宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
宝 盈先 进制 造 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基 金
更 新招 募说 明 书摘 要
宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管
理 委 员 会 2 0 1 4 年 1 1 月 2 1 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 4 ] 1 2 4 4 号 文 注 册 募 集 。 本 基 金 基 金 合
同 于 2 0 1 4 年 1 2 月 1 7 日 正 式 生 效 。
重 要 提 示
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 人 投 资 于 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银
行 或 存 款 类 金 融 机 构 。
本 基 金 可 以 参 与 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 。 中 小 企 业 私 募 债 发 行 人 为 中 小 微 、 非 上 市 企
业 ， 存 在 着 公 司 治 理 结 构 相 对 薄 弱 、 企 业 经 营 风 险 高 、 信 息 披 露 透 明 度 不 足 等 特 点 。 投 资 中
小 企 业 私 募 债 将 存 在 违 约 风 险 和 流 动 性 不 足 的 风 险 ， 这 将 在 一 定 程 度 上 增 加 基 金 的 信 用 风 险
和 流 动 性 风 险 。
基 金 管 理 人 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政
治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系
统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实
施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 。 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细
阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 对 基 金 合 同 的 承 认 和宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基 金 投 资 人 欲 了 解 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 《 基 金 合 同 》 。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 2 月 1 7 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截
止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 。 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 中 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据
已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 基 金 管 理 人 基 本 情 况
名 称 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 深 圳 特 区 报 业 大 厦 1 5 层
成 立 时 间 ： 2 0 0 1 年 5 月 1 8 日
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
总 经 理 ： 汪 钦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 0 层
注 册 资 本 ： 1 0 0 0 0 万 元 人 民 币
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 7 6 6 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 9 9
联 系 人 ： 王 中 宝
股 权 结 构 ： 本 基 金 管 理 人 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 【 2 0 0 1 】 9 号 文 批 准 发 起 设 立 ， 现
有 股 东 包 括 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 和 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 。 其 中 中 铁 信 托 有 限 责
任 公 司 持 有 本 公 司 7 5 % 的 股 权 ， 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 持 有 2 5 % 的 股 权 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 公 司 高 级 管 理 人 员
（ 1 ） 董 事 会
李 文 众 先 生 ， 董 事 长 ， 1 9 5 9 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 师 。 1 9 7 8 年 1 2 月 至 1 9 8 5 年 5 月 在
中 国 人 民 银 行 成 都 市 支 行 解 放 中 路 办 事 处 工 作 ； 1 9 8 5 年 6 月 至 1 9 9 7 年 1 2 月 在 中 国 工 商 银
行 成 都 市 信 托 投 资 公 司 任 职 ， 先 后 担 任 委 托 代 理 部 、 证 券 管 理 部 经 理 ； 1 9 9 7 年 1 2 月 至 2 0 0 2
年 1 1 月 成 都 工 商 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 任 职 ， 历 任 部 门 经 理 、 总 经 理 助 理 ； 2 0 0 2 年 1 1 月
至 今 在 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 任 副 总 经 理 。宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
景 开 强 先 生 ， 董 事 ， 1 9 5 8 年 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 会 计 师 。 1 9 8 5 年 7 月 至 1 9 8 9 年 1 0
月 在 中 铁 二 局 机 筑 公 司 广 州 、 深 圳 、 珠 海 项 目 部 任 职 ， 历 任 助 理 会 计 师 、 会 计 师 、 财 务 主 管 ；
1 9 8 9 年 1 1 月 至 2 0 0 1 年 4 月 在 中 铁 二 局 机 筑 公 司 财 务 科 任 职 ， 历 任 副 科 长 、 科 长 、 总 会 计
师 ； 2 0 0 1 年 5 月 至 2 0 0 3 年 1 0 月 在 中 铁 二 局 股 份 公 司 任 财 会 部 部 长 ， 中 铁 二 局 集 团 专 家 委
员 会 财 务 组 组 长 ； 2 0 0 3 年 1 1 月 至 2 0 0 5 年 1 0 月 在 中 铁 八 局 集 团 公 司 任 总 会 计 师 、 总 法 律 顾
问 、 集 团 公 司 专 家 委 员 会 成 员 ； 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
陈 赤 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 6 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 博 士 。 1 9 8 8 年 7 月 至 1 9 9 8 年 5 月 任 西
南 财 经 大 学 公 共 与 行 政 管 理 学 院 教 研 室 副 主 任 ； 1 9 9 8 年 5 月 至 1 9 9 9 年 3 月 在 四 川 省 信 托 投
资 公 司 人 事 部 任 职 ； 1 9 9 9 年 3 月 至 2 0 0 0 年 1 0 月 在 四 川 省 信 托 投 资 公 司 峨 眉 山 办 事 处 任 总
经 理 助 理 ， 2 0 0 0 年 1 0 月 至 2 0 0 3 年 6 月 在 和 兴 证 券 有 限 责 任 公 司 工 作 ； 2 0 0 3 年 6 月 开 始 任
衡 平 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 研 究 发 展 部 总 经 理 ， 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总
经 理 兼 董 事 会 秘 书 。
马 宏 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 7 年 生 ， 硕 士 研 究 生 。 1 9 8 9 年 7 月 至 1 9 9 1 年 9 月 ， 在 中 国 新 兴 （ 集
团 ） 总 公 司 工 作 ； 1 9 9 4 年 7 月 至 1 9 9 5 年 1 2 月 ， 在 中 化 财 务 公 司 证 券 部 工 作 ； 1 9 9 5 年 1 2
月 至 1 9 9 7 年 6 月 ， 在 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 证 券 部 工 作 ； 1 9 9 7 年 7 月 至 2 0 0 1
年 3 月 ， 在 中 化 国 际 贸 易 股 份 有 限 公 司 投 资 部 担 任 副 总 经 理 ； 2 0 0 1 年 3 月 至 今 ， 在 中 国 对
外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 任 职 ， 先 后 担 任 资 产 管 理 二 部 副 总 经 理 、 投 资 发 展 部 副 总 经 理 ， 现
任 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 投 资 发 展 部 总 经 理 。
贺 颖 奇 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 6 2 年 生 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 博 士 。 1 9 8 6 年 至 1 9 9 2 年 ， 在
河 北 大 学 经 济 系 任 教 ； 1 9 9 5 年 至 2 0 0 1 年 ， 在 厦 门 大 学 管 理 学 院 任 教 ； 2 0 0 1 年 至 2 0 0 3 年 在
清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 管 理 学 博 士 后 流 动 站 从 事 博 士 后 研 究 工 作 ； 2 0 0 3 年 7 月 至 2 0 1 0 年 4
月 ， 在 清 华 大 学 会 计 研 究 所 从 事 教 学 与 科 研 工 作 ， 任 清 华 大 学 会 计 研 究 所 党 支 部 书 记 ， 副 教
授 ； 2 0 1 0 年 5 月 至 今 ， 在 北 京 国 家 会 计 学 院 任 副 教 授 。 兼 任 福 建 星 网 锐 捷 公 司 独 立 董 事 。
屈 文 洲 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 7 2 年 生 ， 中 共 党 员 ， 金 融 学 博 士 。 1 9 9 5 至 1 9 9 7 年 ， 任 厦 门
建 发 信 托 投 资 公 司 海 滨 证 券 营 业 部 投 资 信 息 部 主 任 ； 1 9 9 7 至 2 0 0 1 年 ， 任 厦 门 建 发 信 托 投
资 公 司 投 资 银 行 部 经 理 ； 1 9 9 8 至 1 9 9 9 年 ， 借 调 中 国 证 监 会 厦 门 特 派 办 上 市 公 司 监 管 处 ； 2 0 0 1
至 2 0 0 3 年 任 厦 门 市 博 亦 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ； 2 0 0 3 至 2 0 0 5 年 任 深 圳 证 券 交 易 所 研 究
员 ； 2 0 0 5 至 今 ， 在 厦 门 大 学 管 理 学 院 从 事 教 学 与 研 究 工 作 。 现 任 厦 门 大 学 管 理 学 院 教 授 、
博 士 生 导 师 ， 厦 门 大 学 中 国 资 本 市 场 研 究 中 心 主 任 ， 厦 门 大 学 管 理 学 院 财 务 学 系 副 主 任 。 兼宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
任 厦 门 空 港 、 山 东 航 空 、 莱 宝 高 科 的 独 立 董 事 。
徐 加 根 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 6 9 年 生 ， 中 共 党 员 ， 西 南 财 经 大 学 教 授 。 1 9 9 1 年 至 1 9 9 6
年 在 中 国 石 化 湖 北 化 肥 厂 工 作 ； 1 9 9 6 年 至 1 9 9 9 年 ， 在 西 南 财 经 大 学 学 习 ； 1 9 9 9 年 至 今 ， 在
西 南 财 经 大 学 任 教 ， 现 任 西 南 财 经 大 学 金 融 创 新 与 产 品 设 计 研 究 所 副 所 长 。
汪 钦 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 6 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 博 士 。 曾 就 职 于 中 国 人 民 银 行 河 南 省
分 行 教 育 处 、 海 南 港 澳 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 ， 历 任 三 亚 东 方 实 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 所 长 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 任 宝
盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
（ 2 ） 监 事 会
张 建 华 女 士 ， 监 事 ， 1 9 6 9 年 生 ， 高 级 经 济 师 。 曾 就 职 于 四 川 新 华 印 刷 厂 、 成 都 科 力 风
险 投 资 公 司 、 成 都 工 商 信 托 有 限 公 司 、 衡 平 信 托 有 限 责 任 公 司 。 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司
金 融 同 业 部 总 经 理 。
张 新 元 先 生 ， 员 工 监 事 ， 1 9 7 3 年 生 ， 硕 士 。 曾 就 职 于 黄 河 证 券 有 限 责 任 公 司 周 口 营 业
部 、 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 周 口 营 业 部 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 。 2 0 1 1 年 7 月 起 至 今 ， 在
宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 办 公 室 主 任 、 机 构 业 务 部 总 监 ， 现 任 宝 盈 基 金 管 理
有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 创 新 业 务 部 总 监 。
（ 3 ） 其 他 高 级 管 理 人 员
张 瑾 女 士 ， 督 察 长 ， 1 9 6 4 年 生 ， 工 学 学 士 。 曾 任 职 于 中 国 工 商 银 行 安 徽 省 分 行 科 技 处 、
华 安 证 券 有 限 公 司 深 圳 总 部 投 资 银 行 部 、 资 产 管 理 总 部 。 2 0 0 1 年 加 入 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 总 监 助 理 、 副 总 监 、 总 监 ， 2 0 1 3 年 1 2 月 起 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 督
察 长 。
杨 凯 先 生 ， 1 9 7 4 年 生 ， 中 山 大 学 岭 南 学 院 M B A 。 2 0 0 3 年 7 月 至 今 ， 在 宝 盈 基 金 管 理 有
限 公 司 工 作 ， 先 后 担 任 市 场 部 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 、 特 定 客 户 资 产 管 理 部 总 监 、 研 究 部 总
监 、 总 经 理 助 理 。 目 前 ， 其 担 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 优 势 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
储 诚 忠 先 生 ， 1 9 6 2 年 生 ， 经 济 学 博 士 。 曾 任 武 汉 大 学 期 货 证 券 研 究 中 心 主 任 、 金 融 系
副 主 任 、 副 教 授 ， 国 信 证 券 有 限 公 司 投 资 研 究 中 心 特 级 研 究 员 、 综 合 研 究 部 总 经 理 ， 中 融 基
金 管 理 有 限 公 司 （ 现 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ） 研 究 部 总 监 、 金 融 工 程 总 监 ， 国 投 瑞 银 基宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 部 总 监 、 渠 道 服 务 部 总 监 ， 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 总 经
理 兼 营 销 策 划 部 总 监 、 华 南 营 销 中 心 总 经 理 兼 深 圳 注 册 地 负 责 人 。 2 0 1 1 年 加 入 宝 盈 基 金 管
理 有 限 公 司 ， 任 总 经 理 助 理 ， 现 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 产 品 规 划 部 总 监 、 客 户
服 务 部 总 监 。
2 、 基 金 经 理 简 历
张 小 仁 先 生 ， 1 9 8 1 年 4 月 生 ， 中 山 大 学 经 济 学 硕 士 。 2 0 0 7 年 7 月 加 入 宝 盈 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 历 任 研 究 部 核 心 研 究 员 、 宝 盈 泛 沿 海 区 域 增 长 混 合 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ， 现
任 宝 盈 鸿 利 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 、 宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 曾 任 宝 盈 中 证 1 0 0 指 数 增
强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （ 2 0 1 3 年 8 月 2 3 日 至 2 0 1 4 年 9 月 2 6 日 ） 。
3 、 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ：
杨 凯 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 转 型 动
力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 优 势 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
彭 敢 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 投 资 部 总 监 、 宝 盈 资 源 优 选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 科 技 3 0 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 睿 丰
创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
段 鹏 程 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监 、 宝 盈 医 疗 健 康 沪 港 深 股 票 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。
陈 若 劲 女 士 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 监 、 宝 盈 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
张 小 仁 先 生 ： 宝 盈 鸿 利 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 核 心 优 势 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
4 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京 。 中 国 建 设 银 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) ，
于 2 0 0 7 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 8 2 , 1 9 2 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长 8 . 8 1 % ； 客 户 贷 款 和 垫 款
总 额 1 0 1 , 5 7 1 亿 元 ， 增 长 7 . 2 0 % ； 客 户 存 款 总 额 1 3 6 , 9 7 0 亿 元 ， 增 长 6 . 1 9 % 。 净 利 润 1 , 3 2 2 亿
元 ， 同 比 增 长 0 . 9 7 % ； 营 业 收 入 3 , 1 1 0 亿 元 ， 同 比 增 长 8 . 3 4 % ， 其 中 ， 利 息 净 收 入 同 比 增 长
6 . 3 1 % ， 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5 . 7 6 % 。 成 本 收 入 比 2 3 . 2 3 % ， 同 比 下 降 0 . 9 4 个 百 分 点 。
资 本 充 足 率 1 4 . 7 0 % ， 处 于 同 业 领 先 地 位 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部 ， 全 面 推 进 渠 道 整 合 ； 营 业 网
点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 达 到 1 . 4 4 万 个 ， 综 合 营 销 团 队 达 到 1 9 , 9 3 4 个 、
综 合 柜 员 占 比 达 到 8 4 % ， 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 “ 一 站 式 ” 服 务 。 加 快 打 造 电
子 银 行 的 主 渠 道 建 设 ， 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量
占 比 达 9 4 . 3 2 % ， 较 上 年 末 提 高 6 . 2 9 个 百 分 点 ； 个 人 网 上 银 行 客 户 、 企 业 网 上 银 行 客 户 、 手
机 银 行 客 户 分 别 增 长 8 . 1 9 % 、 1 0 . 7 8 % 和 1 1 . 4 7 % ； 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台 ， 个 人 商 城 手
机 客 户 端 “ 建 行 善 融 商 城 ” 正 式 上 线 。
转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 。 2 0 1 5 年 6 月 末 ， 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2 , 3 7 4 . 7 6
亿 元 ， 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ； 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第
一 ， 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ； 多 模 式 现 金 池 、 票 据 池 、 银
联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大 ， 现 金 管 理 品 牌 “ 禹 道 ” 的 市 场 影 响 力 持 续 提宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
升 ； 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 、 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一 ， 在 同 业
中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 。 “ 鑫 存 管 ” 证 券 客 户 保 证 金
第 三 方 存 管 客 户 数 3 , 0 7 6 万 户 ， 管 理 资 金 总 额 7 , 4 1 7 . 4 1 亿 元 ， 均 为 行 业 第 一 。
2 0 1 5 年 上 半 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国 内 外
知 名 机 构 授 予 的 4 0 多 项 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 1 0 0 0 强 排 名 ”
中 ， 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 全 球 上 市 公 司 2 0 0 0
强 排 名 中 继 续 位 列 第 2 ； 在 美 国 《 财 富 》 杂 志 2 0 1 5 年 世 界 5 0 0 强 排 名 第 2 9 位 ， 较 上 年 上 升
9 位 ； 荣 获 美 国 《 环 球 金 融 》 杂 志 颁 发 的 “ 2 0 1 5 年 中 国 最 佳 银 行 ” 奖 项 ； 荣 获 中 国 银 行 业 协
会 授 予 的 “ 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 ” 和 “ 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 ” 两 个 综 合 大
奖 。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处 、 证券保险
资 产 市 场 处 、 理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核
算处、 监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心 ， 共
有员 工 210 余人 。自 2007 年起 ，托管 部连续 聘请外 部会 计师事 务所对 托管业 务
进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段 。
2 、 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 5 年 9 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 3 7
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳
托 管 银 行 ” 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 目 标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章
和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金
财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权
益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管
业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控
监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职
责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业
务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存
放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施
音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事
故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
1 、 监 督 方 法宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用 自
行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 — — 基 金 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同
规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编
写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核
算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况
进 行 检 查 监 督 。
2 、 监 督 流 程
（ 1 ） 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监
控 ， 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核
实 ， 督 促 其 纠 正 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 2 ） 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 及 交 易 对 手
等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 。
（ 3 ） 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金 投 资 运
作 的 合 法 合 规 性 、 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中 国 证 监 会 。
（ 4 ） 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行
解 释 或 举 证 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 深 圳 特 区 报 业 大 厦 1 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 7 5 1 6 5 或 0 7 5 5 - 8 3 2 7 5 8 0 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 8 8 0
联 系 人 ： 陈 坤 、 倪 佳 真
2 、 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 建 设 银 行
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
客 服 热 线 ： 9 5 5 3 3
公 司 网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 2 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
客 服 热 线 ： 9 5 5 5 9
公 司 网 站 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 3 ） 平 安 银 行
联 系 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 3
公 司 网 址 ： w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
（ 4 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 6
网 址 ： w w w . b o c . c n
（ 5 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行
联 系 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
客 服 热 线 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2
公 司 网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
（ 6 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 6 5 1 5 - 9 8 8
公 司 网 址 ： w w w . b h z q . c o m
（ 7 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
客 服 热 线 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 8 ） 申 万 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 世 纪 商 贸 广 场 4 5 层
客 服 热 线 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 2 3宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
公 司 网 址 ： w w w . s y w g . c o m
（ 9 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 1 2 号 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 1 - 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . f c s c . c o m
（ 1 0 ） 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . c g w s . c o m
（ 1 1 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
客 服 热 线 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
公 司 网 站 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 1 2 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋
客 服 热 线 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 1 3 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
公 司 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 1 4 ） 信 达 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司 网 站 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 1 5 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 8
公 司 网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
（ 1 6 ） 东 兴 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
公 司 网 站 ： w w w . d x z q . n e t
（ 1 7 ） 招 商 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 9 － 4 5 层
客 服 热 线 ： 9 5 5 6 5
公 司 网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 1 8 ） 国 信 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
客 服 热 线 ： 9 5 5 3 6
公 司 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 1 9 ） 中 信 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 三 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
（ 2 0 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ）
联 系 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
客 服 热 线 ： 9 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
（ 2 1 ） 五 矿 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 大 厦 4 7 - 4 9 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 1 8 - 4 0 0 2 8
公 司 网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
（ 2 2 ） 广 州 证 券
联 系 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 楼 、 2 0 楼
客 服 热 线 ： 9 6 1 3 0 3
公 司 网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
（ 2 3 ） 银 河 证 券宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 c 座
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 8 8 8 8 8 8 、 9 5 5 5 1
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 2 4 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 2 5 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
客 服 热 线 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 站 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c o m
（ 2 6 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
公 司 网 站 ： w w w . g t j a . c o m .
（ 2 7 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 1 - 0 0 1
公 司 网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 2 8 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 2 5 层 I J 单 元
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 址 ： w w w . z l f u n d . c n , w w w . j j m m w . c o m
（ 2 9 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 8 1 6 6 5 5
公 司 网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 3 0 ） 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 1 0 号 2 栋 2 3 6 室宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 9 - 9 8 6 8
公 司 网 址 ： w w w . t d y h f u n d . c o m n
（ 3 1 ） 上 海 好 买 基 金
联 系 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 9 0 3 - 9 0 6 室
客 服 电 话 ： 4 0 0 7 0 0 9 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 3 2 ） 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
公 司 网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
（ 3 3 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号 金 钟 广 场 1 9 层
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 0 0 1 、 9 5 5 5 3
公 司 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 3 4 ） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 昆 明 路 5 1 8 号 北 美 广 场 A 1 0 0 2 室
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 6 5 3 7 0 0 7 7
公 司 网 址 ： w w w . j i y u f u n d . c o m . c n
（ 3 5 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 9 层
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 址 ： t t y . c h i n a p n r . c o m
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
注 册 登 记 人 名 称 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 深 圳 特 区 报 业 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 7 6 6 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 4 6 6宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
联 系 人 ： 陈 静 瑜
（ 三 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
律 师 事 务 所 名 称 ： 上 海 源 泰 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
负 责 人 ： 廖 海
经 办 律 师 ： 廖 海 、 刘 佳
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 1 1 5 0 2 9 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 1 1 5 0 3 9 8
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
经 办 注 册 会 计 师 ： 薛 竞 、 周 祎
联 系 人 ： 周 祎
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 混 合 型 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 主 要 投 资 于 先 进 制 造 业 上 市 公 司 的 相 关 证 券 ， 力 求 把 握 先 进 制 造 业 的 发 展 契 机 ，
在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 分 享 上 市 公 司 发 展 带 来 的 投 资 收 益 ， 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 、 稳 定
增 值 。宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 较 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 含
中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票） 、 债 券 （ 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交
易 的 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 中 小 企 业 私
募 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市
场 工 具 、 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 但 须 符 合 中 国 证 监
会 的 相 关 规 定 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 - 9 5 % ， 其 中 投 资 于 先 进 制 造 业
上 市 公 司 证 券 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ； 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ； 权 证 投 资 比 例 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ； 本 基 金 投 资 于
其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 或 对 投 资 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 基 金 管
理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 做 出 相 应 调 整 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 的 投 资 策 略 具 体 由 大 类 资 产 配 置 策 略 、 股 票 投 资 策 略 、 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略
和 权 证 投 资 策 略 四 部 分 组 成 。
（ 一 ） 大 类 资 产 配 置 策 略
本 基 金 将 在 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 内 ， 结 合 对 宏 观 经 济 形 势 与 资 本 市 场 环 境 的 深 入 剖
析 ， 自 上 而 下 地 实 施 积 极 的 大 类 资 产 配 置 策 略 。 主 要 考 虑 的 因 素 包 括 ：
1 、 宏 观 经 济 指 标 ： 年 度 / 季 度 G D P 增 速 、 固 定 资 产 投 资 总 量 、 消 费 价 格 指 数 、 采 购 经
理 人 指 数 、 进 出 口 数 据 、 工 业 用 电 量 、 客 运 量 及 货 运 量 等 ；
2 、 政 策 因 素 ： 税 收 、 政 府 购 买 总 量 以 及 转 移 支 付 水 平 等 财 政 政 策 ， 利 率 水 平 、 货 币 净
投 放 等 货 币 政 策 ；
3 、 市 场 指 标 ： 市 场 整 体 估 值 水 平 、 市 场 资 金 的 供 需 以 及 市 场 的 参 与 情 绪 等 因 素 ；
4 、 制 造 业 发 展 状 况 ： 包 括 产 业 政 策 变 化 情 况 、 新 技 术 研 发 创 新 状 况 、 行 业 的 成 长 性 变
化 情 况 等 。
（ 二 ） 股 票 投 资 策 略
1 、 先 进 制 造 业 上 市 公 司 的 界 定宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
先 进 制 造 业 是 以 高 新 技 术 为 引 领 ， 处 于 价 值 链 高 端 和 产 业 链 核 心 环 节 ， 决 定 着 整 个 产 业
链 综 合 竞 争 力 的 战 略 性 新 兴 产 业 ， 是 现 代 产 业 体 系 的 脊 梁 ， 是 推 动 工 业 转 型 升 级 的 引 擎 。 本
基 金 所 定 义 的 先 进 制 造 业 上 市 公 司 是 指 具 有 较 高 技 术 附 加 值 、 能 够 引 领 产 业 发 展 方 向 的 制 造
业 企 业 。
本 基 金 将 以 中 国 证 监 会 公 布 的 《 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 》 中 界 定 的 制 造 业 上 市 公 司 为 基
础 ， 依 照 以 上 标 准 进 行 进 一 步 筛 选 或 增 补 。 具 体 而 言 ， 先 进 制 造 业 所 涉 及 的 上 市 公 司 主 要 分
布 在 以 下 领 域 ：
（ 1 ） 《 高 端 装 备 制 造 业 “ 十 二 五 ” 发 展 规 划 》 界 定 的 重 点 方 向 ， 包 括 航 空 装 备 、 卫 星 及
应 用 、 轨 道 交 通 装 备 、 海 洋 工 程 装 备 和 智 能 制 造 装 备 ；
（ 2 ） 航 天 工 程 和 国 家 安 全 相 关 的 领 域 ， 包 括 航 天 装 备 、 国 防 军 工 、 信 息 安 全 设 备 、 通
讯 设 备 、 计 算 机 以 及 其 他 相 关 产 业 ；
（ 3 ） 技 术 附 加 值 高 、 代 表 新 经 济 发 展 趋 势 的 制 造 业 领 域 ， 包 括 新 材 料 、 节 能 环 保 设 备 、
新 能 源 设 备 、 油 气 设 备 、 电 子 元 器 件 、 医 药 制 造 以 及 其 他 相 关 产 业 ；
（ 4 ） 与 传 统 制 造 业 的 智 能 化 、 数 字 化 、 信 息 化 升 级 以 及 进 口 替 代 相 关 的 领 域 ， 包 括 通
用 机 械 、 专 用 设 备 、 仪 器 仪 表 、 交 运 设 备 以 及 其 他 相 关 产 业 。
未 来 如 果 由 于 经 济 与 行 业 发 展 或 技 术 进 步 造 成 先 进 制 造 业 的 覆 盖 范 围 发 生 变 动 ， 基 金 管
理 人 有 权 对 上 述 界 定 进 行 调 整 和 修 订 。
2 、 子 行 业 配 置 策 略
按 照 所 提 供 的 产 品 与 服 务 的 不 同 ， 可 以 将 先 进 制 造 业 细 分 为 不 同 的 子 行 业 ， 各 个 子 行 业
的 行 业 属 性 与 市 场 特 征 都 存 在 差 异 。 本 基 金 着 重 分 析 宏 观 经 济 周 期 和 经 济 发 展 阶 段 中 不 同 的
驱 动 因 素 ， 有 效 结 合 国 家 政 策 导 向 ， 分 析 各 行 业 盈 利 周 期 、 行 业 竞 争 力 和 行 业 估 值 水 平 ， 通
过 对 以 下 各 指 标 的 深 入 研 究 ， 动 态 调 整 股 票 资 产 在 各 细 分 子 行 业 间 的 配 置 。
（ 1 ） 行 业 盈 利 周 期
A ： 宏 观 经 济 对 各 行 业 的 影 响 ；
B ： 经 济 周 期 与 行 业 发 展 的 相 关 性 ；
C ： 行 业 本 身 的 盈 利 周 期 。
（ 2 ） 国 家 产 业 政 策
A ： 国 家 产 业 政 策 对 产 业 的 扶 持 态 度 ；
B ： 国 家 产 业 政 策 对 行 业 的 限 制 情 况 。宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
（ 3 ） 行 业 竞 争 力
A ： 行 业 的 集 中 度 及 变 化 趋 势 ；
B ： 进 出 入 壁 垒 的 强 弱 ；
C ： 替 代 产 品 对 行 业 的 威 胁 ；
D ： 上 下 游 行 业 的 景 气 度 及 议 价 能 力 。
（ 4 ） 行 业 估 值
本 基 金 根 据 行 业 特 点 ， 通 过 横 向 全 球 估 值 比 较 和 纵 向 行 业 历 史 数 据 比 较 ， 结 合 当 前 影 响
该 行 业 的 特 定 因 素 ， 如 成 长 性 、 市 场 情 绪 等 ， 确 定 行 业 合 理 估 值 。
3 、 个 股 精 选 策 略
本 基 金 在 行 业 配 置 的 基 础 上 ， 通 过 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 ， 精 选 出 先 进 制 造
业 优 质 上 市 公 司 进 行 投 资 。
（ 1 ） 首 先 ， 使 用 定 性 分 析 的 方 法 ， 从 竞 争 优 势 、 市 场 前 景 以 及 公 司 治 理 结 构 等 方 面 对
上 市 公 司 的 基 本 情 况 进 行 分 析 。
竞 争 优 势 分 析 ： 一 是 考 察 上 市 公 司 的 市 场 优 势 ， 包 括 市 场 地 位 和 市 场 份 额 、 在 细 分 市 场
的 领 先 地 位 、 品 牌 号 召 力 与 行 业 知 名 度 以 及 营 销 渠 道 的 优 势 和 潜 力 等 ； 二 是 考 察 上 市 公 司 的
资 源 优 势 ， 包 括 物 质 和 非 物 质 资 源 ， 例 如 市 场 资 源 、 技 术 资 源 等 ； 三 是 考 察 上 市 公 司 的 产 品
优 势 ， 包 括 专 利 保 护 、 产 品 竞 争 力 、 产 品 创 新 能 力 和 产 品 定 价 能 力 等 优 势 。
市 场 前 景 分 析 ： 需 要 考 量 的 因 素 包 括 市 场 的 广 度 、 深 度 、 政 策 扶 持 的 强 度 以 及 上 市 公 司
利 用 科 技 创 新 能 力 取 得 竞 争 优 势 、 开 拓 市 场 ， 进 而 创 造 利 润 增 长 的 能 力 。
公 司 治 理 分 析 ： 公 司 治 理 结 构 的 优 劣 对 包 括 公 司 战 略 、 创 新 能 力 、 盈 利 能 力 乃 至 估 值 水
平 都 有 至 关 重 要 的 影 响 。 本 基 金 将 从 上 市 公 司 的 管 理 层 评 价 、 战 略 定 位 和 管 理 制 度 体 系 等 方
面 对 公 司 治 理 结 构 进 行 评 价 。
（ 2 ） 其 次 ， 使 用 定 量 分 析 的 方 法 ， 通 过 财 务 和 运 营 数 据 进 行 企 业 价 值 评 估 。 本 基 金 主
要 从 盈 利 能 力 、 成 长 能 力 以 及 估 值 水 平 等 方 面 进 行 考 量 。
① 盈 利 能 力
本 基 金 通 过 盈 利 能 力 分 析 评 估 上 市 公 司 创 造 利 润 的 能 力 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 净 资 产 收
益 率 （ R O E ） ， 毛 利 率 ， 净 利 率 ， E B I T D A / 主 营 业 务 收 入 等 。
② 成 长 能 力
本 基 金 通 过 成 长 能 力 分 析 评 估 上 市 公 司 未 来 的 盈 利 增 长 速 度 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 E P S宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
增 长 率 和 主 营 业 务 收 入 增 长 率 等 。
③ 估 值 水 平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（ P / E ） 、 市 净 率 （ P / B ） 、 市 盈 增 长 比 率 （ P E G ） 、 自 由 现 金 流 贴 现 （ F C F F ， F C F E ） 和 企 业
价 值 / E B I T D A 等 。
（ 三 ） 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略
在 进 行 固 定 收 益 类 资 产 投 资 时 ， 本 基 金 将 会 考 量 利 率 预 期 策 略 、 信 用 债 券 投 资 策 略 、 套
利 交 易 策 略 、 可 转 换 债 券 投 资 策 略 、 资 产 支 持 证 券 投 资 和 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略 ， 选 择
合 适 时 机 投 资 于 低 估 的 债 券 品 种 ， 通 过 积 极 主 动 管 理 ， 获 得 超 额 收 益 。
1 、 利 率 预 期 策 略
通 过 全 面 研 究 G D P 、 物 价 、 就 业 以 及 国 际 收 支 等 主 要 经 济 变 量 ， 分 析 宏 观 经 济 运 行 的
可 能 情 景 ， 并 预 测 财 政 政 策 、 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向 ， 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变
化 趋 势 及 结 构 。 在 此 基 础 上 ， 预 测 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 ， 以 及 金 融 市 场 收 益 率 曲 线 斜
度 变 化 趋 势 。
组 合 久 期 是 反 映 利 率 风 险 最 重 要 的 指 标 。 本 基 金 将 根 据 对 市 场 利 率 变 化 趋 势 的 预 期 ， 制
定 出 组 合 的 目 标 久 期 ： 预 期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时 ， 降 低 组 合 的 久 期 ； 预 期 市 场 利 率 将 下 降
时 ， 提 高 组 合 的 久 期 。
2 、 信 用 债 券 投 资 策 略
根 据 国 民 经 济 运 行 周 期 阶 段 ， 分 析 企 业 债 券 、 公 司 债 券 等 发 行 人 所 处 行 业 发 展 前 景 、 业
务 发 展 状 况 、 市 场 竞 争 地 位 、 财 务 状 况 、 管 理 水 平 和 债 务 水 平 等 因 素 ， 评 价 债 券 发 行 人 的 信
用 风 险 ， 并 根 据 特 定 债 券 的 发 行 契 约 ， 评 价 债 券 的 信 用 级 别 ， 确 定 企 业 债 券 、 公 司 债 券 的 信
用 风 险 利 差 。
债 券 信 用 风 险 评 定 需 要 重 点 分 析 企 业 财 务 结 构 、 偿 债 能 力 、 经 营 效 益 等 财 务 信 息 ， 同 时
需 要 考 虑 企 业 的 经 营 环 境 等 外 部 因 素 ， 着 重 分 析 企 业 未 来 的 偿 债 能 力 ， 评 估 其 违 约 风 险 水 平 。
3 、 套 利 交 易 策 略
在 预 测 和 分 析 同 一 市 场 不 同 板 块 之 间 （ 比 如 国 债 与 金 融 债 ） 、 不 同 市 场 的 同 一 品 种 、 不
同 市 场 的 不 同 板 块 之 间 的 收 益 率 利 差 基 础 上 ， 基 金 管 理 人 采 取 积 极 策 略 选 择 合 适 品 种 进 行 交
易 来 获 取 投 资 收 益 。 在 正 常 条 件 下 它 们 之 间 的 收 益 率 利 差 是 稳 定 的 。 但 是 在 某 种 情 况 下 ， 比
如 若 某 个 行 业 在 经 济 周 期 的 某 一 时 期 面 临 信 用 风 险 改 变 或 者 市 场 供 求 发 生 变 化 时 这 种 稳 定宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
关 系 便 被 打 破 ， 若 能 提 前 预 测 并 进 行 交 易 ， 就 可 进 行 套 利 或 减 少 损 失 。
4 、 可 转 换 债 券 投 资 策 略
着 重 对 可 转 换 债 券 对 应 的 基 础 股 票 的 分 析 与 研 究 ， 同 时 兼 顾 其 债 券 价 值 和 转 换 期 权 价
值 ， 对 那 些 有 着 较 强 的 盈 利 能 力 或 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 的 可 转 换 债 券 进 行 重 点 投 资 。
本 管 理 人 将 对 可 转 换 债 券 对 应 的 基 础 股 票 的 基 本 面 进 行 分 析 ， 包 括 所 处 行 业 的 景 气 度 、
成 长 性 、 核 心 竞 争 力 等 ， 并 参 考 同 类 公 司 的 估 值 水 平 ， 研 判 发 行 公 司 的 投 资 价 值 ； 基 于 对 利
率 水 平 、 票 息 率 及 派 息 频 率 、 信 用 风 险 等 因 素 的 分 析 ， 判 断 其 债 券 投 资 价 值 ； 采 用 期 权 定 价
模 型 ， 估 算 可 转 换 债 券 的 转 换 期 权 价 值 。 综 合 以 上 因 素 ， 对 可 转 换 债 券 进 行 定 价 分 析 ， 制 定
可 转 换 债 券 的 投 资 策 略 。
5 、 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本 基 金 将 分 析 资 产 支 持 证 券 的 资 产 特 征 ， 估 计 违 约 率 和 提 前 偿 付 比 率 ， 并 利 用 收 益 率 曲
线 和 期 权 定 价 模 型 ， 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值 。 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资
规 模 并 进 行 分 散 投 资 ， 以 降 低 流 动 性 风 险 。
6 、 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略
中 小 企 业 私 募 债 券 具 有 二 级 市 场 流 动 性 差 、 信 用 风 险 高 、 票 面 利 率 高 的 特 点 。 本 基 金 将
综 合 运 用 个 券 信 用 分 析 、 收 益 率 预 期 、 收 益 率 利 差 、 收 益 率 曲 线 变 动 、 相 对 价 值 评 估 等 策 略 ，
结 合 中 小 企 业 私 募 债 券 对 基 金 资 产 流 动 性 影 响 的 分 析 ， 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基 金 合 同 基 础
上 ， 谨 慎 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 。
本 基 金 将 特 别 关 注 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 用 风 险 分 析 。 通 过 对 宏 观 经 济 进 行 研 判 ， 根 据
经 济 周 期 的 景 气 程 度 ， 合 理 增 加 或 减 少 中 小 企 业 私 募 债 券 的 整 体 配 置 比 例 ， 降 低 宏 观 经 济 系
统 性 风 险 。 本 基 金 同 时 通 过 对 发 行 主 体 所 处 行 业 、 发 行 主 体 自 身 经 营 状 况 以 及 债 券 增 信 措 施
的 分 析 ， 选 择 风 险 调 整 后 收 益 最 具 优 势 的 个 券 ， 保 证 本 金 安 全 并 获 得 长 期 稳 定 收 益 。
本 基 金 同 时 关 注 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险 。 在 投 资 决 策 中 ， 根 据 基 金 资 产 现 有 持
仓 结 构 、 资 产 负 债 结 构 、 基 金 申 赎 安 排 等 ， 充 分 评 估 中 小 企 业 私 募 债 券 对 基 金 资 产 流 动 性 的
影 响 ， 并 通 过 分 散 投 资 等 措 施 ， 提 高 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 。
（ 四 ） 权 证 投 资 策 略
本 基 金 还 可 能 运 用 组 合 财 产 进 行 权 证 投 资 。 在 权 证 投 资 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 主 要 通 过 采
取 有 效 的 组 合 策 略 ， 将 权 证 作 为 风 险 管 理 及 降 低 投 资 组 合 风 险 的 工 具 ：
1 、 运 用 权 证 与 标 的 资 产 可 能 形 成 的 风 险 对 冲 功 能 ， 构 建 权 证 与 标 的 股 票 的 组 合 ， 主 要宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
通 过 波 幅 套 利 及 风 险 对 冲 策 略 实 现 相 对 收 益 ；
2 、 构 建 权 证 与 债 券 的 组 合 ， 利 用 债 券 的 固 定 收 益 特 征 和 权 证 的 高 杠 杆 特 性 ， 形 成 保 本
投 资 组 合 ；
3 、 针 对 不 同 的 市 场 环 境 ， 构 建 骑 墙 组 合 、 扼 制 组 合 、 蝶 式 组 合 等 权 证 投 资 组 合 ， 形 成
多 元 化 的 盈 利 模 式 ；
4 、 在 严 格 风 险 监 控 的 前 提 下 ， 通 过 对 标 的 股 票 、 波 动 率 等 影 响 权 证 价 值 因 素 的 深 入 研
究 ， 谨 慎 参 与 以 杠 杆 放 大 为 目 标 的 权 证 投 资 。
若 未 来 法 律 法 规 或 监 管 部 门 有 新 规 定 的 ， 本 基 金 将 按 最 新 规 定 执 行 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
申 银 万 国 制 造 业 指 数 × 7 0 % + 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 × 3 0 %
本 基 金 股 票 部 分 主 要 投 资 于 制 造 行 业 股 票 。 申 银 万 国 制 造 业 指 数 是 申 银 万 国 股 价 系 列 指
数 旗 下 一 只 主 题 指 数 ， 用 以 表 征 制 造 业 上 市 公 司 整 体 股 价 表 现 ， 适 合 作 为 本 基 金 股 票 部 分 的
业 绩 比 较 基 准 。 中 证 综 合 债 券 指 数 是 一 个 综 合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国 债 、 金 融 债 、 企 业
债 、 央 票 及 短 融 整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 ， 适 合 作 为 本 基 金 债 券 部 分 的 业 绩 基 准 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 指 数 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 这 些 指 数 或 更 改 指 数 名
称 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监
会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 及
货 币 市 场 基 金 ， 属 于 中 高 收 益 / 风 险 特 征 的 基 金 。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ）
1 、 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（ % ）
1 权 益 投 资 6 2 2 , 1 8 1 , 0 9 6 . 2 0 7 3 . 6 5
其 中 ： 股 票 6 2 2 , 1 8 1 , 0 9 6 . 2 0 7 3 . 6 5
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 4 0 , 0 4 4 , 0 0 0 . 0 0 4 . 7 4宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
其 中 ： 债 券 4 0 , 0 4 4 , 0 0 0 . 0 0 4 . 7 4
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 7 8 , 9 7 6 , 0 0 3 . 9 3 2 1 . 1 8
8 其 他 资 产 3 , 6 2 3 , 1 9 4 . 9 4 0 . 4 3
9 合 计 8 4 4 , 8 2 4 , 2 9 5 . 0 7 1 0 0 . 0 0
2 、 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 4 1 4 , 6 4 3 , 8 6 9 . 3 0 5 1 . 1 2
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 2 4 , 9 1 0 , 9 7 6 . 5 2 3 . 0 7
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1 2 5 , 7 2 6 , 2 5 0 . 3 8 1 5 . 5 0
J 金 融 业 - -
K
房 地 产 业
- -
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 5 6 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 7 . 0 2
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合 - -
合 计 6 2 2 , 1 8 1 , 0 9 6 . 2 0 7 6 . 7 1
3 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资
产 净 值 比宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
例 （ ％ ）
1 0 0 2 3 6 8 太 极 股 份 2 , 5 5 0 , 0 0 0 8 4 , 4 3 0 , 5 0 0 . 0 0 1 0 . 4 1
2 3 0 0 1 8 7 永 清 环 保 2 , 0 0 0 , 0 0 0 5 6 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 7 . 0 2
3 3 0 0 2 5 2 金 信 诺 1 , 7 8 0 , 0 0 0 4 4 , 6 0 6 , 8 0 0 . 0 0 5 . 5 0
4 3 0 0 3 2 5 德 威 新 材 3 , 9 7 2 , 3 1 4 4 1 , 8 2 8 , 4 6 6 . 4 2 5 . 1 6
5 0 0 2 5 4 8 金 新 农 3 , 2 7 2 , 1 3 7 4 0 , 2 4 7 , 2 8 5 . 1 0 4 . 9 6
6 6 0 0 7 1 5 * S T 松 辽 1 , 8 0 0 , 0 0 0 4 0 , 1 7 6 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 5
7 0 0 2 1 2 3 荣 信 股 份 2 , 8 7 0 , 1 9 2 3 7 , 1 6 8 , 9 8 6 . 4 0 4 . 5 8
8 6 0 3 4 5 6 九 洲 药 业 6 9 2 , 4 0 0 3 2 , 9 2 3 , 6 2 0 . 0 0 4 . 0 6
9 3 0 0 3 3 4 津 膜 科 技 1 , 2 7 5 , 0 0 0 3 0 , 8 2 9 , 5 0 0 . 0 0 3 . 8 0
1 0 0 0 0 6 2 5 长 安 汽 车 1 , 9 9 9 , 9 5 0 2 9 , 5 1 9 , 2 6 2 . 0 0 3 . 6 4
注 ： 报 告 期 末 本 基 金 持 有 的 太 极 股 份 处 于 停 牌 状 态 （ 自 2 0 1 5 年 5 月 1 4 日 起 开 始 停 牌 ） ， 受
市 场 波 动 及 基 金 规 模 变 动 等 影 响 ， 本 基 金 持 有 的 太 极 股 份 占 基 金 资 产 净 值 比 例 被 动 超 过
1 0 % 。 本 基 金 管 理 人 将 在 该 股 票 复 牌 后 ， 按 照 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 相 关 规 定 及 时 做 出 调 整 。
4 、 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 4 0 , 0 4 4 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 4
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 - -
8 其 他 - -
9 合 计 4 0 , 0 4 4 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 4
5 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称
数 量
（ 张 ）
公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 0 1 9 3 2 1 1 3 国 债 2 1 4 0 0 , 0 0 0 4 0 , 0 4 4 , 0 0 0 . 0 0 4 . 9 4
6 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 投 资 。
8 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 投 资 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 股 指 期 货 的 投 资 策 略 、 比 例 限 制 、 信 息 披 露 等 ， 本 基 金 暂
不 参 与 股 指 期 货 交 易 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 投 资 国 债 期 货 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 发 行 主 体 中 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 在 本 报 告
编 制 日 前 一 年 内 除 九 洲 药 业 外 未 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 。
2 0 1 5 年 1 月 1 7 日 ， 浙 江 九 洲 药 业 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 位 于 浙 江 省 化 学
原 料 药 基 地 的 临 海 分 公 司 五 车 间 三 合 一 设 备 发 生 爆 燃 事 故 ， 造 成 1 名 工 人 受 伤 ， 经 抢 救 无 效
死 亡 。 事 故 发 生 后 ， 公 司 立 即 启 动 突 发 事 件 应 急 处 置 预 案 ， 并 按 规 定 向 有 关 部 门 报 告 。 此 次
事 故 涉 及 的 资 产 均 在 财 产 保 险 公 司 承 保 范 围 内 ， 未 对 公 司 生 产 经 营 造 成 重 大 影 响 ， 也 未 对 公
司 的 经 营 业 绩 产 生 较 大 影 响 。
2 0 1 5 年 4 月 2 2 日 ， 公 司 公 告 收 到 临 海 市 安 全 生 产 监 督 管 理 局 出 具 的 行 政 处 罚 决 定 书 ，
认 定 该 事 故 为 一 般 生 产 安 全 责 任 事 故 ， 给 予 公 司 处 以 罚 款 二 十 二 万 元 的 行 政 处 罚 。 公 司 预 计
该 事 故 不 会 对 公 司 的 生 产 经 营 和 业 绩 产 生 较 大 影 响 。
我 们 关 注 到 此 事 是 公 司 管 理 细 节 上 的 问 题 ， 确 实 需 要 改 进 ， 但 并 不 影 响 我 们 继 续 看 好 公
司 的 长 期 投 资 价 值 ， 因 此 在 事 故 发 生 后 及 处 罚 决 定 下 达 后 未 做 重 大 调 整 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1,616,842.95
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1,472,928.85
5 应 收 申 购 款 533,423.14
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
8 其 他 -
9 合 计 3,623,194.94
( 4 ) 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
( 5 ) 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的 公 允
价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ % ）
流 通 受 限 情
况 说 明
1 0 0 2 3 6 8 太 极 股 份 8 4 , 4 3 0 , 5 0 0 . 0 0 1 0 . 4 1 重 大 事 项
2 0 0 2 1 2 3 荣 信 股 份 3 7 , 1 6 8 , 9 8 6 . 4 0 4 . 5 8 重 大 事 项
( 6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 4 年 1 2 月 1 7 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 基 准
的 比 较 如 下 表 所 示 ( 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ) ：
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 1 4 年 1 2 月
1 7 日 - 2 0 1 4
年 1 2 月 3 1
日
0 . 7 0 % 0 . 4 5 % - 4 . 3 4 % 1 . 3 2 % 5 . 0 4 % - 0 . 8 7 %
2015 年上
半年
4 0 . 3 2 % 2 . 5 0 % 5 0 . 4 1 % 1 . 6 2 % - 1 0 . 0 9 % 0 . 8 8 %
2015 年三
季度
- 3 4 . 1 1 % 4 . 0 1 % - 2 1 . 6 6 % 2 . 8 9 % - 1 2 . 4 5 % 1 . 1 2 %
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 相 关 账 户 的 开 户 及 维 护 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 管 理 人 与 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 于 次
月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支
付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 管 理 人 与 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 于 次
月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 ” 中 第 3 － 9 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
（ 四 ） 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人 按
照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。
（ 五 ） 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项 调 整 不 需 要 基
金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 介 上 刊
登 公 告 。
（ 六 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费
本 基 金 申 购 费 率 最 高 不 高 于 1 . 5 % ， 且 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 。 投 资 人 重 复 申 购 的 ，
适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 如 下 ：
费 用 类 别 费 率 （ 设 申 购 金 额 为 M ）
申 购 费
M < 5 0 万 1 . 5 0 %
5 0 万 ≤ M < 2 0 0 万 1 . 0 0 %
2 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 8 0 %
M ≥ 5 0 0 万 固 定 费 用 1 0 0 0 元
基 金 管 理 人 网 上 交 易 平 台 详 细 费 率 标 准 及 费 率 标 准 调 整 ， 请 查 阅 网 上 交 易 平 台 及 相 关 公
告 。
2 、 赎 回 费
本 基 金 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 1 . 5 % ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 该 部 分 基 金 份 额 的 时 间 分 段
设 定 如 下 ：
费 用 费 率
赎 回 费
持 有 期 限 < 7 日 1 . 5 0 %
全 额 计 入 基 金 资 产
7 日 ≤ 持 有 期 限 < 3 0 日 0 . 7 5 %
3 0 日 ≤ 持 有 期 限 < 9 0 日 0 . 5 0 % 7 5 % 计 入 基 金 资 产
9 0 日 ≤ 持 有 期 限 < 1 8 0 日 0 . 5 0 % 5 0 % 计 入 基 金 资 产
1 8 0 日 ≤ 持 有 期 限 < 3 6 5 日 0 . 2 0 % 2 5 % 计 入 基 金 资 产宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
3 6 5 日 ≤ 持 有 期 限 < 7 3 0 日 0 . 1 0 %
持 有 期 限 ≥ 7 3 0 日 0 %
3 、 转 换 费
基 金 管 理 人 已 开 通 本 基 金 与 基 金 管 理 人 旗 下 部 分 基 金 在 直 销 机 构 和 部 分 代 销 机 构 的 基
金 转 换 业 务 ， 具 体 内 容 详 见 2 0 1 5 年 2 月 1 2 日 发 布 的 《 宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 开 放 日 常 转 换 和 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告 》 和 其 他 有 关 基 金 转 换 公 告 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它
有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对 本 基 金 的 原 招 募
说 明 书 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ， 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 和 相 关 财 务 数 据 及 净 值 表 现 的
截 止 时 间 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 ， 更 新 了 基 金 管 理 人 概 况 、 证 券 投 资 基 金 管 理 情 况 和
主 要 人 员 情 况 的 相 应 内 容 。
3 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 中 ， 更 新 了 基 金 托 管 人 相 应 内 容 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 中 ， 更 新 了 基 金 份 额 销 售 机 构 、 其 他 相 关 机 构 的 相 应
内 容 。
5 、 在 “ 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 中 ， 更 新 了 申 购 费 率 、 基 金 转 换 的 内 容 。
6 、 在 “ 第 九 部 分 基 金 的 投 资 ” 中 ， 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。
7 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 ” 中 ， 更 新 了 基 金 成 立 以 来 的 投 资 业 绩 内 容 。
8 、 在 “ 第 二 十 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 中 ， 更 新 了 基 金 托 管 协 议 当 事 人 的 相 应
内 容 。
9 、 在 “ 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 ” 中 ， 披 露 了 本 期 已 刊 登 的 公 告 事 项 。
宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 六 年 一 月 三 十 日
