招 商深 证 1 00 指 数证 券投 资 基金
更 新的 招募 说 明书 摘要
（ 二 零 一 六 年 第 一 号 ）
招 商 深 证 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2 0 1 0
年 4 月 2 1 日 《 关 于 核 准 招 商 深 证 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 〔 2 0 1 0 〕 5 1 3
号 文 ） 核 准 公 开 募 集 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 1 0 年 6 月 2 2 日 正 式 生 效 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放
式 。
重要 提示
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 招 募 说 明 书 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份
额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对
基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权
利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 2 月 2 2 日 ， 有 关 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 截
止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 财 务 和 业 绩 表 现 数 据 未 经 审 计 。一、 基金 管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
设 立 日 期 ： 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日
法 定 代 表 人 ： 李 浩
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 8 楼
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 5 9 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 7 6 9 7 4
联 系 人 ： 赖 思 斯
注 册 资 本 ： 人 民 币 2 . 1 亿 元
股 权 结 构 和 公 司 沿 革 ：
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 1 0 0 号 文
批 准 设 立 ， 是 中 国 第 一 家 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公 司 由 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、 I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . （ 荷 兰 投 资 ） 、 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 、 中 国 华 能 财 务 有 限 责 任 公 司 、 中 远
财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 投 资 组 建 。 经 公 司 股 东 会 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 准 ， 公 司 的 注 册 资 本
金 已 经 由 人 民 币 一 亿 元 （ R M B 1 0 0 ， 0 0 0 ， 0 0 0 元 ） 增 加 为 人 民 币 二 亿 一 千 万 元 （ R M B 2 1 0 ， 0 0 0 ，
0 0 0 元 ） 。
2 0 0 7 年 5 月 ， 经 公 司 股 东 会 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 受
让 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 、 中 国 华 能 财 务 有 限 责 任 公 司 、 中 远 财 务 有 限 责 任 公 司 及 招 商 证 券
股 份 有 限 公 司 分 别 持 有 的 公 司 1 0 ％ 、 1 0 ％ 、 1 0 ％ 及 3 . 4 % 的 股 权 ； 公 司 外 资 股 东 I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . （ 荷 兰 投 资 ） 受 让 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 的 公 司 3 . 3 ％ 的 股 权 。 上 述
股 权 转 让 完 成 后 ， 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 股 东 及 股 权 结 构 为 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 持 有
公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 4 % ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 3 % ， I N G A s s e t
M a n a g e m e n t B . V . （ 荷 兰 投 资 ） 持 有 公 司 全 部 股 权 的 3 3 . 3 % 。
2 0 1 3 年 8 月 ， 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 ， 并 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 3 ] 1 0 7 4 号 文 批 复
同 意 ， 荷 兰 投 资 公 司 （ I N G A s s e t M a n a g e m e n t B . V . ) 将 其 持 有 的 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 2 1 . 6 %
股 权 转 让 给 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 1 1 . 7 % 股 权 转 让 给 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 。 上 述 股 权 转
让 完 成 后 ， 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 股 东 及 股 权 结 构 为 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 持 有 全 部 股权 的 5 5 ％ ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 全 部 股 权 的 4 5 ％ 。
公 司 主 要 股 东 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1 9 8 7 年 4 月 8 日 ， 总 行 设 在 深 圳 ， 业 务 以
中 国 市 场 为 主 。 招 商 银 行 于 2 0 0 2 年 4 月 9 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 股 票 代 码 ： 6 0 0 0 3 6 ） 。
2 0 0 6 年 9 月 2 2 日 ， 招 商 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 上 市 （ 股 份 代 号 ： 3 9 6 8 ） 。
招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 是 百 年 招 商 局 旗 下 金 融 企 业 ， 经 过 多 年 创 业 发 展 ， 已 成 为 拥 有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。 2 0 0 9 年 1 1 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
6 0 0 9 9 9 ） 。
公 司 本 着 “ 长 期 、 稳 健 、 优 良 、 专 业 ” 的 经 营 理 念 ， 力 争 成 为 客 户 推 崇 、 股 东 满 意 、 员
工 热 爱 ， 并 具 有 国 际 竞 争 力 的 专 业 化 的 资 产 管 理 公 司 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 及 其 他 高 级 管 理 人 员 介 绍 ：
李 浩 ， 男 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 1 9 9 7 年 5 月 加 入 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 曾
任 行 长 助 理 、 上 海 分 行 行 长 、 副 行 长 ， 现 任 执 行 董 事 、 党 委 副 书 记 、 常 务 副 行 长 兼 财 务 负 责
人 。 现 任 公 司 董 事 长 。
邓 晓 力 ， 女 ， 毕 业 于 美 国 纽 约 州 立 大 学 ， 获 经 济 学 博 士 学 位 。 2 0 0 1 年 加 入 招 商 证 券 ，
期 间 于 2 0 0 4 年 1 月 至 2 0 0 5 年 9 月 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 工 作 ， 参 与 南 方
证 券 的 清 算 ； 在 加 入 招 商 证 券 前 ， 曾 在 美 国 纽 约 花 旗 银 行 从 事 风 险 管 理 工 作 。 现 任 招 商 证 券
股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 分 管 风 险 管 理 、 公 司 财 务 、 清 算 及 培 训 工 作 ； 中 国 证 券 业 协 会 财 务 与
风 险 控 制 委 员 会 副 主 任 。 现 任 公 司 副 董 事 长 。
金 旭 ， 女 ， 北 京 大 学 硕 士 研 究 生 。 1 9 9 3 年 7 月 至 2 0 0 1 年 1 1 月 在 中 国 证 监 会 工 作 。 2 0 0 1
年 1 1 月 至 2 0 0 4 年 7 月 在 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 任 副 总 经 理 。 2 0 0 4 年 7 月 至 2 0 0 6 年 1 月 在
宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 任 总 经 理 。 2 0 0 6 年 1 月 至 2 0 0 7 年 5 月 在 梅 隆 全 球 投 资 有 限 公 司 北 京
代 表 处 任 首 席 代 表 。 2 0 0 7 年 6 月 至 2 0 1 4 年 1 2 月 担 任 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 2 0 1 5
年 1 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 公 司 总 经 理 、 董 事 。
李 俊 江 ， 男 ， 经 济 学 博 士 ， 教 授 , 博 士 生 导 师 。 历 任 吉 林 大 学 经 济 学 院 副 院 长 、 德 国 不
莱 梅 大 学 客 座 教 授 、 美 国 印 第 安 纳 大 学 经 济 系 高 级 访 问 学 者 。 现 任 吉 林 大 学 经 济 学 院 院 长 、
金 融 学 院 院 长 、 社 会 科 学 学 部 学 术 委 员 会 主 任 、 美 国 研 究 所 所 长 。 兼 任 中 国 世 界 经 济 学 会 副
秘 书 长 、 中 国 美 国 经 济 学 会 副 秘 书 长 、 教 育 部 经 济 学 专 业 教 学 指 导 委 员 会 委 员 、 中 共 吉 林 省
委 决 策 咨 询 委 员 会 委 员 、 吉 林 省 政 府 决 策 咨 询 委 员 会 委 员 等 。 现 任 公 司 独 立 董 事 。王 莉 ， 女 ， 高 级 经 济 师 。 毕 业 于 中 国 人 民 解 放 军 外 国 语 学 院 ， 历 任 中 国 人 民 解 放 军 昆 明
军 区 三 局 战 士 、 助 理 研 究 员 ； 国 务 院 科 技 干 部 局 二 处 干 部 ； 中 信 公 司 财 务 部 国 际 金 融 处 干 部 、
银 行 部 资 金 处 副 处 长 ； 中 信 银 行 ( 原 中 信 实 业 银 行 ) 资 本 市 场 部 总 经 理 、 行 长 助 理 、 副 行 长
等 职 。 现 任 中 国 证 券 市 场 研 究 设 计 中 心 ( 联 办 ) 常 务 干 事 兼 基 金 部 总 经 理 ; 联 办 控 股 有 限 公 司
董 事 总 经 理 等 。 现 任 公 司 独 立 董 事 。
蔡 廷 基 ， 男 ， 毕 业 于 香 港 理 工 学 院 （ 现 为 香 港 理 工 大 学 ） 会 计 系 。 历 任 香 港 毕 马 威 会 计
师 事 务 所 审 计 部 副 经 理 、 经 理 ， 毕 马 威 会 计 师 事 务 所 上 海 办 事 处 执 行 合 伙 人 ， 毕 马 威 华 振 会
计 师 事 务 所 上 海 首 席 合 伙 人 ， 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 华 东 华 西 区 首 席 合 伙 人 。 现 为 香 港 会
计 师 公 会 资 深 会 员 、 上 海 市 静 安 区 政 协 委 员 、 上 海 市 静 安 区 归 国 华 侨 联 合 会 名 誉 副 主 席 。 兼
任 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 等 三 家 香 港 上 市 公 司 的 非 执 行 独 立 董 事 。 现 任 公 司 独
立 董 事 。
孙 谦 ， 男 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 博 士 。 1 9 8 0 年 至 1 9 9 1 年 先 后 就 读 于 北 京 大 学 、 复 旦 大 学 、
W i l l i a m P a t e r s o n C o l l e g e 和 A r i z o n a S t a t e U n i v e r s i t y 并 获 得 学 士 、 工 商 管 理 硕 士 和 经 济 学 博
士 学 位 。 曾 任 新 加 坡 南 洋 理 工 大 学 商 学 院 副 教 授 、 厦 门 大 学 任 财 务 管 理 与 会 计 研 究 院 院 长 及
特 聘 教 授 、 上 海 证 券 交 易 所 高 级 访 问 金 融 专 家 。 现 任 复 旦 大 学 管 理 学 院 特 聘 教 授 和 财 务 金 融
系 主 任 。 兼 任 上 海 证 券 交 易 所 ， 中 国 金 融 期 货 交 易 所 和 上 海 期 货 交 易 所 博 士 后 工 作 站 导 师 ，
科 技 部 复 旦 科 技 园 中 小 型 科 技 企 业 创 新 型 融 资 平 台 项 目 负 责 人 。 现 任 公 司 独 立 董 事 。
张 卫 华 ， 女 ， 1 9 8 1 年 0 7 月 ― ― 1 9 8 8 年 8 月 ， 曾 在 江 苏 省 连 云 港 市 汽 车 运 输 公 司 财 务 部
门 任 职 ； 1 9 8 3 年 1 1 月 ― ― 1 9 8 8 年 0 8 月 ， 任 中 国 银 行 连 云 港 分 行 外 汇 会 计 部 主 任 ； 1 9 8 8 年
0 8 月 ― ― 1 9 9 4 年 1 1 月 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 国 际 部 、 会 计 部 主 任 、 证 券 业 务 部 总 经 理 助 理 ；
1 9 9 4 年 1 1 月 ― ― 2 0 0 6 年 0 2 月 ， 历 任 招 银 证 券 、 国 通 证 券 及 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助
理 兼 稽 核 审 计 部 总 经 理 ； 2 0 0 6 年 0 3 月 ― ― 2 0 0 9 年 0 4 月 ， 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 稽 核 监
察 总 审 计 师 ； 2 0 0 9 年 0 4 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监 。 现 任 公 司 监 事 会 主 席 。
周 松 ， 男 ， 武 汉 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 研 究 生 。 1 9 9 7 年 2 月 加 入 招 商 银 行 ， 1 9 9 7 年 2
月 至 2 0 0 6 年 6 月 历 任 招 商 银 行 总 行 计 划 资 金 部 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 2 0 0 6 年 6 月
至 2 0 0 7 年 7 月 任 招 商 银 行 总 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 ， 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 0 8 年 7 月 任 招 商 银
行 武 汉 分 行 副 行 长 。 2 0 0 8 年 7 月 至 2 0 1 0 年 6 月 任 招 商 银 行 总 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 （ 主 持
工 作 ） 。 2 0 1 0 年 6 月 至 2 0 1 2 年 9 月 任 招 商 银 行 总 行 计 划 财 务 部 总 经 理 。 2 0 1 2 年 9 月 至 2 0 1 4
年 6 月 任 招 商 银 行 总 行 业 务 总 监 兼 总 行 计 划 财 务 部 总 经 理 。 2 0 1 4 年 6 月 至 2 0 1 4 年 1 2 月 任
招 商 银 行 总 行 业 务 总 监 兼 总 行 资 产 负 债 管 理 部 总 经 理 。 2 0 1 4 年 1 2 月 起 任 招 商 银 行 总 行 同 业金 融 总 部 总 裁 兼 总 行 资 产 管 理 部 总 经 理 。 现 任 公 司 监 事 。
罗 琳 ， 女 ， 厦 门 大 学 经 济 学 硕 士 。 1 9 9 6 年 加 入 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 ， 先
后 担 任 项 目 经 理 、 高 级 经 理 、 业 务 董 事 ； 2 0 0 2 年 起 参 与 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 ， 公 司
成 立 后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 ， 现 任 产 品 运 营
官 兼 市 场 推 广 部 总 监 、 公 司 监 事 。
鲁 丹 ， 女 ， 中 山 大 学 国 际 工 商 管 理 硕 士 ； 2 0 0 1 年 加 入 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 任 O r a c l e E R P
系 统 实 施 顾 问 ； 2 0 0 5 年 5 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 于 韬 睿 惠 悦 咨 询 有 限 公 司 任 咨 询 顾 问 ； 2 0 0 6 年
1 2 月 至 2 0 1 1 年 2 月 于 怡 安 翰 威 特 咨 询 有 限 公 司 任 咨 询 总 监 ； 2 0 1 1 年 2 月 至 2 0 1 4 年 3 月 任
倍 智 人 才 管 理 咨 询 有 限 公 司 首 席 运 营 官 ； 现 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 监 、 公 司
监 事 ， 兼 任 招 商 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 。
李 扬 ， 中 央 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 ， 2 0 0 2 年 加 入 招 商 基 金 ， 历 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、
副 总 监 、 总 监 ， 现 任 产 品 一 部 总 监 、 公 司 监 事 。
钟 文 岳 ， 男 ， 厦 门 大 学 货 币 银 行 学 硕 士 。 1 9 9 2 年 7 月 至 1 9 9 7 年 4 月 于 中 国 农 村 发 展 信
托 投 资 公 司 任 福 建 （ 集 团 ） 公 司 国 际 业 务 部 经 理 ； 1 9 9 7 年 4 月 至 2 0 0 0 年 1 月 于 申 银 万 国 证
券 股 份 有 限 公 司 任 九 江 营 业 部 总 经 理 ； 2 0 0 0 年 1 月 至 2 0 0 1 年 1 月 任 厦 门 海 发 投 资 股 份 有 限
公 司 总 经 理 ； 2 0 0 1 年 1 月 至 2 0 0 4 年 1 月 任 深 圳 二 十 一 世 纪 风 险 投 资 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 0 4
年 1 月 至 2 0 0 8 年 1 1 月 任 新 江 南 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 0 8 年 1 1 月 至 2 0 1 5 年 6 月 任 招
商 银 行 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 副
总 经 理 。
沙 骎 ， 男 ， 中 国 国 籍 ， 中 欧 国 际 工 商 学 院 E M B A ， 曾 任 职 于 南 京 熊 猫 电 子 集 团 ， 任 设
计 师 ； 1 9 9 8 年 3 月 加 入 原 君 安 证 券 南 京 营 业 部 交 易 部 ， 任 经 理 助 理 ； 1 9 9 9 年 1 1 月 加 入 中 国
平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 资 金 运 营 中 心 基 金 投 资 部 ， 从 事 交 易 及 证 券 研 究 工 作 ； 2 0 0 0
年 1 1 月 加 入 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 投 资 部 ， 任 交 易 主 管 ； 2 0 0 8 年 2 月 加 入 国 泰 基 金 管
理 有 限 公 司 量 化 投 资 事 业 部 ， 任 投 资 总 监 、 部 门 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 现 任 公 司 副 总 经 理 。
欧 志 明 ， 男 ， 华 中 科 技 大 学 经 济 学 及 法 学 双 学 士 、 投 资 经 济 硕 士 ； 2 0 0 2 年 加 入 广 发 证
券 深 圳 业 务 总 部 任 机 构 客 户 经 理 ； 2 0 0 3 年 4 月 至 2 0 0 4 年 7 月 于 广 发 证 券 总 部 任 风 险 控 制 岗
从 事 风 险 管 理 工 作 ； 2 0 0 4 年 7 月 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 法 律 合 规 部 高 级 经 理 、
副 总 监 、 总 监 、 督 察 长 ， 现 任 公 司 副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 ， 兼 任 招 商 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司
董 事 。潘 西 里 ， 男 ， 硕 士 ， 1 9 9 8 年 加 入 大 鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 法 律 部 ， 负 责 法 务 工 作 ； 2 0 0 1
年 1 0 月 加 入 天 同 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 ， 任 职 主 管 ； 2 0 0 3 年 2 月 加 入 中 国 证 券 监 督
管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 ， 历 任 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 副 处 长 及 处 长 ； 2 0 1 5 年 加 入 招 商 基
金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 督 察 长 。
2 、 本 基 金 基 金 经 理 介 绍
王 平 ， 男 ， 中 国 国 籍 ， 管 理 学 硕 士 ， F R M 。 2 0 0 6 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 投
资 风 险 管 理 部 助 理 数 量 分 析 师 、 风 险 管 理 部 数 量 分 析 师 、 高 级 风 控 经 理 、 副 总 监 ， 主 要 负 责
公 司 投 资 风 险 管 理 、 金 融 工 程 研 究 等 工 作 ， 现 任 全 球 量 化 投 资 部 副 总 监 兼 招 商 深 证 1 0 0 指 数
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 0 年 6 月 2 2 日 至 今 ） 、 上 证 消 费 8 0 交 易 型 开 放 式 指
数 证 券 投 资 基 金 及 联 接 基 金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 0 年 1 2 月 8 日 至 今 ） 、 深 证 电 子 信 息
传 媒 产 业 （ T M T ） 5 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 联 接 基 金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 1
年 6 月 2 7 日 至 今 ） 、 招 商 中 证 大 宗 商 品 股 票 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 2
年 6 月 2 8 日 至 今 ） 、 招 商 央 视 财 经 5 0 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 3 年 2 月
5 日 至 今 ） 、 招 商 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 5 年 5 月 2 0 日 至
今 ） 、 招 商 中 证 煤 炭 等 权 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 5 年 5 月 2 0 日 至
今 ） 、 招 商 中 证 白 酒 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 5 年 5 月 2 7 日 至 今 ） 、
招 商 国 证 生 物 医 药 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 5 年 5 月 2 7 日 至 今 ） 。
王 立 立 ， 男 ， 中 国 国 籍 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 职 于 广 东 省 志 高 空 调 股 份 有 限 公 司 及 江 西 省
景 德 镇 学 院 ， 2 0 1 0 年 起 先 后 任 职 于 东 兴 期 货 有 限 责 任 公 司 及 湘 财 祈 年 期 货 经 纪 有 限 公 司 ，
从 事 宏 观 研 究 、 期 指 策 略 研 究 及 量 化 策 略 研 究 工 作 ， 2 0 1 2 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
任 全 球 量 化 投 资 部 高 级 研 究 员 ， 从 事 量 化 策 略 研 究 工 作 ， 现 任 招 商 深 证 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 4 年 1 月 1 1 日 至 今 ） 、 招 商 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 5 年 5 月 2 0 日 至 今 ） 、 招 商 中 证 白 酒 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 （ 管 理 时 间 ： 2 0 1 5 年 5 月 2 7 日 至 今 ） 。
3 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 如 下 成 员 组 成 ： 总 经 理 金 旭 、 副 总 经 理 沙 骎 、 总 经 理 助 理 及 投
资 管 理 二 部 负 责 人 杨 渺 、 总 经 理 助 理 兼 投 资 管 理 四 部 负 责 人 王 忠 波 、 总 经 理 助 理 兼 全 球 量 化
投 资 部 负 责 人 吴 武 泽 、 总 经 理 助 理 裴 晓 辉 、 交 易 部 总 监 路 明 、 国 际 业 务 部 总 监 白 海 峰 。4 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二、 基金 托管人
1 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 “ 中 国 工 商 银 行 ” ）
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
设 立 日 期 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
批 准 设 立 机 关 和 设 立 文 号 ： 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 》
（ 国 发 [ 1 9 8 3 ] 1 4 6 号 ）
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 3 号
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 洪 渊
2 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 5 年 9 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 4 9 6 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 4 9 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。3 、 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 5 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 0 5 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ，
9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称 。
三、 相关 服务机 构
（一 ）销 售机构
1 . 直 销 机 构 ： 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
招 商 基 金 客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免 长 途 话 费 ）
招 商 基 金 官 网 交 易 平 台
交 易 网 站 ： w w w . c m f c h i n a . c o m
交 易 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 （ 免 长 途 话 费 ）
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 4 3 7
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 0 5 9
联 系 人 ： 陈 梓
招 商 基 金 战 略 客 户 部
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 B 座 2 层 西 侧 2 0 7 - 2 1 9 单 元
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 9 0 5 4 0
联 系 人 ： 刘 超
招 商 基 金 机 构 理 财 部
地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 3 楼
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 0 4 5 2
联 系 人 ： 刘 刚
地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 1 6 6 号 中 国 保 险 大 厦 1 6 0 1 室
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 8 9 9 1 6 - 1 1 6
联 系 人 ： 秦 向 东
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 B 座 2 层 西 侧 2 0 7 - 2 1 9 单 元
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 3 0 6 4 7 4 1
联 系 人 ： 张 鹤
招 商 基 金 直 销 交 易 服 务 联 系 方 式地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 3 层 招 商 基 金 客 服 中 心 直 销 柜 台
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 5 9 8 3 1 9 6 3 5 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 3 6 0
备 用 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 2 6 6
联 系 人 ： 贺 军 莉
2 . 代 销 机 构 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
电 话 ： 9 5 5 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
联 系 人 ： 杨 菲
3 . 代 销 机 构 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 0 5 0
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
4 . 代 销 机 构 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
电 话 ： 9 5 5 6 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 8 5 3
联 系 人 ： 张 建 伟
5 . 代 销 机 构 ： 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
电 话 ： 9 5 5 5 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 5 5 0 8 2 7
联 系 人 ： 廉 赵 峰
6 . 代 销 机 构 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
电 话 ： 9 5 5 9 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 0 9 2 1 9
联 系 人 ： 唐 文 勇
7 . 代 销 机 构 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 ： 张 宏 革
8 . 代 销 机 构 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 6 0 4 1 9 9
联 系 人 ： 高 天
9 . 代 销 机 构 ： 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 7 0 9 2 6 1 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 0 9 2 6 1 1
联 系 人 ： 王 继 伟
1 0 . 代 销 机 构 ： 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
电 话 ： 9 5 5 2 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
联 系 人 ： 孔 超
1 1 . 代 销 机 构 ： 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 6 6 7
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 6 8 0
联 系 人 ： 郑 鹏
1 2 . 代 销 机 构 ： 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 镇 西
电 话 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
传 真 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
联 系 人 ： 张 建 鑫
1 3 . 代 销 机 构 ： 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 － 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 6 0 2 2 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 6 0 1 4 1
联 系 人 ： 林 生 迎
1 4 . 代 销 机 构 ： 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1
联 系 人 ： 权 唐
1 5 . 代 销 机 构 ： 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 6 6 6
联 系 人 ： 芮 敏 祺
1 6 . 代 销 机 构 ： 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
1 7 . 代 销 机 构 ： 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 5 4 1 7
联 系 人 ： 黄 岚
1 8 . 代 销 机 构 ： 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 4 5 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 9 9 0
联 系 人 ： 宋 明
1 9 . 代 销 机 构 ： 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
联 系 人 ： 曹 晔
2 0 . 代 销 机 构 ： 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 2 6 2 1 8 6 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2
联 系 人 ： 吴 琼
2 1 . 代 销 机 构 ： 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 2 1 6 9 1 3 4
联 系 人 ： 刘 晨
2 2 . 代 销 机 构 ： 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 蔡 一 兵
电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 4 3 9
联 系 人 ： 郭 磊
2 3 . 代 销 机 构 ： 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 3 4 5 1 8 - 8 5 0 3
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 ： 钟 康 莺
2 4 . 代 销 机 构 ： 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 ： 余 江
2 5 . 代 销 机 构 ： 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司 （ 原 中 信 万 通 证 券 ）
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
电 话 ： （ 0 5 3 2 ） 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： （ 0 5 3 2 ） 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系 人 ： 吴 忠 超
2 6 . 代 销 机 构 ： 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 6 9 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系 人 ： 顾 凌
2 7 . 代 销 机 构 ： 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 ： 齐 晓 燕
2 8 . 代 销 机 构 ： 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 ： 谢 高 得
2 9 . 代 销 机 构 ： 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 ８ 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
电 话 ： （ 0 2 7 ） 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系 人 ： 奚 博 宇
3 0 . 代 销 机 构 ： 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 ： 许 刚
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 0 3 2 8 0 0 0
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 3 7 2 4 7 4
联 系 人 ： 王 炜 哲
3 1 . 代 销 机 构 ： 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5
室
法 定 代 表 人 ： 许 建 平
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 1 9 5
联 系 人 ： 李 巍
3 2 . 代 销 机 构 ： 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 3 0 8 0 9 7 8
联 系 人 ： 唐 静
3 3 . 代 销 机 构 ： 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 7 5
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 6 5 5 1 9 6
联 系 人 ： 郭 相 兴
3 4 . 代 销 机 构 ： 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 何 春 梅
电 话 ： ( 0 7 5 5 ) 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 ： ( 0 7 5 5 ) 8 3 7 0 4 8 5 0
联 系 人 ： 牛 孟 宇
3 5 . 代 销 机 构 ： 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
联 系 人 ： 林 爽3 6 . 代 销 机 构 ： 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦
3 8 、 3 9 层
法 定 代 表 人 ： 李 红 光
电 话 ： 0 4 1 1 - 3 9 9 9 1 8 0 7
传 真 ： 0 4 1 1 - 3 9 6 7 3 2 1 4
联 系 人 ： 谢 立 军
3 7 . 代 销 机 构 ： 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
电 话 ： 0 2 5 - 8 3 2 9 0 9 7 8
传 真 ： （ 0 2 5 ） 8 4 5 7 9 7 6 3
联 系 人 ： 陈 志 军
3 8 . 代 销 机 构 ： 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 7 2 2 2
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 7 8 2 2
联 系 人 ： 刘 闻 川
3 9 . 代 销 机 构 ： 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 － 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 徐 锦 福
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 3 9 8 0 6 2
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 3 0 8 0 5 8
4 0 . 代 销 机 构 ： 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 工
电 话 ： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 6 6
传 真 ： 0 5 5 1 - 5 1 6 1 6 0 0联 系 人 ： 甘 霖
4 1 . 代 销 机 构 : 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 齐 鲁 证 券 ）
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系 人 ： 吴 阳
4 2 . 代 销 机 构 ： 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 徐 勇 力
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
联 系 人 ： 汤 漫 川
4 3 . 代 销 机 构 ： 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
电 话 ： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 6 5 9
传 真 ： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 6 1 9
联 系 人 ： 郭 熠
4 4 . 代 销 机 构 ： 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 1 0 1 号
法 定 代 表 人 ： 贾 绍 君
电 话 ： 0 2 1 － 3 6 5 3 3 0 1 6
传 真 ： 0 2 1 － 3 6 5 3 3 0 1 7
联 系 人 ： 汪 尚 斌
4 5 . 代 销 机 构 ： 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 扬 录
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 0 5 1 1联 系 人 ： 罗 艺 琳
4 6 . 代 销 机 构 ： 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
联 系 人 ： 林 洁 茹
4 7 . 代 销 机 构 ： 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 - 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 5 1
联 系 人 ： 王 一 彦
4 8 . 代 销 机 构 ： 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 2 0 8
传 真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
联 系 人 ： 邓 鹏 怡
4 9 . 代 销 机 构 ： 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 庞 介 民
联 系 人 ： 魏 巍
电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 7 4 4 3 7
传 真 ： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
5 0 . 代 销 机 构 ： 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 5 3联 系 人 ： 李 慧 灵
5 1 . 代 销 机 构 ： 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 蔡 咏
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 2 2 4 6 2 7 3
传 真 ： 0 5 5 1 — 6 2 2 0 7 7 7 3
联 系 人 ： 陈 琳 琳
5 2 . 代 销 机 构 ： 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林
电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 3 9 8
传 真 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 8 8 2 7
联 系 人 ： 高 国 泽
5 3 . 代 销 机 构 ： 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 6 1 7 3
联 系 人 ： 胡 月 茹
5 4 . 代 销 机 构 ： 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 ： 方 晓 丹
5 5 . 代 销 机 构 ： 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 经 贸 中 心 4 8 楼
法 定 代 表 人 ： 赵 立 功
联 系 人 ： 王 鹏 宇
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 9 1 9 4传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
5 6 . 代 销 机 构 ： 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公 司 （ 原 中 信 金 通 证 券 ）
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 层
法 人 代 表 ： 沈 强
联 系 人 ： 王 霈 霈
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 1 1 2 5 0 7
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 5 7 1 3 7 7 1
5 7 . 代 销 机 构 ： 万 和 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 海 口 市 南 沙 路 4 9 号 通 信 广 场 二 楼
法 定 代 表 人 ： 朱 治 理
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 3 0 3 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 5 1 6 1 6 3 0
联 系 人 ： 黎 元 春
5 8 . 代 销 机 构 ： 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 岳 献 春
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 6 2 2
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 9 1 7
联 系 人 ： 赵 明
5 9 . 代 销 机 构 ： 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系 人 ： 王 兆 权
6 0 . 代 销 机 构 ： 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 王 宜 四
电 话 ： 0 1 0 - 6 4 8 1 8 3 0 1
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 8 1 8 4 4 3联 系 人 ： 史 江 蕊
6 1 . 代 销 机 构 ： 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第
0 4 层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
6 2 . 代 销 机 构 ： 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 7 0
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
联 系 人 ： 刘 一 宏
6 3 . 代 销 机 构 ： 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 8 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 3 7 9 5
联 系 人 ： 李 凌 芳
6 4 . 代 销 机 构 ： 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
联 系 人 ： 张 煜
6 5 . 代 销 机 构 ： 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 常 喆
电 话 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 3 3传 真 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 1 4 2
联 系 人 ： 张 睿
6 6 . 代 销 机 构 ： 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表 人 ： 吴 骏
联 系 人 ： 吴 尔 晖
联 系 人 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 1 5 9
联 系 人 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 0 3 4
6 7 . 代 销 机 构 ： 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 ： 杨 树 财
联 系 电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联 系 人 ： 安 岩 岩
6 8 . 代 销 机 构 ： 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 洪 家 新
联 系 人 ： 陈 敏
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0 - 8 0 7
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 3 0 5 1
6 9 . 代 销 机 构 ： 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
联 系 人 ： 田 芳 芳
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
7 0 . 代 销 机 构 ： 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 金 立 群联 系 人 ： 蔡 宇 洲
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
7 1 . 代 销 机 构 ： 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 A 座 4 0 F - 4 3 F
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
传 真 ： 0 1 0 - 5 6 4 3 7 0 3 0
联 系 人 ： 李 微
7 2 . 代 销 机 构 ： 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 王 鑫
电 话 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
7 3 . 代 销 机 构 ： 九 州 证 券 有 限 公 司 （ 原 天 源 证 券 ）
注 册 地 址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 5 3 号 汇 通 大 厦 六 楼
法 定 代 表 人 ： 林 小 明
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 3 1 1 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 2 9 8 1 5
联 系 人 ： 聂 晗
7 4 . 代 销 机 构 ： 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 吴 军
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 1
7 5 . 代 销 机 构 ： 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层法 定 代 表 人 ： 李 长 伟
联 系 人 ： 谢 兰
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 3 2 1 6 1 3
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 6 3
7 6 . 代 销 机 构 ： 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 董 祥
联 系 人 ： 薛 津
联 系 电 话 ： 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
传 真 ： 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
7 7 . 代 销 机 构 ： 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
电 话 ： 0 7 5 2 - 2 1 1 9 7 0 0
联 系 人 ： 彭 莲
7 8 . 代 销 机 构 ： 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
法 人 代 表 ： 张 跃 伟
电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 7 6 9 8
联 系 人 ： 敖 玲
7 9 . 代 销 机 构 ： 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I 、 J 单 元
法 人 代 表 ： 薛 峰
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 0 7 9 8
联 系 人 ： 童 彩 平
8 0 . 代 销 机 构 ： 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
法 人 代 表 ： 陈 柏 青电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 2 8 8 2 9 7 9 0
传 真 ： （ 0 5 7 1 ） 2 6 6 9 8 5 3 3
联 系 人 ： 韩 松 志
8 1 . 代 销 机 构 ： 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
法 人 代 表 ： 闫 振 杰
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 2 0 2 0 0 8 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 8 0 2
联 系 人 ： 周 文 婕
8 2 . 代 销 机 构 ： 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7 6 5 0 号 2 0 5 室
法 人 代 表 ： 汪 静 波
电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 8 5 0 9 7 7 7
联 系 人 ： 张 裕
8 3 . 代 销 机 构 ： 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
法 人 代 表 ： 杨 文 斌
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 8 7 0 0 1 1
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 5 9 6 9 1 6
联 系 人 ： 张 茹
8 4 . 代 销 机 构 ： 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 1 幢 1 1 层
法 人 代 表 ： 路 瑶
电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 6
联 系 人 ： 朱 剑 林
8 5 . 代 销 机 构 ： 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
法 人 代 表 ： 其 实电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
联 系 人 ： 潘 世 友
8 6 . 代 销 机 构 ： 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 人 代 表 ： 王 莉
电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 0 - 0 2 2
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 9 0 5 5
联 系 人 ： 吴 阿 婷
8 7 . 代 销 机 构 ： 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
法 人 代 表 ： 凌 顺 平
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
联 系 人 ： 刘 宁
8 8 . 代 销 机 构 ： 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
法 人 代 表 ： 郭 坚
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
联 系 人 ： 宁 博 宇
8 9 . 代 销 机 构 ： 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
法 人 代 表 ： 燕 斌
电 话 ： 4 0 0 - 0 4 6 - 6 7 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
联 系 人 ： 凌 秋 艳
9 0 . 代 销 机 构 ： 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 0 3
法 人 代 表 ： 董 浩电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
传 真 ： 0 1 0 - 5 6 5 8 0 6 6 0
联 系 人 : 于 婷 婷
9 1 . 代 销 机 构 ： 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
法 人 代 表 ： 杨 懿
电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 3 6 3 0 7 2
联 系 人 : 文 雯
9 2 . 代 销 机 构 ： 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
法 人 代 表 ： 齐 小 贺
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
联 系 人 : 陈 勇 军
9 3 . 代 销 机 构 ： 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 4 6 层 4 6 0 9 - 1 0 单 元
法 人 代 表 ： 赵 学 军
电 话 ： 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
联 系 人 : 余 永 健
网 址 ： w w w . h a r v e s t w m . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 规 定 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ， 并 及
时 公 告 。
（二 ）注 册登记 机构
名 称 ： 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 浩
成 立 日 期 ： 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 4 4 5传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 6 4 3 6
联 系 人 ： 宋 宇 彬
（三 ）律 师事务 所和 经办律 师
名 称 ： 北 京 市 高 朋 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 2 号 南 银 大 厦 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 王 磊
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 9 2 4 1 1 8 8
传 真 : （ 0 1 0 ） 5 9 2 4 1 1 9 9
经 办 律 师 ： 王 明 涛 、 李 勃
联 系 人 : 王 明 涛
（四 ）会 计师事 务所 和经办 注册会 计师
名 称 ： 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
注 册 地 址 ： 上 海 市 延 安 东 路 2 2 2 号 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 曾 顺 福
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 1 4 1 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 5 0 1 7 7
经 办 注 册 会 计 师 ： 陶 坚 、 吴 凌 志
联 系 人 : 陶 坚
四、 基金 的名称 ： 招 商 深 证 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金
五、 基金 类型： 股 票 型 证 券 投 资 基 金
六 、基 金 的投 资 目标 ： 通 过 严 格 的 投 资 纪 律 约 束 和 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段 ， 实 现 对 标 的
指 数 的 有 效 跟 踪 ， 获 得 与 标 的 指 数 收 益 相 似 的 回 报 。
七、 投资 方向
本 基 金 投 资 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 、 货
币 市 场 工 具 、 权 证 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 如 法 律 法 规 或 监
管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 证 券 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资范 围 。
本 基 金 股 票 等 权 益 类 资 产 的 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 8 5 % - 9 5 % ， 其 中 投 资 于 标 的 指 数 成 份
股 、 备 选 成 份 股 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 8 0 % ； 现 金 、 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资
比 例 为 基 金 资 产 的 5 % - 1 5 % ， 其 中 现 金 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资
产 净 值 的 5 % 。
八、 基金 的投资 策略
（ 一 ） 资 产 配 置 策 略
本 基 金 股 票 等 权 益 类 资 产 的 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 8 5 % - 9 5 % ， 其 中 投 资 于 标 的 指 数 成 份
股 、 备 选 成 份 股 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 8 0 % ； 现 金 、 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资
比 例 为 基 金 资 产 的 5 % - 1 5 % ， 其 中 现 金 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产
净 值 的 5 % 。
具 体 资 产 配 置 比 例 如 下 表 所 示 。
资产类别 资 产 配 置 低 限 资 产 配 置 高 限
股 票 等 权 益 类 资 产 8 5 ％ 9 5 ％
债 券 及 现 金 等 固 定 收 益 类 资 产 5 ％ 1 5 ％
（ 二 ） 股 票 投 资 策 略
本 基 金 采 取 完 全 复 制 法 构 建 股 票 指 数 组 合 ， 即 按 照 深 证 1 0 0 指 数 成 份 股 及 权 重 构 建 指
数 投 资 组 合 ， 并 根 据 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。
本 基 金 在 建 仓 期 内 ， 按 照 深 证 1 0 0 指 数 各 成 份 股 的 基 准 权 重 对 其 逐 步 买 入 ， 在 力 求 跟
踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 采 取 适 当 的 方 法 降 低 买 入 成 本 。 当 遇 到 以 下 情 况 时 ， 本 基
金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 的 具 体 情 况 ， 对 指 数 投 资 部 分 进 行 适 当 调 整 ， 以 便 实 现 对 跟 踪 误 差 的
有 效 控 制 ：
a ） 预 期 标 的 指 数 成 份 股 将 调 整 ；
b ） 标 的 指 数 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 ；
c ） 指 数 成 份 股 出 现 停 牌 限 制 、 流 动 性 问 题 等 情 况 ；
d ） 其 他 影 响 指 数 复 制 的 因 素 。
本 基 金 指 数 组 合 通 过 控 制 跟 踪 误 差 等 指 标 ， 按 照 定 期 调 整 和 不 定 期 调 整 的 方 式 进 行 组
合 调 整 。
1 ） 定 期 调 整 。
本 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 定 期 根 据 所 跟 踪 的 深 证 1 0 0 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整
而 进 行 相 应 的 跟 踪 调 整 。 深 证 1 0 0 指 数 成 份 股 的 定 期 调 整 定 于 每 年 1 月 和 7 月 的 第 一 个 交 易日 实 施 ， 通 常 在 前 一 年 的 1 2 月 和 当 年 的 6 月 的 第 二 个 完 整 交 易 周 的 第 一 个 交 易 日 提 前 公 布
样 本 调 整 方 案 。
2 ） 不 定 期 调 整 。
在 以 下 情 况 出 现 时 ， 本 基 金 将 对 指 数 投 资 组 合 进 行 调 整 ：
a ) 新 上 市 股 票 ， 若 前 5 个 交 易 日 平 均 流 通 市 值 在 指 数 成 份 股 选 样 空 间 中 排 名 位 列 前
1 0 % 之 内 ， 则 于 上 市 1 5 个 交 易 日 之 后 快 速 入 选 成 份 股 ， 同 时 从 指 数 中 剔 除 市 值 最 小
的 原 成 份 股 ， 本 基 金 将 做 相 应 调 整 ；
b ) 当 成 份 股 暂 停 或 终 止 上 市 的 ， 相 应 成 份 股 从 指 数 计 算 中 剔 除 ， 本 基 金 将 做 相 应 调 整 ；
c ) 当 成 份 股 发 生 增 发 、 送 配 等 情 况 而 影 响 成 份 股 在 指 数 中 权 重 的 行 为 时 ， 本 基 金 将 根
据 指 数 公 司 在 股 权 变 动 公 告 日 次 日 发 布 的 临 时 调 整 决 定 及 其 需 调 整 的 权 重 比 例 ， 进
行 相 应 调 整 ；
d ) 根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况 ， 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指 数 ；
e ) 若 个 别 成 份 股 因 停 牌 、 流 动 性 不 足 或 法 规 限 制 等 因 素 ， 使 得 基 金 管 理 人 无 法 按 照 其
所 占 标 的 指 数 权 重 进 行 购 买 时 ， 基 金 管 理 人 将 综 合 考 虑 跟 踪 误 差 最 小 化 和 投 资 者 利
益 ， 决 定 部 分 持 有 现 金 或 买 入 相 关 的 替 代 性 组 合 ；
f ) 其 他 需 要 调 整 的 事 项 。
3 ） 跟 踪 误 差 的 监 控 与 管 理
本 基 金 采 取 “ 跟 踪 误 差 ” 和 “ 跟 踪 偏 离 度 ” 这 两 个 指 标 对 投 资 组 合 进 行 日 常 的 监 控 与
管 理 ， 其 中 ， 跟 踪 误 差 为 核 心 监 控 指 标 ， 跟 踪 偏 离 度 为 辅 助 监 控 指 标 。 基 金 管 理 人 将 建 立 对
事 后 跟 踪 误 差 的 两 级 监 控 体 系 ， 即 分 别 建 立 以 3 % 与 4 % 为 阀 值 的 监 控 线 ， 实 施 严 格 的 事 后 跟
踪 误 差 管 理 ， 同 时 通 过 对 组 合 事 前 跟 踪 误 差 的 估 计 与 分 解 获 取 有 效 的 降 低 跟 踪 误 差 的 组 合 调
整 方 法 ， 以 求 有 效 控 制 投 资 组 合 相 对 于 目 标 指 数 的 偏 离 风 险 。
本 基 金 对 标 的 指 数 的 跟 踪 目 标 是 ： 力 争 使 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均
跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0 . 3 5 % ， 年 化 跟 踪 误 差 不 超 过 4 % 。 如 因 标 的 指 数 编 制 规 则 调 整 等
其 他 原 因 ， 导 致 基 金 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 了 上 述 范 围 ， 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 ，
避 免 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 进 一 步 扩 大 。
（ 三 ） 债 券 投 资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 为 在 跟 踪 误 差 与 流 动 性 风 险 双 重 约 束 下 的 投 资 。 本 基 金 将 以 降 低 基 金
的 跟 踪 误 差 为 目 的 ， 在 考 虑 流 动 性 风 险 的 前 提 下 ， 构 建 债 券 投 资 组 合 。 本 基 金 债 券 投 资 组 合
将 采 用 自 上 而 下 的 投 资 策 略 ， 根 据 宏 观 经 济 分 析 、 资 金 面 动 向 分 析 等 判 断 未 来 利 率 变 化 ， 并
利 用 债 券 定 价 技 术 ， 进 行 个 券 选 择 ， 同 时 着 重 考 虑 基 金 的 流 动 性 管 理 需 要 进 行 配 置 。
（ 四 ） 金 融 衍 生 产 品 投 资 策 略
本 基 金 投 资 金 融 衍 生 产 品 ， 主 要 采 用 市 场 公 认 的 定 价 模 型 进 行 定 价 。
本 基 金 对 金 融 衍 生 产 品 的 投 资 将 严 格 遵 守 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 相 关 规 定 。（ 五 ） 投 资 程 序
1 、 投 资 决 策 依 据
（ 1 ） 须 符 合 国 家 有 关 法 律 法 规 ， 严 格 遵 守 基 金 合 同 及 公 司 章 程 ；
（ 2 ） 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 作 为 基 金 投 资 的 最 高 准 则 。
2 、 投 资 程 序
（ 1 ） 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 ， 提 出 资 产 配 置 比 例 的 指 导 意 见 ；
（ 2 ） 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 指 导 意 见 确 定 具 体 的 资 产 配 置 方 案 ；
（ 3 ） 基 金 经 理 依 据 指 数 编 制 单 位 公 布 的 指 数 成 份 股 名 单 及 权 重 ， 进 行 投 资 组 合 构 建 ；
（ 4 ） 基 金 经 理 及 风 险 管 理 部 定 期 对 投 资 组 合 的 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 进 行 跟 踪 和 评 估 ， 并
对 风 险 隐 患 提 出 预 警 ；
（ 5 ） 基 金 经 理 根 据 指 数 成 份 股 或 权 重 变 化 情 况 、 基 金 申 购 赎 回 情 况 、 指 数 成 份 股 派 息
情 况 等 ， 适 时 进 行 投 资 组 合 调 整 ；
在 投 资 决 策 过 程 中 ， 风 险 管 理 部 负 责 对 各 决 策 环 节 的 事 前 及 事 后 风 险 、 操 作 风 险 等 投 资
风 险 进 行 监 控 ， 并 在 整 个 投 资 流 程 完 成 后 ， 对 投 资 风 险 及 绩 效 做 出 评 估 ， 提 供 给 投 资 决 策 委
员 会 、 投 资 总 监 、 基 金 经 理 等 相 关 人 员 ， 以 供 决 策 参 考 。
九、 业绩 比较基 准：
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 ： 深 证 1 0 0 指 数 收 益 率 × 9 5 % ＋ 商 业 银 行 活 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） ×
5 % 。
十、 基金 的风险 收益 特征
本 基 金 属 于 股 票 型 指 数 基 金 ， 在 证 券 投 资 基 金 中 属 于 较 高 风 险 、 较 高 收 益 的 品 种 ， 本 基
金 主 要 采 用 指 数 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现 ， 具 有 与 标 的 指 数 相 似 的 风 险 收 益 特 征 。
十一 、基 金投资 组合 报告
招 商 深 证 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 管 理 人 － 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证
本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和
完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 来 源 于 《 招 商 深 证 1 0 0 指 数 证 券 投
资 基 金 2 0 1 5 年 第 3 季 度 报 告 》 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 4 6 , 0 5 6 , 2 2 7 . 5 5 9 2 . 2 2其 中 ： 股 票 4 6 , 0 5 6 , 2 2 7 . 5 5 9 2 . 2 2
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3 , 8 5 3 , 9 1 7 . 9 6 7 . 7 2
7 其 他 资 产 3 1 , 2 7 9 . 8 2 0 . 0 6
8 合 计 4 9 , 9 4 1 , 4 2 5 . 3 3 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
1 ） 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 4 3 8 , 0 7 8 . 5 8 0 . 8 8
C 制 造 业 2 5 , 1 1 3 , 2 8 7 . 3 3 5 0 . 6 5
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 2 3 6 , 7 9 2 . 2 5 0 . 4 8
E 建 筑 业 2 6 8 , 6 2 8 . 2 0 0 . 5 4
F 批 发 和 零 售 业 1 , 5 0 9 , 7 7 9 . 6 7 3 . 0 4
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 5 , 3 8 1 , 0 2 3 . 4 1 1 0 . 8 5
J 金 融 业 6 , 3 1 2 , 0 6 7 . 9 3 1 2 . 7 3
K 房 地 产 业 3 , 2 3 8 , 1 2 9 . 4 1 6 . 5 3
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 6 8 1 , 1 2 8 . 1 2 1 . 3 7
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1 , 3 5 4 , 8 7 6 . 4 5 2 . 7 3
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 8 6 2 , 9 0 6 . 0 0 1 . 7 4
S 综 合 2 8 6 , 1 1 0 . 0 3 0 . 5 8
合 计 4 5 , 6 8 2 , 8 0 7 . 3 8 9 2 . 1 3
2 ） 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 8 0 , 2 7 3 . 9 1 0 . 1 6
B 采 掘 业 - -
C 制 造 业 2 9 3 , 1 4 6 . 2 6 0 . 5 9
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - -
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 3 7 3 , 4 2 0 . 1 7 0 . 7 5
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
1 ） 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 0 0 0 0 0 2 万 科 Ａ 1 8 7 , 8 2 1 2 , 3 9 0 , 9 6 1 . 3 3 4 . 8 2
2 0 0 0 6 5 1 格 力 电 器 1 0 0 , 2 3 8 1 , 6 2 1 , 8 5 0 . 8 4 3 . 2 7
3 0 0 0 0 0 1 平 安 银 行 1 3 8 , 4 2 8 1 , 4 5 2 , 1 0 9 . 7 2 2 . 9 3
4 0 0 0 7 2 5 京 东 方 Ａ 5 1 9 , 3 9 9 1 , 4 4 9 , 1 2 3 . 2 1 2 . 9 2
5 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 4 5 , 5 7 3 1 , 1 4 9 , 8 0 6 . 7 9 2 . 3 2
6 0 0 2 0 2 4 苏 宁 云 商 9 0 , 9 4 1 1 , 1 0 2 , 2 0 4 . 9 2 2 . 2 2
7 3 0 0 0 5 9 东 方 财 富 2 5 , 8 0 0 9 2 8 , 2 8 4 . 0 0 1 . 8 7
8 3 0 0 1 0 4 乐 视 网 2 1 , 2 8 9 8 7 0 , 2 9 4 . 3 2 1 . 7 6
9 0 0 0 8 5 8 五 粮 液 3 9 , 8 2 3 8 6 2 , 5 6 6 . 1 8 1 . 7 4
1 0 0 0 2 4 1 5 海 康 威 视 2 6 , 1 2 5 8 5 1 , 1 5 2 . 5 0 1 . 7 2
2 ） 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）1 0 0 2 1 0 6 莱 宝 高 科 1 7 , 8 5 3 2 9 3 , 1 4 6 . 2 6 0 . 5 9
2 0 0 2 0 6 9 獐 子 岛 7 , 2 9 1 8 0 , 2 7 3 . 9 1 0 . 1 6
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 。
2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
1 ） 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 不 存 在 报 告
编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
2 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 ， 本 基 金 管 理 人 从 制
度 和 流 程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 。3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 2 4 , 0 5 8 . 4 7
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 6 8 5 . 3 9
5 应 收 申 购 款 6 , 5 3 5 . 9 6
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 1 , 2 7 9 . 8 2
4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
① 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ % ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 0 0 0 8 5 8 五 粮 液 8 6 2 , 5 6 6 . 1 8 1 . 7 4 重 大 事 项
② 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ % ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 0 0 2 1 0 6 莱 宝 高 科 2 9 3 , 1 4 6 . 2 6 0 . 5 9 重 大 事 项
十二 、基 金的业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
阶 段
基 金 份 额
净 值 增 长
率 ①
净 值 增
长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 1 0 . 0 6 . 2 2 - 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 1 5 . 2 0 % 1 . 3 9 % 2 1 . 2 1 % 1 . 6 6 % - 6 . 0 1 % - 0 . 2 7 %
2 0 1 1 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 2 9 . 6 9 % 1 . 3 3 % - 2 9 . 6 0 % 1 . 3 4 % - 0 . 0 9 % - 0 . 0 1 %2 0 1 2 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 2 . 1 2 . 3 1 0 . 7 4 % 1 . 3 6 % 2 . 0 0 % 1 . 3 8 % - 1 . 2 6 % - 0 . 0 2 %
2 0 1 3 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 - 2 . 2 1 % 1 . 3 3 % - 4 . 5 3 % 1 . 3 5 % 2 . 3 2 % - 0 . 0 2 %
2 0 1 4 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 3 0 . 9 5 % 1 . 1 6 % 3 0 . 5 9 % 1 . 1 5 % 0 . 3 6 % 0 . 0 1 %
2 0 1 5 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 5 . 0 6 . 3 0 3 6 . 5 6 % 2 . 1 5 % 3 7 . 8 3 % 2 . 1 0 % - 1 . 2 7 % 0 . 0 5 %
2 0 1 5 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 5 . 0 9 . 3 0 - 7 . 2 7 % 2 . 9 0 % - 2 . 7 1 % 2 . 6 2 % - 4 . 5 6 % 0 . 2 8 %
基 金 成 立 起 至 2 0 1 5 . 0 9 . 3 0 - 3 . 1 0 % 1 . 6 3 % 5 . 5 6 % 1 . 6 0 % - 8 . 6 6 % 0 . 0 3 %
本 基 金 合 同 成 立 日 期 为 2 0 1 0 年 6 月 2 2 日 。
十三 、基 金的费 用概 览
（一 ）与 基金运 作有 关的费 用
1 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 列 示 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（ 3 ） 标 的 指 数 使 用 费 ；
（ 4 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
（ 5 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
（ 6 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 7 ） 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
（ 8 ） 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
（ 9 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 。
2 、 基 金 管 理 费
本 基 金 的 基 金 管 理 费 年 费 率 为 0 . 7 ％ ， 即 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 7 ％ 年 费
率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 7 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 、 不 可 抗 力 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 基 金 托 管 费
本 基 金 的 基 金 托 管 费 年 费 率 为 0 . 1 5 ％ ， 即 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 5 ％ 年费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 1 5 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 、 不 可 抗 力 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
4 、 标 的 指 数 使 用 费
本 基 金 作 为 指 数 基 金 ， 需 根 据 与 指 数 所 有 人 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可
协 议 的 约 定 向 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 支 付 指 数 使 用 费 。 指 数 使 用 费 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起
开 始 计 提 ， 每 年 计 提 标 准 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 万 分 之 二 ， 若 本 基 金 当 年 使 用 指 数 满 一 个
公 历 年 度 的 ， 则 指 数 使 用 费 收 取 下 限 为 每 年 人 民 币 2 0 万 元 ， 即 若 不 足 人 民 币 2 0 万 元 则 按 照
人 民 币 2 0 万 元 收 取 。
H = E × 0 . 0 2 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 指 数 使 用 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
若 本 基 金 当 年 使 用 指 数 不 足 一 个 公 历 年 度 的 ， 应 以 H 为 准 计 算 应 支 付 的 、 基 于 当 年 实 际
使 用 日 数 的 指 数 使 用 许 可 费 。
指 数 使 用 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 ， 按 季 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指 数 使 用
费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 季 初 1 0 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 指 数 所
有 人 。
5 、 上 述 （ 3 ） 到 （ 9 ） 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 它 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。
6 、 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的 损 失 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
（ 3 ） 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披 露
费 用 等 费 用 ；
（ 4 ） 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
7 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基金 托 管 费 率 、 基 金 销 售 费 率 等 相 关 费 率 。
调 高 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会
审 议 ； 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大 会 。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站
上 公 告 。
（二 ）与 基金销 售有 关的费 用
1 、 基 金 的 认 购 费 用
本 基 金 的 认 购 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 参 见 本 招 募 说 明 书 “ 六 、 基
金 的 募 集 ” 相 应 部 分 。
２ 、 基 金 的 申 购 费 用
本 基 金 的 申 购 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 参 见 本 招 募 说 明 书 “ 九 、 基
金 份 额 的 申 购 、 赎 回 和 转 换 ” 相 应 部 分 。
３ 、 基 金 的 赎 回 费 用
本 基 金 的 赎 回 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 参 见 本 招 募 说 明 书 “ 九 、 基
金 份 额 的 申 购 、 赎 回 和 转 换 ” 相 应 部 分 。
４ 、 基 金 的 转 换 费 用
本 基 金 的 转 换 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 参 见 本 招 募 说 明 书 “ 九 、 基
金 份 额 的 申 购 、 赎 回 和 转 换 ” 相 应 部 分 。
５ 、 基 金 管 理 人 可 以 调 整 申 购 、 赎 回 和 转 换 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收
费 方 式 开 始 实 施 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
６ 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 对 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 按 相 关
监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 ， 并 不
晚 于 优 惠 活 动 实 施 日 公 告 。
十四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法
律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 管 理 人 于 2 0 1 5 年 8 月 4 日 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ，并 根 据 本 基 金 管 理 人 在 前 次 的 招 募 说 明 书 刊 登 后 本 基 金 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和
数 据 更 新 。
本 次 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 更 新 了 “ （ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况 ” 、 “ （ 二 ） 目 前 所 管
理 基 金 的 基 本 情 况 ” 、 “ （ 三 ） 主 要 人 员 情 况 ” 。
2 、 更 新 了 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 。
3 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 更 新 了 “ （ 一 ） 销 售 机 构 ” 、 “ （ 二 ） 注 册 登 记 机 构 ” 、
“ （ 四 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 ” 。
4 、 在 “ 七 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 及 转 换 ” 部 分 ， 更 新 了 “ （ 六 ） 申 购 、 赎 回 及 转 换
的 费 用 ” 。
5 、 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ （ 十 一 ） 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 。
6 、 更 新 了 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 。
7 、 更 新 了 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 。
招商 基金 管理有 限公 司
2016 年 2 月 3 日
