财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
财通收益增强债券型证券投资基金 （原
“ 财通保本混合型发起式证券投资基
金 ” ） 更新招募说明书摘要
（2015 年 第 2 号）
基金管理人：财通基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
更新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
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重要提示
财 通 保 本 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ”) 的 募 集 申 请
已于2012 年11 月9 日 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 【2012 】1481 号 文 核 准 。 本基金
基金合同于2012 年12 月20 日 正 式 生 效 。 根 据 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 基 金 于2015
年12 月25 日 转型为 非 保 本 的 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 基 金 名 称 相 应 变 更 为 财 通
收益增强债券型证券投资基金, 基 金 合 同 及 托 管 协 议 名 称 及 有 关 条 款 亦 做 相
应 变 更 ， 原 仅 适 用 于 财通保本混合型发起式证券投资基金 的 条 款 自 然 失 效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书
经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 ，
全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能
力 ， 并 对 于 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 做 出 独 立 决
策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 ， 包 括 市 场 风 险 、 管 理
风险、估值风险、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 和 其 他 风 险 等。
本基金属于债券型基金， 不保证本金安全， 也不保证最低收益， 是证券
投资基金中的较低风险品种， 其预期的风险水平和预期收益率低于股票型基
金、混合型基金，高于货币市场基金。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利， 也不保证
最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本招募说明书所载内容截止日为2015 年12 月20 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2015 年9 月30 日 。 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 。
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一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
设立日期：2011 年 6 月 21 日
法定代表人：阮琪
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿 元
联系人：刘未
联系电话：021-6888 6666
股权结构：
股 东
出资额
（万元人民币）
出资比例
（% ）
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000
30
浙江升华拜克生物股份 有 限公司 6,000 30
合 计
20,000
100
（二）主要人员情况
1 、董事会成员：
阮 琪 先 生 ， 董 事 长 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 浙 江 省 杭 州 市 财
政局综合计划处副处长， 处长兼杭州市财政局国债服务部主任， 社会保障处
处长, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副总经理， 现 任 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总经
理。 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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刘 未 先 生 ， 董 事 ， 浙 江 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公
司 营 业 部 总 经 理 ， 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 管 理 部 总 经 理 ， 原 财
通证券有限责任公司 （现财通证券股份有限公司） 基 金 筹 建 部 负 责 人 ， 财 通
基金管理有限公司副总经理、 常务副总经理 ， 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总
经理。
骆旭升先生， 董 事 ， 技 术 经 济 及 管 理 研 究 生 ， 高 级 工 程 师 。 历 任 杭 州 武
林实业总公司副总经理， 杭州轻工控股 （集团） 有限公司科技处副处长， 原
杭州市工业资产经营投资集团有限公司 （ 现 杭 州 市 实 业 投 资 集 团 有 限 公 司 ）
副总经理、总经理 。
吴 梦 根 先 生 ， 董 事 ，EMBA ， 高 级 经 济 师 。 历 任 湖 州 市 经 济 体 制 改 革 委
员 会 副 主 任 ， 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 ， 浙 江 升 华 拜 克 生 物
股份有限公司董事长、副董事长，现任 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 董事、总裁 ，
升华集团德清华源颜料有限公司副董事长。
朱颖女士， 独 立 董 事 ， 高 级 会 计 师 ， 复 旦 大 学 会 计 专 业 硕 士 学 历 。 中 国
注册会计师协会专家库专家， 上海市徐汇区金融办上市专家顾问， 上海立信
会计学院兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师事务所高级合伙人。
姚 先 国 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 浙 江 大 学 对 外 经 济 贸 易 学 院 、
经 济 学 院 教 授 、 常 务 副 院 长 ， 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 教 授 、 院 长 ， 浙 江 大 学
公共政策研究院院长 。
朱洪超先生，独立董事，法律硕士。历任上海市第一律师事务所律师，
上海市联合律师事务所主任, 上 海 仲 裁 委 员 会 委 员 、 仲 裁 员 ， 中 华 全 国 律 师
协会理事。
2 、职工监事：
杨 铁 军 先 生 ， 职 工 监 事 ， 监 察 稽 核 部 总 监 、 法 学 硕 士 。 执 业 律 师 ， 历 任
金元比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、 财通基金管理有限公司监察
稽核部副总监，现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。
3 、经营管理层人员：
刘未先生，总经理（简历同上） 。 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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王 家 俊 先 生 ， 副 总 经 理 、 市 场 营 销 部 总 监 ， 中 山 大 学 高 级 工 商 管 理 硕 士 。
历任东方证券遵义路营业部市场部经理， 汇添富基金南方大区经理及券商渠
道 负 责 人 、 南 方 分 公 司 总 经 理 、 全 国 渠 道 销 售 总 监 兼 华 东 分 公 司 总 经 理 。 现
任财通基金管理有限公司副总经理兼市场营销部总监。
4.督察长
黄 惠 女 士 ， 工 商 管 理 硕 士 、EMBA 。 历 任 张 家 界 旅 游 股 份 有 限 公 司 董 事
会 秘 书 ， 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 主 任 ， 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金
有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席。
5 、基金经理：
张亦博
本 基 金 基 金 经 理
澳 大 利 亚 莫 纳 什 大 学 风 险 管 理 学 硕 士 ， 特 许 金 融 分 析 师 （CFA) 。 历任
德邦证券 有 限 责 任 公 司 研究所研究员， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部
债 券 研 究 员 、 债 券 投 资 经 理 助 理 ， 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 固 定 收
益投资经理。 2015 年 8 月 加 入 财 通 基 金 管理有限公司 。
焦庆
本 基 金 基 金 经 理
哈尔滨工业大学管理学博士。 历任深圳飞亚达集团华东区域经理、 市场
部副总经理，西部证券资产管理部煤炭、电力设备研究员，天治基金煤炭、
商业高级研究员， 上海泽熙投资煤炭、 新能源高级研究员， 上海聚益投资研
究副总监，财通基金研究部总监助理、副总监。
6 、投资决策委员会成员：
刘未先生，总经理；
吴成勇先生， 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 兼 专 户 投 资 部 总 监 ；
金梓才，基 金 投 资 部 副 总 监 。
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 ， 平 均
年龄 30 岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生
以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家
提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公司定向资产管理计划、 商业银行信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内
率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2015 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只。自
2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、
香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内
外权威财经媒体评选的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托
管银行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基 金 份 额 发 售 机构
1、直销机构
名称：财通基金管理有限公司
住所：上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 619 号 505 室
办公地址：上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人：阮琪
电话：021-6888 6666
传真：021-6888 8321
联系人： 刘未
客户服务电话：4008 209 888
公司网址：www.ctfund.com
2 、 代销机构
（1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层
法定代表人：蒋超良
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客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com/cn
（3 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：浙江省宁波市宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
客服电话：962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（4 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人: 胡怀邦
联系人：曹榕
电 话：021-58781234
传真：021-58408842
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
（5 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
电话：021-68475888 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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客服电话：021-962888
公司网址：www.bankofshanghai.com
（6 ） 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办公地址：杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571 －87818329
客服电话：96336 （ 浙 江 ）,40086-96336 （ 全 国 ）
公司网址：www.ctsec.com
（7 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（8 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
（9 ） 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址: 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 魏明
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
（10 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层至 26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层至 26 层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（11 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525 、400-8888-788
公司网址：www.ebscn.com
（12 ） 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（13 ） 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址: 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人: 朱科敏
联系人: 汪汇
电话:021-20333333
传真:021-50498851
客服电话:400-8888-588 ，95531
公司网址:www.longone.com.cn
（14） 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ：深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、16 、17 号 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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办 公 地 址 ：深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、16 、17 号
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（15） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(16) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
(17) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
传真：010-5643 7030
客服电话：4008895618
公司网站：www.e5618.com
（18 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（19 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～
906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（20 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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注册地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层
法定代表人: 林义相
联系人: 林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045527
客服电话:010-66045678
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(21) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I/J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I/J 单元
法定代表人：薛峰
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
（22 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（23 ） 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：021-32229888
客服电话：021-63340678
公司网址：www.ajzq.com
(24) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
(25) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
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（26 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
公司网站：www.ijijin.cn
（27 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（28 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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17
（29 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注册地址：北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 E 座 18 楼
法定代表人：王莉
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
公司网站：http://www.licaike.com/
（30 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
联系人：颜玲
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话:400-1818-188
天天基金网址:www.1234567.com.cn
(31) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层
法定代表人：丁学东
存续期间：持续经营
电话：010-65051166
传真：010-65051156 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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18
公司网址：www.cicc.com.cn
(32) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
(33) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法定代表人：闫 振 杰
联系人： 翟飞飞
电话：13520236631
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
(34) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：陈峥
客服电话：400-068-0058
公司官网： www.jincheng-fund.com
(35) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层
法定代表人：杨懿 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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19
传真：010-58325282
联系人： 文雯
电话：010-83363101
客服电话：400-166-1188
公司网址： http://www.jrj.com.cn/
(36) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(37) 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
传真： (010)88312877
联系人： 段京璐
电话： (010)88312877
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
(38) 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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20
注册地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 1 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
传真：010-68292941
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820-8306
客服电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
(39) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
办公地址：广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
法定代表人：徐刚
联系人： 彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
网址： www.lxzq.com.cn
(40) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208
办公地址: 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208
法定代表人： 罗 细 安
传真：010-67000988-6000
联系人：李皓
电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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21
公司网址：www.zcvc.com.cn
(41) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
传真：010-56580660
联系人：于婷婷
电话：010-56409010
客服电话：400-068-1176
公司网址：www.jimufund.com
(42) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
法定代表人：祝献忠
联系人： 李慧灵
电话：010-58315221
传真：010-85556153
客服电话：400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
(43) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人： 燕斌
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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22
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
(44) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注册地址：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com/
(45) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
(46) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212-122 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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23
客服电话：4006411999
网址：http://www.taichengcaifu.com
(47) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：400178000
(48) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(49) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506
室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号 文 广 大 厦 15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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24
电话：021-22267943
传真：021-22268089
客服电话：4009282266
网址：www.dtfunds.com
(50) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810307
传真：010-56810630
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(51) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46
层 4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：于永健
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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25
（二）注册 登 记 机 构
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人：阮琪
电话：021-6888 6666
联系人：薛程
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人：韩炯
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
法定代表人： 吴 港 平
住所：北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层
办公地址：上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼
公 司 电 话 ： （021 ）2228 8888
公 司 传 真 ： （021 ）2228 0000
签章会计师：徐 艳 、 蒋 燕 华
业务联系人： 蒋 燕 华
财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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26
四 、 基 金 名 称
财通收益增强债券型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
债券型证券投资基金
六、 基 金 的 投 资 目 标
在保持资产流动性和严格控制风险的基础上，综合利用多种投资策略，
实现基金资产的长期稳定增值。
七 、 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市 的 股 票 （ 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债
券 （ 包 含 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 短 期 融 资 券 、 中 期 票
据 、 资 产 支 持 债 券 、 可 转 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 换 债 券 、 债 券 回 购 等 ） 、 货
币 市 场 工 具 、 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具
（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例有如下限制： 债券 等 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低
于基金资产的 80% ； 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20% ；
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 权 证 的 投
资比例不超过基金资产净值的 3% 。
如法律法规或中国证监会允许， 基金管理人在履行适当程序后， 可以调
整上述投资品种的投资比例。
八 、 投 资 策 略 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
更新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
27
1、资产配置策略
本基金定位为债券型基金，其长期战略性资产配置以债券为主。同时，
在不同的市场条件下， 本基金将综合考虑宏观环境、 公司基本面、 市场估值
水平以及投资者情绪， 在一定的范围内对债券、 股票和现金各自的投资比例
作战术性资产配置调整，以降低系统性风险对基金收益的影响。
2、债券资产投资策略
本 基 金 将 采 用 宏 观 环 境 分 析 和 微 观 市 场 定 价 分 析 两 个 方 面 进 行 债 券 资
产的投资，主要投资策略包括债券投资组合策略和动态品种优化策略。
（1 ） 债 券 投 资 组 合 策 略
1）目标久期管理
本 基 金 将 根 据 宏 观 经 济 和 金 融 市 场 的 运 行 情 况 以 及 国 家 财 政 货 币 政 策
动向等因素， 定 期 对 各 个 关 键 期 限 利 率 的 变 化 做 出 合 理 判 断 。 在 此 基 础 上 ，
本基金将对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案， 以降低可能的
利率变化给组合带来的损失。
2）收益率曲线策略
在组合久期不变的条件下， 针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期
限 结 构 ， 在 期 限 结 构 配 置 上 适 时 采 取 子 弹 型 、 哑 铃 型 或 阶 梯 型 等 策 略 ， 进 一
步优化组合的期限结构, 以 期 在 收 益 率 曲 线 调 整 的 过 程 中 增 强 基 金 的 收 益 。
（2 ） 动 态 品 种 优 化 策 略
本基金依据对类属资产和个券的相对投资价值评估， 构建并动态调整安
全资产组合中的类属资产配置和具体投资品种构成，以不断提高组合收 益
率。
1）类属资产配置策略
通过分析各类属资产的相对收益和风险因素， 确定不同债券种类的配置
比 例 。 主 要 决 策 依 据 包 括 对 未 来 宏 观 经 济 和 利 率 环 境 的 研 究 和 预 测 、 利 差 变
动情况、市场容量、信用等级情况和流动性情况等。通过情景分析的方法，
判断各个债券类属的预期持有期回报，在不同债券类属之间进行配置。
2）个券选择策略 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
更新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
28
在个券选择过程中， 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的
市 场 收 益 率 情 况 ， 综 合 判 断 个 券 的 投 资 价 值 ， 选 择 风 险 收 益 特 征 最 匹 配 的 品
种，构建具体的个券组合。
3）可转换债券投资策略
可 转 换 债 券 同 时 具 备 了 普 通 股 票 所 不 具 备 的 债 性 特 征 和 普 通 债 券 不 具
备的股性特征: 当其正股下跌时，可转换债券的价格可以受到债券价值的支
撑 ； 当 其 正 股 上 涨 时 ， 可 转 换 债 券 的 内 含 看 涨 期 权 可 使 其 分 享 股 价 上 涨 带 来
的 收 益 。 本 基 金 将 首 先 选 择 那 些 转 股 溢 价 率 和 纯 债 溢 价 率 呈 现 “ 双 低 ” 特 征
的可转换债券品种， 较低的转股溢价率保证了可转换债券在其正股上涨时的
涨幅同步性较强， 而较低的纯债溢价率则使其正股下跌时的最大损失率也较
低 。 对 这 些 具 备 “ 双 低 ” 特 征 的 可 转 换 债 券 ， 本 基 金 将 进 一 步 对 其 正 股 的 投
资价值进行深入分析， 选择那些正股具有投资价值的可转换债券进行重点投
资。
4）资产支 持 证 券 投 资 策 略
本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产池结构以及资产池资产所
在行业景气变化等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化， 并通过研究标
的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。
同 时 ， 本 基 金 将 密 切 关 注 流 动 性 对 标 的 证 券 收 益 率 的 影 响 ， 综 合 运 用 久 期 管
理 、 收 益 率 曲 线 、 个 券 选 择 以 及 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略 ， 在 严 格 控 制
风 险 的 情 况 下 ， 结 合 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 ， 选 择 风 险 调 整 后 收 益 高 的 品 种
进行投资，以期获得长期稳定收益。
3、股票投资策略
本基金以价值投资为基本投资理念，结合定性分析与定量 分 析 的 结 果 ，
以 价 值 选 股 、 组 合 投 资 为 原 则 ， 选 择 具 备 估 值 吸 引 力 、 增 长 潜 力 显 著 的 公 司
股票构建本基金的股票投资组合。
本基金将通过选择高流动性股票保证组合的高流动性， 并通过分散投资
降低组合的个股集中度风险， 以保证在股票市场系统风险增加时， 可实现股
票组合的快速变现，并及时转入安全资产组合，规避市场系统风险。 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
更新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
29
4、权证投资策略
本基金在权证投资方面主要运用的策略包括： 价值发现策略和套利交易
策略等。作为辅助性投资工具，本基金将结合自身资产状况进行审慎投资，
力图获得最佳风险调整收益。
5 、 其 他 金 融 工 具 的 投 资 策 略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具， 基金管
理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对衍生金融工具的
投资主要以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。 基金将在有效进行风险
管 理 的 前 提 下 ， 通 过 对 标 的 品 种 的 基 本 面 研 究 ， 结 合 衍 生 工 具 定 价 模 型 预 估
衍生工具价值或风险对冲比例，谨慎投资。
九 、 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准是中债综合指数收益率。
十 、 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金， 低于
混合型基金和股票型基金。
十一、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年
10 月20日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计， 本投资组合报告所载数据截至2015 年9 月30财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
更新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
30
日。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 51,205,879.42 21.45
其中：股票 51,205,879.42 21.45
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 160,600,293.49 67.26
其中：债券 150,558,429.10 63.06
资 产 支 持 证 券 10,041,864.39 4.21
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 22,515,376.98 9.43
8 其他资产 4,436,520.18 1.86
9 合计 238,758,070.07 100.00
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 21,051,920.54 13.85
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 4,647,000.00 3.06 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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31
G 交通运输、仓储和邮政业 4,104,000.00 2.70
H 住宿和餐饮业 － －
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
18,767,958.88 12.34
J 金融业 － －
K 房地产业 2,635,000.00 1.73
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 51,205,879.42 33.68
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元 ）
占基金资产净
值比例（％）
1 300096 易联众 260,000 10,283,000.00 6.76
2 002488 金固股份 300,000 5,805,000.00 3.82
3 300004 南风股份 299,930 5,599,693.10 3.68
4 300226 上海钢联 99,952 5,291,458.88 3.48
5 600655 豫园商城 300,000 4,647,000.00 3.06
6 600662 强生控股 300,000 4,104,000.00 2.70
7 600836 界龙实业 149,971 3,995,227.44 2.63
8 300295 三六五网 50,000 3,193,500.00 2.10
9 300053 欧比特 100,000 2,980,000.00 1.96 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
更新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
32
10 300155 安居宝 200,000 2,672,000.00 1.76
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 20,689,000.00 13.61
其中：政策性金融债 20,689,000.00 13.61
4 企业债券 119,883,429.10 78.85
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 9,986,000.00 6.57
7 可转债 － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 150,558,429.10 99.03
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公 允 价 值 （ 元 ）
占基金资产净
值比例（％）
1 122393 15恒大03 134,200 14,470,786.00 9.52
2 112240 15华联债 130,360 13,896,376.00 9.14
3 122655 PR铜建投 120,000 11,917,200.00 7.84
4 124832 14睢宁润 100,000 10,485,000.00 6.90
5 124289 13丽城投 101,570 10,464,757.10 6.88
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
序 证券代码 证券名称 数量( 张) 公 允 价 值 （ 元 ） 占基金资产净财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
更新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
33
号 值比例（% ）
1 123776 宝信4C 100,000 10,041,864.39 6.60
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目
标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组
合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期
货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进
行有效的现金管理。
10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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34
选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 126,884.53
2 应收证券清算款 1,778,742.77
3 应收股利 －
4 应收利息 2,530,694.07
5 应收申购款 198.81
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 4,436,520.18
11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净 值 比 例 （% ）
流通受限情况
说明
1 300096 易联众 10,283,000.00 6.76 重大事项
11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十二 、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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35
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
（ 一 ） 基 金 净 值 表 现
1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2012年12 月20日至
2012年12月31日
0.10% 0.04% 0.14% 0.01% -0.04% 0.03%
2013年1 月1 日至
2013年12月31日
-1.40% 0.20% 4.40% 0.01% -5.80% 0.19%
2014 年1 月1 日至
2014 年12月31 日
12.36% 0.24% 4.40% 0.01% 7.96% 0.23%
2015年1 月1 日至
2015年9 月30 日
12.44% 0.72% 3.27% 0.01% 9.17% 0.71%
2012年12 月20日至
2015年9 月30 日
24.70% 0.42% 12.73% 0.01% 11.97% 0.41%
注：(1) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实
际收益水平要低于所列数字；
(2) 本基金保 本 周 期 内 业 绩 比 较 基 准 为 ： 每 个 保 本 周 期 开 始 日 （ 在 第 一 个 保 本 周 期 内
为基金成立日）中国人民银行确定的三年期银行定期存款税后收益率。
(3) 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 自2015 年12月25日 变 更 为 ： 中 债 综 合 指 数 收 益 率 。
（ 二 ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业
绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
财通保本混合型发起式证券投资基金 （ 现 变 更 为 ” 财 通 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基
金 ” ） 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图
（2012 年12月20 日-2015 年9 月30日） 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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财通保本混合发起 基金基准
2012-12-20 2013-05-21 2013-10-16 2014-03-10 2014-07-24 2014-12-16 2015-05-13 2015-09-30
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
注：(1) 本 基 金 合 同 生 效 日 为2012 年12 月20日；
(2) 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 股 票 、 权 证 等 权 益 类 占 基 金 资 产 ： ≤ 4 0 % ； 债 券 、 货 币 市 场 工
具 、 现 金 及 其 他 资 产 占 基 金 资 产 ： ≥ 6 0 % ； 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占
基金资产净值： ≥ 5 % ； 权 证 占 基 金 资 产 净 值 ： ≤ 3 % 。 本 基 金 的 建 仓 期 为2012年12月
20日至2013年6 月20日， 截至建仓期末和本报告期末， 基金的资产配置符合基金契约
的相关要求；
(3) 本基金自2015 年12 月25日转型为财 通 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ， 基 金 管 理 人
将在基金合同规定的时间内将投资组合比例 调 整 至 法律法规及基 金 合 同 要求的 比例
范围内 。
十三、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他
费用。 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个
工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期
顺延。
上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 －7 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协
议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支
付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
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1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 八 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部分
(1) 对 本 基 金 保 本 周 期 到 期 转 型 事 项 进 行 说 明 ；
(2) 修 改 本 基 金 风 险 属 性 相 关 描 述 ；
(3) 删 除 发 起 式 基 金 相 关 描 述 ；
(4) 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的
截止日期信息。
2 、 “ 一 、 绪 言 ” 部分
(1) 修 改 本 基 金 产 品 名 称 信 息 ；
3 、 “ 二 、 释 义 ” 部分
(1) 删 除 （ 修 改 ） “ 财 通 保 本 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ” 相 关 信 息 ；
4 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ”部分
(1) 更 新 了 主 要 人 员 情 况 。
5 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ”部分
(1) 更 新 了 托 管 了 基 本 情 况 ；
(2) 更 新 了 主 要 人 员 情 况 ；
(3) 更 新 了 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 。 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
更新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
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6 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ”部分
(1) 更 新 了 代 销 机 构 信 息 ；
(2) 删 除 担 保 人 信 息 。
7 、 “ 六 、 基 金 的 募 集 ”部分
(1) 更 新 基 金 类 型 信 息 ；
(2) 删 除 基 金 保 本 周 期 描 述 ；
(3) 增 加 发 起 式 资 金 持 有 期 限 信 息 。
8 、 “ 七 、 基 金 合 同 生 效 ”部分
(1) 更 新 发 起 式 基 金 基 金 存 续 及 转 型 信 息 。
9 、 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ”
(1) 更 新 基 金 开 放 申 购 与 赎 回 信 息 ；
(2) 删 除 转 型 前 基 金 赎 回 原 则 描 述 ；
(3) 更 新 基 金 申 购 费 用 与 赎 回 费 用 信 息 ；
(4) 更 新 基 金 赎 回 金 额 计 算 举 例 信 息 。
10 、 “ 九 、 基 金 的 保 本 ”
(1)删除 “ 基 金 的 保 本 ” 章节。
11 、 “ 十 、 基 金 保 本 的 保 障 机 制 ”
(1)删除 “ 基 金 保 本 的 保 障 机 制 ” 章 节 。
12 、 “ 十 一 、 基 金 的 投 资 ”
(1) 更 新 基 金 投 资 目 标 、 投 资 范 围 、 投 资 策 略 、 投 资 限 制 、 业 绩 比 较 基
准、风险收益特征；
(2) 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 报 告 所 载 数 据 截 至2015年9 月30日。
13 、 “ 十 二 、 基 金 的 业 绩 ”部分
(1) 更 新 了 基 金 业 绩 表 现 数 据 。
14 、 “ 十 四 、 基 金 资 产 的 估 值 ” 部 分
(1)增加 固 定 收 益 品 种 基金估值方法信息。
15 、 “ 十 六 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ” 部 分
(1) 更 新 基 金 管 理 费 。
16 、 “ 十 九 、 保 本 周 期 到 期 ” 部 分 财通收 益增 强债 券型 证券 投资基 金
更新 招募 说 明书 （ 摘要 ）
40
(1)删除 “保本周 期 到 期 ”章节。
17、“ 二十 、 风 险 揭 示 ”部分
(1) 更 新 本 基 金 特 有 风 险 信 息 ；
(2) 删 除 “ 保 证 风 险 ” 信 息 。
18 、 “ 二 十 五 、 其 他 应 披 露 事 项 ”部分
(1) 更 新 了2015 年6 月30日至2015 年12 月22 日 期 间 涉 及 本 基 金 的 相 关 公
告。
财通基金管理有限公司
二〇一六 年 一 月 三十日
