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金融A(150157)

信诚金融:更新招募说明书摘要(2016年第1次)

信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 






信诚中证 800 金融 指 数 分 级 证 券投 资 基 金 招募说明书摘要 (2016 年第 1 次更 新) 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 基金托 管人 : 中 国建设 银 行股份 有限 公司 重要提示 本基金 于2013 年12 月20 日基金 合同 正式 生效 。


基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。 投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。 本 摘要根 据基金 合同和 基金 招募说 明书编 写,并 经中 国证监 会核准 。基金 合同 是约定基金当 事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ,即 成为基 金份额持有 人 和本基 金合同 的当事 人, 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受,并按 照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2015 年 12 月 20 日, 有 关财务 数据 和净 值表现 截止 日 为2015 年9 月30 日( 未经 审计 )。 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 1 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 信诚 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕


设立日 期:2005 年9 月30 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 经营范围:基金募集、基 金销售、资产管理、境外 证券投资管理和中国证监 会许可的 其他业 务。 电话: (021 )68649788


联系人 : 唐 世春 股权结 构: 股 东 出资额 (万元 人民 币) 出 资 比 例(%) 中信信 托有 限责 任公 司


9800 49 英国保 诚集 团股 份有 限公 司


9800 49 中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司


400 2 合 计 20000 100


(二) 主要 人员 情况 1.基 金管 理人 董事 会成 员 张翔燕女士,董事长,硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总 经理,中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理,中 信证 券股份有限公 司 副 总 经 济 师 , 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁、中国中信集团有 限公 司业务协同部主任, 现任 中信信托有限责任公 司 副董 事 长 、 中 信 信诚资 产管 理有 限公 司( 信诚基 金管 理有 限公 司之 子公司 )监 事。 陈一松先生,董事,金融 学硕士。历任中信实业银 行资金部科长、中信证券 股份有限 公司总裁办主任、长 城科 技股份有限公司董事 会秘 书、中国建设银 行 股份 有限 公 司 行 长 秘信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 2 书兼行长办公室副主 任 、中信信托有限责任公 司总 经理 。 现 任 中 信 信 托有 限责 任 公 司 董 事 长。 王道远先生,董事,工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、 信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长。 Guy Robert STRAPP 先 生 , 董 事 , 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 ( 香 港 ) 有 限 公 司 首 席 执 行官,英国保诚集团 亚洲 区资产管理业务投资 总裁 、瀚亚投资(新加坡 )有 限公司首席执 行官。 现任 瀚亚 投资 集团 首席执 行官 兼瀚 亚投 资( 香港) 有限 公司 首席 执行 官。 黄 慧 敏 女 士 , 董 事 , 新 加 坡 籍 , 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副 理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 ( 新 加 坡)有限公司营销部 主管 、瀚亚投资(台湾) 有限 公司市场总监。现任 瀚亚 投资(台湾) 有限公 司总 经理 。 魏秀彬女士,董事,新加 坡籍,工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银 行 东南 亚 区 域 合 规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 首 席风险 官。


何德旭先生,独立董事, 经济学博士。历任中国社 会科学院财贸经济研究所 副所长、 研究员,中国社会科 学院 数量经济与技术经济 研究 所副所长、金融研究 中心 副主任等职。 现任中 国社 会科 学院 金融 研究所 副所 长、 研究 员、 博士生 导师 。 夏执东先生,独立董事, 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国 建设 银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、 北 京 天 华 会计 师事 务 所 首 席 合 伙人 。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。 杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员,现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。 注:原 “英 国保 诚集 团亚 洲区总 部基 金管 理业 务 ” 自 2012 年 2 月 14 日起 正 式更名 为 瀚亚投 资, 其旗 下各 公司 名称自 该日 起进 行相 应变 更。瀚 亚投 资为 英国 保诚 集团成 员。 2.基 金管 理人 监事 会成 员 於乐女士,监事,经济学 硕士。历任日本兴业银行 上海分行营业管理部主管 、通用电 气 金 融 财 务 ( 中 国 ) 有 限 公 司 人 力 资 源 经 理 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 人 力 资 源 官。 3.高 级管 理人 员情 况


吕涛先生,总经理,工商 管理硕士。历任中信证券 股份有限公司资产管理部 总经理、 中信基金 管理有限 公司( 中信证券 股份有限 公司的 全资子公 司,2009 年2月 已 与华夏基 金 管信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 3 理有限公司 合 并 ) 总经 理 、 中信证券股份有限 公司 董事总经理、中 信 资产 管理 有 限 公 司 副 总经理 。现 任信 诚基 金管 理有限 公司 总经 理、 首席 执行官 。 桂思毅先生,副总经理, 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员, 中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管,德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ,信诚基金管 理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限 公司副 总经 理、 首席 财务 官。 唐世春先生,副总经理, 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有 限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼 董事会秘书;信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董 事。现任信诚基金管 理有 限公司副总经理、首 席市 场官。 隋 晓 炜 先 生 ,副 总经 理 , 经 济 学 硕士,注册会计师。 历任 中信证券股份有限公 司高 级经理、中信控股有 限责 任公司高级经 理、信诚基金管理有 限公 司市场总监、首席市 场官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理公司 副总经 理、 兼任 中信 信诚 资产管 理有 限公司 董 事、 总经理 。 4.督 察长


周浩先生,督察长,法学 硕士,历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、 副调研员,上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监,国联安基金管理 有限 公司督察长。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长。 5.基 金经 理


杨 旭 先 生 , 数 学 金 融 硕 士 、 运 筹 管 理 学 硕 士 、 化 学 硕 士 。 曾 担 任 美 国 对 冲 基 金Robust methods 公司数量分析师, 华尔街对冲基 金WSFA Group 公 司 助 理基 金 经 理, 该基 金 为 股 票 多空型对 冲基金。2012 年8 月加入信 诚基金, 曾分别 担任助理 投资经理 、专户 投资经理 。现 任 信 诚 中 证500 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 沪 深300 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证800 医 药 指 数 分 级 基 金 、 信 诚中 证800 有 色指 数分 级 基 金、 信 诚中 证800 金融 指 数 分级 基 金、 信诚 中证TMT产业 主题指数分级基金、 信诚 新选回报灵活配置混 合型 证券投资基金、信诚 新旺 回报灵活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 信 诚 中 证 信 息 安 全 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 中 证 智 能 家居指 数分 级证 券投 资基 金及信 诚中 证基 建工 程指 数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 。 6.投 资决 策委 员会 成员


胡喆女 士, 副首 席投 资官 、特定 资产 投资 管理 总监 ; 王旭巍 先生 ,副 首席 投资 官; 董越先 生, 交易 总监 ;


张光成 先生 ,股 票投 资副 总监; 王睿先 生, 研究 副总 监、 基金经 理。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 4 二、 基金托管人 (一) 基 本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ,是 一家 国内 领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银 行 , 总部 设 在北 京。 中 国建 设 银行 于 2005 年 10 月 在 香港 联 合交 易所 挂 牌上 市( 股 票代码 939),于 2007 年 9 月在 上 海证券 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 601939) 。 2015 年 6 月 末, 本集 团资 产总额 182,192 亿元 ,较 上年末 增长 8.81% ;客 户 贷款和 垫 款总额 101,571 亿元 ,增 长 7.20% ;客 户存 款总额 136,970 亿 元, 增长 6.19% 。净 利 润 1,322 亿元, 同比 增 长 0.97% ; 营业收 入 3,110 亿元 ,同 比增 长 8.34% , 其中 ,利 息净收 入同 比 增 长 6.31% ,手 续费 及佣金 净收入 同比 增长 5.76% 。 成本收 入比 23.23% ,同 比 下降 0.94 个百 分点。 资本 充足 率 14.70% ,处于 同业 领先 地位 。 物理与电子渠道协同发展 。总行成立了渠道与运营 管理部,全面推进渠道整 合;营业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 , 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个 , 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个、综合柜 员占比达 到 84% ,客户可在转型网点享受便捷舒适 的“一站式”服务。加快 打 造电子银行的主渠道 建设 ,有力支持物理渠道 的综 合化转型,电子银行 和自 助渠道账务性 交易量 占比 达 94.32% ,较 上年末 提 高 6.29 个百 分点 ;个人 网上 银行 客户 、企 业网 上 银 行 客 户、手 机银 行客 户分 别增 长 8.19% 、10.78% 和 11.47% ;善 融商 务推 出精 品移 动平台 ,个 人 商城手 机客 户端 “建 行善 融商城 ”正 式上 线。 转型重 点业 务快 速发 展。2015 年 6 月末 ,累 计承 销 非金融 企业 债务 融资 工具 2,374.76 亿元,承销金额继续 保持 同业第一;证券投资 基金 托管只数和新发基金 托管 只数均列市场 第 一 , 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 、 票 据 池、银联单位结算卡 等战 略性产品市场份额不 断扩 大, 现 金 管 理 品 牌 “禹 道” 的 市 场 影 响 力持续提升;代理中 央财 政授权支付业务、代 理中 央非税收入收缴业务 客户 数保持同业第 一,在同业中首家按 照财 政部要求实现中央非 税收 入收缴电子化上线试 点。 “鑫存管”证信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 5 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户 , 管 理 资 金 总 额 7,417.41 亿 元 , 均 为 行 业 第 一。 2015 年 上半年,本集团各 方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外 知名机 构授 予的 40 多 项 重要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志 2015 年 “世 界 银行 1000 强排 名”中 ,以 一级 资本 总额 继续位 列全 球第 2 ;在 美 国《福 布斯 》杂 志 2015 年 全球上 市公 司 2000 强排 名中 继续 位列 第 2;在 美国 《财 富》 杂 志 2015 年世界 500 强 排名 第 29 位 ,较 上 年上升 9 位 ;荣 获美 国《 环球金 融》 杂志 颁发 的“2015 年中 国最 佳银 行” 奖 项;荣 获中 国 银行业协会授予的“ 年度 最具社会责任金融机 构奖 ”和“年度社会责任 最佳 民生金融奖” 两个综 合大 奖。 中国建设银行总行设投资 托管业务部,下设综合处 、基金市场处、证券保险 资产市场 处、理财信托股 权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、 核算处、监督稽核处 等 9 个 职能 处室, 在上 海设有 投资 托管 服务 上海 备份中 心, 共有 员工 210 余人。 自 2007 年 起,托管部连续聘请 外部 会计师事务所对托管 业务 进行内部控制审计, 并已 经成为常规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 赵观甫,投资托管业务部 总经理,曾先后在中国建 设银行郑州市分行、总行 信贷部、 总行信贷二部、行长 办公 室工作,并在中国建 设银 行河北省分行营业部 、总 行个人银行业 务部、总行审计部担 任领 导职务,长期从事信 贷业 务、个人银行业务和 内部 审计等工作, 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 张军红,投资托管业务部 副总经理,曾就职于中国 建设银行青岛分行、中国 建设银行 总行零售业务部、个 人银 行业务部、行长办公 室, 长期从事零 售 业 务 和个 人存 款 业 务 管 理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 张力铮,投资托管业务部 副总经理,曾就职于中国 建设银行总行建筑经济部 、信贷二 部、信贷部、信贷管 理部 、信贷经营部、公司 业务 部,并在总行集团客 户部 和中国建设银 行北京市分行担任领 导职 务,长期从事信贷业 务和 集团客户业务等工作 ,具 有丰富的客户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲,投资托管业务部 副总经理,曾就职于中国 建设银行总行会计部,长 期从事托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国内首批开办证券投 资基金托管业务 的 商 业 银行 , 中 国 建 设 银 行 一 直 秉持 “ 以 客 户为中心”的经营理 念, 不断加强风险管理和 内部 控制,严格履行托管 人的 各项职责,切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展,中国建设银行托 管资 产规模不断扩大,托 管业 务品种不断增加,已 形成 包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 6 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2015 年 9 月 末 ,中国 建设 银 行已托管 537 只证券投资 基金。中国建设银行专业 高效的托管服务能力和业 务水平,赢 得 了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行 自 2009 年 至今 连 续五年 被国 际权 威杂 志 《 全球托 管人 》 评为“ 中国 最佳 托管 银行 ”。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 信诚基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 法定代 表人 :张 翔燕 客服电 话:400-6660066 联系人 :钱 慧 电话:021- 68649788 网址:www.xcfunds.com 2 、销售 机构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 公司网 站:www.ccb.com (2) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn (3) 交通 银行 股份 有限 公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号


法定代 表人 :牛 锡明 电话: (021)58781234


传真: (021 )58408483 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 7 联系人 :曹 榕 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (4) 中信 证券 股份 有限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 ( 邮 编 : 518048 ) 法定代 表人 :王 东明 联系人 :顾 凌 电话:0755-23835888 、010-60838888 传真:0755-23835861 、010-60836029


网址:http ://www.cs.ecitic.com (5) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层(266061) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客服电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (6) 中信 期货 有限 公司


注 册 地 址 : 深 圳 市 福田区中心三路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座13 层1301-1305 室、14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座13 层1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ (7 )中 国中 投证 券 有限责 任公 司 注册地址:深圳 市福田区 益田路与福中路 交界处荣 超商务中心A栋第18 层至21 层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深 圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 权 联系电 话:0755-82026521 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 8 客服电 话:400-600-8008 、95532 公司网 站:www.china-invs.cn (8) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系电 话:010-85130554 客服电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (9) 招商 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 -45层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:95565 、4008888111 (10 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 客户服 务热 线:400-8888-666 / 95521 (11 ) 长城 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客服电 话:400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com (12 ) 国信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层


法定代 表人 :何 如


基金业 务联 系人 :齐 晓燕


信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 9 联系电 话:0755-82130833


传真:0755 -82133952 全国统 一客 户服 务电 话:95536


公司网 址: www.guosen.com.cn


(13 ) 海 通证 券股 份有 限 公司


地址: 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦


法定代 表人 :王 开国


客户服 务电 话:021-95553 或4008888001


联系人 :李 笑鸣


网址:www.htsec.com


(14 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓颜 联系电 话:010-66568450 客户服 务电 话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn (15) 和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F 法定代 表人 :王 莉 联系人 :魏 亚斐 电话:021-20835787 传真:021-20835879 (16 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :单 丙烨 电





话:021-20691832 传





真:021-20691861 (17 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 10 办公地 址: 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼 法定代 表人 :张 皛 电





话:021-33323998 传





真:021-33323993 网 址:fund.bundtrade.com 客户服 务电 话:400-820-2819 (18 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼 法定代 表人 :凌 顺平 电





话:0571-88911818 传





真:0571-86800423 公司网 站:www.5ifund.com 客服电 话:4008-773-772 (19 ) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6 楼 法定代 表人 :燕 斌 电





话:021-51507071 传





真:021-62990063 网址:http://www.91fund.com.cn 客服电 话:4000-466-788 (20 ) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 法定代 表人 :梁 蓉 电





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真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服 务电 话:400-6262-818 (21 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼 法定代 表人 :肖 雯 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 11 电





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真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服 务电 话:020-89629066 (22 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆 家 嘴环 路1333 号14 楼 法定代 表人 :郭 坚 电





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真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服 务电 话:4008219031 (23 ) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 邮政编 码:116000 法定代 表人 :林 卓 电





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公司网 站:www.taichengcaifu.com (24 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 电





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真:021-64385308 基金管理人可根据有关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更 上述代 销机 构, 并及 时公 告。 (二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大街17号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街17号 法定代 表人 :周 明 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 12 联系电 话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人 :朱 立元 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩 炯 经办律 师: 吕红 、孙 睿 电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人 :孙 睿 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼 法定代 表人 :杨 绍信 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 : 俞 伟敏


经办注 册会 计师 : 薛 竞、 俞伟敏 四、基金的名称 信诚中 证800 金 融指 数分 级 证券投 资基 金 五、基金的类型 契约型 开放 式 六、基金的投资目标 本 基 金 进 行 数 量 化 指 数 投 资 , 通 过 严 谨 的 数 量 化 管 理 和 投 资 纪 律 约 束 , 实 现 对 中 证 800 金融 指数 的有 效跟 踪 ,为投 资者 提供 一个 有效 的投资 工具 。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具, 包括中证 800 金融指数的 成份股、 备选成份股、新股( 含首 次公开发行和增发) 、债 券、债券回购、中期 票据 、银行存款、信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 13 权证、股指期货以及 法律 法规或中国证监会允 许本 基金投资的其他金融 工具 (但须符合中 国证监会的相关规定 )。 本基金所持有的股票 市值 和买入、卖出股指期 货合 约价值,合计 (轧差 计算 )占 基金 资产 的比例 为 85% -100% , 其 中投资 于股 票的 资产 不低 于基金 资产 的 85% ,投 资于 中 证 800 金 融指数 成份 股和 备选 成份 股的资 产不 低于 非现 金资 产的 80%;每 个交易日日终在扣除 股指 期货合约需缴 纳 的 交易 保证 金 后 , 应 当 保 持 不低 于基 金 资 产 净 值 5% 的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围。 八、基金的投资策略 本基金原则上采用完全复 制法跟踪指数,即原则上 按照标的指数中成份股组 成及其权 重构建股票投资组合 ,并 根据标的指数成份股 及其 权重的变化进行相应 调整 ,力争保持基 金 净 值 收 益率 与 业绩 比 较基 准 之 间 的日 均 跟踪 偏 离度 的 绝 对 值不 超过 0.35% , 年 跟 踪 误差 不超 过 4% 。 当发生特殊情况(如成份 股长期停牌、成份股发生 变更、成份股权重由于自 由流通量 发生变化、成份股公 司行 为、市场流动性不足 等) ,或因基金的申购和 赎回 等对本基金跟 踪标的指数的效果可 能带 来影响时,或法律法 规禁 止投资等其他原因导 致无 法有效复制和 跟踪标的指数时,基 金管 理人可以对投资组合 管理 进行适当变通和调整 ,力 求降低跟踪误 差。 基金管理人将对成份股的 流动性进行分析,如发现 流动性欠佳的个股将可能 采用合理 方法寻 求替 代。 基金 管理 人运用 以下 策略 构造 替代 股组合 : (1) 基 本 面替代 :按 照与 被替 代股 票基 本面 及规 模相似 的原 则, 选取 一揽 子标 的 指数 成 份股票 作为 替代 股备 选库 ; (2) 相 关 性检验 :计 算备 选库 中各 股票 与被 替代 股票日 收益 率的 相关 系数 并选取 与被 替 代股票相关性较高的 股票 组成模拟组合,以组 合与 被替代股票的日收益 率序 列的相关系数 最大化 为优 化目 标, 求解 组合中 替代 股票 的权 重, 并构建 替代 股组 合。 基金管理人可运用股指期 货,以提高投资效率更好 地达到本基金的投资目标 。本基金 在股指期货投资中将 根据 风险管理的原则,以 套期 保值为目的,在风险 可控 的前提下,本 着谨慎原则,参与股 指期 货的投资,以管理投 资组 合的系统性风险,改 善组 合的风险收益 特性。此外,本基金 还将 运用股 指 期 货 来 对 冲特 殊情 况 下 的 流 动 性 风 险以 进行 有 效 的 现 金 管理,如预期大额申 购赎 回、大量分红等,以 及对 冲因其他原因导致无 法有 效跟踪标的指 数的风 险。 基金管理人将建立股指期 货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人员负责 股指期货 的投资审批事项,同 时针 对股指期货交易制定 投资 决策流程和风险控制 等制 度并报董事会信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 14 批准。 此外 ,基 金管 理人 还将做 好培 训和 准备 工作 。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 为:95 % × 中证 800 金 融价 格指 数收益 率+5 % ×金 融同 业 存款利 率。 十、基金的风险收益 特征 本基金为跟踪指数的股票 型基金,具有较 高 预 期 风险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征, 其 预 期 风险和预期收益高于 货币 市场基金、债券型基 金和 混合型基金。从本基 金所 分离的两类基 金份额 来看 ,信 诚金 融 A 份额具 有预 期风 险、 预期 收益较 低的 特征 ;信 诚金 融 B 份 额具 有 预期风 险、 预期 收益 较高 的特征 。 十一、基金投资组合 报告 (未经审计) 本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定, 于 2015 年 10 月23 日复 核了本 招募 更新 中的 投资 组合报 告的 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2015 年 9 月 30 日。 1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 2,473,507,161.82 92.80 其中: 股票 2,473,507,161.82 92.80 2 固定收 益投 资 80,416,000.00 3.02 其中: 债券 80,416,000.00 3.02 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 105,557,667.99 3.96 7 其他资 产 5,949,083.83 0.22 8 合计 2,665,429,913.64 100.00 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 15 2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 1)


指数 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D


电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 2,473,507,161.82 93.43 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,473,507,161.82 93.43 2)


积极 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 投资 明细 1)


报告 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 9,211,377 275,051,717.22 10.39 2 600036 招商银 行 14,305,205 254,203,492.85 9.60 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 16 3 600016 民生银 行 25,615,788 216,453,408.60 8.18 4 600000 浦发银 行 9,701,488 161,335,745.44 6.09 5 601166 兴业银 行 9,908,927 144,273,977.12 5.45 6 601328 交通银 行 17,011,592 103,430,479.36 3.91 7 600030 中信证 券 6,692,866 90,889,120.28 3.43 8 601398 工商银 行 21,033,326 90,863,968.32 3.43 9 600837 海通证 券 6,881,003 87,732,788.25 3.31 10 601169 北京银 行 8,787,556 75,660,857.16 2.86


2)


报告 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 80,416,000.00 3.04 其中: 政策 性金 融债 80,416,000.00 3.04 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 80,416,000.00 3.04 5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 150307 15 进出 07 800,000 80,416,000.00 3.04 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述一 只债 券。 6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。 7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 17 8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。 9. 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明 1)


报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细 按照股 指期 货每 日无 负债 结算的 结算 规则 、《 基金 股指期 货投 资会 计业 务核 算细则 (试行) 》及 《企 业会 计准 则-金 融工 具列 报》 的相 关 规定,“ 其 他衍 生工 具-股 指期货 投资 ” 与 “证 券清 算款-股 指期 货 每日无 负债 结算 暂收 暂付 款 ”, 符合 金融 资产 与金 融 负债相 抵销 的条件,故将 “ 其他 衍生 工 具-股 指期 货投 资 ” 的期 末 公允价 值以 抵销 后的 净额 列报, 净额 为 零。本 基金 本报 告期 内未 进行股 指期 货投 资。 2)


本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策 基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在 股指期 货投 资中 将根 据风 险管理 的原 则, 以套 期保 值 为目的,在 风险 可控 的前 提 下,本 着谨 慎 原则, 参与 股指期 货的投 资,以管理投 资组合 的系统 性 风险,改善 组合的 风险收 益 特性。此 外, 本基金 还将 运用 股指 期货 来对冲 特殊 情况 下的 流动 性风险 以进 行有 效的 现金 管理, 以及 对冲 因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 。 本基金 本报 告期 内, 股指 期 货投资 符合 既定 的投 资政 策和投 资目 标。 10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 1) 本期国 债期 货投 资政 策 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资. 3) 本期国 债期 货投 资评 价 本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。 11. 投资组 合报 告附 注 1) 中信证 券于 2015 年 1 月 16 日因存 在违 规为 到期 融 资融券 合约 展期 问题,公 司 被中国 证监会 采取 暂停 新开 融资 融券客 户信 用账 户 3 个月 的行政 监管 措施(《 中国 证 监会公 开通 报 2014 年第 四季 度证 券公 司 融资类 业务 现场 检查 情况 》)。 对中信 证券 的投 资决 策程 序的说 明: 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票, 我们 认 为,该处 罚事项 未对 中信 证券 的长 期企业 经营 和投 资价 值产 生实质 性影 响。 此外, 信诚 800 金融 是 指数型 基金,对 于中 信证 券 的投资 是按 照指 数成 分和 权重进 行相 应配 置。 我们 对该证 券的 投 资严格 执行 内部 投资 决策 流程, 符合 法律 法规 和公 司 制 度的 规定 。 2) 海通证 券于 2015 年 1 月 16 日因存 在违 规为 到期 融 资融券 合约 展期 问题,公 司 被中国 证监会 采取 暂停 新开 融资 融券客 户信 用账 户 3 个月 的行政 监管 措施(《 中国 证 监会公 开通 报 2014 年 第 四 季 度证 券 公 司融 资 类 业 务 现 场 检 查 情 况》) 。又因涉嫌未按规定审 查、了解客信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 18 户真实 身份 违法 违规,于 2015 年 9 月 10 日收 到中 国 证券监 督管 理委 员会 行政 处罚事 先告 知 书(处 罚字[2015]73 号) 。 对海通 证券 的投 资决 策程 序的说 明: 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票, 我们 认 为,上述 处罚事 项未 对海 通证 券的 长期企 业经 营和 投资 价值 产生实 质性 影响 。此 外, 信诚 800 金融 是 指数型 基金,对 于海 通证 券 的投资 是按 照指 数成 分和 权重进 行相 应配 置。 我们 对该证 券的 投 资严格 执行 内部 投资 决策 流程, 符合 法律 法规 和公 司 制度的 规定 。 除此之 外, 其余 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 均没有 被监 管部 门立 案调 查,或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。 3)


本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。 4)


其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 4,348,754.73 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,536,932.59 5 应收申 购款 63,396.51 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,949,083.83 5)


报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 6)


报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明 i. 报告期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 ii. 报告期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。 7)


投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。 十二、基金的业绩 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 19 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈利 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险, 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔 细阅读 本招 募说 明书 。 基 金业绩 数据 截至2015 年9 月30日。 (一)基金份额净值 增长 率与同期业绩比较基 准收 益率比较表 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①-③ ②- ④ 2013 年 12 月 20 日- 2013 年12 月 31 日 0.20% 0.05% 0.00% 1.61% 0.20% -1.56% 2014 年1 月1 日-2014 年12 月31 日 85.89% 1.59% 81.86% 1.65% 4.03% -0.06% 2015 年1 月1 日-2015 年9 月 30 日 -25.60% 2.69% -24.04% 2.71% -1.56% -0.02% 2013 年 12 月 20 日- 2015 年9 月 30 日 38.57% 2.12% 38.14% 2.16% 0.43% -0.04% (二)基金累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 20 注: 本基 金建 仓日 自 2013 年 12 月 20 日至 2014 年 6 月 20 日, 建仓 日结 束时 资 产配 置比例 符合 本基 金基 金合 同规定 。


十三、费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1.基 金费 用的 种类 1)基 金管 理人 的管 理费 ; 2)基 金托 管人 的托 管费 ; 3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 5)基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7)基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8)基 金上 市初 费和 上市 月 费; 9)基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用; 10)基 金合 同生 效后 的标 的指数 许可 使用 费; 11)依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。 2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 1) 基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.00% 年 费率 计提 。计 算方法 如 下: H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初 五个 工作 日内、 按照 指定 的帐 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 等,支 付日 期 顺延。 费用 自动 扣划 后, 基金管 理人 应进 行核 对, 如发现 数据 不符 ,及 时联 系基金 托管 人 协商解 决。 2) 基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.22% 年 费率 计提 。计 算方法 如 下: H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 21 E 为前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初 五个 工作 日内、 按照 指定 的帐 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 等,支 付日 期 顺延。 费用 自动 扣划 后, 基金管 理人 应进 行核 对, 如发现 数据 不符 ,及 时联 系基金 托管 人 协商解 决。 3) 基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费


本基金 作为 指数 基金 ,需 根据与 指数 所有 人中 证指 数有限 公司 签署 的指 数许 可使用 协 议的约 定向 中证 指数 有限 公司支 付指 数许 可使 用费 。如上 述 指 数许 可使 用协 议约定 的费 率 发生变 更, 本条 下的 指数 许可使 用费 将相 应变 更, 基金管 理人 将在 更新 的招 募说明 书或 公 告中予 以披 露。 通常情 况下 ,指 数许 可使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02% 的年 费率 计提 。计算 方 法如下 : H=E× 年 费率/ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 指数许 可使 用费 的收 取下 限为每 季度 人民 币 5 万 元 (大写 :伍 万元 整) 。计 费期间 不 足一季 度的 ,根 据实 际天 数按比 例计 算。 计费 区间 不足一 季度 的, 该季 度指 数许可 使用 费 收取下 限的 计算 方法 如下 :许可 使用 费的 收取 下限=5 万元× 本基 金在 本季 度的 实际运 作天 数 / 所在 季度 的实 际天 数 指数许 可使 用费 从基 金合 同生效 日开 始每 日计 算, 逐日累 计。 标的 指数 许可 使用费 的 支付方 式为 每季 支付 一次 ,基金 合同 生效 后, 由基 金管理 人向 基金 托管 人发 送指数 许可 使 用费划 付指 令, 经基 金托 管人复 核后 ,于 每 年 1 月、4 月、7 月、10 月 的最 后 一个工 作日 前 从基金 财产 中一 次性 支付 给中证 指数 有限 公司 上一 季度的 标的 指数 许可 使用 费。 4) 除 管理 费和 托管 费、 指 数许可 使用 费之 外的 基金 费用, 由基 金托 管人 根据 其他有 关 法规及 相应 协议 的规 定, 按费用 支出 金额 支付 ,列 入或摊 入当 期基 金费 用。 3、 不 列入 基金 费用 的项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发 生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 4、基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日 前在 指 定媒介 上刊 登公 告。 (二) 与基金 销售 有关 的费 用 1、信 诚金 融份 额的 场外 申 购费率 如下 : 信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 22 单笔申 购金 额 场外申 购费 率 M<50 万 1.2% 50万≤ M < 20 0 万 0.8% 200万≤ M < 5 00 万


0.4% M≥ 500 万 1000元/ 笔 (注:M : 申购 金额 ;单 位:元 ) 信诚金 融份 额的 场内 申购 费率由 基金 代销 机构 参照 场外申 购费 率执 行。 为更好地满足投资者的理 财需求,根据相关基金基 金合同、招募说明书的有 关规定, 信诚基金 管理有限 公司( 以下简称 “本公司 ”)决 定自2015 年12月1 日起, 针 对旗下现 有所 有指数分 级证券投 资基金 基础份额 的场内申 购费率 实施费率 优惠,调 整后信 诚中证800 金融 指数分 级证 券投 资基 金场 内申购 费率 如下 : 单笔申 购金 额 申购费 率 M<50 万 0 50 万≤M <200 万 0 200 万≤M <500 万 0 M≥500 万 0 信诚金融份额的场外赎回 费率按照基金份额持有时 间逐级递减,场外赎回的 实际执行 的费率 如下 : 持有时 间 场外赎 回费 率 Y <1年 0.5% 1年≤Y <2 年 0.25% Y ≥ 2 年 0 (注:Y :持 有时 间, 其 中1年为365 日,2年为730 日) 信诚金 融份 额的 场内 赎回 费率为 固定 值0.5% , 不按 份额持 有时 间分 段设 置赎 回费率 。 从场内转托管至场外的信 诚金融份额,从场外赎回 时,其持有期限从转托管 转入确认 日开始 计算 。 基金管理人可以在基金合 同约定的范围内调整费率 或收费方式,并最迟应于 新的费率 或收费 方式 实施 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运 作管理 办法 》( 以下 简称 “运作 办法 ”) 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求,结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的信诚中证 800 金融指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要(2016 年第 1 次更新) 23 投资管 理活 动, 对原 《 信 诚中证800 金融 指数 分级 证 券投资 基金 招募 说明 书 》 进行了 更新 , 主要更 新的 内容 如下 : 1 、 在“重要提示” 、“绪言 ”、“释义” 部分 根据《 运作办法》修改了相关表 述;同 时更新 了相 应日 期。 2 、 在“ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 , 更 新 了 相关成员的内 容。 3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 托管 人的 有关信 息。 4 、 在“第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 根 据 实 际 情 况 对 销售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了 更新。 5 、 在“第八部分 基金合同的 生效 ” 部分, 根据《运作 办法》的规定更新了迷你 基金 处理方 案。 6 、 在“第十部份 基金份额的 申购、赎回 ”部份,增加 “信诚 金融份额自2015 年12 月1 日 起 针 对 旗 下 现 有 所 有 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 础 份 额 的 场 内 申 购 费 率 实 施 费 率 优 惠。” 7 、 在“第 十四部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ,根据 《 运 作 办 法 》 修 改 了 相 关 表 述 ; 更新了 “基金 投资 组合 报告 ”, 财务数 据截 止至2015 年9 月30日。 8 、 在“第十五部分 基金的业 绩”部分, 更新 了该节的 内容,数据截止至2015年9月30 日。 9 、 在“第二十五部分 基金合 同的内容摘要 ” 部分,根 据 《运作办法 》对 基金份 额持 有人大 会 召 集部 分 修 改了 相关表 述。 10 、 在 “ 第 二 十 七 部分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 , 网 上 交 易 服 务 增 加 通 过 “ 上 海银联 电子 支付 有限 公司 的基金 投资 客户 ”渠 道。 11 、 在“第二十八部分 其他应 披露事项 ”部分 ,披露了 自2015年6月20日以来涉及 本基 金的相 关公 告。 信诚基 金管 理有 限公 司 2016 年2 月2 日