德邦 新添 利 灵 活配置 混合 型 证券 投资 基金
更 新招募 说明 书 摘要
（2016 年第1 号）
德邦 新添利 灵活配置 混 合型证券投资基金 （以 下简称 “本基金 ” ） 经 中国证监
会证监许可 【2015 】882 号文注册募集。 自2015 年 5 月29 日至2015 年6 月16 日
通过销售机构公开发 售 。本基金为契约开放 式 基金。本基金的基金 合 同于 2015 年
6 月19 日成立正式生 效 。
重要提示
德邦新添利灵活配置 混 合型证券投资基金（ 以 下简称“本基金”）经 2015 年
5 月12 日中国证券监 督 管理委员会证监许可[2015]882 号文准予募集 注 册， 本基金
的基金合同于2015 年 6 月 19 日正式生效。
基金管理人保证招募 说 明书的内容真实 、 准确 、 完整。 本招募说明书 经中国证
监会注册， 但中国证监 会对本基金募集的注 册 ， 并不表明其对本基金 的投资价值和
市场前景作出实质性 判 断或保证，也不表明 投 资于本基金没有风险 。
基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运 用基 金财产，
但不保证本基金一定 盈 利，也不保证最低收 益 。
投资有风险， 投 资者认 购 （或申购） 基金时应 认真阅读基金合同 、 本 招募说明
书等信息披露文件， 全 面认识本基金产品的 风 险收益特征， 自主判断 基金的投资价
值，自主做出投资决 策 ，并承担基金投资中 出 现的各类风险，包括 因 政治、经济 、
社会等环境因素对证 券 价格产生影响而形成 的 系统性风险， 个别 证券特 有的非系统
性风险， 由于基金投资 者连续大量赎回基金 产 生的流动性风险， 基金 管理人在基金
管理实施过程中产生 的 基金管理风险， 基金投 资 过程中产生的操作 风 险， 因交收违
约和投资债券引发的 信 用风险，基金投资对 象 与投资策略引致的特 有 风险，等等 。
本基金的特定风险详 见 招募说明书“风险揭 示 ”章节。
本基金为混合型基金 ， 其 预期收益及预期风险 水 平高于债券型基金和 货 币市场基金，但低于股票型 基 金，属于中等风险水 平 的投资品种。
投资者应充分考虑 自身 的风险承受能力， 并对 于认购（或申购） 基金 的意愿、
时机、数量等投资行 为 作出独立决策。
基金的过往业绩并不 预 示其未来表现， 基 金管理 人管理的其他基金的 业 绩也不
构成对本基金业绩表 现 的保证。 基金管 理人提 醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原
则， 在投资者作 出投资 决策后， 基金运 营状况 与基金净值变化引致 的 投资风险， 由
投资者自行负责。
本招募说明书中涉及 的 与托管相关的基金信 息 已经本基金托管人复 核。 本招募
说明书所载内容截止 日 为 2015 年 12 月 18 日， 有关财务数据和净值 表 现截止日为
2015 年 9 月30 日 。
一、 基金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称：德邦基金管理 有 限公司
住所：上海市虹口区 吴 淞路218号宝矿国际 大厦35层
办公地址：上海市虹 口 区吴淞路218号宝矿 国际 大厦35 层
法定代表人：姚文平
成立时间：2012 年3 月27 日
组织形式：有限责任 公 司
注册资本：人民币2 亿元
批准设立机关：中国 证 监会
批准设立文号：中国 证 监会证监许可[2012]249 号
经营范围：基 金募集、 基金销售、特 定客户资 产管理、资产 管理和中 国证监会
许可的其他业务
存续期间：持续经营
联系人：刘利
联系电话：021-26010999
公司的股权结构如下 ：
股东名称 持股 比例
德邦证券股份有限公 司 70%
浙江省土产畜产进出 口 集团有限公司 20%
西子联合控股有限公 司 10%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
姚文平先生, 董事长, 硕士, 国籍中国。 复 星财富 管理集团执行总裁 ， 德 邦证券股
份有限公司董 事长。中 国证券业协会 互联网证 券专业委员会 副主任委 员，上海新金
融研究院创始理事。 曾 先后于南京大学、 华泰 证券、 东海证券工作， 对 于证券经纪、
投资银行、固 定收益、 资产管理等业 务具有丰 富的管理经验 ，同时在 财富管理、资
产证券化、对冲基金 的 基金等方面颇有创新 。
林燕女士，董 事，博士, 国籍加拿 大。德邦 证券 股份有限公司 常务副总 裁。加
拿大通用注册 会计师， 中国证券业协 会行业自 律监察专业委 员会委员 。曾先后任职大鹏证券有限责任公 司 助理财务总监，加拿 大 Assante Advisory Services 财务总
监， 荷兰合作银 行香港 分行资深合规部经理 ， 美国 Investors Bank & Trust Company
多伦多分公司经理。
董振东先生， 董 事, 硕士, 国籍中国。 现任 西子联 合控股有限公司战略 投 资部长。
曾任中国银行 江苏省分 行担任计划部 职员，新 利软件集团股 份有限公 司担任投资部
副总监，浙江 国信创业 投资有限公司 高级经理 ，杭州锅炉集 团股份有 限公司证券事
务代表。
骆敏华女士， 董事,学士, 国籍中国。 审计师， 高级会计师。 现任浙江 省国际贸
易集团有限公司纪委 委 员、部门经 理。
易强先生， 董事， 硕士, 国籍中国。 现任德邦基 金管理有限公司总经 理, 历任招
商基金管理有 限公司业 务发展部副总 监, 比利 时联合资产管 理有限公 司中国地区业
务发展总监,比利时 联合 资产管理有限公司上 海 代表处首席代表， 金元比 联基金管理
有限公司总经理。
吕红兵先生， 独立董事 ，硕士,国籍 中国。高 级 律师, 国浩律 师事务所 首 席执行
合伙人。中华 全国律师 协会党组成员 、副会长 ，金融证券业 务委员会 主任，第七届
上海市律师协 会会长。 中国证监会第 六届股票 发行审核委员 会专职委 员、中国证监
会重组委咨询 委员、上 海证券交易所 上市委员 会委员。上海 国 际贸易 仲裁委员会、
上海仲裁委员 会委员及 仲裁员。复旦 大学、中 国人民大学、 华东政法 大学、上海外
贸大学等高校兼职或 客 座教授。
刘少波先生， 独立董事， 博士， 国籍中国。 现任暨 南大学社会科学研究 处 处长、
金融研究所所 长。广东 经济学会副会 长、广东 股份经济与证 券市场研 究会副会长兼
秘书长、广东 房地产业 协会常务理事 、广东证 券业协会顾问 、广东省 科技风险投资
公司特聘专家、广东 省 政府 WTO 事务咨询理 事 会理事。
肖斌卿先生， 独立董事 ，博士，国籍 中国。南 京大学管理科 学与工程 博士，南
京大学工程管理学院 任 副教授。
2 、监事会成员
胡宝发先生， 监事会主 席，学士, 国 籍中国。 现任德邦证券 股份有限 公司财务
管理部副总经理。曾 任 职于国联证券漕宝路 营 业部、国联证券邯郸 路 营业部。
陈亮先生，监 事, 国籍 中国。现任浙 江省国际 贸易集团有限 公司金融 产业部专
员。曾任浙江 省国际贸 易集团有限公 司金融资 产管理（金融 与产业） 部助理专员，
信中利资本集团投资 部 投资经理。 王刚先生,职工监事， 硕 士， 国籍中国。 现任德 邦基金管理有限公司 监 察稽核部
总经理,曾任天治基 金管 理有限公司监察稽核 部 总监助 理 、 职 工 董 事、子 公 司 监 事 。
栾家斌先生， 职工监事 ，学士，国籍 中国。现 任德邦基金管 理有限公 司信息技
术部副总监，曾任职 于 恒川软件系统有限公 司 。
3 、高级管理人员
姚文平先生，董事长,硕 士。 （简历请参见上 述董 事会成员介绍）
易强先生，总经理， 硕 士。 （简历请参见上 述董 事会成员介绍）
汪晖先生， 副总 经理, 投资研究部总经理, 硕士 。 曾任华泰证券 股份有 限公司研
究员、投资经 理、高级 投资经理，华 宝信托公 司信托基金经 理，华泰 柏瑞基金管理
有限公司研究员、 基金 经理助理、 基金经理、 投资总监， 具有 15 年以 上的证券投资
管理经历。
李定荣先生， 督察长， 硕士。曾任长 城 证券研 究员，华安证 券研究所 副所长，
华富基金管理 有限公司 监察稽核部总 监，金元 比联基金管理 有限公司 监察稽核部总
监。2013 年加入德邦 基 金管理有限公司，曾 任 监察稽核部总监。
4 、基金经理
许文波先生，硕士，毕业于吉林大学工商管理硕士，从业 14 年。曾 任东北
证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部部门经理、 高级投资经理、 投资主
办助理、 定向资产管理计划投资主办人、 集合资产管理计划投资主办人； 东北证
券股份有限公司研究所策略研究员；新华证券有限责任公司证券投资分析师。
2015 年 7 月加入德邦 基金，现任公司研究部副总监。 目前担任德邦新动力灵活
配置混合型证券投资基金、 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金、 德邦新
添利灵活配置混合型证券投资基金、 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投资基金 、
德邦优化灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理 。
本基金历任基金经理 ：
何晶先生，2016 年6 月19 日至2015 年9 月11 日管理本基金 。
5 、投资决策委员会 成员
汪晖先生， 副 总经理 、 投 资研究部总经理。 （简历 请参见上述高级管理 人 员介绍）
雷鸣先生，首席策略 师 。学士，毕业于上海 财 经大学 EMBA 专业，从 业 19 年。
历任上海瑞盈 财富管理 有限公司副总 裁兼首席 宏观分析师、 德邦证券 首席策略师、
上海国联投资 管理有限 公司研究部经 理、华龙 证券分析师、 上海证联 投资服务有限
公司分析师、上海新 兰 德投资服务有限公司 分 析师。 黎莹女士，基金经理 。 硕士，毕业于复旦大 学 生理学专业，从 业 5 年 。曾任群
益证券医药行业研究 员 。2014 年4 月起在德邦 基金管理有限公司任 投 资研究部研究
员。 自2015 年4 月起任 本公司投资研究部基 金 经理助理， 目前 担任德 邦大健康灵活
配置混合型证券投资 基 金、德邦 优化灵活配 置 混合型 证券投资基金 的 基金经理。
陈利女士，基金经理,硕 士，毕业于上海财经 大 学数量经济学专业， 从 业 4 年。
自2011 年11 月硕士 毕 业后即加入德邦基金 投 资研究团队， 自 2015 年5 月起任公司
投资研究部基 金经理助 理。目前担任 德邦德信 中证中高收益 企债指数 分级证券投资
基金、 德邦德利 货币市 场基金、 德邦纯 债 18 个 月定期开放债券型证 券 投资基金的基
金经理。
许文波先生， 硕士， 毕 业于吉林大学工商管 理 硕士， 从业 14 年。 曾任 东北证券
股份有限公司资产管 理 分公司投资管理部部 门 经理、 高级投资 经理、 投 资主办助理、
定向资产管理 计划投 资 主办人、集合 资产管理 计划投资主办 人；东北 证券股份有限
公司研究所策略研究 员 ； 新华证券有限 责任公 司证券投资分析师 。2015 年7 月加入
德邦基金，现 任公司研 究部副总监。 目前担任 德邦新动力灵 活配置混 合型证券投资
基金、德邦鑫 星稳健灵 活配置混合型 证券投资 基金、德邦新 添利灵活 配置混合型证
券投资基金、 德邦 鑫星 价值灵活配置混合型 证 券投资基金 、 德邦优化 灵活配置混合
型证券投资基金 的基金经理。
韩庭博，硕士，毕业 于 英国雷丁大学金融工 程 专业。从业 8 年，曾任 首都银行
资金总部交易 员、东方 汇理银行资金 总部交易 员、中国建设 银行天津 分行资金部 交
易员。2015 年9 月加 入 德邦基金，现任公司 固 定收益部研究员兼基 金 经理助理。
张翔先生,硕士。7 年以 上证券、基金从业 经历 。历任汇富融略投 资顾 问有限
公司助理副总裁， 派杰 亚洲证券有限公司研 究 员及产品协调员， 华富 基金管理有限
公司机构投资部理财 经 理、 机构理财部高级经 理， 德邦基金管理有限 公司机构专户
部经理。 目前担任德邦 福鑫灵活配置混合型 证 券投资基金 、 德邦增利 货币市场基金
的 基金经理。
6 、上述人员之间均 不存 在近亲属关系 。
二、 基金托管 人
（一）基金托管人基 本 情况
名称：中国工商银行 股 份有限公司
注册地址：北京市西 城 区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至2015 年9 月末， 中 国工商银行资产托管 部 共有员工 205 人， 平均 年龄 30
岁，95%以上员工拥有 大 学本科以上学历，高 管 人员均拥有研究生以 上 学历或高级
技术职称。
（三）基金托管业务 经 营情况
作为中国大陆托管服 务 的先行者，中国工商 银 行自 1998 年在国内首家 提供托
管服务以来， 秉承 “诚 实信用、 勤勉 尽责” 的 宗旨 ， 依靠严 密科学的 风险管理和内
部控制体系、 规 范的管 理模式、 先进的 营运系 统和专业的服务团队 ， 严格履行资产
托管人职责， 为 境内外广 大投资者、 金融 资产管理 机构和企业客户提供 安 全、 高效、
专业的托管服务，展 现 优异的市场形象和影 响 力。建立了国内托管 银 行中最丰富 、
最成熟的产品线。拥 有 包括证券投资基金、 信 托资产、保险资产、 社 会保障基金 、
安心账户资金、企业 年 金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金 、证券公司
集合资产管理计划 、 证 券公司定向资产管理 计 划、 商业银行信 贷资产 证券化、 基金
公司特定客户资产管 理 、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产 品体系，同
时在国内率先开展绩 效 评估、 风险管理等增值 服务， 可以为各类客户 提供个性化的
托管服务。 截 至2015 年 9 月， 中国工 商银行 共托管证券投资基金496 只。 自 2003
年以来， 本行连续 十一 年获得香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全球托 管人》 、 香 港 《财资》 、
美国《环球金融》 、内 地 《证券时报》 、 《上 海证 券报》等境内外权威财 经媒体评选
的 49 项最佳托管银行大 奖；是获得奖项最多 的 国内托管银行， 优良 的 服务品质获
得国内外金融领域的 持 续认可和广泛好评。
三、 相关服务 机构
（一）基金份额发售 机 构
1 、直销机构
（1）德邦基金管理 有限 公司上海直销中心
住所：上海市虹口区 吴 淞路 218 号宝矿国际 大 厦 35 层 办公地址：上海市虹 口 区吴淞路 218 号宝矿 国 际大厦 35 层
法定代表人：姚文平
联系人：王伟
公司总机：021-26010999
直销电话：021-26010928
直销传真：021-26010960
客服热线：400-821-7788
（2）德邦基金管理 有限 公司网上交易平台
网址：www.dbfund.com.cn
2 、销售机构
（1）德邦证券股份 有限 公司
注册地址：普陀区曹 杨 路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦 东 新区福山路 500 号城 建 国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：400-8888-128
公司网址：www.tebon.com.cn
（2）国泰君安证券 股份 有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区商 城 路 618 号
办公地址：上海市浦 东 新区银城中路 168 号 上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服热线：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
（3）上海天天基金 销售 有限公司
注册地址: 上海 市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海 市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:陶涛
客服电话: 400-181-8188
联系人: 许云婷
电话：021-54509988
传真：021-54509981
网址: www.1234567.com.cn
（4） 诺亚正行（ 上海 ）基金销售投资顾问 有 限公司
注册地址：上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨 浦 区昆明路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
（5） 上海利得基金 销 售有限公司
注册地址：上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-033-7933
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadbank.com.cn
（6）海银基金销售 有限 公司
注册地址：上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
客服电话：400-808-1016
联系人：刘燕妮
电话：021-80133888
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
（7） 北京增财基金 销 售有限公司
注册地址：北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西 城 区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
（8）泰诚财富基金 销售( 大连) 有限公司
注册地址：辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园 3 号
办公地址：辽宁省大 连 市沙河口区星海中龙 园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
(9) 上海陆金所资产 管理 有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦 东 新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话：400-821-9031
联系人：陈思乐
电话：021-20662010
网址：www.lufunds.com (10) 上海联泰资产 管理 有限公司
注册地址：中国（上 海 ）自由贸易试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-046-6788
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
（11 ）上海长量基金销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：浦东新区 浦 东大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
电话：021-20691926
传真：021-58787698
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（12）和讯信息科技 有 限公司
注册地址：北京市朝 外 大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦 东 新区东方路 18 号保 利广 场 E 座 18 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘英
联系电话：021-20835888
传真号码：021-20835879
客服热线：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
（13）深圳市新兰德 证 券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市 福田区 华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
办公地址: 深圳 市福田 区华强北路赛格科技 园 四栋 10 层 1006 法定代表人: 杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：文雯
联系电话：010-83363101
网址：http://8.jrj.com.cn/
（14）上海好买基金 销 售有限公司
注册地址: 上海 市虹口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海 市浦东 南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室
法定代表人: 杨 文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：陆敏
联系电话：021-20613999
网址：www.ehowbuy.com
（15）浙江同花顺基 金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭 州 市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭 州 市西湖区翠柏路 7 号 电 子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：400-8773-772
联系人：董一锋
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网址：www.5ifund.com
（16）上海汇付金融 服 务有限公司
注册地址：上海市黄 浦 区中山南路 100 号金 外 滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市黄 浦 区中山南路 100 号金 外 滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
电话：86-021-33323999
传真：86-021-33323921
网址：https://tty.chinapnr.com/ （17）浙江金观诚财 富 管理有限公司
注册地址: 杭州 市拱墅 区登云路 45 号( 锦昌 大 厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: 杭州 市拱墅 区登云路 45 号( 锦昌 大 厦)1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人: 陈峥
客户电话: 400-068-0058
电话: 0571-88337788
公司网站: www.jincheng-fund.com
（18） 其他销售机 构具体 名单详见基金份额发 售 公告以及基金管理人 届 时发布
的调整销售机构的相 关 公告 。
（二） 登记机构
名称：德邦基金管理 有 限公司
住所：上海市虹口区 吴 淞路 218 号宝矿国际 大 厦 35 层
办公地址：上海市虹 口 区吴淞路 218 号宝矿 国 际大厦 35 层
法定代表人：姚文平
联系电话：021-26010999
联系人：吴培金
三、出具法律意见书 的 律师事务所
名称：上海市通力律 师 事务所
住所：上海市银城中 路68 号19 楼
办公地址：上海市银 城 中路 68 号19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁 媛
四、审计基金财产的 会 计师事务所
名称：安永华明会计 师 事务所
法定代表人：葛明
住所：中国北京市东 城 区东长安街 1 号东方 广 场安永大楼 16 层
办公地址：中国北京 市 东城区东长安街 1 号 东 方广场安永大楼16 层
邮政编码：100738
公司电话：010-58153000
公司传真：010-85188298
签章会计师：陈露、 蔺 育化
业务联系人：蔺育化
四、 基金的名 称
德邦 新添利 灵活配置 混 合型 证券投资基金
五、 基金的类 型
本基金类型：契约型 开 放式 、混合型基金
六、 基金的投 资目标
在严格控制风险的前 提 下， 本基金通过灵活的 资产配置和主动的投 资 管理， 在
精选个股、个债的基 础 上，追求基金资产的 长 期稳健增值 。
七、 基金的投 资范围
本基金的投资范围为 具 有良好流动性的金融 工 具，包括国内依法发 行 上市的股
票 （包括中小板、 创业 板及其他经中国证监 会 核准上市的股票） 、 权证 、 股指期货等
权益类金融工具、债 券 等固定收益类金融工 具 （包括国债、央行票 据 、金融债、企
业债、公司债、次级 债 、 地方政府债券、中 期 票据、可转换债券（ 含 分离交易可转
债） 、 短期融资券、 资产 支持证券、 债券回购、 银行存款、 货币市场工 具等） 以及法
律法规或中国证监会 允 许基金投资的其他金 融 工具 （但须符合中国证监 会相关规定） 。
基金的投资组合比例 为 ： 股票占基金资产的比 例为0-95%； 投资于债券 、 债券回
购、货币市场工具、 现 金、银行存款以及法 律 法规或中国证监会允 许 基金投资的其
他金融工具不低于基 金 资产的5%；每个交易 日 日终在扣除股指期货 需 缴纳的交易保
证金后， 应当保持现金或 者到期日在一年以内 的 政府债券不低于基金 资 产净值的5%。
权证、股指期货及其 他 金融工具的投资比例 依 照法律法规或监管机 构 的规定执行。
如法律法规或监管机 构 以后允许基金投资其 他 品种，基金管理人在 履 行适当程
序后，可以将其纳入 投 资范围 。
八、 基金的投 资策略
1 、资产配置策略
本 基金根据对宏观经 济 周期、 国家财政和货币 政策以及资产市场资 金 环境、 证
券市场走势的分析， 通 过战略资产配置决策 对 权益类资产、 固定收益 类资产进行动
态配置。 本基金同时还 将基于经济结构调整 过 程中的动态变化， 通过 策略性资产配
置把握市场时机，来 追 求基金资产的长期稳 健 增值。
2 、股票投资策略
（1）行业配置策略
在行业配置层面 ， 本基 金将运用 “自上 而下” 的行业配置方法 ， 通过 对国内外
宏观经济走势、 经济结 构转型的方向、 国家经 济与产业政策导向和 经 济周期调整的
深入研究， 对不 同行业 进行横向、 纵向 比较， 并在此基础上判断行 业 的可持续发展
能力，从而确定本基 金 的行业布局。
（2）个股投资策略
本基金将在确定行 业配 置之后在备选行业 中， “ 自下而上”地精选 出具 有持续
成长性、竞争优势、 估 值水平合理的优质个 股 。
（1）基本面定性 分析： 本基金将重点考察 分析 包括公司投资价值 、核 心竞争
力、 公司治理结 构、 市 场开发能力、 商 业模式 优势、 资源优势 等方面 的综合 竞争实
力，挖掘具有较大成 长 潜力的公司。
（2）价值定量分 析：本 基金通过对上市公 司的 成长能力、收益质 量、 财务品
质、 估值水平进 行价值 量化评估， 选择 价值被 低估、 未来具有 相对成 长空间的上市
公司股票，形成优化 的 股票池。
3 、固定收益投资策 略
本基金的债券投资 采取 稳健的投资管理方 式， 获得与风险相匹配 的投 资收益，
以实现在一定程度上 规 避股票市场的系统性 风 险和保证基金资产的 流 动性。 本基金
通过分析未来市场利 率 趋势及市场信用环境 变 化方向， 综合考虑 不同券 种收益率水
平、 信用风险 、 流动性 等因素， 构造 债券投资 组合。 在实际 的投资运 作中， 本 基金
将运用久期控制策略 、 收 益率曲线策略、 类别选择 策略、 个券选择 策略等多 种策略，
获取债券市场的长期 稳 定收益。
4 、股指期货投资策 略
本基金将根据风险管 理 的原则， 以套期保值为目 的， 有选择地投资于流动 性好、
交易活跃的股指期货 合 约。
5 、权证投资策略
本基金对权证的投资 以 对冲下跌风险、 实现保 值和锁定收益为主要 目 的。 本基
金在权证投资中以权 证 的市场价值分析为基 础 ，以主动式的科学投 资 管理为手段 ，
综合考虑股票合理价 值 、 标的股票价格 ， 结合 权证定价模型、 市场供 求关系、 交易
制度设计等多种因素 估 计权证合理价值 ， 通过 资产配置、 品 种 与类属 选择， 谨慎进
行投资，追求基金资 产 稳定的当期收益。
九、 基金的业 绩比较基准
本基金业绩比较基准 ： 沪 深 300 指数收益率×50% ＋中证综合债券指 数 收益率
×50% 。
本基金选择该业绩比 较 基准的原因如下：
沪深 300 指数成份股 选 自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市 值 ， 为中国
A 股市场中代表性强 、 流动性高的主流投资 股 票，能够反映 A 股市场 总体发展趋
势， 适合作为本基金股 票投资的比较基准。 债 券组合的业绩基准则 采 用了中证综合
债券指数， 中证 综合债 券指数是综合反映银 行 间和交易所市场国债 、 金融债、 企业
债、 央行票据及短期融 资券整体走势的跨市 场 债券指数， 该指数旨在 更全面地反映
我国债券市场的整体 价 格变动趋势，具有较 强 的市场代表性。
如果相关法律法规发 生 变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受 的 业绩比
较基准推出， 经基金管 理人与基金托管人协 商 ， 本基金可以在报中国 证监会备案后
变更业绩比较基准并 及 时公告，而无须召开 基 金份额持有人大会 。
十、 基金的风 险收益特征
本基金为混合型基金 ， 其 预期收益及预期风险 水 平高于债券型基金和 货 币市场
基金，但低于股票型 基 金，属于中等风险水 平 的投资品种 。
十一 、基金投 资组合报告
本基金管理人的董事 会 及董事保证本报告所 载 资料不存在虚假记载 、 误导性陈
述或重大遗漏，并对 其 内容的真实性、准确 性 和完整性承担个别及 连 带责任。 基金托管人中国工商 银 行股份有限公司根据 本 基金合同规定复核了 本 报告中的
财务指标、净值表现 和 投资组合报告等内容 ， 保证复核内容不存在 虚 假记载、误导
性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告所载 数 据截止 2015 年 09 月 30 日，本报告所列财务 数据未经
审计。
1 、报告期末基 金资 产组合情况：
金额单位：人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 58,556,879.35 4.39
其中：股票 58,556,879.35 4.39
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 1,220,552,026.20 91.59
其中：债券 1,220,552,026.20 91.59
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买 入返售金融
资产
－ －
7 银行存款和结算备付 金 合计 25,856,328.32 1.94
8 其他资产 27,609,899.68 2.07
9 合计 1,332,575,133.55 100.00
2. 报告期末 按行 业分类的股票投资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 15,172,254.35 1.45
B 采矿业 － －
C 制造业 32,391,125.00 3.09
D
电力、 热力 、 燃气及水 生产和供应
业
－ － E 建筑业 － －
F 批发和零售业 2,161,500.00 0.21
G 交通运输、仓储和邮 政 业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、 软件和信息 技术服务业 8,832,000.00 0.84
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务 业 － －
N 水利、环境和公共设 施 管理业 － －
O 居民服务、修理和其 他 服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 58,556,879.35 5.59
3. 报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前十名股票 投 资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600255 鑫科材料 6,946,500 29,522,625.00 2.82
2 600540 新赛股份 1,683,935 15,172,254.35 1.45
3 002410 广联达 640,000 8,832,000.00 0.84
4 000626 如意集团 50,000 2,161,500.00 0.21
5 600556 慧球科技 200,000 2,010,000.00 0.19
6 000039 中集集团 50,000 858,500.00 0.08
4. 报告期末 按债 券品种分类的债券投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － － 2 央行票据 － －
3 金融债券 142,290,000.00 13.58
其中：政策性金融债 142,290,000.00 13.58
4 企业债券 957,896,026.20 91.40
5 企业短期融资券 120,366,000.00 11.49
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 1,220,552,026.20 116.46
5 ．报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排名的前五名债券 投 资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 150215 15 国开15 600,000 59,988,000.00 5.72
2 122310 13 苏新城 480,000 54,427,200.00 5.19
3 124478
14 仪征债 480,000 53,414,400.00 5.10
4 101453009 14 铁道MTN001 500,000 53,340,000.00 5.09
5 150207 15 国开07 500,000 51,090,000.00 4.87
6 ．报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前十名资产 支 持证券
投资明细
本基金本报告期末未 持 有资产支持证券。
7 ．报告期末按公 允价值 占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵 金属 投资明
细
本基金本报告期末未 持 有贵金属。
8 ．报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大 小排序的前五名权证 投 资明细
本基金本报告期末未 持 有权证。
9 ．报告期末本基金 投资 的股指期货交易情况 说 明
本基金本报告期末未 持 有股指期货。
10 ．报告期末本基金 投 资的国债期货交易情 况 说明
本基金本报告期末未 持 有国债期货。
11 ．投资组合报告附 注
（1）报告期内， 本基金 投资的前十名证券 的发 行主体没有被监管 部门 立案调
查，或在报告编制日 前 一年内受到公开谴责 、 处罚的情形。
（2）报告期内， 本基金 投资的前十名股票 中， 无超出基金合同规 定的 备选股
票库之外的股票。
（3）其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 180,730.47
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 27,429,169.21
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 27,609,899.68
（4）报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券 明细
本基金本报告期末未 持 有处于转股期的可转 换 债券。
（5）报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况 的说明
单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
1 000626 如意集团 2,161,500.00 0.21 停牌 （6） 投资组合报告 附 注的其他文字描述部 分
本报告中因四舍五入 原 因， 投资组合报告 中市值 占总资产或净资产比 例 的分项
之和与合计可能存在 尾 差。
十二 、基金的 业绩
本基金管理人依照恪 守 职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用 基 金资产，
但不保证基金一定盈 利， 也不保证最低收益。 基金 的过往业绩并不代表 其 未来表现。
投资有风险，投资者 在 做出投资决策前应仔 细 阅读本基金的招募说 明 书。
1 、本基金合同生效 日 为 2015 年 6 月 19 日 ，基金合同生效以来 （ 截至 2015
年09 月 30 日） 历 史各时 间段基金份额净值增 长 率及其与同期业绩比 较 基准收益率
的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②-④
2015 年7月1日-2015 年
9 月30 日
-0.13% 0.19% -13.63% 1.67% 13.50% -1.48%
2015 年06月19日-2015
年06 月30日
-0.26% 0.34% -4.45% 2.65% 4.19% -2.31%
注：本基金的业绩比 较 基准为沪深300指数 收益 率×50%+ 中证综合债 券 指数收
益率×50%。
2 、自基金合同生 效以来 基金累计净值增长 率变 动及其与同期业绩 比较 基准收
益率变动的比较
德邦新添利灵活配置混合 基金基准
2015-06-19 2015-07-06 2015-07-20 2015-08-03 2015-08-17 2015-08-31 2015-09-16 2015-09-30
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
-12%
-14%
-16%
-18%
-20%注： 本基金基金合同生 效日为2015年6月19 日， 基金合同生效日至报 告 期期末， 本基
金运作时间未满一年 。 图示日期为2015年6 月19 日至2015 年9 月30日。
十三 、基金费 用与税收
( 一) 基金费用的种 类
1 、基金管理人的管 理费 ；
2 、基金托管人的托 管费 ；
3 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的信息披 露 费用；
4 、 《基金合同》生效 后 与基金相关的会计师 费 、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人 大会 费用；
6 、基金的证券、期 货交 易费用；
7 、基金的银行汇划 费用 ；
8 、基金的相关账户 的开 户及维护费用；
9 、按照国家有关 规定和 《基金合同》约定 ，可 以在基金财产中列 支的 其他费
用。
( 二) 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基金管理人的管 理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的 计算方
法如下：
H ＝E ×1.0% ÷当年 天数
H 为每日应计提的基金 管理费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 由基 金管理 人向基金
托管人发送基金管理 费 划款指令， 基金托 管人复 核后于次月前 3 个工 作 日内从基金
财产中一次性支付给 基 金管理人。若遇法定 节 假日、公休假等，支 付 日期顺 延。
2 、基金托管人的托 管费
本基金的托管费按前 一 日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费 的计算
方法如下：
H ＝E ×0.15% ÷当年 天 数
H 为每日应计提的基金 托管费
E 为前一日的基 金资产 净值 基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末 ， 按月支付， 由基 金管理 人向基金
托管人发送基金托管 费 划款指令， 基金托 管人复 核后于次月前 3 个工 作 日内从基金
财产中一次性支付给 基 金托管人。若遇法定 节 假日、公休日等，支 付 日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种 类中第 3－9 项费用” ， 根 据有关法规及相应协 议 规定，
按费用实际支出金额 列 入当期费用 ，由基金 托 管人从基金财产中支 付 。
三、不列入基金费用 的 项目
下列费用不列入基金 费 用：
1 、基金管理人和 基金托 管人因未履行或未 完全 履行义务导致的费 用支 出或基
金财产的损失；
2 、基金管理人和基 金托 管人处理与基金运作 无 关的事项发生的费用 ；
3 、 《基金合同》生效 前 的相关费用；
4 、 其他根据相关法 律法 规及中国证监会的有 关 规定不得列入基金费 用 的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体， 其纳税义 务按国家税收法律、 法规 执行。
十四 、对招募 说明书更新部 分的说明
本招募说明书依据 《证券 投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管 理 办法》 、
《证券投资基金销售 管 理办法》 、 《证券投资基 金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求， 结 合本基 金管理人在本基金合 同 生效后对本基金实施 的 投资经营情
况，对本基金原招募 说 明书进行了更新。主 要 更新内容如下：
1 、在“重要提示 ”部分 ：明确了更新招募 说明 书内容的截止日期 及有 关财务
数据的截止日期 ，完 善 相关风险提示内容 。
2 、更新了“第三部 分 基金管理人”中基金 管 理人的相关信息。
3 、更新了“第四部 分 基金托管人”中基金 托 管人的相关信息。
4 、 更新 了 “ 第五部分 相关服务机构” 中德邦 代销 机构名单、 登记机 构 及律师
事务所负责人及会计 事 务所联系人。
5 、 新增 了 “ 第六部分 基金的募集” 中 基金的 募集情况 ， 删除 了 发行 期基金募
集的基本要素内容， 如 募集方式、场所、期 限 、对象等部分 。
6 、 新增 了 “ 第七部分 基金合同的生效 ” 中基 金合同生效的相关信 息 ， 删除了
基金备案的条件及基 金 不能生效时募集资金 的 处理方式 。 7 、 新增 了 “第九部分 基金的投资” 中最近一 期 （截至 2015 年 9 月 30 日） 投
资组合报告内容。
8 、新增 了“第十部 分 基金的业绩” ，说明了 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 9 月
30 日 及 2015 年 6 月 19 日至 2015 年 6 月 30 日 的基金业绩。
9 、更新了“第二十 二部分 其他应披露事项” ， 列示了自 2015 年 6 月 19 日至
2015 年 12 月 18 日涉 及 本基金的信息披露事 项 。
德邦基金管理有限公司
二○一六 年二月一日
