红塔红土 盛金 新 动 力 灵活 配 置 混 合型
证 券 投 资 基金
更新 招 募 说明 书 摘要
(2016 年 1 号)
基 金 管理 人 ： 红 塔 红土 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 光大 银 行股 份 有限 公 司
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要（2016 年 1 号）
【 重要 提示】
红塔 红 土 盛 金 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ）
经中国证监会 2014 年 7 月 28 日证监许可【2014】 770 号文注册募集。 本 基金 基
金 合同 已于2015 年6 月19 日 正式生 效, 自该日起 基金 管理人 正式 开始管 理本 基金。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经中
国证监会注册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书，
全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 ， 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ，
并 对 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 者
根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 本基金投资
的 主 要 风 险 包 括 政 策 风 险 、 经 济 周 期 风 险 、 利 率 风 险 、 信 用 风 险 、 购 买 力 风 险 、
债 券 收 益 率 变 动 风 险 、 再 投 资 风 险 、 经 营 风 险 等 市 场 风 险 ， 此 外 ， 还 包 括 由 于 基
金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程
中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 等 ， 其 中 ， 本 基 金 由 于 自 身 的 投 资 策
略 与 具 体 投 资 对 象 ， 还 包 括 特 殊 投 资 品 种 风 险 等 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 注 意 基
金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净
值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 品 种 ， 本 基 金 的 预期
收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 过 往 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。基
金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招募 说明书 所载 内容截 止日 为 2015 年12 月 19 日， 有 关财 务数据 和净 值表
现 截止 日 2015 年9 月30 日 。 本 招募说 明说 所载 财务 数据未 经会 计师事 务所审计。
本 基金 托管人 光大 银行股 份有 限公司 已于 2016 年 1 月 18 日复 核了 本次更红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要（2016 年 1 号）
新 的招 募说明 书。 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
1
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称： 红塔红土基金管理有限公司
住所 ： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址： 深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 A 座801
法定代表人：饶雄
设立日期： 2012 年6 月12 日
批准设立机关： 中国证券监管管理委员会
批准设立文号： 证监许可【2012】643 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 2 亿元人民币
存续期限： 持续 经营
联系人： 陈 国婧
联系电话：0755-36855888
传
真：0755-33379033
股权结构：
股东名称 出资比例
红塔证券股份有限公司 49%
深圳市创新投资集团有限公司 26%
北京市华远集团有限公司 25%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
公司董事会由九名成员组成，设董事长一名、副董事长两名，独立董事三名。
饶雄先生， 董事长。 工学博士， 中共党员；1992 年参加工作， 曾任东方证券股
份有限责任公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、银河基金管理公司基金经红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
2
理及投资决策委员会委员、 红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部总经理、
投资总监 、副 总裁 、党委 委员 ；现任红塔红土 基金管理有限公司董事长。
施安平先生， 副董事长。 经济学博士、 管理学博士后；1985 年参加工作， 曾任
西北工业大学教师、西安高新技术开发区管委会科长、下属公司总经理、西安市商
业银行处长、西安信息港公司总经理等；现任深圳市创新投资集团有限公司副总经
理，红塔红土基金管理有限公司副董事长。
杜凤超先生，副董事长。工学硕士、MBA，高级经济师，中共党员；1983 年参
加工作， 曾任北方工业大学讲师，1997 年加入北京市华远集团公司； 现任北京市华
远集团有限公司董事长、总经理、党委副书记，北京华远西单购物中心有限公司董
事长，北京华控技术有限责任公司董事 长，北京华远资产管理有限公司董事长，北
京华远投资有限公司执行董事，北京华远担保有限公司执行董事，北京山釜餐厅有
限公司董事长，北京华远典当有限公司董事长；北京地铁四号线投资有限责任公司
董事； 北京华远小额贷款有限公司董事长； 北京华远大数电子商务有限公司董事长；
北京华远浩利投资股份有限公司副董事长； 红塔红土基金管理有限公司副董事长。
刘辉先生，董事。经济学硕士、博士，经济师，中共党员；1995 年参加工作，
曾任云南省对外贸易经济合作厅办公室综合秘书、云南烟草兴云投资股分有限公司
财务部审计员、云南省烟草公司国有资产投 资管理处项目主管、云南烟草兴云投资
股份有限公司投资管理部副总经理、 国联基金管理有限公司(后更名为中海基金管理
有限公司)总经理助理、 副总经理、 红塔证券 股份有限公司总裁助理等； 现任红塔红
土基金管理有限公司董事、 总 经理 ，深圳市 红塔 资产 管理有 限公 司董事 长 。
李凌先生， 董事。 研究生， 中共党员；1987 年参加工作， 曾任云南省体改委主
任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责人、综合
处负责人、处长、中国证监会云南监管局综合处处长、机构处处长、红塔证券股份
有限公司副总裁等；现任红塔红土基金管理有限公司董事 、督察 长， 深圳市红塔资
产管理有限公司董事 。
李夏先生， 董事。 工学硕士、 金融学博士， 中共党员；1990 年参加工作， 曾任
中国农村发展信托投资公司项目经理、深圳证券交易所研究员、深圳国际高新技术
产权交易所总裁助理、长江商学院案例中心副主任等；现任深圳市 创新投资集团有红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
3
限公司投资决策委员会秘书处副秘书长，红塔红土基金管理有限公司董事。
陈乐波先生， 独立董事。 大学本科学历， 工学学士；1968 年参加工作， 曾任上
海交通大学教师、广联（南宁）投资有限公司副总经理、上海明申公司、特能公司
等多家企业董事、上海新华闻投资公司、上海中泰信托投资公司任副总裁、总经济
师等； 现任上海特能市场推广有限公司董事， 上海海隆软件股份有限公司独立董事，
上海世想海洋科技有限公司副董事长，江西 3L 医用制品集团股份有限公司独立董
事，红塔红土基金管理有限公司独立董事。
钟晖先生， 独立董事。 国际工商 管理硕士；1993 年参加工作， 曾任中南工业大
学（现中南大学）工商管理学院讲师、湖南先锋期货有限责任公司长沙管理总部副
总经理、 湘财证券有限责任公司投资银行部高级经理、 董事长秘书兼总裁办副主任、
资产管理总监兼固定收益部总经理、华宸信托有限责任公司助理总裁兼北京地区总
经理等；现任中国贫困地区文化促进会暨中国国际扶贫基金会理事会财务顾问，红
塔红土基金管理有限公司独立董事。
傅 曦林 ， 独 立董 事。 民商 法学 博士 ， 执 业律师；1997 年 参加工 作 ， 曾任 江苏 三
山 实业 股份有 限公 司 （深 市上 市公司 ） 董 事会秘 书 、 中国 平安保 险股份 有限 公司董
事 会秘 书、 深圳国 际高新 技术 产权交 易所 （深圳 联合 产权交 易所 ） 法律 与监 管部总
经 理、 汉唐证 券有 限公司 风险 控制总 部副 总经理 ； 现 任广东 华商 律师事 务所 高级合
伙 人 ， 深圳 国际 仲裁院 （ “华 南国 际经济 贸易仲 裁委 员会” ） 仲 裁员， 红 塔红土 基金
管 理有 限公司 独立 董事。
2、监事会成员
公司不设监事会，设监事两名，其中一名为职工监事。
徐 骥女 士， 监 事。 管理学 硕士 ， 经济 师；2011 年 参加 工作， 曾任 北京市 华远 集
团 有限 公司投 资部 项目经 理， 现任北 京市 华远集 团有 限公司 投资 部副经 理， 北京华
远 典当 有限公 司监 事会监 事、 审贷会 成员 ，红塔 红土 基金管 理有 限公 司 监事 。
王靖女士 ， 职工监事 ， 大学本科学历， 会计师；1996 年参加工作， 曾任西南证
券深圳福强路营业部会计、深圳市汉鼎投资公司财务主管、红塔证券股份有限公司
营业部财务主管等，现任红塔红土基金管理有限公司综合管理部总监 。
3、公司高级管理人员及督察长 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
4
饶雄先生 ， 董事长。 工学博士， 中共党员；1992 年参加工作， 曾任东方证券股
份有限责任公司研究员、鹏华基金管理有限公司研究员、银河基金管理公司基金经
理及投资决策委员会委员、 红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部总经理、
投资总监副总裁 、党委委员 ；现任红塔红土基金管理有限公司董事长。
刘辉先生 ， 总经 理。 经 济学硕士、 博士， 经济 师， 中共党员；1995 年 参加工作，
曾任云南省对外贸易经济合作厅办公室综合秘书、云南烟草兴云投资股分有限公司
财务部审计员、云南省烟草公司国有资产投资管理处项目主管、云南烟草兴云投资
股份有限公司投资管理部副总经理、 国联基金管理有限公司(后更名为中海基金管理
有限公司)总经理助理、 副总经理、 红塔证券 股份有限公司总裁助理等； 现任红塔红
土基金管理有限公司董事、 总 经理 ，深圳 市红塔 资产 管理有 限公 司董事 长 。
王园先生 ， 副 总经理 ： 大学本科学历， 管理学学士 ， 经济师；1991 年 参加工作，
曾任四川省粮食局办公室秘书、四川省川粮开发公司证券投资部经理、重庆国投深
圳证券部投资银行部高级经理、西南证券深圳福强营业部副总经理、西北证券广州
营业部总经理等； 现任红塔红土基金管理有限公司 副 总经 理 ， 深圳市 红塔资产管理
有限公司董事 、 总经 理 。
李凌先生， 督察长。 研究生， 中共党员；1987 年参加工作， 曾任云南省体改委
主任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责人、综
合处负责人、处长、中国证监会云南监管局综合处处长、机构处处长、红塔证券股
份有限公司副总裁等；现任红 塔红土基金管理有限公司董事、 督察 长， 深圳市红塔
资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
赵耀： 香港中文大学金 融财务工商管理硕士， 厦门大学 经济学学士，CFA （美 国
注册金融分析师） 。 近 10 年证券、 基金工作经历， 历任诺安基金交易员、 中国国际
金融有限公司交易员， 具有丰富的大资金运作交易经验。 现任职公司投资部,为公司
投资决策委员会委员。
赵耀先生具有多年证券行业交易、研究、投资领域工作实战经历，是深圳市地
方级领军人才，具有深厚的证券研究功底，良好的专业能力以及丰富的行业经验，
精通于通过宏观经济分析对大类资产配置、通过行为金融学对市场投资者行为的分红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
5
析以及通过价值分析对个股的挖掘。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
刘辉先生，投资决策委员会召集人，公司董事、 总 经理 。
赵耀先生，投资决策委员会成员。
赵兵先生，投资决策委员会成员。
谢 晔先 生，投 资决 策委员 会成 员。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国光大银行股份有限公司 （简称： 光大银行）
住所: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
注册 时间：1992 年 8 月18 日
注册资本：404.3479 亿元人民币
存续期间：持续经营
法定代表人： 唐双宁
基金托管资格批文及文号： 证监基金字[2002]75 号
联系人： 张 建春
电 话：010-63639180
传 真：010-63639132
发展概况：
中国光大银行（股票代码：601818）成立于1992年8月，总部设在北京，是经
国务院批复并经人民银行批准设立的金融企业，为客户提供全面的商业银行产品与
服务。 中国光大银行目前在全国26个省 （自治区） 、 直辖市的46个主要经济中心城市
设有34家一级分行，拥有营业网点600多个，员工2万余人。
自成立以来，伴随着中国金融业的发展进程，中国光大银行不断开拓创新，
锐意进取，在为社会提供优质金融服务的同时，取得了良好的经营业绩，在综合经红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
6
营、公司业务、国际业务、理财业务等方面培育了较强的比较竞争优势，基本形成
了各主要业务条线均衡发展，零售业务贡献度不断提升，风险管理逐步完善， 创新
能力日益增强的经营格局。2010 年， 面对复 杂多变的国际、 国内经 济金融形势， 公
司以科学发展观为指导，坚持稳健经营，完善风险管理，加速结构调整，夯实发展
基础， 提升竞争能力， 经过全行员工的艰苦努力， 抓住有利的发行窗口， 成功实现 A
股 IPO。
2010 年， 公司对公业务较快增长,零售业务平稳发展， 特色业务势头良好， 较
好地实现了年初制定的适度较快发展目标， 全年实现净利润 127.9 亿元， 中间业务
收入 50.7 亿元， 超额完成全年预算任务。 公司资产规模接近 1.5 万亿元， 一般性
存款突破 1 万亿元， 达到 10,632 亿元， 增长 31.63%， 其中对公存款 8,968 亿元、
增长 33.4% ，储蓄存款 1,664 亿元、增长 22.87% 。信贷质量明显提高，不良贷款
持续双降， 不良贷款率 0.75%， 比上年末下降 0.5 个百分点， 新发生不良贷款为近
6 年的最低水平。 风险抵御能力显著提高， 拨备覆盖率达到313.38%。 光大金融租赁
股份有限公司正式开业，综合化经营取得新进展。全年新增开业分支机构 86 家，
创历年之最。
凭借卓越的创新能力和出色的业绩表现，中国光大银行获得 “十佳中资银
行 ”、“ 年度最具创新银 行”等奖项荣誉；招牌业务阳光理财连续几年被评为 “百
姓最认可的理财品牌 ” 、“最受欢迎的理财产品 ”。
强 大 的 股 东 背景 ， 全 国性 的 经 营 网 络， 高 素 质的 员 工 队 伍 ，卓 越 的 创新 能 力 ，
中国光大银行正按照 “ 一年奋力起步，三年改变面貌，五年形成自身特色，十年勇
争同业前列 ”的指导思想，实现规模、质量、效益和业务结构的均衡发展和全面提
升，努力成为具有较强综合竞争力的全国性股份制商业银行。
（二） 基金托管部门及主要人员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主
持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副
行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书
记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行
银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
7
集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，中国光大控股有限公司
董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。
行 长赵 欢先生, 现任 中国 光大 集团股 份公 司党委 委员 ， 兼 任中国 光大银 行执 行
董 事、行长、党委 副书记 。曾任中国建设银行 信贷部业务管理处副处长、 处长、 公
司业务部综合管理处处长，公司业务部副总经理，厦门市分行副行长，公司业务部
副总经理、总经理，上海市分行行长，中国建设银行副行长、党委委员。
曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行
长。现任中国光大银行股份有限公司投资 托管业务部 总 经理 。
（三） 证券投资基金托管情况
截至2015 年 9 月30 日， 中 国光 大银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创新 动力 股
票 型证 券投资 基金 、 国投 瑞银 景气行 业证 券投资 基金 、 国投 瑞银 融华债 券型 证券投
资 基 金 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 资 源 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基
础 行业 证券投 资基 金、 工 银瑞 信保本 混合 型证券 投资 基金、 博时 转债增 强债 券型证
券 投资 基金 、 大成 策略回 报股 票型证 券投 资基金 、 大成货 币市场 基金、 建 信恒稳 价
值 混合 型证券 投资 基金、 光大 保德信 量化 核心证 券投 资基金 、 光 大保德 信添 天利季
度 开放 短期理 财债 券型证 券投 资基金 、国 联安双 佳信 用分级 债券 型证券 投资 基金、
泰信 先 行策略 开放 式证券 投资 基金、 招商 安本增 利债 券型证 券投 资基金 、 中 欧新动
力 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 国金 通用国 鑫灵 活配 置混合 型发 起式证 券投 资基金 、
农 银汇 理深证 100 指 数增 强型 证券投 资基 金、 益 民核 心增长 灵活 配置混 合型 证券投
资 基金 、建信 纯债 债券型 证券 投资基 金、 兴业商 业模 式优选 股票 型证券 投资 基金、
工 银瑞 信保本 2 号 混合型 发起 式证券 投资 基金、 国金 通用 沪深 300 指数 分级 证券投
资 基金 、 中 加货币 市场基 金 、 益民 服务领 先灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 、 建信 健
康 民生 混合型 证券 投资基 金、 鑫元一 年定 期开放 债券 型证券 投资 基金、 江信 聚福定
期 开放 债券型 发起 式证券 投资 基金、 鑫元 稳利债 券型 证券投 资基 金、 国 金通 用鑫安
保 本混 合型证 券投 资基金 、 鑫 元合享 分级 债券型 证券 投资基 金、 鑫元半 年定 期开放
债 券型 证券投 资金 、 东方 红睿 阳灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 建信信 息产 业股票
型 证券 投资基 金、 泓德优 选成 长混合 型证 券投资 基金 、 东方 新策 略灵活 配置 混合型
证 券投 资基金 、 光 大保德 信鼎 鑫灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 中融新 动力 灵活配红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
8
置 混合 型证券 投资 基金、 红塔 红土盛 金新 动力灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、 金鹰
产 业整 合灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 国金通 用鑫 运灵活 配置 混合型 证券 投资基
金 、 大成 景 裕 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金、 财 通多 策略精 选混 合型证 券投 资基金 、
鹏 华添 利宝货 币市 场基金 、江 信同福 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金 ，共 44 只证券
投 资基 金， 托 管基 金资产 规模 988.06 亿 元。 同 时， 开展了 证券 公司资 产管 理计划 、
专 户理 财、 企业年 金基金 、QDII 、 银行 理财 、 保 险债 权投资 计划 等资产 的托 管及信
托 公司 资金信 托计 划、产 业投 资基金 、股 权基金 等产 品的保 管业 务 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构： 红塔红土 基金管理有限公司直销中心
注册地址 ： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址： 深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 A 座801
法定代表人：饶雄
电话： （0755）36855888
传真：（0755）33379015
客服电话：4001666916
公司网站 ：www.htamc.com.cn
2、代销机构
（1 ） 上海长 量基 金销售 投资 顾问有 限公 司
注 册地 址： 上 海市 浦东新 区浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
办 公地 址： 上 海市 浦东新 区浦 东大道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层
法 定代 表人： 张跃 伟
客 服电 话：4000891289
网 址：www.erichfund.com
（2 ） 中国光 大银 行股份 有限 公司 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
9
注 册地 址：北 京市 西城区 太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
办 公地 址：北 京市 西城区 太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
法 定代 表人： 唐双 宁
客 服电 话：95595
网 址：www.cebbank.com
（3 ） 天风证 券股 份有限 公司
注 册地 址：湖 北省 武汉市 东湖 新技术 开发 区关东 园路 2 号 高科大 厦四楼
办 公地 址：湖 北省 武汉市 武昌 区中南 路 99 号保 利广 场 A 座37 楼
法 定代 表人： 余磊
联 系人 ：崔 成
客 服电 话：400-800-5000
网 址：www.tfzq.com
（4 ） 长城证 券股 份有限 公司
注 册地 址：深 圳市 福田区 深南 大道 6008 号 特区 报业 大厦16 、17 层
办 公地 址：深 圳市 福田区 深南 大道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16、17 层
法 定代 表人： 黄耀 华
联 系人 ：陈军
客 服电 话：400-6666-888
网 址：www.cgws.com
（5 ） 上海汇 付金 融服务 有限 公司
注 册地 址：上 海市 黄浦区 中山 南路 100 号19 层
办 公地 址：上 海市 黄浦区 中山 南路 100 号金 外滩 国际 广场19 层
法 定代 表人： 冯修 敏
联 系人 ：陈云 卉
客 服电 话：400-820-2819
网 址：www.fund.bundtrade.com
（6 ） 北京增 财基 金销售 有限 公司
注 册地 址：北 京市 西城区 南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
10
办 公地 址：北 京市 西城区 南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
法 定代 表人： 罗细 安
联 系人 ：江梦莹
客 服电 话：400-001-8811
网 址：www.zcvc.com.cn
（7 ） 浙江同 花顺 基金销 售有 限公司
注 册地 址：杭 州市 文二西 路 1 号903 室
办 公地 址：浙 江省 杭州市 西湖 区翠柏 路 7 号电子 商务 产业园 2 号楼2 楼
法 定代 表人： 凌顺 平
客 服电 话：4008-773-772
网 址：http://fund.10jqka.com.cn/
（8 ） 大泰金 石投 资管理 有限 公司
注 册地 址：南 京市 建邺区 江东 中路 359 号国 睿大 厦一 号楼 B 区 4 楼 A506 室
法 定代 表人： 袁顾 明
客 服电 话：400-928-2266
网 址：www.dtfunds.com
（9 ） 北京钱 景财 富投资 管理 有限公 司
注 册地 址：北 京市 海淀区 丹棱 街丹棱 soho10 层
办 公地 址：北 京市 海淀区 丹棱 街丹棱 soho10 层
法 定代 表人： 赵荣 春
客 服电 话：400-893-6885
网 址：www.qianjing.com
（二）登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址： 北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人： 金颖
联系人： 任瑞新 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
11
电话： （010）59378835
传真： （010）58598907
（三）律师事务所 及经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所 ：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师： 廖海、 刘佳
联系人： 刘佳
（四）会计师事务所 及经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区 东长安街1 号东方广场 安永大楼17 层01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
法定代表人： 吴港平
电话： （010）58153000
（0755）25028288
传真： （010）85188298
（0755）25026188
签章注册会计师： 吴翠容、乌爱莉
联系人： 吴 翠容
四 、基 金的名称
红塔红土 盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型、开放式 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
12
六 、基 金的 投 资目 标
把握不同时期股票市场、债券市场、银行间市场的收益率，通过股票资产和债
券资产等各类资产的灵活配置，在有效控制投资组合风险的前提下，力争获取超越
业绩比较基准的收益
七、 基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票 （包含中小板、 创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债 券、 货币市场工
具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95% ；债券等
固定收益资产占基金资产的比例 不低于5%； 基金持有全部权证的市值不超过基金资
产净值的3%； 基金保 留 的现金， 或到期日在一 年以内的政府债券比例合计不低于基
金资产净值的5%。
八、 基 金的 投 资策 略
本基金投资策略包括大类资产配置策略、股票资产投资策略、债券及其它金融
工具投资策略几个部分。
1、 大类资产配置策略
本基金为混合型基金， 基金资产在股票和债券等大类资产的配置上灵活度较高。
本基金在充分研究与分析市场数据，判断未来各券种收益率走势的基础上，确定大
类资产配置策略，并不断根据市场进行调整，以达到获取市场收益、控制市场风险
的目的。
本基金重点关注的因素包括且不限于：
（1 ）宏观经济指标，包括国内生产总值（GDP）、工业增加值、失业率、物价
指数 （CPI 、PPI 等） 、 进出口数据、 全社会固定资产投资等投资指标、 社会消费品红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
13
零售总额以及居民可支配收入等消费指标、货币供给与需求情况、市场利率变化情
况以及其它对于判断宏观经济具有重要意义的指标；
（2 ） 政策因素， 包括货 币政策、 财政政策等一系列对于市场将产生重大影响的
政策并对于未来政策走向进行判断；
（3 ） 投资者行为以及市场情绪指标， 包括成交量、 分析师一致预期指标等代表
了投资者以及其它市场参与者对于市场的预期，对于未来各类资产市场走向将产 生
重大影响。对于上述因素的跟踪及研究，有利于本基金把握市场走向，对于各类资
产的投资进行调整。
2、 股票资产投资策略
在股票资产配置方面，本基金通过实际调研，并结合相关行业的信息，对于行
业特性、公司运营等相关情况进行研究与判断。在本基金中，对于基本面分析将重
点考察以下情况：
（1 ） 对于具有周期性的行业与公司， 紧密关注其产品供需情况， 对于主要产品
产能、产量、原材料供给情况等供给端进行深入调查与跟踪，同时对于下游需求变
化保持敏感性，确认公司在行业周期性的波动中所处位置，判断行业未来走势，作
出投资时点的选择。
（2 ） 对于具有成长性的行业与公司， 充分考虑行业属性， 对于成长的关键因素
进行分析与跟踪，研究其治理结构，寻找其核心竞争力，重点发掘其价值增长点，
判断其增长空间，考虑其风险因素，同时结合市盈率（P/E），市净率（P/B）、市
盈率相对盈利增长比率 （PEG） 等指标， 判断在当前股价下， 公司是否存在投资机会。
（3 ） 对于具有防御性的行业与公司， 在充分调研的情况下， 结合市场估值指标，
同时结合市场情绪，判断其投资价值与投资机会。
（4 ） 中国经济经过近几十年的高速发展， 传统的增长方式已难以为继， 发展方
式的转型已成为共识，在此期间 ，必将有一批新兴产业与公司崛起，带来巨大的投
资机会， 应把握这个大趋势， 有意识提高基金资产在这些行业与公司中的配置比例，
尤其对于这些行业中的重点公司保持密切关注与深入研究，以分享其在产业转型浪
潮中的巨大收益。
3、 债券及其它金融工具投资策略
（1 ）债券资产配置策略
本基金通过综合分析宏观经济形势、财政货币政策、市场利率水平、债券市场红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
14
券种及资金供求关系，判断市场利率变化趋势，确定和动态调整固定收益资产组合
的平均久期及债券资产配置。
本基金将在科学的大类资产配置及券种配置、完整的信用评价系统和严格的投
资风险管理 基础上获取基准收益，同时争取获得超越业绩比较基准的超额收益，实
现基金资产的长期增值。本基金投资组合中固定收益类资产的超额收益主要通过以
下几种策略实现：
①组合平均久期管理策略
组合平均久期管理策略是债券组合最基本的投资策略，也是本基金最重要的投
资策略。组合平均久期管理策略的目的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的
有效管理。
本基金将密切跟踪 CPI、PPI、 汇率 、M2 等利 率敏感指标， 对宏观经 济运行趋势
及其引致的财政、 货币政策变化做出判断， 并对未来市场利率趋势进行分析与预测，
运用数量化工具确定合理的债券组合久 期。
②期限结构配置
在债券组合的平均久期确定后，本基金将通过收益率曲线形态分析和类属资产
相对估值分析，在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组合进行优化，以达到
在相同组合久期的条件下， 进一步提高债券组合收益的目的。 在组合优化的过程中，
本基金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线，在给定组合久期以及其他组合约
束条件的情形下，确定最优的期限结构和类属配置。
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中
期和短期债券的配置方式， 以求适当降低机会成本风险和再投资风险， 或从长、 中、
短期债券的相对 价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、
哑铃策略和梯形策略。
③类属配置
债券市场由利率品种和信用品种两个方面构成，再细分为国债、央行票据、金
融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券等品种。
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税负水平、流动性、评级机构评
级、信用利差的历史统计数据等因素进行分析，研究相同期限的各投资品种之间的红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
15
利差和变化趋势，判断当前利差的合理性、相对投资价值和风险，制定债券类属配
置策略，以获取额外的利差投资收益，以及不同债券类属之间利差变化所带来的投
资收益。
（2 ）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下依法进行权证投资。基金权证投资将在采用
数量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收
益。
本基金对权证的投资将严格遵守有关部门关于权证投资的相关规定。
九、 基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：
沪深 300 指数×55％＋中债总指数（财富）×45％。
沪深300 指数是反映沪深两市A 股综合表现的 跨市场成份指数， 由沪深两市300
只规模大、 流动性好的股票作为样本编制而成。 它涵盖了沪深两市超过六成的市值，
具有良好的市场代表性、可投资性和较强的市场影响力。中国债券总指数是由中央
国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易
所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛的市场代表
性，能够反映债券市场总体走势。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人
可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行
相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理
人应在调整前3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、 基 金的 风 险收 益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，本基金的预期收
益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
16
十 一、 基金投 资组 合报告
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证 本 报告 所 载 资料 不 存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈述
或 重大 遗漏， 并对 其内容 的真 实性、 准确 性和完 整性 承担个 别及 连带责 任。
基 金托 管人中 国光 大银行 股份 有限公 司根 据本基 金合 同规定 ，于 2015 年 10 月
26 日 复核了 本报 告中的 财务 指标 、 净值 表现和 投资 组合报 告等 内容， 保证 复核 内容
不 存在 虚假记 载、 误导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运 用 基金 资 产 ，但 不 保证
基 金一 定盈利 。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来 表 现。 投 资 有风 险 ， 投 资 者在 作 出 投资 决 策前
应 仔细 阅读本 基金 的招募 说明 书。
本 报告 中财务 资料 未经审 计。
本 报告 期自 2015 年 7 月 01 日起 至 2015 年 9 月 30 日止 。
（1） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金 额（ 元） 占 基金 总资产 的比 例 （%）
1 权益投资 1,442,455.02 0.87
其中：股票
1,442,455.02 0.87
2 固定收益投资
152,546,000.00 92.28
其中：债券
152,546,000.00 92.28
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
8,476,351.66 5.13
7 其他资产
2,837,669.45 1.72
8 合计
165,302,476.13
100.00
（2） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行 业类 别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净 值比 例
(%)
A 农、林、牧、渔业 299,585.02 0.24
B 采矿业 - - 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
17
C 制造业 749,970.00 0.60
D
电力、 热力、 燃气及水 生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
175,400.00 0.14
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理
业
217,500.00 0.17
O 居民服务、 修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,442,455.02 1.15
（3） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
序号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值 （ 元）
占 基金 资产
净 值比 例
（ ％）
1 600271 航天信息 8,000 429,520.00 0.34
2 002299 圣农发展 19,999 299,585.02 0.24
3 600585 海螺水泥 12,000 202,200.00 0.16
4 002065 东华软件 10,000 175,400.00 0.14
5 002033 丽江旅游 10,000 124,000.00 0.10
6 002241 歌尔声学 5,000 118,250.00 0.09
7 000978 桂林旅游 10,000 93,500.00 0.07
（4） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序
号
债 券品 种 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净 值比 例
（ ％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - - 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
18
3 金融债券 10,053,000.00 8.03
其中：政策性金融债 10,053,000.00 8.03
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 80,217,000.00 64.07
6 中期票据 62,276,000.00 49.74
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 152,546,000.00 121.83
（5） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
序号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值 （元）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 1282484
12 九龙江
MTN3
100,000 10,534,000.00 8.41
2 1382037
13 杭交投
MTN1
100,000 10,454,000.00 8.35
3 1382065
13 吉高速
MTN1
100,000 10,424,000.00 8.33
4 1282386
12 杭机场
MTN1
100,000 10,413,000.00 8.32
5 1282538
12 穗地铁
MTN3
100,000 10,338,000.00 8.26
（6） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投
资 明细
注 ：本 基金本 报告 期末未 持有 资产支 持证 券。
（7） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资明细
注 ：本 基金本 报告 期末未 持有 贵金属 。
（8） 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
注 ：本 基金本 报告 期末未 持有 权证。
（9） 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
(9.1) 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注 ：本 基金本 报告 期末未 投资 股指期 货。
(9.2) 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本 报告 期内， 本基 金尚未 开设 股指期 货交 易单元 ，未 进行股 指期 货操作 。 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
19
未 来一 段时期 ，本 基金没 有进 行股指 期货 操作 的 计划 。
(10) 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
(10.1) 本期 国债 期货投 资政 策
本 报告 期内， 本基 金尚未 开设 国债期 货交 易单元 ，未 进行国 债期 货操作 。
未 来一 段时期 ，本 基金没 有进 行国债 期货 操作的 计划 。
(10.2) 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注 ：本 基金本 报告 期末未 投资 国债期 货。
(10.3) 本期 国债 期货投 资评 价
本 报告 期内， 本基 金尚未 开设 国债期 货交 易单元 ，未 进行国 债期 货操作 。
未 来一 段时期 ，本 基金没 有进 行国债 期货 操作的 计划 。
(11) 投 资组合 报告 附注(11.1) 报 告期内， 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体
除 13 吉高 速 MTN1 （1382065 ） 外， 没有被 监管 部门 立案调 查， 或在本 报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 况。
吉 林省 高速公 路集 团有限 公司 于 2015 年4 月2 日发 布 《 吉林 省高速公 路集 团有
限 公司 关于董 事长 接受组 织调 查的公 告》 ， 吉林 省高 速公路 集团 有限公 司 （以 下
简 称 “本公 司” ） 通 过吉林 省纪 委网站 获悉 ： 本公 司董 事长韩 增义 涉嫌严 重违 纪，
正 接受 组织调 查。 目前， 公司 生产经 营情 况正常 。
(11.2 ) 报 告期内 ，本基 金的 前十名 股票 未超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
(11.3) 其他 资产 构成
序号 名称 金 额（ 元）
1 存出保证金 158,323.43
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,679,346.02
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,837,669.45
(11.4) 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
注 ：报 告期内 ，本 基金所 持可 转换债 券均 不处于 转股 期。
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
20
(11.5) 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注 ：本 基金本 报告 期末前 十名 股票中 不存 在流通 受限 的情况 。
(11.6) 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由 于 四 舍 五 入的 原 因 ，投 资 组 合 报 告中 数 字 分项 之 和 与 合 计项 之 间 可能 存 在尾
差。
十二 、 基金的 业绩
本 基金 基金合 同于 2015 年6 月19 日 生效 。 基金 管理 人承诺 以恪 尽职守 、 诚 实
信 用 、 勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基 金财 产， 但 不保 证基金 一定 盈利， 也 不向投 资
者 保证 最低收 益。 基金的 过往 业绩并 不代 表其未 来表 现。 投资有 风险， 投 资者在 作
出 投资 决策前 应仔 细阅读 本基 金的招 募说 明书。
（1 ） 基金的 净值 表现
（1.1 ）本 报告 期基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
红 塔红 土盛金 新动 力混合 A
阶段
净 值增
长 率①
净 值增 长
率 标准 差
②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基准
收 益率 标准差
④
① －③ ② －④
过去三
个月
5.39% 0.85% -15.21% 1.84% 20.60% -0.99%
红 塔红 土盛金 新动 力混合 C
阶段
净 值增
长 率①
净 值增 长
率 标准 差
②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基准
收 益率 标准差
④
① －③ ② －④
过去三
个月
-1.52% 0.16% -15.21% 1.84% 13.69% -1.68%
注：1 、本基 金基 金合同 于 2015 年 6 月 19 日 生效 ，截止 报告 期末， 本基 金基金 合
同 生效 不满一 年。
2 、业 绩比较 基准 收益率=沪深 300 指数× 55 ％ ＋中 债总指 数（ 财富） ×4 5 ％。
（1.2 ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
21
红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
22
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
23
10、按照国家有关规定和 基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的 计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 于 次 月 首 日 起 5
个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不
可抗力等，支付日期顺 延。
2、基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费 计算方法
如下：
H=E ×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 于 次 月 首 日 起 5
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支
付日期顺延 。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不 收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.25%。
本基金销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.25%年 费率计提。
计算方法如下：
H=E ×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
24
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“ （一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规
规定和基金合同约定调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。
调低基金管理费率或基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前根据相关法律法规在 指定媒介上公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
25
资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：
1 、“ 重要提 示” 部分
（1 ）更新了本基金的基金合同生效日期信息
（2 ） 更新了本招募说明书所载内容的截止日以及有关财务数据和净值表现的截
止日期信息
2 、“ 三、基 金管 理人” 部分
（1 ）根据我司法人代表变化，更新法定代表人为饶雄先生
（2 ）根据我司联系人变化，更新了联系人信息
（2）根 据基金管理人董监高人员任职变化， 更新了主要人员情况信息， 包括董
事长饶雄先生任职调整（辞去红塔证券股份有限公司副总裁、党委委员，代理总经
理及子公司公司董事长， 继续担任董事长） ； 总经理李凌先生任职调整 （任督察长） ，
督察长王园先生任职调整（任副总经理）及兼职子公司总经理；副总经理刘辉先生
任职调整（任总经理及子公司董事长）信息
（3 ）根据董事会成员的任职变化，变更独立董事陶长春先生为傅曦林先生
（4 ）根据监事的任职变化，变更刘迎凯先生为徐骥女士
（5 ） 根据投资决策委员会成员的变化， 变更季雷先生为谢晔先生担任投资决策
委员会成员，
3 、“ 四、基 金托 管人” 部分
（1 ）根据联系人的变化，变更联系人信息
（2 ）更新了基金托管部门及主要人员的情况
（3 ） 以截至2015 年9 月30 日数据， 更新了基金托管人证券投资基金托管情况
4 、“ 五、相 关服 务机构 ”部 分
（1 ） 更新了代销机构方面信息， 增加了光大银行、 长城证券、 天风证券、 以及
上海长量基金、上海汇付金融、北京增财、浙江同花顺、大泰金石、北京钱景等第
三方基金销售机构信息
（2 ）更新了会计师事务所的联系人为吴翠容
5 、“ 六、基 金的 募集” 部分
（1 ）补充了本基金的基金面值、募集期及募集结果 红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
26
6 、“ 七、基 金合 同的生 效” 部分
将这部分内容更新为：
“本基金基金合同于 2015 年6 月19 日正式生效。自基金合同生效日起，本基
金管理人正式开始管理本基金。
《基金合同》 生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连
续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基 金份额持有
人大会进行表决。
如届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、变更或补充
时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。”
7 、“ 八、基 金份 额的申 购与 赎回” 部分
（1 ）补充了本基金开放申购、赎回业务的时间
8 、“ 九、基 金的 投资” 部分
（1 ）更新了基金投资组合报告，报告所载数据截至 2015 年9 月30 日
9 、“ 十、基 金的 业绩” 部分
（1 ）更新了基金业绩表现数据，基金业绩表现数据截至 2015 年9 月 30 日
10 、 “十二 、基 金资产的 估值 ”
（1 ）根据对交易所上市的债券估值方法的调整，更 新了相关表述
11 、 “十四 、基 金的费用 与税 收”部 分
（1 ）更新了基金 C 类份额的销售服务费率为 0.25%
12 、 “十九 、基 金合同摘 要” 部分
（1 ）更新了基金 C 类份额的销售服务费率为 0.25%
13 、 “二十 、托 管协议摘 要” 部分
（1 ）根据我司法定代表人变化，更新了法定代表人信息
（2 ）根据对交易所上市的债券估值方法的调整，更新了相关表述
14 、 “二十 二、 其他应披 露事 项“部 分
（1 ）更新了2015 年6 月19 日至2015 年 12 月19 日期间涉及本基金及基金管红塔红土盛金新动力灵活配置混合型 证券投资基金
更新招募说明书 摘要 （2016 年 1 号）
27
理人的相关公告信息
红塔红土基金管理有限公司
二〇一六年 二月二日
