诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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诺安 先锋 混合 型证 券投 资基 金 招募 说明 书 ( 更新 ) 摘要
（ 2 0 1 5 年第 2 期）
基金 管理 人：诺 安基 金管理 有限公 司
基金 托管 人：中 国工 商银行 股份 有限 公司
重要 提示
诺安 先锋混 合型证 券投资 基金（ 以下简 称 “本基 金 ” ）由 原诺安 股票证 券投
资基 金更名 而来。 原诺安 股票证券 投资基 金募集 的核准 文件名 称为 ： 《关 于同意
诺安股票证券投资基金募集的批复》 （ 证监基金字 【 2005】 154 号） ， 核准日期为：
2005 年 9 月 7 日。
基金管理人保证本 《 招募说明书 》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《 招募说明
书》 经中国证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准 ， 并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （ 或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书及 《基
金合同》 等， 全面认识本基金产品的风险收益特征 ， 应充分考虑投资人自身的风
险承受能力， 并对于认购 （ 或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独
立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，
须承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 本基金特有风险、 开放式基金共同风
险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运作管 理办法 》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有
权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ， 应详细查阅诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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基金合同。
招 募 说 明书 ( 更 新 ) 已 经 基 金托 管 人 复 核 。招 募 说 明书 ( 更 新 ) 所 载 内 容截 止 日
为 2015 年 12 月 19 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日 （财
务数据未经审计） 。
一、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人名称：诺安基金管理有限公司
设立日期：2003 年 12 月 9 日
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19- 20 层
办公地址：同上
法定代表人：秦维舟
注册资本：人民币 1.5 亿元
办公电话：0755- 83026688
联系人：王嘉
股本结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6 0 0 0 40 ％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 ％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合 计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2015 年 12 月 19 日， 本基金 管理 人共管 理四十 五只 开放式 基金： 诺安
平衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安先锋混合型证券投资基金 、 诺安优
化收益债券型证券投资基金、 诺安价值增长混合型证券投资基金、 诺安灵活配置
混合型证券投资基金、 诺安成长混合型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资
基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、
诺安主题精选混合型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业
交易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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基金联接基金、 诺安保本混合型证券投资基金、 诺安多策略混合型证券投资基金 、
诺 安油 气 能源 股 票证 券 投资 基 金 （ L O F ） 、 诺安 全 球收 益 不动 产 证券 投 资 基金 、
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金 、
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投
资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型
证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安泰鑫一年
定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、
诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 诺安理
财宝货币市场基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫
宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安聚利债券型
证券投资基金、 诺安新经济股票型证券投资基金、 诺安裕鑫收益两年定期开放债
券型证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、 诺安低碳经济股票型证
券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 诺安创新
驱动灵活配置混合型证券投资基金、 诺安先进制造股票型证券投资基金、 诺安利
鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士 。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理， 香港先锋投资有限公司总经理， 中国新纪元有限
公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生， 副董事长 ， 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际 （控股） 股份有限公司总经理， 中国中化股份有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
赵忆波先生， 董事 ， 硕士。 历任南方航空公司规划发展部 项目经理 ， 泰信基
金管理有限公司研究员， 翰伦投资咨询公司 （马丁可利基金） 投资经理， 纽银西
部基金管理有限公司基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐斌先生， 董事， 硕士。 历任中国国贸有限责任公司董 事会秘书 ， 中国中化诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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集团公司投资部副总经理、 战略规划部副总经理。 现担任中国对外经济贸易信托
有限公司副总经理。
李清章先生， 董事 ， 硕士。 历任天津电视台总编室副主任 ， 天津广播电视台
宣传管理部副主任。 现任上海钟表有限公司董事长， 上海摩士达钟表进出口有限
公司董事长。
奥成文先生， 董事， 硕士。 历任中国通用技术 （集团） 控股有限责任公司资
产经 营部副 经理 ,中国 对外经 济贸易信 托有限 公司投 资银行 部副总经 理 ,诺安 基金
管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生， 独立董事 ， 博士。 历任国家计委财政金融司处长， 中国农业银
行市场开发部副主任， 中国人民银行河南省分行副行长， 中国人民银行合作司副
司长， 中国银监会合作金融监管部副主任， 内蒙古银监局、 山西银监局局长， 中
国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生， 独立董事 ， 博士。 历任中国工商银行外汇业务管 理处处长 ， 中
国工商银行伦敦代表处首席代表， 中国工商银行新加坡分行总经理， 中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，
全国妇女联合会宣传部负责人， 中国人民银行人事司综合处副处长， 国家外汇管
理局政策法规司副处长， 中国外汇管理杂志社社长兼主编， 国家外汇管理局国际
收支司巡视员。
2、监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理 ，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化汇富资产管理公司副总经理 ， 中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生， 监事 ， 金融学硕士 。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长， 深圳证券交易所理事会秘书长， 君安证券香港公司副总经理等职 。
戴宏明先生， 监事 。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券蔡屋
围营业部研发部经理，诺安基金管理有限公司交易中心总监。
梅律吾先生， 监事， 硕士。 历任长城证券有限责任公司研究员 ， 鹏华基金管诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监。
3、经理层人员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集团） 控
股有限责任公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理 ， 企业管理学博士 。 曾任国泰君安证券公司研究所金融
工 程 研 究 员 、 中 融 基 金 管 理 公 司 市 场 部 经 理 。 2003 年 8 月 加 入 诺 安 基 金 管 理 有
限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士， C F A 。 曾任平安证券公司综合研究所研
究员、 西北证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司，现任公司副总经理、投资总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生， 督察长 ， 经济学硕士 。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理、 民生证券公司证券投资总部副总经理 。 2003 年 10 月
加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
曹园先生， 副总经理， 本科， 曾任职于国泰基金管理有限公司， 先后从事 于
TA 交 易 中 心 交 易 员 、 销 售 部 北 方 区 副 总 经 理 、 北 京 公 司 副 总 经 理 的 工 作 。 2010
年 5 月加入诺安基金管理有限公司， 历任华北营销中心总经理、 公司总经理助理，
现任公司副总经理。
4、现任基金经理
杨谷先生，经济学硕士,CFA,具有基金从业资格。曾任职于平安证券公司综
合研究所、西北证券公司资产管理部；2003年10月加入诺安基金管理有限公司，
现任公司副总经理、 投资总监。 曾于2006年11月至2007年11月任诺安价值增长股
票证券投资基金基金经理， 2010年9月至2015年1月任诺安主题精选股票型证券投
资基金基金经理， 2013年4月至2015年1月任诺安多策略股票型证券投资基金基金
经理，2006年2月起任诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
党开宇女士，曾于 2005 年 12 月至 2006 年 9 月担任本基金基金经理。诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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邹翔先生，曾与 2010 年 10 月至 2015 年 2 月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员包括：
杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基金经理； 夏俊杰先生， 投资三部总监、 基金
经理；周心鹏先生，投资二部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
固定收益类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员
包括： 杨谷先生， 副总经理 、 投资总监、 基金经理； 杨文先生， 副总经理； 谢志
华先生，固定收益部总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为 中国大 陆托 管服务 的先行 者，中 国工商 银行 自 1998 年在 国内首 家提 供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队 ， 严格履诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力 。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保 障基金、 安心账户 资金、企 业年金基 金、 Q F I I 资产、Q D I I 资产、 股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划 、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定 客户资产管理 、 Q D I I 专户资产 、 E S C R O W 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务 ， 可
以为 各类客 户提供 个性化 的托管 服务。 截至 2015 年 9 月， 中国工 商银行 共托管
证券投资基金 496 只。 自 2003 年以来 ， 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、
英国 《全球 托管人 》 、香 港《财 资 》 、美 国《环 球金融 》 、内 地《证 券时报 》 、 《上
海证 券报》 等境内 外权威 财经媒 体评选 的 49 项最 佳托管 银行大 奖；是 获得奖 项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三、 相关 服务 机构
（一 ） 诺安 基金 管理有 限公 司直销 机构
本基金管理人在深圳、 北京、 上海、 广州、 成都开设五个直销网点对投资
者办理开户、申购、赎回等业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
邮政编码：518048
电话：0755－83026603
传真：0755－83026677
联系人：刘倩云
2、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安基金大厦 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010－5902781 1
传真：010－59027890
联系人：孟佳诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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3、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021- 68824617
传真：021- 68362099
联系人：王惠如
4、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020- 38928980
传真：020- 38928980
联系人：黄怡珊
5、西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028- 86586052
传真：028- 86586055
联系人：裴兰
6 、个 人投 资者可 以通过 基金 管理人 的网上 直销 交易系 统办理 本基 金的开
户和认购手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：w w w . l i onf und.c om .c n
（二 ）基 金代销 机构 （排名 不分先 后）
1、 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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网址：w w w . i c bc .c om .c n
2、 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3、 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
网址：w w w . boc .c n
4、 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
联系人：张静
客户服务电话：95533
网址：w w w . c c b.c om
5、 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：w w w . ba nkc om m .c om
6、 华夏银行股份有限公司诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010－85238670
传真：010－85238680
联系人：李慧
客户服务电话：95577
网址：w w w . hxb.c om .c n
7、 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务电话：95555
网址：w w w .c m bc hi na .c om
8、 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
客户服务电话：95568
网址：w w w . c m bc .c om .c n
9、 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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联系人：周勤
客户服务电话：9551 1 - 3
网址：w w w . ba nk.pi ng a n.c om
10、 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010- 66223584
传真：010- 66226045
客户服务电话：95526
网址：w w w . ba nkof be i j i ng .c om .c n
1 1 、 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：010－65546655－108
传真：010－65542373
联系人：秦莉
客户服务电话：95558
网址：w w w . e c i t i c .c om
12、 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
网址：w w w . c e b b a n k . c o m
13、 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
电话：020- 38323704 、38322730、38323206诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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传真：020- 8731 1 780
联系人：江璐、罗环宇
客户服务电话：400-830-8003
网址：w w w . g db.c om .c n
14、 宁波银行股份有限公司
住所及办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务电话：96528、962528（上海地区）
网址：www.nbcb.com.cn
15、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16、 南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网址： w w w . nj c b.c om .c n诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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17、 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路 432 号
办公地址：中国?杭州凤起路 432 号
法定代表人：吴太普
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：w w w . h z b a n k . c o m . c n
18、 温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
19、 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、96098
网址：w w w . j s b c h i n a . c n
20、 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
21、 洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
客户服务电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
22、 齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
23、 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
客户服务电话：022－58316666
客服热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
24、 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客户服务电话：4008-311-777
网址：w w w . y a nt a i ba nk.ne t
25、 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060- 96358 、95537
网址：w w w . hr bb.c om .c n
26、 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国威海市宝泉路 9 号
办公地址：中国威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636
网址：www.whccb.com
27、 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
28、 华侨银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
办公地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
法定代表人：钱乃骥
客户服务电话：400 670 2888
网址：www.ocbc.com.cn
29、 包商银行股份有限公司诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
1 6
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客 户 服 务 电 话 ： 96016 （ 内 蒙 ） 967210（ 宁 波 、 深 圳 ） 028-65558555 （ 成
都）
网址：www.bsb.com.cn
30、 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：0512-962000、4009962000
网址：www.csrcbank.com
31、 江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址： 江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人： 陆向阳
客户服务电话：96005
网址：www.jnbank.cc
32、 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人： 王继康
客户服务电话：961 1 1 1
网址：w w w . g r c ba nk.c om
33、 苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
客户服务电话：96067诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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网址：w w w . s uz houba nk.c om
34、 桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人：王能
联系人：刘卫平
联系电话：0773- 3821373
客服电话: 400- 86- 96299
公司网址: w w w . g ui l i nba nk.c om .c n
35、 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务电话：4008－888－666
网址：www.gtja.com
36、 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址： www.swhysc.com
37、 申万宏源西部证券有限公司
注 册 地址 ： 新 疆 乌 鲁木 齐 市 高 新区 （ 新 市 区 ）北 京 南 路 358 号 大 成国 际 大
厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
1 8
20 楼 2005 室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
38、 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2- 6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2- 6 层
法定代表人：陈有安
电话：010- 66568430
传真：010- 66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
39、 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
网址：w w w . c s c 108.c om
40、 华泰联合证券有限责任公司（原联合证券有限责任公司）
注册地址：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层
办公地址： 深圳市福田 区深南大道 401 1 号香港中旅 大厦 5、17、18、24 、
25、26 层
法定代表人：马昭明诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务电话：95513
网址：www.lhzq.com
41、 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.axzq.com.cn
42、 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北 路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法定代表人：林治海
电话：020－87555888
传真：020－87557985
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
43、 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
44、 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务电话：95565 或 400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
45、 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
46、 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
47、 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
48、 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心 ”26 楼
法定代表人：姚文平
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
49、 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999 或 95579
公司网址：www.95579.com
50、 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
51、 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025－84457777
传真：025－84579763
联系人：李金龙
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
52、 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18- 19 楼
法定代表人：朱科敏
基金业务对外联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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网址：www.longone.com.cn
53、 湘财证券股份有限公司
注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
54、 兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99 号
办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦 ； 上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
55、 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话：010- 84183333
传真：010- 8418331 1 - 3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
56、 渤海证券股份有限公司诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
57、 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（ 518048）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：4008866338
联系人：周璐
网址：www.pingan.com
58、 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
59、 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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法定代表人：凤良志
客户服务电话：400- 8888- 777
网址：www.gyzq.com.cn
60、 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层
法定代表人：陆涛
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
61、 中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦
A 栋 41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦
A 栋 41 层
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
62、 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769- 22119426
联系人：张建平
客户服务电话:961130
网址:www.dgzq.com.cn
63、 上海证券有限责任公司诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线： 021-962518
网址：www.962518.com
64、 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
65、 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755- 83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
66、 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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电话:0431-85096709
客户服务电话:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
67、 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
68、 中国中投证券有限责任公司(原中国建银投资证券有限责任公司)
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 a 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、
18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 a 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
69、 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26 ―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
70、 广州证券股份有限公司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 、 20
层
办公地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、
20 层
法定代表人：邱三发
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话: 961303；020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
71、 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
72、 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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联系人：吴颖
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com
73、 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451- 82336863
传真：0451- 8228721 1
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：w w w . j h z q . c o m . c n
74、 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号
法定代表人：郭林
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
75、 华宝证券股份有限公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
76、 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
77、 财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
78、 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
79、 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
80、 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：w w w . h l z q g s . c o m
81、 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591- 87383623
业务传真：0591- 87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 。
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82、 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 9 层
法定代表人：丁之锁
客户服务电话：010-58568162
网址：www.hrsec.com.cn
83、 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层
法定代表人：董永成
联系人：汪晖
电话：041 1 - 39673301
传真：0411- 39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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84、 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
85、 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳 范春艳
联系电话：0371- 69099882
传真：0371- 65585899
客户服务电话：95377
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86、 国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755- 83707413
传真：0755- 83700205
客户服务电话：4008888100（全国） 、95563（广西）
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87、 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22- 25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22- 25 层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008- 096- 096诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
3 3
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88、 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12- 15 层
法定代表人：徐勇力
联系电话：010- 66555202
传真：010- 66555246
客户服务电话：400- 8888- 993
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89、 财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：400- 612- 8888
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90、 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
电话：028- 861 1 7373
传真：028- 86150615
客户服务电话：400- 8888- 818
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91、 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人：尹伶诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
92、 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028- 86690021 86690206
传真：028- 86695681
客户服务电话：4006- 600109
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93、 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
法定代表人：杨宝林
电话：0532- 85022326
传真：0532- 85022605
客户服务电话：95548
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94、 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400- 888- 1888
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95、 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7- 11 楼
法定代表人：况雨林诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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客户服务电话：0871- 3577930
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96、 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务电话：96518
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97、 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A 01 、B 01
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 第 28 层 A 01 、 B 01( b) 单
元
法定代表人：洪家新
客户服务电话：4001099918（全国） 021－32109999； 029- 68918888
网址：w w w .c f s c .c om .c n
98、 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号( 江信国际金融大厦)
办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号( 江信国际金融大厦)
法定代表人：曾小普
客户服务电话：400- 822- 2111
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99、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法人代表人：马令海
客户服务电话：400- 850- 7771
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100、 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021- 58788678- 8201
传真：021—58787698
客户服务电话：400- 089- 1289
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101、 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
客户服务电话: 400- 1818- 188
网址: w w w .1234567.c om .c n
102、 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208- 1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010- 67000988
传真：010- 68086927
客户服务电话：400－001－8811
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103、 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021- 60897869
传真：0571- 26698533诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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客户服务电话：4000- 766- 123
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104、 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755- 33227950
传真：0755- 82080798
客户服务电话：4006- 788- 887
网址：w w w .z l f und.c n ；w w w .j j m m w .c om
105、 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021- 58870011
传真：021- 68596916
客户服务电话：400- 700- 9665
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106、 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400- 920- 0022
传真：021- 20835879
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107、 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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法定代表人：凌顺平
联系电话：0571- 88911818
传真：0571- 86800423
客户服务电话：0571- 88920897,4008- 773- 772
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108、 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 407 室
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 407 室
法定代表人：卓紘畾
客户服务电话：4006- 877- 899
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109、 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400- 888- 6661
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1 1 0 、 一路财富( 北京) 信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人： 吴雪秀
客户服务电话：400- 001- 1566
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1 1 1 、 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400- 678- 5095
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联系人：魏争
电话：010- 57418829
1 1 2 、 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400- 818- 8866
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联系人：徐长征、林凌
电话：010- 58170943,010- 58170918
1 1 3 、 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 S O H O 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
客户服务电话： 400 6099 200
网址： w w w .y i x i nf und.c om
联系人：程刚
电话：010- 52855713
1 1 4 、 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市小店区长治路 1 1 1 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层
法定代表人： 董祥
客户服务电话：4007121212
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1 1 5 、 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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客户服务电话： 010- 68998820
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1 1 6 、 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807- 5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：周丹
电话：021- 33323999
传真：021- 33323993
客户服务电话：400- 820- 2819
手机客户端：天天盈基金
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1 1 7 、 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人： 赵沛然
联系人电话： 021- 50583533
传真： 021- 50585353
客户服务电话：
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1 1 8 、 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：陈峥
联系人： 周立枫
联系人电话： 0571- 88337888
客户服务电话：400- 068- 0058
网址： w w w . j i nc he ng- f und.c om诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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1 1 9 、 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话: 4008219031
公司网址: w w w . l uf unds .c om
120、 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609- 10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609- 10 单元
法定代表人：赵学军
客服电话: 400- 021- 8850
公司网址: w w w . ha r ve s t w m .c n
121、 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室
法定代表人：张冠宇
客服电话: 400- 8199- 868
公司网址: w w w . t dy h f und.c om
122、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客服电话: 400- 821- 5399
公司网址: w w w . noa h- f und.c om
123、 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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法定代表人：林卓
客服电话：400- 641 1 999
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124、 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602- 115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000 178 000
公司网址：w w w .l i ngx i a nf und.c om
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（三 ）注 册与过 户登 记人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19- 20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755- 83026688
传真：0755- 83026677
（四 ）出 具法律 意见 书的律 师事务 所和 经办律 师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
法定代表人/ 负责人： 王卫东
电话：010- 65890699
传真：010- 65176800
联系人：黄伟民
联系电话：010- 65890699
经办律师：黄伟民、刘伟宁
（五 ）审 计基金 财产 的会计 师事务 所和 经办注 册会 计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
联系人：余志亮
经办注册会计师：王明静、洪锐明
四、 基金 名称
诺安先锋混合型证券投资基金
五、 基金 类型
契约型开放式
六、 基金 的投 资目标
以中国企业的比较优势和全球化发展为视角， 发掘最具投资价值的企业， 获
得稳定的中长期资本投资收益。 在主动投资的理念下， 本基金的投资目标是取得
超额利润， 也就是在承担和控制市场风险的情况下， 取得稳定的、 优于业绩基准
的中长期投资回报。
七、 基金 的投 资方向
本基金的投资方向界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。
股 票 投 资 范 围 为 所 有 在 国 内 依 法 发 行 的 ， 具 有 良 好 流 动 性 的 A 股 。 债 券 投 资 的
主要品种包括国债、 金融债 、 公司债、 回购、 短期票据和可转换债。 现金资产主
要 投 资 于 各 类 银 行 存 款 。 组 合 投 资 比 例 是 ： 股 票 资 产 60- 95% ； 债 券 的 比 例 为
0- 35% ， 持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比 例不低于基金资产净值 的
5% 。
八、 基金 的投 资策略
本基金实施积极的投资策略。 在资产类别配置层面， 本基金关注市场资金在
各个资本市场间的流动， 动态调整股票资产的配置比例； 在此基础上本基金注重
有 中 国 比 较 优 势 和 有 国 际 化 发 展 基 础 的 优 势 行 业 的 研 究 和 投 资 ； 在 个 股 选 择 层
面， 本基金通过对上市公司主营业务盈利能力和持续性的定量分析， 挖掘具有中
长期投资价值的股票； 在债券投资方面， 本基金将运用多种投资策略 ， 力求获取诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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高于市场平均水平的投资回报。
（一 ）股 票投资 策略
本 基 金 采 取 自 下 而 上 与 自 上 而 下 相 结 合 的 投 资 策 略 ， 投 资 理 念 体 现 对 核 心
价值和中长期投资价值的分析，
1.资产 类别 配置
股票与债券间的比例配置问题事实上是股票投资的时机选择问题。 针对股票
投资的时机选择， 基金管理人关注市场资金在各个资本市场间的流动， 及其对股
票市场景气度的影响， 并在对比股票市场的市盈率水平、 股息率水平以及评估股
票市场的政策风险后， 决定基金的股票仓位比例， 动态调整股票资产和债券资产
的配置比例。
2.股票 投资 价值分 析
价 值 化 投 资 理 念 是 建 立 在 股 票 估 值 基 础 上 的 股 票 投 资 策 略 。 上 市 公 司 的 价
值理论上来源于以下三个方面，即：资产的价值、盈利能力、盈利的增长能力。
而在实践中上市公司的价值更多地是由它的持续盈利能力所决定的。
结 合 投 资 价 值 分 析 的 模 型 和 我 国 上 市 公 司 的 实 际 情 况 ， 诺 安 基 金 公 司 开 发
了包括关键因素选股和核心竞争力分析在内的持续性盈利分析的模型， 通过对上
市公司主营业务的毛/ 净利润、 销售/ 管理费用、 应收账款 、 库存周转、 坏账计提 、
累计订单和资本研发支出等因素的定量和定性分析， 结合宏观经济因素如： 通货
膨胀、 政府调控等， 对上市公司的盈利能力和质量进行分析 ， 并进而对上市公司
的持续盈利能力进行判断归类，从中筛选和构建有核心投资价值的股票池。
3.领先 企业 分析
经 过 二 十 多 年 的 改 革 开 放 和 经 济 发 展 ， 中 国 正 处 于 一 个 快 速 上 升 的 经 济 周
期， 一些具有中国比较优势和全球化发展基础的企业将有望在今后几年中脱颖而
出， 成长为跨国经营的国际化公司， 并进而继续成为经济全球化发展中的一支重
要力量。 这是经济全球化和中国多年改革开放、 经济高速发展的可预见的必然结
果， 也是世界上诸多的国家和经济体的经济发展实践所验证了的。 纵然我国股票
市场将有一个从初步发展走向逐步完善的过程， 但期间具有领先优势的企业的国
际化发展却是一个不可逆转的发展方向， 将是中国经济实力上升的重要标志。 这诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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些企业投资价值的不断显现， 将最终使我国股票市场的投资价值与我国经济持续
快速发展的现实紧密地联系到一起，并必将为投资者带来超额的投资回报。
本基金将在以上两层投资价值分析的基础上， 以中国企业的比较优势和全球
化发展为视角， 发掘最具投资价值的企业， 争取为投资者获得稳定的中长期资本
投资 收益。 基金将 从以下 三个角度 来发掘 有潜质 的国际 化发展 的领先 企业： 1）
国际 化投资 和跨国 经营分 析； 2）通 过国际 贸易、 并购与 投资获得 全球资 源和市
场优 势； 3）在 与国际 企业竞 争中获 得比较优 势。实 际上现 在我国 的一些 企业已
经凭借独特的领先优势开始或者具备了跨国经营的能力， 它们遍布于能源、 纺织、
传统工业和制造业、 通信、 家电、 电子元器件、 机械和汽车零部件等广泛的行业
中。
4 ． 股票 估值 分析
对 于 符 合 投 资 标 准 的 股 票 ， 基 金 将 做 进 一 步 的 估 值 分 析 。 P E G 是 基 金 估 值
分析的重要指标， 但是对于某些行业， 基金也会选择更有效的指标 ， 例如， 有线
电视网络行业 基金管理人会使用 E V / E B I T D A 以及单位用户 价值等指标 。 P E G 中
的 P / E 根 据 当 前 的 价 格 以 及 当 年 的 预 测 利 润 计 算 ， 增 长 率 G 根 据 未 来 3 年 的 预
测 年 均 增 长 率 计 算 ， P E G 越 低 越 好 。 同 时 基 金 还 要 对 包 括 行 业 周 期 及 景 气 、 行
业竞争结构在内的行业因素进行分析，这些分析的结果并不形成新的评估指标，
而 是会 融 入 到对 P E G 的 估计 中 。 在股 票 价值 分 析选 股 过 程中 ， 会对 行 业的 整 体
库存情况、应收账款变化以及产品价格波动情况进行分析和判断。
经过以上三层的筛选， 基金将从目前的上市公司中筛选出 10% 的优质企业，
形成本基金的核心股票库， 研究员及基金经理在此基础上， 进行深入调研 ， 了解
企业的实际情况与模型中做的估计是否相符， 并经过基金经理的时机选择后， 最
终形成基金的投资组合。具体股票组合构建流程如下：诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
4 6
（二 ）债 券投资 策略
本基金的债券投资部分采用积极的投资策略， 具体包括利率预测策略、 收益
率曲线预测策略、 溢价分析策略、 以及个券估值策略， 并配合可能出现的其他投
资机会。
九、 基金 的业 绩比较 标准
本基金的业绩比较基准为：
80%×富时中国 A600 指数＋20%×富时中国国债全价指数
富 时 中 国 A600 指 数 由 新 华 富 时
指 数 公 司 发 布 ， 包
含 中 国 深 沪 两 个
市 场 流 通 市 值 最
大 的 六 百 家 上 市
公 司 ， 涵 盖 了 几 乎
基金组合
核心股票库
领先股票库
备选股票库
全体股票群
构造投资组合
股票估值分析
中国领先企业分析
价值分析选股
深 入 调 研
基 金 经 理 时 机 选 择
P E G , P / E , P / B , D C F ,
E V / E B I T D A , 行业特质分析
关 键 因 素 ， 核 心 竞 争 力 分
析
国 际 化 投 资 和 跨 国 经 营 ，
获 得 全 球 资 源 和 市 场 优
势，竞争比较优势诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
4 7
所 有 行 业 ， 占 市 值
的 7 7 % （ 2 0 0 3 年 7
月 数 据 ） 。 富时中国 A600 指数在 市
场 代 表 性 、 市 场 相
关 度 、 流 动 性 等 方
面 具 备 作 为 基 准
指 数 的 可 行 性 。 同 时 ， 富
时中国国债全价指数能够比较权威地反映我国债券市场的收益状况。
十、 基金 的风 险收益 特征
本 基 金 属 于
混 合 型 基 金 ， 预 期
风 险 与 收 益 低 于
股 票 型 基 金 ， 高 于
债 券 型 基 金 与 货
币 市 场 基 金 ， 属 于
中 高 风 险 、 中 高 收
益 的 基 金 品 种 。
十一 、 基金 投资 组合报 告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（一 ）报 告期末 基金 资产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 3 , 2 0 2 , 0 4 3 , 1 2 9 . 1 4 7 5 . 8 9
其 中 ： 股 票 3 , 2 0 2 , 0 4 3 , 1 2 9 . 1 4 7 5 . 8 9
2 固 定 收 益 投 资 7 , 4 5 3 , 2 5 4 . 5 0 0 . 1 8
其 中 ： 债 券 7 , 4 5 3 , 2 5 4 . 5 0 0 . 1 8
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
4 8
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 , 0 0 6 , 4 9 1 , 1 8 6 . 4 1 2 3 . 8 5
7 其 他 资 产 3 , 3 8 6 , 5 8 3 . 6 1 0 . 0 8
8 合 计 4 , 2 1 9 , 3 7 4 , 1 5 3 . 6 6 1 0 0 . 0 0
（二 ）报 告期末 按行 业分类 的股票 投资 组合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 2 6 , 4 3 6 , 2 0 4 . 0 0 0 . 6 3
B 采 矿 业 1 1 , 4 1 3 , 2 1 8 . 4 2 0 . 2 7
C 制 造 业 1 , 8 7 2 , 3 2 3 , 6 7 4 . 8 5 4 4 . 4 9
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 1 3 , 9 1 1 , 1 8 3 . 0 0 0 . 3 3
F 批 发 和 零 售 业 1 0 4 , 3 7 2 , 6 5 2 . 7 0 2 . 4 8
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 3 2 , 9 4 3 , 0 0 0 . 0 0 0 . 7 8
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 2 4 0 , 3 2 5 , 9 3 4 . 9 0 5 . 7 1
J 金 融 业 6 4 0 , 4 4 5 , 5 3 7 . 7 6 1 5 . 2 2
K 房 地 产 业 5 8 , 5 6 9 , 7 9 8 . 6 5 1 . 3 9
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 8 9 , 1 8 5 , 3 4 8 . 3 0 2 . 1 2
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1 1 2 , 1 1 6 , 5 7 6 . 5 6 2 . 6 6
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 3 , 2 0 2 , 0 4 3 , 1 2 9 . 1 4 7 6 . 0 9
（三 ）报 告期末 按公 允价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投资 明
细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 ( % )
1 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 1 1 , 3 9 9 , 8 6 6 3 4 0 , 3 9 9 , 9 9 8 . 7 6 8 . 0 9
2 6 0 1 6 0 1 中 国 太 保 7 , 9 7 1 , 1 0 0 1 7 6 , 8 7 8 , 7 0 9 . 0 0 4 . 2 0
3 6 0 1 6 2 8 中 国 人 寿 4 , 0 0 0 , 0 0 0 1 0 2 , 1 2 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 4 3
4 0 0 2 1 8 3 怡 亚 通 1 , 2 9 3 , 5 8 4 5 6 , 1 2 8 , 6 0 9 . 7 6 1 . 3 3
5 0 0 2 4 8 1 双 塔 食 品 1 , 3 4 1 , 2 9 4 4 6 , 5 5 6 , 3 1 4 . 7 4 1 . 1 1
6 3 0 0 2 2 4 正 海 磁 材 1 , 7 8 4 , 8 3 3 4 4 , 7 9 9 , 3 0 8 . 3 0 1 . 0 6
7 3 0 0 2 0 7 欣 旺 达 1 , 7 6 0 , 7 1 0 4 3 , 9 8 2 , 5 3 5 . 8 0 1 . 0 5
8 0 0 2 2 9 2 奥 飞 动 漫 1 , 4 6 8 , 4 6 6 4 2 , 9 6 7 , 3 1 5 . 1 6 1 . 0 2
9 3 0 0 0 1 7 网 宿 科 技 8 1 3 , 6 2 8 4 2 , 8 8 6 , 3 3 1 . 8 8 1 . 0 2
1 0 0 0 2 6 7 2 东 江 环 保 2 , 3 3 3 , 9 7 8 4 1 , 6 3 8 , 1 6 7 . 5 2 0 . 9 9
（四 ）报 告期末 按券 种分类 的债券 投资 组合诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
4 9
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 7 , 4 5 3 , 2 5 4 . 5 0 0 . 1 8
8 其 他 - -
9 合 计 - -
（五） 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明
细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 1 1 3 0 0 8 电 气 转 债 5 6 , 8 3 0 7 , 4 5 3 , 2 5 4 . 5 0 0 . 1 8
（六 ） 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证
券投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七 ）报 告期末 按公 允价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名贵 金属投 资
明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
（八 ） 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（九 ）报 告期末 本基 金投资 的股指 期货 交易情 况说 明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（十 ）报 告期末 本基 金投资 的国债 期货 交易情 况说 明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
5 0
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十 一） 投资组 合报 告附注
1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除中国平安外， 本报告期
没有 出现被 监管部 门立案 调查的情 形 ,也没 有出现 在报告 编制日 前一年内 受到公
开谴责、处罚的情形。
2014 年 12 月 8 日， 中国平安保险 （ 集团） 股份有限公司 （ 下称 “中国平安” ，
股票代码： 601318 ） 控股子公司平安证券收到中国证监会开出 《行政处罚决定书 》 ，
因其推荐海联讯 IPO 的过程中， 出具的保荐书存在虚假记载以及未审慎审查海联
讯公开发行募集文件的真实性和准确性， 被中国证监会给予警告， 没收保荐业务
收入 400 万元，没收承销股票违法所得 2867 万元，并处以 440 万元罚款。
截至本报告期末， 中国平安 （ 601318） 为本基金前十大重仓股。 从投资的角
度看， 由于平安证券的利润占整个平安保险的比例较低， 而我们看好的是平安保
险 一 直 以 来 形 成 的 竞 争 力 ， 平 安 证 券 受 处 罚 不 影 响 中 国 平 安 作 为 保 险 集 团 的 价
值。 我们认为该公司估值较低 ， 有恢复增长的潜力 ， 上述行政监管措施并不影响
公司的长期竞争力。 因此本基金才继续持有中国平安。 本基金对该股票的投资符
合法律法规和公司制度。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 2 , 9 9 2 , 0 3 8 . 1 7
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 8 9 , 6 5 7 . 5 2
5 应 收 申 购 款 2 0 4 , 8 8 7 . 9 2
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 , 3 8 6 , 5 8 3 . 6 1
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
5 1
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值
( 元 )
占 基 金 资
产 净 值 比
例 （ % ）
流 通 受 限 情
况 说 明
1
0 0 2 4 8 1 双 塔 食 品 4 6 , 5 5 6 , 3 1 4 . 7 4 1 . 1 1 重 大 事 项
2 0 0 2 1 8 3 怡 亚 通 5 6 , 1 2 8 , 6 0 9 . 7 6 1 . 3 3 重 大 事 项
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ,
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一 ） 本基 金基金 合同生 效以来 各阶段 基金份 额净值 增长率 与同期 业绩基
准收益率比较如下表所示：
阶 段
净 值 增
长 率 （ 1 ）
净 值 增
长 率 标
准 差 （ 2 ）
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 （ 3 ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 （ 4 ）
（ 1 ） - （ 3 ） （ 2 ） - （ 4 ）
2 0 0 5 . 1 2 . 1 9 ～ 2 0 0 5 . 1 2 . 3 1 0 . 1 8 % 0 . 1 2 % 2 . 8 4 % 0 . 6 1 % - 2 . 6 6 % - 0 . 4 9 %
2 0 0 6 . 0 1 . 0 1 ～ 2 0 0 6 . 1 2 . 3 1 1 1 7 . 6 7 % 1 . 3 4 % 1 1 9 . 7 0 % 1 . 3 8 % - 2 . 0 3 % - 0 . 0 4 %
2 0 0 7 . 0 1 . 0 1 ～ 2 0 0 7 . 1 2 . 3 1 1 4 5 . 2 7 % 1 . 8 2 % 1 1 3 . 7 9 % 1 . 8 3 % 3 1 . 4 8 % - 0 . 0 1 %
2 0 0 8 . 0 1 . 0 1 ～ 2 0 0 8 . 1 2 . 3 1 - 5 3 . 3 5 % 2 . 2 5 % - 5 5 . 3 2 % 2 . 4 3 % 1 . 9 7 % - 0 . 1 8 %
2 0 0 9 . 0 1 . 0 1 ～ 2 0 0 9 . 1 2 . 3 1 6 9 . 6 3 % 1 . 6 5 % 7 2 . 9 1 % 1 . 6 3 % - 3 . 2 8 % 0 . 0 2 %
2 0 1 0 . 0 1 . 0 1 ～ 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 - 2 . 6 8 % 1 . 2 6 % - 4 . 9 0 % 1 . 2 4 % 2 . 2 2 % 0 . 0 2 %
2 0 1 1 . 0 1 . 0 1 ～ 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 2 7 . 7 2 % 1 . 0 2 % - 2 1 . 4 8 % 1 . 0 5 % - 6 . 2 4 % - 0 . 0 3 %
2 0 1 2 . 0 1 . 0 1 ～ 2 0 1 2 . 1 2 . 3 1 - 3 . 4 9 % 0 . 9 7 % 5 . 9 4 % 1 . 0 4 % - 9 . 4 3 % - 0 . 0 7 %
2 0 1 3 . 0 1 . 0 1 ～ 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 . 1 2 . 4 0 % 1 . 2 1 % - 3 . 0 9 % 1 . 0 9 % 1 5 . 4 9 % 0 . 1 2 %
2 0 1 4 . 0 1 . 0 1 ～ 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 2 1 . 8 9 % 1 . 1 2 % 3 6 . 7 4 % 0 . 9 3 % - 1 4 . 8 5 % 0 . 1 9 %
2 0 1 5 . 0 1 . 0 1 ～ 2 0 1 5 . 0 9 . 3 0 1 3 . 8 1 % 2 . 7 0 % - 2 . 5 7 % 2 . 1 4 % 1 6 . 3 8 % 0 . 5 6 %
2 0 0 5 . 1 2 . 1 9 ～ 2 0 1 5 . 0 9 . 3 0 3 4 7 . 9 7 % 1 . 6 0 % 2 2 8 . 5 0 % 1 . 5 3 % 1 1 9 . 4 7 % 0 . 0 7 %
注 ： 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 8 0 % × 富 时 中 国 A 6 0 0 指 数 ＋ 2 0 % × 富 时 中 国 国 债 全 价 指 数
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较：诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
5 2
注 ： 本 基 金 的 建 仓 期 为 6 个 月 ， 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 合 同 规 定 。
十三 、基 金的费 用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用；
4、银行汇划费用；
5、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
8、 按照国家有关规定和基金合同的约定， 可以在基金财产中 列支的其他费
用。
基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率计算，
计算方法如下：
H ＝ E × 1.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
5 3
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 人 的 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金
管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前两个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ， 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0.25% 的 年 费 率 计
算，计算方法如下：
H ＝ E × 0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 人 的 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金
管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前两个
工作日内从基金财产中一次性支取， 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
3 、上述 （一） 中（ 3 ）到 （ 8 ）项 费用由 基金托 管人根 据其它 有关法 规及相
应协议的规定， 按费用实际支出金额支付列入当期基金费用， 从基金财产中支付 。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、 基金托管费， 下调前
述费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（ M ） 申购费率
M < 5 0 万 元 1 . 5 %
5 0 万 元 ≤ M < 5 0 0 万 元 1 . 2 %
5 0 0 万 元 ≤ M < 1 0 0 0 万 元 0 . 6 %
1 0 0 0 万 元 ≤ M 按 笔 收 取 ， 1 0 0 0 元 / 笔
本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
5 4
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担， 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2、 赎回费用
本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
持有年限（ N ） 赎回费率
N < 2 年 0 . 5 %
2 年 ≤ N < 3 年 0 . 2 5 %
N ≥ 3 年 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 × T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25% 的部分归基金资产所有 ，
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3 、转换费用
（1）基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定， 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注： 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时， 将收取申
购费 补差， 即 “申购 费补差 费率 = 转入 基金的 适用申 购费率 －转出基 金的适 用申
购费 率 ” ；当 转入基 金的适 用申购 费率等于 或低于 转出基 金的适 用申购 费率时 ,
不收取申购费补差。
（2）转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
5 5
其 中 ， A 为 转 入 的 基 金 份 额 ； B 为 转 出 的 基 金 份 额 ； C 为 转 换 申 请 当 日 转 出
基 金 的 基 金 份 额 净 值 ； D 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 ； G 为 申 购 费 补 差 费 率 ； E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F 为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币市场基金） 。 具体份额
以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换，适用网上交易费
率，详见基金管理人网站的具体规定。
（四）其它
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及
以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等 ) 等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范围
内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率。
（五）基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
十四 、对 招募说 明书 本次更 新部分 的说 明
本招募说明书 （更新） 依据 《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2015 年 8 月
1 日刊登的 《诺安股票证券投资基金招募说明书 》 进行了更新 ， 主要更新的内容
如下：
1、 根据 2014 年 8 月 8 日施行的 《公开募集证券投资基金运作管理办法 》 （证
监会令第 104 号） 第三十条第一项的规定， 股票基金的股票资产投资比例下限 由
60% 上 调至 80% 。 诺安 基金 管 理有 限 公司 （以 下 简称 “本 公司 ” ） 现经 与基 金 托
管人 协商一 致，并 报中国 证监会 备案， 决定自 2015 年 8 月 6 日起 ，将诺 安股票
证券投资基金 （以下简称； “ 本基金” ） 变更为混合型证券投资基金， 基金合同中诺安先锋混合型证券投资基金招募说明书更新摘要（2 0 1 5 年第 2 期）
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的相关条款亦做相应修订。 本次招募更新按照上述基金合同的修订同步更新了相
关信息。 同时， 将本基金招募说明书全文中 “ 诺安股票证券投资基金” 修改为 “诺
安先锋混合型证券投资基金” 。
2、在 “重要 提示 ” 部分 ， 修改 了基金 的名称 和基金 的类型 ， 更新 了 重要 提
示的内容、招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
4、 在 “第三部分 基金管理人” 中， 更新了基金管理人的证券投资基金管理
情况、主要人员情况、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度等相关信息。
5、 在 “ 第四部分 基金托管人” 中， 更新了基金托管人的基本情况、 主要人
员情况、基金托管业务经营情况及内部控制制度。
6、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了直销机构及代销机构的信息。
7、在 “第六 部分 基金 份额的 申购与 赎回 ” 中， 更新了 “ 十二 、基金 的转
换”的相关内容。
8、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“六、风险收益特征”和“十、
基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为 2015 年 9 月 30 日。
9、 在 “第八部分 基金的业绩” 中， 更新了基金合同生效以来的投资业绩及
本基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
1 1 、在 “ 第十 九部 分 对基 金份 额持 有人 的服 务 ”中， 对本 基金 的定 期定 额
计划服务情况进行了更新。
12、在“第二十部分 其他应披露事项”中，列举了本基金的相关公告。
13、在“第二十二部分 备查文件”中，更新了所涉及相关文件。
十五 、签 署日期
2015 年 12 月 19 日
以 上 内 容 仅 为 摘 要 ， 须 与 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 正 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并
阅读。
诺安基金管理有限公司
二○ 一六年二月二日
