 。 2 0 0 0 年 1 0 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 筹 ) , 先 后 在 研 究 策 划 部 、 基 金 经 理 部 工 作 ,
自 2 0 0 4 年 3 月 2 日 至 2 0 0 7 年 1 月 3 0 日 任 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 自 2 0 0 5 年 6 月 9 日
至 2 0 0 6 年 1 0 月 2 1 日 期 间 任 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 自 2 0 0 6 年 1 1 月 1 6 日 至 2 0 1 3
年 1 1 月 4 日 期 间 任 银 华 富 裕 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 、 投 资
管 理 部 总 监 及 A 股 基 金 投 资 总 监 。 自 2 0 1 3 年 8 月 6 日 起 兼 任 本 基 金 基 金 经 理 , 自 2 0 1 4 年 1 2 月 1 2
日 起 兼 任 银 华 回 报 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 自 2 0 1 5 年 1 1 月 1 6
日 起 兼 任 银 华 逆 向 投 资 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
李 晓 星 先 生 , 硕 士 学 位 , 2 0 0 6 年 至 2 0 1 0 年 期 间 任 职 于 A B B 有 限 公 司 , 历 任 运 营 发 展 部 运
营 顾 问 , 集 团 审 计 部 高 级 审 计 师 等 职 务 ; 2 0 1 1 年 2 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 行 业
研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 职 务 。 自 2 0 1 5 年 7 月 7 日 起 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 :
金 斌 先 生 , 担 任 本 基 金 基 金 经 理 的 时 间 为 2 0 1 2 年 6 月 2 0 日 至 2 0 1 3 年 7 月 1 9 日 。
廖 平 先 生 , 担 任 本 基 金 基 金 经 理 的 时 间 为 2 0 1 2 年 6 月 2 0 日 至 2 0 1 3 年 8 月 6 日 。
3 . 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委 员 会 主 席 : 王 立 新
委 员 : 封 树 标 、 周 毅 、 王 华 、 姜 永 康 、 王 世 伟 、 郭 建 兴 、 倪 明 、 董 岚 枫
王 立 新 先 生 : 详 见 主 要 人 员 情 况 。
封 树 标 先 生 : 详 见 主 要 人 员 情 况 。
周 毅 先 生 : 详 见 主 要 人 员 情 况 。
王 华 先 生 : 详 见 本 基 金 基 金 经 理 情 况 。
姜 永 康 先 生 , 硕 士 学 位 。 2 0 0 1 年 至 2 0 0 5 年 曾 就 职 于 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ,
历 任 研 究 员 、 组 合 经 理 等 职 。 2 0 0 5 年 9 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 养 老 金 管 理 部 投
资 经 理 职 务 。 曾 担 任 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 、 银 华 永 祥 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 以 及 银 华 中 证 转 债 指 数 增 强 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 公 司 总更新招募说明书
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经 理 助 理 、 投 资 管 理 三 部 总 监 及 固 定 收 益 基 金 投 资 总 监 以 及 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限
公 司 董 事 , 并 同 时 担 任 银 华 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 永 泰 积 极 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 。
王 世 伟 先 生 , 硕 士 学 位 , 曾 担 任 吉 林 大 学 系 统 工 程 研 究 所 讲 师 ; 平 安 证 券 营 业 部 总 经 理 ;
南 方 基 金 公 司 市 场 部 总 监 ; 都 邦 保 险 投 资 部 总 经 理 ; 金 元 证 券 资 本 市 场 部 总 经 理 。 2 0 1 3 年 1
月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 担 任 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 副 总 经 理 , 现 任
银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 总 经 理 。
郭 建 兴 先 生 , 学 士 学 位 。 曾 在 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 山 西 证 券 有 限 责 任 公 司 ) 从 事
证 券 自 营 业 务 工 作 , 历 任 交 易 主 管 、 总 经 理 助 理 兼 监 理 等 职 ; 并 曾 就 职 于 华 商 基 金 管 理 有 限
公 司 投 资 管 理 部 , 曾 担 任 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 。 2 0 1 1 年 4 月 加 盟
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 银 华 优 质 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
倪 明 先 生 , 经 济 学 博 士 ; 曾 在 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 研 究 分 析 工 作 , 历 任 债 券 信 用
分 析 师 、 债 券 基 金 助 理 、 行 业 研 究 员 、 股 票 基 金 助 理 等 职 , 并 曾 任 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 。 2 0 1 1 年 4 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 。 现 任 银 华 核 心 价 值 优 选 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 领 先 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 战 略 新 兴 灵 活 配 置 定 期 开 放 混
合 型 发 起 式 基 金 基 金 经 理 。
董 岚 枫 先 生 , 博 士 学 位 ; 曾 任 五 矿 工 程 技 术 有 限 责 任 公 司 高 级 业 务 员 。 2 0 1 0 年 1 0 月 加 盟
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 研 究 部 助 理 研 究 员 、 行 业 研 究 员 、 研 究 部 副 总 监 。 现 任 研 究 部
总 监 。
4 . 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二、 基金 托管人
( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 : 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 : 洪 渊
( 二 ) 主 要 人 员 情 况更新招募说明书
8
截 至 2 0 1 5 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 0 5 人 , 平 均 年 龄 3 0 岁 , 9 5 %
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务
以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体
系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ,
为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服
务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。
拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业
年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I
专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险
管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 5 年 9 月 , 中 国 工 商
银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 4 9 6 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 , 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货
币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 4 9 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的
国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
( 四 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 , 各 项 业 务 飞 速 发 展 , 始 终 保 持 在 资 产 托 管
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 , 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 , 一 手 抓 内 控
建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 , 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 , 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 , 精 心 培 育 内 控 文 化 , 完
善 风 险 控 制 机 制 , 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、
2 0 0 9 、 2 0 1 0 、 2 0 1 1 、 2 0 1 2 年 六 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最
权 威 的 S A S 7 0 ( 审 计 标 准 第 7 0 号 ) 审 阅 后 , 2 0 1 3 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 七 次 通
过 I S A E 3 4 0 2 ( 原 S A S 7 0 ) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 , 表 明 独 立 第 三 方
对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中
国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 , 达 到 国 际 先 进 水
平 。 目 前 , I S A E 3 4 0 2 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
三、 相关 服务机 构
( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构
1 . 直 销 机 构 及 网 上 直 销 系 统更新招募说明书
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( 1 ) 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心
地 址 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C 2 办 公 楼 1 5 层
电 话 0 1 0 - 5 8 1 6 2 9 5 0 传 真 0 1 0 - 5 8 1 6 2 9 5 1
联 系 人 展 璐 网 址 w w w . y h f u n d . c o m . c n
全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 4 0 0 - 6 7 8 - 3 3 3 3
( 2 ) 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 直 销 中 心
地 址 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 9 层
电 话 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 0 0 2 传 真 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 0 8 2
联 系 人 饶 艳 艳
( 3 ) 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统
网 上 交 易 网 址 t r a d e . y h f u n d . c o m . c n / e t r a d i n g
手 机 交 易 网 站 m . y h f u n d . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 0 1 0 - 8 5 1 8 6 5 5 8 , 4 0 0 6 7 8 3 3 3 3
2 . 代 销 机 构
1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 中 国 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 姜 建 清
客 服 电 话 9 5 5 8 8 网 址 w w w . i c b c . c o m . c n
2 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
法 定 代 表 人 王 洪 章
客 服 电 话 9 5 5 3 3 网 址 w w w . c c b . c o m
3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 田 国 立
客 服 电 话 9 5 5 6 6 网 址 w w w . b o c . c n
4 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 蒋 超 良
客 服 电 话 9 5 5 9 9 网 址 w w w . a b c h i n a . c o m
5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 牛 锡 明
客 服 电 话 9 5 5 5 9 网 址 w w w . b a n k c o m m . c o m
6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 李 建 红
客 服 电 话 9 5 5 5 5 网 址 w w w . c m b c h i n a . c o m更新招募说明书
1 0
7 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 洪 崎
客 服 电 话 9 5 5 6 8 网 址 w w w . c m b c . c o m . c n
8 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 中 国 深 圳 市 深 南 中 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 孙 建 一
客 服 电 话 9 5 5 1 1 - 3 网 址 b a n k . p i n g a n . c o m
9 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
法 定 代 表 人 吉 晓 辉
客 服 电 话 9 5 5 2 8 网 址 w w w . s p d b . c o m . c n
1 0 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 董 建 岳
客 服 电 话 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 3 网 址 w w w . g d b . c o m . c n
1 1 ) 浙 江 稠 州 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 浙 江 省 义 乌 市 江 滨 路 义 乌 乐 园 东 侧
法 定 代 表 人 金 子 军
客 服 电 话 ( 0 5 7 1 ) 9 6 5 2 7 , 4 0 0 8 0 9 6 5 2 7 网 址 w w w . c z c b . c o m . c n
1 2 ) 西 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 陕 西 省 西 安 市 新 城 区 东 四 路 3 5 号
法 定 代 表 人 王 西 省
客 服 电 话 9 6 7 7 9 网 址 w w w . x a c b a n k . c o m
1 3 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
法 定 代 表 人 闫 冰 竹 联 系 人 谢 小 华
客 服 电 话 9 5 5 2 6 网 址 w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
1 4 ) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 李 镇 西 联 系 人 刘 芳
客 服 电 话 9 5 3 5 2 网 址 w w w . c b h b . c o m . c n
1 5 ) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定 代 表 人 李 伏 安 联 系 人 王 宏更新招募说明书
1 1
客 服 电 话 9 5 5 4 1 网 址 w w w . c b h b . c o m . c n
1 6 ) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 廖 玉 林 联 系 人 陈 幸
客 服 电 话 4 0 0 1 1 - 9 6 2 2 网 址 w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
1 7 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 人 何 沛 良
网 址 w w w . d r c b a n k . c o m
1 8 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 吴 太 普 联 系 人 严 峻
客 服 电 话
0 5 7 1 - 9 6 5 2 3 、
4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 0 8
网 址 w w w . h z b a n k . c o m . c n
1 9 ) 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
吉 林 省 长 春 市 经 开 区 东 南 湖 大 路 1 8 1 7 号
法 定 代 表 人 唐 国 兴 联 系 人 孙 琦
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 - 9 6 6 6 6 网 址
w w w . j l b a n k . c o m . c n
2 0 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 陆 华 裕 联 系 人 胡 技 勋
客 服 电 话 9 5 5 7 4 网 址 w w w . n b c b . c o m . c n
2 1 ) 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号
法 定 代 表 人 郭 少 泉 联 系 人 腾 克
客 服 电 话
9 6 5 8 8 ( 青 岛 ) 、
4 0 0 - 6 6 9 - 6 5 8 8 ( 全 国 )
网 址 w w w . q d c c b . c o m
2 2 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
法 定 代 表 人 胡 平 西 联 系 人 施 传 荣
客 服 电 话
0 2 1 - 9 6 2 9 9 9 、
4 0 0 6 9 6 2 9 9 9
网 址 w w w . s r c b . c o m更新招募说明书
1 2
2 3 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 范 一 飞
客 服 电 话 0 2 1 - 9 6 2 8 8 8 网 址 w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
2 4 ) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
法 定 代 表 人 农 惠 臣 联 系 人 何 佳
客 服 电 话 9 6 5 1 8 网 址 w w w . u c c b . c o m . c n
2 5 ) 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 东 省 佛 山 市 顺 德 大 良 新 城 区 拥 翠 路 2 号
法 定 代 表 人 姚 真 勇
网 址 w w w . s d e b a n k . c o m
2 6 ) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
法 定 代 表 人 郭 志 文 联 系 人 遇 玺
客 服 电 话 9 5 5 3 7 ; 4 0 0 - 6 0 9 - 5 5 3 7 网 址 w w w . h r b b . c o m . c n
2 7 ) 郑 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 2 2 号
法 定 代 表 人 王 天 宇 联 系 人 张 露 茜
客 服 电 话 9 6 7 5 8 5 网 址 w w w . z z b a n k . c n
2 8 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
法 定 代 表 人 王 春 峰 联 系 人 蔡 霆
客 服 电 话 4 0 0 - 6 5 1 5 - 9 8 8 网 址 w w w . e w w w . c o m . c n
2 9 ) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货
大 厦 3 8 、 3 9 层
法 定 代 表 人 张 智 河 联 系 人 谢 立 军
客 服 电 话 4 0 0 8 - 1 6 9 - 1 6 9 网 址 w w w . d a t o n . c o m . c n
3 0 ) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层更新招募说明书
1 3
法 定 代 表 人 董 祥 联 系 人 薛 津
客 服 电 话 4 0 0 7 1 2 1 2 1 2 网 址 w w w . d t s b c . c o m . c n
3 1 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 杨 树 财 联 系 人 安 岩 岩
客 服 电 话
4 0 0 - 6 0 0 - 0 6 8 6 ;
0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 3 3
网 址 w w w . n e s c . c n
3 2 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 、 1 5 层
法 定 代 表 人 魏 庆 华 联 系 人 汤 漫 川
客 服 电 话 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 3 网 址 w w w . d x z q . n e t
3 3 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 常 喆
客 服 电 话 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8 网 址 w w w . g u o d u . c o m
3 4 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 庞 介 民 联 系 人 王 旭 华
客 服 电 话 0 4 7 1 - 4 9 6 0 7 6 2 网 址 w w w . c n h t . c o m . c n
3 5 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 3 3 号
法 定 代 表 人 李 季 联 系 人 李 巍
客 服 电 话 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2 网 址 w w w . h y s e c . c o m
3 6 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 李 晓 安 联 系 人 邓 鹏 怡
客 服 电 话 9 5 3 6 8 网 址 w w w . h l z q g s . c o m
3 7 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
法 定 代 表 人 祝 献 忠 联 系 人 李 慧 灵
客 服 电 话 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9 网 址 w w w . h r s e c . c o m . c n更新招募说明书
1 4
3 8 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
四 川 省 成 都 市 青 羊 区 陕 西 街 2 3 9 号
法 定 代 表 人
杨 炯 洋
联 系 人
谢 国 梅
客 服 电 话
9 5 5 8 4
网 址
w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
3 9 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 孙 名 扬 联 系 人 周 俊
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8 网 址 w w w . j h z q . c o m . c n
4 0 ) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 李 刚 联 系 人 黄 芳
客 服 电 话 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6 网 址 w w w . k y s e c . c n
4 1 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心
法 定 代 表 人
徐 刚
联 系 人
郭 晴
客 服 电 话
9 5 5 6 4
网 址
w w w . l x z q . c o m . c n
4 2 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 李 玮 联 系 人 马 晓 男
客 服 电 话 9 5 5 3 8 网 址 w w w . z t s . c o m . c n
4 3 ) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
法 定 代 表 人 孔 佑 杰 联 系 人 文 思 婷
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 0 - 9 8 3 9 网 址 w w w . r x z q . c o m . c n
4 4 ) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 程 宜 荪
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7 网 址 w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
4 5 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 侯 巍 联 系 人 郭 熠
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 ; 网 址 w w w . i 6 1 8 . c o m . c n更新招募说明书
1 5
9 5 5 7 3
4 6 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 林 义 相 联 系 人 尹 伶
客 服 电 话 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8 网 址 w w w . j j m . c o m . c n
4 7 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 刘 建 武 联 系 人
梁 承 华
客 服 电 话 9 5 5 8 2 网 址 w w w . w e s t s e c u . c o m . c n
4 8 ) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 田 德 军 联 系 人 田 芳 芳
客 服 电 话 4 0 0 6 - 9 8 - 9 8 - 9 8 网 址 w w w . x s d z q . c n
4 9 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 张 志 刚 联 系 人 唐 静
客 服 电 话 9 5 3 2 1 网 址 w w w . c i n d a s c . c o m
5 0 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
法 定 代 表 人 赵 大 建 联 系 人 李 微
客 服 电 话 4 0 0 8 8 9 5 6 1 8 网 址 w w w . e 5 6 1 8 . c o m
5 1 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 陈 有 安 联 系 人 邓 颜
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8 网 址 w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
5 2 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 金 立 群 联 系 人 蔡 宇 洲
客 服 电 话
0 1 0 - 8 5 6 7 9 2 3 8 ;
0 1 0 - 8 5 6 7 9 1 6 9
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1 6
5 3 ) 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 号 甲
法 定 代 表 人 马 功 勋 联 系 人 袁 劲 松
客 服 电 话 4 0 0 - 6 1 8 0 - 3 1 5 网 址 w w w . s t o c k r e n . c o m
5 4 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 王 常 青 联 系 人 权 唐
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8 网 址 w w w . c s c 1 0 8 . c o m
5 5 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 A 层
法 定 代 表 人 王 东 明 联 系 人 郑 慧
客 服 电 话 9 5 5 5 8 网 址 w w w . c i t i c s . c o m
5 6 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层 ( 2 6 6 0 6 1 )
法 定 代 表 人 杨 宝 林 联 系 人 吴 忠 超
客 服 电 话 9 5 5 4 8 网 址 w w w . c i t i c s s d . c o m
5 7 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 菅 明 军 联 系 人 程 月 艳
客 服 电 话 9 5 3 7 7 网 址 w w w . c c n e w . c o m
5 8 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 上 海 市 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法 定 代 表 人 钱 华 联 系 人 王 薇
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5 9 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 王 连 志
客 服 电 话 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1 网 址 w w w . e s s e n c e . c o m . c n
6 0 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、 1 1 0 3 、 1 6 0 1 - 1 6 1 5 、
1 7 0 1 - 1 7 1 6
法 定 代 表 人 沈 继 宁更新招募说明书
1 7
客 服 电 话
9 5 3 3 6 ; 4 0 0 8 6 9 6 3 3 6
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6 1 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 黄 耀 华
客 服 电 话
0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 ;
4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
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6 2 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 杨 泽 柱 联 系 人 奚 博 宇
客 服 电 话 9 5 5 7 9 ; 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 9 9 网 址 w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
6 3 ) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
法 定 代 表 人 姚 文 平
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8 网 址 w w w . t e b o n . c o m . c n
6 4 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 刘 学 民
客 服 电 话 9 5 3 5 8 网 址 w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
6 5 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 - 2 9 层
法 定 代 表 人 潘 鑫 军 联 系 人 胡 月 茹
客 服 电 话 9 5 5 0 3 网 址 w w w . d f z q . c o m . c n
6 6 ) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 东 莞 市 莞 城 可 园 南 路 1 号
法 定 代 表 人 张 运 勇
客 服 电 话 0 7 6 9 - 9 6 1 1 3 0 网 址 w w w . d g z q . c o m . c n
6 7 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
法 定 代 表 人 朱 科 敏 联 系 人 梁 旭
客 服 电 话 9 5 5 3 1 ; 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8 网 址 w w w . l o n g o n e . c o m . c n
6 8 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦更新招募说明书
1 8
法 定 代 表 人 范 力 联 系 人 方 晓 丹
客 服 电 话 4 0 0 8 - 6 0 1 - 5 5 5 网 址 h t t p : / / w w w . d w z q . c o m . c n
6 9 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 1 层
法 定 代 表 人 雷 杰
客 服 电 话 9 5 5 7 1 网 址 w w w . f o u n d e r s c . c o m
7 0 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 薛 峰 联 系 人 刘 晨
客 服 电 话
9 5 5 2 5 ; 1 0 1 0 8 9 9 8 ;
4 0 0 - 8 8 8 - 8 7 8 8
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7 1 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼
法 定 代 表 人 孙 树 明 联 系 人 黄 岚
客 服 电 话
9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营
业 网 点
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7 2 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 邱 三 发 联 系 人 梁 微
客 服 电 话 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3 网 址 w w w . g z s . c o m . c n
7 3 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
法 定 代 表 人 张 雅 锋 联 系 人 牛 孟 宇
客 服 电 话 9 5 5 6 3 网 址 w w w . g h z q . c o m . c n
7 4 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 冉 云 联 系 人 刘 婧 漪
客 服 电 话 4 0 0 6 - 6 0 0 1 0 9 网 址 w w w . g j z q . c o m . c n
7 5 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 ( 江 信 国 际 金 融 大 厦 )
法 定 代 表 人 曾 小 普 联 系 人 俞 驰更新招募说明书
1 9
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 2 2 - 1 1 1 网 址 w w w . g s s t o c k . c o m
7 6 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
法 定 代 表 人 杨 德 红
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 网 址 w w w . g t j a . c o m
7 7 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 - 2 6 层
法 定 代 表 人 何 如 联 系 人 周 杨
客 服 电 话 9 5 5 3 6 网 址 w w w . g u o s e n . c o m . c n
7 8 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 蔡 咏 联 系 人 祝 丽 萍
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 7 7 7 网 址 w w w . g y z q . c o m . c n
7 9 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 王 开 国 联 系 人 李 笑 鸣
客 服 电 话
9 5 5 5 3 或 拨 打 各 城 市
营 业 网 点 咨 询 电 话
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8 0 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 况 雨 林 联 系 人 高 国 泽
客 服 电 话 4 0 0 - 8 7 1 - 8 8 8 0 网 址 w w w . h o n g t a s t o c k . c o m
8 1 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 李 工 联 系 人 范 超
客 服 电 话
9 6 5 1 8 ( 安 徽 ) ;
4 0 0 - 8 0 9 - 6 5 1 8 ( 全 国 )
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8 2 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 5 7 层
法 定 代 表 人 陈 林
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8 网 址 w w w . c n h b s t o c k . c o m
8 3 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司更新招募说明书
2 0
注 册 地 址 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
法 定 代 表 人 黄 金 琳
客 服 电 话
9 6 3 2 6 ( 福 建 省 外 请 先
拨 0 5 9 1 )
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8 4 ) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 楼
法 定 代 表 人 薛 荣 年 联 系 人 王 叶 平
客 服 电 话
全 国 统 一 客 服 热 线
4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8 ;
全 国 统 一 电 话 委 托 号
码 : 4 0 0 - 8 8 0 - 2 8 8 8
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8 5 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
法 定 代 表 人 吴 万 善
客 服 电 话 9 5 5 9 7 网 址 w w w . h t s c . c o m . c n
8 6 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
法 定 代 表 人 俞 洋 联 系 人 杨 莉 娟
客 服 电 话
0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ;
0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
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8 7 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 层
法 定 代 表 人 陆 涛
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 8 2 2 8 网 址 w w w . j y z q . c n
8 8 ) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 步 国 旬 联 系 人 潘 月
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 8 - 5 8 8 8 网 址 w w w . n j z q . c o m . c n
8 9 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 谢 永 林
客 服 电 话 9 5 5 1 1 - 8 网 址 h t t p : / / w w w . p i n g a n . c o m更新招募说明书
2 1
9 0 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 1 7 楼
法 定 代 表 人 王 勇
客 服 电 话 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8 网 址 w w w . x m z q . c n
9 1 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 龚 德 雄
客 服 电 话 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8 网 址 w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
9 2 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 李 梅
客 服 电 话 9 5 5 2 3 ; 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 2 3 网 址
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9 3 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 层
法 定 代 表 人 姜 昧 军
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9 4 ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
法 定 代 表 人 李 长 伟 联 系 人 唐 昌 田
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 5 - 0 9 9 9 网 址 h t t p : / / w w w . t p y z q . c o m
9 5 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 余 磊 联 系 人 刘 鑫
客 服 电 话
0 2 8 - 8 6 7 1 1 4 1 0 ;
0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
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9 6 ) 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 楼 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 赵 立 功 联 系 人 王 鹏 宇
客 服 电 话 4 0 0 - 1 8 4 - 0 0 2 8 网 址 w w w . w k z q . c o m . c n
9 7 ) 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 1 0 1 号更新招募说明书
2 2
法 定 代 表 人 贾 绍 君 联 系 人 曹 亦 思
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 1 - 1 1 7 7 网 址 w w w . x z s e c . c o m
9 8 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 余 维 佳
客 服 电 话 4 0 0 - 8 0 9 - 6 0 9 6 网 址 w w w . s w s c . c o m . c n
9 9 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 林 俊 波 联 系 人 李 欣
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1 网 址 w w w . x c s c . c o m
1 0 0 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
法 定 代 表 人 兰 荣
客 服 电 话 9 5 5 6 2 网 址 w w w . x y z q . c o m . c n
1 0 1 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 宫 少 林 联 系 人 黄 婵 君
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 1 1 ; 9 5 5 6 5 网 址 w w w . n e w o n e . c o m . c n
1 0 2 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层
及 第 0 4 层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
法 定 代 表 人 龙 增 来 联 系 人 刘 毅
客 服 电 话 9 5 5 3 2 、 4 0 0 6 - 0 0 8 - 0 0 8 网 址 w w w . c h i n a - i n v s . c n
1 0 3 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 王 宜 四 联 系 人 戴 蕾
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7 网 址 w w w . a v i c s e c . c o m
1 0 4 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 黄 扬 录 联 系 人 罗 艺 琳
客 服 电 话 4 0 0 - 1 0 2 2 - 0 1 1 网 址 h t t p : / / w w w . z s z q . c o m /
1 0 5 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司更新招募说明书
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注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 许 刚 联 系 人 王 炜 哲
客 服 电 话 4 0 0 - 6 2 0 - 8 8 8 8 网 址 w w w . b o c i c h i n a . c o m
1 0 6 ) 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 1 1 5 号
法 定 代 表 人 吴 涛 联 系 人 刘 宇
客 服 电 话 4 0 0 6 2 0 0 6 2 0 网 址 w w w . s c z q . c o m . c n
1 0 7 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址
深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5
室 、 1 4 层
法 定 代 表 人
张 皓
联 系 人
洪 诚
客 服 电 话
4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址
w w w . c i t i c s f . c o m
1 0 8 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
联 系 人 童 彩 平
客 服 电 话 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7 网 址
w w w . z l f u n d . c n 及
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1 0 9 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
联 系 人 单 丙 烨
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9 网 址 w w w . e r i c h f u n d . c o m
1 1 0 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
联 系 人 朱 亚 菲
客 服 电 话
4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6
1
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1 1 1 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
联 系 人
徐 昳 绯
客 服 电 话 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2
3
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2 4
1 1 2 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址
上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼
( 2 0 0 1 2 0 )
联 系 人 罗 梦
客 服 电 话
4 0 0 - 7 0 0 - 9 6
6 5
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1 1 3 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 9 0 3
联 系 人
吴 杰
客 服 电 话
4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7
2
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1 1 4 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 9 楼
联 系 人
潘 世 友
客 服 电 话
4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8
8
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1 1 5 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 8 0 1
联 系 人
方 成
客 服 电 话
4 0 0 - 8 2 1 -
5 3 9 9
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1 1 6 ) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
联 系 人
付 少 帅
客 服 电 话
4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8
8
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1 1 7 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 0 9
联 系 人
刘 梦 轩
客 服 电 话
4 0 0 - 6 0 9 9 - 2 0
0
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1 1 8 ) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司更新招募说明书
2 5
办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 皇 岗 商 务 中 心 主 楼 4 F ( 0 7 ) 单 元
联 系 人 叶 健
客 服 电 话 4 0 0 6 - 8 7 7 - 8 9 9 网 址
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1 1 9 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
办 公 地 址
北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
联 系 人
张 燕
客 服 电 话 4 0 0 8 5 0 7 7 7 1 网 址 t . j r j . c o m
1 2 0 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
联 系 人
吴 卫 东
客 服 电 话 4 0 0 9 2 0 0 0 2 2 网 址 l i c a i k e . h e x u n . c o m
1 2 1 ) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
联 系 人 王 天
客 服 电 话 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1 网 址 w w w . z c v c . c o m . c n
1 2 2 ) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 7 0 2 室
联 系 人 苏 昊
客 服 电 话 4 0 0 - 0 0 1 1 - 5 6 6 网 址 w w w . y i l u c a i f u . c o m
1 2 3 ) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 海 淀 南 路 1 3 号 楼 6 层 6 1 6 室
联 系 人 魏 争
客 服 电 话 4 0 0 - 6 7 8 - 5 0 9 5 网 址 w w w . n i u j i . n e t
1 2 4 ) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 9 1 号 金 地 中 心 A 座 6 层
联 系 人 费 勤 雯
客 服 电 话 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0 网 址 w w w . h a r v e s t w m . c n
1 2 5 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
联 系 人
马 鹏 程更新招募说明书
2 6
客 服 电 话 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8 - 5 网 址 w w w . c h t f u n d . c o m
1 2 6 ) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 1 5 层
联 系 人 孟 夏
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0 网 址 w w w . c i f c o . n e t
1 2 7 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
联 系 人 赵 海 峰
客 服 电 话 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 5 网 址 w w w . 5 i r i c h . c o m
1 2 8 ) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 陆 家 嘴 金 融 服 务 广 场 1 6 楼
联 系 人 刘 艳 妮
客 服 电 话 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6 网 址 w w w . f u n d h a i y i n . c o m
1 2 9 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 6 5 8 弄 2 号 楼 B 座 6 楼
联 系 人 凌 秋 艳
客 服 电 话 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8 网 址 w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
1 3 0 ) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 金 融 商 业 楼 3 4 1 室
联 系 人 季 长 军
客 服 电 话 4 0 0 8 - 1 9 6 - 6 6 5 网 址 w w w . b u y f o r y o u . c o m . c n
1 3 1 ) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2 2 0 2 室
联 系 人 魏 尧
客 服 电 话 4 0 0 - 0 6 6 - 9 3 5 5 网 址 w w w . k s t r e a s u r e . c o m
1 3 2 ) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 层 1 6 0 3 室
联 系 人 张 婷更新招募说明书
2 7
客 服 电 话 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6 网 址 w w w . j i m u f u n d . c o m
1 3 3 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 1 3 3 3 号 1 4 楼
联 系 人 宁 博 宇
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1 网 址 w w w . l u f u n d s . c o m
1 3 4 ) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址
江 苏 省 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 2 号 奥 体 中 心 ( 西 便 门 ) 文 体 创 业
中 心
联 系 人 朱 海 涛
客 服 电 话 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6 网 址 w w w . d t f u n d s . c o m
( 以 上 排 名 不 分 先 后 )
基 金 管 理 人 可 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 和 基 金 合 同 等 的 规 定 , 选 择 其
他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 , 并 及 时 履 行 公 告 义 务 。
( 二 ) 注 册 登 记 机 构
名 称 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 9 层
办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C 2 办 公 楼 1 5 层
法 定 代 表 人 王 珠 林 联 系 人 伍 军 辉
电 话 0 1 0 - 5 8 1 6 3 0 0 0 传 真 0 1 0 - 5 8 1 6 2 9 5 1
( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 北 京 市 众 一 律 师 事 务 所
住 所 及 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 四 十 条 甲 2 2 号 南 新 仓 国 际 大 厦 A 座 5 0 2 室
负 责 人 常 建 联 系 人 云 大 慧
电 话 0 1 0 - 6 4 0 9 6 0 8 9 传 真 0 1 0 - 6 4 0 9 6 1 8 8
经 办 律 师 云 大 慧 、 胡 广 志
( 四 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师
名 称 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
办 公 地 址
北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 即 东 3
办 公 楼 ) 1 6 层
执 行 事 务 人 吴 港 平 联 系 人 王 珊 珊
电 话 0 1 0 - 5 8 1 5 3 2 8 0 ; 0 1 0 - 5 8 1 5 2 1 4 5 传 真 0 1 0 - 8 5 1 8 8 2 9 8
经 办 注 册 会 计 师 李 慧 民 、 王 珊 珊
四、 基金 类型更新招募说明书
2 8
混 合 型 基 金
五、 基金 的运作 方式
契 约 型 开 放 式
六、投资 目标
依 托 中 国 资 本 市 场 层 次 、 市 场 结 构 和 市 场 功 能 的 不 断 完 善 , 通 过 投 资 于 具 有 竞 争 优 势 和
较 高 成 长 性 的 中 小 盘 股 票 , 力 求 在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 , 寻 求 基 金 资 产 的 长 期 增
值 。
七、投资 范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 交 易 的 股
票 ( 包 括 中 小 板 和 创 业 板 ) 、 权 证 、 债 券 、 中 期 票 据 、 资 产 支 持 证 券 、 银 行 存 款 ( 包 括 活 期
存 款 和 定 期 存 款 ) 等 货 币 市 场 工 具 , 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但
须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 投 资 组 合 的 资 产 配 置 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
6 0 % - 9 5 % , 其 中 投 资 于 中 小 盘 股 票 的 资 产 不 低 于 股 票 资 产 的 8 0 % ; 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产
的 比 例 为 0 % - 3 5 % ; 权 证 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0 % - 3 % ; 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ,
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
八、投资 策略
1 . 大 类 资 产 配 置 策 略
本 基 金 为 主 动 式 投 资 管 理 的 混 合 型 基 金 , 根 据 对 宏 观 经 济 发 展 阶 段 、 政 府 政 策 引 导 方 向 、
行 业 周 期 状 况 的 考 察 , 综 合 评 价 各 类 资 产 的 风 险 收 益 水 平 , 对 各 类 资 产 采 取 主 动 、 适 度 配 置 ,
在 重 点 投 资 于 具 有 高 成 长 的 中 小 盘 股 票 的 前 提 下 实 现 大 类 资 产 配 置 , 以 求 基 金 资 产 在 权 益 类
资 产 、 固 定 收 益 类 资 产 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 中 实 现 风 险 - 收 益 的 最 佳 匹 配 。
本 基 金 大 类 资 产 的 分 析 框 架 是 : 主 要 通 过 跟 踪 分 析 国 内 外 宏 观 经 济 指 标 、 国 外 主 要 经 济
体 以 及 中 国 的 财 政 货 币 政 策 , 来 判 断 和 确 认 宏 观 经 济 周 期 所 处 的 阶 段 ; 同 时 深 入 分 析 国 家 产
业 政 策 、 行 业 周 期 状 况 、 资 金 供 求 状 况 、 证 券 市 场 制 度 建 设 等 多 个 方 面 的 因 素 , 对 证 券 市 场
的 短 期 、 中 期 和 长 期 运 行 态 势 进 行 预 判 ; 在 此 基 础 上 判 断 股 票 市 场 是 否 被 高 估 或 低 估 以 及 偏
离 的 程 度 , 并 据 此 进 行 资 产 配 置 。
本 基 金 大 类 资 产 配 置 的 具 体 实 施 过 程 中 , 将 采 用 定 量 和 定 性 相 结 合 的 分 析 方 法 , 通 过 对
股 票 市 场 综 合 收 益 率 与 长 期 国 债 到 期 收 益 率 等 指 标 的 定 量 分 析 比 较 , 并 结 合 对 宏 观 经 济 指更新招募说明书
2 9
标 、 行 业 运 行 指 标 、 股 票 市 场 风 险 、 债 券 市 场 收 益 率 曲 线 变 化 和 资 金 供 求 关 系 等 因 素 的 定 量
和 定 性 分 析 , 综 合 评 价 各 类 资 产 的 市 场 趋 势 、 预 期 风 险 收 益 水 平 和 配 置 时 机 。 从 而 在 遵 守 本
基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 组 合 限 制 的 前 提 下 , 积 极 、 主 动 地 对 权 益 类 资 产 、 固 定 收 益 类 资 产 和
现 金 等 各 类 金 融 资 产 的 配 置 比 例 进 行 实 时 动 态 调 整 , 力 求 实 现 投 资 组 合 动 态 管 理 最 优 化 , 使
得 基 金 资 产 长 期 稳 定 增 值 。
2 . 股 票 投 资 策 略
( 1 ) 中 小 盘 股 票 的 定 义
基 金 管 理 人 每 半 年 对 中 国 A 股 市 场 的 股 票 按 总 市 值 自 小 到 大 进 行 排 序 , 累 计 市 值 占 A
股 总 市 值 前 7 0 % 的 股 票 , 称 为 中 小 盘 股 票 。 在 此 期 间 对 于 未 纳 入 最 近 一 次 排 序 范 围 的 股 票 ( 如
新 股 、 恢 复 上 市 股 票 等 ) , 如 果 其 总 市 值 ( 对 未 上 市 新 股 而 言 为 本 基 金 管 理 人 预 计 的 总 市 值 )
可 满 足 以 上 标 准 , 将 纳 入 下 一 次 排 序 范 围 。
本 基 金 对 于 中 小 盘 股 票 的 界 定 方 式 将 随 中 国 证 券 市 场 未 来 的 发 展 与 变 革 情 况 作 出 相 应
的 调 整 。
( 2 ) 自 上 而 下 的 行 业 配 置 策 略
在 自 上 而 下 的 选 股 方 面 , 我 们 除 了 对 宏 观 经 济 及 行 业 的 发 展 周 期 以 及 产 业 链 利 益 分 配 环
节 的 考 察 外 , 还 将 更 加 侧 重 切 合 中 国 经 济 在 特 定 历 史 发 展 阶 段 的 特 点 所 带 来 的 投 资 机 会 。 比
如 , 在 目 前 及 未 来 一 段 时 间 , 我 们 的 主 要 关 注 点 将 是 中 国 经 济 转 型 所 带 来 的 投 资 机 会 :
A 、 在 经 济 增 长 向 依 靠 消 费 、 投 资 、 出 口 协 调 拉 动 的 转 变 下 , 加 强 对 消 费 领 域 公 司 的 关
注 ;
B 、 在 农 业 基 础 领 域 和 新 农 村 建 设 得 到 进 一 步 加 强 的 大 环 境 下 , 加 强 对 农 田 水 利 、 农 村
服 务 业 及 粮 食 领 域 的 关 注 ;
C 、 在 提 升 制 造 业 核 心 竞 争 力 的 过 程 中 , 加 强 对 高 端 制 造 领 域 的 关 注 ;
D 、 在 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 培 育 新 的 经 济 增 长 点 的 过 程 中 , 加 强 对 相 关 新 兴 产 业 领 域 的
关 注 。
( 3 ) 自 下 而 上 的 股 票 精 选 策 略
中 国 是 全 球 增 长 速 度 最 快 的 大 型 经 济 体 , 中 国 企 业 是 全 球 最 具 成 长 潜 力 的 企 业 , 而 中 国
上 市 公 司 中 的 中 小 盘 企 业 则 是 此 类 企 业 的 典 型 代 表 。 因 此 , 我 们 将 通 过 自 下 而 上 的 方 法 精 选
出 成 长 型 企 业 进 行 个 股 投 资 。
通 常 来 说 , 成 长 型 企 业 通 常 需 要 具 备 以 下 四 个 因 素 :
A 、 具 有 切 实 可 行 的 或 者 是 独 特 的 商 业 模 式 ;更新招募说明书
3 0
B 、 能 对 产 品 和 市 场 的 发 展 前 景 能 做 出 正 确 的 预 估 ;
C 、 清 晰 的 发 展 战 略 ;
D 、 具 有 科 学 的 管 理 机 制 , 团 队 执 行 力 强 。
我 们 的 基 本 面 选 股 思 路 是 : 首 先 对 中 小 盘 企 业 的 竞 争 优 势 进 行 定 性 分 析 , 同 时 对 公 司 财
务 进 行 定 量 分 析 ; 然 后 , 在 此 基 础 上 挑 选 出 需 要 进 一 步 进 行 研 究 的 中 小 盘 股 票 ; 最 后 通 过 各
种 途 径 进 行 调 研 之 后 按 照 以 上 四 个 条 件 进 行 筛 选 , 精 选 出 能 满 足 以 上 四 个 条 件 的 股 票 进 入 本
基 金 股 票 池 。 在 具 体 投 资 时 , 还 需 再 参 考 中 长 期 估 值 水 平 决 定 投 资 时 机 。
3 . 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略
本 基 金 固 定 收 益 类 投 资 主 要 目 的 是 风 险 防 御 及 现 金 替 代 性 管 理 , 一 般 不 做 积 极 主 动 性 资
产 配 置 。 固 定 收 益 类 品 种 投 资 将 坚 持 安 全 性 、 流 动 性 和 收 益 性 为 资 产 配 置 原 则 , 采 取 久 期 调
整 策 略 、 类 属 配 置 策 略 、 收 益 率 曲 线 配 置 策 略 、 个 券 精 选 策 略 等 , 以 兼 顾 投 资 组 合 的 安 全 性 、
收 益 性 与 流 动 性 。
( 1 ) 久 期 调 整 策 略
本 基 金 将 根 据 对 影 响 债 券 投 资 的 宏 观 经 济 状 况 和 货 币 政 策 等 因 素 的 分 析 判 断 , 形 成 对 未
来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期 , 进 而 调 整 所 持 有 的 债 券 资 产 组 合 的 久 期 值 , 达 到 增 加 收 益 或 减
少 损 失 的 目 的 。
( 2 ) 类 属 配 置 策 略
类 属 配 置 是 指 对 各 市 场 及 各 种 类 的 固 定 收 益 类 资 产 之 间 的 比 例 进 行 适 时 、 动 态 的 分 配 和
调 整 , 确 定 最 能 符 合 本 基 金 风 险 收 益 特 征 的 资 产 组 合 。 具 体 包 括 市 场 配 置 和 品 种 选 择 两 个 层
面 。
( 3 ) 收 益 率 曲 线 策 略
收 益 率 曲 线 形 状 变 化 代 表 长 、 中 、 短 期 债 券 收 益 率 差 异 变 化 , 相 同 久 期 债 券 组 合 在 收 益
率 曲 线 发 生 变 化 时 差 异 较 大 。 本 基 金 将 在 确 定 资 产 组 合 平 均 久 期 的 基 础 上 , 根 据 利 率 期 限 结
构 的 特 点 , 以 及 收 益 率 曲 线 斜 率 和 曲 度 的 预 期 变 化 , 一 般 情 况 下 , 在 债 券 收 益 率 曲 线 变 陡 时 ,
采 取 子 弹 型 策 略 ( b u l l e t s t r a t e g y ) 组 合 表 现 较 好 , 在 债 券 收 益 率 曲 线 变 平 时 , 采 取 哑 铃
型 策 略 ( b a r b e l l s t r a t e g y ) 组 合 表 现 较 好 。
( 4 ) 个 券 精 选 策 略
本 基 金 将 根 据 债 券 市 场 收 益 率 数 据 , 通 过 对 个 券 基 本 面 和 估 值 的 研 究 , 选 择 经 信 用 风 险
或 预 期 信 用 风 险 调 整 后 收 益 率 较 高 的 个 券 , 收 益 率 相 同 情 况 下 流 动 性 较 高 的 个 券 或 者 具 有 税
收 优 势 的 个 券 。更新招募说明书
3 1
在 个 券 基 本 面 分 析 方 面 , 本 基 金 重 点 关 注 : 信 用 评 级 良 好 的 个 券 , 预 期 信 用 评 级 上 升 的
个 券 。 在 个 券 估 值 方 面 , 本 投 资 组 合 将 重 点 关 注 估 值 合 理 的 个 券 , 信 用 利 差 充 分 反 映 债 券 发
行 主 体 的 风 险 溢 价 要 求 的 个 券 , 经 风 险 调 整 后 的 收 益 率 与 市 场 收 益 率 曲 线 比 较 具 有 相 对 优 势
的 个 券 。
4 、 可 转 债 投 资 策 略
可 转 债 除 具 备 一 般 信 用 债 特 征 外 , 其 投 资 人 具 有 在 一 定 条 件 下 转 股 、 回 售 的 权 利 , 同 时
也 有 被 发 行 人 赎 回 的 风 险 。 本 基 金 投 资 于 可 转 债 , 目 的 在 于 除 享 有 一 定 信 用 债 收 益 外 , 通 过
拥 有 较 为 廉 价 的 期 权 获 取 较 高 的 预 期 收 入 。
( 1 ) 一 级 市 场 申 购 策 略
本 基 金 将 在 充 分 研 究 的 基 础 上 , 采 用 B l a c k - S c h o l e s 期 权 定 价 模 型 , 选 择 发 行 条 款 优 惠 、
期 权 价 值 较 高 、 公 司 基 本 面 优 良 的 可 转 债 进 行 一 级 市 场 申 购 , 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 获 得
稳 定 收 益 。
( 2 ) 二 级 市 场 管 理 策 略
本 基 金 在 综 合 分 析 可 转 换 公 司 债 券 的 股 性 特 征 、 债 性 特 征 、 流 动 性 、 摊 薄 率 等 因 素 的 基
础 上 , 选 择 其 中 债 券 收 益 率 较 高 、 投 资 人 期 权 实 现 概 率 较 高 、 转 股 溢 价 率 相 对 较 低 、 流 动 性
较 好 、 估 值 水 平 偏 低 或 合 理 的 品 种 进 行 投 资 , 以 获 取 稳 健 的 投 资 收 益 。
5 、 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
资 产 支 持 证 券 , 定 价 受 多 种 因 素 影 响 , 包 括 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支 持 资 产 的 构 成 及 质
量 、 提 前 偿 还 率 、 违 约 率 等 。 本 基 金 将 深 入 分 析 上 述 基 本 面 因 素 , 并 辅 助 采 用 蒙 特 卡 洛 方 法
等 数 量 化 定 价 模 型 , 评 估 其 内 在 价 值 。
九、业绩 比较 基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 : 天 相 中 盘 指 数 收 益 率 × 4 0 % + 天 相 小 盘 指 数 收 益 率 × 4 0 % + 中 债 总 指
数 收 益 率 × 2 0 %
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推
出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 时 , 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案
后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
十、风险 收益 特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 具 有 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 , 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水
平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 , 低 于 股 票 型 基 金 。更新招募说明书
3 2
十一 、投 资组合 报告
基 金 管 理 人 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现
和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
1 . 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 1 , 5 8 9 , 6 9 8 , 6 2 1 . 6 3 7 9 . 5 4
其 中 : 股 票 1 , 5 8 9 , 6 9 8 , 6 2 1 . 6 3 7 9 . 5 4
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3 9 0 , 3 1 3 , 7 8 7 . 3 8 1 9 . 5 3
8 其 他 资 产 1 8 , 6 0 6 , 7 5 3 . 5 0 0 . 9 3
9 合 计 1 , 9 9 8 , 6 1 9 , 1 6 2 . 5 1 1 0 0 . 0 0
2 . 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 9 9 5 , 7 3 0 , 5 3 5 . 8 8 5 0 . 9 7
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
8 0 , 5 7 9 , 9 8 4 . 3 2 4 . 1 2
E 建 筑 业 2 0 , 7 4 7 , 5 9 9 . 6 5 1 . 0 6
F 批 发 和 零 售 业 7 4 , 8 8 2 , 8 2 6 . 7 1 3 . 8 3
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 7 2 , 1 1 3 , 6 5 9 . 3 8 3 . 6 9
H 住 宿 和 餐 饮 业 3 9 , 9 4 0 , 5 3 6 . 0 0 2 . 0 4
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1 8 , 0 9 1 , 7 0 3 . 1 0 0 . 9 3更新招募说明书
3 3
J 金 融 业 - -
K
房 地 产 业
- -
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
3 7 , 5 4 2 , 6 8 7 . 4 8 1 . 9 2
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1 5 2 , 5 1 9 , 8 6 9 . 4 4 7 . 8 1
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
9 7 , 5 4 9 , 2 1 9 . 6 7 4 . 9 9
S 综 合 - -
合 计 1 , 5 8 9 , 6 9 8 , 6 2 1 . 6 3 8 1 . 3 8
3 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 0 0 2 4 6 6 天 齐 锂 业 8 6 3 , 1 7 4 5 4 , 7 5 9 , 7 5 8 . 5 6 2 . 8 0
2 0 0 2 5 5 5 顺 荣 三 七 1 , 2 8 4 , 8 5 7 4 6 , 5 2 4 , 6 7 1 . 9 7 2 . 3 8
3 0 0 2 6 6 4 信 质 电 机 1 , 8 3 9 , 2 0 6 4 4 , 5 0 8 , 7 8 5 . 2 0 2 . 2 8
4 6 0 0 2 9 0 华 仪 电 气 3 , 9 3 4 , 0 8 8 4 3 , 2 7 4 , 9 6 8 . 0 0 2 . 2 2
5 3 0 0 2 0 7 欣 旺 达 1 , 6 9 3 , 6 8 4 4 2 , 3 0 8 , 2 2 6 . 3 2 2 . 1 7
6 0 0 2 2 2 3 鱼 跃 医 疗 1 , 2 4 8 , 5 7 2 4 1 , 9 3 9 , 5 3 3 . 4 8 2 . 1 5
7 6 0 0 6 7 4 川 投 能 源 3 , 9 9 9 , 9 6 8 4 1 , 3 5 9 , 6 6 9 . 1 2 2 . 1 2
8 3 0 0 0 0 9 安 科 生 物 1 , 8 9 5 , 2 7 1 4 1 , 3 3 5 , 8 6 0 . 5 1 2 . 1 2
9 3 0 0 2 7 4 阳 光 电 源 1 , 7 5 4 , 9 1 2 4 1 , 1 7 0 , 2 3 5 . 5 2 2 . 1 1
1 0 6 0 0 5 6 6 济 川 药 业 1 , 7 3 6 , 2 1 9 4 0 , 9 7 4 , 7 6 8 . 4 0 2 . 1 0
4 . 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。更新招募说明书
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6 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投
资明 细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 . 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
1 0 . 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
1 1 . 投资 组合 报告附 注
1 1. 1 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行主 体本 期不存 在被 监管部 门立 案调
查, 或在 报告编 制日 前一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
1 1. 2 本基 金投 资的前 十名 股票没 有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外
的情 形。
1 1 . 3 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 2 , 3 4 0 , 1 0 7 . 5 6
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 9 3 , 2 9 6 . 0 6
5 应 收 申 购 款 1 6 , 1 7 3 , 3 4 9 . 8 8
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 8 , 6 0 6 , 7 5 3 . 5 0更新招募说明书
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1 1 . 4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 1 . 5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。
1 1 . 6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
十二 、基 金的业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 :
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 1 2 . 6 . 2 0 至
2 0 1 2 . 1 2 . 3 1
7 . 6 0 % 0 . 3 8 % - 4 . 2 9 % 1 . 0 6 % 1 1 . 8 9 % - 0 . 6 8 %
2 0 1 3 . 1 . 1 至
2 0 1 3 . 1 2 . 3 1
2 5 . 9 2 % 1 . 3 2 % 6 . 5 4 % 1 . 0 9 % 1 9 . 3 8 % 0 . 2 3 %
2 0 1 4 . 1 . 1 至
2 0 1 4 . 1 2 . 3 1
3 4 . 0 0 % 1 . 1 4 % 3 6 . 4 2 % 0 . 9 1 % - 2 . 4 2 % 0 . 2 3 %
2 0 1 5 . 1 . 1 至
2 0 1 5 . 6 . 3 0
8 1 . 9 8 % 2 . 3 9 % 4 4 . 7 0 % 1 . 7 6 % 3 7 . 2 8 % 0 . 6 3 %
2 0 1 5 . 7 . 1 至
2 0 1 5 . 9 . 3 0
- 2 0 . 9 4 % 4 . 1 8 % - 2 4 . 8 7 % 2 . 9 8 % 3 . 9 3 % 1 . 2 0 %
基 金 合 同 生 效 日
( 2 0 1 2 . 6 . 2 0 ) 至
2 0 1 5 . 9 . 3 0
1 6 1 . 1 9 % 1 . 7 9 % 5 1 . 2 3 % 1 . 4 1 % 1 0 9 . 9 6 % 0 . 3 8 %更新招募说明书
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十三 、基 金的费 用
( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ;
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ;
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ;
8 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 银 行 账 户 维 护 费 ;
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用 , 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 。
( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
自 基 金 合 同 生 效 日 起 , 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管
理 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付
给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
自 基 金 合 同 生 效 日 起 , 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。
托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支更新招募说明书
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取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 - 9 项 费 用 , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 , 按 费 用 实
际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 :
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ;
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披
露 费 用 等 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
( 四 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托
管 费 率 、 基 金 销 售 费 率 等 相 关 费 率 。
调 高 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率 , 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会
审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大 会 。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 应 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 至 少 一 种 指 定 媒 体
上 公 告 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
银 华 中 小 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 内
容 如 下 :
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 , 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 相 关 财 务 数 据 的 截 止 日
期 。
2 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 , 对 基 金 管 理 人 的 概 况 及 主 要 人 员 情 况 进 行 了 更 新 。
3 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 , 对 基 金 托 管 人 的 主 要 人 员 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情 况 进
行 了 更 新 。更新招募说明书
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4 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 增 加 部 分 代 销 机 构 , 并 更 新 了 部 分 代 销 机 构 的 资 料 。
5 、 在 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 六 ) 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 ” 部 分 , 更 新 了 本 基
金 首 笔 及 追 加 申 购 的 最 低 金 额 ;
6 、 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。
7 、 在 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 , 更 新 了 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 的 基 金 投 资 业 绩 。
8 、 在 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” , 列 出 了 自 上 次 招 募 说 明 书 更 新 截 止 日 以 来 涉 及 本 基
金 的 重 要 公 告 。
9 、 对 部 分 表 述 进 行 了 更 新 。
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 6 年 2 月 3 日