汇 添 富 上 证 综 合 指 数 证 券 投 资 基 金
更新 招 募 说 明 书 摘要
（2016 年第 1 号 ）
基金管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金 托管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
重 要提 示
汇添富上证综合指数证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经2009 年5 月8
日中国证券监督管理委员会证监许可 【2009 】371 号文核准募集。 本基金基金合
同于2009 年7 月1 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产 ，
但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金
产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、
经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特 有
的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等等。 本
基金是股票型基金， 属证券投资基金中的较高风险收益品种。 投资者应充分考虑
投资人自身的风险承受能力， 并对于认购 （或 申购） 基金的意愿、 时 机、 数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投 汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
1
资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新 基金业绩表现的保证。
本摘要 根据 本 基金 的基 金合同 和本 基金 的 基金 招募说 明书 编写, 并经 中国证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 本基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为 2016 年 1 月 1 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 9 月 30 日， 有关基金管理人的内容截止招书公告日。 本招募说明
书所载的财务数据未经审计。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金 管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 11762.2978 万元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司
39.96%
汇添富上证综合指数证券投资基金
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2
文汇新民联合报业集团
22.53%
东航金控有限责任公司
22.53%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 14.98%
合计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董 事会 成员
李文先 生， 董事 长。 国 籍：中 国，1967 年 出 生，厦 门大 学会 计学 博 士。 现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长， 汇添富资本管理有限公司董事长。 历任
中国人民银行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局
杏林支局副行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副
处长， 东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东
方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理， 汇添富基金管理股份有限公司督
察长。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA 。现任东航
金控有限责任公司董事长兼党委书记、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航
期货有限责任公司董事长、 东航国际控股 （香港） 有限公司董事长、 东航国际金
融 （香港） 有限公司董 事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经理，
东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
李 翔 先 生 ， 董 事 。 国 籍 ： 中 国 ，1971 年 出 生 ， 复 旦 大 学 新 闻 学 学 士 。 现 任
上海报业集团经营管理办公室主任。 历任文汇报经济部记者、 副主任， 文汇报专
刊部主任，文汇新民联合报业集团经济管理部副主任 、主任。
张晖先生， 董事， 总经理。 国籍： 中国，1971年出生， 上海财经大学数量经
济学硕士。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管理有限公司高级分
析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副总经理、 投资总监、
投资决策委员会副主席 ， 曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行
审核委员会委员，现任汇添富基金管理股份有限公司总经理。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生， 独立董事。国籍：美国，1953年出
生， 哈佛 大学商学院工商管理硕士 ， 哈佛大学 肯尼迪政府学院艾什民主治理与创
新中心 高级研究学者 。 历任 美国花旗银行香港分行副 总裁、 深圳分行行长， 美国
运通银行台湾 分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台 汇添富上证综合指数证券投资基金
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湾 分行总裁，深圳发展银行行长 ，哈佛上海中心董事总经理 。
林志军先生， 独立董事。 国籍： 中国香港，1955年出生， 厦门大学经济学博
士， 加拿大Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。 现任澳门科技大学商学院院长、
教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会计 。 五大国际会计师事务所
Touche Ross International( 现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员，厦门大学会
计 师 事 务 所 副 主 任 会 计 师 ， 厦 门 大 学 经 济 学 院 讲 师 、 副 教 授 ， 伊 利 诺 大 学
(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学
(Stanford University) 经 济 系访 问学 者 ，加拿 大Lethbridge 大学 管理 学 院 会 计
学讲师、 副教授 (tenured) ， 香港大学商学院访问教授， 香港浸会大学商学院会
计与法律系教授，博导，系主任 。
杨燕青女士，独立董事， 国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经济学博士。
现任 《第一财经日报》 副总编辑， 第一财经研究院院长， 中欧陆家嘴国际金融研
究院特 邀研究 员， 《第 一财经 日报》 创刊 编委 之一， 第一财 经频 道高 端对话 节目
《经济 学人》 栏目 创始 人和主 持人， 《波 士堂 》栏目 资深评 论员 。曾 任《解 放日
报》主 任记 者 ， 《第一 财经日 报》 编委 ，2002-2003年期 间受 邀成 为 约翰- 霍普金
斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生，监事会主席。国籍：中国，1963年出生，大学学历，会计师、
非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经
理。 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、 副总经理等。
王如富先生。 国籍： 中国，1973 年出生， 硕士研究生， 注册会计师。 现任东
方证券股份有限公司证券事务代表、 董事会办公室主任。 历任申银万国证券计划
统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金信证券规划发展总部总经理
助理、秘书处副主任（主持工作） ，东方证券研究所证券市场战略资深研究员、
董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东， 监事， 国籍： 中国，1978年出生， 国际金融学硕士。 现任东航金控
有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航期货有限责任公
司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士， 职工监事 ， 国籍： 中国，1977 年出 生， 中加商学院工商管理硕士。 汇添富上证综合指数证券投资基金
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现任 汇添富基金管理股份有限公司 综合办公室 总监。 曾任职于中国东方航空集团
公司宣传部 ，东航金控 有限责任公司研究发展部 。
林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977 年出生，华东政法学院法学硕士。
现任 汇添富基金管理股份有限公司 董事会办公室副总监 ， 汇添富资本管理有限公
司监事 。曾任职于东方 证券股份有限公司办公室。
陈杰先生， 职工监事 ， 国籍： 中国，1979 年出生， 北京大学理学博士。 现任
汇添富基金管理股份有限公司 综合办公室总监助理 。 曾任职于罗兰贝格管理咨询
有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3 、高 管人员
李文先生，董事长 。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，董事，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
陈灿辉先生， 副总经理。 国籍： 中国，1967 年出生， 大学本科， 历任中国银
行软件开发工程师， 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人， 华夏基金管理有
限公司资深高级经理， 招商基金管理有限公司信息技术部总监、 总经 理助理。 2008
年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司 ，现任公司副总经理、首席营运官、汇
添富资本管理有限公司董事 。
雷继明 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1971 年出生 ，工 商管 理硕 士 。历 任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理 ， 中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司 ，现任公司副总经理 。
娄焱女士， 副总经理。 国籍： 中国，1971 年出生， 金融经济学硕士。 曾在赛
格国际信托投资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、
招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处
工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策划、 机构理 财等管理工作。
2011 年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
袁建军先生， 副总经理。 国籍： 中国，1972 年出生， 金融学硕士。 历任华夏
证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管理股份有限公司基金经
理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于2014年至2015年期间担任中国证券监督管
理委员会第十六届主板发行审核委员会 专职委员。 现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会副主席。
汇添富上证综合指数证券投资基金
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李鹏先生，督察长。国籍：中国，1978年出生，上海财经大学经济学博士，
历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海 农商银行同业金融部副总经理， 汇添富
基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
4 、基 金经理
（1）现任基金经理
吴振翔先生， 国籍： 中 国，1977年出生， 中国 科学技术大学管理学博士 ，10
年 证券从业经验。 曾任长盛基金管理有限公司金融工程研究员、 上投摩根基金管
理有限 公司产 品开 发高 级经理 。2008年3月 加 入汇添 富基金 管理 股份 有限公 司，
历任产品开发高级经理、 数量投资高级分析师、 基金经理助理， 现任指数与量化
投资部副总监。 2010 年2月5日至今任汇添富上证综合指数基金的基金经理， 2011
年9月16日至2013年11月7日任汇添富深证300ETF 基金的基金经理， 2011 年9月28
日至2013 年11 月7 日 任 汇 添 富 深 证300ETF 基 金 联 接 基 金 的 基 金 经 理 ，2013 年8 月
23 日至今任中证主要消费ETF 基金、 中证医药 卫生ETF 基金、 中证能 源ETF 基金、
中证金融地产ETF 基金 的基金经理， 2013年11 月6日至今任汇添富沪深300安中指
数基金 的基金 经理 ，2015 年2 月16日 至今 任汇 添富成 长多因 子股 票基 金的基 金经
理，2015年3月24日至今任汇添富主要消费ETF 联接基金的基金经理 。
（2）历任基金经理
何仁科先生，2009 年7月1日至2011年11月25日任汇添富上证综合指数证券投
资基金的基金经理。
5 、投 资决策 委员 会
主席：张晖先生（总经理）
副主席：袁建军先生（副总经理）
成员： 韩贤 旺先生 （研究总监） 、 王栩 （股票投资副总监） 、 陆文磊 （固定收
益投资总监）
6 、上 述人员 之间 不存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
汇添富上证综合指数证券投资基金
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6
（ 一 ）基金 托管 人基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2015 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服 务 。 截 至 2015 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 。 自 2003
年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银 汇添富上证综合指数证券投资基金
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行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1 、直 销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司 直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市峨山路 91 弄61 号1 幢陆家嘴软件园10 号楼 3 楼
法定代表人：李文
电话： （021）28932823
传真： （021）28932998
联系人：鄢晓蓓
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司 网上直销系统 （trade.99fund.com ）
2 、代 销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66106912
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
汇添富上证综合指数证券投资基金
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8
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
6) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
汇添富上证综合指数证券投资基金
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9
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：方爽
电话：010-65556689
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9) 深圳发展银行股份有限公 司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
10) 兴业银行股份有限公司
汇添富上证综合指数证券投资基金
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注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
公司网址：www.cib.com.cn
法人代表：高建平
客服电话：95561
11) 中国光大银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
13) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
汇添富上证综合指数证券投资基金
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客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
14) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
15) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
联系人：郑鹏
传真：010-85238680
客户服务热线：95577
华夏银行公司网站： www.hxb.com.cn
16) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
17) 广发银行股份有限公司
汇添富上证综合指数证券投资基金
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12
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
18) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网址：http://bank.pingan.com
19) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528 （上海、北京地区 962528）
联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
20) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999 4006962999
汇添富上证综合指数证券投资基金
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公司网站：www.srcb.com
21) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：0571-96523 400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
22) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
23) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
电 话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
24) 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
汇添富上证综合指数证券投资基金
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25) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客户服务电话：95541
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
网址：www.cbhb.com.cn
26) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537 、400-60-95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
27) 天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网站：www.bank-of-tianjin.com
28) 金华银行股份有限公司
办公地址：中国·浙江省金华市金东区光南路 668 号
汇添富上证综合指数证券投资基金
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15
注册地址：中国·浙江省金华市金东区光南路 668 号
公司网址：http://www.jhccb.com.cn/
法定代表人：徐雅清
电话：400-7116668 、0579-96528
传真：86-0579-82178300
29) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.cc
30) 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
邮政编码：014030
法定代表人： 李镇西
电 话：0472-5189051 传 真：0472-5189057
31) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
传真：0571—87923222
客户服务热线：96592
邮编：310009
网址：www.urcb.com
E —MAIL ：urcb@urcb.com
32) 大华银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元，2 层，3 层
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16
办公地址：上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元，2 层，3 层
法定代表人：黄一宗
电话：021-60618888
传真：021-68860908
联系人：王珺
客户服务电话：400 888 6826
网址：www.uobchina.com.cn
33) 恒丰银行股份有限公司
恒丰银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
邮政编码：264000
注册资本： 16.9 亿
法定代表人： 蔡国华
34) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人：俞俊海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
35) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
客服电话：4008296596
网址：www.lwrcb.com
36) 锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
法定代表人：张伟
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17
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
37) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
代销机构简称： 乐清农商银行
客服电话：4008896596
网站：www.yqbank.com
38) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
39) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
40) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
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18
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
41) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：张大力
客户服务电话：68777877
公司网站：http://www.shhxzq.com
42) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
43) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
44) 长城国瑞证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
汇添富上证综合指数证券投资基金
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公司网址：www.xmzq.cn
45) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
46) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人：杨泽柱
客服热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
47) 大同证券有限责任公司
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码：030012
咨询电话：4007121212
电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址：www.dtsbc.com.cn
48) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话 ：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
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20
联系电话：021 －68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
49) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.fcsc.cn
50) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
51) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
52) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
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办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
53) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
54) 东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网址：http://www.dxzq.net/
55) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
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22
56) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788、10108998
公司网址： www.ebscn.com
57) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
58) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
59) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
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23
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
60) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
61) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
客户服务电话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
62) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
63) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
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24
法定代表人：杨德红
客户服务热线：400-8888-666 / 95521
网址：www.gtja.com
64) 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
65) 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551 —2272100
联系人：陈琳琳
网址：www.gyzq.com.cn
66) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
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25
67) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
办公地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
法定代表人：赵培武
联系人：吴德森
电话：0431-82951765
传真：0431-82946531
网站：www.cczq.net
客服热线：0431-82951765
68) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
69) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
70) 红塔证券股份有限公司
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26
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电 话：0871-3577398
传 真：0871-3578827
71) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客户服务电话：96518（安徽） 、400-80-96518 （全国）
网址：www.hazq.com
72) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
73) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
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统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
74) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
75) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
开放式基金咨询电话：400-898-9999
联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221
传真：10-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
76) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A 、02、03 、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、 17 层、 18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸
联系电话：0755-82492000
联系传真：0755-82492962
公司网址：www.lhzq.com
客服电话：95513
77) 华泰证券股份有限公司
汇添富上证综合指数证券投资基金
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28
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
78) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田 路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编：200030
法定代表人：洪家新
电 话：021-64339000
传 真：协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
79) 江海证券有限公司
代销机构：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
80) 联讯证券有限责任公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：徐刚
汇添富上证综合指数证券投资基金
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29
联系人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
81) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-D01 零售业
务总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400 －889－5618
联系人：李微
联系电话：010 －59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
82) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
网址：http://www.pingan.com
83) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
汇添富上证综合指数证券投资基金
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网址：www.qlzq.com.cn
84) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
网址：www.niuji.net
客户服务电话：400-678-5095
85) 日信证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
86) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8112
传真：010-5832-8748
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
87) 山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
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31
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
88) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518 、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
89) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
90) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
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32
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
91) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：400-665-0999
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100
太平洋证券网站：www.tpyzq.com
92) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码：430024
联系电话： （027 ）87618889 传真： （027 ）87618863
93) 天源证券经纪有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华 保险大厦 18 楼
法定代表人： 林小明
电 话：0755-33331188
传 真：0755-33329815
94) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
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33
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
95) 五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
96) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
联系人：汪尚斌
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
97) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
98) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：赵小明 021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
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34
公司网址：www.xcsc.com
99) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
100) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
101) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
业务联系电话：0591-38162212
公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
102) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
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35
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
103) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755－83007069
传真：0755－83007167
客服电话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
104) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
105) 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908 、0571-87901053
传真：0571-87901913
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36
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
106) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
107) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
108) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事
业部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
109) 中国中投证券有限责任公司
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注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13 、15、16、18、19 、20、21、
22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
110) 中信建投证券股 份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
111) 中信证券（浙江 ）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
112) 中信证券股份有 限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期 ）北座
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办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
联系人：顾凌
公司网址：www.cs.ecitic.com
113) 中信证券（山东 ）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
114) 中银国际证券有 限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com
115) 中原证券股份有 限公司
公司名称：中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：0371-967218、4008139666
联系人：程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
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39
联系传真: 0371--65585899
网址： www.ccnew.com
116) 天相投资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
117) 江苏金百临投资 咨询有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
法定代表人：费晓燕
电 话：0510-82758877
传 真：0510-88555858
118) 深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
119) 和讯信息科技有 限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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40
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
120) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人： 林松
联系人：高雪
电话：0592-3122719
传真：0592-8060771
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.dkhs.com
121) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
122) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
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41
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
123) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
124) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
125) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
126) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃 伟
联系人：单丙烨
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42
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
127) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
128) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电 话：010-62020088
传 真：010-62020088-8002
129) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
130) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
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办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人： 路瑶
电话： 010-65807865
传真： 010-65807868
客服电话： 95162 4008888160
网址：www.cifcofund.com
131) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
132) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
网站：www.5irich.com
133) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
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44
客服电话：4008-588-588
网址： http://www.pyfund.cn/
134) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
公司网站：www.yixinfund.com
服务热线：400-6099-200
客服邮箱：service@yixinfund.com
135) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
136) 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811
137) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
服务热线：4006 877 899
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联系方式：0755-3337 6922
传真号码：0755-3306 5516
客服邮箱：service@tenyuanfund.com
138) 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作 区管理
局综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
电话：0755-88607645
传真：0755-88603185
139) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
140) 海银基金销售有限公司
上海海银基金销售有限公司成立于 2013 年 4 月 17 日， 注册资本人民 币 5000
万元。2014 年 1 月 8 日经上海证监局正式批准取得公募基金销售资格，成
为上海证监局审批核发代销资格的首家民营企业
全 称 “ 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 ” ， 简 称 “ 海 银 基 金 ” ， 网 址 ：
www.fundhaiyin.com ， 客服电话：400-808-1016
141) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
汇添富上证综合指数证券投资基金
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46
电话：010-68998820-8188
传真：010-88381550
142) 北京君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
电话：65181028
传真：65174782
143) 北京恒久浩信投资咨询有限公司
北京恒久浩信投资咨询有限公司
客服电话：4006-525-676
网站：www.haofuns.com
144) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
145) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
146) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
47
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
电 话：021-33323998
传 真：021-33323993
147) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
148) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 董浩
电 话：010-56409010
149) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
48
150) 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
151) 珠海盈米财富管理有限公司
名 称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203
邮政编码：510308
注册资本：2432.4311 万元人民币
法定代表人：肖雯
电 话：020-89629021
传 真：020-89629011
152) 中信建投期货有限公司
注册地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义 层 11-A ， 8-B4 ，
9-B 、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义 层 11-A ， 8-B4 ，
9-B 、C
邮编：400014
电话：023-86769605
网址：www.cfc108.com
153) 中信期货有限公司
中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
154) 徽商期货有限责任公司
徽商期货有限责任公司
客服电话：4008878707
网站：www.hsqh.net
汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
49
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销
售基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
电话：021-28932871
传真：021-28932876
联系人：韩从慧
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：广东东方昆仑律师事务所上海分所
住所：上海市延安西路 728 号华敏·翰尊国际大楼 13 楼F 座
负责人：陈冉
电话：021-62113098
传真：021-62112108
经办律师：田卫红、 汪年俊
联系人：田卫红
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师：蔺育化 、汤骏
业务联系人：蔺育化
汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
50
四、 基 金的名 称
本基金名称：汇添富上证综合指数证券投资基金 。
五、 基 金的类 型
本基金为契约型开放式 股票型基金。
六、 基 金的投 资目 标
本基金采取抽样复制方法进行指数化投资， 通过严格的投资纪律约束和数量
化风险管理手段， 力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪
误差小于0.35%，且年化跟踪误差小于 6%，以实现对基准指数的有效跟踪。
七、 基 金的投 资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 主要包括上海证券交易所上市交
易的所有股票、 新股 （如一级市场初次发行或增发） 等， 其中股票资产占基金资
产的比例为90%-95% ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%， 投资于标的指数成份股的资产占基金资产的比例不低于 80% （但因法律
法规限制原因导致本基金不能投资相关股票而致使本基金不能达到上述比例的
情形除 外） 。 今后 如果 法律法 规允许 ，本 基金 的股票 投资比 例可 以提 高到基 金资
产净值的100%。
如以后法律法规及中国证监会允许基金投资其他金融工具， 如股指期货、 ETF
等，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定，将其纳入投资范围。
八、 基 金的投 资策 略
（ 一） 投 资策 略
本基金为被动式指数基金， 原则上采用抽样复制指数的投资策略， 综合考虑
个股的总市值规模、流动性、行业代表性及抽样组合与上证综合指数的相关性，
主要选择上海证券交易所上市交易的部分股票构建基金股票投资组合， 并根据优
化模型确定投资组合中的个股权重， 以实现基金净值增长率与业绩比较基准之间
的日平均跟踪误差小于 0.35%且年化跟踪误差小于 6%的投资目标。
当成份股发生分红、 配股、 增发等行为时， 或因基金的申购和赎回等对本基 汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
51
金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时， 或因某些特殊情况导致流动性不足
时， 或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时， 基金管理人可以对投资
组合管理进行适当变通和调整，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金建仓时间为 3 个月， 3 个月之后本基金投资组合比例达到 《基金合同》
的相关规定。
（一）资产配置
本基金采用自上而下的两层资产配置策略， 首先确定基金资产在股票和现金
之间的配置比例， 再进一步以抽样复制基准指数的方法， 确定抽样组合中各股票
的配置 比例。 本基金股票资产比例原则上将不低于基金资产净值的 90% ， 在巨额
申购赎回发生、 成份股大比例分红等情况下， 管理人将在综合考虑冲击成本因素
和跟踪效果后，及时将股票配置比例调整至合理水平。
如 果 法 律 法 规 允 许 ， 本 基 金 的 股 票 投 资 比 例 可 以 提 高 到 基 金 资 产 净 值 的
100% ，此事项无须经基金份额持有人大会同意。
（二）抽样股票组合构建
本基金原则上采用抽样复制基准指数的方法，在综合考虑个股的总市值规
模、 流动性、 行业代表性及抽样组合与上证指数的相关性等因素的基础上， 采用
“重点 抽样 + 分 层抽 样”的 方法， 选择 上海 交易所 上市交 易的 部分 股票构 建基
金的抽样股票投资组合，并根据优化模型确定投资组合中的个股配置比例。 汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
52
（1）股票预筛选
由于上证指数包含在上海证券交易所上市交易的所有 A 股和B 股股票， 本基
金在抽样复制时，将首先从样本中剔除市值极小及流动性极差的股票。
（2）重点抽样
将预筛选出来的股票， 按总市值从大到小排序， 逐个累加总市值， 累计总市
值在前80%的股票，按照其在上证综合指数的比例进入抽样组合。
（3）分层抽样
对于累计总市值在后 20%的股票， 按照行业分类在每个行业中进行抽样选取
行业优化组合。
（4）确定最终抽样组合
对于“ 重点 抽样 + 分层 抽样 ”方 法得到 的股 票，将 被用 来构建 本基 金的最
终股票抽样组合。
针对当前上证综合指数个股集中度较高的特点， 本基金采取了 “重点 抽样 +
分层抽样” 的方法对基准指数进行抽样复制。 为了能够更好的跟踪上证综合指数，
如果今后由于基准指数成份股结构的变化， 其他抽样复制方法将更适合对基准指
数的跟踪， 本基金将做相应的变更。 对于抽样复制方法的变更， 无需召开基金份
额持有人大会， 但本基金管理人需在方法变更前 2 个工作日内在至少一种指定媒
上 证综合指 数
所 有样本股
大 市值股票 中 小市值股 票
是 否 位 于 总
市 值前 80%
是 否
预
筛
选
规 模 、 流 动
性、 B 股 替代
最 终抽样组 合
重点
抽样
分层
抽样
汇 添富上证 综合指 数基金 抽样复 制流程
行业、 大中小
盘、流动性
汇添富上证综合指数证券投资基金
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53
体上刊登公告，并阐明变更抽样复制方法的原因。
（三）股票组合调整
（1）组合调整原则
本基金为抽样复制的指数型基金， 基金所构建的指数化投资组合将根据基准
指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 同时， 本基金还将根据法律法规中
的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 新股增发因素等变化， 对基金投资组合进
行适时调整， 以保证基金净值增长率与业绩比较基准间的高度正相关和跟踪误差
最小化。
在重点抽样调整时， 如果已选股票位于累计总市值前 85%则优先保留， 原样
本外股票如果位于累计总市值前 75%则优先进入； 在进行抽样组合调整时， 如果
已选股票在行业中所属类中流动性排名没有显著变化，则优先保留。
（2）投资组合调整方法
①对基准指数的跟踪调整
A、定期季度调整
本基金所构建的指数化投资组合为经过优化处理的抽样复制组合， 将每季度
末根据上述抽样复制方法调整股票组合及个股配置比例。
B、不定期调整
根据指数编制规则， 当上证综合指数成份股因新股发行、 增发、 送配等股权
变动而需进行成份股权重调整时， 本基金将根据抽样复制方法对股票组合进行相
应调整。
②限制性调整
A、大额赎回调整
由于本基金开放式基金的特点， 当发生大额赎回超过现金保有量时， 本基金
将对股票投资组合进行同比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。
B、流动性调整
如果因抽样组合中个股停牌限制、 交易量暂时不足等市场流动性因素， 使得
基金管理人无法顺利购买某成份股， 本基金管理人将视当时市场情况， 综合考虑
投资者利益和跟踪误差最小化， 决定部分持有现金或买入相关的替代性股票。 替
代股票的选取遵循 “同行业基础上价格相关性” 原则， 对于需要进行替代的股票， 汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
54
其替代股票将从沪深两市挂牌交易的 A 股股票中选取， 具体将在考虑股票流动性
等因素的前提下，在同行业范围内，选取相关性较大的股票进行替代。
C、针 对上 证综合 指数 的新股 纳入 规则， 本基 金将综 合考 虑新股 发行 价和预
估中签率，适量参与一级市场新股认购。
D、为 使得 基金收 益率 尽可能 地贴 近所跟 踪基 准指数 的收 益率， 本基 金可能
使用金融衍生产品， 以对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动
性风险。
E、在 其他 不影响 指数 复制的 情况 下，本 基金 管理人 可以 根据市 场情 况，在
跟踪误差最小化的条件下，对基金资产组合进行适当的调整。
（ 二） 投 资决 策依据 和决 策程序
1、投资决策依据
以 《基金法》 和本基金基金合同等有关法律法规为决策依据， 并以维护基金
份额持有人利益作为最高准则。
2、投资决策机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
（1）投资决策委员会
负责制定基金投资方面的整体战略和原则； 审定基金定期投资检讨报告； 决
定基金禁止的投资事项等。
（2）基金经理
负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
3、投资决策程序
本基金具体的投资决策机制与流程为：
（1） 金融 工程小组 运 用风险 监测 模型以 及各 种风险 监控 指标， 对指 数化投
资的偏差风险和流动性风险进行测算， 并提供数量化风险分析报告； 投资研究部
对基准指数成份股中基本面变化、 流动性变化的企业情况提供及时的风险分析报
告；营运支持部每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考；
（2） 投资 决策委 员会 定期召 开会 议，依 据上 述报告 对资 产配置 制定 整体投
资战略；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策；
（3） 基金 经理根 据量 化风险 分析 报告和 申购 赎回分 析报 告，在 追求 相关度 汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
55
最大化和跟踪误差最小化的目标下， 采取适当的方法， 控制股票组合与指数的偏
差风险、流动性风险，降低交易成本；
（4） 交易 部 门 依 据基 金经理 的指 令，制 定交 易策略 ，通 过指数 交易 系统执
行指数投资组合的买卖；
（5） 风险 控制委 员会 根据市 场变 化对指 数化 投资组 合的 资产配 置和 调整提
出风险防范建议；金融工程 小组对投资组合的偏离度风险进行 实时跟踪和评估，
并对风险隐患提出预警；稽核监察部对指数化抽样复制的执行过程进行风险监
控；基金经理依据申购赎回和成份股停牌等情况控制投资组合的流动性风险。
（ 三） 投 资限 制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5） 向基 金管理 人、 基金托 管人 出资或 者买 卖其基 金管 理人、 基金 托管人
发行的股票或债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 当时 有效的 法律 法规、 中国 证监会 及《 基金合 同》 规定禁 止从 事的其
他行为。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金应在基金合同生效之日起 3 个月 内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定；
（2） 本基 金不得 违反 《基金 合同 》关于 投资 范围、 投资 策略和 投资 比例的 汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
56
约定；
（3）现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；
（4） 本基 金财产 参与 股票发 行申 购，所 申报 的金额 不得 超过本 基金 的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（5）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合不符合上述约定的比 例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个
交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
九、 基 准指数 与 业 绩比较 基准
本基金股票资产的基准指数为上证综合指数。
本基金业绩比较基准为：
上证综合指数收益率×95% + 银行活期存款利率（税后）×5%
上证综合指数以上海证券交易所上市交易的全部股票作为样本， 能够全面反
映股市运行的特点， 是中国最具影响力的指数。 指数专家委员会的成立保证了指
数编制方法的科学性，同时 2007 年 1 月取消 了“新股上市首日纳入股指”的规
定则为复制上证综合指数成为可能。
如果上 证综 合指数 被停 止编制 及发 布，或 上证 综合指 数由 其他指 数替 代(单
纯更名 除外) ，或 由于 指数编 制方法 等重 大变 更导致 上证综 合指 数不 宜继续 作为
基准指数， 本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的
原则， 在履行适当程序后变更本基金的基准指数和投资对象， 并依据市场代表性、
流动性、 与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的基准指数， 本基金管理人 在
履行适当程序后， 可以变更基金的标的指数和业绩比较基准， 并在变更前提前 2
个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
十、 基 金的风 险收 益特征
本基金为股票型基金 ，属于证券投资基金中较高风险较高收益的品种。
汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
57
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 10
月 23 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,402,777,052.48 93.06
其中： 股票 1,402,777,052.48 93.06
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 102,581,482.66 6.80
7 其他资 产 2,109,766.08 0.14
8 合计 1,507,468,301.22 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,541,185.37 0.37
B 采矿业 157,297,705.59 10.45
C 制造业 435,611,722.08 28.95
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
72,400,768.36 4.81
E 建筑业 65,793,305.36 4.37
汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
58
F 批发和 零售 业 48,785,919.27 3.24
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 88,989,152.36 5.91
H 住宿和 餐饮 业 4,009,007.52 0.27
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
36,490,911.72 2.42
J 金融业 402,453,597.05 26.74
K 房地产 业 59,193,615.54 3.93
L 租赁和 商务 服务 业 8,536,873.62 0.57
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
581,921.64 0.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,521,480.86 0.70
S 综合 6,569,886.14 0.44
合计 1,402,777,052.48 93.21
1.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 进行积 极投 资。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
1.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601857 中国石 油 9,374,414 77,151,427.22 5.13
2 601288 农业银 行 17,099,493 51,811,463.79 3.44
3 601988 中国银 行 13,311,077 49,517,206.44 3.29
4 600036 招商银 行 2,451,781 43,568,148.37 2.90
5 600000 浦发银 行 1,902,584 31,639,971.92 2.10
6 601628 中国人 寿 1,208,654 30,856,936.62 2.05
7 601328 交通银 行 5,008,517 30,451,783.36 2.02
8 601766 中国中 车 2,245,461 29,123,629.17 1.94
9 600028 中国石 化 5,529,009 26,207,502.66 1.74
10 601166 兴业银 行 1,613,763 23,496,389.28 1.56
汇添富上证综合指数证券投资基金
更新招募说明 书摘要
59
1.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 进行积 极投 资。
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
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1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 976,595.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,814.88
5 应收申 购款 1,114,355.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,109,766.08
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
1.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
1.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 未 进行积 极投 资， 不存 在流 通受限 情况 。
十 二、 基金的 业绩
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 汇添富上证综合指数证券投资基金
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书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －
(3)
(2) －
(4)
2009 年 7 月 1 日
（基金合同生效
日） 至2009 年12
月31 日
5.10% 1.88% 10.21% 1.89% -5.11% -0.01%
2010 年 1 月 1 日
至 2010 年 12 月
31 日
-14.37% 1.38% -13.58% 1.35% -0.79% 0.03%
2011 年 1 月 1 日
至 2011 年 12 月
31 日
-20.11% 1.10% -20.57% 1.10% 0.46% 0.00%
2012 年 1 月 1 日
至 2012 年 12 月
31 日
5.70% 1.04% 3.03% 1.04% 2.67% 0.00%
2013 年 1 月 1 日
至 2013 年 12 月
31 日
-5.26% 1.15% -6.39% 1.10% 1.13% 0.05%
2014 年 1 月 1 日
至 2014 年 12 月
31 日
54.03% 1.05% 50.24% 1.03% 3.79% 0.02%
2015 年 1 月 1 日
至 2015 年 9 月 30
日
-5.58% 2.68% -5.33% 2.54% -0.25% 0.14%
2009 年 7 月 1 日
（基金合同生效
日）至 2015 年 9
月30 日
4.71% 1.48% 3.12% 1.44% 1.59% 0.04%
（二） 自基金 合同 生效 以来基 金累计 净值 增长 率变动 及其与 同期 业绩 比较基准
收益率变动的比较图
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-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
2009-06-30
2009-08-30
2009-10-30
2009-12-30
2010-03-02
2010-05-02
2010-07-02
2010-09-02
2010-11-02
2011-01-02
2011-03-02
2011-05-02
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2012-01-02
2012-03-02
2012-05-02
2012-07-02
2012-09-02
2012-11-02
2013-01-02
2013-03-02
2013-05-02
2013-07-02
2013-09-02
2013-11-02
2014-01-02
2014-03-02
2014-05-02
2014-07-02
2014-09-02
2014-11-02
2015-01-02
2015-03-02
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2015-09-02
添富上证
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十 三、 费用概 述
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、基 金费用 的种 类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8） 按照 国家有 关规 定和基 金合 同约定 ，可 以在基 金财 产中列 支的 其他费
用。
本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金财产
总值中扣除。
2 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人 。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
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H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述基金费用的种类中第 3－7 项费用，根据 有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金 管理人 和基 金托管 人因 未履行 或未 完全履 行义 务导致 的费 用支出
或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
（4） 其他 根据相 关法 律法规 及中 国证监 会的 有关规 定不 得列入 基金 费用的
项目。
4 、费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持 有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人 必须 最迟于 新的费 率实 施日 前 2 日在至 少一 种指定 媒体 和基金
管理人网站上公告。
5 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
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1 、申 购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
2 、赎 回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
3 、转 换费用
基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 汇添富上证综合指数证券投资基金
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一、 “ 重 要提示 ”：
更新 了所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “ 三 、基金 管理 人 ” ：
更新了 基金管理人的相关信息 。
三、 “ 四、 基 金托管 人 ”：
更新了基金托管人的相关信息。
四 、 “ 五 、相关 服务 机构 ”：
更新了 相关服务机构 的相关信息。
五 、 “ 九 、基 金的投 资 ”：
更新 了基金投资组合报告。
六 、 “ 十、 基 金的业 绩 ”：
更新 了本基金业绩表现数据。
七 、 “ 二 十二 、其他 应披 露事 项 ” ：
更新 了 2015 年 7 月 2 日至 2016 年 1 月 1 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 2 月 5 日
