国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（ 2 0 1 5 年 第 二 号 ）
基金 管理 人： 国泰 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 建设 银行 股份 有限 公司
重 要 提 示
国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 4 月 2 7 日
发 布 的 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 6 2 号 文 批 准 发 起 设 立 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 0 4 年 6 月 1 8 日 成 立 正
式 生 效 。
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 管 理 人 ” 或 “ 基 金 管 理 人 ” ） 保 证 招 募 说 明 书
的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核
准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 拟 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风
险 收 益 特 征 ， 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 对 于 申 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等
投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出
投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 责 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基
金 业 绩 表 现 的 保 证 。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 基 金 的 基 金 合 同 已 经 根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投
资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 规 定 作 了 修 订 并 已 于 中
国 证 监 会 指 定 报 刊 或 网 站 进 行 了 公 告 。
投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 。国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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本 招 募 说 明 书 中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载
内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 2 月 1 8 日 ， 投 资 组 合 报 告 为 2 0 1 5 年 3 季 度 报 告 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表 现 截 止 日 为 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 。
第 一 节 基 金 管 理 人
一 、 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 3 月 5 日
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 3 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 1 8 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 1 6 - 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 唐 建 光
注 册 资 本 ： 1 . 1 亿 元 人 民 币
联 系 人 ： 何 晔
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0 ， 4 0 0 8 8 8 8 6 8 8
基 金 管 理 人 股 权 结 构 如 下 ：
股 东 名 称 股 权 比 例
中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 6 0 %
意 大 利 忠 利 集 团 3 0 %
中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 1 0 %
二 、 基 金 管 理 人 管 理 基 金 的 基 本 情 况
截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 1 8 日 ， 本 基 金 管 理 人 共 管 理 5 7 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ： 国 泰 金 鹰 增 长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 龙 系 列 证 券 投 资 基 金 （ 包 括 2 只 子 基 金 ， 分 别 为 国 泰 金 龙 行 业 精
选 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 龙 债 券 证 券 投 资 基 金 ） 、 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 货 币 市
场 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 金 鼎 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 金 牛 创 新 成
长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 金 象 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资
基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 双 利 债 券 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 区 位 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 小 盘
成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） （ 由 金 盛 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 证 券国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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投 资 基 金 、 国 泰 价 值 经 典 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 上 证 1 8 0 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投
资 基 金 、 国 泰 上 证 1 8 0 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国
泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 、 国 泰 信 用 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 国 泰 现 金 管 理 货 币 市 场 基 金 、 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 金 泰 证 券 投 资
基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券
投 资 基 金 、 国 泰 估 值 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） （ 由 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券
投 资 基 金 封 闭 期 届 满 转 换 而 来 ） 、 上 证 5 年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 上 证 5
年 期 国 债 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 纳 斯 达 克 1 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 、 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、
国 泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国
泰 淘 金 互 联 网 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民
益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓
益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 安 康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 结 构 转 型
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鑫 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 金 鑫 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、
国 泰 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国
泰 创 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 6 个 月 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 策 略
收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰
深 证 T M T 5 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 有 色 金 属 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 睿 吉
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 兴 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 生 益 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 互 联 网 + 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资
基 金 （ 由 中 小 板 3 0 0 成 长 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 央 企 改 革 股 票 型 证 券
投 资 基 金 、 国 泰 新 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 全 球 绝 对 收 益 型 基 金 优 选 证 券 投 资
基 金 。 另 外 ， 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 4 年 获 得 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 社 保 基 金 资 产 管 理 人 资 格 ，
目 前 受 托 管 理 全 国 社 保 基 金 多 个 投 资 组 合 。 2 0 0 7 年 1 1 月 1 9 日 ， 本 基 金 管 理 人 获 得 企 业 年 金 投
资 管 理 人 资 格 。 2 0 0 8 年 2 月 1 4 日 ， 本 基 金 管 理 人 成 为 首 批 获 准 开 展 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 （ 专
户 理 财 ） 的 基 金 公 司 之 一 ， 并 于 3 月 2 4 日 经 中 国 证 监 会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 （ Q D I I ）
资 格 ， 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照 ” 的 基 金 公 司 之 一 ， 囊 括 了 公 募 基 金 、 社 保 、 年 金 、 专
户 理 财 和 Q D I I 等 管 理 业 务 资 格 。国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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三 、 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
唐 建 光 ， 董 事 长 ， 大 学 本 科 ， 高 级 工 程 师 。 1 9 8 2 年 1 月 至 1 9 8 8 年 1 0 月 在 煤 炭 工 业 部 基 建
司 任 工 程 师 ； 1 9 8 8 年 1 0 月 至 1 9 9 3 年 7 月 在 中 国 统 配 煤 矿 总 公 司 基 建 局 任 副 处 长 ； 1 9 9 3 年 7
月 至 1 9 9 5 年 9 月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公 司 总 经 理 办 公 室 任 处 长 ； 1 9 9 5 年 9 月 至 1 9 9 8 年 1 0 月 在
煤 炭 部 基 建 管 理 中 心 工 作 ， 先 后 任 综 合 处 处 长 、 中 心 副 主 任 ； 1 9 9 8 年 1 0 月 至 2 0 0 5 年 1 月 在 中
国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副 总 经 理 ； 2 0 0 5 年 1 月 起 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 先 后 任 资 产 管
理 处 置 部 总 经 理 、 企 业 管 理 部 高 级 业 务 总 监 。 2 0 1 0 年 1 1 月 至 2 0 1 4 年 1 0 月 任 国 泰 基 金 管 理 有
限 公 司 监 事 会 主 席 ， 2 0 1 4 年 8 月 起 任 公 司 党 委 书 记 ， 2 0 1 5 年 8 月 起 任 公 司 董 事 长 、 法 定 代 表 人 。
张 瑞 兵 ， 董 事 ， 博 士 研 究 生 。 2 0 0 6 年 7 月 起 在 中 国 建 银 投 有 限 责 任 公 司 工 作 ， 先 后 任 股 权
管 理 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 ， 资 本 市 场 部 业 务 经 理 ， 策 略 投 资 部 助 理 投 资 经 理 ， 公 开 市 场 投
资 部 助 理 投 资 经 理 ， 战 略 发 展 部 业 务 经 理 、 组 负 责 人 ， 现 任 战 略 发 展 部 处 长 。 2 0 1 4 年 5 月 起 任
公 司 董 事 。
陈 川 ， 董 事 ， 博 士 研 究 生 ， 经 济 师 。 2 0 0 1 年 7 月 至 2 0 0 5 年 8 月 ， 在 中 国 建 设 银 行 总 行 工
作 ， 历 任 中 间 业 务 部 、 投 资 银 行 部 、 公 司 业 务 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 。 2 0 0 5 年 8 月 至 2 0 0 7
年 6 月 ， 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作 ， 历 任 投 资 银 行 部 、 委 托 代 理 业 务 部 业 务 经 理 、 高
级 副 经 理 。 2 0 0 7 年 6 月 至 2 0 0 8 年 5 月 ， 在 中 投 证 券 资 本 市 场 部 担 任 执 行 总 经 理 。 2 0 0 8 年 5 月
至 2 0 1 2 年 6 月 ， 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 工 作 ， 历 任 投 资 银 行 部 高 级 经 理 、 投 资 部 高 级 经
理 、 企 业 管 理 部 高 级 经 理 。 2 0 1 2 年 6 月 至 2 0 1 2 年 9 月 ， 任 建 投 科 信 科 技 股 份 有 限 公 司 副 总 经
理 。 2 0 1 2 年 9 月 至 2 0 1 3 年 4 月 ， 任 中 建 投 租 赁 有 限 责 任 公 司 纪 委 书 记 、 副 总 经 理 。 2 0 1 3 年 4
月 至 2 0 1 4 年 1 月 ， 任 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 长 期 股 权 投 资 部 总 经 理 。 现 任 中 国 建 银 投 资 有
限 责 任 公 司 战 略 发 展 部 业 务 总 监 。 2 0 1 4 年 5 月 起 任 公 司 董 事 。
S a n t o B o r s e l l i n o ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 。 1 9 9 4 - 1 9 9 5 年 在 B A N K O F I T A L Y 负 责 经 济 研 究 ； 1 9 9 5
年 在 U N I V E R S I T Y O F B O L O G N A 任 金 融 部 助 理 ， 1 9 9 5 - 1 9 9 7 年 在 R O L O F I N A N C E
U N I C R E D I T O I T A L I A N O G R O U P – S O F I P A S p A 任 金 融 分 析 师 ； 1 9 9 9 - 2 0 0 4 年 在 L E H M A N
B R O T H E R S I N T E R N A T I O N A L 任 股 票 保 险 研 究 员 ； 2 0 0 4 - 2 0 0 5 年 任 U R W I C K C A P I T A L L L P 合
伙 人 ； 2 0 0 5 - 2 0 0 6 年 在 C R E D I T S U I S S E 任 副 总 裁 ； 2 0 0 6 - 2 0 0 8 年 在 E U R I Z O N C A P I T A L S G R S p A
历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 。 2 0 0 9 - 2 0 1 3 年 任 G E N E R A L I I N V E S T M E N T S E U R O P E 权 益 部 总 监 。 2 0 1 3
年 6 月 起 任 G E N E R A L I I N V E S T M E N T S E U R O P E 总 经 理 。 2 0 1 3 年 1 1 月 起 任 公 司 董 事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （ F C I I ） 及 英 国 特 许 保 险 师 （ C h a r t e r e d
I n s u r e r ） 。 1 9 8 9 年 起 任 中 国 人 民 保 险 公 司 总 公 司 营 业 部 助 理 经 理 ； 1 9 9 4 年 起 任 中 国 保 险 （ 欧 洲 )
控 股 有 限 公 司 总 裁 助 理 ； 1 9 9 6 年 起 任 忠 利 保 险 有 限 公 司 英 国 分 公 司 再 保 险 承 保 人 ； 1 9 9 8 年 起 任
忠 利 亚 洲 中 国 地 区 总 经 理 。 2 0 0 2 年 起 任 中 意 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 。 2 0 0 7 年 起 任 中 意 财 产 保 险
有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。 2 0 1 0 年 6 月 起 任 公 司 董 事 。国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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侯 文 捷 ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 工 程 师 。 1 9 9 4 年 3 月 至 2 0 0 2 年 2 月 在 中 国 电 力 信 托 投
资 有 限 公 司 工 作 ， 历 任 经 理 部 项 目 经 理 ， 证 券 部 项 目 经 理 ， 北 京 证 券 营 业 部 副 经 理 ， 天 津 证 券
营 业 部 副 经 理 、 经 理 。 2 0 0 2 年 2 月 起 在 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 工 作 ， 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、 信
息 技 术 部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华 北 分 公 司 总 经 理 、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 党
组 成 员 、 副 总 经 理 。 2 0 1 2 年 4 月 起 任 公 司 董 事 。
张 峰 ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 ， 1 6 年 证 券 从 业 经 历 。 1 9 8 7 年 7 月 至 1 9 9 9 年 3 月 就 职 于 国 家 计
划 委 员 会 ， 历 任 产 业 经 济 研 究 所 科 员 、 政 研 室 经 济 分 析 处 副 处 长 、 财 金 司 综 合 处 处 长 。 1 9 9 9 年
3 月 至 2 0 0 1 年 7 月 在 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 ， 任 研 究 部 副 总 监 、 市 场 部 总 监 。 2 0 0 1 年 7 月
至 2 0 0 2 年 4 月 在 中 保 集 团 资 产 管 理 公 司 ， 任 总 经 理 助 理 。 2 0 0 2 年 4 月 至 2 0 1 5 年 4 月 在 嘉 实 基
金 管 理 有 限 公 司 工 作 ， 历 任 督 察 长 、 副 总 经 理 兼 首 席 市 场 官 。 2 0 1 5 年 5 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 2 0 1 5 年 8 月 起 任 公 司 总 经 理 及 公 司 董 事 。
王 军 ， 独 立 董 事 ， 博 士 研 究 生 ， 教 授 。 1 9 8 6 年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学 院 执 教 ，
任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 全 国 法 律 专 业 学 位 研
究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 、 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 、 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法 学 研 究 会
副 会 长 、 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事 会 常 务 理 事 、 中
国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 、 北 京 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 大
连 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 等 职 。 2 0 1 3 年 起 兼 任 金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 （ 目 前 已 上 市 ） 独 立 董
事 ， 2 0 1 5 年 5 月 起 兼 任 北 京 采 安 律 师 事 务 所 兼 职 律 师 。 2 0 1 0 年 6 月 起 任 公 司 独 立 董 事 。
刘 秉 升 ， 独 立 董 事 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 1 9 8 0 年 起 任 吉 林 省 长 白 县 马 鹿 沟 乡 党 委 书 记 ；
1 9 8 2 年 起 任 吉 林 省 长 白 朝 鲜 族 自 治 县 县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1 9 8 5 年 起 任 吉 林 省 抚 松 县 县 委 常
委 、 常 务 副 县 长 ； 1 9 8 9 年 起 任 中 国 建 设 银 行 吉 林 省 白 山 市 支 行 行 长 、 党 委 书 记 ； 1 9 9 5 年 起 任 中
国 建 设 银 行 长 春 市 分 行 行 长 、 党 委 书 记 ； 1 9 9 8 年 起 任 中 国 建 设 银 行 海 南 省 分 行 行 长 、 党 委 书 记 。
2 0 0 7 年 任 海 南 省 银 行 业 协 会 会 长 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 任 公 司 独 立 董 事 。
韩 少 华 ， 独 立 董 事 ， 大 学 专 科 ， 高 级 会 计 师 。 1 9 6 4 年 起 在 中 国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任
河 南 省 分 行 副 处 长 、 处 长 ； 南 阳 市 分 行 行 长 、 党 组 书 记 ； 分 行 总 会 计 师 。 2 0 0 3 年 至 2 0 0 8 年 任
河 南 省 豫 财 会 计 师 事 务 所 副 所 长 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 任 公 司 独 立 董 事 。
常 瑞 明 ， 独 立 董 事 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 1 9 8 0 年 起 在 工 商 银 行 河 北 省 工 作 ， 历 任 河 北
沧 州 市 支 行 主 任 、 副 行 长 ； 河 北 省 分 行 办 公 室 副 主 任 、 信 息 处 处 长 、 副 处 长 ； 河 北 保 定 市 分 行
行 长 、 党 组 副 书 记 、 书 记 ； 河 北 省 分 行 副 行 长 、 行 长 、 党 委 书 记 ； 2 0 0 4 年 起 任 工 商 银 行 山 西 省
分 行 行 长 、 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 起 任 工 商 银 行 工 会 工 作 委 员 会 常 务 副 主 任 ； 2 0 1 0 年 至 2 0 1 4 年 任
北 京 银 泉 大 厦 董 事 长 。 2 0 1 4 年 1 0 月 起 任 公 司 独 立 董 事 。
（ 二 ） 监 事 会 成 员 ：
梁 凤 玉 ， 监 事 会 主 席 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 会 计 师 。 1 9 9 4 年 8 月 至 2 0 0 6 年 6 月 ， 先 后 建 设国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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银 行 辽 宁 分 行 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 、 葫 芦 岛 市 分 行 城 内 支 行 、 葫 芦 岛 市 分 行 计 财 部 、 葫 芦
岛 市 分 行 国 际 业 务 部 、 建 设 银 行 辽 宁 分 行 计 划 财 务 部 工 作 ， 任 业 务 经 理 、 副 行 长 、 副 总 经 理 等
职 。 2 0 0 6 年 7 月 至 2 0 0 7 年 3 月 在 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 财 务 会 计 部 工 作 。 2 0 0 7 年 4 月 至
2 0 0 8 年 2 月 在 中 国 投 资 咨 询 公 司 任 财 务 总 监 。 2 0 0 8 年 3 月 至 2 0 1 2 年 8 月 在 中 国 建 银 投 资 有 限
责 任 公 司 财 务 会 计 部 任 高 级 经 理 。 2 0 1 2 年 9 月 至 2 0 1 4 年 8 月 在 建 投 投 资 有 限 责 任 公 司 任 副 总
经 理 。 2 0 1 4 年 1 2 月 起 任 公 司 监 事 会 主 席 。
Y e z d i P h i r o z e C h i n o y ， 监 事 ， 大 学 本 科 。 1 9 9 5 年 1 2 月 至 2 0 0 0 年 5 月 在 J a r d i n e F l e m i n g I n d i a
任 公 司 秘 书 及 法 务 。 2 0 0 0 年 9 月 至 2 0 0 3 年 2 月 ， 在 D r e s d n e r K l e i n w o r t B e n s o n 任 合 规 部 主 管 、
公 司 秘 书 兼 法 务 。 2 0 0 3 年 3 月 至 2 0 0 8 年 1 月 任 J P M o r g a n C h a s e I n d i a 合 规 部 副 总 经 理 。 2 0 0 8
年 2 月 至 2 0 0 8 年 8 月 任 P r u d e n t i a l P r o p e r t y I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t S i n g a p o r e 法 律 及 合 规 部 主 管 。
2 0 0 8 年 8 月 至 2 0 1 4 年 3 月 任 A l l i a n z G l o b a l I n v e s t o r s S i n g a p o r e L i m i t e d 东 南 亚 及 南 亚 合 规 部 主
管 。 2 0 1 4 年 3 月 1 7 日 起 任 G e n e r a l l I n v e s t m e n t s A s i a L i m i t e d 首 席 执 行 官 。
刘 顺 君 ， 监 事 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 经 济 师 。 1 9 8 6 年 7 月 至 2 0 0 0 年 3 月 在 中 国 人 民 解 放 军
军 事 经 济 学 院 工 作 ， 历 任 教 员 、 副 主 任 。 2 0 0 0 年 4 月 至 2 0 0 3 年 1 月 在 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司
工 作 ， 历 任 投 资 银 行 总 部 业 务 主 管 、 项 目 经 理 。 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 5 年 5 月 任 长 江 巴 黎 百 富 勤
证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 部 高 级 经 理 。 2 0 0 5 年 6 月 起 在 中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 工 作 ， 先 后 任 金 融
租 赁 公 司 筹 建 处 综 合 部 主 任 ， 营 业 管 理 部 主 任 助 理 ， 华 北 分 公 司 总 经 理 助 理 、 华 北 分 公 司 副 总
经 理 、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部 副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中 国 电 力 财 务 有 限 公
司 投 资 管 理 部 主 任 。 2 0 1 2 年 4 月 起 任 公 司 监 事 。
李 辉 ， 监 事 ， 大 学 本 科 。 1 9 9 7 年 7 月 至 2 0 0 0 年 4 月 任 职 于 上 海 远 洋 运 输 公 司 ， 2 0 0 0 年 4
月 至 2 0 0 2 年 1 2 月 任 职 于 中 宏 人 寿 保 险 有 限 公 司 ， 2 0 0 3 年 1 月 至 2 0 0 5 年 7 月 任 职 于 海 康 人 寿
保 险 有 限 公 司 ， 2 0 0 5 年 7 月 至 2 0 0 7 年 7 月 任 职 于 A I G 集 团 ， 2 0 0 7 年 7 月 至 2 0 1 0 年 3 月 任 职
于 星 展 银 行 。 2 0 1 0 年 4 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 财 富 大 学 负 责 人 、 总 经 理 办 公
室 负 责 人 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 、 人 力 资 源 部 （ 财 富 大 学 ） 及 行 政 管 理 部 负 责 人 。 2 0 1 3 年 1 1
月 起 任 公 司 职 工 监 事 。
束 琴 ， 监 事 ， 大 专 学 历 。 1 9 8 0 年 3 月 至 1 9 9 2 年 3 月 分 别 任 职 于 人 民 银 行 安 康 地 区 分 行 和
工 商 银 行 安 康 地 区 分 行 ， 1 9 9 3 年 3 月 至 2 0 0 8 年 8 月 任 职 于 陕 西 省 住 房 资 金 管 理 中 心 。 2 0 0 8 年
8 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 行 政 管 理 部 主 管 、 总 监 助 理 。 现 任 公 司 行 政 部 副 总
监 。 2 0 1 3 年 1 1 月 起 任 公 司 职 工 监 事 。
邓 时 锋 ， 监 事 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 职 于 天 同 证 券 。 2 0 0 1 年 9 月 加 盟 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
历 任 行 业 研 究 员 、 社 保 1 1 1 组 合 基 金 经 理 助 理 、 国 泰 金 鼎 价 值 混 合 和 国 泰 金 泰 封 闭 的 基 金 经 理
助 理 ， 2 0 0 8 年 4 月 起 任 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 0 9 年 5 月 起 兼 任 国 泰 区
位 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 原 国 泰 区 位 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ） 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 9 月国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
6
至 2 0 1 5 年 3 月 兼 任 国 泰 估 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 的 基 金 经 理 。 2 0 1 5 年 8 月 起 任 公
司 职 工 监 事 。
（ 三 ） 高 级 管 理 人 员 ：
唐 建 光 ， 董 事 长 ， 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介 绍 。
张 峰 ， 总 经 理 ， 简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介 绍 。
巴 立 康 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 会 计 师 ， 2 2 年 证 券 基 金 从 业 经 历 。 1 9 9 3 年 4 月 至 1 9 9 8 年 4 月
在 华 夏 证 券 工 作 ， 历 任 营 业 部 财 务 经 理 、 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经 理 兼 上 海 分 公 司 财 务 部 经 理 。
1 9 9 8 年 4 月 至 2 0 0 7 年 1 1 月 在 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 ， 历 任 综 合 管 理 部 总 经 理 、 基 金 运 作
部 总 经 理 、 基 金 运 营 总 监 、 稽 核 总 监 。 2 0 0 7 年 1 2 月 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 2 0 0 8 年 1 2 月
起 担 任 公 司 副 总 经 理 ， 2 0 1 5 年 8 月 3 1 日 起 代 任 公 司 督 察 长 。
周 向 勇 ， 硕 士 研 究 生 ， 1 9 年 金 融 从 业 经 历 。 1 9 9 6 年 7 月 至 2 0 0 4 年 1 2 月 在 中 国 建 设 银 行 总
行 工 作 ， 先 后 任 办 公 室 科 员 、 个 人 银 行 业 务 部 主 任 科 员 。 2 0 0 4 年 1 2 月 至 2 0 1 1 年 1 月 在 中 国 建
银 投 资 公 司 工 作 ， 任 办 公 室 高 级 业 务 经 理 、 业 务 运 营 组 负 责 人 。 2 0 1 1 年 1 月 加 入 国 泰 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 任 总 经 理 助 理 ， 2 0 1 2 年 1 1 月 起 任 公 司 副 总 经 理 。
陈 星 德 ， 博 士 ， 1 3 年 证 券 基 金 从 业 经 历 。 曾 就 职 于 江 苏 省 人 大 常 委 会 、 中 国 证 券 监 督 管 理
委 员 会 、 瑞 士 银 行 环 球 资 产 管 理 香 港 公 司 和 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 。 2 0 0 9 年 1 月 至 2 0 1 5
年 1 1 月 就 职 于 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 督 察 长 、 副 总 经 理 。 2 0 1 5 年 1 2 月 加 入 国 泰 基
金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 公 司 副 总 经 理 。
（ 四 ） 本 基 金 的 基 金 经 理
1 、 现 任 基 金 经 理
王 航 ， 男 ， 硕 士 研 究 生 ， C F A ， 1 4 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 职 于 南 方 证 券 有 限 公 司 ； 2 0 0 3
年 1 月 加 盟 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ； 历 任 社 保 1 1 1 组 合 基 金 经 理 助 理 、 国 泰 金 鹿 保 本 基 金 和 国
泰 金 象 保 本 基 金 经 理 助 理 、 国 泰 金 马 稳 健 混 合 的 基 金 经 理 助 理 、 国 泰 金 牛 创 新 股 票 的 基 金 经 理
助 理 ； 2 0 0 8 年 5 月 至 2 0 1 2 年 1 月 任 国 泰 金 龙 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 0 年 4 月
至 2 0 1 4 年 9 月 兼 任 金 鑫 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 1 年 8 月 起 兼 任 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合
型 证 券 投 资 基 金 （ 原 国 泰 事 件 驱 动 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ） 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 9 月 至 2 0 1 5
年 2 月 兼 任 国 泰 金 龙 行 业 精 选 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 2 月 至 2 0 1 5 年 3 月 兼 任 国 泰
国 策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 3 月 起 兼 任 国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券
投 资 基 金 的 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 9 月 起 兼 任 国 泰 金 鑫 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 原 金 鑫 证 券 投 资 基 金 ）
的 基 金 经 理 。 2 0 1 3 年 9 月 至 2 0 1 4 年 3 月 任 投 资 副 总 监 ， 2 0 1 4 年 3 月 起 任 权 益 投 资 总 监 。
2 、 历 任 基 金 经 理国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
7
2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 8 年 3 月 ， 由 何 江 旭 担 任 基 金 经 理 ； 2 0 0 8 年 4 月 至 2 0 1 1 年 1 月 2 7 日 由
余 荣 权 、 程 洲 担 任 基 金 经 理 ， 2 0 1 1 年 1 月 2 8 日 起 由 程 洲 担 任 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 1 1 月 1 8 日 起
至 2 0 1 4 年 3 月 1 7 日 由 程 洲 和 贾 成 东 共 同 担 任 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 3 月 1 7 日 起 至 2 0 1 5 年 2 月 2 5
日 由 王 航 和 贾 成 东 共 同 担 任 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 2 月 2 6 日 起 由 王 航 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 。
（ 五 ） 投 资 决 策 委 员 会 成 员
本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会 ， 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 、 投 研 部 门 负 责 人 及
业 务 骨 干 等 相 关 人 员 中 产 生 。 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任 成 员 ，
督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 主 要 职 责 是 根 据
有 关 法 规 和 基 金 合 同 ， 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 、 基 金 大 类 资 产
配 置 原 则 ， 以 及 研 究 相 关 投 资 部 门 提 出 的 重 大 投 资 建 议 等 。
投 资 决 策 委 员 会 成 员 组 成 如 下 ：
主 任 委 员 ：
张 峰 ： 总 经 理 、 董 事
委 员 ：
周 向 勇 ： 副 总 经 理
黄 焱 ： 总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 兼 权 益 投 资 （ 事 业 ） 部 总 经 理
吴 晨 ： 绝 对 收 益 投 资 （ 事 业 ） 部 副 总 监
张 则 斌 ： 权 益 投 资 总 监
（ 六 ） 上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 或 家 属 关 系 。
第 二 节 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 情 况
（ 一 ） 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
8
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京 。 中 国 建 设 银 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) ， 于
2 0 0 7 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 8 2 , 1 9 2 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长 8 . 8 1 % ； 客 户 贷 款 和 垫 款 总
额 1 0 1 , 5 7 1 亿 元 ， 增 长 7 . 2 0 % ； 客 户 存 款 总 额 1 3 6 , 9 7 0 亿 元 ， 增 长 6 . 1 9 % 。 净 利 润 1 , 3 2 2 亿 元 ，
同 比 增 长 0 . 9 7 % ； 营 业 收 入 3 , 1 1 0 亿 元 ， 同 比 增 长 8 . 3 4 % ， 其 中 ， 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6 . 3 1 % ，
手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5 . 7 6 % 。 成 本 收 入 比 2 3 . 2 3 % ， 同 比 下 降 0 . 9 4 个 百 分 点 。 资 本 充 足
率 1 4 . 7 0 % ， 处 于 同 业 领 先 地 位 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部 ， 全 面 推 进 渠 道 整 合 ； 营 业 网 点
“ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 达 到 1 . 4 4 万 个 ， 综 合 营 销 团 队 达 到 1 9 , 9 3 4 个 、 综 合 柜
员 占 比 达 到 8 4 % ， 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 “ 一 站 式 ” 服 务 。 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠
道 建 设 ， 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 9 4 . 3 2 % ，
较 上 年 末 提 高 6 . 2 9 个 百 分 点 ； 个 人 网 上 银 行 客 户 、 企 业 网 上 银 行 客 户 、 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长
8 . 1 9 % 、 1 0 . 7 8 % 和 1 1 . 4 7 % ； 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台 ， 个 人 商 城 手 机 客 户 端 “ 建 行 善 融 商 城 ”
正 式 上 线 。
转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 。 2 0 1 5 年 6 月 末 ， 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2 , 3 7 4 . 7 6 亿 元 ，
承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ； 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一 ， 成 为
首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ； 多 模 式 现 金 池 、 票 据 池 、 银 联 单 位 结 算
卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大 ， 现 金 管 理 品 牌 “ 禹 道 ” 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ； 代 理 中 央
财 政 授 权 支 付 业 务 、 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一 ， 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政
部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 。 “ 鑫 存 管 ” 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数
3 , 0 7 6 万 户 ， 管 理 资 金 总 额 7 , 4 1 7 . 4 1 亿 元 ， 均 为 行 业 第 一 。
2 0 1 5 年 上 半 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国 内 外 知 名
机 构 授 予 的 4 0 多 项 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 1 0 0 0 强 排 名 ” 中 ， 以 一国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
9
级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 全 球 上 市 公 司 2 0 0 0 强 排 名 中 继 续 位
列 第 2 ； 在 美 国 《 财 富 》 杂 志 2 0 1 5 年 世 界 5 0 0 强 排 名 第 2 9 位 ， 较 上 年 上 升 9 位 ； 荣 获 美 国 《 环 球 金
融 》 杂 志 颁 发 的 “ 2 0 1 5 年 中 国 最 佳 银 行 ” 奖 项 ； 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 “ 年 度 最 具 社 会 责
任 金 融 机 构 奖 ” 和 “ 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 ” 两 个 综 合 大 奖 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处
室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 2 1 0 余 人 。 自 2 0 0 7 年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请
外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总 行
信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、 总
行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客
户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行
零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作 ，
具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市
分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管
理 经 验 。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管 业
务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户 为
中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资
产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银
行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保
险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业
务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 5 年 9 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 3 7 只 证 券 投 资 基 金 。
中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
1 0
2 0 0 9 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 。
第 三 节 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金 份 额 发 售 机 构
（ 一 ） 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 上 海 直 销 柜 台
地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 1 8 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 1 6 层 - 1 9 层
客 户 服 务 专 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 8 8 ， 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 0 8 1 8 6 1 网 址 ： w w w . g t f u n d . c o m
2
国 泰 基 金
电 子 交 易 平 台
电 子 交 易 网 站 ： w w w . g t f u n d . c o m 登 录 网 上 交 易 页 面
智 能 手 机 A P P 平 台 ： i p h o n e 交 易 客 户 端 、 A n d r o i d 交 易 客 户 端
“ 国 泰 基 金 ” 微 信 交 易 平 台
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 0 8 1 7 3 8 联 系 人 ： 李 静 姝
（ 二 ） 其 它 销 售 机 构
1 、 销 售 银 行 及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中 国 工 商 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 0 5 ）
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 0 5 ）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清 电 话 ： 9 5 5 8 8
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
2
中 国 农 业 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
联 系 人 ： 客 户 服 务 中 心 传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 9 9 . c n
3
中 国 银 行 股 份
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立 联 系 人 ： 客 户 服 务 中 心
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 6 网 址 ： w w w . b o c . c n
4
中 国 建 设 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
1 1
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章 客 服 电 话 ： 9 5 5 3 3
网 址 ： w w w . c c b . c o m
5
交 通 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明 客 服 电 话 ： 9 5 5 5 9
联 系 人 ： 曹 榕 电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
6
招 商 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 傅 育 宁 联 系 人 ： 邓 炯 鹏
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 1 0 9
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 5 5 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
7
上 海 浦 东 发 展 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉 电 话 ： 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
联 系 人 ： 高 天 、 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 8
8
华 夏 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建 客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 7 7
网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n
9
中 信 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 孔 丹 联 系 人 ： 丰 靖
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7 传 真 ： 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 8 网 址 ： w w w . b a n k . e c i t i c . c o m
1 0
中 国 民 生 银 行 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标 联 系 人 ： 董 云 巍 、 吴 海 鹏
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 5 1 6 6 6 传 真 ： 0 1 0 - 8 3 9 1 4 2 8 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 8 网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
1 1
北 京 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹 联 系 人 ： 谢 小 华
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 9 5 5 2 6国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
1 2
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1 2
中 国 邮 政 储 蓄 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华 法 定 代 表 人 ： 李 国 华
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 0 客 服 电 话 ： 9 5 5 8 0
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1 3
上 海 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 9 8 1 号
法 定 代 表 人 ： 胡 平 西 联 系 人 ： 吴 海 平
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 7 6 9 7 7 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 1 0 5 1 2 4
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9 网 址 ： w w w . s r c b . c o m
1 4
杭 州 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普 联 系 人 ： 严 峻
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 5 1 6 3 1 2 7 传 真 ： 0 5 7 1 - 8 5 1 7 9 5 9 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 0 8 网 址 ： w w w . h z b a n k . c o m . c n
1 5
渤 海 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定 代 表 人 ： 刘 宝 凤 联 系 人 ： 王 宏
电 话 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6 传 真 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 2 5 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1 网 址 ： w w w . c b h b . c o m . c n
1 6
青 岛 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号 华 普 大 厦
法 定 代 表 人 ： 郭 少 泉 联 系 人 ： 滕 克
电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 7 3 2 传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 7 2 5
客 服 电 话 ： 9 6 5 8 8 （ 青 岛 ） 4 0 0 - 6 6 9 - 6 5 8 8 （ 全 国 ）
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1 7
洛 阳 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 洛 阳 市 新 区 开 元 大 道 与 通 济 街 交 叉 口
法 定 代 表 人 ： 王 建 甫 联 系 人 ： 胡 艳 丽
电 话 ： 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 9 7 7 传 真 ： 0 3 7 9 - 6 5 9 2 0 1 5 5
客 服 电 话 ： 0 3 7 9 - 9 6 6 9 9
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1 8
深 圳 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3 0 3 8 号 合 作 金 融 大
厦
法 定 代 表 人 ： 李 伟 联 系 人 ： 王 璇 宋 永 成
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 2 6 9 传 真 ： 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 7 8 5国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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1 9
大 连 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安 国 际 大 厦 4 9 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 占 维 联 系 人 ： 李 鹏
电 话 ： 0 4 1 1 - 8 2 3 0 8 6 0 2 传 真 ： 0 4 1 1 - 8 2 3 1 1 4 2 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 4 - 0 0 9 9 网 址 ： w w w . b a n k o f d l . c o m
2 0
平 安 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁 联 系 人 ： 王 昕
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 2 1 6 8 0 3 2 客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3 或 9 5 5 0 1
网 址 ： w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
2 1
哈 尔 滨 银 行 股 份
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
法 定 代 表 人 ： 郭 志 文 联 系 人 ： 武 艳 凤
电 话 ： 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 0 1 8 传 真 ： 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 2 1 8
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 7 、 4 0 0 - 6 0 - 9 5 5 3 7
网 址 ： h t t p : / / w w w . h r b c b . c o m . c n
2 2
广 州 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号
法 定 代 表 ： 黄 子 励 联 系 人 ： 戴 一 挥
电 话 ： 0 2 0 - 2 2 3 8 9 2 9 8 电 话 ： 0 2 0 - 2 2 3 8 9 1 8 8
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 9 6 1 1 1 1 网 址 ： w w w . g r c b a n k . c o m
2 3
东 莞 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 ： 何 沛 良 联 系 人 ： 何 茂 才
电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 5 5 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 5 5
客 服 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2 网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
2 4
国 泰 君 安 证 券 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 万 建 华 联 系 人 ： 芮 敏 祺
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1 传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 6 6 网 址 ： w w w . g t j a . c o m
2 5
中 信 建 投 证 券 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 常 青 联 系 人 ： 魏 明
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 1 3 0 5 8 8 传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 0 8 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
1 4
2 6
国 信 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦
1 6 - 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 何 如 联 系 人 ： 齐 晓 燕
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 6 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
2 7
招 商 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林 联 系 人 ： 林 生 迎
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 1 1 / 9 5 5 6 5
2 8
中 国 银 河 证 券 股
份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安 联 系 人 ： 田 薇
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 8 8
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2 9
海 通 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国 联 系 人 ： 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0 传 真 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 0 0 1 （ 全 国 ） ， 0 2 1 - 9 5 5 5 3
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3 0
申 万 宏 源 证 券 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅 联 系 人 ： 黄 莹
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 1 1 客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
3 1
兴 业 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 兰 荣 联 系 人 ： 谢 高 得
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5 传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 3 网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
3 2
中 信 证 券 （ 浙 江 ）
有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 层
法 定 代 表 人 ： 沈 强 联 系 人 ： 周 妍
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 6 0 7 8 8 2 3 客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
1 5
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3 3
万 联 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋
1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军 联 系 人 ： 罗 创 斌
电 话 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 6 5 1 传 真 ： 0 2 0 - 2 2 3 7 3 7 1 8 - 1 0 1 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 3 3 网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
3 4
民 生 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A
座 1 6 - 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 余 政 联 系 人 ： 赵 明
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 6 2 2 传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 2 7 9 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 9 - 8 8 8 8 网 址 ： w w w . m s z q . c o m
3 5
东 吴 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏 联 系 人 ： 方 晓 丹
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6 传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
客 服 电 话 ： 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8 网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
3 6
东 方 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军 联 系 人 ： 吴 宇
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8 传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 0 3 网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
3 7
上 海 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民 联 系 人 ： 张 瑾
电 话 ： 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8 传 真 ： 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8 网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
3 8
国 盛 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4
楼
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普 联 系 人 ： 徐 美 云
电 话 ： 0 7 9 1 - 6 2 8 5 3 3 7 传 真 ： 0 7 9 1 - 6 2 8 8 6 9 0
网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m
3 9
光 大 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰 联 系 人 ： 刘 晨
电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9 传 真 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
1 6
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 5 、 1 0 1 0 8 9 9 8 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 7 8 8
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
4 0
广 发 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3
楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、
3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4 楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明 联 系 人 ： 黄 岚
电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8 传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 3 0 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 5 网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
4 1
中 信 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场
（ 二 期 ） 北 座
法 定 代 表 人 ： 王 东 明 联 系 人 ： 陈 忠
电 话 ： 0 1 0 - 8 4 5 8 8 8 8 8 传 真 ： 0 1 0 - 8 4 8 6 5 5 6 0
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
4 2
渤 海 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1
室
办 公 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 宾 水 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 杜 庆 平 联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1 传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8 网 址 ： w w w . b h z q . c o m
4 3
中 信 万 通 证 券 有
限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层
1 5 0 7 - 1 5 1 0 室
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 2 0 层 （ 2 6 6 0 6 1 ）
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林 联 系 人 ： 吴 忠 超
电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6 传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 服 电 话 ： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7 网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
4 4
华 泰 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善 联 系 人 ： 张 小 波
电 话 ： 0 2 5 - 8 4 4 5 7 7 7 7 网 址 ： w w w . h t z q . c o m . c n
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 7
4 5 长 江 证 券 股 份 有 注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
1 7
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊 联 系 人 ： 李 良
电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9 传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 9 网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
4 6
国 海 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋 联 系 人 ： 牛 孟 宇
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 3 网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
4 7
中 原 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 菅 明 军 联 系 人 ： 程 月 艳 、 耿 铭
电 话 ： 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 7 0 传 真 ： 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 6 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6 / 0 3 7 1 - 9 6 7 2 1 8
网 址 ： w w w . c c n e w . c o m
4 8
中 泰 证 券 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮 联 系 人 ： 吴 阳
电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5 传 真 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 8 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 8 网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
4 9
安 信 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8
层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴 联 系 人 ： 陈 剑 虹
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
5 0
恒 泰 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 庞 介 民 联 系 人 ： 王 旭 华
电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 7 2 3 4 3 传 真 ： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
客 服 电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9 网 址 ： w w w . c n h t . c o m . c n
5 1
东 莞 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 游 锦 辉 联 系 人 ： 梁 健 伟
电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 4 1 传 真 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 6 9 9 9国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
1 8
客 服 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 3 0 网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
5 2
中 国 中 投 证 券 有
限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中
心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4 层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 .
1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来 联 系 人 ： 刘 毅
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
5 3
长 城 国 瑞 证 券 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 王 勇 联 系 人 ： 赵 钦
电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2 传 真 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0
客 服 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8 网 址 ： w w w . x m z q . c n
5 4
华 宝 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7
层
法 定 代 表 人 ： 陈 林 联 系 人 ： 刘 闻 川
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 0 8 1 传 真 0 2 1 - 6 8 7 7 8 1 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8 网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
5 5
英 大 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表 人 ： 赵 文 安 联 系 人 ： 王 睿
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 0 6 9 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 1 6 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 9 - 8 6 9 8 网 址 ： w w w . y d s c . c o m . c n
5 6
中 国 国 际 金 融 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及
2 8 层
法 定 代 表 人 ： 李 剑 阁 联 系 人 ： 罗 文 雯
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6 传 真 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 5 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
5 7
华 福 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳 联 系 人 ： 张 腾
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 2 7 8 7 0 1 传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 8 4 1 1 5 0
客 服 电 话 ： 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6 网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
5 8
天 相 投 资 顾 问 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 ： 林 义 相 联 系 人 ： 林 爽国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
1 9
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 0 8 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8 网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
5 9
信 达 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 高 冠 江 联 系 人 ： 唐 静
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 6 5 6 1 0 0 传 真 ： 0 1 0 - 8 8 6 5 6 2 9 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
6 0
中 国 民 族 证 券 有
限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 - 9 层
法 定 代 表 人 ： 赵 大 建 联 系 人 ： 李 微
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8 网 址 ： w w w . e 5 6 1 8 . c o m
6 1
华 龙 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安 联 系 人 ： 李 昕 田
电 话 ： 0 9 3 1 - 8 8 8 8 0 8 8 传 真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 5 1 5
客 服 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0 、 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8
网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
6 2
国 元 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 ： 凤 良 志 联 系 人 ： 祝 丽 萍
电 话 ： 0 5 5 1 - 2 2 5 7 0 1 2 传 真 ： 0 5 5 1 - 2 2 7 2 1 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 8 网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n
6 3
西 部 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武 联 系 人 ： 冯 萍
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 4 8 8 传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 3 8 7
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 2 网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
6 4
平 安 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔 联 系 人 ： 郑 舒 丽
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 2 6 2 6 3 9 1 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8 网 址 ： w w w . p i n g a n . c o m
6 5
德 邦 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平 联 系 人 ： 罗 芳
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6 传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 7 9 8 1国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
2 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8 网 址 ： w w w . t e b o n . c o m . c n
6 6
中 航 证 券 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大
厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航 联 系 人 ： 戴 蕾
电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1 传 真 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7 网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
6 7
东 海 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 刘 化 军 联 系 人 ： 李 涛
电 话 ： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1 传 真 ： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8 网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
6 8
方 正 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 － 2 4
层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰 联 系 人 ： 郭 瑞 军
电 话 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3 传 真 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 1 网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
6 9
山 西 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍 联 系 人 ： 郭 熠
电 话 ： 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 5 9 传 真 ： 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 、 9 5 5 7 3
网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
7 0
湘 财 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波 联 系 人 ： 钟 康 莺
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 8 传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1 网 址 ： w w w . x c s c . c o m
7 1
华 融 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
法 定 代 表 人 ： 宋 德 清 联 系 人 ： 黄 恒
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 2 3 5 传 真 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 6 2
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8 网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
7 2
日 信 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰 联 系 人 ： 陈 韦 杉
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 4 1 3 3 0 6 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 4 1 2 5 3 7国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
2 1
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 网 址 ： w w w . r x z q . c o m . c n
7 3
江 海 证 券 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬 联 系 人 ： 张 宇 宏
电 话 ： 0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3 传 真 ： 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8 网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
7 4
广 州 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主
塔 1 9 楼 、 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 东 联 系 人 ： 林 洁 茹
电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 5 传 真 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3 网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
7 5
天 源 证 券 经 纪 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 5 3 号
法 定 代 表 人 ： 林 小 明 联 系 人 ： 王 斌
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 3 1 1 8 8 传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 2 9 8 1 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 5 4 3 2 1 8 网 址 ： w w w . t y z q . c o m . c n
7 6
浙 商 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 / 7
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根 联 系 人 ： 毛 亚 莉
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 1 8 8 9 3 传 真 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 3 7 9 5
客 服 电 话 ： 9 6 7 7 7 7 网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
7 7
中 银 国 际 证 券 有
限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 ： 许 刚 联 系 人 ： 王 炜 哲
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 2 8 3 0 9 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8 网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m
7 8
新 时 代 证 券 有 限
责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 号 A 座 8 层
法 定 代 表 人 ： 马 金 声 联 系 人 ： 孙 恺
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 9 传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8 网 址 ： w w w . x s d z q . c n
7 9
西 南 证 券 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳 联 系 人 ： 张 煜
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1 传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
网 址 ： h t t p : / / w w w . s w s c . c o m . c n国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
2 2
8 0
国 都 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9
层 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 常 喆 联 系 人 ： 黄 静
电 话 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 3 3 传 真 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 1 1 8 网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
8 1
开 源 证 券 有 限 责
任 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚 联 系 人 ： 王 姣
电 话 ： 0 2 9 - 6 8 6 3 3 2 1 0 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
8 2
华 安 证 券 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智
中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工 联 系 人 ： 汪 燕
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 7 5 传 真 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 0 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8 网 址 ： w w w . h u a a n . c o m
8 3
华 鑫 证 券 有 限 责 任
公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、
B 0 1 （ b ） 单 元
法 定 代 表 人 ： 俞 洋 联 系 人 ： 王 逍
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0 传 真 ： 0 2 1 - 5 4 6 6 8 8 0 2
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
8 4
杭 州 联 合 农 村 商
业 银 行 股 份 有 限
公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 建 国 中 路 9 9 号
法 定 代 表 ： 张 晨 联 系 人 ： 仇 侃 宁
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 2 3 2 2 5 传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 2 3 2 1 4
客 服 电 话 ： 9 6 5 9 2 网 址 ： w w w . u r c b . c o m
8 5
包 商 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 ： 李 镇 西 法 定 代 表 ： 刘 芳
电 话 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1 电 话 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
客 服 电 话 ： 9 6 0 1 6 （ 北 京 、 内 蒙 古 地 区 ）
网 址 ： w w w . b s b . c o m . c n
8 6 山 东 寿 光 农 村 商 注 册 地 址 ： 山 东 寿 光 市 银 海 路 1 9 号国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
2 3
法 定 代 表 ： 颜 廷 军 联 系 人 ： 周 淑 贞
电 话 ： 0 5 3 6 － 5 2 9 3 7 5 6 传 真 ： 0 5 3 6 － 5 2 9 3 7 5 6
客 服 电 话 ： 0 5 3 6 － 9 6 6 3 3
8 7
晋 商 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A
座
法 定 代 表 ： 上 官 永 清
客 服 电 话 ： 9 5 1 0 5 5 8 8 网 址 ： w w w . j s h b a n k . c o m
8 8
宁 波 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 2 9 4 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
客 服 电 话 ： 9 6 5 2 8 （ 上 海 地 区 9 6 2 5 2 8 ）
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
8 9
浙 商 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 7
网 址 ： h t t p : / / w w w . c z b a n k . c o m
9 0
张 家 港 农 村 商 业
银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 张 家 港 市 人 民 中 路 6 6 号
法 定 代 表 ： 王 自 忠 联 系 人 ： 朱 芳
电 话 ： 0 5 1 2 - 9 6 0 6 5 客 服 电 话 ： 0 5 1 2 - 9 6 0 6 5
传 真 ： 0 5 1 2 5 6 9 6 8 2 5 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . z r c b a n k . c o m
9 1
广 发 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
电 话 ： 0 2 0 - 3 8 3 2 2 2 5 6 传 真 ： 0 2 0 - 8 7 3 1 0 9 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . c g b c h i n a . c o m . c n /
9 2
苏 州 银 行 股 份 有
限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 兰 凤
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 9 0 传 真 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
客 服 电 话 ： 0 5 1 2 - 9 6 0 6 7
网 址 ： w w w . s u z h o u b a n k . c o m国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
2 4
2 、 第 三 方 销 售 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺 亚 正 行 （ 上 海 ）
基 金 销 售 投 资 顾 问
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7 6 5 0 号 2 0 5 室
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 方 成
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 0 2 3 7 7 传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 5 3 9 9 网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
2
上 海 好 买 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌 联 系 人 ： 薛 年
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 9 9 9 传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
3
杭 州 数 米 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青 联 系 人 ： 周 嬿 旻
电 话 ： 0 5 7 1 - 2 8 8 2 9 7 9 0 传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3 网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
4
深 圳 众 禄 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5
楼 I 、 J 单 元
法 定 代 表 人 ： 薛 峰 联 系 人 ： 童 彩 平
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
5
上 海 长 量 基 金 销 售
投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟 联 系 人 ： 敖 玲
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1 传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9 网 址 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
6
北 京 展 恒 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰 联 系 人 ： 焦 琳
电 话 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 2 8 8 传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 8 0 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 6 6 6 1国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
2 5
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
7
浙 江 同 花 顺 基 金 销
售 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平 联 系 人 ： 杨 翼
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 5 6 5 传 真 ： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 6
0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
8
江 苏 金 百 临 投 资 咨
询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 滨 湖 区 锦 溪 路 9 9 号
法 定 代 表 ： 费 晓 燕 联 系 人 ： 袁 丽 萍
电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 7 5 8 8 7 7 传 真 ： 0 5 1 0 - 8 8 5 5 5 8 5 8
客 服 电 话 ： 0 5 1 0 - 9 6 8 8 9 8 8 网 址 ： w w w . j s j b l . c o m
9
上 海 天 天 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
法 定 代 表 ： 其 实 联 系 人 ： 朱 钰
电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 8 8 - 1 0 7 1 传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 3 7 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
1 0
万 银 财 富 （ 北 京 ）
基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内
法 定 代 表 ： 李 招 弟 联 系 人 ： 刘 媛
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 9 2 3 传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 0 7 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 0 8 0 0 6 9 网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
1 1
上 海 利 得 基 金 销 售
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
法 定 代 表 ： 盛 大 联 系 人 ： 叶 志 杰
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3 传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 5 - 6 3 5 5
网 址 ： w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
1 2
鼎 信 汇 金 （ 北 京 ）
投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 1 号 院 8 号 楼 C 座 1 7 0 1
室
法 定 代 表 ： 齐 凌 峰 联 系 人 ： 阮 志 凌
电 话 ： 0 1 0 - 8 2 1 5 1 9 8 9 传 真 ： 0 1 0 - 8 2 1 5 8 8 3 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 5 8 - 5 0 5 0 网 址 ： w w w . 9 i f u n d . c o m
1 3
浙 江 金 观 诚 财 富 管 注 册 地 址 ： 杭 州 市 教 工 路 1 8 号 E A C 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 0 1国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
2 6
理 有 限 公 司 法 定 代 表 ： 陆 彬 彬 联 系 人 ： 鲁 盛
电 话 ： 0 5 7 1 - 5 6 0 2 8 6 1 7 传 真 ： 0 5 7 1 - 5 6 8 9 9 7 1 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
1 4
嘉 实 财 富 管 理 有 限
公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 4 6 楼 0 6 - 1 0
单 元
法 定 代 表 ： 赵 学 军 联 系 人 ： 张 倩
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 8 9 8 9 0 客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 2 8 0 1 1 0 、 0 1 0 - 8 5 0 9 7 3 0 8
网 址 ： w w w . h a r v e s t w m . c n
1 5
宜 信 普 泽 投 资 顾 问
（ 北 京 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
法 定 代 表 ： 沈 伟 桦 联 系 人 ： 王 巨 明
电 话 ： 0 1 0 - 5 2 8 5 8 2 4 4 传 真 ： 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 9 - 5 0 0 网 址 ： w w w . y i x i n f u n d . c o m
1 6
一 路 财 富 （ 北 京 ）
信 息 科 技 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座
2 2 层 2 2 0 8
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . y i l u c a i f u . c o m
1 7
北 京 增 财 基 金 销 售
有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . z c v c . c o m . c n
1 8
上 海 联 泰 资 产 管 理
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3
层 3 1 0 室
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . 9 1 f u n d . c o m . c n
1 9
上 海 汇 付 金 融 服 务
有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号 1 8 0 7 - 5 室
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 站 ： h t t p : / / a 0 9 1 8 6 6 0 . a t o b o . c o m . c n
2 0 上 海 陆 金 所 资 产 管
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
2 7
理 有 限 公 司 法 定 代 表 人 ： 郭 坚
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 站 ： w w w . l u f u n d s . c o m
2 1
泰 诚 财 富 基 金 销 售
（ 大 连 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 ： 林 卓
电 话 ： 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2 传 真 ： 0 4 1 1 - 8 4 3 9 6 5 3 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 4 1 1 9 9 9
网 址 ： w w w . t a i c h e n g c a i f u . c o n
2 2
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9 传 真 ： 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
网 址 ： h t t p : / / w w w . q i a n j i n g . c o m
2 3
北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 1 6
层
法 定 代 表 人 ： 董 浩
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
网 址 ： w w w . j i m u f u n d . c o m
2 4
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 金
融 商 业 楼 3 4 1 室
法 定 代 表 人 ： 梁 洪 军
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 9 - 6 6 6 5
网 址 ： h t t p : / / w w w . b u y f o r y o u . c o m . c n
2 5
深 圳 市 新 兰 德 证 券
投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层
1 0 0 6 #
公 司 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 1 6 层国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
2 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
网 址 ： h t t p : / / 8 . j r j . c o m . c n /
2 6
上 海 凯 石 财 富 基 金
销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
法 定 代 表 ： 陈 继 武 联 系 人 ： 李 晓 明
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9 传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 9 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 1 7 8 - 0 0 0
网 址 ： w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
2 7
深 圳 富 济 财 富 管 理
有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
法 定 代 表 ： 齐 小 贺 联 系 人 ： 马 力 佳
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 1 5 传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 服 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
网 址 ： w w w . j i n q i a n w o . c n
2 8
江 苏 江 南 农 村 商 业
银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 ： 陆 向 阳 联 系 人 ： 包 静
电 话 ： 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0 传 真 ： 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0
客 服 电 话 ： ( 0 5 1 9 ) 9 6 0 0 5
网 址 ： w w w . j n b a n k . c o m . c n .
二 、 注 册 登 记 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 3 9
楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 公 平 路 1 8 号 8 号 楼 嘉 昱 大 厦 1 6 - 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 唐 建 光 传 真 ： 0 2 1 - 3 1 0 8 1 8 0 0
联 系 人 ： 何 晔
客 户 服 务 专 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 8 8 ， 0 2 1 - 3 1 0 8 9 0 0 0
三 、 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北 京 市 金 杜 律 师 事
务 所
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 3 9 号 建 外 S O H O A 座 3 1 层
负 责 人 ： 王 玲 联 系 人 ： 王 建 平 、 王 恩 顺国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
2 9
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 7 8 5 5 8 8 传 真 ： 0 1 0 - 5 8 7 8 5 5 9 9
经 办 律 师 ： 王 建 平 、 王 恩 顺
四 、 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普 华 永 道 中 天 会 计 师
事 务 所 （ 特 殊 普 通 合
伙 ）
注 册 地 址 ： 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大
厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹 联 系 人 ： 黄 靖 婷
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8 传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
经 办 注 册 会 计 师 ： 许 康 玮 、 黄 靖 婷
第 四 节 基 金 的 名 称
国 泰 金 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 金
第 五 节 基 金 的 类 型 和 存 续 期 限
一 、 基 金 存 续 期 间
不 定 期
二 、 基 金 类 型
契 约 型 开 放 式
第 六 节 投 资 目 标
通 过 股 票 、 债 券 资 产 和 现 金 类 资 产 的 合 理 配 置 ， 高 度 适 应 中 国 宏 观 经 济 的 发 展 变 化 。 紧 盯
不 同 时 期 对 中 国 G D P 增 长 具 有 重 大 贡 献 或 因 G D P 的 高 速 增 长 而 获 得 较 大 受 益 的 行 业 和 上 市 公 司 ，
最 大 程 度 地 分 享 中 国 宏 观 经 济 的 成 长 成 果 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 稳 健 增 长 的 长 期 回 报 。国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
3 0
第 七 节 投 资 范 围
限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 及 法 律 、 法 规 或 中
国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 基 金 组 合 投 资 的 基 本 范 围 ： 股 票 资 产 4 0 % - 9 5 % ； 债 券
资 产 5 5 % - 0 ； 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 5 % 。 如 果 法 律 法 规 对 投 资 比 例 限 制 有
最 新 规 定 的 ， 本 基 金 从 其 规 定 。
第 八 节 投 资 策 略
本 基 金 采 取 定 性 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 式 ， 通 过 资 产 配 置 有 效 规 避 资 本 市 场 的 系 统 性 风 险 ；
通 过 对 不 同 时 期 与 G D P 增 长 密 切 相 关 的 投 资 、 消 费 、 进 出 口 等 因 素 的 深 层 研 究 ， 准 确 预 期 并 把
握 对 G D P 增 长 贡 献 度 大 及 受 G D P 增 长 拉 动 受 益 度 大 的 重 点 行 业 及 上 市 公 司 ； 通 过 个 股 选 择 ， 挖
掘 具 有 成 长 潜 力 且 被 当 前 市 场 低 估 的 重 点 上 市 公 司 。 在 债 券 投 资 方 面 ， 主 要 基 于 长 期 利 率 趋 势
以 及 中 短 期 经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收 益 率 曲 线 分 析 ， 实 施 积 极 的 债 券 投 资 管 理 。
第 九 节 业 绩 比 较 基 准
业 绩 基 准 = 6 0 % × 〖 上 证 A 股 指 数 和 深 圳 A 股 指 数 的 总 市 值 加 权 平 均 〗 + 4 0 % × 〖 上 证 国 债 指
数 〗 （ 在 其 它 较 理 想 的 业 绩 基 准 出 现 以 后 ， 经 一 定 程 序 会 对 现 有 业 绩 基 准 进 行 替 换 ）
第 十 节 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 中 低 风 险 的 平 衡 型 基 金 产 品 ， 基 金 的 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 ， 风 险 程 度 低 于
激 进 的 股 票 型 基 金 。
第 十 一 节 基 金 投 资 组 合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
3 1
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 5 年 1 0 月 2 1 日 复 核 了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导
性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
（ 一 ） 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 1 , 0 0 2 , 5 7 6 , 4 9 6 . 9 1 8 0 . 2 5
其 中 ： 股 票 1 , 0 0 2 , 5 7 6 , 4 9 6 . 9 1 8 0 . 2 5
2 固 定 收 益 投 资 8 0 , 9 2 2 , 3 8 5 . 2 8 6 . 4 8
其 中 ： 债 券 8 0 , 9 2 2 , 3 8 5 . 2 8 6 . 4 8
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 - -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 6 1 , 8 2 1 , 5 1 8 . 7 7 1 2 . 9 5
7 其 他 各 项 资 产 3 , 9 4 2 , 6 5 4 . 0 6 0 . 3 2
8 合 计 1 , 2 4 9 , 2 6 3 , 0 5 5 . 0 2 1 0 0 . 0 0
（ 二 ） 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业
- -
C 制 造 业
4 8 6 , 4 0 7 , 0 8 6 . 9 9 3 9 . 0 7
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业
- -
F 批 发 和 零 售 业
3 3 , 6 2 0 , 9 7 0 . 1 6 2 . 7 0
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业
- -
H 住 宿 和 餐 饮 业
- -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业
2 7 , 4 6 6 , 7 0 6 . 6 1 2 . 2 1国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
3 2
J
金 融 业
1 6 4 , 6 2 9 , 3 0 9 . 3 3 1 3 . 2 2
K
房 地 产 业
1 1 1 , 5 2 3 , 3 6 3 . 5 0 8 . 9 6
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务 业
- -
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业
8 2 , 5 6 5 , 0 4 0 . 0 0 6 . 6 3
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业
- -
P
教 育
- -
Q
卫 生 和 社 会 工 作
- -
R
文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
9 6 , 3 6 4 , 0 2 0 . 3 2 7 . 7 4
S
综 合
- -
合 计
1 , 0 0 2 , 5 7 6 , 4 9 6 . 9 1 8 0 . 5 3
（ 三 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( ％ )
1 0 0 2 7 3 9 万 达 院 线 1 , 1 9 3 , 8 0 6 9 6 , 3 6 4 , 0 2 0 . 3 2 7 . 7 4
2 0 0 0 1 5 0 宜 华 健 康 2 , 4 2 5 , 5 6 4 9 2 , 3 8 9 , 7 3 2 . 7 6 7 . 4 2
3 0 0 2 5 7 2 索 菲 亚 2 , 2 0 5 , 9 8 0 8 4 , 5 3 3 , 1 5 3 . 6 0 6 . 7 9
4 0 0 2 5 0 8 老 板 电 器 2 , 2 9 7 , 1 2 7 8 2 , 8 1 1 , 4 2 8 . 3 5 6 . 6 5
5 0 0 2 6 7 2 东 江 环 保 4 , 2 8 1 , 0 0 0 7 6 , 3 7 3 , 0 4 0 . 0 0 6 . 1 3
6 3 0 0 2 0 3 聚 光 科 技 2 , 7 9 3 , 5 6 2 6 7 , 1 8 5 , 1 6 6 . 1 0 5 . 4 0
7 0 0 2 2 3 6 大 华 股 份 1 , 5 6 6 , 2 8 8 5 2 , 9 5 6 , 1 9 7 . 2 8 4 . 2 5
8 6 0 0 4 0 1 * S T 海 润 2 1 , 0 0 0 , 0 0 0 4 7 , 0 4 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 7 8
9 6 0 1 1 6 6 兴 业 银 行 2 , 5 7 8 , 3 5 4 3 7 , 5 4 0 , 8 3 4 . 2 4 3 . 0 2
1 0 6 0 1 6 0 1 中 国 太 保 1 , 6 5 1 , 8 1 3 3 6 , 6 5 3 , 7 3 0 . 4 7 2 . 9 4
（ 四 ） 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( ％ )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
3 3
3 金 融 债 券 8 0 , 6 5 4 , 0 0 0 . 0 0 6 . 4 8
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 8 0 , 6 5 4 , 0 0 0 . 0 0 6 . 4 8
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 2 6 8 , 3 8 5 . 2 8 0 . 0 2
8 其 他 - -
9 合 计 8 0 , 9 2 2 , 3 8 5 . 2 8 6 . 5 0
（ 五 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( ％ )
1 0 1 8 0 0 1 国 开 1 3 0 1 6 0 0 , 0 0 0 6 0 , 5 4 6 , 0 0 0 . 0 0 4 . 8 6
2 1 1 0 2 4 0 1 1 国 开 4 0 1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 1 2 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 1
3 1 1 0 2 2 5 1 1 国 开 2 5 1 0 0 , 0 0 0 9 , 9 8 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 0
4 1 2 8 0 0 9 歌 尔 转 债 2 , 0 7 6 2 6 8 , 3 8 5 . 2 8 0 . 0 2
（ 六 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
（ 七 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
（ 八 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
（ 九 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
1 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
2 、 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 。 若 本 基 金 投 资 股 指 期 货 ， 本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ，
以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ， 有 选 择 地 投 资 于 股 指 期 货 。 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃
的 期 货 合 约 。
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 并 结 合 股
指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 。
本 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种 选国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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择 ， 谨 慎 进 行 投 资 ， 以 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 。
法 律 法 规 对 于 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 策 略 另 有 规 定 的 ， 本 基 金 将 按 法 律 法 规 的 规 定 执 行 。
（ 十 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
根 据 本 基 金 基 金 合 同 ， 本 基 金 不 能 投 资 于 国 债 期 货 。
（ 十 一 ） 投 资 组 合 报 告 附 注
1 、 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 （ 除 " * s t 海 润 " 公 告 其 子 公 司 违 规 情 况 外 ） ，
没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
根 据 2 0 1 5 年 4 月 2 4 日 上 海 证 券 交 易 所 发 布 《 关 于 对 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 、 董 事 长
兼 总 经 理 Y A N G H U A I J I N （ 杨 怀 进 ） 、 股 东 江 阴 市 九 润 管 业 有 限 公 司 、 江 苏 紫 金 电 子 集 团 有 限 公
司 及 有 关 责 任 人 予 以 纪 律 处 分 的 决 定 》 ， 上 交 所 决 定 对 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 、 董 事 长
兼 总 经 理 Y A N G H U A I J I N （ 杨 怀 进 ） 予 以 公 开 谴 责 ； 对 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 股 东 江 阴 市 九
润 管 业 有 限 公 司 、 江 苏 紫 金 电 子 集 团 有 限 公 司 和 海 润 光 伏 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 李 延 人 、 任 向
东 、 吴 益 善 、 张 永 欣 、 张 正 ， 独 立 董 事 洪 冬 平 、 金 曹 鑫 、 徐 小 平 予 以 通 报 批 评 。 对 于 上 述 纪 律
处 分 ， 将 抄 报 江 苏 省 人 民 政 府 ， 并 记 入 上 市 公 司 诚 信 档 案 。
本 基 金 管 理 人 此 前 投 资 * s t 海 润 股 票 时 ， 严 格 执 行 了 公 司 的 投 资 决 策 流 程 ， 在 充 分 调 研 的 基 础
上 ， 按 规 定 将 该 股 票 纳 入 本 基 金 股 票 池 ， 而 后 进 行 了 投 资 ， 并 进 行 了 持 续 的 跟 踪 研 究 。
该 情 况 发 生 后 ， 本 基 金 管 理 人 就 * s t 海 润 受 处 罚 事 件 进 行 了 及 时 分 析 和 研 究 ， 认 为 * s t 海 润
存 在 的 违 规 问 题 对 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 未 产 生 重 大 的 实 质 影 响 ， 对 该 公 司 投 资 价 值 未 产 生
实 质 影 响 。 本 基 金 管 理 人 将 继 续 对 该 公 司 进 行 跟 踪 研 究 。
2 、 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 况 。
3 、 其 他 各 项 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 1 , 0 4 6 , 5 2 0 . 9 5
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 , 8 6 0 , 4 9 5 . 6 2
5 应 收 申 购 款 3 5 , 6 3 7 . 4 9
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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9 合 计 3 , 9 4 2 , 6 5 4 . 0 6
4 、 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ % ）
1 1 2 8 0 0 9 歌 尔 转 债 2 6 8 , 3 8 5 . 2 8 0 . 0 2
5 、 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ % ）
流 通 受 限 情
况 说 明
1 0 0 2 7 3 9 万 达 院 线 9 6 , 3 6 4 , 0 2 0 . 3 2 7 . 7 4 重 大 事 项
2 0 0 0 1 5 0 宜 华 健 康 9 2 , 3 8 9 , 7 3 2 . 7 6 7 . 4 2 重 大 事 项
第 十 二 节 基 金 的 业 绩
基 金 业 绩 截 止 日 为 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 ， 并 经 基 金 托 管 人 复 核 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 守 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基
金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者
在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 0 4 年 6 月 1 8 日 至
2 0 0 4 年 1 2 月 3 1 日
- 3 . 5 0 % 0 . 6 2 % - 6 . 9 3 % 0 . 8 1 % 3 . 4 3 % - 0 . 1 9 %
2 0 0 5 年 度 - 0 . 3 1 % 0 . 9 0 % 1 . 1 8 % 0 . 8 2 % - 1 . 4 9 % 0 . 0 8 %
2 0 0 6 年 度 1 2 8 . 0 1 % 1 . 2 7 % 7 5 . 2 5 % 0 . 8 6 % 5 2 . 7 6 % 0 . 4 1 %
2 0 0 7 年 度 1 1 3 . 2 0 % 1 . 8 8 % 5 4 . 8 0 % 1 . 3 2 % 5 8 . 4 0 % 0 . 5 6 %
2 0 0 8 年 度 - 5 3 . 7 9 % 2 . 6 6 % - 4 4 . 2 5 % 1 . 7 0 % - 9 . 5 4 % 0 . 9 6 %
2 0 0 9 年 度 8 4 . 4 1 % 1 . 5 0 % 4 2 . 6 9 % 1 . 1 3 % 4 1 . 7 2 % 0 . 3 7 %
2 0 1 0 年 度 - 4 . 7 1 % 1 . 2 9 % - 8 . 6 6 % 0 . 8 5 % 3 . 9 5 % 0 . 4 4 %
2 0 1 1 年 度 - 1 9 . 8 4 % 1 . 1 1 % - 1 2 . 6 2 % 0 . 6 9 % - 7 . 2 2 % 0 . 4 2 %国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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2 0 1 2 年 度 2 . 4 4 % 0 . 9 1 % 3 . 2 0 % 0 . 6 5 % - 0 . 7 6 % 0 . 2 6 %
2 0 1 3 年 度 - 2 . 5 3 % 1 . 1 3 % - 2 . 2 2 % 0 . 6 9 % - 0 . 3 1 % 0 . 4 4 %
2 0 1 4 年 度 1 1 . 3 7 % 1 . 0 9 % 3 0 . 8 2 % 0 . 6 4 % - 1 9 . 4 5 % 0 . 4 5 %
2 0 1 5 年 上 半 年 3 0 . 3 6 % 2 . 1 2 % 2 2 . 2 8 % 1 . 3 4 % 8 . 0 8 % 0 . 7 8 %
2 0 0 4 年 6 月 1 8 日 至
2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
3 4 1 . 4 3 % 1 . 4 8 % 1 6 1 . 8 3 % 1 . 0 1 % 1 7 9 . 6 0 % 0 . 4 7 %
第 十 三 节 基 金 费 用 与 税 收
一 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
（ 一 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（ 三 ） 证 券 交 易 费 用 ；
（ 四 ） 基 金 信 息 披 露 费 用 （ 国 家 另 有 规 定 的 从 其 规 定 ） ；
（ 五 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 六 ） 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 （ 国 家 另 有 规 定 的 从 其 规 定 ） ；
（ 七 ） 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 它 费 用 。
二 、 基 金 运 作 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 一 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 人 的 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 两 个 工 作 日 内 从 基 金 资
产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 二 ） 基 金 托 管 费
本 基 金 应 给 付 基 金 托 管 人 托 管 费 ， 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 计 算国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 人 的 托 管 费 每 日 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 两 个 工 作 日
内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 取 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 三 ） 上 述 一 中 （ 三 ） 到 （ 七 ） 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 它 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ，
按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。
三 、 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
（ 一 ） 本 基 金 根 据 每 次 申 购 金 额 的 大 小 ， 采 用 比 例 费 率 收 取 申 购 费 ， 若 投 资 人 在 一 天 之 内
如 果 同 时 有 多 笔 申 购 ， 则 适 用 费 率 按 不 同 的 单 笔 分 别 计 算 。
本 基 金 申 购 费 率 为 ：
申 购 规 模 （ M ）
5 0 万 元 以 下 1 . 5 %
5 0 万 元 （ 含 ） - 5 0 0 万 元 1 . 0 %
5 0 0 万 元 ( 含 ) - 1 0 0 0 万 元 0 . 6 %
1 0 0 0 万 元 （ 含 ） 以 上 1 0 0 0 元 （ 单 笔 ）
本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 ， 由 基 金 管 理 人 收 取 ， 用 于 市 场 推 广 、 销 售 等 各 项 费 用 。
（ 二 ） 本 基 金 赎 回 费 随 基 金 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减 ， 赎 回 费 率 为 ：
持 有 时 间 少 于 一 年 0 . 5 % ；
持 有 时 间 超 过 一 年 （ 含 ） 少 于 两 年 0 . 2 % ；
持 有 时 间 超 过 两 年 （ 含 ） 0
（ 注 ： 1 年 指 3 6 5 天 ， 2 年 为 7 3 0 天 ， 以 此 类 推 。 ）
赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 ， 其 中 2 5 % 归 基 金 资 产 ， 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 手 续 费 。
（ 三 ） 转 换 费
1 、 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 两 部 分 构 成 ， 具 体 收
取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 赎 回 费 率 而 定 。 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有
人 承 担 。
( 1 ) 转 出 基 金 赎 回 费 ： 按 转 出 基 金 正 常 赎 回 时 的 赎 回 费 率 收 取 费 用 。 其 中 2 5 % 归 转 出 基 金国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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基 金 财 产 ， 其 余 作 为 注 册 登 记 费 和 相 关 的 手 续 费 。
( 2 ) 转 入 基 金 申 购 补 差 费 ： 按 照 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 率 的 差 额 收 取 补 差 费 。 转 出
基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于 转 入 基 金 的 申 购 费 率 的 ， 补 差 费 率 为 转 入 基 金 和 转 出
基 金 的 申 购 费 率 差 额 ； 转 出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 高 于 转 入 基 金 的 申 购 费 率 的 ，
补 差 费 为 零 。
2 、 计 算 基 金 转 换 费 用 所 涉 及 的 赎 回 费 率 和 申 购 费 率 均 按 正 常 费 率 执 行 。
注 ： 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。
四 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损 失 ，
以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ，
包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披 露 费 等 不 列 入 基 金 费 用 。
五 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 。
六 、 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
第 十 四 节 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理
办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法
规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 2 0 1 5 年 8 月 1 日 刊 登 的 本 基 金 招
募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 更 新 的 主 要 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 ；
2 、 更 新 了 “ 第 三 节 基 金 管 理 人 ” 中 的 相 关 内 容 ；
3 、 更 新 了 “ 第 四 节 基 金 托 管 人 ” 中 的 相 关 内 容 ；
4 、 更 新 了 “ 第 五 节 相 关 服 务 机 构 ” 中 销 售 机 构 信 息 ；
5 、 更 新 了 “ 第 九 节 基 金 的 投 资 ” 中 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 更 新 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ；
6 、 更 新 了 “ 第 十 节 基 金 的 业 绩 ” ， 更 新 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 ；
7 、 更 新 了 “ 第 二 十 二 节 其 他 应 披 露 的 事 项 ” ， 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 披 露 以 来 涉 及 本
基 金 的 相 关 公 告 。国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（ 2 0 1 5 年第二号）
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上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 所 载 的 内 容
为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 w w w . g t f u n d . c o m 。
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○一六 年一 月 三 十 日
