金 鹰技术领 先灵活 配置混 合型证 券投资基 金招募 说明书 摘要 2015 年第 1 号
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基
金 招募说明书摘要 2015 年第 1 号
基 金 管 理 人 ： 金鹰 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
金鹰技术领先灵活配置混 合型证券投资基金 更新的 招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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【重要提示】
金鹰技 术领先 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 由金鹰 中证技 术领先 指数 增强型 证券投 资基
金转型 而来 。 《 关于 金鹰 中 证技术 领先 指数 增强 型 证 券投资 基金 转型 有关 事项 的议案 》 经 金鹰
中证技 术领先 指数 增强型 证券投 资基金 基金 份额持 有人大 会决议 通过 ，内容 包括 金 鹰中证 技
术领先 指数增 强型 证券投 资基金 变更名 称和 基金类 别、修 改基金 投资 目标、 投资范 围、投 资
策略 、 估值、 费 用和 修订 基 金合同 等事 项 。 持 有人 大 会决议 自 2015 年 7 月 6 日 通过之 日起 生
效， 决 议生效 后， 基金管 理人实 施基金 转型 。转型 完成后 ， 由《 金鹰 中证技 术领先 指数增 强
型证券 投资基 金基 金合同 》修订 而成的 《金鹰 技术 领先 灵 活配置 混合 型证券 投资基 金 基金 合
同》 已于 2015 年 7 月 9 日 正式生 效 ， 原 《 金鹰 中证 技 术领先 指数 增强 型证 券投 资基金 基金 合
同》自 同一日 起失 效 ，金 鹰中证 技术领 先指 数增强 型 证券 投资基 金正 式变更 为 金鹰 技术领 先
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 。
基金管 理人保 证本 招募说 明书的 内容真 实、 准确、 完整。 本招募 说明 书经中 国证监 会 备
案 ，但 中国证 监会 对本基 金的变更 注册 ，并 不表明 其对本 基金的 价值 和收益 做出实 质性判 断
或保证 ，也不 表明 投资于 本基金 没有风 险。 中国证 监会不 对基金 的投 资价值 及市场 前景等 作
出实质 性判 断或 者保 证。
基金管 理人承 诺依 照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资于 证券 市场， 基金净 值会因 为证 券市场 波动等 因素产 生波 动，投 资者在 投资
本基金 前，应 全面 了解本 基金的 产品特 性， 充分考 虑自身 的风险 承受 能力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金投 资中 出现的 各类风 险，包 括： 因政治 、经济 、社会 等环 境因素 对证券 价格产 生
影响而 形成的 系统 性风险 、个别 证券特 有的 非系统 性风险 、由于 基金 投资者 连续大 量赎回 基
金产生 的流动 性风 险、基 金管理 人在基 金管 理实施 过程中 产生的 基金 管理风 险、本 基金的 特
定风险 等等 。
本基金 投资中 小企 业私募 债券， 中小企 业私 募债是 根据相 关法律 法规 由非上 市中小 企业
采用非 公开方 式发 行的债 券。由 于不能 公开 交易， 一般情 况下， 交易 不活跃 ，潜在 较大流 动
性风险 。当发 债主 体信用 质量恶 化时， 受市 场流动 性所限 ，本基 金可 能无法 卖出所 持有的 中
小企业 私募债 ，由 此可能 给基金 净值带 来更 大的负 面影响 和损失 。本 基金的 特定风 险详见 招
募说明 书 “ 风险 揭示 ”章 节。
本基金 为混合 型基 金，其 长期平 均风险 和预 期收益 率低于 股票 型 基金 ，高于 债券 型 基金
和 货币 市场 基金 ，属 于中 高等风 险水 平的 投资 品种 。
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投资者 认购本 基金 时应认 真阅读 本基金 的招 募说明 书和基 金合同 。基 金管理 人建议 投资
者 根据 自身 的风 险收 益偏 好，选 择适 合自 己的 基金 产品， 并且 中长 期持 有。
基金的 过往业 绩并 不预示 其未来 表现 ， 基金 管理人 管理的 其他基 金的 业绩也 不构成 对本
基金业 绩表现 的保 证。基 金管理 人提醒 投资 者基金 投资的 “买者 自负 ”原则 ，在投 资者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责 。
本招募 说明 书中 基金 投 资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。除 非另
有说明 ， 本招 募说 明书 所 载内容 截止 日为2016 年1 月9日， 有关 财务 数据 截止 日 为2015 年9 月30
日，净 值表 现截 止日 为2015 年9月30日 ，本 报告 中财 务数据 未经 审计 。
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22-23 层
法定代 表人 ：凌 富华
设立日 期：2002 年 12 月25 日
联系电 话：020-83282855
联系人 ：潘 晓毅
注册资 本： 人民 币2.5 亿元
股权结 构:
股东名 称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股 份有 限公 司 12250 49％
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20％
美的集 团股 份有 限公 司 5000 20％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11％
总计 25000 100％
（二）主要人员情况
1 、 公司董事和 监事
凌富华先生，董 事，经济学学士、会计师 ，历任苏州航空工业部长 风机械总厂财务处 会
计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社 、
营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊 信
诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心 综
合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务 部
经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财 务
负责人。现任广州证券股份有限公司副总 裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董 事
会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401 号核准，自2015
年1月 起， 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。
刘岩先 生，董 事， 金融学 博士， 历任中 国光 大银行 总行投 行业务 部业 务主管 ，中国 光大
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银行总 行财富 管理 中心业 务副经 理，广 州证 券有限 责任公 司资产 管理 总部总 经理等 职。经 公
司第四 届董 事会 第三 十九 次会议 审议 通过 ， 并报 经 中国证 监会 核准 ， 自2014 年8月 至今 ， 担任
金鹰基 金管 理有 限公 司总 经理。 现同 时兼 任深 圳前 海金鹰 资产 管理 有限 公司 董事长 。
王毅先 生， 董 事， 工商管 理硕士 、经济 师， 历任广 州证券 有限责 任公 司营业 部经理 、营
业部总 经理 助理、 营业 部 副总经 理， 办 公室 副主 任 （ 主持全 面工 作） 、 合规 总监 、 董事会 秘书 。
现任广 州证 券股 份有 限公 司副总 裁兼 任董 事会 秘书 、首席 风险 官、 合规 总监 。
程宁女 士，董 事， 注册会 计师、 注册税 务师 ，历任 广州白 云山制 药总 厂财务 科科员 、广
州白云 山宝得 药厂 财务科 副科长 ，兼任 广州 白云山 兽药厂 财务科 科长 、广州 白云山 制药股 份
有限公 司经营 部结 算科科 长、结 算中心 会计 出纳科 科长、 财务部 副部 长、监 事会成 员兼监 事
会秘书 、 广 州白 云山 企业 集 团有限 公司 资财 处代 理处 长、 处 长、 广州 医药 集团 财 务部副 部长 、
财务部 部长。 现任 广州医 药集团 副总经 理、 财务总 监、财 务部部 长， 广州白 云山医 药集团 股
份有限 公司 董事 ，广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。
王静女 士，董 事， 企业管 理硕士 。曾任 美的 集团股 份有限 公司资 本运 营项目 助理， 资产
重组经 理， 现任 美的 集团 股份有 限公 司资 产重 组高 级专员 。
温婉容 女士， 董事 ，商科 毕业。 曾任德 盛安 联资产 管理香 港有限 公司 市场及 传媒经 理、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 （香港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd. 高 级副 总裁 、德盛 安联 资产 管理 香港 有限公 司行 政总
裁、 香港 财务策 划师 学会 行政总 裁等 职。2011 年7 月加入 东亚 联丰 投资 管理 有限公 司 ， 现任
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司行政 总裁 。
吴晓球 先生， 独立 董事， 国民经 济管理 学博 士。曾 任江西 省余江 县商 业局秘 书、中 国人
民大学 经济 研究 所主 任、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中 国人 民大 学研 究 生院副 院长 ，
现任中 国人民 大学 校长助 理、财 政金融 学院 常务副 院长、 金融与 证券 研究所 所长、 教授、 博
导。
刘国常 先生， 独立 董事， 管理学 （会计 学） 博士、 教授、 博士生 导师 ，曾在 郑州航 空工
业管理 学院、 暨南 大学管 理学院 任教。 现任 广东财 经大学 会计学 院教 授，兼 任暨南 大学管 理
学院博 士生 导师 、广 东省 审计学 会副 会长 、广 州市 审计学 会副 会长 等。
谢石松 先生， 独立 董事， 法学博 士、教 授， 历任广 州中山 大学法 学院 讲师、 副教授 ，现
任中山 大学 法学 院教 授， 国 际法研 究所 所长 。 兼 任武 汉 大学法 学院 、 西 北政 法大 学 兼职教 授，
中国国 际私法 学会 副会长 ；中国 国际经 济贸 易仲裁 委员会 仲裁员 及专 家咨询 委员会 委员， 华
南国际 经济贸 易仲 裁委员 会、上 海国际 经济 贸易仲 裁委员 会仲裁 员， 上海、 广州、 长沙、 深
圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。
曾巧女 士，监 事， 管理学 学士。 曾任佛 山会 计师事 务所审 计助理 、美 的集团 审计部 审计
经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长， 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
陈家雄 先生， 监事 ，硕士 研究生 ，历任 东莞 证券资 产管理 部投资 经理 、广州 证券资 产管
理部产 品总 监， 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部副 总监 。
姜慧斌 先生， 监事 ，管理 学硕士 。曾任 宇龙 计算机 通信科 技（深 圳） 有限公 司人力 资源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 副总 监。
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2 、公司高级管理人 员
刘岩先 生，总 经理 ，金融 学博士 ，历任 中国 光大银 行总行 投行业 务部 业务主 管，中 国光
大银行 总行财 富管 理中心 业务副 经理， 广州 证券有 限责任 公司资 产管 理总部 总经理 等职。 经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过 ， 并报 经中国 证监 会核 准 ，2014 年 8 月 7 日 起担
任公司 总经 理。 现同 时兼 任深圳 前海 金鹰 资产 管理 有限公 司董 事长 。
李云亮 先生， 副总 经理， 硕士研 究生， 先后 于重庆 理工大 学、中 国证 监会重 庆监管 局任
职，历 任西南 证券 股份有 限公司 证券资 管部 总经理 等职。 经公司 第五 届董事 会第四 次会议 审
议通过 ， 并 已按 规定 报中 国证券 投资 基金 业协 会备 案， 于 2014 年12 月 25 日 起任公 司副 总经
理。 现 同时 兼任 深圳 前海 金鹰资 产管 理有 限公 司总 经理。
苏文锋 先生， 督察 长，经 济学硕 士 。历任 广 州市经 济管理 干部学 院外 贸经济 系党支 部书
记，南 方证券 广州 分公司 研究发 展部总 经理 ，南方 证券广 州分公 司大 德路营 业部总 经理， 南
方证券 广州分 公司 办公室 主任， 南方证 券广 州分公 司投资 银行部 总经 理，华 鼎担保 投资有 限
公司副 总经理 等职 ，金鹰 基金管 理有限 公司 市场拓 展部副 总监等 职。 经公司 第二届 董事会 第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报 经 中国 证监 会核准 ，2008 年9 月起 担 任公 司 督 察长。
3 、 本基金现任基金 经理
张俊杰 先生 ，厦 门大 学金 融工程 硕士 ，2007 年 7 月至 2013 年 4 月任 职于 平安 证券有 限
责任公 司， 历任 衍生 产品 部金融 工程 研究 员、 固定 收益事 业部 高级 经理 ， 债 券研究 员等 ；2013
年 4 月加 入金 鹰基 金管 理 有限公 司。 现任 金鹰 元盛 债券型 发起 式证 券 投 资基 金、金 鹰灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金及 金鹰技 术领 先灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
王喆先 生，工 商管 理硕士 。历任 沈阳商 品交 易所分 析员、 宏源研 究发 展中心 高级行 业研
究员、 宏源证 券资 产管理 部高级 投资经 理。2010 年 加入广 州证券,担任 投资管 理部助 理投资
总监 、 广 州证 券红 棉1 号 投资主 办等 职 。2014 年 11 月加入 金鹰 基金 管理 有限 公司, 现任 权益
投资部 副总 监 及 金鹰 红利 价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 金鹰 成份 股优 选 证券投 资基 金、
金鹰技 术 领先 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 、金鹰 民族新 兴混合 型证 券投资 基金、 金鹰产 业
整合混 合型 证券 投资 基金 以及金 鹰改 革红 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 。
4 、投资决策委员会 成员
本公司 采取 集体 投资 决策 制度， 相关 投资 决策 委员 会成员 有：
（1） 公司 投资 决策 委员 会
刘岩先生 ，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 总经 理助 理；
何晓春 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
杨刚先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部总 监；
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李涛先 生，
投 资决 策委 员会委 员， 固定 收益 部副 总监， 基金 经理 。
（2） 权益 投资 决策 委员 会
刘岩先 生，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
何晓春 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
王喆先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部副 总监， 基金 经理 ；
杨刚先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部总 监；
于利强 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部副 总监 ，基金 经理 。
（3） 固定 收益 投资 决策 委 员会
刘岩先 生，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
李涛先 生，
投 资决 策委 员会委 员， 固定 收益 部副 总监， 基金 经理 ；
杨刚先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部总 监；
张俊杰 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 基金 经理 ；
刘丽娟 女士 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 固定 收益 部副 总监， 基金 经理 。
5 、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
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二、 基金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称“ 中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
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三、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直销机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路 189 号城 建大 厦 22 、23 楼
法定代 表人 ： 凌 富华
成立时 间：2002 年 12 月 25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
客户服 务中 心电 话：4006135888
电话：020-83282950
传真：020-83283445
联系人 ：潘 晓毅
网址：www.gefund.com.cn
2 、代销机构（排名 不分先 后）
（1） 中国银行股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宁 敏
电话：010-66594977
客服电 话：95566 （ 全国 ）
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网址：www.bankofchina.com
（2） 中国工商银行股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：查 樱
电话：010-66105662
客服电 话：95588 （ 全国 ）
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建设银行股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：田 青
电话：010-67595096
客服电 话：95533 （ 全国 ）
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 中信银行股份有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化 大厦
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法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：赵 树林
电话：010-65556960
客服电 话：95558 （ 全国 ）
网址：www.bank.ecitic.com
（6） 平安银行股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市深 南东 路5047 号 深圳发 展银 行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：周 晓霞
电话：0755-22166212
客服电 话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（7） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
注册地 址： 上 海市 中山 东 一路 12 号
办公地 址： 上 海市 北京 东 路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定代 表人 ： 吉晓 辉
联系人 ：吴 斌
客服电 话：95528
网址： http ：//www.spdb.com.cn
"
（8） 中国民生银行股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666
客服电 话：95568 （ 全国 ）
网址：www.cmbc.com.cn
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（9） 华夏银行股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ： 郑鹏
联系电 话：010-85238667
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（10） 宁波银行股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市江东 区中 山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（11） 浙江民泰商业银行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省温岭 市三 星大 道168 号
法定代 表人 ：江 建法
联系人 ： 刘兴 龙
电话：0576-86109521
客服电 话：96521
省外客 服电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
（12） 包商银行股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
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联系人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5109729
客服电 话：96016( 内 蒙、 北京) ，967210( 深圳 、宁 波)，65558555( 成都)
网址：www.bsb.com.cn
（13） 东莞农村商业银行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕
电话：0769-23394102
客服电 话：0769 －961122
网址：www.dgrcc.com
（14） 广东顺德农村商业银 行股 份有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省佛山 市顺 德区 大良 新城 区拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：杨 洁莹
电话：0757-22387567
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（15） 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：韩 璐
联系电 话：0519-89995066
客服电 话：96005 （ 全国 ）
网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/
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（16） 成都农村商业银行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路88 号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：张 海涛
电话：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（17） 广州证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心19-20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（18） 广发证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 兰
电话：020-87555888-333
客服电 话：95575 （ 全国 ）
网址：www.gf.com.cn
（19） 华泰证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万 善
联系人 ：庞 晓芸
电话：025-83290979
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客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（20） 中信证券股份有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客服电 话：0755-23835888
网址：http://www.cs.ecitic.com
（21） 海通证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：王 立群
电话：021-23219286
客服电 话：95533 （ 全国） 、4008888001
网址：www.htsec.com
（22） 申万宏源证券有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号世 纪商贸 广 场 45 层
法定代 表人 李梅 （代 行） ：
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33388229
客服电 话：021-96250500
网址：http ：//www.swhysc.com
（23） 华龙证券有限责任公 司
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15
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市静 宁路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890208
客服电 话：0931-8888088 等
网址：www.hlzqgs.com
（24） 大同证券有限责任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央12 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客服电 话：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（25） 民生证券股份有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳 区 朝阳门 外大 街 16 号1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（26） 山西证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街69 号国 际 贸易中 心
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：孟 婉娉
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16
电话：0351-8686703
客服电 话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（27） 长江证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 崔 少华 （代 ）
联系人 ：李 良
电话：021-63219781
客服电 话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（28） 中信证券（山东）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨宝 林
联系人 ： 吴忠 超
电话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（29） 万联证券有限责任公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二 路 18 号电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创滨
电话：020-37865070
客服电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
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（30） 国元证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市寿春 路 179 号 国元 大厦
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ： 李蔡
电话：0551-2272101
客服电 话：95578 （ 全国 ）
网址：www.gyzq.com.cn
（31） 湘财证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市天心 区湘 府中 路198 号 新南城 商务 中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 鑫
电话：021-68634510
客服电 话：4008881551
网址：http://www.xcsc.com
（32） 东吴证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区翠 园 路181 号商 旅大厦
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
客服电 话：0512-96288
网址：www.dwzq.com.cn
（33） 光大证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： 021-22169089
联系人 ：李 晓皙
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电话：021-22169111
客服电 话： 95525 （ 全国 ） 、 4008888788
网址： www.ebscn.com
（34） 上海证券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53519888
客服电 话：400-891-8918
网址： www.962518.com
（35） 国联证券股份有限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国 联金 融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
电话： 0510-82831662
客服电 话： 0510-82588168
网址： http://www.glsc.com.cn
（36） 浙商证券股份有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6、7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系电 话：0571-87901370
客服电 话：95345
网址：http://www.stocke.com.cn
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（37） 平安证券有限责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路4036 号荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话：021-20667181
客服电 话：95511 转8
网址：www.stock.pingan.com
（38） 华安证券股份有限公 司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市阜 南 路166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
客服电 话：96518 、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（39） 东北证券股份有限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
客服电 话：95360/4006-000686
网址：www.nesc.cn
（40） 长城证券有限责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
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联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
客服电 话：4006666888
网址：www.cgws.com
（41） 国海证券股份有限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：陈 炽华
电话：0755-82047857
客服电 话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
（42） 财富证券有限责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市芙蓉 中路 二段 ８０ 号顺 天国际 财富 中心 ２６ 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 蕾
电话：0731-84403319
客服电 话：0731 －84403350
网址：www.cfzq.com
（43） 东莞证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南路 一号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭
电话：0769-22119348
客服电 话：0769-95328
网址：http://www.dgzq.com.cn
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（44） 国都证券有限责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 弢
电话：010-84183331
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（45） 中泰证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市市中 区经 七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：傅 咏梅
电话：0531-87107718
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（46） 国盛证券有限责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市北 京西 路 88 号 江 信国际 金融 大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080
客服电 话 ：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
（47） 华福证券有限责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市鼓楼 区温 泉街 道五 四 路157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
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电话：021-20655175
客服电 话：96326
网址：http://www.hfzq.com.cn
（48） 世纪证券有限责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 41 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199599-8246
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（49） 德邦证券股份有限公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系电 话：021-68761616
客服电 话：95353
网址：www.tebon.com.cn
（50） 西部证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西 安 市东新 街232 号 信托 大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
客服电 话：95582
网址：http ：//www.westsecu.com
（51） 东海证券有限责任公 司
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注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 号楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 989 号中 达广 场
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：霍 晓飞
电话：021-50586660-8644
客服电 话：4008888588 、0519-88166222 （ 常州 地区 ） 、021-52574550 （上 海地 区） 、
0379-64902266 （洛 阳地 区 ）
网址：www.longone.com.cn
（52） 中航证券有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道 1619 号
国际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（53） 财通证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市杭大 路 15 号 嘉华 国际 商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：章 力彬
电话：0571-87825100
客服电 话：0571-95336
网址：http://www.ctsec.com
（54） 安信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
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法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（55） 中国银河证券股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
客服电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（56） 华鑫证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （ b）单元
办公地 址： 上海 市 肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-64376936
客服电 话： 4008-888-999
网址： www.cfsc.com.cn
（57） 国金证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：贾 鹏
联系电 话：028-86690058
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客服电 话：4006-600109
网址： www.gjzq.com.cn
（58） 中国中投证券有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座 18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客服电 话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（59） 中山证券有限责任公 司
注册及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
业务联 系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755- 82570586
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（60） 日信证券有限责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古自治 区内 蒙古 呼和 浩特 市锡林 南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉
联系电 话：010-88086830
客服电 话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
（61） 方正证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
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联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
客服电 话：95571 （ 全国 ）
网址：www.foundersc.com
（62） 联讯证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省惠州 市惠 城区 江北 东江 三路惠 州广 播电 视新 闻中
心三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话： 0752-2119700
客服电 话： 95564
网址： www.lxzq.com.cn
（63） 江海证券有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 高悦 铭
联系电 话：0451-82337802
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（64） 中国民族证券有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系电 话：010-59355900
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
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（65） 华宝证券有限责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路未 来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客服电 话：021-38929908 、 400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（66） 爱建证券有限责任公 司
注册( 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道1600 号 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：021-32229888-25125
客服电 话：4001962502
网址：http ：//www.ajzq.com
（67） 英大证券有限责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 俊
联系人 ：吴 尔辉
联系电 话：0755-83007159
客服电 话：4008-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
（68） 信达证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区三 里河 东 路5 号 中商大 厦 10 层
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：唐 静
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电话： 010-63080985
客服电 话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（69） 天风证券股份有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定 代表 人： 余磊
联系人 ：陈 璐
电话：027-87618882
客服电 话：027-87618882
网址：www.tfzq.com
（70） 五矿证券有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47 、48 、49 层
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（71） 太平洋证券股份有限 公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
联系电 话：13683121290
客服电 话: 400-665-0999
网址: www.tpyzq.com
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（72） 宏信证券有限责任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系电 话：028-86199041
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hx818.com
（73） 中国国际金融有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
0755-8319 5000
网址：www.cicc.com.cn
（74） 九州证券有限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 城中区 西大 街 11 号
北京运 营总 部： 北京 市朝 阳区安 立 路 30 号仰 山公 园 东一 门 2 号楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼
法定代 表人 ：吴 强
联系人 ：张 靓雅
电话：
010-57672000
0755-33331188-8807
客服电 话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
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（75） 天 相投资顾问有限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（76） 深圳市新兰德证券投 资咨 询有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-83363099
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（77） 和讯信息科技有限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：陈 虹
电话： 021-20835809
客服电 话：400-920-0022
网址： 和讯 理财 客（http ：//licaike.hexun.com ）
（78） 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
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法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-38509735
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（79） 深圳众禄基金销售有 限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950
客服电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网（www.zlfund.cn ） 、基 金买 卖网 （www.jjmmw.com ）
（80） 上海天天基金销售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188
网址： 天天 基金 网（www.1234567.com.cn ）
（81） 上海好买基金销售有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
客服电 话：400-700-9665
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32
网址： 好买 基金 网（www.ehowbuy.com ）
（82） 杭州数米基金销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 3588 号 12 层
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
网址： 数米 基金 网（www.fund123.cn ）
（83） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
网址： 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com)
（84） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571 - 88911818
客服电 话：4008-773-772
网址： 同花 顺基 金销 售网 （www.5ifund.com ）
（85） 北京展恒基金销售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号
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33
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
手机号 ：18810292781
客服电 话：400-888-6661
网址： www.myfund.com
（86） 中期时代基金销售（ 北京 ）有限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：徐 亮
电话：010-59539955
客服电 话：95162 或4008888160
网址： 中期 金融 超市(www.cifcofund.com)
（87） 嘉实财富管理有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话： 010-85097570
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（88） 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
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34
联系电 话：010-59393923-811
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（89） 北京增财基金销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988-6003
服电话 ：400-001-8811
网址：http://zcvc.com.cn/
（90） 北京恒天明泽基金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话： 010-57756074
客服电 话： 4008980618
网址： www.chtfund.com
（91） 一路财富(北京)信息科技 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜城门 内大 街 2 号万 通大 厦 22 层 2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系电 话：010-88312877
客服电 话：400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
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35
（92） 北京钱景财富投资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀南 路 13 号楼 6 层616 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 西区 丹棱 街中 关村 金融大 厦 10 层1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
联系电 话：010-57418829
客服电 话：400-688-5958
网址：www.eqianjing.com
（93） 北京君德汇富投资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
客服电 话：400-066-9355
网址： www.ksfortune.com
（94） 上海汇付金融服务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话： 021-33323999*8318
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网站：https ：//tty.chinapnr.com/
（95） 上海联泰资产管理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟 路 658 弄2 号楼 B 座6 楼
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法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
联系电 话：021-51507071
客服电 话：4000-466-788
网址：http://www.91fund.com.cn/index.html
（96） 中信期货有限公司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305
室、 14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
联系电 话： 0755-23953913
客服电 话： 400-9908-826
网址： www.citicsf.com
（97） 中国国际期货有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
业务联 系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客服电 话：95162 / 400-8888-160
网址：www.cifco.net
（98） 中国国际期货有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
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业务联 系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客服电 话：95162 / 400-8888-160
网址：www.cifco.net
（99） 上海陆金所资产管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（100） 大泰金石投资管理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 真卿
联系电 话：021-22267943
客服电 话：021-22267982
网址： http://www.dtfortune.com/
（101） 深圳富济财富管理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话：0755 —83999913
客服电 话：0755 —83999907
网址：www.jinqianwo.cn
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（102） 上海凯石财富基金销 售有 限公司
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
服电话 ：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（二）注册登记机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路 189 号城 建大 厦 22 、23 层
法定代 表人 ： 凌 富华
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人 ：张盛
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
住所： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门 科 技园601-605 室
法定代 表人 ： 黄 添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 江亚 芳、 欧阳 兵
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 武汉 市武 昌区 东湖 路 169 号众 环海 华大 厦 2-9 层
法定代 表人 ：石 文先
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电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注 册会 计师 ：王 兵、 龚静伟
四、 基金投资策略
（ 一）投资目标
本基金 在有效 控制 风险并 保持良 好流动 性的 前提下 ，投资 于技术 领先 相关主 题的上 市公
司，通 过对股 票、 固定收 益和现 金类等 资产 的积极 配置， 力争使 基金 份额持 有人获 得超额 收
益与长 期资 本增 值。
（ 二）投资范围
本基金 的投资 范围 为具有 良好流 动性的 金融 工具， 包括国 内依法 发行 、上市 的股票 （包
括创业 板、 中小 板以 及 其 他经中 国证 监会 批准 上市 的股票 ） 、 债券 （包 括国 债 、 金融 债、 央行
票据、 地方 政府 债、 企 业 债、 公 司债、 可转 换公 司 债券 （ 含可 分离 交易 可转 债） 、 中 小企 业私
募债券 、 中 期票 据、 短期 融资券 、 超 级短 期融 资券 、 次级 债等 ） 、 资产 支持 证 券、 债 券回 购、
银行存 款、货 币市 场工具 、权证 、股指 期货 及法律 法规或 中国证 监会 允许基 金投资 的其他 金
融工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 以将 其纳 入投 资范围 。
本基金 投资 组合 中股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 0-95% ， 投 资于 技术 领先 相 关主题 证券
比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% 。 本 基金 每个 交 易日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易
保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，权证、
股指期 货及 其他 金融 工具 的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。
当法律 法规的 相关 规定变 更时， 基金管 理人 在履行 适当程 序后可 对上 述资产 配置比 例进
行适当 调整 。
金鹰技术领先灵活配置混 合型证券投资基金 更新的 招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（ 三）投资策略
1 、 资产配置策略
本基金 将从 宏 观经 济、宏 观政策 、证券 市场 和行业 因素等 维度进 行综 合分析 ，主动 判断
市场时 机，在 严格 控制投 资组合 风险的 前提 下，进 行积极 的资产 配置 ，合理 确定基 金在股 票
类资产 、 固 定收 益类 资产 、 现金类 资产 等各 类资 产类 别上的 投资 比例 ， 最 大限 度 的提高 收益 。
本基金 主要 考虑 的因 素为 ：
（1） 宏观 经济 因素 ， 包 括 GDP 增长 率、 工业 增加 值 、 固 定资产 投资 、 货 币供 应量 、 市
场利率 变化 、PPI 、CPI 、进出口 贸易 数据 等；
（2） 宏观 政策 因素 ，包 括 货币政 策、 财政 政策 、资 本市场 相关 政策 等；
（3 ） 证 券市 场因 素， 包括 股票及 债券 市场 的涨 跌及 预期收 益率 、 市场 整体 估 值水平 及与
国外市 场的 比较 、市 场资 金供求 关系 及其 变化 ；
（4） 行业 因素 ：包 括相 关 行业所 处的 周期 阶段 、行 业政策 扶持 情况 等。
2 、 股票投资策略
（1） 技术 领先
技术领 先的企 业比 一般企 业更高 效地将 资源 投入变 换为生 产经营 成果 ，能更 快和更 有效
地促进 经营效 益的 改善和 企业价 值的提 升， 推动企 业持续 发展。 本基 金主要 投资于 具有领 先
生产技 术水 平和 较高 产品 技术含 量的 企业 。
本基金 将技 术领 先相 关领 域界定 为：
1） 能 提供 较高 技术 含量 产 品和服 务的 企业 。 包 括但 不限于 电子 、 通 信、 机械 设备、 电气
设备、 国防军 工、 汽车、 化工、 交运设 备、 信息设 备、制 药、家 用电 器等传 统技术 型企业 ，
以及节 能环 保、 新一 代信 息技术 、生 物、 高端 装备 制造、 新能 源、 新材 料等 高新技 术企 业。
2） 能运 用现 代科 技改 造生 产技术 ， 以及 运用 科学 管 理方法 提升 生产 效率 ， 提 高产品 和服
务质量 ，形 成竞 争优 势， 从而改 善经 营效 益的 企业 。
随着社 会经济 以及 技术的 发展， 本基金 将视 实际情 况调整 上述技 术领 先相关 上市公 司的
界定。
（2） 个股 精选
本基金 在界定 技术 领先主 题的基 础上， 综合 权衡风 险与收 益，依 靠定 量与定 性相结 合的
金鹰技术领先灵活配置混 合型证券投资基金 更新的 招募说明书摘要 2015 年第 1 号
41
方法， 通过 以下 四个 方面 精选个 股进 行组 合投 资：
1）企业 核心 竞争力 。本基 金管理 人将通 过产 权、治 理结构 、财务 、品 牌、资 源、技 术、
创新能 力等 方面 对技 术领 先主题 企业 的核 心竞 争力 进行评 估确 定优 质企 业。
2） 市 场客 户。 本基 金将 通 过企业 市场 的布 局、 客户 与市场 的定 位等 分析 ， 选 取技术 领先
主题中 ，市 场份 额不 断扩 大，客 户来 源相 对稳 定的 优质企 业。
3） 财务 状况 。 本 基金 将综 合使用 主营 业务 收入 、 净 利润、 毛利 率、 负 债率、 主营业 务收
入增长 率、 净利 润增 长率 等财务 指标 选择 优质 企业 。
4）估 值情 况。 市盈 率、 市 净率 、 市销 率、 市现 率、PEG 、EV/EBITDA 等估 值 指标来 选
择合适 的优 质企 业。
3 、 债券投资策略
基金管 理人将 秉承 稳健优 先的原 则，在 保证 投资低 风险的 基础上 谨慎 投资债 券市场 ，力
图获得 良好 的收 益。
本基金 以 经济 基本 面变化 趋势分 析为基 础 ， 结合货 币 、财 政 等宏观 政策 ，综 合权衡 不同
债券品 种的收 益率 水平、 流动性 和信用 风险 等因素 ， 判断 利率和 债券 市场走 势； 同 时，通 过
运用久 期调整 策略 、收益 率曲线 配置策 略、 债券类 属配置 策略等 多种 积极管 理策略 ，深入 研
究挖掘 价值 被低 估的 债券 和市场 投资 机会 ，构 建收 益稳定 、流 动性 良好 的债 券组合 。
4 、 中小企业私募债 券投资 策略
本基金 将运用 基本 面研究 结合公 司财务 分析 方法， 对债券 发行人 信用 风险进 行分析 和度
量，选 择风险 与收 益相匹 配的更 优品种 进行 投资。 深入研 究债券 基本 面信息 、运作 风险、 财
务风险 评估、 增信 措施， 根据 分 析结果 ，确 定信用 利差的 合理水 平， 利用市 场的相 对失衡 ，
确定具 有投 资价 值的 债券 品种。
5 、 衍生品投资策略
本基金 的衍生 品投 资将严 格遵守 证监会 及相 关法律 法规的 约束， 在充 分评估 衍生产 品的风 险
和收益 的基础 上， 谨慎地 进行投 资。本 基金 将合理 利用股 指期货 、权 证等衍 生工具 发掘可 能
的投资 机会 ，稳 健投 资， 实现基 金资 产的 保值 增值 。
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（ 四）投资限制
1 、组合限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本 基金 投资 组合 中股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0-95% ， 投资 于技 术领 先相关 产业
证券占 非现 金基 金资 产的 比例不 低 于 80% ；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值 5% 的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7） 本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额， 不得超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5% ；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净值
的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10） 本基金 持有的 同一( 指 同一 信用级 别) 资产 支持证 券的比 例， 不得超 过该资 产支 持
证券规 模 的 10% ；
（11 ）本 基金管 理人管 理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券 。 基金持 有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出；
（13） 基金财 产参 与股票 发行申 购，本 基金 所申报 的金额 不超过 本基 金的总 资产， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基金 进入 全国银 行间同 业市场 进行 债券回 购的资 金余额 不得 超过基 金资产 净值
的 40% ， 本基 金 在 全国 银 行间同 业市 场中 的债 券回 购最长 期限 为 1 年， 债券 回购到 期后 不 得
展期；
（15） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
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（16） 本基金 在任 何交易 日日终 ，持有 的买 入股指 期货合 约价值 ，不 得超过 基金资 产净
值的 10% ； 在 任何 交易 日 日终 ， 持 有的 买入 股指 期 货合约 价值 与有 价证 券市 值之和 ， 不得 超
过基金 资产 净值 的 95% ， 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （ 不含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ） 、
权证、 资产支 持证 券、买 入返售 金融资 产（ 不含质 押式回 购）等 ；在 任何交 易日日 终，持 有
的卖出 期货 合约 价值 不得 超过基 金持 有的 股票 总市 值的 20% ； 在任 何交易 日 内交易 （不 包括
平仓） 的股 指期 货合 约的 成交金 额不 得超 过上 一个 交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 基金 所持 有
的股票 市值、 买入 、卖出 股指期 货合约 价值 ，合计 （轧差 计算） 应当 符合基 金合同 关于股 票
投资比 例的 有关 约定 ；
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金 管理 人运 用基 金财 产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格
的授权 管理制 度和 投资决 策流程 。基金 管理 人运用 基金财 产投资 证券 衍生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
因证券 、期货 市场 波动、 上市公 司 合并 、基 金规模 变动等 基金管 理人 之外的 因素致 使基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。 基 金管
理人应 当自 基金 合同 生效 之日 起 6 个月 内使 基金 的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的有 关约 定。
期间， 本基金 的投 资范围 、投资 策 略应 当符 合本基 金合同 的约定 。基 金托管 人对基 金的投 资
的监督 与检 查自 本基 金合 同生效 之日 起开 始。
法律法 规或监 管部 门取消 上述限 制，如 适用 于本基 金，基 金管理 人在 履行适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4）向 其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
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（6） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ，如 适用 于本 基金 ， 则本 基金 投资 不再 受相 关 限制 。
3 、 补充说明
（1）基金管 理人运用基 金财产 买卖基金管 理人、基金托 管人及其控 股股东、实际 控制
人或者 与其有 其他 重大利 害关系 的公司 发行 的证券 或者承 销的证 券， 或者从 事其他 重大关 联
交易的 ，应当 符合 基金的 投资目 标和投 资策 略，遵 循基金 份额持 有人 利益优 先原则 ，防范 利
益冲突 ，建立 健全 内部审 批机制 和评估 机制 ，按照 市场公 平合理 价格 执行。 相关交 易必须 事
先得到 基金托 管人 的同意 ，并按 法律法 规予 以披露 。重大 关联交 易应 提交基 金管理 人董事 会
审议， 并经过 三分 之二以 上的独 立董事 通过 。基金 管理人 董事会 应至 少每半 年对关 联交易 事
项进行 审查 。
法律法 规或监 管部 门取消 上述从 事关联 交易 的条件 和要求 ，则本 基金 投资不 再受相 关限
制。
（2） 法律 法规 或监 管部 门 取消上 述组 合限 制、 禁止 行为规 定或 从事 关联 交易 的条件 和要
求，本 基金可 不受 相关限 制。法 律法规 或监 管部门 对上述 组合限 制、 禁止行 为规定 或从事 关
联交易 的条 件和 要求 进行 变更的 ， 本 基金 可以 变更 后 的规定 为准 。 经 与基 金托 管 人协商 一致 ，
基金管 理人可 依据 法律法 规或监 管部门 规定 直接对 基金合 同进行 变更 ，该变 更无须 召开基 金
份额持 有人 大会 审议 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深 300 指 数收 益率× 50% ＋中证 全债 指数 收益 率× 50%
沪深 300 指数对 A 股市 场 总体 走 势具 有较 强代 表性 ， 适合 作为 本基 金股 票部 分的业 绩比
较基准 。中证 全债 指数能 够反映 债券市 场总 体走势 ，适合 作为本 基金 固定收 益部分 的业绩 比
较基准 。
如果指 数编制 单位 停止计 算编制 以上指 数或 更改指 数名称 、或今 后法 律法规 发生变 化、
或有更 适当的 、更 能为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出 ，本基 金管 理人可 以根据 本基金 的
投资范 围和投 资策 略， 调 整基金 的业绩 比较 基准， 但应在 取得基 金托 管人同 意后报 中国证 监
会备案 ，并 及时 公告 ，无 须召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。
本基金 的业绩 比较 基准仅 作为衡 量本基 金业 绩的参 照，不 决定也 不必 然反映 本基金 的投
资策略 。
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45
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 高等风 险水 平的 投资 品种 。
五、 基 金 投 资 组 合 报告 （ 未 经 审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 根据 本基 金合同 的规 定， 复核 了本 报告 中 的内 容， 保证 复核 内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2015 年9 月30 日， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 5,278,074.21 14.10
其中： 股票 5,278,074.21 14.10
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 20,000,000.00 53.44
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,111,544.48 32.36
7 其他各 项资 产 38,887.39 0.10
8 合计 37,428,506.08 100.00
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46
（二） 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 4,434,436.21 12.03
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
338,650.00 0.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
377,044.00 1.02
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
127,944.00 0.35
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
5,278,074.21 14.32
注：本 基金 由指 数型 基金 转型成 灵活 配置 型基 金， 转型后 不再 区分 指数 投资 部分与 积极
投资部 分。
（三） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 600351 亚宝药 业 100,000 1,108,000.00 3.01
2 600960 渤海活 塞 100,000 899,000.00 2.44
3 600315 上海家 化 23,907 823,835.22 2.23
4 603368 柳州医 药 5,000 338,650.00 0.92
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5 300452 山河药 辅 5,000 313,500.00 0.85
6 002219 恒康医 疗 4,840 180,241.60 0.49
7 600867 通化东 宝 6,121 137,171.61 0.37
8 002018 华信国 际 6,200 134,168.00 0.36
9 600645 中源协 和 2,400 127,944.00 0.35
10 000839 中信国 安 8,800 126,544.00 0.34
注：本 基金 由指 数型 基金 转型成 灵活 配置 型基 金， 转型后 不再 区分 指数 投资 部分与 积极
投资部 分。
（四） 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券
（五） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货持 仓。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
无。
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（十） 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（十一） 投资组合报告附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（· ） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 股票 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 25,003.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,302.78
5 应收申 购款 1,581.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用
-
8 其他 -
9 合计 38,887.39
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600315 上海家 化 823,835.22 2.23
因重大 事项
停牌
2 002219 恒康医 疗 180,241.60 0.49
因重大 事项
停牌
3 002018 华信国 际 134,168.00 0.36
因重大 事项
停牌
4 600645 中源协 和 127,944.00 0.35 因重大 事项
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49
停牌
5 000839 中信国 安 126,544.00 0.34
因重大 事项
停牌
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
六、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基 金托 管人 复核 了基金 业绩 ，且
无异议 。
本基金 业绩 经托 管人 复核 无误。
（一） 业绩比较
本基金 成立 以来 至本 报告 期基金 份额 净值 增长 率及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -19.65% 1.57% -25.50% 1.97% 5.85% -0.40%
2011.6.1
-2011.12.31
-25.03% 0.94% -20.55% 1.39% -4.48% -0.45%
2012.1.1
-2012.12.31
-6.30% 1.37% -3.35% 1.36% -2.95% 0.01%
2013.1.1
-2013.12.31
30.76% 1.39% 32.78% 1.38% -2.02% 0.01%
2014.1.1
-2014.6.30
1.72% 1.18% 2.29% 1.15% -0.57% 0.03%
2014.1.1
-2014.12.31
23.39% 1.16% 23.35% 1.12% 0.04% 0.04%
2015.01.01
-2015.09.30 37.47% 1.98% 16.21% 2.14% 21.26% -0.16%
2011 ．6.1
-2015.09.30
55.82% 1.41% 46.15% 1.49% 9.67% -0.08%
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50
（二） 净值走势比较
自基金 合同 生效 （包 括转 型前的 金鹰 中证 技术 领先 指数增 强型 证券 投资 基金 ） 以来 基金
累计净 值增 长率 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率 走势 变动 的比 较 如 下图 所示：
累计净 值增 长率 走势 比较 图 （2011 年6月1 日至2015 年9月30 日）
注：（1） 本基 金于2011 年6月1日 成立 。 （2） 截至 报 告期末 本基 金的 各项 投资 比例符 合
本基金 基金 合同 规定 的各 项比例 ，即 股票 资产 占基 金资产 净值 的比 例为85% ～95%， 其中 ，不
低于80% 的 基金 净资 产将 投 资于中 证技 术领 先指 数的 成分股 和备 选成 分股 ； 债 券、 货 币市 场工
具、现 金、 权证 、资 产支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具占
基金资 产净 值的5%～15% ， 其中， 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的
5% ， 权 证投 资的 比例 范围 占基金 资产 净值 的0% ～3% ； （3 ） 本 基金 业绩 比较 基 准原为 中证 技术
领先指 数×90% ＋活 期存 款 利率（ 税后 ）×10% ，2015 年9月28 日 起变 更为 沪深300 指数 收益 率
*50%+ 中证 全债 指数 收益 率*50%
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51
七、 基金的申购费率、赎 回费 率
基金的 申购 、赎 回及 转换 等费用 由投 资者 承担 。
（一）申购费率
（1 ） 本 基金 申购 费率 随申 购金额 的增 加而 递减 ， 投 资人在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。
本基金 的申 购费 率如 下：
项
目 A 为申购金额 费
率
申购费
A ＜100 万元 1.50%
100 万元≤A ＜300 万元 0.60%
300 万元 ≤A ＜500 万元 0.20%
A ≥500 万元 每笔 1000 元
（2 ） 本 基金 的申 购费 用由 基金申 购人 承担 ， 不列 入 基金财 产 ， 主 要用 于本 基 金的市 场推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
（二）赎回费率
本基金 赎回 费率 按持 有时 间递减 ，具 体如 下：
项目 T 为持有期 费率
赎回费
T ＜7 天 1.50%
7 天≤T ＜30 天 0.75%
30 天≤T ＜6 个月 0.50%
6 个月≤T ＜1 年 0.25%
T≥1 年 0%
（注： 1 年按 365 天 计算 ， 以此 类推。 投资 者通过 日常申 购所 得基 金份 额， 持有期 限自
登记机 构确 认登 记之 日起 计算。 ）
对于持 续持 有基 金份 额少 于 30 日的 投资 人收 取的 赎 回费， 将全 额计 入基 金财 产； 对 持续
持有基 金份 额长 于 30 日 但 少于 3 个月 的投 资人 收取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 75%
金鹰技术领先灵活配置混 合型证券投资基金 更新的 招募说明书摘要 2015 年第 1 号
52
计入基 金财 产； 对持 续持 有基金 份额 长 于 3 个月 但 少于 6 个 月的 投资 人收 取 的赎回 费， 将不
低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产； 对持 续持 有 基金份 额长 于 6 个月 的投 资人收 取的 赎回
费， 将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产。 未 计入基 金财 产的 部分 用于 支付登 记费 和其
他必要 的手 续费 。
基金管 理人可 以在 基金合 同约定 的范围 内调 整费率 或收费 方式， 并 最 迟应于 新的费 率或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关 规 定在指 定媒 介上 公告 。
基金管 理人可 以在 不违反 法律法 规规定 及基 金合同 约定的 情形下 根据 市场情 况制定 基金
促销计 划，定 期或 不定期 地开展 基金促 销活 动。在 基金促 销活动 期间 ，按相 关监管 部门要 求
履行必 要手 续后 ，基 金管 理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
八、 基 金 的 费 用 和 税收
（一）基金费用的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的相 关账 户的 开 户费用 、账 户维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、 基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
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基金管 理费每 日计 提，逐 日累计 至每 个 月月 末，按 月支付 。经基 金管 理人与 基金托 管人
核对一 致后 ，由 基金 托管 人于次 月首 日起 2-5 个工 作日从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理
人。
2 、 基金托管人的托管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费每 日计 提，逐 日累计 至每 个 月月 末，按 月支付 。经基 金管 理人与 基金托 管人
核对一 致后 ，由 基金 托管 人于次 月首 日起 2-5 个工 作日从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管
人。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项费 用” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的
损失；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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九、 基 金 的 收 益 与 分配
（一）基金利润的构 成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公允 价值 变 动收益 和其 他收 入扣 除相 关费用 后的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
（二）基金可供分配 利润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低 数。
（三）基金收益分配 原则
（1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下 ， 本 基金 每 年收益 分配 次数 最多 为 12 次， 每次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 10% ， 若 《 基金 合同 》 生 效不 满 3 个月 可不 进行
收益分 配；
（2）本基金 收益分配方 式分两 种：现金分 红与红利再投 资，投资者 可选择现金红 利或
将现金 红利自 动转 为基金 份额进 行再投 资； 若投资 者不选 择，本 基金 默认的 收益分 配方式 是
现金分 红 ；
（3）基金收 益分配后基 金份额 净值不能低 于面值；即基 金收益分配 基准日的基金 份额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值 ；
（4） 本基 金 每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
（4） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
（四）收益分配方案
基金 收益分配方 案中应载明截 止收益分配 基准日的可供 分配利润、 基金收益分配 对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（五）收益分配方案 的确 定、公告与实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 个工 作 日内在 指定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
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55
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （ 即可 供分 配 利润计 算截 止日 ） 的时 间 不得超 过 15
个工作 日。
（六）基金收益分配 中发 生的费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投 资者的 现金
红利小 于一定 金额 ，不足 于支付 银行转 账或 其他手 续费用 时，基 金登 记机构 可将基 金份额 持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。
十、 修改说明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券基 金运作 管理
办法 》 、《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关
法律法 规的 要求 ，结 合本 基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 管理 活动 ，对2015 年7月9 日刊 登的
《 金鹰 技术 领先 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ， 次 对招募 说明 书的
更新包 括下 列内 容：
（1） 更新本 更新 周期 的相 关资 料数据 。
（2） 更新基 金管 理人 的相 关信 息，包 括主 要董 事、 高管 、基金 经理 及投 资决 策委 员
会人员 任职 变动 信息 ，及 内控体 系完 善信 息。 详见 第三部 分。
（3） 更新基 金托 管人 的主 要信 息。详 见第 四部 分。
（4） 更新代 销机 构等 相关 服务 机构的 信息 。详 见第 五部 分。
（5） 增加了 本报 告期 末基 金投 资组合 、基 金业 绩比 较及 基金成 立以 来累 计净 值增 长
率趋势 等相 关投 资业 绩信 息。详 见： 第九 部分 之第 （七） 基金 投资 组合 报告 ，第十 部分 基金
的业绩 。
（6） 详细 披 露了 报告 期间 与本 基金有 关的 公告 及重 大事 项信息 。详 见第 二十 二部 分
其它应 披露 事项 。
金鹰基 金管 理有 限公 司
2016 年2月2 日
