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银河鸿利A(519640)

银河鸿利:更新招募说明书摘要(2016年2月)查看PDF公告

银河鸿利灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书 (更新摘要) 
 
 
 
 
 
 
 
银河鸿 利 灵活配置混合型证券投资基金 
 
招募说明书(更新摘要) 
 
 
基 金 管 理 人 : 银河 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 : 中信 银 行 股 份 有 限公 司 
 
 
二〇一六 年 二 月 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要) 




































5-1 【重要提示 】


本基金根据中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 29 日《关于准予 银河鸿 利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可 【2015】1074 号)的注 册,进行募集。 基金管理人保证 《银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以 下简称 “招募说明书” 或 “本招募说明书”) 的内容真实、 准确、 完 整。 本招募 说明书 经中国 证监 会注 册,但 中国证 监会 对本 基金募 集的注 册, 并不 表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产,但 不保证 投资 本基 金一定 盈利, 也不 保证 基金份 额持有 人的 最低 收益;因 基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投资人 在投资 本基 金前 ,需全 面认识 本基 金产 品的风 险收益 特征 和产 品特性, 充分考 虑自身 的风 险承 受能力 ,理性 判断 市场 ,对投 资本基 金的 意愿 、时机、 数量等 投 资行 为作 出独 立决策 。投资 人根 据所 持有份 额享受 基金 的收 益,但同 时也需 承担相 应的 投资 风险。 投资本 基金 可能 遇到的 风险包 括: 市场 风险、管 理风险 、流动 性风 险、 信用风 险、本 基金 投资 策略所 特有的 风险 、投 资股指期 货、国债期货的特定风险和未知价风险等等。 本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 , 其 预 期 风 险 与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。 基 金 的 过 往业绩 并不代 表未 来表 现。基 金管理 人管 理的 其他基 金的业 绩并 不构 成对本基 金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月 19 日,有关财务数据和净值 表现截止日为2015 年9 月30 日(财务数据未经审计)。 原招募 说明 书与本 次更 新的招 募说 明书不 一致 的,以 本次 更新的 招募 说明 书为准。 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-2 一 、基金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况 基金管理人:银河 基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层 法定代表人:许国平 成立日期:2002 年6 月14 日 注册资本:2.0 亿元人民币 电话:(021)38568888 联系人:罗琼 股权结构: 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投(集团)有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合


计 20000 100% ( 二) 主要人 员情 况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长许国平先生,中共党员,经济学博士。2014 年 4 月被选举为 银河基 金管理 有限公 司董 事长 。历任 中国人 民银 行国 际司处 长、东 京代 表处 代表、研 究局调 研员、 金融 稳定 局体改 处处长 ,中 央汇 金投资 有限责 任公 司建 行股权管 理部主 任,中 国银 河投 资管理 有限公 司总 经理 。现任 中国银 河金 融控 股有限责 任公司董事、副总经理、党委委员。 董事刘立达先生, 中共党员, 英国威尔士大学 (班戈) 金融 MBA。2014 年4 月被选 举为银 河基 金管 理有限 公司董 事。 现任 中国银 河金融 控股 有限 责任公司 战略发展部总经理、综合管理部总经理。1988 年至 2008 年在中国 人民银行 总银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-3 行工作 ,历任 金融 研究 所国内 金融研 究室 助理 研究员 ,研究 局金 融市 场处主任 科员、 货币政策处副调研员。2008 年6 月进入中国银河金控, 曾任股权管理运 营部总经理、银河保险经纪公司董事。 董事王志强先生,中共党员,工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为 银河基 金管理 有限公 司第 二届 董事会 董事, 第三 届董 事会、 第四届 董事 会连 任。历任 上海机 电(集 团) 公司 科长、 处长、 总会 计师 ,上海 久事公 司计 财部 副总,上 海市城 市建设 投资 开发 总公司 计财部 副总 经理 、副总 会计师 等职 。现 任上海市 城市建设投资开发总公司副总经理。 董事熊人杰先生,大学本科学历 。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限 公司第 二届董 事会 董事 ,第三 届董事 会、 第四 届董事 会连任 。曾 任职 于湖南人 造板厂 进出口 公司 、湖 南省广 电总公 司、 湖南 电广传 媒股份 有限 公司 。现任深 圳市达晨创业投资公司副总裁。 董事唐光明先生, 中共党员, 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河 基金管 理有限 公司 第三 届董事 会董事 ,第 四届 董事会 连任。 历任 中国 船舶工业 总公司 综合计 划司 投资 一处科 员,金 飞民 航经 济发展 中心项 目经 理, 首都机场 集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事卢丽平女士,中共党员,大学本科学历。2015 年 9 月被选举为 银河基 金管理 有限公 司第 四届 董事会 董事。 历任 中国 石油天 然气集 团公 司劳 动工资局 劳动组 织处副 处长 、社 会保险 中心副 主任 ,苏 丹大尼 罗河石 油作 业公 司人力资 源部高 级主管 ,中 油国 际(苏 丹)劳 动工 资部 部门经 理,中 国石 油天 然气集团 供公司 人事劳 资部 劳动 组织处 处长、 中国 石油 天然气 集团公 司资 本运 营部专职 董事。 独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。2002 年 6 月被 选举为 银河基 金管理 有限 公司 第一届 董事会 独立 董事 ,第二 届、第 三届 、第 四届董事 会连任 。历任 北京 大学 教师, 国家地 震局 副司 长,中 国人民 保险 公司 部门总经 理,中 国人保 信托 投资 公司副 董事长 ,深 圳阳 光基金 管理公 司董 事长 等职。现 任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生, 中共党员, 硕士, 律师。2015 年11 月被选举为银河 基金管 理有限 公司 第四 届董事 会独立 董事 。历 任国家 建设委 员会 干部 ,国家经银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-4 济委员 会外事 局干 部, 国家计 划委员 会工 业经 济联合 会国际 部干 部, 日本野村 证券株 式会社 总部 投资 及咨询 顾问, 全国 律协 会员法 律助理 ,现 任北 京德恒律 师事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生,2014 年 4 月被选举为 银河基金管理有限公司独立董 事。中 央财经 大学 金融 学院教 授、博 士生 导师 ,中央 财经 大 学中 国银 行业研究 中心主 任。亚 洲开 发银 行高级 顾问、 中国 人民 银行货 币政策 委员 会咨 询专家、 中国银 监会外 聘专 家、 中国支 付清算 协会 互联 网金融 专家委 员会 委员 、中国国 际金融学会理事。 独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。2014 年 4 月被选举为银 河基金 管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行 国家外汇管理局办公室副主任、 主 任;国 家外汇 管理 局办 公室副 主任、 主任 ;中 央汇金 投资有 限公 司副 总经理; 中再保、国开行董事。 监 事 长 李 立 生 先 生 , 中 共 党 员 , 硕 士 研 究 生 学 历 。 历 任 建 设 部 标 准 定 额 研 究所助 理研究 员, 中国 华融信 托投资 公司 证券 总部研 究 发展 部副 经理 ,中国银 河证券 有限责 任公 司研 究中心 综合研 究部 副经 理,银 河基金 管理 有限 公司筹备 组成员 ,银河 基金 管理 有限公 司研究 部总 监、 基金管 理部总 监、 基金 经理、金 融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监 事 朱 洪 先 生 , 中 共 党 员 , 经 济 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 历 任 中 国 工 商 银 行 华融信 托投资 公司 华东 分部总 经理、 远东 房地 产公司 总经理 ;银 河证 券上海总 部党委 书记、 总经 理、 公司纪 检委员 ;亚 洲证 券(银 河证券 党委 派任 )总裁、 党委书 记;银 河保 险经 纪公司 总经理 、董 事长 等职, 现任中 国银 河投 资管理有 限公司董事。 监事赵斌先生, 中共党员, 大学本 科学历。2015 年11 月被选举为银河基金 管理有 限公司 第四 届监 事会监 事。先 后任 职于 北京城 建华城 监理 公司 、银河证 券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 副总经理陈勇先生 (代为履行总经理职务) , 中共党员, 大学本科学历。 历 任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、 和平路营业部副总经理, 联合证 券有限 责任 公司 哈尔滨 和平路 营业 部总 经理、 联合证 券公 司投 资银行总 部高级经理, 中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、 处长、 (党银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-5 委办公 室)副 主任 ,中 国银河 证券股 份有 限公 司总裁 办公室 (党 委办 公室)副 主任( 主持工 作) , 期 间任北 京证券 业协会 秘 书长( 兼), 中国银 河 金融控 股有 限责任公司战略发展部执行总经理, 现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、 法定代表人。 原 总 经 理 尤 象 都 先 生 因 个 人 原 因 辞 职 , 经 公 司 第 四 届 董 事 会 审 议 通 过 , 由 副总经理陈勇先生代为履行总经理职务。该事项已经于 2015 年 8 月 21 日对外 公告。 督 察 长 董 伯 儒 先 生 , 中 共 党 员 , 博 士 研 究 生 学 历 。 历 任 中 国 东 方 信 托 投 资 公司经 理,中 国银 河证 券有限 责任公 司基 金部 高级经 理,银 河基 金管 理有限公 司支持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。 2、本基金基金经理 韩晶先生,中共党 员,本科学历,13 年证券从业经历,先后就职于中国民 族证券 有限责 任公 司上 海证券 营业部 、固 定收 益部, 期间从 事交 易清 算、产品 设计、 投资管理等工作。2008 年6 月加入银河基金管理有限公司, 从事固定收 益产品 研究工 作, 历任 债券经 理助理 、债 券经 理、银 河收益 证券 投资 基金的基 金经理, 2011 年8 月起担任银河银信添利债券型证券投资基金的基金经理, 2012 年 11 月起担任银河领 先债券型证券投资基金的基金经理,2014 年 7 月起担任 银河收益证券投资基金的基金经理,2015 年 4 月起担任银河鑫利灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理,2015 年6 月起担任银河鸿利灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理, 现任固定收益部总监助理。 3、投资决策委员会成员 副总经理陈勇先生 (代为履行总经理职务) ,总经理助理兼固定收益部总监 索峰先生, 总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生, 总经理 助理兼市场部总监 兼战略规划部总监吴磊先生, 研究部总监刘风华女士, 股票投资部副总监王培先 生, 股票投资部基金经理张杨先生, 股票投资部基金经理神玉飞先生, 固定收益 部总监助理韩晶先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-6


二、基 金托管人 ( 一) 基金托 管人 概况 1、基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行” ) 住所:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦北楼 法定代表人:常振明 成立时间:1987 年4 月7 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:467.873 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话:010-89936330 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买 卖政府债券、 金融债券; 从事同行业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业 务; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项; 提供保管箱服务; 结汇、 售汇业务; 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 中信银行(601998.SH 、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是 中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一, 是中国最早参与国内外金融市 场 融资的商业银行, 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-7 经济的快速发展, 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大, 于 2005 年 8 月,正式更 名“中信银行” 。2006 年 12 月,以中国中信 集团和中信国 际金融控股有限公司为股东, 正式成立中信银行股份有限公司。 同年, 成功引进 战略投资者, 与欧洲领先的西班牙对外银行 (BBVA) 建立了优势互补的战略合作 关系。2007 年4 月 27 日, 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上 市。2009 年, 中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司 (简称: 中信国金) 70.32% 股权。 经过二十多年的发展, 中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业 银行之一,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2009 年 , 中 信 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 订 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审订报告, 表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管 理和内部控制的健全有效性全面认可。 2、主要人员情况 李庆萍 ,行 长, 高级经 济师。1984 年8月至2007 年1 月, 任中国 农业 银 行总 行国际业务部干部、 副处长、 处长、 副总经理 、 总经理。2007年1月至2008年12 月,任 中国农 业银 行 广 西分行 党委书 记、 行长 。2009年1月至2009 年5 月,任中 国农业银行零售业务总监兼个人业务部、 个人 信贷业务部总经理。 2009 年5月至 2013 年9 月,任 中国 农 业银行 总行零 售业 务总 监兼个 人金融 部总 经理 。2013年9 月至2014 年7月 ,任 中 国中信 股份有 限公 司副 总经理 。2014年7月 , 任中国 中信 股份有限公司副总经理、中信银行行长。 杨毓先生, 中信银行副行长, 分管托管业务。1962年12月生,2011 年4月起 担 任 中国 建设 银行 江苏省 分 行行 长, 党委 书记;2006 年7 月至2011 年3月担任中 国建设 银行河 北省 分行 行长, 党 委书 记;1982 年8月至2006年7月 在中 国建设银 行河南省分行工作, 历任计划财务处科员, 副处长, 信阳地区中心支行副行长, 党组成 员,计 划处 处长 ,中介 处处长 ,郑 州市 铁路专 业支行 行长 ,党 组书记, 郑州分 行行长 ,党 委书 记,金 水支行 行长 ,党 委书记 ,河南 省分 行副 行长,党 委副书记。 刘泽云先生, 现任中信 银行股份有限公司资产托管部总经理, 经济学 博士。 1996 年8月进入本行工作,历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-8 总行资 产保全 部主 管、 总行国 际业务 部总 经理 助理、 副总经 理、 副总 经理(主 持工作) 。 3、基金托管业务经营情 况 2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准, 取 得基金托管人资格。 中 信银行本着 “诚实信用 、 勤勉尽责” 的原则,切实履行托管人职责。 截至 2015 年 6 月 30 日,中信银行已托管 63 只开放式证券投资基金及证券 公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他 托管资产, 托管总规模突破 4 万亿元人民币。 ( 二) 基金托 管人 的内部 控制 制度 1、 内部控制目标。 强 化内部管理, 确保有关法律法规在基金托管业务中得 到全面 严格的 贯彻 执行 ;建立 完善的 规章 制度 和操作 规程, 保证 基金 托管业务 持续、 稳健发展; 加强稽核监察, 建立高效的风险监控体系, 及时有效地发现、 分析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。 2、 内部控制组织结构。 中信银行总行建立了风险管理委员会, 负责全行的 风险控 制和风 险防 范工 作;托 管部内 设业 务监 督处, 专门负 责托 管部 内部风险 控制, 对基金 托管 业务 的各个 工作环 节和 业务 流程进 行独立 、客 观、 公正的稽 核监察;托管部各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、 内部控制制度。 中信 银行严格按照 《基金法》 以及其他法律法规的规定, 以控制 和防范 基金 托管 业务风 险为主 线, 制定 了《中 信银行 基金 托管 业务管理 办法》 、 《中 信银行 基金 托管业 务内部 风险控 制 制度》 和《中 信银行 基 金托管业 务保密管理办法》 等一 整套规章制度, 涵盖证 券投资基金托管业务的各个环节, 保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、 内部控制措施。 建 立了各项规章制度、 操作流程、 岗位职责、 行 为规范 等,从 制度上 、人 员上 保证基 金托管 业务 稳健 发展; 建立了 安全 保管 基金财产 的物质 条件, 对业 务运 行场所 实行封 闭管 理, 在要害 部门和 岗位 设立 了安全保 密区, 安装了 录像 、录 音监控 系统, 保证 基金 信息的 安全; 建立 严密 的内部控 制防线 和业务 授权 管理 等制度 ,确保 所托 管的 基金财 产独立 运行 ;营 造良好的银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-9 内部控制环境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 基金托管人根据《基金法》 、 《基金运作管理办法》 、 《信息披露管理办法》 、 基金合 同和有 关法 律法 规的规 定,对 基金 投资 范围、 基金财 产的 投资 组合、所 托管的 基金管 理人 的所 有基金 的投资 比例 、基 金资产 核算、 基金 资产 净值的计 算方法 、基金 管理 人管 理费的 计提和 支付 、基 金的认 购、申 购和 赎回 、基金收 益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托 管人发 现基 金管 理人的 违反《 基金 法》 、 《基金 运作管 理办 法》 、 《信 息披露管理办法》 、 基 金合同和有关法律法规规定的行为, 应及时以 书面形式通 知基金 管理人 限期 纠正 ,基金 管理人 收到 通知 后应及 时核对 确认 并以 书面形式 对基金托管人发出回函。 在限期内, 基金托管 人有权随时对通知事项进行复查, 督促基 金管理 人改 正。 基金管 理人对 基金 托管 人通知 的违规 事项 未能 在限期内 纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 , 同 时通知基金管理人限期纠正。银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-10 三、相 关服务机构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、直销机构 (1) 银河基金管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层 法定代表人:许国平 公司网站:www.galaxyasset.com (支持网上交易) 客户服务电话:400-820-0860 直销业务电话:(021)38568981/ 38568507


传真交易电话:(021)38568985 联系人:郑夫桦、张鸿 、赵冉 (2)银河基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区月坛西街6号院A-F 座三层(邮编:100045) 电话: (010)56086900 传真: (010)56086939 联系人:孙妍 (3)银河基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市越秀区天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼2515 室 (邮 编:510075 电话: (020)37602205 传真: (020)37602384 联系人:史忠民 (4)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址:哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号 电话: (0451)82812867 传真: (0451)82812869 联系人:崔勇 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-11 (5)银河基金管理有限公司南京分公司 地址:南京市太平南路 1 号新世纪广场 B 座805 室(邮编:210002 ) 电话: (025)84671299 传真: (025)84523725 联系人:李晓舟 (6)银河基金管理有限公司深圳分公司 地址:深圳市福田区景田西路 17 号赛格景苑 2 楼(邮编:518048 ) 电话: (0755)82707511 传真: (0755)82707599 联系人:史忠民 2、场外代销机构 (1 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 富 华 大 厦C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (2) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 :021 -58781234 传 真 :021 -58408483 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com (3 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司








住 所 : 东 莞 市 南 城 路2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 客 户 服 务 电 话 :961122


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5-12 网 址 :www.drcbank.com (4 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司


住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街35 号 国 际 企 业 大 厦C 座


法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 : (010 )66568430 传 真 : (010 )66568990 联 系 人 : 田薇


客 户 服 务 电 话 :400-888-8888 网 址 :www.chinastock.com.cn (5) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街19 号 富 凯 大 厦B 座701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街5 号 新 盛 大 厦B 座4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : (010 )66045566 传 真 : (010 )66045500 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 电 话 : 010-66045678 网 址 :www.txsec.com/ jijin.txsec.com (6) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街9 号院1 号楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街9 号院1 号楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 : (010 )63081000 传 真 :(010) 63080978 联 系 人 : 唐 静


客 户 服 务 电 话 :400-800-8899 网 址 :www.cindasc.com (7 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路1508 号 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-13 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : (021 )22169999 传真: (021 )22169134 联 系 人 : 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 :95525 网 址 :www.ebscn.com (8 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 电 话 : (0755 )22626391 传 真 : (0755 )82400862 客 户 服 务 电 话 :95511-8 联 系 人 : 郑 舒 丽 网 址 : www.pingan.com (9 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道7088 号 招 商 银 行 大 厦 第A 层


办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路48 号 中 信 证 券 大 厦20 层 经 纪 业 务 管 理 部 法 定 代 表 人 : 王东明


电 话 : (010 )84683893


传 真 : (010 )84685560 联 系 人 : 陈 忠 客 服 电 话 :95558 网 址 :www.cs.ecitic.com (10) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场1 号楼第20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场1 号 楼 第20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 :(0532)85022326 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-14 传 真 :(0532)85022605 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :(0532)96577 网 址 :www.zxwt.com.cn (11) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼7 层、8 层 法 定 代 表 人 : 吴 永 良 电 话 : (0755 )82943755 传 真 : (0755 )82940511 联 系 人 : 刘 军


客 户 服 务 电 话 :400-102-2011 网 址 :www.zszq.com.cn


(12) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 住 所 : 北 京 建 国 门 外 大 街1 号 国 贸 大 厦2 座27 层及28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街1 号 国 贸 大 厦2 座6 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 电 话 :010-65051166 传 真 :010-65058065 联 系 人 : 肖 婷 网 址 :www.cicc.com.cn (13) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住所: 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路989 号45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 :(021)33389888 传 真 :(021)33388224 联 系 人 : 黄 莹 客 服 电 话 :95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-15 (14) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室


法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : (010 )88085858 传 真 : (010 )88085195 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 :400-800-0562 网 址 :www.hysec.com (16) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路23 号 投 资 广 场18-19 楼


办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏


电 话 : (021 )20333333 传 真 : (021 )50498851 联 系 人 : 王 一 彦


客 户 服 务 电 话 :95531 ;400-8888-588 网 址 : www.longone.com.cn


(16 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 南 宝 路36 号 证 券 大 厦4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道4001 号 时 代 金 融 中 心17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 : (0755 )83025666 传真:( 0755 )83025625 联 系 人 : 蒋 浩 客 户 服 务 电 话 :400-8888-228 网 址 :www.jyzq.cn


(17 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司


住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦A 座38 -45 层


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5-16 法 定 代 表 人 : 宫 少 林


电 话 :(0755)82943666 传 真 :(0755)82943636 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 、4008888111 网 址 : www.newone.com.cn (18) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 静 宁 路308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路638 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :(0931)4890100 、(0931)4890619 传 真 :(0931)4890628 联 系 人 : 邓 鹏 怡 客 户 服 务 电 话 :96668 、4006898888 网 址 :www.hlzqgs.com (19) 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道1619 号 国 际 金 融 大 厦A 座41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 :(0791)6768763 传 真 :(0791)6789414 联 系 人 : 余 雅 娜 客 户 服 务 电 话 :400-8866-567 网 址 :www.scstock.com


(20 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : (0531 )68889155 传 真 : (0531 )68889752 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-17 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn (21 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :(021)23219000 传 真 :(021)23219100 联 系 人 : 金 芸 、 李 笑 鸣 客 服 服 务 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 网 址 :www.htsec.com (22 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 胡 运 钊


电 话 :(027)65799999 传 真 :(027)85481900 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 :4008-888-999 或95579 网 址 :www.95579.com (23 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司


住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路618 号


办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路168 号 上 海 银 行 大 厦29 楼


法 定 代 表 人 : 杨 德红


电 话 :(021)38676767 传 真 :(021)38670666 联 系 人 : 芮 敏 祺 、 朱 雅 崴 客 户 服 务 电 话 : 400-8888-666 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-18 网 址 :www.gtja.com/ (24) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 四 川 中 路213 号 久 事 商 务 大 厦7 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 许 曼 华 电 话 : (021 )53519888 传 真 : (021 )53686100 ,021-53686200 客 户 服 务 电 话 :4008918918 、021-962518 网 址 :www.962518.com (25) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路198 号 财 智 中 心B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :0551-65161666 传 真 :0551-65161600 联 系 人 : 钱 欢 客 户 服 务 电 话 :96518 ( 安 徽 ) ,4008096518 ( 全 国 ) 网 址 :www.hazq.com


(26) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道100 号 环 球 金 融 中 心57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 :021-68778075 传 真 :021-68777723 联系 人 : 汪 明 丽 客 户 服 务 电 话 :4008209898 网 址 :www.cnhbstock.com (27) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司


住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路66 号4 号楼 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-19 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :010-85130588 传 真 :010-65182261 联 系 人 : 权 唐


客 户 服 务 电 话 :400-888-8108 网 址 :www.csc108.com (28 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路157 号 新 天 地 大 厦7 、8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路157 号 新 天 地 大 厦7 至10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 :0591-87841160 传 真 :0591-87841150 联 系 人 : 张 宗 瑞 客 户 服 务 电 话 :0591-96326 网 址 :www.hfzq.com.cn (29 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司


住 所 : 长 春 市 自 由 大 路1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 :0431-85096517 传 真 :0431-85096795 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 电 话 :4006-000-686 网 址 :www.nesc.cn (30 ) 中 信 期 货 有 限 公 司 住所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 诚 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-20 电 话 :(0755 )23953913 传 真 : (0755 )83217421 客 户 服 务 电 话 :4009908826 网 址 :www.citicsf.com 3、第三方独立销售机构 (1 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浦 东 新 区 峨 山 路613 号6 幢551 室 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 :400-1818-188 网址 : www.1234567.com.cn (2 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 江 南 大 道3588 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 :400-0766-123 网 址 : www.fund123.cn (3 ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路5047 号 发 展 银 行 大 厦25 楼I 、J 单元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 户 服 务 电 话 :400-6788-887 网 址 :www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com (4) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦903 室


办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园2 楼


法 定 代 表 人 : 凌 顺 平


客 户 服 务 电 话 :4008-773-772 网 址 :www.5ifund.com (5 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路685 弄37 号4 号楼449 室 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-21 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦903 ~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 :400-8850-099 网 址 : www.howbuy.com (6) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春


联 系 人 : 魏 争





联 系 人 电 话 : (010 )57418829


传 真 : (010 )57569671


网 址 :www.niuji.net


客 户 服 务 电 话:400-678-5095 (7 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路7650 号205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路68 号 时 代 金 融 中 心8 楼801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 户 服 务 电 话 :400-821-5399 网址 :www.noah-fund.com (8 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 住所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街6 号


办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里2 号 民 建 大 厦6 层


法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 客 户 服 务 电 话 :400-888-6661 网址 :www.myfund.com (9 ) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 住所 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路1217 号16 楼B 单元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 客 户 服 务 电 话 :400-808-1016 网址 : www.fundhaiyin.com 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-22 (10 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路6 号105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 1201-1203 室 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 户 服 务 电 话 :020-89629066 网址 : www.yingmi.cn (11 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路7650 号205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路68 号 时 代 金 融 中 心8 楼801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 户 服 务 电 话 :400-821-5399 网址 :www.noah-fund.com (12 ) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 住所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道12 号 惠 恒 集 团 二 期418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 客 户 服 务 电 话 :0755-83999913 网址 : www.jinqianwo.cn (13 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 住所 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路765 号602-115 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路1 号 凯 石 大 厦4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 客 户 服 务 电 话 :4000-178-000 网址 : www.lingxianfund.com (14 ) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 住所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼B 区4 楼A506 室 办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼B 区4 楼A506 室 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-23 客 户 服 务 电 话 :400-928-2266 网址 : www.dtfunds.com (15 ) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 住所 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路1 号1 号楼1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路1 号1 号楼1603 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 户 服 务 电 话 :400-068-1176 网址 : www.jimufund.com (16 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路526 号2 幢220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道555 号 裕 景 国 际B 座16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 :400-089-1289 网 址 : www.erichfund.com 基金管 理人 可根据 有关 法律法 规的 要求, 选择 其他符 合要 求的机 构代 理销 售本基金,并及时公告。 4、场内代销机构: 通过上 海证 券交易 所开 放式基 金销 售系统 办理 开放式 基金 的认购 、申 购、 赎回和 转托管 等业 务的 上海 证 券交易 所会 员。 具体以 上海证 券交 易所 最新公布 名单为准。 ( 二) 基金登 记结算 机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:(010)50938839 传真:(010)50938907 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-24 联系人:朱立元 ( 三) 律师事 务所 和经办律 师 名称:上海源泰律师事务所 地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:刘佳 、张兰 ( 四) 会计师 事务 所和经办 注册 会计师 : 名称:安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )


住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层


办 公 地 址 : 上海市浦东 新区世纪大道 100 号上海环球金融中心50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 会 计 师 : 徐 艳 、 濮 晓 达


电 话 :(021)22288888


传 真 :(021)22280000


联 系 人 : 蒋 燕 华


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5-25 四、基金的 概况 基金名称: 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 基金简称: 银河 鸿利混合 基金类型:


混合型基金 基金运作方式:契约 型开放式 五、基 金的投资 ( 一) 投资目 标 本基金 在合理 控制 风险 的前提 下,在 深入 的基 本面研 究的基 础上 , 通 过灵 活的资 产配置 、策 略配 置与严 谨的风 险管 理, 分享中 国在加 快转 变经 济发展方 式的过程中所孕育的投资机遇 ,追求实现基金资产 的持续稳定增值。 ( 二) 投资范 围 本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具,包 括国 内依法 发行 上市 的股票 (包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、货 币市场 工具、 权证 、资 产支持 证券、 股指 期货 、国债 期货 以 及法 律法 规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种, 基金 管理人 在履 行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金 股票 资产 投资 比 例为基 金资 产的 0%-95% ; 债券 资产 投资 占基 金资 产的比例 不低于5%。 本基金每个交易日日终在扣除 股指期货、 国债期货 合约需 缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资 产净值的 5% 的现金或者到期日在一年 以内的政府债券。 权证的投资比例不超过基金资产净值的 3% , 股指期货 、 国债 期货 及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 ( 三) 投资策 略 本基金 通过 合理稳健 的 资产配 置 策 略,将 基金 资产在 权益 类资产 和固 定收 益类资 产之间 灵活 配置 , 同时 采取 积 极主 动的 股票投 资和债 券投 资 策略 ,把握 中国经 济增长 和资 本市 场发展 机遇, 严格 控制 下行风 险,力 争实 现基 金份额净银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-26 值的长期平稳增长。 本基金 投资 策略主 要包 括资产 配置 策略、 股票 投资策 略、 固定收 益类 资产 投资策略、股指期货和国债期货投资策略 、权证投资策略 等。 1、资产配置策略 本基金 管理 人在大 类资 产配置 过程 中,结 合定 量和定 性分 析,从 宏观 、中 观、微 观等多 个角 度考 虑宏观 经济面 、政 策面 、市场 面等多 种因 素, 综合分析 评判证 券市场 的特 点及 其演化 趋势, 重点 分析 股票、 债券等 资产 的预 期收益风 险的匹 配关系 ,在 此基 础上, 在投资 比例 限制 范围内 ,确定 或调 整投 资组合中 股票和债券的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。 本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率 ,居民消费价格指数(CPI) , 生产者价格指数(PPI),货 币供应量(M0 ,M1 ,M2) 的增长率等指标。 本基金 考虑 的政策 面因 素包括 但不 限于货 币政 策、财 政政 策、产 业政 策的 变化趋势等。 本基金 考虑 的市场 因素 包括但 不限 于市场 的资 金供求 变化 、上市 公司 的盈 利增长情况、市场总体 P/E 、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 本基金管理人在进行行业配置时, 将采用自上而下与自下而上相结合的方式 确定行业权重。 在投资组合管理过程中, 基金管理人也将根据宏观经济形势以及 各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。 自上而下的行业配置策 略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身的周期变化特征以及 在国民 经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资的重点行业 ,主要包括: 1) 宏观政策影响分析: 根据 政府产业政策、 财政税收政策、 货币政策等变 化,分 析各项 政策 对 各 行业 及 其子行 业 的 影响 , 前瞻 性的布 局 受 益于 国家政策 较 大的行业及子行业。 2) 市场需求变化: 不同行业 及子行业在 技术优势、 定价策略 、 销售渠道 等 方面的 差异 , 影响 到 其 盈利水 平。 本 基金 将 前 瞻性的 配置 市 场需 求预 期比较稳 定或预期保持较高增长的行业或子行业。 3)本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-27 消费者需求变化趋势等因素, 采取 “自上而下 ” 的研究方法, 对各个子行业的基 本面进行深入分析, 通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比 例。 自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、 盈利趋势、 价格动量、 市 场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行 业的具体分析主要包括以下方 面: 1)景气分析 行业的景气程度可通过观测销量、 价格、 产能利用率、 库存、 毛利率等关键 指标进行跟踪。 行业的景气程度与宏观经济、 产业政策、 竞争格局、 科技发展与 技术进步等因素密切相关。 2)财务分析 行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、 成长的可持续性以及盈利质 量, 同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。 财务分析考量的关键指标主要 包括净资产收益率、 主营业务收入增长率、 毛利率、 净利率、 存货周转率、 应收 账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。 3)估值分析 结合上述分析, 本基金管理 人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估 值方法, 同时参考可比国家类似行业的估值水平, 来确定该行业的合理估值水平, 并将合理估值水平与市场估值水平相比较, 从而得出该行业高估、 低估或中性的 判断。 估值分析中还将运用行业估值历史比较、 行业间估值比较等相对估值方法 进行辅助判断。 此外, 本基 金还将 运用 数量化 方法 对上述 行业 配置策 略进 行辅助 ,并 在适 当情形 下对行 业配 置进 行战术 性调整 ,使 用的 方法包 括行业 动量 与反 转策略, 行业间相关性跟踪与分析等。 (2)精选个股策略 本基金 采用 定性与 定量 相结合 的方 式,对 上市 公司的 投资 价值进 行综 合 评 估,精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。 1)定性分析 本基金 将通 过定性 分析 ,深入 分析 企业的 基本 面以及 国家 相关政 策、 人口银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-28 结构变化等因素,确定具有比较竞争优势的上市公司。 ①研发能力 研发能 力的 强弱关 乎着 公司 的 长期 生命力 。 本 基金将 重点 投资具 有明 确的 产品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司; ②市场能力 本基金 将重 点考察 上市 公司是 否建 立相应 的营 销体系 ,公 司的销 售能 力, 市场占有率情况等。 ③企业的产品线 公司是 否有 完善的 产品 线布局 ,能 否推出 具有 高市场 容量 的品种 并使 短、 中长期的产品有效衔接。 ④公司治理结构 本基金 将重 点考察 公司 的法人 治理 结构, 实际 控制人 的发 展战略 ,关 联交 易等事项。 ⑤公司管理 公司的 管理 团队是 否和 谐高效 ,能 够在公 司战 略、作 业与 成本、 质量 与安 全、营销等方面具有同业中居前的管理水平。 ⑥政府政策 本基金 将密 切关注 政府 社会保 障政 策、行 政管 制等政 策的 调整对 各行 业及 其子行业 的影响。 ⑦人口及经济结构变迁 人口以 及 因 经济发 展而 导致的 人均 收入水 平的 提高 及 需求 变化, 都会 对 社 会经济发展产生深远的影响。本基金 将动态的跟踪这些变化,并分析其影响。


2)定量分析 本基金 在定 量指标 方面 ,重点 考察 企业的 成长 性、盈 利能 力的估 值水 平, 选择财务健康,成长性好,估值合理的股票。 成长性 指标 方面, 本基 金主要 考虑 (不限 于) 主营业 务收 入、主 营业 务利 润增长 率及其 增长 变动 的方向 和速率 ;盈 利指 标方面 ,本基 金主 要考 虑 (不限 于) 毛利率、净利率、净资产收益率等;价值指标方面,本基金主要考虑 PE 、 PB 、PEG 、PS 等。 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-29 3、固定收益类资产投资策略 在进行 固定 收益类 资产 投资时 ,本 基金将 会考 量利率 预期 策略、 信用 债券 投资策 略、套 利交 易策 略、可 转换债 券投 资策 略 和资 产支持 证券 投资 策略,选 择合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。 (1)利率预期策略 本基金通过全面研究 GDP 、 物价、 就业以及国际收 支等主要经济变量, 分 析宏观经济运行的可能情景, 并预测财政政策 、 货币政策等宏观经济 政策取向, 分析金 融市场 资金 供求 状况变 化趋势 及结 构。 在此基 础上, 预测 金融 市场利率 水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久 期是 反映利 率风 险最重 要的 指标。 本基 金将根 据对 市场利 率变 化趋 势的预 期,制 定出 组合 的目标 久期: 预期 市场 利率水 平将上 升时 ,降 低组合的 久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。 (2)信用债券投资策略 根据国 民经 济运行 周期 阶段, 分析 企业债 券、 公司债 券等 发行人 所处 行业 发展前 景、业 务发 展状 况、市 场竞争 地位 、财 务状况 、管理 水平 和债 务水平等 因素, 评价债 券发 行人 的信用 风险, 并根 据特 定债券 的发行 契约 ,评 价债券的 信用级别,确定企业债券、公司债券的信用风险利差。 债券信 用风 险评定 需要 重点分 析企 业财务 结构 、偿债 能力 、经营 效益 等财 务信息 ,同时 需要 考虑 企业的 经营环 境等 外部 因素, 着重分 析企 业未 来的偿债 能力,评估其违约风险水平。 (3)套利交易策略 在预测和分析同一市场不同板块之间 (比如国 债与金融债) 、 不同市 场的同 一品种 、不同 市场 的不 同板块 之间的 收益 率利 差基础 上,基 金管 理人 采取积极 策略选 择合适 品种 进行 交易来 获取投 资收 益。 在正常 条 件下 它们 之间 的收益率 利差是 稳定的 。但 是在 某种情 况下, 比如 若某 个行业 在经济 周期 的某 一时期面 临信用 风险改 变或 者市 场供求 发生变 化时 这种 稳定关 系便被 打破 ,若 能提前预 测并进行交易,就可进行套利或减少损失。 (4)可转换债券投资策略 本基金 着重 对可转 换债 券对应 的基 础股票 的分 析与研 究, 同时兼 顾其 债券银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-30 价值和 转换期 权价 值, 对那些 有着较 强的 盈利 能力或 成长潜 力的 上市 公司的可 转换债券进行重点投资。 本基金 管理 人将对 可转 换债券 对应 的基础 股票 的基本 面进 行分析 ,包 括所 处行业 的景气 度、 成长 性、核 心竞争 力等 ,并 参考同 类公司 的估 值水 平,研判 发 行公 司的投 资价 值; 基于对 利率水 平、 票息 率及派 息频率 、信 用风 险等因素 的分析 ,判断 其债 券投 资价值 ;采用 期权 定价 模型, 估算可 转换 债券 的转换期 权价值 。综合 以上 因素 ,对可 转换债 券进 行定 价分析 ,制定 可转 换债 券的投资 策略。 (5)资产支持证券投资 本基金 将分 析资产 支持 证券的 资产 特征, 估计 违约率 和提 前偿付 比率 ,并 利用收 益率曲 线和 期权 定价模 型,对 资产 支持 证券进 行估值 。本 基金 将严格控 制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 4、股指期货投资策略


本基金 参与 股指期 货交 易,以 套期 保值为 目的 。基金 管理 人根据 对 指 数点 位区间 判断, 在符 合法 律法规 的前提 下, 决定 套保比 例。再 根据 基金 股票投资 组合的 贝塔值 ,具 体得 出参与 股指期 货交 易的 买卖张 数。基 金管 理人 根据股指 期货当 时的成 交金 额、 持仓量 和基差 等数 据, 选择和 基金组 合相 关性 高的股指 期货合约为交易标的。 5、国债期货投资策略 本基金参与国债期货交易以套期保值为目的, 根据风险管理的原则, 在风险 可控的前提下, 投资于国债期货合约, 有效管理投资组合的系统性风险, 积极改 善组合的风险收益特征。 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断, 并充分考虑国债期货 的收益性、 流动性及风险特征, 通过 资产配置, 谨慎进行投资, 以调整债券组合 的久期, 降低投资组合的整体风险。 具体而言, 本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理 策略、流动性管理策略等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上, 将审慎地获取相应的超额收 益, 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加, 以及国债期货与债银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-31 券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。 本基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程, 确保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作, 并明确 相关 岗位职责。 此外, 基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组, 并授权特定的 管理人员负责国债期货的投资审批事项。 6、权证投资策略 本基金采用数量化期权定价 公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员 对权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证 进行投资。 采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合: 本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买该 证券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。 根据权 证与 标的证 券的 内在价 值联 系,合 理配 置权证 与标 的证券 的投 资比 例,构 建权证 与标 的证 券的避 险组合 ,控 制投 资组合 的下跌 风险 。同 时,本基 金积极 发现可 能存 在的 套利机 会,构 建权 证与 标的证 券的套 利组 合, 获取较高 的投资收益。 ( 四) 投资限 制 1、组合限制 (1)本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0%-95% ; (2)债券资产投资 占基金资产的比例不低于 5%; (3) 本基金每个交易 日日终在扣除股指期货 合约、 国债期货合约需 缴纳的 交易保 证金后 , 保 持不 低于基 金资产 净值 5 % 的现金 或者到 期日 在一 年以内的 政府债券; (4) 本基金持有一家公司 发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (5) 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超 过该证 券的 10%; (6)基金总资产 不超过基金净资产的140% ; (7)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (8 )本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


10 %; 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-32 (9) 本基金在任何 交 易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日 基金资 产净值的 0.5%; (10) 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ,不 得超 过基金资产净值的 10 %; (11 )本 基 金持 有的 全部 资 产支 持证 券, 其市值 不 得超 过基 金资 产净值 的 20 %; (12 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过该资产支持证券规模的 10%; (13) 本基 金管理 人管 理的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (14) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持 有资产 支持 证券 期间, 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准,应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (15) 基金 财产参 与股 票发行 申购 ,本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的 总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (16) 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过 基金资产净值的 40% ;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期 ; (17)本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合: 1) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 , 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 , 不 得 超 过 基 金资产 净值的 10% ; 基 金在任 何交易 日日 终, 持有的 买入国 债期 货合 约价值, 不得超过基金资产净值的 15%; 2) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 , 持 有 的 买 入 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 价 值 与 有价证 券市值 之和 不得 超过基 金资产 净值 的 95%,其 中,有 价证 券指 股票、债 券 (不含到期日在一年以内的政府债券) 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融 资产(不含质押式回购)等; 3) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 , 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 本 基 金 持 有的股 票总市 值的 20% ;在任 何交易 日日 终, 持有的 卖出国 债期 货合 约价值不 得超过基金持有 的债券总市值的 30%; 4) 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 , 合 计 ( 轧 差银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-33 计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即 0%-95%; 本基金所 持有的 债券( 不含 到期 日在一 年以内 的政 府债 券)市 值和买 入、 卖出 国债期货 合约价值, 合计 (轧差 计算) 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定, 即不低于5%; 5)本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平 仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产 净值的30%; (18) 本基金投资流通受限证券, 基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定, 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受 限证券的比例, 根据 比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流 动性风险、法律风险和操作风险等各种风险 ; (19)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。 因证券 、期 货 市场 波动 、 证券 发行 人 合并 、基 金规模 变动 等基金 管理 人之 外的因 素致使 基金 投资 不符合 基金合 同约 定的 投资比 例的, 基金 管理 人应当在 十个交易日内进行调整 ,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除 外。 基金管 理人 应当自 基金 合同生 效之 日起六 个月 内使基 金的 投资组 合比 例符 合基金 合同的 有关 约定 。 期间 ,基金 的投 资范 围、投 资策略 应当 符合 基金合同 的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法 规或 监管部 门取 消上述 限制 ,如适 用于 本基金 ,则 本基金 投资 不再 受相关 限制。 如果 法律 法规或 监管部 门对 基金 合同约 定投资 组合 比例 限制进行 变更的,以变更后的规定为准 ,不需要经基金份额持有人大会审议 。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向其基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-34 基金管 理人 运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实 际控制 人或者 与其 有其 他重大 利害关 系的 公司 发行的 证券或 承销 期内 承销的证 券,或 者从事 其他 重大 关联交 易的, 应当 符合 基金的 投资目 标和 投资 策略, 遵 循基金 份额持 有人 利益 优先的 原则, 防范 利益 冲突, 建立健 全内 部审 批机制和 评估机制, 按照市场公 平合理价格执行。 相关 交易必须 符合中国证监会的规定, 事先得 到基金 托管 人的 同意并 履行信 息披 露义 务。 重 大关联 交易 应提 交基金管 理人董 事会审 议, 并 经过 三分 之二 以 上的 独立 董事通 过 。基 金管 理人 董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法 规或 监管部 门取 消上述 限制 ,基金 管理 人在履 行 适 当程序 后, 则本 基金投资不再受相关限制。 ( 五) 业绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准是: 中国人民银行公布的3年期定期存款利率(税后)+1%。 本基金主要通过不同资产配置及组合精选,以实现绝对收益作为投资目标, 争取基金资产的稳健增值,以中国人民银行公布的3年期定期存款利率(税后) +1% 作为业绩比较基准,符合本基金的风险收益特征。 在本基 金的 运作过 程中 ,在不 对份 额持有 人利 益产生 实质 性不利 影响 的情 况下, 如果法 律法 规变 化或者 出现更 有代 表性 、更权 威、更 为市 场普 遍接受的 业绩比 较基准 ,则 基金 管理人 与基金 托管 人协 商一致 ,并 报 中国 证监 会备案后 公告, 对业绩 比较 基准 进行变 更,无 需召 开基 金份额 持有人 大会 ,基 金管理人 应在调整前在中国证监会指定的信息披露 媒介 上刊登公告。 ( 六) 风险收 益特 征 本基金 为 混 合型 基 金, 属于证 券投 资基金 中预 期风险 与预 期收益 中等 的投 资品种,其风险收益水平高于 货币基金和债券型基金,低于股票型 基金。 ( 七) 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法 1、有利于基金资产的安全与增值; 2、 基金管理人按照国 家有关规定代表基金独立行使相关权利, 保护 基金份 额持有人的利益; 3、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理 人或任何存 在利害关系的第三银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-35 人牟取任何不当利益。 ( 八) 基金 的 投资 组合报告 (截 至 2015 年 9 月 30 日) 本投资组合报告所载数据截至 2015 年09 月30 日, 基金托管人中信银行根 据本基金合同规定, 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈 述或者重大遗漏。 本报 告所列财务 数据未经审计。 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 17,731,643.34 4.88 其中: 股票


17,731,643.34 4.88 2 固定收 益投 资


305,809,418.40 84.16 其中: 债券


305,809,418.40 84.16 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


31,167,029.48 8.58 7 其他资 产


8,668,221.97 2.39 8 合计





363,376,313.19





100.00


1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服 务业 - - J 金融业 14,524,643.34 4.73 K 房地产 业 - - 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-36 L 租赁和 商务 服务 业 3,207,000.00 1.04 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 17,731,643.34 5.78


1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 000001 平安银 行 499,966 5,244,643.34 1.71 2 601988 中国银 行 1,200,000 4,464,000.00 1.45 3 601328 交通银 行 650,000 3,952,000.00 1.29 4 300058 蓝色光 标 300,000 3,207,000.00 1.04 5 601398 工商银 行 200,000 864,000.00 0.28


1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 69,139,477.80 22.53 2 央行票 据 - - 3 金融债券 62,328,070.60 20.31 其中: 政策 性金 融债 62,328,070.60 20.31 4 企业债 券 23,070,870.00 7.52 5 企业短 期融 资券 120,926,000.00 39.40 6 中期票 据 30,345,000.00 9.89 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 305,809,418.40 99.64


1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 018001 国开1301 617,660 62,328,070.60 20.31 2 010107 21 国债 ⑺ 404,180 43,113,880.60 14.05 3 010303 03 国债 ⑶ 256,840 26,025,597.20 8.48 4 1282424 12 沪 城建 200,000 20,212,000.00 6.59 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-37 MTN1 5 041454064 14 鞍 钢股 CP001 200,000 20,202,000.00 6.58


1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金 资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细 注:本 基金 未进 行贵 金属 投资。 1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 暂时 不参 与股 指期货 的投 资。 1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 暂时 不参 与股 指期 货的投 资。 1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货 交易 情况 说明 1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 暂时 不参 与国 债期 货的投 资。 1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 暂时 不参 与国 债期货 的投 资。 1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 无。 1.11 投 资组 合报告 附注 1.11.1


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 1.11.2


报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-38 1.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 169,130.97 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 8,498,091.00 5 应收申 购款 1,000.00 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 8,668,221.97 1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 (元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 300058 蓝色光 标 3,207,000.00 1.04 重大事 项停 牌 1.11.6 投资组 合 报 告 附注 的 其 他 文 字 描述 部 分 无。 1.12 开 放 式 基金份 额变 动 银河鸿利混合 2015 年第三季度基金份额的变动情况如下表: 单位: 份 项目 银河鸿 利混 合 A 银河鸿 利混 合 C 报告期 期初 基金 份额 总额 557,970,796.89 73,483,590.05 报告期 期间 基金 总申 购份 额 111,055,173.94 1,503,502.12 减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 386,755,894.89 47,186,233.52 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额 减少以"-" 填列 ) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 282,270,075.94 27,800,858.65 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-39 六、基 金的业绩 基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财 产,但 不保证 基金 一定 盈利, 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其 未来表 现。投 资有 风险 ,投资 人申购 基金 时应 认真阅 读本招 募说 明书 。有关业 绩数据经托管人复核,但未经审计(截止2015 年9 月30 日)。 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 银河鸿 利混 合A 2015.06.19-201 5.09.30 -1.00% 0.16% 1.19% 0.01% -2.19% 0.15% 自基金 成立 起 至今 -1.00% 0.16% 1.19% 0.01% -2.19% 0.15% 银河鸿 利混 合C 2015.06.19-201 5.09.30 -1.00% 0.16% 1.19% 0.01% -2.19% 0.15% 自基金 成立 起 至今 -1.00% 0.16% 1.19% 0.01% -2.19% 0.15% 七、基 金的费用 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费 ; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 仲裁费 和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券 、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货 账户开户费用、账户维护费用; 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-40 10、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同 》约 定, 可以在 基金 财产中 列支 的其 他费用。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 1.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管 理费 自基金 合同 生效之 日起 每日计 提, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付, 由基金 管理 人 与 基金托 管人 核 对一 致后 ,由基 金托管 人复 核后 于次月 首 日起 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇 法定节假日、 休息日 或 不可 抗力 致使 无法按 时支付 的, 顺延 至 法定 节假日 、休 息日 结束之日 起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按 前一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 。托 管费的 计算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费 自基金 合同 生效之 日起 每日计 提, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付, 由基金 管理 人 与 基金托 管人 核 对一 致后 ,由基 金托管 人复 核后 于次月 首 日起 5 个工作日内从基 金财产中一次性支 付给基金托管人 。若遇法定节假日、 休息日 或 不可 抗力 致使 无法按 时支付 的, 顺延 至 法定 节假日 、休 息日 结束之日 起 5 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5 个工作日内支付。 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不 收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率 为0.6%,I 类基金份 额的销售服务费年费率 为0.05%。销售服务费主要用于本 基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-41 在通常情况下,C 类基金份额销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的 0.6 % 年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H = E×0.6%÷当年天 数 H 为每日应计提的C 类基金份额销售服务费 E 为前一日的 C 类基金份额的 基金资产净值 在通常情况下, I 类基 金份额销售服务费按前一日 I 类基金份额资产 净值的 0.05 % 年费率计提。I 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H = E×0.05%÷ 当年天数 H 为每日应计提的I 类基 金份额 销售服务费 E 为前一日的 I 类基金 份额的 基金资产净值 C 类和 I 类基金份额 销 售服务费 均每日计算,逐日累计至每月月末,按月 支付, 由基金 管理 人 与 基金托 管人 核 对一 致后 ,由基 金托管 人复 核后 于次月 首 日起 5 个工作日内从基金财产中 一次性支付 , 由基金管理人按照相关合同规定 支付给 基金销 售机 构 。 若遇法 定节假 日、 休息 日或不 可抗力 致使 无法 按时支付 的,顺延至支付 法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可 抗力情形 消除之日起 5 个工作日内支付 。 4、 上述“( 一) 基金费 用的种类中第 4-10 项费用” , 根据有关法律 法规及 相应协 议规定 ,按 费用 实际支 出金额 列入 当期 费用, 由基金 托管 人从 基金财产 中支付。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、基 金管 理人 和基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其 他根 据相 关法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项 目。 ( 四) 费用调 整 基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 协商一 致, 酌情调 低基 金管银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-42 理费率 、基金 托管 费率 、销售 服务费 率, 无须 召开基 金份额 持有 人大 会。提高 上述费 率需经 基金 份额 持有人 大会决 议通 过。 基金管 理人必 须按 照《 信息披露 办法》或其他相关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-43 八 . 对招募说明 书更 新部 分的说明 银河鸿 利灵 活配置 混合 型 证券 投资 基金 本 次更 新招募 说明 书依据 《中 华人 民共和 国证券 投资基 金 法》 、 《证券 投资基 金信 息披露 管理办 法》 、 《 公 开募集证 券投资 基金 运 作管理 办 法 》 、 《证券 投资基 金销 售管理 办法》 等有关 法 规及《 银 河鸿利 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 合同 》进 行更新 编写, 更新 的内 容主要包 括以下几部分: 1、 “ 重要提 示” 日期 根 据实际 情况进 行了 相应 更新, 本招募 说明 书所 载内 容截止日为2015 年12 月19 日,有关财务数据 和净值表现截止日为2015 年9 月 30 日(财务数据未经审计),定于2016 年2 月 1 日前公告。 2、 “三 、基 金管 理人” 之“ ( 二)主 要人 员情 况” , 原总经 理尤 象都 先生因 个人原 因辞职 ,经 公司 第四届 董事会 审议 通过 ,由副 总经理 陈勇 先生 代为履行 总经理 职务; 董事 会成 员、监 事会成 员、 投资 决策委 员会成 员、 基金 经理情况 根据实际情况进行了更新。 3、 “四、 基金托管人” 中, “基金托管人概况” 根据实际情况更新了 相关内 容 。 4、 “ 五、相 关服 务机 构 ” 中, 增加了 相关 代销 机构, 对原有 销售 机构 进行 了 更新,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。 5、2015 年 11 月 16 日起 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金增加 I 类 基金份 额 ,并 修改 基金 合同、 托 管协 议 , 相关 内容已 在制定 媒体 公告 。因增加 I 类基 金份额 ,本招 募 说明书 中“二 、释义 ” 、 “六、 基金的 募集” 、 “ 八、基金 份额的申购、 赎回、 非 交易过户与转托管 ” 、 “ 十四、 基金收益与分配 ” 、 “十五、 基金的 费用 ” 、 “二 十一 、基金 合同的 内容摘 要 ” 、 “二 十二 、基金 托管 协议内容 摘要” 等相关内容已做 更新。 6、 “ 十、 基金 的投资 ”之“ ( 八) 基金 的投 资组合 报告” 更新 为数 据截止 日为 2015 年 9 月 30 日 的报告,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管 人复核,但未经审计。 “ 十一、基金的业绩”中对基金成立以来至 2015 年 9 月 30 日的基金业绩表现进行了披露。 该部分内容均按有关规定编制, 并经基金托 管人复核,但未经审计。 7、 “ 二十 四 、其 他应 披 露事项 ”中列 示了 本报 告期内 本基金 及本 基金 管理银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新摘要)



































5-44 公司在指定报纸上进行的信息披露。 银河基金管理有限公司




































































二○一六年二 月一日