大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书
大成精选增值混合型证券投资基金
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2015 年第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二○ 一六 年 一 月
大成精选增值混合型证券投资基金
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重 要 提 示
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本基金 ” ） 经中 国证 监会 证监 基 金字 【2004 】163
号文核 准募 集， 基金 合同 于2004 年12 月15 日正 式生 效。
本基金 管理 人保 证更 新的 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监会 核
准 ，但 中国 证监 会对 本基 金 募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或保 证 ，
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明书更新已 经本基金托 管人复核。本 更新的招募 说明书所载内 容截止日为2015 年12 月
15 日 （其 中人员 变动信 息 以公告日 为准） ，有关 财 务数据和 基金净 值表现 截 止日为2015年9 月30日，
本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
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目
录
重 要 提 示 .................................................................................................................................................... 1
一、绪
言 ...................................................................................................................................................... 1
二、释
义 ...................................................................................................................................................... 1
三、基 金管 理人 .............................................................................................................................................. 3
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................................ 16
五、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................................ 18
六、基 金合 同的 生效 .................................................................................................................................... 48
七、基 金的 申购 与赎 回 ................................................................................................................................ 48
八、基 金的 转换 ............................................................................................................................................ 53
九、基 金投 资 ................................................................................................................................................ 56
十、基 金业 绩 ................................................................................................................................................ 63
十一、 基金 财产 ............................................................................................................................................ 64
十二、 基金 资产 估值 .................................................................................................................................... 65
十三、 基金 收 益 与分 配 ................................................................................................................................ 69
十四、 基金 费用 与税 收 ................................................................................................................................ 70
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................................ 72
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................................ 72
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................................ 74
十八、 基金 的终 止和 清算 ............................................................................................................................ 75
十九、 基金 合同 内容 摘要 ............................................................................................................................ 77
二十、 基金 托管 协议 内容 摘要 .................................................................................................................... 87
二十一 、基 金份 额持 有人 服务 .................................................................................................................... 92
二十二 、其 他应 披露 的事 项 ........................................................................................................................ 93
二十三 、对 招 募 说明 书更 新部分 的说 明 .................................................................................................... 97
二十四 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ........................................................................................................ 97
二十五 、备 查文 件 ........................................................................................................................................ 98
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一 、绪
言
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 内容 、 误导性 陈述 或重 大遗 漏 ， 并 对其真 实性 、
准确性 、 完 整性 承担 法律 责任。
本基金 是根 据本 招募 说明 书所载 明的 资料 申请 募集 的。 基 金管 理人 没有 委托 或 授权任 何其 他
人提供 未在 本招 募说 明书 中载明 的信 息, 或对 本招 募 说明书 作任 何解 释或 者说 明。
本招募 说明 书根 据 《大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 编 写 ， 并 经中国 证监 会核
准。 基金 合同 是约 定基 金 当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。投 资者 取得 依 基金合 同所 发行 的基
金份额 ， 即成 为基 金份 额 持有人 ， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认和 接受 ，
并按照 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 （ 以下 简 称《 基金 法》 ） 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作
管理办 法》 （以 下简 称《 运 作办法 》 ） 、 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 （以 下 简称《 信息 披露
办法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 （ 以下 简称 《 销售办 法》 ） 、 基金 合同 及 其他有 关规 定享 有
权利 、承 担义 务； 基金 投 资者欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ， 应详 细 查阅 《大 成精 选增 值
混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 。
二 、释
义
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ：
基金或 本基 金 指大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金
基金合 同 指《大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 及 其任 何修 改和 补充
基金代 码 指大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 的基 金代 码 为 090004
招募说 明书 指《大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
托管协 议 指《大 成精 选增 值混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
中国证 监会 指中国 证券 监督 管理 委员 会
中国银 监会 指中国 银行 业监 督管 理委 员会
《基金 法》 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》
《信托 法》 指《中 华人 民共 和国 信托 法》
《运作 办法 》 指《 公 开募 集 证 券投 资基 金运作 管理 办法 》
《销售 办法 》 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》
《信息 披露 办法 》 指《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 大成精选增值混合型证券投资基金
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基金 合 同当 事人 指受基金合同约束， 根据 基金合同享有权利并 承担 义务的基金发起人 、
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人
基金管 理人 指大成 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 指中国 农业 银行 股份 有限 公司
个人投 资者 指依据中华人民共和 国有 关法律、法规及其他 有关 规定可以投资于证 券
投资基 金的 自然 人投 资者
机构投 资者 指依据中华人民共和 国有 关法律、法规及其他 有关 规定可以投资于证 券
投资基 金的 法人 、社 会团 体、其 他组 织或 投资 主体
注册登 记业 务 指本基金登记、存管 、清 算和交收业务，具体 内容 包括份额持有人基 金
账户管理、基金份额 注 册登 记 、 清 算 及 基 金 交易 确认 、 代 理 发 放 红 利、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 等
注册登 记机 构 指办理本基金注册登 记业 务的机构，本基金的 注册 登记机构为大成基 金
管理有限公司或接受 大成 基金管理有限公司委 托代 为办理基金注册登 记
业务的 机构
基金合 同生 效日 指基金募集结束达到 合同 生效条件后向中国证 监会 办理基金合同备案 手
续并收 到其 确认 书之 日
募集期 指自基 金份 额发 售之 日起 到基金 合同 生效 的时 间段 ，最长 不超 过 3 个月
认购 指在本 基金 募集 期内 ，投 资者申 请购 买本 基金 基金 份额的 行为
申购 指在基 金合 同生 效后 ，投 资者申 请购 买本 基金 基金 份额的 行为
赎回 指基金份额持有人按 基金 合同规定的条件，向 基金 管理人申请卖出本 基
金基金 份额 的行 为
基金转 换 指开放式基金份额持 有人 将其持有的部分或全 部基 金份额转换为同一 基
金管理 人管 理的 另一 只开 放式基 金的 份额
代销机 构 指符合中国证监会、 银监 会有关规定并与基金 管理 人签订销售服务代 理
协议， 代为 办理 基金 销售 服务业 务的 机构
销售机 构 指基金 管理 人及 代销 机构
基金账 户 指注册登记机构为基 金投 资者开立的记录其持 有的 由该注册登记机构 办
理注册 登记 的基 金份 额余 额及其 变动 情况 的账 户
交易账 户 指销售机构为基 金 投资 者开 立 的 记 录 其 持 有 的由 该销 售 机 构 办 理 认 购、
申购、 赎回 、转 换及 转托 管等业 务的 基金 份额 余额 及其变 动情 况的 账户
转托管 指基金份额持有人申 请将 其在某一销售机构交 易账 户持有的基金份额 全
部或部 分转 出并 转入 另一 销售机 构交 易账 户的 行为
定期定 额投 资计 划 投资者通过有关销售 机构 提出申请，约定每期 扣款 日、扣款金额及扣 款
方式，由销售机构于 每期 约定扣款日在投资者 指定 银行账户内自动完 成大成精选增值混合型证券投资基金
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扣款及 基金 申购 申请 的一 种投资 方式
基金存 续期 指基金 合同 生效 至基 金合 同终止 的不 定期 期限
工作日 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常 交 易日
开放日 指为投 资者 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日
天/ 月 指公历 天/ 月
T 日 指销售机构在规定时 间受 理指申购、赎回、基 金转 换或其他基金交易 的
申请日
T ＋n 日 指 T 日后 （不 包括 T 日） 第 n 个 工作 日
元 指人民 币元
基金收 益 指基金投资所得红利 、股 息、债券利息、买卖 证券 价差、银行存款利 息
及其他 合法 收入
基金财 产总 值 指基金 购买 的各 类证 券、 银行存 款本 息及 其他 投资 等的价 值总 和
基金资 产净 值 指基金 财产 总值 减去 负债 后的价 值
基金资 产估 值 指计算评估基金资产 和负 债的价值，以确定基 金资 产净值和基 金 份 额净
值的过 程
更新的 招募 说明 书 指基金 合同 生效 后 每 6 个 月公告 一次 的有 关基 金概 要、基 金投 资组 合、
基金经 营业 绩、 重要 变更 事项和 其他 按法 律规 定应 披露事 项的 说明 书
三 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结构：公司股东为中 泰信托有限责任公司（持 股比例 48% ） 、中国银河 投资管理有限 公
司 （ 持股 比例 25% ） 、 光 大 证 券股 份有 限公 司 （持股 比例 25% ） 、 广 东证券 股份 有限公 司 （持 股比
例 2% ） 四家 公司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588 大成精选增值混合型证券投资基金
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联系人 ：肖剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、董 事会 、监 事 会。 公司 组织 架构 下设 二 十三个 部门 ， 分
别为股 票投 资部 、 研究 部 、社 保基 金及 机构 投资 部 、固 定收 益总 部（ 下设 公 募投资 部 、非 公募 投
资部、 固收 研究 部、 运营 交易室 ） 、 数量 与指 数投 资 部、专 户投 资部 、市 场部 、战略 客户 部、 互
联网金 融总 部 （下 设电 子 商务部 、 平台 创新 部、 研 发部与 技术 支持 部） 、产 品 研发与 金融 工程 部、
品牌管 理与 营销 策划 部 、 信息技 术部 、 交易 管理 部 、基 金运 营部 、客 户服 务 部、 国际 业务 部、 监
察稽核 部、 风险 管理 部、 总经理 办公 室、 董事 会办 公室、 人力 资源 部、 计划 财务部 以及 行政 部 。
公司在 北京 、 上 海、 西 安 、 成都、 武汉、 福州、 沈 阳、 广 州、 南 京和 青岛 等 地设立 了十 家分 公司 ，
拥有两 家子 公司 ， 分别 为 大成国 际资 产管 理有 限公 司及大 成创 新资 本管 理有 限公司 。 此外 ， 公司
还设立 了投 资决 策委 员会 、投资 风险 控制 委员 会和 战略规 划委 员会 等专 业委 员会。
公司以 “责 任、 回报 、 专 业、 进 取” 为经 营理 念， 坚持 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 企业 精神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ， 以稳 健灵 活的 投 资策略 和注 重绩 优 、高 成 长的投 资组 合 ，力 求
为投资 者获 得更 大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 12 月 15 日， 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ： 大成 中证 100
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、深 证成 长 40 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金及 大成 深证 成 长
40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金 、 中 证 500 深 市交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 中
证 500 沪 市交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 大成 深证成 份交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 。2
只 QDII 基金：大成 标普 500 等权 重 指 数证 券投 资基 金、大 成纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 及
55 只 开放 式证 券投 资基 金 ： 大 成景 丰债 券型 证券 投 资基金 （LOF ） 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金、
大成债 券投 资基 金 、大 成 蓝筹稳 健证 券投 资基 金 、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、大 成货 币
市场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证券 投资 基 金、大 成财 富管 理 2020 生命周 期证 券投 资基
金 、大 成积 极成 长混 合型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型 证券 投资 基金(LOF) 、 大 成 景 阳领
先混合 型证 券投 资基 金 、 大成强 化收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、大 成 策略回 报混 合型 证券
投资基 金 、大 成行 业轮 动 混 合型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数 证券 投资 基金 、大 成核 心双 动
力混合 型证 券投 资基 金 、 大成竞 争优 势混 合型 证券 投资基 金 、 大 成景 恒保 本 混合型 证券 投资 基金 、
大成内 需增 长混 合型 证券 投资基 金 、大 成可 转债 增 强债券 型证 券投 资基 金 、 大成消 费主 题混 合型
证券投 资基 金、 大成 新锐 产业混 合型 证券 投资 基金 、 大成 优选 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 大成
月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 大成 现金 增利 货 币市场 证券 投资 基金 、 大 成月月 盈短 期理 财债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金 、 大 成景 安短 融 债券型 证券 投资 基金 、大成精选增值混合型证券投资基金
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大成景 兴信 用债 债券 型证 券 投资 基金 、 大成 景旭 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 祥分 级债 券型
证券投 资基 金 、大 成信 用 增利一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、大 成健 康 产业混 合型 证券 投资
基金、 大成 中小 盘混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 、 大成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大 成丰 财宝
货币市 场基 金 、大 成景 益 平稳收 益混 合型 证券 投资 基金 、大 成添 利宝 货币 市 场基金 、 大成 景利 混
合型证 券投 资基 金、 大成 产业升 级股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 大成高新 技 术产业 股票 型证 券投
资基金 、 大成 景秀 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 大成互 联网 思维 混合 型证 券投资 基金 、 大成 景
明灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、 大成 景穗 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 大成景 鹏灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、大 成 景源灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、大 成睿 景灵 活 配置混 合型 证券 投资
基金 、大 成景 裕灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成中证 互联 网金 融指 数分 级证券 投资 基金 、 大
成正向 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 大成 恒 丰宝货 币市 场基 金 、大 成 绝对收 益策 略混 合型
发起式 证券 投资 基金 、 大 成景沛 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和大 成景 辉灵 活配置 混合 型证 券 投
资基金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生 ，董 事长 ，工 学 学士 。曾 任职 于共 青团 哈 尔滨市 委 、 哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 、 中
泰信托 有限 责任 公司 ；2007 年 6 月 ，任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年 8 月， 任哈
尔滨银 行股 份有 限公 司董 事会秘 书；2012 年 4 月 ，任哈 尔滨 银行 股份 有限 公司副 董事 长；2012
年 11 月 至今 ，任 中泰信 托 有限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年 12 月 15 日 起任 大成基 金管 理有 限
公司董 事长 。
靳天鹏 先生 ，副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团 河南 省
委；1993 年 3 月至 12 月 ，任 职于 深圳 市国 际经 济 与法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6 月 ， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ，任职 于蛇 口招 商港 务股 份有限 公司 ；1997
年 5 月至 2015 年 1 月， 先后任 光大 证券 有限 责任 公司南 方总 部研 究部 研究 员，南 方总 部机 构 管
理部副 总经 理 ， 光 大证 券股 份有限 公司 债券 业务 部总 经理助 理 ， 资 产管 理总 部投 资部副 总经 理 （ 主
持工作 ） ， 法律 合规 部副 总 经理， 零售 交易 业务 总部 副总经 理。
罗登攀 先生 ， 董 事、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风险 管
理师 （FRM ） 资 格。 曾 任毕 马威 （KPMG ） 法 律诉 讼部 资深咨 询师 、 金 融部 资深 咨询师 ， 以 及 SLCG
证券诉 讼和 咨询 公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任中国 证券 监督 管理 委员 会规划 委专 家顾 问 委
员， 机 构部 创新 处负 责人 ， 兼任 国家 “千 人计 划” 专家；2013 年 2 月至 2014 年 10 月， 任中 信并大成精选增值混合型证券投资基金
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6
购基金 管理 有限 公司 董事 总经理 ， 执 委会 委员。 2014 年 11 月 26 日起 任大 成 基金管 理有 限公 司总
经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
周雄先 生， 董事， 金融 学博 士， 北 京大 学光 华管 理学 院 高级管 理人 员工 商管 理硕 士 （EMBA）。
1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任 厦门 大学 财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8 月 ，任 华夏 证券
有限公 司厦 门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日 报社 事业 发展局 企业 管理 处 副
处长；1999 年 2 月至 今任 职于中 泰信 托有 限责 任公 司， 历 任副 总裁、 总裁， 现任中 泰信 托有 限 责
任公司 董事 、总 裁。
孙学林 先生 ， 董事 ，博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。现 任中 国银 河
投资管 理有 限公 司投 资二 部董事 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。2012 年 6 月 起， 兼 任镇 江银 河创
业投资 有限 公司 总经 理、 投资决 策委 员会 委员 。
黄隽女 士 ，独 立董 事， 经 济学博 士 。现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、博 士 生导师 ， 中国 人
民大学 经济 学院 院长 助理 ，中国 人民 大学 艺术 品金 融研究 所副 所长 。
叶林先 生 ，独 立董 事， 法 学博士 。 现任 中国 人民 大 学法学 院教 授 、民 商法 教 研室主 任 ，博 士
研究生 导师 、国 家社 会科 学重点 基地 中国 民商 事法 律科学 研究 中心 兼职 教授 。
吉敏女 士 ，独 立董 事， 金 融学博 士 ，现 任东 北财 经 大学讲 师 ，教 研室 主任 ， 东北财 经大 学金
融学国 家级 教学 团队 成员 ，东 北财 经大 学开 发金 融 研究中 心助 理研 究员 ， 主 要从事 金融 业产 业组
织结构 、 银行 业竞 争方 面 的研究 。 参与 两项 国家 自 然科学 基金 、 三项 国家 社 科基金 、 三项 教育 部
人文社 会科 学一 般项 目 、 多项省 级创 新团 队项 目 ， 并负责 撰写 项目 总结 报告 ，在 国内 财经 类期 刊
发表多 篇学 术论 文。
金李先 生 ，独 立董 事， 博 士。 现任 英国 牛津 大学 商 学院终 身教 职正 教授 （ 博 士生导 师 ）和 北
京 大 学光 华管 理学 院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ，金 融系 联 合系 主任 ，院 长 助理， 北 京大 学国 家金
融研究 中心 主任 。 曾在 美 国哈佛 大学 商学 院任 教十 多年 ，并 兼任 哈佛 大学 费 正清东 亚研 究中 心执
行理事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高 级经 济师。2006 年 被亚洲 风险 与危
机管理 协会 授予 “企 业风 险管理 师” 资格。2007 年 起任中 国银 河投 资管 理有 限公司 董事 、 常 务副
总裁 （ 至 2012 年 7 月 ） 、 党委委 员；2010 年 7 月起 ， 兼任 吉林 省国 家生 物产 业创业 投资 有限 责任
公司董 事长 兼总 经理 、 吉 林省国 家汽 车电 子产 业创 业投资 有限 责任 公司 董事 ，2012 年 6 月起， 兼
任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中国 银河 投资 管理有 限公 司总 裁 。
蒋卫强 先生 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公司 开发大成精选增值混合型证券投资基金
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部软件 工程 师。 1998 年 10 月至 1999 年 8 月任 杭州 新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程序 员。
1999 年 8 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 信息 技术部 系统 开发 员、 金融 工程部 高级 工程 师、
监察稽 核部 总监 助理 、信 息技术 部副 总监 、风 险管 理 部副 总监 ，现 任风 险管 理部总 监。
吴萍女 士， 职工 监事 ，文 学学士 。1991 年至 1992 年任中 国农 业银 行深 圳分 行国际 业务 部 会
计。1993 年至 1998 年 任 日本三 和银 行深 圳分 行单 证部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009 年 任普 华
永道会 计师 事务 所深 圳分 所审计 部经 理、 高级 经理 。2010 年 6 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ， 历
任计划 财务 部高 级会 计师 、总监 助理 ，现 任计 划财 务部副 总监 。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年，历 任原 中国 银行 陕西 省信托 咨询 公 司
证券部 驻上 交所 出市 代表 、上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年 ，历 任广 东 省南方 金融 服务 总
公司投 资基 金管 理部 证券 投资部 副经 理 、广 东华 侨 信托投 资公 司证 券总 部资 产管理 部经 理 ；1998
年 9 月 参与 大成 基金 管理 有限公 司的 筹建 ； 1999 年 3 月起 ， 任 大成 基金 管理 有 限公司 督察 长。 2009
年 3 月 —2015 年 7 月兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。
钟鸣远 先生 ， 副 总经 理， 金融学 硕士 。 曾 任国 家开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 ， 联 合证
券有限 责任 公司 固定 收益 部投资 经理 ， 泰康 人寿 保 险股份 有限 公司 固定 收益 部研究 员 ，新 华资 产
管理股 份有 限公 司固 定收 益部高 级投 资经 理， 易方 达基金 管理 有限 公司 固 定 收益总 部总 经理 兼 固
定收益 投资 部总 经理 。2014 年 3 月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，任 公司 助理 总经理 。2014 年 11
月起兼 任大 成国 际资 产管 理有限 公司 董事 。2015 年 1 月起 任大 成基 金管 理有 限公司 副总 经理 。
肖剑先 生 ，副 总经 理， 公 共管理 硕士 。 曾任 深圳 市 南山区 委 （政 府） 办公 室 副主任 ， 深圳 市
广聚能 源股 份有 限公 司副 总经理 兼广 聚投 资控 股公 司执行 董事 、 总经 理 ，深 圳市人 民政 府国 有 资
产监督 管理 委员 会副 处长 、处长 。2015 年 1 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司， 任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于Hunton & Williams 美
国及国 际律 师事 务所 ，2002 至2006 年任 中银 国际 投 行业务 副总 裁，2006 至 2009 年 任香 港三 山
投资公 司董 事总 经理 ， 2009 至2014 年任 标准 银行 亚 洲有限 公司 董事 总经 理兼 中国投 行业 务主 管。
2015 年 4 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 出任 首席 战略官 ，2015 年 8 月起 任 公司副 总经 理。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。曾 任新 疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、新 疆精 河县 团
委副书 记 、新 疆精 河县 人 民政府 体改 委副 主任 、 新 疆精河 县八 家户 农场 党委 书记 、新 疆博 尔塔 拉
蒙古自 治州 团委 副书 记及 少工委 主任 、 江苏 省铁 路 发展股 份有 限公 司办 公室 主任 、江 苏省 铁路 发
展股份 有限 公司 控股 企业 及江苏 省铁 路实 业集 团有 限公司 控股 企业 负责 人、 中国华 闻投 资控 股 有
限公司 燃气 战略 管理 部项 目经理 。2005 年 1 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司 ， 历任客 户服 务中 心总大成精选增值混合型证券投资基金
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监助理 、 市场 部副 总经 理 、上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监 兼上 海分 公司总 经理 、 公司 助
理总经 理，2015 年8 月 起 任公司 副总 经理 。
2、基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理
魏庆国 先生 ， 经 济学 硕士 ，证券 从业 年限 6 年。2010 年至 2012 年 任职 于华 夏 基金管 理有 限
公司研 究部 研究 员 ；2012 年至2013 年任 职于 平安 大 华基金 研究 部 ；2013 年5 月加入 大成 基金 管
理有限 公司 。2014 年 10 月 28 日至 2015 年 3 月 30 日担任 大成 财富 管理 2020 生命周 期证 券投 资
基金基 金经 理助 理。 2015 年 4 月7 日至 2015 年7 月23 日起 担任 大成 中小 盘 股票型 证券 投资 基金
（LOF ） 基金 经理 ，2015 年7 月 24 日 起任 大成 中小 盘 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经 理 。2015
年 4 月 7 日 起任 及大 成精 选增值 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。2015 年 7 月 28 日起 任大 成创 新
成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）基 金经 理。
冯文光 先生 ， 金 融学 硕士 ， 证券 从业 年 限 8 年。2007 年7 月至2009 年 10 月 就职于 诺安 基金
管理有 限公 司， 任研 究员 。2009 年 10 月至 2014 年 12 月就 职于 金鹰 基金 管 理有限 公司 ，历 任宏
观策略 研究 员、 基金 经理 助理、 基金 经理 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司。2015 年 7
月 23 日任 大成 精选 增值 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
（2 ） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
何光明 2004 年 12 月 15 日 —2006 年1 月20 日
曹雄飞 2006 年 1 月 21 日 —2007 年 6 月 26 日
钱辉 2007 年 6 月 27 日 —2008 年 12 月 17 日
张益 凡 2008 年 12 月 18 日 —2009 年3 月25 日
曹雄飞 2009 年 3 月 23 日－2010 年 8 月 10 日
刘安田 2010 年 4 月 7 日 —2015 年 4 月 6 日
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ，名 单如 下：
周德昕 ，股 票投 资部 成长 组投资 总监 ，大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资 基金基 金经 理
及大成 新锐 产业 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 股 票投资 决策 委员 会委 员 ； 李本刚 ， 股票 投资 部
总监 ，大 成内 需增 长混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 ，大 成睿 景灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 基金
经理 ，股 票投 资决 策委 员 会委员 ； 王文 祥， 研究 部 总监兼 任社 保基 金及 机构 投资部 总监 ， 大成 产
业升级 股票 型证 券投 资基 金（LOF ）基金经理 ，股 票投资 决策 委员 会委 员； 于雷， 交易 管理 部总
监，股 票投 资决 策委 员会 委员； 蒋卫 强， 风险 管理 部总监 ，股 票投 资决 策委 员会委 员； 孙蓓 琳 ，
股票投 资部 混合 组投 资总 监， 大成 积极 成长 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理 ， 股票投 资决 策委 员会大成精选增值混合型证券投资基金
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委员 ；徐 彦 ，大 成策略 回 报混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 大成 竞争 优势 混 合型证 券投 资基 金基
金经理 ， 大成 高新 技术 产 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 景阳 领先 混合 型 证券投 资基 金基 金经
理， 股票 投资 决策 委员 会 委员 ；石 国武 ，股 票投 资 部价值 组投 资总 监 ，大 成 价值增 长证 券投 资基
金基金 经理 ， 大 成核 心双 动 力混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 大 成优 选混 合型 证 券投资 基金 （LOF ）
基金经 理 ，股 票投 资决 策 委员会 委员 ； 苏秉 毅， 数 量与指 数投 资部 副总 监 ， 中证 500 沪 市交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 ，大 成中 证 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 ， 大
成深证 成份 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理， 大 成中 证互 联网 金融 指数分 级证 券投 资 基
金基金 经理 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
（四） 基金 管理 人的 职责
按照《 基金 法》 ，基 金管 理 人必须 履行 以下 职责：
1 、 依 法募 集基 金 ，办 理 或者 委 托经 国 务院 证券 监 督管 理 机构 认 定的 其他 机 构代 为 办理 基金
份额的 发售 、申 购、 赎回 和登记 事宜 ；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
（五） 基金 管理 人承 诺
1、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《 证券 法》 ，并 建立 健全 的内部 控制 制度 ， 采取 有 效措施 ， 防止
违反《 证券 法》 行为 的发 生；
2、基 金管 理人 承诺 严格 遵 守《 基金 法》 、 《运 作办 法》 ，建 立健 全的 内部 控制 制 度， 采取 有效
措施， 防止 以下 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 禁止 的行 为 发生：
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 大成精选增值混合型证券投资基金
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（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由国 务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他行 为。
3 、 基 金管 理人 承 诺加 强 人员 管 理， 强 化职 业操 守 ，督 促 和约 束 员工 遵守 国 家有 关 法律 、法
规及行 业规 范， 诚实 信用 、勤勉 尽责 ，不 从事 以下 活动：
（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中 弄 虚作 假；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 泄漏 在任 职 期间 知 悉的 有 关证 券 、基 金的 商 业秘 密 ，尚 未 依法 公开 的 基金 投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（8 ） 除按 本基 金管 理人 制 度进行 基金 投资 外， 直接 或间接 进行 其他 股票 交易 ；
（9 ） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10 ） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 利用 对敲 、倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场 秩 序 ；
（11 ） 故意 损害 基金 投资 者及其 他同 业机 构、 人员 的合法 权益 ；
（12 ） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展 ；
（13 ） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（14 ） 信息 披露 不真 实， 有误导 、欺 诈成 分；
（15 ） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1 ） 依照 有关 法 律、 法 规和 基 金合 同 的规 定， 本 着谨 慎 的原 则 为基 金份 额 持有 人 谋取 最大
利益；
（2 ） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 代表 人、 受雇人 或任 何第 三人 谋取 利益；
（3 ）不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券 、基 金的 商 业秘密 、 尚未 依法 公开 的 基金投 资内 容、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4 ） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
（六） 基金 管理 人的 内部 控 制制 度 大成精选增值混合型证券投资基金
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本基金 管理 人为 加强 内部 控制 ，促 进公 司诚 信、 合 法、 有效 经营 ，保 障基 金 持有人 利益 ， 维
护公司 及公 司股 东的 合法 权益 ，依 据 《中 华人民 共 和国证 券法 》 、 《证 券投 资 基金公 司管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 内部控 制指 导意 见 》等 法 律法规 ， 并结 合公 司实 际 情况 ，制 定《 大成 基
金管理 有限 公司 内部 控制 大纲》 。
公 司内 部控 制是 指公 司为防 范和 化解 风险 ，保 证经营 运作 符合 公司 的发 展规划 ，在 充分 考
虑内外 部环 境的 基础 上 ， 通过建 立组 织机 制 、运 用 管理方 法 、实 施操 作程 序 与控制 措施 而形 成的
系统 。 公 司建 立科 学合 理 、 控 制严 密、 运行 高效 的 内部控 制体 系 ， 制 定科 学 完善的 内部 控制 制度 。
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。
公 司董 事会 对公 司建 立内部 控制 系统 和维 持其 有效性 承担 最终 责任 ，公 司管理 层对 内部 控
制制度 的有 效执 行承 担责 任。
1、公 司内 部控 制的 总体 目 标
（1 ） 保证 公司 经营 运作 严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管 规则 ，自 觉形 成守法 经营 、
规范运 作的 经营 思想 和经 营理念 。
（2 ） 防 范和 化解 经营 风险 ， 提 高经 营管 理效 益 ， 确 保经营 业务 的稳 健运 行和 受托资 产的 安
全完整 ，实 现公 司的 持续 、稳定 、健 康发 展。
（3 ） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。
2、公 司内 部控 制遵 循以 下 原则
（1 ） 健 全性 原则 。 内 部控 制涵盖 公司 的各 项业 务、 各个部 门或 机构 和各 级人 员， 并 包括 决
策、执 行、 监督 、反 馈等 各个环 节。
（2 ） 有 效性 原则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度的 有
效执行 。
（3 ） 独 立性 原则 。 公司 各 机构 、 部 门和 岗位 职责 的 设置保 持相 对独 立 ， 公 司 基金资 产 、 自
有资产 与其 他资 产的 运作 相互分 离。
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成 本效 益原 则。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提 高经 济效益 ， 以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。
3、公 司制 定内 部控 制制 度 遵循以 下原 则
（1 ） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 、法规 、规 章和 各项 规定 。
（2 ） 全 面性 原则 。 内 部控 制制度 涵盖 公司 经营 管理 的各个 环节 ， 不得 留有 制 度上的 空白 或
漏洞。
（3 ） 审慎 性原 则。 制定 内 部控制 制度 以审 慎经 营、 防范和 化解 风险 为出 发点 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（4 ） 适 时性 原则 。 随 着有 关法律 法规 的调 整和 公司 经营战 略、 经营 方针、 经 营理念 等内 外
部环境 的变 化进 行及 时的 修改或 完善 内部 控制 制度 。
4、内 部控 制的 基本 要素
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、 信 息沟 通和 内部 监控。
（1 ） 控 制环 境构 成公 司内 部控制 的基 础 ， 控 制环 境 包括经 营理 念和 内控 文化 、 公 司治 理结
构、组 织结 构、 员工 道德 素质等 内容 。
（2 ） 公 司管 理层 牢固 树立 内控优 先和 风险 管理 理念 ， 培 养全 体员 工的 风险 防 范意识 ， 营造
一个浓 厚的 内控 文化 氛围 ，保 证全 体员 工及 时了 解 国家法 律法 规和 公司 规章 制度 ，使 风险 意识 贯
穿到公 司各 个部 门、 各个 岗位和 各个 环节 。
（3 ） 健 全公 司法 人治 理结 构， 充分 发挥 独立 董事 和 监事会 的监 督职 能 ， 禁 止 不正当 关联 交
易、利 益输 送和 内部 人控 制现象 的发 生， 保护 投资 者利益 和公 司合 法权 益。
（4 ） 公 司的 组织 结构 体 现 职责明 确、 相互 制约 的原 则， 各 部门 有明 确的 授权 分工， 操作 相
互独立 。 公司 建立 决策 科 学、 运营 规范 、管 理高 效 的运行 机制 ， 包括 民主 、 透明的 决策 程序 和管
理议事 规则 ，高 效、 严谨 的业务 执行 系统 ，以 及健 全、有 效的 内部 监督 和反 馈系统 。
（5 ） 依据 公司 自身 经营 特 点设立 顺序 递进 、权 责统 一、严 密有 效的 内控 防线 ：
① 各岗 位职责明确，有 详细的岗 位说明书和业务 流程，各 岗位人员在上岗 前均应知悉并以
书面方 式承 诺遵 守， 在授 权范围 内承 担责 任。
② 建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。
③ 公司 督察长和内部监 察稽核 部 门独立于其他部 门，对内 部控制制度的执 行情况实行严格
的检查 和反 馈。
④风险 管理部主要负责 对投资组 合的市场风险、 流动性风 险和信用风险等 进行风险测量，
并提出 风险 调整 的建 议 ； 对投资 业绩 进行 评价 ， 包 括整体 表现 分析 、 业绩 构 成分析 以及 业绩 短期
和长期 持续 性检 验 ；对 将 要展开 的新 业务 和创 新性 产品的 投资 做全 面的 风险 评估 ，提 出风 险预 警
等工作 。
（6 ） 建 立有 效的 人力 资源 管理制 度 ， 健 全激 励约 束 机制 ， 确 保公 司各 级人 员 具备与 其岗 位
要求相 适应 的职 业操 守和 专业胜 任能 力。
（7 ） 建 立科 学严 密的 风险 评估体 系， 对公 司内 外部 风险进 行识 别、 评估 和分 析 ， 及 时防 范
和化解 风险 。
（8 ） 建立 严谨 、有 效的 授 权管理 制度 ，授 权控 制贯 穿于公 司经 营活 动的 始终 。
① 确保 股东会、董事会 、监事会 和管理层充分了 解和履行 各自的职权，建 立健全公司授权
标准和 程序 ，保 证授 权制 度的贯 彻执 行。 大成精选增值混合型证券投资基金
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② 公司 各业 务部 门、 分支 机构和 各级 人员 在规 定授 权范围 内行 使相 应的 职责 。
③ 公司 重大 业务 的授 权采 取书面 形式 ，明 确授 权书 的授权 内容 和时 效。
④ 公司 适当授权，建立 授权评价 和反馈机制，包 括已获授 权的部门和人员 的反馈和评价，
对已不 适用 的授 权及 时修 改或取 消授 权。
（9） 建 立完 善的 资产 分离 制度， 公司 资产 与基 金资 产、 不 同基 金的 资产 之间 和其他 委托 资
产，实 行独 立运 作， 分别 核算。
（10） 建立 科学 、 严 格的 岗位分 离制 度， 明确 划分 各岗位 职责 ， 投 资和 交易 、 交易 和清 算 、
基金会 计和 公司 会计 等重 要岗位 不得 有人 员的 重叠 。重要 业务 部门 和岗 位进 行物理 隔离 。
（11） 制订 切实 有效 的应 急应变 措施 ，建 立危 机处 理机制 和程 序。
（12） 维护 信息 沟通 渠道 的畅通 ，建 立清 晰的 报告 系统。
（13 ）建 立有 效的 内部 监控 制 度， 设置 督察 长和 独立 的 监察 稽核 部门 ，对 公司 内 部控 制制
度的执 行情 况进 行持 续的 监督 ，保 证内 部控 制制 度 落实 。公 司定 期评 价内 部 控制的 有效 性 ，并 根
据市场 环境 、新 的金 融工 具、新 的技 术应 用和 新的 法律法 规等 情况 进行 适时 改进。
5 、内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 公 司自 觉遵 守国 家有 关法律 法规 ， 按照 投资 管 理业务 的性 质和 特点 严格 制定管 理规 章、
操作流 程和 岗位 手册 ，明 确揭示 不同 业务 可能 存在 的风险 点并 采取 控制 措施 。
（2） 研究 业务 控制 主要 内 容包括 ：
① 研究 工作 保持 独立 、客 观。
② 建立 严密 的研 究工 作业 务流程 ，形 成科 学、 有效 的研究 方法 。
③ 建立 投资 对象 备选 库制 度， 根 据基 金合 同要 求， 在充分 研究 的基 础上 建立 和维护 备 选 库 。
④ 建立 研究 与投 资的 业务 交流制 度， 保持 通畅 的交 流渠道 。
⑤ 建立 研究 报告 质 量 评价 体系。
（3） 投资 决策 业务 控制 主 要内容 包括 ：
① 严格 遵守 法律 法规 的有 关规定 ， 符合 基金 合同 所 规定的 投资 目标、 投资 范 围、 投资 策略 、
投资组 合和 投资 限制 等要 求。
② 健全 投资 决策 授权 制度 ，明确 界定 投资 权限 ，严 格遵守 投资 限制 ，防 止越 权决策 。
③ 投资 决策有充分的投 资依据， 重要投资有详细 的研究报 告和风险分析支 持，并有决策记
录。
④ 建立 投资 风险 评估 与管 理制度 ，在 设定 的风 险权 限额度 内进 行投 资决 策。
⑤ 建立 科学的投资管理 业绩评价 体系，包括投资 组合情况 、是否符合基金 产品特征和决策
程序、 基金 绩效 归属 分析 等内容 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（4） 基金 交易 业务 控制 主 要内容 包括 ：
① 基金 交易实行集中交 易制度， 基金经理不得直 接向交易 员下达投资指令 或者直接进行交
易。
② 建立 交易 监测 系统 、预 警系统 和交 易反 馈系 统， 完善相 关的 安全 设施 。
③ 交易 管理部门审核投 资指令， 确认其合法、合 规与完整 后方可执行，如 出现指令违法违
规或者 其他 异常 情况 ，应 当及时 报告 相应 部门 与人 员。
④ 公司 执行 公平 的交 易分 配制度 ，确 保不 同投 资者 的利益 能够 得到 公平 对待 。
⑤ 建立 完善 的交 易记 录制 度，及 时核 对并 存档 保管 每日投 资组 合列 表等 。
⑥ 建立 科学 的交 易绩 效评 价体系 。
根据内 部控 制的 原则 ，制 定场外 交易 、网 下申 购 等 特殊交 易的 流程 和规 则。
（5） 建 立严 格有 效的 制度 ， 防止 不正 当关 联交 易损 害基金 份额 持有 人利 益。 基金投 资涉 及
关联交 易的 ，在 相关 投资 研究报 告中 特别 说明 ，并 报公司 风险 控制 委员 会审 议批准 。
（6） 公 司在 审慎 经营 和合 法规范 的基 础上 力求 金融 创新。 在 充分 论证 的前 提 下周密 考虑 金
融创新 品种 或业 务的 法律 性质 、操 作程 序、 经济 后 果等 ，严 格控 制金 融新 品 种、 新业 务的 法律 风
险和运 行风 险。
（7） 建立 和完 善客 户服 务 标准、 销售 渠道 管理 、 广 告宣传 行为 规范 ， 建 立广 告宣传 、 销 售
行为法 律审 查制 度， 制定 销售人 员准 则， 严格 奖惩 措施。
（8） 制定 详细 的登 记过 户 工作流 程， 建立 登记 过户 电脑系 统、 数据 定期 核对 、备份 制度 ，
建立客 户资 料的 保密 保管 制度。
（9） 公司 按照 法律 、 法规 和中国 证监 会有 关规 定 ， 建立完 善的 信息 披露 制度 ， 保 证公 开披
露的信 息真 实、 准确 、完 整、及 时。
（10） 公司 配备 专人 负责 信息披 露工 作， 进行 信息 的组织 、审 核和 发布 。
（11 ）加 强对 公司 及基 金信 息 披露 的检 查和 评价 ，对 存 在的 问题 及时 提出 改进 办 法， 对出
现的失 误提 出处 理意 见， 并追究 相关 人员 的责 任。
（12） 掌握 内幕 信息 的人 员在信 息公 开披 露前 不得 泄露其 内容 。
（13 ）根 据国 家法 律法 规的 要 求， 遵循 安全 性、 实用 性 、 可 操作 性原 则， 严格 制 定信 息系
统的管 理制 度。
信息技 术系 统的 设计 开发 符合国 家、 金 融行 业软 件 工程标 准的 要求， 编写 完 整的技 术资 料；
在实现 业务 电子 化时 ， 设 置保密 系统 和相 应控 制机 制， 并保 证计 算机 系统 的 可稽性 ， 信息 技术 系
统投入 运行 前， 经过 业务 、运营 、监 察稽 核等 部门 的联合 验收 。
（14 ）通 过严 格的 授权 制度 、 岗位 责任 制度 、门 禁制 度 、内 外网 分离 制度 等管 理 措施 ，确大成精选增值混合型证券投资基金
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保系统 安全 运行 。
（15 ）计 算机 机房 、设 备、 网 络等 硬件 要求 符合 有关 标 准， 设备 运行 和维 护整 个 过程 实施
明确的 责任 管理 ，严 格划 分业务 操作 、技 术维 护等 方面的 职责 。
（16 ）公 司软 件的 使用 充分 考 虑到 软件 的安 全性 、可 靠 性、 稳定 性和 可扩 展性 ， 具备 身份
验证 、访 问控 制、 故障 恢 复、 安全 保护 、分 权制 约 等功能 。 信息 技术 系统 设 计、 软件 开发 等技 术
人员不 得介 入实 际的 业务 操作 。用 户使 用的 密码 口 令定期 更换 ， 不得 向他 人 透露 。数 据库 和操 作
系统的 密码 口令 分别 由不 同人员 保管 。
（17） 对信 息数 据实 行严格 的管 理， 保证 信息 数据的 安全 、真 实和 完整 ，并能 及时 、准 确
地传递 到会 计等 各职 能部 门； 严格 计算 机交 易数 据 的授权 修改 程序 ， 并坚 持 电子信 息数 据的 定期
查验制 度。
建立电 子信 息数 据的 即时 保存和 备份 制度 ，重 要数 据异地 备份 并且 长期 保存 。
（18） 信息 技术 系统 定期稽 核检 查， 完善 业务 数据保 管等 安全 措施 ，进 行排除 故障 、灾 难
恢复的 演习 ，确 保系 统可 靠、稳 定、 安全 地运 行。
（19） 依据 《中华 人民 共和 国会 计法 》 、 《金 融企 业会 计制 度》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算办
法》 、 《企 业财 务通 则》 等 国家有 关法 律 、法 规制 订 基金会 计制 度 、公 司财 务 制度 、会 计工 作操 作
流程和 会计 岗位 工作 手册 ，并针 对各 个风 险控 制点 建立严 密的 会计 系统 控制 。
（20） 明确 职责 划分 ，在岗 位分 工的 基础 上明 确各会 计岗 位职 责， 禁止 需要相 互监 督的 岗
位由一 人独 自操 作全 过程 。
（21） 以基 金为 会计 核算主 体， 独 立 建账 、独 立核算 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记、 账
户设置 、资 金划 拨、 账簿 记录等 方面 相互 独立 。基 金会计 核算 与公 司会 计核 算相互 独立 。
（22） 采取 适当 的会 计控 制措施 ，以 确保 会计 核算 系统的 正常 运转 。
① 建立 凭证制度，通过 凭证设计 、登录、传递、 归档等一 系列凭证管理制 度，确保正确记
载经济 业务 ，明 确经 济责 任。
② 建立 账务 组织 和账 务处 理体系 ，正 确设 置会 计账 簿，有 效控 制会 计记 账程 序。
③ 建立 复核 制度 ，通 过会 计复核 和业 务复 核防 止会 计差错 的产 生。
（23 ）采 取合 理的 估值 方法 和 科学 的估 值程 序， 公允 反 映基 金所 投资 的有 价证 券 在估 值时
点 的价 值。
（24 ）规 范基 金清 算交 割工 作 ，在 授权 范围 内， 及时 准 确地 完成 基金 清算 ，确 保 基金 资产
的安全 。
（25） 建立 严格 的成 本控 制和业 绩考 核制 度， 强化 会计的 事前 、事 中和 事后 监督。
（26 ）制 订完 善的 会计 档案 保 管和 财务 交接 制度 ，财 会 部门 妥善 保管 密押 、业 务 用章 、支大成精选增值混合型证券投资基金
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票等重 要凭 据和 会计 档案 ，严格 会计 资料 的调 阅手 续，防 止会 计数 据的 毁损 、散失 和泄 密。
（27 ）严 格制 定财 务收 支审 批 制度 和费 用报 销运 作办 法 ，自 觉遵 守国 家财 税制 度 和财 经纪
律。
（28 ）公 司设 立督 察长 ，对 董 事会 负责 ，经 董事 会聘 任 ，报 中国 证监 会核 准。 根 据公 司监
察稽核 工 作 的需 要和 董事 会授权 ， 督察 长可 以列 席 公司相 关会 议 ，调 阅公 司 相关档 案 ，就 内部 控
制制度 的执 行情 况独 立地 履行检 查 、评 价、 报告 、 建议职 能 。督 察长 定期 和 不定期 向董 事会 报告
公司内 部控 制执 行情 况， 董事会 对督 察长 的报 告进 行审议 。
（29 ）公 司设 立监 察稽 核部 门 ，对 公司 管理 层负 责， 开 展监 察稽 核工 作， 公司 保 证监 察稽
核部门 的独 立性 和权 威性 。
（30） 明确 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 具体 职责 ，配备 充足 的监 察稽 核人 员，严 格监 察
稽核人 员的 专业 任职 条件 ，严格 监察 稽核 的操 作程 序和组 织纪 律。
（31 ）强 化内 部检 查制 度， 通 过定 期或 不定 期检 查内 部 控 制 制度 的执 行情 况， 确 保公 司各
项经营 管理 活动 的有 效运 行。
（32 ）公 司董 事会 和管 理层 重 视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违 反法 律、 法规 和公 司 内部 控制
制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。
6、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 声明 书
（1 ） 本基 金管 理人 承诺 以 上关于 内部 控制 制度 的披 露真实 、准 确。
（2 ） 本基 金管 理人 承诺 根 据市场 变化 和公 司业 务发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
四 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴 门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 大成精选增值混合型证券投资基金
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存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批 准，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年1 月15 日 依法 成 立。 中国 农 业
银行股 份有 限公 司承 继原 中国农 业银 行全 部资 产 、 负债 、业 务、 机构 网点 和 员工 。中 国农 业银 行
网点遍 布中 国城 乡 ，成 为 国内网 点最 多 、业 务辐 射 范围最 广 ，服 务领 域最 广 ，服 务对 象最 多， 业
务功能 齐全 的大 型国 有商 业银行 之一 。 在海 外 ，中 国农业 银行 同样 通过 自己 的努力 赢得 了良 好 的
信誉 ，每 年位 居《 财富 》 世界 500 强 企业 之列 。 作 为一家 城乡 并举 、 联通 国 际、 功能 齐备 的大 型
国有商 业银 行 ，中 国农 业 银行一 贯秉 承以 客户 为中 心的经 营理 念 ，坚 持审 慎 稳健经 营 、可 持续 发
展， 立足 县域 和城 市两 大 市场 ，实 施差 异化 竞争 策 略， 着力 打造 “伴 你成 长 ”服 务品 牌 ， 依托 覆
盖全国 的分 支机 构 、庞 大 的电子 化网 络和 多元 化的 金融产 品 ，致 力为 广大 客 户提供 优质 的金 融服
务，与 广大 客户 共创 价值 、共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经 验丰 富， 服务 优 质， 业 绩突 出，
2004 年被 英国 《 全球 托管 人》 评 为中 国 “最 佳托 管银 行” 。2007 年 中国 农业 银行 通过了 美 国 SAS70
内部控 制审 计 ，并 获得 无 保留意 见 的SAS70 审 计报 告， 表明 了独 立公 正第 三 方对中 国农 业银 行托
管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内部 控制 的健 全有 效 性的全 面认 可 。中 国农 业 银行着 力加 强能 力建
设，品 牌声 誉进 一步 提升 ，在 2010 年首 届“ ‘ 金牌 理财’TOP10 颁 奖盛 典” 中成绩 突出 ，获 “ 最
佳托管 银行 ”奖 。2010 年 再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “最 佳资 产托 管奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准成 立 ，
2004 年 9 月更 名为 托管 业 务部， 内设 养老 金管 理中 心、 技 术保 障处、 营运 中心 、 委托 资产 托管 处、
保险资 产托 管处 、 证券 投 资基金 托管 处 、境 外资 产 托管处 、 综合 管理 处、 风 险管理 处 ，拥 有先 进
的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级 经 济师 、高级 工程 师 、
律师等 专 家 10 余名 ，服 务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均 有 20
年以上 金融 从业 经验 和高 级技术 职称 ，精 通国 内外 证券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2015 年9 月30 日， 中国 农业 银行 托管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投资 基金大成精选增值混合型证券投资基金
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共 306 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严 格 遵守 国 家有 关托 管 业务 的 法律 法 规、 行业 监 管规 章 和行 内 有关 管理 规 定,守 法 经营 、规
范运作 、 严格 监察,确 保业 务的稳 健运 行, 保证 基金 财 产的安 全完 整, 确保 有关 信 息的真 实 、准 确、
完整、 及时,保 护基 金份 额 持有人 的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管理 委 员会 总体 负 责中 国 农业 银 行的 风险 管 理与 内 部控 制 工作, 对托 管 业务 风 险管 理和
内 部 控制 工作 进行 监 督和评 价 。托 管业 务部 专 门设置 了 风险 管理 处,配 备了 专职 内 控监 督人 员负
责托管 业务 的内 控监 督工 作, 独 立行 使监 督稽 核职 权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作流 程 ，
可以保 证托 管业 务的 规范 操作和 顺利 进行 ；业 务人 员具备 从业 资格 ；业 务管 理实行 严格 的复 核 、
审核 、检 查制 度， 授权 工 作实行 集中 控 制 ， 业务 印 章按规 程保 管 、存 放、 使 用， 账户 资料 严格 保
管 ， 制约 机制 严格 有 效；业 务 操作 区专 门设 置 ，封闭 管 理, 实 施音 像监 控； 业务 信 息由 专职 信息
披露人 负责,防 止泄 密； 业 务实现 自动 化操 作， 防止 人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基 金 托管 人通 过 参数 设置将 《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同、 托 管协 议规定 的 投资 比例
和禁止 投资 品种 输入 监控 系统 ，每 日登 录监 控系 统 监督基 金管 理人 的投 资运 作， 并通 过基 金资 金
账户、 基金 管理 人的 投资 指令等 监督 基金 管理 人的 其他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、 书 面警 示。 对 本基 金 投资 比 例接 近 超标 、资 金 头寸 不 足等 问 题， 以书 面 方式 对 基金 管理
人进行 提示 ；
3 、 书 面报 告。 对 投资 比 例超 标 、清 算 资金 透支 以 及其 他 涉嫌 违 规交 易等 行 为， 书 面提 示有
关基金 管理 人并 报中 国证 监会。
五 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构： 大成精选增值混合型证券投资基金
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名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088号招 商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558（免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1 ） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2 ） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/63513925
传真：021-63513928/62185233
2、代 销机 构
（1 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号 大成精选增值混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com 大成精选增值混合型证券投资基金
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（6 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8 ） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9 ） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163 大成精选增值混合型证券投资基金
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客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10 ） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起路432 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108309
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省内0571-96523 、全 国客 户服 务热 线4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13 ） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 大成精选增值混合型证券投资基金
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23
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14 ） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15 ） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16 ） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17 ） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号 大成精选增值混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号（ 办公 地址 同注 册地 址）
法定代 表人 ：沈 仁 康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19 ） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20 ） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526 大成精选增值混合型证券投资基金
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公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（21） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（23） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（24 ） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 ：李 伟 大成精选增值混合型证券投资基金
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电话：0755-25188371 、 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明、 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（25） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（26） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（27 ） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：王 继伟
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
(28) 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
大成精选增值混合型证券投资基金
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办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
(29) 郑州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路22 号
法定代 表人 ：王 天宇
客户服 务电 话：0371-967585
网址：www.zzbank.cn
（30 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（31 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（32 ） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号 大成精选增值混合型证券投资基金
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办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：:0431-85096517
网址：www.nesc.cn
（33 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（34 ） 申万 宏源 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：陈 亮
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（35 ） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼22-29楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn 大成精选增值混合型证券投资基金
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（36 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（37 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（38 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（39 ） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081 大成精选增值混合型证券投资基金
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传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（40） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（41 ） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（42 ） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69 号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（43 ） 平安 证券 有限 责任 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（44 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（45 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63 号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（46 ） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965 大成精选增值混合型证券投资基金
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网址：www.gyzq.com.cn
（47 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（48 ） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（49 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（50） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏 大成精选增值混合型证券投资基金
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电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（51 ） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（52 ） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（53 ） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（54 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130 大成精选增值混合型证券投资基金
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联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（55 ） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（56 ） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（57 ） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（58 ） 国都 证券 有限 责任 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（59 ） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
法定代 表人 ：宋 志江
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（60 ） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（61 ） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288 大成精选增值混合型证券投资基金
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联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（62 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（63 ） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法人代 表： 庞介 民
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（64 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（65 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四 大成精选增值混合型证券投资基金
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客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（66 ） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路758 号23楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（67 ） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（68 ） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ： 金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（69 ） 国联 证券 股份 有限 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（70 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（71 ） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（72 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com 大成精选增值混合型证券投资基金
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（73 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（74 ） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（75 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超 商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（76 ） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦 大成精选增值混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（77 ） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（78 ） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（79 ） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（80 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326 大成精选增值混合型证券投资基金
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联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（81 ） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民路24号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39层
法定代 表人 ： 李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（82 ） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（83 ） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
(84) 山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼 大成精选增值混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（85 ） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（86 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术 开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（87 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（88 ） 华鑫 证券 有限 责任 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
（89 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
(90) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（91 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(92) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青 大成精选增值混合型证券投资基金
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客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(93) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人: 杨文斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（94 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（95 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com 大成精选增值混合型证券投资基金
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（96 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（97 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市 余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（98 ） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40 层-43层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（99 ） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心 三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（100 ）北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
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办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6 号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（101 ）上 海陆 金所 资产 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（102 ）诺 亚正 行（ 上海 ） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（103 ）浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
法定代 表人 ：凌 顺平
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
联系人 ：吴 杰
联系电 话：0571-88911818-8653
网站：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（104 ）深 圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10 层1006 号 大成精选增值混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10 层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：http://8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
（二） 注册 登记 机构
名
称： 大成 基金 管理 有限公 司
住
所： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏 大成精选增值混合型证券投资基金
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六 、基 金合同 的生 效
（一） 基金 合同 的生 效
根据相 关法 规和 《大 成精 选增值 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》的 有关 规定 ，基金 合同 已
于2004 年12 月15 日正 式生 效，自 基金 合同 生效 之日 起，本 基金 管理 人正 式开 始管理 本基 金。
（二） 基金 存续 期内 基金 份额持 有人 数量 和资 金额 的限制
《 基 金 合同 》生 效 后， 连续20 个 工作 日出 现 基金 份额 持 有 人数 量不 满200 人 或者 基 金 资产 净
值低于5000 万元 情形 的 ， 基金管 理人 应当 在定 期报 告中予 以披 露 ；连 续60 个 工作日 出现 前述 情形
的，基 金管 理人 应当 向中 国证监 会报 告并 提出 解决 方案， 如转 换运 作方 式或 与其他 基金 合并 等 ，
并召开 基金 份额 持有 人大 会进行 表决 。
（三） 基金 类型 及存 续期 限
基金类 型： 契约 型
基金运 作方 式： 开放 式
基金存 续期 限： 不定 期
七 、基 金的申 购与 赎回
（一） 申购 、赎 回场 所
1、本 基金 的销 售机 构包 括 基金管 理人 和基 金管 理人 委托的 代销 机构 。
2、 投 资者 应当 在销 售机 构 办理基 金销 售业 务的 营业 场所或 按销 售机 构提 供的 其他方 式办 理
基金的 申购 与赎 回。
3、基 金管 理人 可以 酌情 增 加或减 少代 销机 构， 并另 行公告 。
4、销 售机 构可 以酌 情增 加 或减少 其销 售网 点、 变更 营业场 所。
（二） 申购 、赎 回开 放日 及时间
本基金 已于2004 年12 月20 日起开 始办 理日 常申 购业 务，于2005 年3 月8日 起办 理日常 赎回 业
务。
本基金 申购 、 赎回 的开 放 日为上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所的 交易 日 。 具体业 务办 理时
间为上 海证 券交 易所 和深 圳证券 交易 所的 交易 时间 。
若出现 新的 证券 交易 市场 或交易 所交 易时 间更 改或 其他情 况， 基金 管理 人可 视情况 对营 业
时间进 行相 应的 调整 ，并 报中国 证监 会备 案。
投资者 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、赎回 申请 的， 其基 金份 额申购 、赎 回
价格为 下次 办理 基金 份额 申购、 赎回 时间 所在 开放 日的价 格。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（三） 申购 与赎 回的 原则
1、 “ 未 知价 ” 原 则， 即基金 的申购 与赎 回价 格以 受理 申请当 日收 市后 计算 的基 金份额 净值 为
基准进 行计 算；
2、 “ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请；
3、 当日 的申 购与 赎回 申请 可以在 当日 交易 结束 时间 前按照 基金 管理 人规 定的 条件撤 销， 在
当日的 交易 时间 结束 后不 得撤销 ；
4、 基金 管理 人在 不损 害基 金份额 持有 人权 益的 情况 下可更 改上 述原 则， 但 最 迟应在 新的 原
则实施 前两 日内 予以 公告 ；
5、 基金 管理 人不 得在 基金 合同约 定之 外的 日期 或者 时间办 理基 金份 额的 申购 、 赎回 或者 转
换。
（四） 申购 与赎 回的 程序
1、申 购与 赎回 申请 的提 出
基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 ，在 开放 日的 业务办 理时 间提 出申 购或 赎回的 申请 。
投资者 在提 交申 购申 请时 ，须按 销售 机构 规定 的方 式备足 申购 资金 ，投 资者 提交赎 回申 请
时，其 在销 售机 构（ 网点 ）必须 有足 够的 基金 份额 余额。
2、申 购与 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应当 于受 理基 金投资 者申 购 、 赎 回申 请 之日起3个 工作 日内， 对申 请的有 效性 进
行确认 。
3、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付
本基金 申购 采用 全额 交款 方式， 若资 金在 规定 时间 内未全 额到 账则 申购 不成 功，申 购不 成
功的款 项将 退回 投资 者账 户。
投资者 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 应指 示基 金托 管人按 有关 规定 划付 赎回 款项。 赎回 款
项应在 自受 理投 资者 有效 赎回申 请之 日起 不超 过7 个 工作日 的时 间内 划往 投资 者银行 账户 。在 发
生巨额 赎回 时， 款项 的支 付办法 按基 金合 同有 关规 定处理 。
（五） 申购 与赎 回的 数额 约定
投资者 按金 额申 购基 金， 首次申 购最 低申 购金 额为1 元，追 加申 购最 低追 加金 额为1 元。基
金申购 份额 计量 单位 为份 基金份 额 ，采 用四 舍五 入 法保留 两位 小数 ， 由此 引 起的差 额计 入基 金资
产。
投资者 赎回 时按 份额 赎回 基金， 基金 持有 人可 申请 将其持 有的 部分 或全 部基 金份额 赎回 。
基金在 每个 交易 账户 内的 最低基 金份 额余 额为0份 ； 基金对 于投 资者 每次 赎回 的最低 份额 不做 限
制。 赎回 金额 计量 单位 为 人民币 元 ，采 用四 舍五 入 法保留 两位 小数 ， 由此 引 起的差 额计 入基 金资大成精选增值混合型证券投资基金
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产。
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 与赎 回的 有关 数额限 制， 调整 结果 必须 至少于 前两 日
内在至 少一 种中 国证 监会 指定的 报刊 上公 告。
（六） 申购 份额 与赎 回支 付金额 的计 算方 式
1、基 金申 购份 额的 计算 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2、基 金赎 回金 额的 计算 ：
基金的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用和 其他 相关费 用后 的余 额， 计算 公式如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 申请 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额 －赎 回费用
3、申 请日 （T 日） 的基 金 份额净 值在 当天 证券 交易 所收市 后计 算， 并在 下一 交易日 （T+1
日）公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监 会同 意， 可以 适当延 迟计 算和 公告 。
基金份 额净 值的 计算 公式 为：
基金份 额净 值= 基 金资 产净 值总额/ 发行 在外 的基 金份 额总份 数
（七） 拒绝 或暂 停、 延缓 申购或 赎回 的情 形及 处理
1、除 非出 现如 下情 形， 基 金管理 人不 得拒 绝或 暂停 、延缓 接受 基金 投资 者的 申购申 请：
（1 ） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；
（2 ） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ；
（3 ） 基 金资 产规 模过 大， 使相应 的基 金管 理人 无法 找到合 适的 投资 品种 ， 或 可能对 基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人的 利益；
（4 ） 当基 金管 理人 认为 某 笔申购 会有 损于 现有 基金 份额持 有人 利益 ；
（5 ） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其他 情形。
如果投 资者 的申 购申 请被 拒绝， 被拒 绝的 申购 款项 将退划 给投 资者 。
基金管 理人 拒绝 或暂 停接 受申购 的方 式包 括：
（1 ） 根 据有 关法 律 、 法 规 、 中 国证 监会 的规 定 、 基 金合同 及基 金管 理人 的业 务规则 ， 拒绝
接受、 暂停 接受 某笔 或某 数笔申 购申 请；
（2 ） 拒绝 接受 、暂 停接 受 某个或 某数 个工 作日 的全 部申购 申请 ；
（3 ） 按比 例拒 绝接 受、 暂 停接受 某个 或某 数个 工作 日的申 购申 请。 大成精选增值混合型证券投资基金
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2、除 下列 情形 外， 基金 管 理人不 得拒 绝接 受或 暂停 接受投 资者 的赎 回申 请：
（1 ） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作；
（2 ） 证券 交易 场所 交易 时 间非正 常停 市；
（3）因 市 场剧 烈波 动或 其 他原因 而出 现连 续巨 额赎 回，导 致本 基金 的现 金支 付出现 困 难 ；
（4 ） 当单 个基 金份 额持 有 人在单 个开 放日 申请 赎回 基金份 额超 过基 金总 份额5% 时；
（5 ） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形之 一的 ，基 金管理 人应 在当 日立 即向 中国证 监会 备案 。已 接受 的赎回 申请 ，
基金管 理人 将足 额支 付 ； 如暂时 不能 支付 时 ，将 按 每个赎 回申 请人 已被 接受 的赎回 申请 量占 已接
受赎回 申请 总量 的比 例分 配给赎 回申 请人 ， 其 余部 分由基 金管 理人 按照 相应 的处理 办法 在后 续 开
放日予 以兑 付。
3、 发生 基金 合同 或 《 招募 说明书 》 中 未予 载明 的事 项 ， 但 基金 管理 人有 正当 理由认 为需 要
暂停接 受基 金申 购、 赎回 申请的 ，应 当报 经中 国证 监会批 准。
4、 基金 暂停 申购 、 赎 回 ， 基金管 理人 应立 即在 至少 一种中 国证 监会 指定 的信 息披露 媒体 上
公告。 暂停 期间 结束 、基 金重新 开放 时， 基金 管理 人应当 公告 最新 的基 金份 额资产 净值 。
如果发 生暂 停的 时间 为一 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 在至 少一 种指 定信 息披露 媒体 刊
登基金 重新 开放 申购 或赎 回的公 告并 公告 最新 的基 金份额 资产 净值 。
如果发 生暂 停的 时间 超过 一日但 少于 两周 ，暂 停结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时， 基金 管
理人应 提前 两日 在至 少一 种指定 报刊 上刊 登基 金重 新 开放 申购 或赎 回的 公告 ， 并在 重新 开放 申 购
或赎回 日公 告最 新的 基金 份额资 产净 值。
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周， 暂停 期间 ，基 金管 理人应 每两 周至 少重 复刊 登暂停 公告 一
次； 暂停 结束 基金 重新 开 放申购 或赎 回时 ， 基金 管 理人应 提前 两日 在至 少一 种指定 报刊 上连 续刊
登基金 重新 开放 申购 或赎 回的公 告， 并在 重新 开放 申购或 赎回 日公 告最 新的 基金份 额资 产 净 值 。
（八） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1、巨 额赎 回的 认定
单个开 放日 基金 的净 赎回 申请份 额（ 赎回 申请 总数 与基金 转换 申请 转出 份额 总数之 和扣 除
申购申 请总 数及 基金 转换 申请转 入份 额总 数的 余额 ）超过 上一 日基 金总 份额 的10% 时， 为巨 额赎
回。
2、巨 额赎 回的 处理 方式
出现巨 额赎 回时 ，基 金管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 接受 全额赎 回或 部
分延期 赎回 。
（1 ） 接 受全 额赎 回： 当基 金管理 人认 为有 能力 兑付 投资者 的全 部赎 回申 请时 ， 按 正常 赎 回大成精选增值混合型证券投资基金
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程序执 行。
（2 ） 部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为兑 付投 资者 的赎回 申请 有困 难 ， 或 认 为兑付 投资 者
的赎回 申请 进行 的资 产变 现可能 使基 金份 额净 值发 生较大 波动 时， 基金 管理 人在当 日接 受赎 回 比
例不低 于上 一日 基金 总份 额10% 的前 提下 ，对 其余 赎回申 请延 期办 理。 对于 当日的 赎回 申请 ，应
当按单 个账 户赎 回申 请 量 占赎回 申请 总量 的比 例 ， 确定当 日受 理的 赎回 份额 ；未 受理 部分 除投 资
者在提 交赎 回申 请时 选择 将当日 未获 受理 部分 予以 撤销者 外 ，延 迟至 下一 开 放日办 理 。转 入下 一
开放日 的赎 回申 请不 享有 赎回优 先权 并将 以该 下一 个开放 日的 基金 份额 净值 为基准 计算 赎回 金
额，以 此类 推， 直到 全部 赎回为 止。
开放式 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 的， 基金 管理 人应当 通过 邮寄 、传 真或 者基金 管理 人
网站等 其他 方式 ， 在两 日 内通知 基金 份额 持有 人 ， 说明有 关处 理方 法 ，同 时 在指定 报刊 及其 他相
关媒体 上予 以公 告。
本基金 连续 两个 开放 日以 上（含 两个 开放 日） 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必要 ，
可暂停 接受 赎回 申请 ； 已 经接受 的赎 回申 请可 以延 缓支付 赎回 款项 ， 但不 得 超过正 常支 付时 间后
的20 个 工作 日， 并应 当在 至少一 种中 国证 监会 指定 的报刊 上公 告。
（九） 其他 暂停 申购 和赎 回的情 形及 处理 方式
发生《 基金 合同 》或 《更 新的招 募说 明书 》中 未予 载明的 事项 ，但 基金 管理 人有正 当理 由
认为需 要暂 停基 金申 购 、 赎回申 请的 ， 应当 报经 中 国证监 会批 准 ；经 批准 后 ，基 金管 理人 应当 立
即在指 定媒 体上 刊登 暂停 公告。 暂停 期间 ，基 金管 理人将 每2 周至 少刊 登提 示 性公告 一次 ；暂 停
期间结 束 、基 金重 新开 放 时， 基金 管理 人应 至少 提 前两日 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体上 刊登
重新开 放申 购或 赎回 的公 告，并 在重 新开 放申 购或 赎回日 公告 最近 一个 工作 日基金 份额 净值 。
（十） 基金 的非 交易 过户
基金份 额的 非交 易过 户是 指不采 用申 购、 赎回 等基 金交易 方式 ，将 一定 数量 的基金 份额 按
照一定 规则 从某 一投 资者 基金账 户转 移到 另一 投资 者基金 账户 的行 为 ，包 括 继承 、捐 赠 、强 制执
行等 ，及 基金 注册 登记 机 构认可 的其 他行 为 。无 论 在上述 何种 情况 下 ，接 受 划转的 主体 必须 是合
格的个 人投 资者 或机 构投 资者等 。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 受理 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金 份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 其他 具有 社会公 益性 质的 社
会团体 ； 强 制执 行是 指国 家有权 机关 依据 生效 的法 律文书 将基 金份 额持 有人 持有的 基金 份额 强 制
执行划 转给 其他 自然 人 、 法人 、社 会团 体或 其他 组 织。 办理 非交 易过 户必 须 提供基 金注 册登 记机
构要求 提供 的相 关资 料， 对于符 合条 件的 非交 易过 户申请 自申 请受 理日 起2 个 月内办 理， 并按 基
金注册 登记 机构 规定 的标 准收费 。 具体 条件 、程 序 及收费 标准 以 《中 国证 券 登记结 算有 限责 任公大成精选增值混合型证券投资基金
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司开放 式证 券投 资基 金登 记结算 业务 指南 》为 准。
（十一 ）基 金的 转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转 托 管， 基金 销售机 构可 以
按照规 定的 标准 收取 转托 管费。
（十二 ）定 期定 额投 资计 划
定期定 额投 资计 划是 指投 资者通 过基 金管 理人 指定 的销售 机构 申请 ，约 定每 期扣款 时间 、
扣款金 额和 扣款 方式 ， 由 指定的 销售 机构 于每 期约 定扣款 日在 投资 者指 定银 行账户 内自 动完 成 扣
款和基 金申 购申 请的 一种 长期投 资方 式。
本基金 管理 人现 已开 通部 分代销 网点 为投 资者 提供 定期定 额投 资服 务。 具体 业务规 则， 详
见基金 管理 人公 告及 代销 机构的 规定 。
（十三 ）基 金的 冻结 和解 冻
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻， 以及注 册登 记
机构认 可、 符合 法 律 法规 的其他 情况 下的 冻结 与解 冻 。
（十四）基金管理人可以在不违背法律法规 规定和 基金合同约定的情 形下对 已在本公司直
销中心 办理 账户 认证 手续 并通过 本公 司直 销中 心申 购基金 的养 老金 账户 进行 申购费 率优 惠。 养 老
金 账 户 ， 包 括 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基
金， 包括 全国 社会 保障 基 金、 可以 投资 基金 的地 方 社会保 障基 金 、企 业年 金 单一计 划以 及集 合计
划。 如将 来出 现经 养老 基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 本公 司将 依 据规定 将其 纳入 养老
金账户 范围 。养 老金 账户 申购费 率优 惠的 详细 实施 情况， 请见 基金 管理 人发 布的相 关业 务 公 告 。
八 、基 金的转 换
（一） 办理 时间 及场 所
1、转 换开 始日 ：本 基金 已 于2005 年3 月8日 正式 开始 办理基 金日 常转 换业 务。
2、 投 资者 应当 在销 售机 构 办理基 金销 售业 务的 营业 场所或 按销 售机 构提 供的 其他方 式办 理
基金转 换。
（二） 业务 规则
1、业 务规 则
（1 ） 基 金转 换是 指开 放式基 金份 额持 有人 将其 持有某 只基 金的 部分 或全 部份额 转换 为同 一 基
金管理 人管 理的 另一 只开 放式基 金的 份额 ，同 一只 基金的 不同 份额 类别 之间 不能转 换； 大成精选增值混合型证券投资基金
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（2 ） 基 金转 换只 能在 同一销 售机 构已 开通 代销 和转换 业务 的大 成基 金管 理有限 公司 管理 的 开
放式基 金之 间进 行；
（3 ） 基金 转换 以基 金份 额 为单位 进行 申请 ；
（4 ） 基金 转换 采 取未 知 价法 ， 即基 金 的转 换价 格 以转 换 申请 受 理当 日各 转 出、 转 入基 金的
份额资 产净 值为 基准 进行 计算；
（5 ） 基金 份额 在转 换后 ， 持有时 间将 重新 计算 ；
（6 ） 基金 份额 持 有人 可 将其 全 部或 部 分基 金份 额 转换 成 另一 只 基金 ，转 出 基金 最 低转 出份
额为 100 份；
（7 ） 单个 开放 日 基金 净 赎回 份 额及 净 转换 转出 申 请份 额 之和 超 出上 一开 放 日基 金 总份 额的
10% 时，为巨额赎回。 发 生巨额赎回时，基金转 出 与基金赎回具有相同的 优 先级，基金管理人 可
根据基 金资 产组 合情 况， 对 基金 份额 持有 人提 交的 转出申 请决 定全 额确 认转 出或部 分确 认转 出 ，
并且对 于基 金转 出和 基金 赎回 ，将 采取 相同 的比 例 确认 ；在 转出 申请 得到 部 分确认 的情 况下 ， 未
确认的 转出 申请 将不 予以 顺延；
（8 ）投资 者办 理基 金转 换 业务时 ， 转出 方的 基金 必 须处于 可赎 回状 态 ，转 入 方的基 金必 须处
于可申 购状 态；
（9） 投资 者只 能在 前端 收 费模式 下进 行基 金转 换。
2、基 金转 换费 用
本 公司 旗下 基金 间的 转换费 用由 赎回 费和 申购 补差费 组成 ， 转出 时收 取 赎回费 ， 转入 时收 取
申购补 差费 。
基 金转 出时 赎回 费的 计算：
由 非货 币基 金转 出时 ：
转 出总 额＝ 转出 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值
由 货币 基金 转出 时：
转 出总 额＝ 转出 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值+ 待 结转 收益 （全 额转 出时）
赎 回费 用＝ 转出 总额 ×转出 基金 赎回 费率
转 出净 额＝ 转出 总额 －赎回 费用
转 出份 额若 含多 笔明 细时， 转出 时将 按先 进先 出法( 保 本型 基金 按后 进先 出法) 根 据各 笔明 细
对应持 有期 分别 计算 赎回 费用， 赎回 费用 计入 基金 财产比 例遵 循转 出基 金招 募说明 书约 定。
基 金转 入时 申购 补差 费的计 算：
净 转入 金额 ＝转 出净 额－申 购补 差费 大成精选增值混合型证券投资基金
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其 中， 申购 补差 费=MAX 【 转出 净额 在转 入基 金 中对应 的申 购费 用－ 转出 净额在 转出 基金 中
对应的 申购 费用 ，0 】
转 入份 额＝ 净转 入金 额/ 转入 基金 当日 基金 份额 净值
例 ： 投 资者 申请 将持 有的大 成债 券投 资基 金 3,822.59 份转 换为 大成 精选 增 值混合 型证 券投 资
基金， 假设 转换 当日 大成 债券投 资基 金的 基金 份额 净值 为 1.0101 元， 投资 者 持有该 基 金 9 个 月，
对应赎 回费 为 0.25 ％， 申 购 费为 0.8％ ， 大 成精 选增 值 混合型 证券 投资 基金 的基 金份额 净值 为 0.760
元，申 购费 为 1.5 ％ ，则 投 资者转 换后 可得 到的 大成 精选增 值混 合型 基金 份额 为：
转 出总 额＝3,822.59 ×1.0101 ＝3,861.20 元
赎 回费 用＝3,861.20 ×0.25％＝9.65 元
转 出净 额＝3,861.20 －9.65＝3,851.55 元
转 出净 额在 转入 基金 中对应 的净 申购 金额=3,851.55/1.015=3,794.63 元
转 出净 额在 转入 基金 中对应 的申 购费 用=3,851.55-3,794.63=56.92 元
转 出净 额在 转出 基金 中对应 的净 申购 金额=3,851.55/1.008=3,820.98 元
转 出净 额在 转出 基金 中对 应 的申 购费 用=3,851.55-3,820.98=30.57 元
净 转入 金额 ＝3,851.55 －MAX 【56.92 －30.57 ，0 】=3,825.20 元
转 入份 额＝3,825.20/0.760 ＝5,033.16 份
3、基 金转 换的 注册 登记
投资者 T 日申 请基 金 转换成 功后 ， 注 册登 记机 构将 在 T+1 工作 日为 投资 者办理 减少 转出 基金
份额 、 增 加转 入基 金份 额 的权益 登记 手续 。 一般 情 况下 ， 投 资者 自 T+2 工 作 日起有 权赎 回转 入部
分的基 金份 额。
4、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理
出现下 列情 况之 一时 ，本 公司可 以暂 停接 受基 金持 有人的 基金 转换 申请 ：
（1 ）不 可抗 力的 原因 导致转 出或 转入 基金 无法 正常运 作。
（2 ） 证券 交易 场所 在 交易时 间非 正常 停市 ， 导 致本公 司无 法计 算当 日转 出或转 入基 金资 产净
值。
（3 ） 因市 场剧 烈波 动 或其它 原因 而出 现连 续巨 额赎回 ， 本公 司认 为有 必 要暂停 接受 该基 金份
额的转 出申 请。
（4 ） 法律 、法 规、 规 章规定 的其 他情 形或 其他 在《 基金 合同》 、 《 招募 说 明书 》已 载明 并获 中
国证监 会批 准的 特殊 情形 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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发生上 述情 形之 一的 ， 本 公司将 立即 向中 国证 监会 备案并 于规 定期 限内 在至 少一种 中国 证监 会 指
定媒体 上刊 登暂 停公 告。 重 新开 放基 金转 换时 ，本 公司将 按规 定予 以公 告。
5、声 明
本公 司可 以根 据市 场情 况 制定或 调整 上述 转换 业务 规则及 有关 限制 ， 但 应最 迟在调 整生 效前
3 个工 作日 在至 少一 种中 国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。
九 、基 金投资
（一） 投资 目标
投资于 具有 竞争 力比 较优 势和长 期增 值潜 力的 行业 和企业 ，为 投资 者寻 求持 续稳定 的投 资
收益。
（二） 投资 理念
将推动 中国 经济 发展 的行 业和企 业的 增长 动力 转化 为基金 资产 的持 续稳 定增 值。
（三） 投资 范围
投资于 具有 良好 流动 性的 金融工 具， 包括 国内 依法 发行上 市的 股票 、债 券， 以及法 律、 法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 其 中股票 投资 比例 范围 为基 金资产 的40% －95% ，
为了满 足投 资者 赎回 要求 ， 基金 持有 现金 及到 期日 在一年 以内 的政 府国 债的 比例不 低于 基金 资 产
净值的5% ， 债券 投资 比例 范围为 基金 资产 的0 －55% 。
（四） 投资 策略
本基金 利用 大成 基金 自行 开发的 投资 管理 流程 ，采 用 “ 自 上而 下 ” 资 产配 置和 行业配 置， “ 自
下而上 ” 精 选股 票的 投资 策 略， 主 要投 资于 具有 竞争 力 比较优 势和 长期 增值 潜力 的行业 和企 业的 股
票，通 过积 极主 动的 投资 策略， 追求 基金 资产 长期 的资本 增值 。
本基金 股票 投资 流程 如下 图所示 ：
（1 ） 资产 配置
根据宏 观经 济指 标、 市场 价值指 标、 投资 者气 氛指 标、盈 利预 测指 标、 证券 市场流 动性 指
行业配 置
筛 选 行
业股票
重 点 股
票 深 入
分析
评分
加权
构建
执行
投资
组合
业绩
风险
控制
资
产
配
置 大成精选增值混合型证券投资基金
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标等相 关因 素的 综合 分析 ，对 股票 、 债券 的风险 和 收益率 进行 预测 。 利用 情 景分析 对上 述预 测进
行分析 ，确 定股 票投 资组 合的资 产配 置比 例。
（2 ） 行业 配置
本基金 通过 定性 定量 的方 法确定 行业 配置 比例 。
基金管 理人 将根 据对 宏观 经济变 化及 行业 结构 调整 的分析 判断 ，确 定行 业配 置比例 。
确定行 业配 置的 主要 依据 为：根 据竞 争优 势分 析， 确定行 业中 具有 竞争 优势 和比较 竞争 优
势的行 业范 围 。根 据多 因 素模型 分析 确定 每个 行业 的内在 价值 ， 以及 行业 价 格向内 在价 值回 归的
速度， 结合 均 值 方差 分析 确定行 业配 置比 例范 围。
行业配 置的 主要 步骤 为：
①通过 以下 分析 ，确 定行 业相对 投资 价值
对全球 、地 区、 国内 行业 发展趋 势和 发展 环境 进行 分析， 判断 行业 或产 品的 增长前 景（ 全
球观念 下， 行业 景气 趋势 分析）
宏观经 济周 期对 行业 发展 的影响 （宏 观分 析）
优势行 业的 发展 模式 分析 （评价 商业 模式 ）
该行业 财务 状况 分析 （财 务稳健 性分 析）
②根据 多因 素模 型分 析， 确定行 业配 置比 例范 围
利用多 因素 模型 通过 对宏 观经济 变量 、价 值变 量、 增长变 量、 盈利 变量 、动 量变量 等多 种
因素指 标的 定量 分析 ， 确 定每个 行业 的内 在价 值 ， 以及行 业价 格向 内在 价值 回归的 速度 ， 利用 结
合均值 方差 分析 有效 边界 确定行 业配 置比 例范 围。
分析模 式可 以分 为三 步：
第一步 利用 长期 模型 估计 每个行 业和 影响 其基 本因 素的长 期依 赖关 系， 同时 估计行 业价 值
与其内 在价 值的 偏离 程度 ，这里 我们 利用DDM 模型 作为估 计行 业内 在价 值的 框架模 型。
第二步 结合 经验 和实 证分 析结论 ，对 不同 行业 设定 不同的 影响 因素 。利 用短 期动态 模型 分
析每个 行业 价值 向其 内在 价值回 归的 速度 和各 行业 收益率 的预 测水 平。
第三步 利用 定性 和定 量相 结合的 方式 ，确 定优 势行 业，结 合均 值- 方差分 析确 定行业 投资 组
合比例 范围 。
（3 ） 个股 选择
①首先 对股 票市 值大 小进 行排序 ，挑 选出 符合 基金 投资规 模和 流动 性需 要的 股票， 作为 模
型的基 础股 票库 。
②对股 票投 资价 值和 股票 预期收 益增 长性 进行 定量 分析与 评分 筛选 ：
通过选 取与 股价 变动 有较 强相关 性的 每股 预期 收益 增长率 、 市 盈率、 市净 率、 市销率 （P/S）、大成精选增值混合型证券投资基金
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流通市 值等 基本 因素 和技 术因素 为指 标， 对基 础股 票库中 各行 业股 票的 投资 价值和 预期 收益 增 长
性进行 定量 分析 与评 分筛 选， 在剔 除掉 通过 不公 允 关联交 易 、非 经常 性收 益 等方式 实现 净利 润大
幅增长 的个 股后 ，组 成股 票备选 库（ 本基 金将 新股 申购作 为一 个特 殊资 产类 看待， 单独 管 理 ） 。
③通过 商业 评估 、公 司评 估、价 值评 估、 盈利 预测 和市场 表现 对备 选股 票库 上市公 司进 行
综合比 较 ，按 照比 较后 的 优先顺 序 ，在 备选 股票 库 中寻找 价格 合理 、 基本 面 良好 、具 有一 定上 涨
空间的 股票 。
（4 ） 构建 执行 投资 组合
基金经 理按 以下 步骤 建立 投资组 合：
①对当 前的 投资 策略 进行 分析评 估；
②基于 “ 自 上而 下 ” 进 行的 资产配 置与 行业 配置 ， 基 于 “ 自 下而 上 ” 选 择的 股票 ， 结合 基金 经理
自身的 研究 分析 ，构 建、 执行投 资组 合。
本基金 为风 险收 益中 等偏 高的基 金产 品， 充分 重视 对债券 的投 资。 债券 投资 时，将 综合 考
虑利率 变化 对不 同债 券的 收益率 水平 、 信用 风险 、 流动性 等因 素的 影响 ， 利 用债券 定价 模型 对债
券价格 进行 分析 ， 确定 债 券投资 品种 。 基金 经理 统 一负责 本基 金的 债券 投资 。根 据投 资决 策委 员
会确定 的资 产配 置比 例， 并结合 资金 量及 流动 性要 求提出 债券 投资 执行 方案 。
（5 ） 业绩 风险 控制
风险管 理 部 运用 大成 基金 管理有 限公 司风 险控 制模 型，对 投资 组合 的风 险构 成进行 度量 预
测分析 。 基金 经理 跟踪 证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化 ，结 合基 金申 购和 赎 回导致 的现 金流 量变
化情况 ， 以及 对基 金投 资 组合风 险和 流动 性的 评估 结果 ，对 投资 组合 进行 动 态调整 。 监察 稽核 部
负责对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
（五） 业绩 比较 基准 （benchmark ）
自2011 年1 月1日 起， 大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金使 用的 业绩 比较 基准 由原 “ 新华 富
时中国A600 指数 ×75% ＋ 新华富 时中 国国 债指 数×25% ” 变 更为 “ 沪深300指数×75% ＋中 国债 券
总指数 ×25%”。
（六） 风险 收益 特征
本基金 属混 合型 证券 投资 基金， 由于 本基 金采 取积 极的投 资管 理、 主动 的行 业配置 ，使 得
本基金 成为 证券 投资 基金 中风险 程度 中等 偏高 的基 金产品 ， 其 长期 平均 的风 险和预 期收 益低 于 成
长型基 金， 高于 价值 型基 金、指 数型 基金 、纯 债券 基金和 国债 。
（七） 投资 流程
1、基 金经 理根 据投 资部 的 研究成 果制 定资 产配 置方 案
研究部 策略 分析 师和 行业 研究员 在广 泛参 考和 利用 公司内 、外 部的 研究 成果 ，了解 国家 宏大成精选增值混合型证券投资基金
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观经济 政策 、 基础 产业 政 策， 经过 筛选 、归 纳和 整 理， 定期 或不 定期 地撰 写 市场策 略研 究报 告和
宏观经 济 、行 业 、上市 公 司分析 报告 。 基金 经理 根 据 研究 部 的 分析 报告 和研 究报告 制定 资产 配置
方案。
2、投 资决 策委 员会 审议 决 定基金 资产 配置 方案
投资决 策委 员会 根据 研究 部 和基 金经 理提 供的 市场 策略研 究报 告、 宏观 研究 报告、 行业 配
置方案 ，决 议确 定基 金总 体投资 计划 。
3、基 金经 理制 定具 体的 投 资策略 和投 资组 合方 案
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划， 结合 研究 部 的 宏观 、行业 及上 市
公司分 析报 告、 市场 分析 报告， 确定 类属 资产 和行 业配置 比例 ，构 造投 资组 合。
4、交 易执 行
交易管理 部 根据 基金 经理 下达的 交易 指令 制定 交易 策略， 完成 具体 证券 品种 的交易 。
5、风 险控 制委 员会 及监 察 稽核部 提出 风险 控制 建议
风险控 制委 员会 根据 市场 变化对 基金 投资 组合 进行 风险评 估， 提出 风险 防范 措施， 监察 稽
核部对 计划 的执 行进 行日 常监督 和实 时风 险控 制。
6、基 金经 理对 组合 进行 调 整
基金经 理根 据证 券市 场变 化、基 金申 购、 赎回 现金 流情况 ，风 险控 制委 员会 对各种 风险 的
监控和 评估 结果 对组 合进 行动态 调整 。
7、 本 基金 管理 人在 确保 基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根据 市场 环境 变化 和实际 需要 调
整上述 投资 流程 。
（八） 投资 限制
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
1、基 金持 有一 家上 市公 司 的股票 ，其 市值 超过 基金 资产净 值的10% ；
2、本 基金 与由 基金 管理 人 管理的 其他 基金 持有 一家 公司发 行的 证券 总和 ，超 过该证 券的
10% ；
3、投 资于 其他 基金 ；
4、以 本基 金的 名义 使用 不 属于本 基金 名下 的资 金买 卖证券 ；
5、将 基金 财产 用于 非法 抵 押、担 保、 资金 拆借 或者 贷款；
6、以 基金 财产 进行 房地 产 投资；
7、从 事可 能使 基金 财产 承 担无限 责任 的投 资；
8、 买卖 与基 金管 理人 、 基 金托 管 人有 控股 关系 的股 东或者 与基 金管 理人 、 基 金托管 人有 其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 者承 销期 内承 销的证 券； 大成精选增值混合型证券投资基金
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9、内 幕交 易、 操纵 市场 、 通过关 联交 易损 害基 金份 额持有 人的 利益 ；
10、配 合管 理人 的发 起人 及其他 任何 机构 的证 券投 资业务 ；
11、基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，单 只基 金所 申报 的金额 超过 该基 金的 总资 产，单 只基 金
所申报 的股 票数 量超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
12、故 意维 持或 抬高 管理 人的发 起人 及其 他任 何机 构所承 销股 票的 价格 ；
13、中 国证 监会 禁止 从事 的其他 行为 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 以上1 、2 约定。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 不
符合以 上1 、2约 定的 ，基 金管理 人应 当在 十个 交易 日内进 行调 整。
（九） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的原 则及 方法
基金管 理人 将按 照国 家有 关规定 代表 本基 金独 立行 使股东 权利 ，保 护基 金份 额持有 人的 利
益。基 金管 理人 在代 表基 金行使 股东 或债 权人 权利 时应遵 守以 下原 则：
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司或发 债公 司的 经营 管理 ；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ，有 利于 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益 。
（十） 基金 投资 组合 报告 （截至2015 年9 月30 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于2015 年12 月31 日复 核了 本报 告 中的财 务指
标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年9月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产 的
比例（% ）
1 权益投 资 494,431,636.66 42.65
其中： 股票
494,431,636.66 42.65
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
624,249,526.03 53.84
8 其他资 产
40,675,537.80 3.51 大成精选增值混合型证券投资基金
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9 合计
1,159,356,700.49
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 80,588,942.80 7.07
B 采矿业 33,407,634.96 2.93
C 制造业 294,404,702.99 25.83
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - 0.00
J 金融业 86,029,867.84 7.55
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 488.07 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 494,431,636.66 43.37
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002239 奥特佳 7,238,434 84,472,524.78 7.41
2 002235 安妮股 份 3,882,117 74,459,004.06 6.53
3 002299 圣农发 展 4,613,560 69,111,128.80 6.06
4 000666 经纬纺 机 3,420,200 55,236,230.00 4.85
5 600489 中金黄 金 3,817,960 33,407,150.00 2.93
6 601988 中国银 行 8,801,900 32,743,068.00 2.87
7 601328 交通银 行 5,309,523 32,281,899.84 2.83
8 300296 利亚德 1,864,388 25,187,881.88 2.21
9 300309 吉艾科 技 1,712,182 23,902,060.72 2.10
10 601939 建设银 行 4,055,000 21,004,900.00 1.84
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 大成精选增值混合型证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值 比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 的投 资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 报告 期内 基 金投 资 的前 十 名证 券 的发 行主 体 无被 监 管部 门 立案 调查 ， 或在 报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3 ） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,395,399.87
2 应收证 券清 算款 37,949,533.75
3 应收股 利 -
4 应收利 息 121,004.14
5 应收申 购款 209,600.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 40,675,537.80
（4 ） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 大成精选增值混合型证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 002239 奥特佳 84,472,524.78 7.41 重大事 项停 牌
2 002235 安妮股 份 74,459,004.06 6.53 重大事 项停 牌
3 300296 利亚德 25,187,881.88 2.21 重大事 项停 牌
4 300309 吉艾科 技 23,902,060.72 2.10 重大事 项停 牌
（6 ） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 、基 金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保 证基 金
一定盈 利 ，也 不保 证最 低 收益 。基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。投 资 有风险 ， 投资 者在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （为 2004 年 12 月 15 日 ），至 2015 年 9 月 30 日 基金合 同生 效以
来完整 会计 年度 的基 金份 额净值 增长 率投 资业 绩以 及与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2004.12.15-2004.12.31 0.08% 0.09% -2.71% 0.81% 2.79% -0.72%
2005.01.01-2005.12.31 -0.28% 0.89% -6.39% 1.03% 6.11% -0.14%
2006.01.01-2006.12.31 150.55% 1.55% 83.15% 1.05% 67.40% 0.50%
2007.01.01-2007.12.31 124.66% 2.08% 104.14% 1.72% 20.52% 0.36%
2008.01.01-2008.12.31 -52.50% 2.13% -52.51% 2.28% 0.01% -0.15%
2009.01.01-2009.12.31 75.92% 1.92% 67.45% 1.53% 8.47% 0.39%
2010.01.01-2010.12.31 1.79% 1.50% -4.35% 1.17% 6.14% 0.33%
2011.01.01-2011.12.31 -29.46% 1.26% -17.97% 0.97% -11.49% 0.29%
2012.01.01-2012.12.31 6.02% 1.19% 6.67% 0.96% -0.65% 0.23%
2013.01.01-2013.12.31 10.32% 1.32% -5.88% 1.05% 16.20% 0.27%
2014.01.01-2014.12.31 14.82% 1.25% 40.83% 0.91% -26.01% 0.34% 大成精选增值混合型证券投资基金
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2015.01.01-2015.09.30 12.85% 2.83% -4.80% 2.03% 17.65% 0.80%
2004.12.15-2015.09.30 410.86% 1.69% 185.89% 1.40% 224.97% 0.29%
（ 二 ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的比
较 ：
大成精 选增 值基 金累 计份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2004 年 12 月 15 日至 2015 年 9 月 30 日）
注：1 、本 基金 合同 规定 ， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比
例符合 基金 合同 的约 定。 建仓期 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
2 、大 成基 金管 理有 限公 司 根据《 大成 精选 增值 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》的相 关约 定， 经
与基金 托管 人协 商一 致 ， 并报中 国证 监会 备案 ， 自2011 年1 月1 日 起， 大 成精选 增值 混合 型证
券投资 基金 使用 的业 绩比 较基准 由原 “ 新华 富时 中 国A600 指数 ×7 5% ＋ 新华 富时中 国国 债指 数
×25% ” 变 更为 “沪深 300 指数× 75% ＋中 国债 券总 指 数 ×25 %” 。
十 一、 基 金财 产
（一） 基金 财产 总值
基金财 产总 值包 括基 金所 拥有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本息 、 应收 基金 申 购款及 其他 投资
所形成 的价 值总 和。
（二） 基金 资产 净值 大成精选增值混合型证券投资基金
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基金资 产净 值是 指基 金财 产总值 减去 基金 负债 、 按 照法律 、 法规 、 规章的 有 关规定 可以 在基
金资产 中扣 除的 费用 后的 价值。
（三） 基金 财产 的账 户
本基金 根据 相关 法律 法规 、规 范性 文件 开立 基金 专 用银行 存款 账户 以及 证券 账户 ，与 基金 管
理人和 基金 托管 人自 有的 资产账 户以 及其 他基 金资 产账户 独立 。
（四） 基金 财产 的保 管与 处分
1 、 基 金财 产应 独 立于 基 金管 理 人、 基 金托 管人 的 固有 财 产。 基 金管 理人 、 基金 托 管人 不得
将基金 财产 归入 其固 有财 产。
2 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人 因 基金 财 产的 管理 、 运用 或 者其 他 情形 而取 得 的财 产 和收 益，
归入基 金财 产。
3 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人 因 依法 解 散、 被依 法 撤销 或 者被 依 法宣 告破 产 等原 因 进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。
4、非 因基 金财 产本 身承 担 的债务 ，不 得对 基金 财产 强制执 行。
十二、 基金 资产 估值
（一） 估值 目的
基金资 产的 估值 目的 是客 观、 准确 的反 映基 金相 关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 ， 并为 基
金份额 提供 计价 依据 。
（二） 估值 日
本基金 的估 值日 为相 关的 证券交 易场 所的 正常 营业 日。
（三） 估值 对象
基金依 法拥 有的 各类 有价 证券， 以及 应收 应付 款等 项目。
（四） 估值 原则
1 、 对 存在 活跃 市 场的 投 资品 种 ，如 估 值日 有市 价 的， 应 采用 市 价确 定公 允 价值 ； 估值 日无
市价， 但最 近交 易日 后经 济环境 未发 生重 大变 化且 证券发 行机 构未 发生 影响 证券价 格的 重大 事 件
的，应 采用 最近 交易 市价 确定公 允价 值。
2 、 对 存在 活跃 市 场的 投 资品 种 ，如 估 值日 无市 价 ，且 最 近交 易 日后 经济 环 境发 生 了重 大变
化或证 券发 行机 构发 生了 影响证 券价 格的 重大 事件 ， 使潜 在估 值调 整对 前一 估值日 的基 金资 产 净
值的影 响 在 0.25 ％以 上的 ，应 参考 类似 投资 品种 的 现行市 价及 重大 变 化 等因 素， 调整 最近 交易 市
价，确 定公 允价 值。
3 、 当 投资 品种 不 再存 在 活跃 市 场， 且 其潜 在估 值 调整 对 前一 估 值日 的基 金 资产 净 值的 影响大成精选增值混合型证券投资基金
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在 0.25 ％以 上的,应 采用 市 场参与 者普 遍认 同， 且被 以往市 场实 际交 易价 格验 证具有 可靠 性的 估值
技术， 确定 投资 品种 的公 允价值 。
（五） 估值 方法
1、股 票估 值方 法：
（1 ） 上市 流通 股 票按 估 值日 其 所在 证 券交 易所 的 收盘 价 估值 ； 估值 日无 交 易， 且 最近 交易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ， 以最 近交 易日 的 收盘价 估值 ； 如果 估值 日 无交易 ， 且最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 将参 考类 似投 资 品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ， 调整 最近 交
易日收 盘价 ，确 定公 允价 值进行 估值 。
（2 ） 未上 市股 票的 估值 ：
①首次 发行 未上 市的 股票 ，采 用估 值技 术确 定公 允 价值 ，在 估值 技术 难以 可 靠计量 公允 价值
的情况 下， 按成 本价 估值 ；
②送股 、 转增 股 、配股 和 公开增 发新 股等 发行 未上 市的股 票 ，按 估值 日在 证 券交易 所上 市的
同一股 票的 市价 进行 估值 ；
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ，按 估值 日 在证券 交易 所上
市的同 一股 票的 市价 进行 估值；
④非公 开发 行的 且在 发行 时明确 一定 期限 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定 确
定公允 价值 。
（3 ） 在任 何情 况 下 ， 基金管 理 人如 采用 本 项第 （1 ）－ （2 ）小 项规 定的 方 法对基 金 资产 进
行估值 ，均 应被 认为 采用 了适当 的估 值方 法。 但是 ，如果 基金 管理 人认 为按 本项第 （1 ）－ （2 ）
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的， 基金 管理 人可根 据具 体情 况 ，
并与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。
（4 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
2、债 券估 值方 法：
（1 ） 在证 券交 易 所市 场 挂牌 交 易实 行 净价 交易 的 债券 按 估值 日 收盘 价估 值 ；估 值 日没 有交
易， 且最 近交 易日 后经 济 环境未 发生 重大 变化 的 ， 按最近 交易 日的 收盘 价估 值； 如果 估值 日无 交
易， 且最 近交 易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 的 ， 将参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因
素，调 整最 近交 易日 收盘 价，确 定公 允价 值进 行估 值。
（2 ） 在证 券交 易 所市 场 挂牌 交 易未 实 行净 价交 易 的债 券 按估 值 日收 盘价 减 去债 券 收盘 价中
所含的 债券 应收 利息 得到 的净价 进行 估值 ； 估值 日 没有交 易 ，且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重
大变化 的 ，按 最近 交易 日 债券收 盘价 减去 债券 收盘 价中所 含的 债券 应收 利息 得到的 净价 估值 ； 如大成精选增值混合型证券投资基金
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果估值 日无 交易 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 将参 考类 似 投资品 种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 日收 盘价 ，确 定公 允价值 进行 估值 。
（3 ） 首次 发行 未 上市 债 券采 用 估值 技 术确 定的 公 允价 值 进行 估 值， 在估 值 技术 难 以可 靠计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
（4 ） 交易 所以 大 宗交 易 方式 转 让的 资 产支 持证 券 ，采 用 估值 技 术确 定公 允 价值 ， 在估 值技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本进 行后 续计量 。
（5 ） 在全 国银 行 间债 券 市场 交 易的 债 券、 资产 支 持证 券 等固 定 收益 品种 ， 采用 估 值技 术确
定公允 价值 。
（6 ） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值；
（7 ） 在任 何情 况下 ， 基金管 理 人如 采用 本 项第 （1 ）－ （6 ）小 项规 定的 方 法对基 金 资产 进
行估值 ，均 应被 认为 采用 了适当 的估 值方 法。 但是 ，如果 基金 管理 人认 为按 本项第 （1 ）－ （6 ）
小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估值 不能 客观 反映 其公允 价值 的， 基金 管理 人在综 合考 虑市 场 成
交价 、市 场报 价、 流动 性 、收 益率 曲线 等多 种因 素 基础上 形成 的债 券估 值 ， 基金管 理人 可根 据具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
（8 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
3、权 证估 值办 法：
（1 ） 基金 持有 的 权证 ， 从持 有 确认 日 起到 卖出 日 或行 权 日止 ， 上市 交易 的 权证 按 估值 日在
证券交 易所 挂牌 的该 权证 的收盘 价估 值 ；估 值日 没 有交 易 ， 且最 近交 易日 后 经济环 境未 发生 重大
变化的 ， 按最 近交 易日 的 收盘价 估值 ； 如最 近交 易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。
（2 ） 首次 发行 未 上市 的 权证 ， 采用 估 值技 术确 定 公允 价 值， 在 估值 技术 难 以可 靠 计量 公允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。
（3 ） 因持 有股 票 而享 有 的配 股 权， 以 及停 止交 易 、但 未 行权 的 权证 ，采 用 估值 技 术确 定公
允价值 进行 估值 。
（4 ） 在任 何情 况下 ， 基金管 理 人如 采用 本 项第 （1 ）－ （3 ）项 规定 的方 法 对基金 资 产进 行
估值 ，均 应被 认为 采用 了 适当的 估值 方法 。 但是 ， 如果基 金管 理人 认为 按本 项第 （1）－（3）项
规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 不能 客观 反映 其公 允价值 的 ，基 金管 理人 可 根据具 体情 况 ，并 与
基金托 管人 商定 后， 按最 能反映 公允 价值 的价 格估 值。
（5 ） 国家 有最 新规 定的 ， 按其规 定进 行估 值。
4、其 他有 价证 券等 资产 按 国家有 关规 定进 行估 值。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（六） 估值 程序
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基金 资产 净值 由 基金管 理人 完成 估值 后 ， 将估值 结果 以书
面形式 报给 基金 托管 人 ， 基金托 管人 按基 金合 同规 定的估 值方 法 、时 间、 程 序进行 复核 ； 基金 托
管人复 核无 误后 签字 返回 给基金 管理 人 。月 末 、年 中和年 末估 值 复 核与 基金 会计账 目的 核对 同 时
进行。
（七） 估值 错误 的处 理
基金份 额净 值的 计算 采用 四舍五 入方 法保 留到 小数 点后四 位。 当基 金资 产的 估值导 致基 金 份
额净值 小数 点后 四位 以内 发生差 错时 ，视 为基 金资 产估值 错误 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 和注册 登记 机构 应采 取必 要、 适当 、 合理 的措施 确 保基金 资产 估值
的准确 性和 及时 性。 基金 管理人 及基 金托 管人 基金 资产净 值计 算错 误偏 差达 到或超 过基 金资 产 净
值 0.25% 时 ，基 金管 理人 应当及 时通 知基 金托 管人 并报中 国证 监会 ；错 误偏 差达到 基金 资产 净 值
0.5% 时 ，基 金管 理人 应当 公告、 通报 基金 托管 人并 报中国 证监 会备 案 。
因基金 份额 净值 计算 错误 给投资 者造 成损 失的 ， 基 金管理 人应 当承 担赔 偿责 任。 赔偿 原则 如
下：
1、赔 偿仅 限于 因差 错而 导 致的基 金持 有人 的直 接损 失；
2、基 金管 理人 代表 基金 保 留要求 返还 不当 得利 的权 利；
3、基 金管 理人 负责 赔偿 在 单次交 易时 给单 一当 事人 造成 的 10 元人 民币 以上 的 损失。
（八） 暂停 估值 的情 形
1、基 金投 资涉 及的 证券 交 易所遇 法定 节假 日或 因其 他原因 暂停 营业 时；
2、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、托 管人 无法准 确评 估基 金资 产价 值时；
3、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。
（九） 特殊 情形 的处 理
由于证 券交 易所 及其 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 ，或 由于 其他 不可 抗力 原 因， 基金 管理 人
和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、合 理的 措 施进行 检查 ， 但是 未能 发 现该错 误的 ， 由此 造
成的基 金资 产估 值错 误 ， 基金管 理人 、 基金 托管 人 可以免 除赔 偿责 任 。但 基 金管理 人 、基 金托 管
人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。
基金管 理人 或基 金托 管人 按股票 估值 方法 的第 （3 ） 项、 债券 估值 方法 的第 （7 ）项 或权 证估
值方法 的第 （4 ）项 进行 估 值时， 所造 成的 误差 不作 为基金 资产 估值 错误 处理 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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十 三、 基金收 益与 分配
（一） 收益 的构 成
基 金收 益包 括： 基金 投资所 得红 利、 股息 、债 券利息 、买 卖证 券差 价、 银行存 款利 息以 及
其他收 入。
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 等项 目后的 余额 。
（二） 收益 分配 原则
1、基 金收 益分 配应 当采 用 现金方 式；
基 金份 额持 有人 可以 事先选 择将 所获 分配 的现 金收益 ，按 照基 金合 同有 关基金 份额 申购 的
约定转 为基 金份 额 ；基 金 份额持 有人 事先 未做 出选 择的 ，基 金管 理人 应当 支 付现金 ； 本基 金分 红
的默认 方式 为现 金分 红；
2、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
3、基 金当 期收 益先 弥补 上 期亏损 后， 方可 进行 当期 收益分 配；
4、基 金收 益分 配后 每基 金 份额净 值不 能低 于面 值；
5、如 果基 金当 期出 现亏 损 ，则不 进行 收益 分配 ；
6、 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 基金 收益 分 配每年 不超 过 6 次 ， 合 同 生效不 满 3 个
月，收 益可 不分 配； 年度 分配在 基金 会计 年度 结束 后 4 个 月内 完成 ；
7、基 金每 次收 益分 配比 例 不低于 当期 已实 现净 收益 的 50% ；
8、法 律、 法规 或监 管机 构 另有规 定的 从其 规定 。
（三） 收益 分配 方案
基 金收 益分 配方 案中 载明基 金收 益的 范围 、基 金净收 益、 基金 收益 分配 对象、 分配 原则 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式及 有关 手续 费等内 容。
（四） 收益 分配 方案 的确 定与公 告
基 金收 益分 配方 案由 基金管 理人 拟定 ，并 由基 金托管 人核 实后 确定 ，在 报中国 证监 会备 案
后两日 内由 基金 管理 人公 告。
（五） 收益 分配 中发 生的 费用
1、基 金份 额持 有人 选择 将 现金红 利进 行再 投资 时， 免收再 投资 的费 用。
2 、 基 金份 额持 有 人选 择 现金 分 红方 式 时， 收益 分 配时 发 生的 银 行转 账等 手 续费 用 由基 金份
额持有 人自 行承 担； 当基 金份额 持有 人所 获现 金红 利少 于 100 元时 ，为 降低 投资者 的转 账成 本 ，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 注册 登记 机构 自动 将该 基金份 额持 有人 的现 金红 利按权 益登 记日 的 基
金份额 净值 转为 基金 份额 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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十 四、 基金费 用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 费用 列 示
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4 ） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6 ） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 ；
（7 ） 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
2、与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金 托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。
（3 ） 本条第 1 款第 （3 ） 至第（7 ） 项费 用由 基金 托 管人根 据有 关法 规及 相应 协议的 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列 入当 期基 金费 用。 基 金募集 期间 的律 师费 、 会 计师费 、 信息 披露 费
用及其 他费 用不 得从 基金 资产中 列支 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 大成精选增值混合型证券投资基金
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基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基金 托管 费 ，无 须召 开基金 份额 持 有
人大会 。
（二） 与基 金销 售相 关费 用
1、申 购费 用：
本基金 申购 费率 依申 购金 额的增 加而 递减 。
申购金 额 M 费率
M ＜50 万
1.5%
50 万≤M ＜200 万
1.0%
200 万≤M ＜500 万
0.6%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
申购费 用的 计算 方法 如下 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
申购费 用在 申购 基金 时从 申购金 额中 收取 ，不 列入 基金资 产。
本基金 申购 费用 可用 于市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
2、赎 回费 用：
本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 ，最 高不 超过 赎回 总金额 的 0.5% 。 具体 费率 如下：
持有期 赎回费 率
M ＜2 年
0.5%
2≤ M ＜3 年
0.25%
M≥3 年
0%
赎回费 用的 计算 方法 如下 ：
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
赎回费 用在 投资 者赎 回基 金份额 时收 取， 赎回 费用 的 75% 作为 注册 登记 费， 剩余 25% 归 基金
资产所 有。
3、基 金转 换费 用：
详情见 “ 八 、基 金的 转换 ”
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳 税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律 、 法规规 定 ，个 人投 资者 投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机构 投资 者
投资本 基金 所获 增值 部分 应按相 关规 定缴 纳企 业所 得税。 大成精选增值混合型证券投资基金
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十 五、 基金的 会计 与审计
（一） 基金 会计 政策
1、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。
3、会 计制 度按 国家 有关 的 会计制 度执 行。
4、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。
5 、 本 基金 会计 责 任人 为 基金 管 理人 ， 基金 管理 人 也可 以 委托 具 有证 券从 业 资格 的 独立 的会
计师事 务所 担任 基金 会计 ，但该 会计 师事 务所 不能 同时从 事本 基金 的审 计业 务。
（二） 基金 审计
1 、 基 金管 理人 聘 请普 华 永道 中 天会 计 师事 务所 有 限公 司 及其 注 册会 计师 对 基金 年 度财 务报
表进行 审计 。 普华 永道 中 天会计 师事 务所 有限 公司 及其注 册会 计师 与基 金管 理人 、基 金托 管人 相
互独立 ，并 具有 从事 证券 相关业 务资 格。
2 、 会 计师 事务 所 更换 经 办注 册 会计 师 ，须 事先 征 得基 金 管理 人 和基 金托 管 人同 意 ，并 报中
国证监 会备 案。
3 、 基 金管 理人 （ 或基 金 托管 人 ）认 为 有充 足理 由 更换 会 计师 事 务所 ，须 经 基金 托 管人 （或
基金管 理人 ）同 意， 并报 中国证 监会 备案 后可 以更 换。更 换会 计师 事务 所 在 2 个工 作日 内公 告 。
十 六、 基金的 信息 披露
本基金 的信 息披 露按 照 《 基金法 》 、《 信息 披露 办 法》 及其 实施 准则 、基 金 合同及 其他 有关
规定办理。 本基金的 信息 披露事项将 通过中 国证监 会指定的全 国性报 刊（以 下简称 “ 指定 报刊 ” ）
和基金 管理 人、 基金 托管 人的互 联网 网站 （以 下简 称 “网站 ” ） 等媒 介披 露。
（一） 基金 募集 信息 披露
基金管 理人 按照 《 基金 法 》、 《信 息披 露办 法》 编 制基金 招募 说明 书 ，并 在 本基金 发售 前三
天将招 募说 明书 、基 金合 同摘要 登载 在指 定报 刊和 网站上 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当同 时将 基金 合同 、基 金托管 协议 登载 在网 站上 。
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份 额 发售 公告 ， 并 在披 露招募 说明 书 的
当日登 载于 指定 报刊 和网 站上。
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 报刊 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。
（二） 基金 运作 信息 披露
本基金 定期 报告 包括 年度 报告、 半年 度报 告、 季度 报 告、 基 金净 值公 告及 更新 的招募 说明 书，
由基金 管理 人和 基金 托管 人按照 《 基金 法》 、《 信 息披露 办法 》 及相 关法 律 、法 规的 规定 和中 国
证监会 颁布 的有 关证 券投 资基金 信息 披露 内容 与格 式的相 关文 件进 行编 制并 公告， 同时 报中 国 证大成精选增值混合型证券投资基金
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监会备 案。
1、年 度报 告： 基金 年度 报 告经注 册会 计师 审计 后在 基金会 计年 度结 束后 的 90 日内公 告。
2、半 年度 报告 ：基 金半 年 度报告 在基 金会 计年 度 前 6 个月 结束 后的 60 日内 公 告。
3、季 度报 告： 基金 季度 报 告应当 在每 个季 度结 束之 日起十 五个 工作 日内 公告 。
4、基 金净 值公 告： 每开 放 日公布 前一 开放 日的 基金 份额净 值。
5 、 更 新的 招募 说 明书 ： 更新 的 招募 说 明书 由基 金 管理 人 编制 并 公告 。基 金 合同 生 效后 ，于
每 6 个 月结 束 后 45 日内 公 告更新 的招 募说 明书 ，并 在公告 时 间 15 日前 报中 国 证监会 审核 。
（三） 基金 临时 信息 披露
基金在 运作 过程 中发 生如 下可能 对基 金份 额持 有人 权益产 生重 大影 响的 事项 时， 基 金管 理 人
须按照 法律 法规 及中 国证 监会的 有关 规定 及时 报告 并公告 ：
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2、提 前终 止基 金合 同；
3、延 长基 金合 同期 限；
4、转 换基 金运 作方 式；
5、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
6、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
7、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
8、基 金募 集期 延长 ；
9 、 基 金管 理人 的 董事 长 、总 经 理及 其 他高 级管 理 人员 、 基金 经 理和 基金 托 管人 基 金托 管部
门负责 人发 生变 动；
10、基 金管 理人 的董 事在 一年内 变更 超过 百分 之五 十；
11、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之 三 十 ；
12、涉 及 基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
13、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
14、 基金 管理 人及 其董 事 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 、基 金经 理受 到严 重 行政处 罚 ，基 金
托管人 及其 基金 托管 部门 负责人 受到 严重 行政 处罚 ；
15、重 大关 联交 易事 项；
16、基 金收 益分 配事 项；
17、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
18、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
19、基 金改 聘会 计师 事务 所；
20、变 更基 金份 额发 售机 构；
21、基 金更 换注 册登 记机 构；
22、开 放式 基金 开始 办理 申购 、 赎回 ； 大成精选增值混合型证券投资基金
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23、开 放式 基金 申购 、赎 回费率 及其 收费 方式 发生 变更；
24、开 放式 基金 发生 巨额 赎回并 延期 支付 ；
25、开 放式 基金 连续 发生 巨额赎 回并 暂停 接受 赎回 申请；
26、开 放式 基金 暂停 接受 申购、 赎回 申请 后重 新接 受申购 、赎 回；
27、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（四） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额发 售机构 的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 以 及基金 上市 交易
的证券 交易 所供 公众 查阅 、复 制 。在 支付 工本费 后 ，可 在合 理时 间内 取得 上 述文件 的复 制件 或复
印件。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
十 七、 风险揭 示
（一） 市场 风险
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价 格受 政 治、 经济 、 投资 心理和 交 易制度 等各 种因
素的影 响会 产生 波动 ， 从 而对本 基金 资产 产生 潜在 风险 ，导 致基 金收 益水 平 发生波 动 。市 场风 险
的主要 存在 以下 几种 ：
1、政 策风 险
货币政 策 、财 政政 策、 产 业政策 等国 家宏 观经 济政 策的变 化对 证券 市场 产生 一定影 响 ，从 而
导致市 场价 格波 动， 影响 基金收 益而 产生 的风 险。
2、经 济周 期风 险
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨 表 ，而 经济 运行 则具 有 周期性 的特 点 。随 宏观 经 济运行 的周 期性
变化， 基金 所投 资于 国债 与上市 公司 股票 的收 益水 平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。
3、利 率风 险
金融市 场利 率的 变化 直接 影响着 国债 的价 格和 收益 率， 进而 影响 金融 债 、企 业债的 价格 和 收
益率， 同时 影响 债券 利息 的再投 资。 同时 ， 金 融市 场 利率的 变化 也影 响到 证券 市场资 金供 求关 系，
并在一 定程 度上 影响 上市 公司的 盈利 水平 。上 述变 化将直 接影 响本 基金 的收 益。
4、上 市公 司经 营风 险
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如管 理能 力 、财 务状 况、 市场 前景 、 行业竞 争 、人 员
素质等 都会 导致 公司 盈利 发生 变 化 。如 果基 金所 投 资的成 长型 公司 经营 不善 ，成 长性 不足 ， 导致
股票价 格下 跌或 股息 、 红 利减少 ； 如果 基金 所投 资 的价值 型公 司基 本情 况继 续恶化 ， 或者 没有 出
现预计 的价 值回 归， 其股 票价格 可能 下跌 ，或 股息 、红利 减少 ，给 基金 的投 资带来 风险 。
5、购 买力 风险 大成精选增值混合型证券投资基金
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基 金 收 益 的 一 部 分 将 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀 的 影 响 而 使 购 买 力 下
降，从 而使 基金 的实 际投 资收益 下降 。
6、国 际竞 争风 险
随着中 国市 场开 放程 度的 提高， 上市 公司 的发 展必 然要受 到国 际市 场同 类技 术或同 类产 品 公
司的强 有力 竞争 ， 部分 上 市公司 有可 能不 能适 用新 的行业 形势 而业 绩下 滑 。 尤其是 中国 加 入 WTO
以后 ，中 国境 内公 司将 面 临前所 未有 的市 场竞 争 ， 上市公 司在 这些 因素 的影 响下将 存在 更大 不确
定性。
（二） 管理 风险
1 、 在 基金 管理 运 作过 程 中， 基 金管 理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决策 、技 能 等， 会 影响 其对
信息的 占有 以及 对经 济形 势、证 券价 格走 势的 判断 ，从而 影响 基金 收益 水平 ；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人的管 理手 段和 管理 技术 等因素 的变 化也 会影 响基 金收益 水平 。
（三） 流动 性风 险
本基金 类型 为契 约型 开放 式， 基 金规 模将 随着 基金 投资者 对基 金份 额的 申购 和赎回 而不 断 波
动， 若由 于基 金投 资者 的 连续大 量赎 回 ，导 致基 金 管理人 的现 金支 付出 现困 难， 或被 迫在 不适 当
的价格 大量 抛售 债券 股票 ，使基 金资 产净 值受 到不 利影响 ，从 而产 生流 动性 风险。
（四） 本基 金特 有风 险
本基金 采用 定性 与定 量相 结合的 方式 进行 行业 配置 。由 于信 息来 源的 不足 、 滞后或 错误 ， 可
能导致 对数 量模 型参 数的 预测产 生偏 差， 从而 给本 基金的 行业 配置 带来 风险 。
（五） 其他 风险
1、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2 、 因 基金 业务 快 速发 展 而在 制 度建 设 、人 员配 备 、内 控 制度 建 立等 方面 不 完善 而 产生 的风
险；
3、因 人为 因素 而产 生的 风 险，如 内幕 交易 、欺 诈等 行为产 生的 风险 ；
4、对 主 要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6、其 他风 险。
十 八、 基金的 终止 和清算
（一） 基金 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金经中 国证 监会 批准 后终 止：
1、基 金经 基金 份额 持有 人 大会表 决终 止；
2、因 重大 违法 、违 规行 为 ，基金 被中 国证 监会 责令 终止；
3 、 基 金管 理人 因 解散 、 破产 、 撤销 等 事由 ，不 能 继续 担 任本 基 金的 管理 人 ，而 无 其他 适当
的基金 管理 机构 承接 其权 利及义 务； 大成精选增值混合型证券投资基金
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4 、 基 金托 管人 因 解散 、 破产 、 撤销 等 事由 ，不 能 继续 担 任本 基 金的 托管 人 ，而 无 其他 适当
的基金 托管 机构 承接 其权 利及义 务；
5、由 于投 资范 围变 更引 起 的基金 合并 、撤 销；
6、法 律法 规或 中国 证监 会 允许的 其他 情况 。
基金终 止， 应当 按法 律法 规和基 金合 同的 有关 规定 对基金 进行 清算 。
（二） 基金 的清 算
1、基 金清 算小 组
（1 ）自 发生 导致 基金 终止 情形之 日 起 30 个工 作日 内 成立基 金清 算小 组 ，基 金 清算小 组在 中
国证监 会的 监督 下进 行基 金清算 ， 在基 金清 算小 组 接管基 金财 产之 前 ，基 金 管理人 和基 金托 管人
应按照 基金 合同 和托 管协 议的规 定继 续履 行保 护基 金财产 安全 的职 责。
（2 ） 基金 清算 小 组成 员 由基 金 发起 人 、基 金管 理 人、 基 金托 管 人、 具有 从 事证 券 相关 业务
资格的 注册 会计 师 、 律 师 以及中 国证 监会 指定 的人 员组成 。 基金 清算 小组 可 以聘用 必要 的工 作人
员。
（3 ） 基金 清算 小 组负 责 基金 财 产的 保 管、 清理 、 估价 、 变现 和 分配 。基 金 清算 小 组可 以依
法进行 必要 的民 事活 动。
2、清 算程 序
（1 ） 基金 终止 后， 由基 金 清算小 组统 一接 管基 金财 产；
（2 ） 基金 清算 小组 对基 金 财产进 行清 理和 确认 ；
（3 ） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ；
（4 ） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ；
（5 ） 公布 基金 清算 公告 ；
（6 ） 对清 算后 的剩 余基 金 财产进 行分 配。
3、清 算费 用
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清 算费用 由基 金 清
算小组 优先 从基 金财 产中 支付。
4、基 金剩 余财 产的 分配
基金清 算后 的全 部剩 余财 产扣除 基金 清算 费用 后如 有余额 ， 按 基金 份额 持有 人持有 的基 金 份
额比例 进行 分配 。
5、基 金清 算的 公告
基金终 止并 报中 国证 监会 核准 后 5 个 工作 日内 由基 金清算 小组 公告 ； 清 算过 程中的 有关 重 大
事项须 及时 公告 ；基 金清 算结果 由基 金清 算小 组于 中国证 监会 批准 后两 日内 公告。
6、清 算账 册及 文件 的保 存
基金清 算账 册及 有关 文件 由基金 托管 人保 存 15 年 以 上。 大成精选增值混合型证券投资基金
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十 九、 基金合 同内 容摘要
（一） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务
1、基 金份 额持 有人 权利
（1 ） 按本 基金 合同 的规 定 出席或 者委 派代 表出 席基 金份额 持有 人大 会， 并行 使表决 权；
（2 ） 按本 基金 合同 的规 定 取得基 金收 益；
（3 ） 监督 基金 经营 情况 ， 查询或 获取 公开 的基 金业 务及财 务状 况的 资料 ；
（4 ） 依法 转让 或申 请赎 回 基金份 额；
（5 ） 在不 同的 基金 直销 或 代销机 构之 间转 托管 ；
（6 ） 参与 分配 基金 清算 后 的剩余 基金 财产 ；
（7 ） 要求 基金 管 理人 或 基金 托 管人 按 法律 法规 、 本基 金 合同 以 及依 据本 基 金合 同 制定 的其
他法律 文件 的规 定履 行其 义务；
（8 ） 依照 本合 同的 规定 ， 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（9 ）对基 金管 理人 、 基金 托管人 、 基金 份额 发售 机 构损害 其合 法 权 益的 行为 依法提 起诉 讼 ；
（10 ） 法律 、法 规、 本基 金合同 以及 依据 本基 金合 同制定 的其 他法 律文 件规 定的其 他 权 利 。
2、基 金份 额持 有人 的义 务
（1 ） 遵守 基金 合同 ；
（2 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项， 承担 基金 合同 规定 的费用 ；
（3 ） 以其 对基 金的 投资 额 为限承 担基 金亏 损或 者终 止的有 限责 任；
（4 ） 不从 事任 何有 损基 金 及本基 金其 他当 事人 利益 的活动 ；
（5 ） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。
（二） 基金 管理 人的 权利 和义务
1、基 金管 理人 的权 利
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 、本 基金 合同 和其 他有关 法规 ，基 金管 理人 享有如 下 权 利 ：
（1 ） 自基 金合 同 生效 之 日起 ， 基金 管 理人 依照 诚 实信 用 、勤 勉 尽责 的原 则 ，谨 慎 、有 效管
理和运 用基 金资 产；
（2 ） 根据 本基 金 合同 的 规定 ， 制订 并 公布 有关 基 金募 集 、认 购 、申 购、 赎 回、 转 托管 、非
交易过 户、 冻结 、质 押、 收益分 配等 方面 的业 务规 则；
（3 ） 根据 本基 金 合同 的 规定 获 得基 金 管理 费， 收 取或 委 托收 取 投资 者认 购 费、 申 购费 、赎
回费及 其他 事先 公告 的合 理费用 以及 法律 法规 规定 的其他 费用 ；
（4 ） 根据 本基 金合 同规 定 销售基 金份 额；
（5 ） 提议 召开 基金 份额 持 有人大 会；
（6 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（7 ） 依据 本基 金 合同 及 有 关 法 律规 定 监督 基金 托 管人 ， 如认 为 基金 托管 人 违反 了 本基 金合
同或国 家有 关法 律规 定 ， 并对基 金财 产或 基金 份额 持有人 利益 造成 重大 损失 的， 应呈 报中 国证 监大成精选增值混合型证券投资基金
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会和中 国银 监会 ， 并有 权 提议召 开基 金份 额持 有人 大会 ，由 基金 份额 持有 人 大会表 决更 换基 金托
管人， 或采 取其 他必 要措 施保护 基金 投资 者的 利益 ；
（8 ） 选择 、更 换 基金 代 销机 构 ，对 基 金代 销机 构 行为 进 行必 要 的监 督和 检 查； 如 果基 金管
理人认 为基 金代 销机 构的 作为或 不作 为违 反了 法律 法规 、本 基金 合同 或基 金 销售代 理协 议 ，基 金
管理人 应行 使法 律法 规 、 本基金 合同 或基 金销 售代 理协议 赋予 、 给予 、规 定 的基金 管理 人的 任何
及所有 权利 和救 济措 施， 以保护 基金 资产 的安 全和 基金投 资者 的利 益；
（9 ） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或暂 停受 理申 购和赎 回申 请；
（10 ）以 基金 的名 义依 法 为基金 进行 融资 ， 并以 相 应基金 财产 履行 偿还 融资 和支付 利息 的义
务；
（11 ） 依据 本基 金合 同的 规定， 决定 基金 收益 的分 配方案 ；
（12 ） 按照 《基 金法 》、 《运作 办法 》， 代表 基金 对被投 资公 司行 使股 东权 利；
（13 ） 法律 、 法 规、 本基 金 合同以 及依 据本 基金 合同 制订的 其他 法律 文件 所规 定的其 他权 利 。
2、基 金管 理人 的义 务
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 、本 基金 合同 和其 他有关 法 规 ，基 金管 理人 负有如 下 义 务 ：
（1 ） 遵守 基金 合同 ；
（2 ） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产；
（3 ） 配备 足够 的 具有 专 业资 格 的人 员 进行 基金 投 资分 析 、决 策 ，以 专业 化 的经 营 方式 管理
和运作 基金 资产 ；
（4 ） 不谋 求对 上市 公司 的 控制和 直接 管理 ；
（5 ） 建立 健全 内 部风 险 控制 、 监察 与 稽核 、财 务 管理 及 人事 管 理等 制度 ， 保证 所 管理 的基
金资产 和基 金管 理人 的资 产相互 独立 ，保 证不 同基 金在资 产运 作、 财务 管理 等方面 相互 独立 ；
（6 ） 除依 据《 基 金法 》 、《 运 作办 法 》、 基金 合 同及 其 他有 关 规定 外， 不 得委 托 其他 人运
作基金 资产 ；
（7 ） 接受 基金 托管 人依 法 进行的 监督 ；
（8 ） 按照 规定 计算 并公 告 基金份 额净 值；
（9 ） 严格 按照 《 基金 法 》、 《 运作 办 法》 、基 金 合同 及 其他 有 关规 定， 履 行信 息 披露 及报
告义务 ；
（10 ）保 守基 金商 业秘 密 ，不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除法 律法 规 、基 金合 同及 其
他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信息 公开 披露 前， 应予以 保密 ，不 向他 人泄 露；
（11 ） 按基 金合 同规 定向 基金份 额持 有人 分配 基金 收益；
（12 ） 依 据 《基 金法 》 、 《 运作办 法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定召 集基 金份 额持有 人大 会 ；
（13 ）负 责基 金注 册登 记 。基 金管 理人 应严 格按 照 有关法 律法 规及 本基 金合 同， 办理 或委 托
其他机 构办 理本 基金 的注 册登记 业务 ；
（14 ）按 照法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 受理 申购 和赎回 申请 ， 及时 、足 额 支付赎 回和 分红大成精选增值混合型证券投资基金
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款项；
（15 ） 保管 基金 的会 计账 册、报 表、 记 录 15 年以 上 ；
（16 ） 参加 基金 清算 小组 ，参与 基金 资产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
（17 ）面 临解 散、 依法 被 撤销 、破 产或 者由 接管 人 接管其 资产 时 ，及 时报 告 中国证 监会 并通
知基金 托管 人；
（18 ） 因过 错导 致基 金资 产的损 失， 承担 赔偿 责任 ，其过 错责 任不 因其 退任 而免除 ；
（19 ） 基金 托管 人因 过错 造成基 金资 产损 失 时 ，基 金管理 人应 为基 金向 基金 托管人 追偿 ；
（20 ）确 保向 基金 投资 者 提供的 各项 文件 或资 料在 规定时 间内 发出 ； 保证 投 资者能 够按 照基
金合同 规定 的时 间和 方式 ，随时 查阅 到与 基金 有关 的公开 资料 ，并 得到 有关 资料的 复印 件；
（21 ） 不从 事任 何有 损基 金及本 基金 其他 当事 人利 益的活 动；
（22 ） 负责 为基 金聘 请注 册会计 师和 律师 ；
（23 ）采 取适 当合 理的 措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购 、申 购 、赎 回和注 销 价格的 方法 符合
基金合 同等 法律 文件 的规 定；
（24 ）依 据《 基金 法 》、 基金合 同及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基金 托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
（25 ） 法律 法规 及基 金合 同规定 的其 他义 务。
（三） 基金 托管 人的 权利 和义务
1、基 金托 管人 的权 利
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 、基 金合 同及 其他 有关法 规， 基金 托管 人享 有如下 权利 ：
（1 ） 根据 法律 、法 规和 基 金合同 的规 定保 管基 金资 产，监 督本 基金 的投 资运 作；
（2 ） 依据 基金 合同 约定 获 得基金 托管 费用 ；
（3 ） 监督 基金 管 理人 ， 如认 为 基金 管 理人 违反 了 基金 合 同及 国 家有 关法 律 法规 ， 应呈 报中
国证监 会和 中国 人民 银行 ，并 采取 必要 措施 保护 基 金投资 者的 利益 。 除非 法 律法规 、 基金 合同 及
《托管 协议 》规 定， 否则 ，基金 托管 人对 基金 管理 人的行 为不 承担 任何 责任 ；
（4 ） 有权 对基 金管 理人 的 违法、 违规 投资 指令 不予 执行， 并向 中国 证监 会报 告；
（5 ） 监督 基金 注册 登记 机 构的基 金注 册及 过户 登记 服务；
（6 ） 法律 、法 规和 基金 合 同规定 的其 他权 利。
2、基 金托 管人 的义 务
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 、基 金合 同及 其他 有关法 规， 基金 托管 人负 有如下 义务 ：
（1 ） 基金 托管 人 将遵 守 《基 金 法》 、 《运 作办 法 》、 《 信托 法 》相 关法 律 、法 规 、基 金合
同及其 他有 关规 定 ，为 基 金份额 持有 人的 最大 利益 处理基 金事 务 ；基 金托 管 人保证 恪尽 职守 ， 依
照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则 ， 谨慎 、有 效地 持有 并保管 基金 财产 ；
（2 ） 设立 专门 的 基金 托 管部 门 ，具 有 符合 要求 的 营业 场 所， 配 备足 够的 、 合格 的 熟悉 基金
托管业 务的 专职 人员 ， 负 责基金 财产 托管 事宜 ； 建 立健全 内部 风险 监控 制度 ，对 负责 基金 财产 托大成精选增值混合型证券投资基金
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管的部 门和 人员 的行 为进 行事先 控制 和事 后监 督， 防范和 减少 风险 ；
（3 ） 购置 并保 持 对于 基 金财 产 的托 管 所必 要的 设 备和 设 施（ 包 括硬 件和 软 件） ， 并对 设备
和设施 进行 维修 、维 护和 更换， 以保 持设 备和 设施 的正常 运行 ；
（4 ） 建立 健全 内 部控 制 制度 ， 确保 基 金财 产的 安 全， 保 证其 托 管的 基金 财 产与 基 金托 管人
自有资 产相 互独 立 ，保 证 其托管 的基 金财 产与 其托 管的其 他基 金财 产相 互独 立； 对不 同的 基金 分
别设置 账户 ， 独立 核算 ， 分账管 理 ，保 证不 同基 金 之间在 名册 登记 、 账户 设 置、 资金 划拨 、账 册
记录等 方面 相互 独立 ；
（5 ） 除依 据《 基 金法 》 、《 运 作办 法 》、 《信 托 法》 相 关法 律 、法 规、 本 基金 合 同及 其他
有关规 定外 ， 不为 自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ， 基 金托管 人违 反此 义务 ， 利 用基金 财产 为自 己及
任何第 三方 谋取 利益 ，所 得利益 归于 基金 财产 ，造 成基金 财产 损失 的， 承担 赔偿责 任；
基金托 管人 不得 将任 何基 金财产 转为 其自 有财 产 ， 违背此 款规 定的 ， 将承 担 相应的 责任 ， 包
括但不 限于 恢复 所涉 及的 基金财 产的 原状 、承 担赔 偿责任 ；
（6 ） 除依 据《 基 金法 》 、《 运 作办 法 》、 《信 托 法》 相 关法 律 、法 规本 基 金合 同 及其 他有
关规定 外， 基金 托管 人不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（7 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（8 ） 为基 金设 立 证券 账 户、 银 行存 款 账户 等基 金 财产 账 户， 负 责基 金投 资 于证 券 的清 算交
割，执 行基 金管 理人 的投 资指令 ，负 责办 理基 金名 下的资 金往 来；
（9 ） 对基 金商 业 秘密 和 基金 份 额持 有 人、 投资 者 进行 基 金交 易 有关 情况 负 有保 密 义务 ，不
泄露基 金投 资计 划、 投资 意向及 基金 份额 持有 人或 投资者 的相 关情 况及 资料 等； 除 《基 金法 》 、
《运作 办法 》 、《 信托 法 》相 关法 律、 法规 、 本 基 金合同 及其 他有 关规 定另 有规定 外 ，在 基金 信
息公开 披露 前予 以保 密 ， 不得向 他人 泄露 ； 但因 遵 守和服 从司 法机 构 、中 国 证监会 或其 他监 管机
构的判 决、 裁决 、 决 定、 命 令而作 出的 披露 不应 视为 基金托 管人 违反 本基 金合 同规定 的保 密义 务 ；
（10 ） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 及本基 金的 基金 份额 净值 ；
（11 ） 按规 定出 具基 金业 绩和基 金托 管情 况的 报告 ，并报 中国 证监 会和 中国 银监会 ；
（12 ） 负责 基金 的认 购、 申购、 赎回 的资 金保 管和 清算；
（13 ）采 取适 当、 合理 的 措施 ，使 基金 份 额 的认 购 、申 购、 赎回 等事 项符 合 本基金 合同 等有
关法律 文件 的规 定；
（14 ）采 取适 当 、合理 的 措施 ，使 基金 投资 和融 资 条件以 及使 基金 管理 人用 以计算 开放 式基
金份额 认购 、申 购、 赎回 的方法 符合 法律 法规 和本 基金合 同等 法律 文件 的规 定；
（15 ） 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 法、 违规 的，不 予执 行 ，
并向中 国证 监会 报告 ；
（16 ）在 定期 报告 内出 具 基金托 管人 意见 ， 说明 基 金管理 人在 各重 要方 面的 运作是 否严 格按
照本基 金合 同的 规定 进行 ，如 果基 金管 理人 有未 执 行本基 金合 同规 定的 行为 ，还 应当 说明 基金 托
管人是 否采 取了 适当 的措 施 ； 大成精选增值混合型证券投资基金
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（17 ） 保存 基金 会计 账册 、报表 和其 他有 关基 金托 管事务 的完 整记 录 等 15 年 以上；
（18 ） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（19 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 相 应 的 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款
项；
（20 ） 参加 基金 清算 小组 ，参与 基金 财产 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配；
（21 ）面 临解 散、 依法 被 撤销 、破 产或 者由 接管 人 接管其 财产 时 ，及 时报 告 中国证 监会 和中
国银监 会， 并通 知基 金管 理人；
（22 ） 基金 管理 人因 过错 造成基 金财 产损 失时 ，基 金托管 人应 为基 金向 基金 管理人 追偿 ；
（23 ） 因过 错导 致基 金财 产的损 失 或 因违 背托 管职 责或者 处理 基金 事务 不当 对第三 人所 负 债
务或者 自己 受到 的损 失， 应以其 自有 财产 承担 ，其 责任不 因其 退任 而免 除；
（24 ） 不从 事任 何有 损基 金及基 金其 他当 事人 利益 的活动 ；
（25 ） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（26 ） 配合 基金 份额 持有 人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（27 ） 法律 、法 规、 本基 金合同 和依 据本 基金 合同 制定的 其他 法律 文件 所规 定的其 他 义 务 。
（四） 基金 份额 持有 人大 会
1、召 开事 由
（1 ） 有以 下情 形之 一的 ， 应召开 基金 份额 持有 人大 会：
1 ） 修 改基 金合 同 （基 金 合同 中 约定 可 由基 金管 理 人和 基 金托 管 人协 商 后 修 改而 无 需召 开基
金份额 持有 人大 会的 情形 除外） ；
2） 更 换基 金管 理人 ；
3） 更 换基 金托 管人 ；
4） 提 前终 止基 金合 同；
5） 与 其他 基金 合并 ；
6） 代 表基 金总 份额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 就同 一事项 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
7） 基 金管 理人 或基 金托 管 人要求 召开 基金 份额 持有 人大会 ；
8） 转 换基 金运 作方 式；
9） 提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准；
10） 变 更基 金类 型；
11） 变 更基 金投 资目 标、 范围或 策略 ；
12） 变 更基 金份 额持 有人 大会程 序；
13） 法 律、 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 情形 。
（2 ） 有以 下情 形 之一 的 ，经 基 金合 同 约定 可由 基 金管 理 人和 基 金托 管人 协 商后 修 改， 无需
召开基 金份 额持 有人 大会 ：
1） 调 低基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准； 大成精选增值混合型证券投资基金
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2） 在 基金 合同 约定 的范 围 内变更 本基 金的 申购 费率 、赎回 费率 或收 费方 式；
3） 因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改；
4） 对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
5） 对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ；
6） 按 照法 律法 规或 基金 合 同规定 不需 要召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。
2、召 集方 式
（1 ） 在正 常情 况 下， 基 金份 额 持有 人 大会 由基 金 管理 人 召集 ， 基金 管理 人 未按 规 定召 集或
者不能 召集 时， 由基 金托 管人召 集；
（2 ）基 金托 管人 认为 有必 要召开 基金 份额 持有 人大 会的 ，应 当向 基金 管理 人 提出书 面提 议。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起十 日内 决定 是否召 集 ，并 书面 告知 基 金托管 人 。基 金管 理
人决定 召集 的 ，应 当自 出 具书面 决定 之日 起六 十日 内召开 ； 基金 管理 人决 定 不召集 ， 基金 托管 人
仍认为 有必 要召 开的 ，应 当自行 召集 。
（3 ） 代表 基金 份额 百分 之 十以上 的基 金份 额持 有人 认为有 必要 召开 基金 份额 持有人 大会 的，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起十 日内决 定是 否召 集，
并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。 基金 管理 人决 定 召集的 ， 应当 自出 具
书面决 定之 日起 六十 日内 召开 ；基 金管 理人 决定 不 召集 ，代 表基 金份 额百 分 之十以 上的 基金 份额
持有人 仍认 为有 必要 召开 的， 应当 向基 金托 管人 提 出书面 提议 。 基金 托管 人 应当自 收到 书面 提议
之日起 十日 内决 定是 否召 集， 并书 面告 知提 出提 议 的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ； 基金 托
管人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 六十 日内召 开。
（4 ）基金管理人和基金托 管人都不召集基金份额持 有人大会的，代表基金份 额 10% 以上 的
基金份 额持 有人 有权 自行 召集 。基 金份 额持 有人 自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的 ，应 当至 少提 前
三十日 向中 国证 监会 备案 。
（5 ） 基金 份额 持 有人 依 法自 行 召集 基 金份 额持 有 人大 会 的， 基 金管 理人 、 基金 托 管人 应当
配合， 不得 阻碍 、干 扰。
3、通 知
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 在会 议召 开前 30 天， 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 信
息披露 媒体 公告 通知 。基 金份额 持有 人大 会通 知至 少应载 明以 下内 容：
（1 ） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议方 式；
（2 ） 会议 拟审 议的 主要 事 项、议 事程 序；
（3 ） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4 ） 代理 投票 授权 委托 书 送达时 间和 地点 ；
（5 ） 会议 的表 决方 式；
（6 ） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ；
（7 ） 与会 者需 要准 备或 履 行的文 件和 手续 ； 大成精选增值混合型证券投资基金
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（8 ） 召集 人认 为需 要通 知 的其他 事项 。
采取通 讯方 式开 会并 进行 表决的 情况 下 ，会 议通 知 应报中 国证 监会 备案 ， 由 召集人 决定 通讯
方式和 书面 表决 方式 ， 并 在会议 通知 中说 明本 次基 金份额 持有 人大 会所 采取 的具体 通讯 方式 、 委
托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、书 面表 决意 见的寄 交和 收取 方式 等。
4、会 议召 开方 式
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 与通 讯方式 开会 。
会议的 召开 方式 由召 集人 确定， 但更 换基 金管 理人 和基金 托管 人必 须以 现场 开会方 式召 开 基
金份额 持有 人大 会。
基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 在权 益登 记日 基金 总份 额 50% 以上 的基 金份 额持有 人参 加 方
可召开 。
（1 ） 现场 开会
现场开 会并 符合 下列 条件 时，可 以进 行基 金份 额持 有人大 会议 程：
1 ） 由 基金 份额 持 有人 本 人出 席 或通 过 授权 委派 其 代理 人 出席 ， 基金 管理 人 和基 金 托管 人的
授权代 表应 当出 席；
2 ） 本 人出 席会 议 者应 持 有基 金 份额 的 凭证 、受 托 出席 会 议者 应 出具 的委 托 人持 有 基金 份额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 书应 符合 法律 、法规 、本 基金 合同 和会 议通知 的规 定。
3 ） 经 核对 ，汇 总 到会 者 出示 的 在权 益 登记 日 持 有 基金 份 额的 凭 证显 示， 有 效的 基 金份 额不
少于本 基金 在权 益登 记日 基金总 份额 的 50% 。
（2 ） 通讯 方式 开会
通讯方 式开 会应 以书 面方 式进行 表决 。符 合以 下条 件的通 讯开 会有 效：
1 ） 召 集人 应按 本 基金 合 同规 定 公告 会 议通 知， 在 两个 工 作日 内 在指 定媒 体 上连 续 公布 相关
提示性 公告 ；
2 ） 召 集人 在基 金 托管 人 （如 果 基金 托 管人 为召 集 人， 则 为基 金 管理 人） 和 公证 机 关的 监督
下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额 持有 人的 书面表 决意 见；
3 ） 直 接出 具书 面 意见 的 基金 份 额持 有 人或 受托 代 表他 人 出具 书 面意 见的 代 理人 提 交的 持有
本基金 份额 的凭 证、 受托 出席会 议 者 出具 的委 托人 持有本 基金 份额 的凭 证及 委托人 的授 权委 托 书
应符合 法律 、法 规、 本基 金合同 和会 议通 知的 规定 ；
4 ） 本 人直 接出 具 书面 意 见或 授 权他 人 代表 出具 意 见的 ， 基金 份 额持 有人 所 持有 的 基金 份额
在基金 权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上 。
（3 ） 不论 现场 开 会或 通 讯方 式 开会 ， 若该 次会 议 不符 合 本基 金 合同 规定 的 开会 条 件， 则该
次会议 不得 审议 会议 通知 中的各 项议 题 ，但 召集 人 可以按 照本 基金 合同 规定 的方式 和程 序 ，对 于
同一议 题再 次召 集基 金份 额持有 人大 会； 再次 开会 日期的 提前 通知 期限 为 30 天，但 确定 有权 出
席基金 份额 持有 人大 会的 基金份 额持 有人 资格 的权 益登记 日不 发生 变化 ； 再 次召开 的基 金份 额 持
有人大 会需 满足 上述 现场 开会或 通讯 方式 开会 的各 项条件 方为 有效 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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5、议 事内 容与 程序
（1 ） 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如修改 基金 合同 、 提前 终 止基金 合同 、 更
换基金 管理 人 、更 换基 金 托管人 、 与其 他基 金合 并 、转 换基 金运 作方 式、 提 高基金 管理 人或 基金
托管人 报酬 以及 召集 人认 为需提 交基 金份 额持 有人 大会讨 论的 其他 事项 。
基金管 理人 、 基金托 管人 、 单 独或 合并 持有权 益登 记日基 金总 份 额 10% 以上 基金份 额持 有 人
可以在 大会 召集 人发 出会 议通知 前向 大会 召集 人提 交需由 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的 提 案 。
大会召 集人 在会 议通 知公 告前应 当按 照以 下原 则对 提案进 行审 核：
1 ） 关 联性 。提 案 涉及 事 项与 本 基金 有 直接 关系 ， 并且 不 超出 法 律、 法规 和 基金 合 同规 定的
基金份 额持 有人 大会 职权 范围的 ， 应提 交大 会审 议 ；对 于不 符合 上述 要求 的 ，不 提交 基金 份额 持
有人大 会审 议 。如 果召 集 人决定 不将 提案 提交 大会 表决 ，应 当在 该次 基金 份 额持有 人大 会上 进行
解释和 说明 。
2 ） 程 序性 。大 会 召集 人 可以 对 提案 涉 及的 程序 性 问题 作 出决 定 。如 将提 案 进行 分 拆或 合并
表决 ，需 征得 原提 案人 同 意； 原提 案人 不同 意变 更 的， 召集 人可 以就 程序 性 问题提 请 基 金份 额持
有人大 会作 出决 定， 并按 照基金 份额 持有 人大 会决 定的程 序进 行审 议。
单独或 合并 持有 权益 登记 日基金 总份 额 10% 以 上的 基金份 额持 有人 提交 基金 份额持 有人 大 会
审议的 提案 ， 以及 基金 管 理人或 基金 托管 人提 交基 金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案 ，未 获基 金
份额持 有人 大会 审议 通过 ，就同 一提 案再 次提 请基 金份额 持有 人大 会审 议的 ，时间 间隔 不少 于 6
个月。
对于召 集人 未列 入会 议通 知并公 告的 提案 ， 该 提案 的提案 人可 在本 次基 金份 额持有 人大 会 后
按本基 金合 同的 规定 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 。
（2 ） 议事 程序
1） 现 场开 会
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 （七 ） 款 规定 的程 序确 定 和公布 监票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 律师见 证并 形成 大会 决议 。大 会主 持人 为基 金
管理人 授权 出席 会议 的代 表， 在基 金管 理人 未能 主 持大会 的情 况下 ， 由基 金 托管人 授权 出席 会议
的代表 主持 ； 如果 基金 管 理人和 基金 托管 人均 未能 主持大 会 ，则 由出 席大 会 的基金 份额 持有 人以
所代表 的基 金份 额 50% 以 上多数 选举 产生 一名 基金 份额持 有人 作为 该次 基金 份额持 有人 大会 的 主
持人。
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册 ，签 名册 载 明参加 会议 人员 姓名 （ 或 单位名 称 ）、 身
份证号 码、 住处 地址 、持 有或 者 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托人 姓名 （或 单位名 称） 等 事 项 。
2） 通 讯方 式开 会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，由召 集人 至少 提前 30 天公布 提案 ，在 所通 知的 表决截 止日 期 第
二天统 计全 部有 效表 决， 在公证 机构 监督 下形 成决 议。 大成精选增值混合型证券投资基金
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6、表 决
（1 ） 基金 份额 持 有人 所 持每 份 基金 份 额有 一票 表 决权 ， 基金 份 额持 有人 可 以委 托 代理 人出
席基金 份额 持有 人大 会并 行使表 决权 。
（2 ） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议：
1） 一 般决 议
一般决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人 所持 表决 权的 50% 以 上通 过方 为有 效；除 下 列 2 ）
所规定 的须 以特 别决 议通 过事项 以外 的其 他事 项均 以一般 决议 的方 式通 过。
2） 特 别决 议
特别决 议须 经参 加大 会的 基金份 额持 有人 所持 表决 权的 2/3 以 上通 过方 可作 出。更 换基 金 管
理人或 者基 金托 管人 、提 前终止 基金 合同 、转 换基 金运作 方式 必须 以特 别决 议通过 方为 有效 。
（3 ） 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。
（4 ） 采取 通讯 方 式进 行 表决 时 ，符 合 会议 通知 规 定的 书 面表 决 意见 为有 效 表决 。 除非 在计
票时有 充分 的相 反证 据证 明， 否则 符合 法律 法规 、 基金合 同和 会议 通知 的书 面表决 意见 为有 效 表
决； 表决 意见 模糊 不清 或 相互矛 盾的 为无 效表 决 ， 但应当 计入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所
代表的 基金 份额 总数 。
（5 ） 基金 份额 持 有人 大 会的 各 项提 案 或同 一项 提 案内 并 列的 各 项议 题应 当 分开 审 议、 逐项
表决。
（6 ） 基金 份额 持有 人大 会 不得就 未经 公告 的事 项进 行表决 。
7、计 票
（1 ） 现场 开会
1 ） 如 大会 由基 金 管理 人 或基 金 托管 人 召集 ，基 金 份额 持 有人 大 会的 主持 人 应当 在 会议 开始
后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名
监督员 共同 担任 监票 人 ； 如大会 由基 金份 额持 有人 自行召 集 ，基 金份 额持 有 人大会 的主 持人 应当
在会议 开始 后宣 布在 出席 会议的 基金 份额 持有 人中 选举三 名基 金份 额持 有人 代表担 任监 票人 。
2） 监 票人 应当 在基 金份 额 持有人 表决 后立 即进 行清 点并由 大会 主持 人当 场公 布计票 结果 。
3 ） 如 果会 议主 持 人对 于 提交 的 表决 结 果有 怀疑 ， 可以 对 所投 票 数进 行重 新 清点 ； 如果 会议
主持人 未进 行重 新清 点， 而出席 会议 的基 金份 额持 有人或 者基 金份 额持 有人 的代理 人对 会议 主 持
人宣布 的表 决结 果有 异议 ，有 权在 宣布 表决 结果 后 立即要 求重 新清 点 ；重 新 清点以 一次 为限 ， 会
议主持 人应 当于 重新 清点 后当场 公布 重新 清点 结果 。
4） 计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证。
（2 ） 通讯 方式 开会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计 票方 式为 ： 由大 会召 集人授 权的 两名 监 督 员在 基金托 管人 授 权
代表的 监督 下进 行计 票， 并由公 证机 关对 计票 过程 予以公 证。
8、生 效与 公告 大成精选增值混合型证券投资基金
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基金份 额持 有人 大会 表决 通过的 事项 ， 召 集人 应当 自通过 之日 起五 日内 报中 国证监 会核 准 或
者 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生
效。
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决定 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起两 日内 在至 少一种 中国 证监 会指 定的 报刊上 公告 。
（五） 基金 合同 的变 更和 终止
1、基 金合 同的 变更
（1 ） 本基 金合 同 的变 更 需经 包 括基 金 管理 人、 基 金托 管 人和 基 金份 额持 有 人在 内 的各 方当
事人同 意。
（2 ） 变更 基金 合 同应 经 基金 份 额持 有 人大 会决 议 通过 ， 并报 中 国证 监会 批 准， 自 批准 之日
起生效 。 但如 因相 应的 法 律、 法规 发生 变动 并属 于 本基金 合同 必须 遵照 进行 变更的 情形 ， 或者 基
金合同 的变 更不 涉及 本基 金合同 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 的， 可不 经基 金份额 持有 人大 会 决
议，而 经基 金管 理人 和基 金托管 人同 意变 更后 公布 ，并报 中国 证监 会、 中国 银监会 备案 。
（3 ） 基金 合同 出现 以下 变 更情形 之一 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会：
1） 变 更基 金合 同涉 及本 基 金合同 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 的；
2）更换 基 金管 理人 ；
3） 更 换基 金托 管人 ；
4） 提 前终 止基 金合 同；
5） 与 其他 基金 合并 ；
6） 转 换基 金运 作方 式；
7） 提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准；
8） 法 律、 法规 及中 国证 监 会规定 的其 他情 形。
但基金 合同 另有 约定 的除 外。
2、基 金合 同的 终止
（1 ） 基金 的终 止
出现本 基金 合同 规定 的基 金终止 的情 形之 一时 ，经 中国证 监会 批准 可以 终止 基金。
（2 ） 基金 合同 的终 止
基金终 止后 ， 应依 据法 律 、法 规和 本基 金合 同的 规 定对基 金进 行清 算 。中 国 证监会 对清 算结
果批准 并予 以公 告之 日起 ，本基 金合 同终 止。
（六） 违约 责任 及争 议的 解决方 式
1、违 约责 任
（1 ） 由于 基金 合 同当 事 人一 方 不履 行 合同 义务 或 者履 行 合同 义 务不 符合 约 定的 ， 应当 承担
违约责 任 ；如 属基 金合 同 双方或 多方 当事 人的 原因 造成违 约的 ， 根据 实际 情 况， 由违 约方 分别 承
担各自 应负 的违 约责 任。 大成精选增值混合型证券投资基金
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（2 ） 当发 生下 列情 况时 ， 当事人 可以 免责 ：
1 ） 基 金管 理人 及 基金 托 管人 按 照中 国 证监 会的 规 定或 当 时有 效 的法 律、 法 规或 规 章的 作为
或不作 为而 造成 的损 失等 ；
2 ） 在 没有 过错 的 情况 下 ，基 金 管理 人 由于 按照 本 基金 合 同规 定 的投 资原 则 进行 的 投资 所造
成的损 失等 ；
3）不 可抗 力。
（3 ） 基金 合同 当事 人违 反 基金合 同， 给其 他方 造成 直接损 失 的 ，应 进行 赔偿 。
（4 ） 基金 合同 能够 继续 履 行的应 当继 续履 行。
（5 ） 本合 同当 事 人一 方 违约 后 ，其 他 当事 方应 当 采取 适 当措 施 防止 损失 的 扩大 ； 没有 采取
适当措 施致 使损 失扩 大的 ，不 得就 扩大 的损 失要 求 赔偿 。守 约方 因防 止损 失 扩大而 支出 的合 理费
用由违 约方 承担 。
（6 ） 第三 方的 过 错而 导 致本 基 金合 同 当事 人一 方 违约 ， 并造 成 其他 当事 人 损失 的 ，违 约方
并不因 此免 除其 赔偿 责任 。
（7 ） 当事 人之 一 违约 而 导致 其 他当 事 人损 失的 ， 基金 份 额持 有 人应 先于 其 他受 损 方获 得赔
偿。
2、争 议处 理
（1 ） 本基 金合 同适 用中 华 人民共 和国 法律 并从 其解 释。
（2 ） 本基 金合 同 的当 事 人之 间 因本 基 金合 同产 生 的或 与 本基 金 合同 有关 的 争议 可 首先 通过
友好协 商解 决。 自一 方书 面要求 协商 解决 争议 之日 起 60 日内 如果 争议 未能 以协商 方式 解决 ， 则
任 何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北 京 的 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 提 交 仲 裁 时 该 会 的 届 时
有效的 仲裁 规则 进行 仲裁 。仲裁 裁决 是终 局的 ，对 仲裁各 方当 事人 均具 有约 束力。
（3 ） 除争 议所 涉内 容之 外 ，本基 金合 同的 其他 部分 应当由 本基 金合 同当 事人 继续履 行。
（七） 基金 合同 的存 放及 查阅方 式
本基金 的基 金合 同存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 的营业 场所 ， 基金 投资 者 可免费 查阅 ， 也
可按工 本费 购买 本基 金合 同印制 件或 复印 件 ；如 涉 及争议 事项 需协 商 、仲 裁 或诉讼 的 ，应 以基 金
合同正 本为 凭。
本基金 合同 存放 在基 金管 理人 、 基 金托 管人 等的 营 业场所 ， 并刊 登在 基金 管 理人等 的网 站上 ，
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅本 基金 的基 金合 同 ， 也可按 工本 费购 买本 基金 合同的 复印 件 ，但 应
以本基 金基 金合 同的 正本 为准。
二 十、 基金托 管协 议内容 摘要
（一） 托管 协议 当事 人
本基金 托管 协议 当事 人为 ：
基金管 理人 ：大 成基 金管 理有限 公司 大成精选增值混合型证券投资基金
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基金托 管人 ：中 国农 业银 行 股份 有限 公司
（二） 基金 托管 人与 基金 管理人 之间 的业 务监 督、 核查
1、基 金托 管人 对基 金管 理 人的 业 务监 督、 核查
根据 《基 金法 》、 《运 作 办法 》、 基金 合同 和有 关 证券法 规的 规定 ， 托管 人 应对基 金管 理人
就基金 资产 的投 资对 象 、 基金资 产的 投资 组合 比例 、基 金资 产的 核算 、基 金 资产净 值的 计算 、 基
金管理 人报 酬的 计提 和支 付、 基金 托管 人报 酬的 计 提和支 付 、基 金的 申购 与 赎回 、基 金收 益分 配
等行为 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
（1 ） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 有违 反 《基 金法 》 、《 运作 办法 》、 基金 合 同和有 关法 律、
法规规 定的 行为 ， 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基金 管理 人 收到通 知后 应及 时核
对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函 。在 限 期内 ，基 金托 管人 有权 随 时对通 知事 项进 行复
查， 督促 基金 管理 人改 正 。基 金管 理人 对基 金托 管 人通知 的违 规事 项未 能在 限期内 纠正 的 ，基 金
托管人 应报 告中 国证 监会 。
（2 ） 基金 托管 人 发现 基 金管 理 人的 指 令违 反《 基 金法 》 、《 运 作办 法》 、 基金 合 同和 有关
法律、 法规 规定 的行 为， 可以拒 绝执 行， 并通 知基 金管理 人， 向中 国证 监会 报告。
（3 ） 基金 托管 人 发现 基 金管 理 人依 据 交易 程序 已 经生 效 的指 令 违反 法律 、 行政 法 规和 其他
有关规 定 ，或 者违 反基 金 合同约 定的 ， 应当 立即 通 知基金 管理 人 ，并 及时 向 中国证 监会 报告 。 按
照规定 监督 基金 管理 人的 投资运 作。
（4 ）如 基 金托 管 人认 为 基金 管 理人 的 作为 或不 作 为违 反 了法 律 法规 、基 金 合同 或 本托 管协
议， 基金 托管 人应 呈报 中 国证监 会和 其他 监管 部门 ，有 权利 并有 义务 行使 法 律法规 、 基金 合同 或
本托管 协议 赋予 、 给予 、 规定的 基金 托管 人的 任何 及所有 权利 和救 济措 施 ， 以保护 基金 财产 的安
全和基 金投 资者 的利 益 ， 包括但 不限 于就 更换 基金 管理人 事宜 召集 基金 份额 持有人 大会 、 代表 基
金对因 基金 管理 人的 过错 造成的 基金 财产 的损 失向 基金管 理人 索赔 。
2、基 金管 理人 对基 金托 管 人的业 务监 督、 核查
根据 《基 金法 》、 《运 作 办法 》、 基金 合同 及其 他 有关规 定 ，基 金管 理人 就 基金托 管人 是否
及 时执 行基 金管 理人 的指 令、 是否 将基 金财 产和 自 有资产 分账 管理 、 是否 擅 自动用 基金 财产 、 是
否 按 时 将 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 的 收 益 划 入 分 红 派 息 账 户 等 事 项 ， 对 基 金 托 管 人 进 行 监 督 和 核
查。
（1 ） 基金 管理 人 定期 对 基金 托 管人 保 管的 基金 财 产进 行 核查 。 基金 管理 人 发现 基 金托 管人
未对基 金财 产实 行分 账管 理、 擅 自挪 用基 金财 产、 因 基金托 管人 的过 错导 致基 金财产 灭失 、 减 损、
或处于 危险 状态 的， 基金 管理人 应立 即以 书面 的方 式要求 基金 托管 人予 以纠 正和采 取必 要的 补 救
措施。 基金 管理 人有 义务 要求基 金托 管人 赔偿 基金 因此所 遭受 的损 失。
（2 ） 基金 管理 人 发现 基 金托 管 人的 行 为违 反《 基 金法 》 、《 运 作办 法》 、 基金 合 同和 有关
法律 、法 规的 规定 ，应 及 时以书 面形 式通 知基 金托 管人限 期纠 正 ，基 金托 管 人收到 通知 后应 及时
核对并 以书 面形 式对 基金 管理人 发出 回函 。 在限 期 内， 基金 管理 人有 权随 时 对通知 事项 进行 复查 ，大成精选增值混合型证券投资基金
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督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的 ，基 金管 理
人应报 告中 国证 监会 。
（3 ） 如基 金管 理 人认 为 基金 托 管人 的 作为 或不 作 为违 反 了法 律 法规 、基 金 合同 或 本托 管协
议， 基金 管理 人应 呈报 中 国证监 会和 其他 监管 部门 ，有 权利 并有 义务 行使 法 律法规 、 基金 合同 或
本托管 协议 赋予 、 给予 、 规定的 基金 管理 人的 任何 及所有 权利 和救 济措 施 ， 以保护 基金 财产 的安
全和基 金投 资者 的利 益 ， 包括但 不限 于就 更换 基金 托管人 事宜 召集 基金 份额 持有人 大会 、 代表 基
金对因 基金 托管 人的 过错 造成的 基金 财产 的损 失向 基金托 管人 索赔 。
3、 基金 管理 人和 基金 托管 人有义 务配 合和 协助 对方 依照本 协议 对基 金业 务执 行监督 、 核 查 。
基金管 理人 或基 金托 管人 无正当 理由 ， 拒绝 、阻 挠 对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取
拖延 、欺 诈等 手段 妨碍 对 方进行 有效 监督 ， 情节 严 重或经 监督 方提 出警 告仍 不改正 的 ，监 督方 应
报告中 国证 监会 。
（三） 基金 财产 的保 管
1、基 金财 产保 管的 原则
（1 ） 基金 财产 的保 管责 任 ，由 基金 托管 人承 担。 基 金托管 人将 遵守 《 基金 法 》《 信托 法》 、
《运作 办法 》 、基 金合 同 及其他 有关 规定 ， 为基 金 份额持 有人 的最 大利 益处 理基金 事务 。 基金 托
管人保 证恪 尽职 守， 依照 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则，谨 慎、 有效 的持 有并 保管基 金财 产。
（2 ） 基金 托管 人 应当 设 立专 门 的基 金 托管 部门 ， 具有 符 合要 求 的营 业场 所 ，配 备 足够 的、
合格的 熟悉 基金 托管 业务 的专职 人员 ， 负责 基金 财 产托管 事宜 ； 建立 健全 内 部风险 监控 制度 ， 对
负责基 金财 产托 管的 部门 和人员 的行 为进 行事 先控 制和事 后监 督， 防范 和减 少风险 。
（3 ） 基金 托管 人 应当 购 置并 保 持对 于 基金 财产 的 托管 所 必要 的 设备 和设 施 （包 括 硬件 和软
件）， 并对 设备 和设 施进 行维修 、维 护和 更换 ，以 保持设 备和 设施 的正 常运 行。
（4 ） 除依 据《 信 托法 》 、《 基 金法 》 、《 运作 办 法》 、 基金 合 同及 其他 有 关规 定 外， 不为
自己及 任何 第三 人谋 取利 益， 基金 托管 人违 反此 义 务， 利用 基金 财产 为自 己 及任何 第三 方谋 取利
益， 所得 利益 归于 该基 金 财产 ；基 金托 管人 不得 将 基金财 产转 为其 固有 财产 ，不 得将 固有 资产 与
基金财 产进 行交 易 ，或 将 不同基 金财 产进 行相 互交 易； 违背 此款 规定 的， 将 承担相 应的 责任 ， 包
括但不 限于 恢复 相关 基金 财产的 原状 、承 担赔 偿 责 任。
（5 ） 基金 托管 人 必须 将 基金 财 产与 自 有资 产严 格 分开 ， 将基 金 财产 与其 托 管的 其 他基 金财
产严格 分开 ； 基金 托管 人 应当为 基金 设立 独立 的账 户， 建立 独立 的账 簿， 与 基金托 管人 的其 他业
务和其 他基 金的 托管 业务 实行严 格的 分账 管理 ， 保 证不同 基金 之间 在名 册登 记、 账户 设置 、 资金
划拨、 账册 记录 等方 面具 有实质 的独 立性 。
（6 ） 除依 据《 信 托法 》 、《 基 金法 》 、《 运作 办 法》 、 基金 合 同及 其他 有 关规 定 外， 基金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 ；
（7 ） 基金 托管 人 应安 全 、完 整 地保 管 基金 财产 ； 未经 基 金管 理 人的 正当 指 令， 不 得自 行运
用、处 分、 分配 基金 的 任 何资产 。 大成精选增值混合型证券投资基金
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2、基 金合 同生 效时 募集 资 金的验 证
基金设 立募 集期 满或 基金 发起人 宣布 停止 募集 时， 基金发 起人 应将 设立 募集 的资金 存入 其 指
定的相 应验 资专 户； 由基 金发起 人聘 请具 有从 事相 关业务 资格 的会 计师 事务 所对基 金进 行验 资 ，
并分别 出具 验资 报告 ， 出 具的验 资报 告应 由参 加验 资的 2 名以 上 （含 2 名 ） 中国注 册会 计师 签字
有效。
3、基 金的 银行 存款 账户 的 开设和 管理
（1 ） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 存款 账户 的开 设和管 理。
（2 ） 基金 托管 人 以本 基 金的 名 义在 其 营业 机构 开 设本 基 金的 银 行存 款账 户 。本 基 金的 银行
预留印 鉴 ，由 基金 托管 人 保管和 使用 。 本 基 金的 一 切货币 收支 活动 ， 包括 但 不限于 投资 、 支付 赎
回金额 、支 付基 金收 益、 收取申 购款 ，均 需通 过本 基金的 银行 账户 进行 。
（3 ） 本基 金银 行 存款 账 户的 开 立和 使 用， 限于 满 足开 展 本基 金 业务 的需 要 。基 金 托管 人和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行存款 账户 ； 亦 不得 使用 基金的 任何 银行 存 款
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
（4 ） 基金 银行 存款 账户 的 管理应 符合 《 中华 人民 共 和国票 据法 》 、《 银行 账 户运作 办法 》、
《现金 管理 条例 》 、 《 中 国人民 银行 利率 管理 的有 关规定 》 、 《 关于 大额 现 金支付 管理 的通 知 》 、
《支付 结算 办法 》以 及其 他有关 规定 。
4、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开设 和管 理
（1 ） 基金 托管 人 应当 代 表本 基 金， 以 托管 人和 本 基金 联 名的 方 式在 中国 证 券登 记 结算 有限
责任公 司开 设证 券账 户。
（2 ） 本基 金证 券 账户 的 开立 和 使用 ， 限于 满足 开 展本 基 金业 务 的需 要。 基 金托 管 人和 基金
管理人 不得 出借 和未 经另 一方同 意擅 自转 让本 基金 的任何 证券 账户 ； 亦 不得 使用本 基金 的任 何 证
券账户 进行 本基 金业 务以 外的活 动。
（3 ） 基金 托管 人 以自 身 法人 名 义在 中 国证 券登 记 结算 有 限责 任 公司 开立 结 算备 付 金账 户，
用 于 办 理 基 金 托 管 人 所 托 管 的 包 括 本 基 金 在 内 的 全 部 基 金 在 证 券 交 易 所 进 行 证 券 投 资 所 涉 及 的
资金结 算业 务。 结算 备付 金的收 取按 照中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 的规 定执行 。
（4 ） 基金 证券 账 户和 结 算备 付 金账 户 的开 设和 管 理可 以 根据 当 时市 场的 通 行做 法 办理 ，而
不限于 上述 关于 账户 开设 、使用 的规 定。
（5 ） 在本 托管 协 议订 立 日之 后 ，本 基 金被 允许 从 事其 他 投资 品 种的 投资 业 务的 ， 涉及 相关
账户的 开设 、 使用 的， 若 无相关 规定 ， 则基 金托 管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、 使用 的
规定。
5、国 债托 管专 户的 开设 和 管理
（1 ） 基金 合同 生 效后 ， 基金 管 理人 负 责以 基金 的 名义 申 请并 取 得进 入全 国 银行 间 同业 拆借
市场的 交易 资格 ， 并代 表 基金进 行交 易 ； 基 金托 管 人负责 以基 金的 名义 在中 央国债 登记 结算 有限
责任公 司开 设银 行间 债券 市场债 券托 管账 户 ，并 代 表基金 进行 债券 和资 金的 清算 。在 上述 手续 办大成精选增值混合型证券投资基金
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理完毕 之后 ，由 基金 托管 人负责 向银 行监 管部 门进 行报备 。
（2 ） 基金 管理 人 和基 金 托管 人 同时 代 表基 金签 订 全国 银 行间 债 券市 场债 券 回购 主 协议 ，协
议正本 由基 金托 管人 保管 ，协议 副本 由基 金管 理人 保存。
6、基 金财 产投 资的 有关 实 物证券 的保 管
实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 托 管 银 行 的 保 管 库 ， 但 要 与 非 本 基 金 的 其 他 实 物 证 券 分 开 保
管； 也可 存入 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 或中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 代保 管库。保
管凭证 由基 金托 管人 持有 。实物 证券 的购 买和 转让 ，由基 金托 管人 根据 基金 管理人 的指 令 办 理 。
7、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 托管 人、 基 金管 理 人
保管 。除 本协 议另 有规 定 外， 基金 管理 人在 代表 基 金签署 与基 金有 关的 重大 合同时 应保 证基 金一
方持有 两份 以上 的正 本， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持有 一份 正本 的原件 。
（四） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1 、 基 金资 产净 值 是指 基 金资 产 总值 减 去负 债后 的 价值 。 基金 份 额资 产净 值 是指 计 算日 基金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。
2 、 基 金管 理人 应 每工 作 日对 基 金资 产 估值 。估 值 原则 应 符合 基 金合 同、 《 证券 投 资基 金会
计核算 办法 》 及其 他法 律 、法 规的 规定 。 用于基 金 信息披 露的 基金 资产 净值 和基金 份额 资产 净值
由基金 管理 人负 责计 算 ， 基金托 管人 复核 。 基金 管 理人应 于每 个工 作日 结束 后计算 得出 当日 的基
金份额 资产 净值 ， 并在 盖 章后以 加密 传真 方式 发送 给基金 托管 人 。基 金托 管 人应在 收到 上述 传真
后马上 对净 值计 算结 果进 行复核 ， 并在 盖章 后以 加 密传真 方式 将复 核结 果传 送给基 金管 理人 ； 如
果基金 托管 人的 复核 结果 与基金 管理 人的 计算 结果 存在差 异 ，且 双方 经协 商 未能达 成一 致 ，基 金
管理人 有权 按照 其对 基金 净值的 计算 结果 对外 予以 公布， 基金 托管 人有 权将 相关情 况报 中国 证 监
会备案 。
（五） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金份 额持 有人 名册 ， 包 括基金 设立 募集 期结 束时 的基金 份额 持有 人名 册 、 基金权 益登 记日
的基金 份额 持有 人名 册 、 基金份 额持 有人 大会 登记 日的基 金份 额持 有人 名册 、每 月最 后一 个交 易
日的基 金份 额持 有人 名册 ，均 由基 金管 理人 和托 管 人负责 分别 保管 ， 基金 管 理人应 及时 向基 金托
管人提 供相 关信 息。
（六） 适用 法律 与争 议解 决
1、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。
2 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人 之 间因 本 协议 产生 的 或 与 本 协议 有 关的 争议 可 通过 友 好协 商解
决，但 若自 一方 书面 提出 协商解 决争 议之 日起 60 日内争 议未 能以 协商 方式 解决的 ，则 任何 一 方
有权将 争议 提交 位于 北京 的中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根 据提 交仲 裁时 该会的 仲裁 规则 进 行
仲裁 。仲 裁裁 决是 终局 的 ，对 仲裁 各方 当事 人均 具 有约束 力 。除 提交 仲裁 的 争议之 外 ，各 方当 事
人 仍应 履行本 协议 的其 他规 定。 争议处 理期 间， 双方 当事 人应恪 守基 金/ 基 金管 理人 和基金/ 基金大成精选增值混合型证券投资基金
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托管人 职责 ， 各自 继续 忠 实、 勤勉 、尽 责地 履行 基 金合同 和托 管协 议规 定的 义务 ，维 护各 基金 份
额持有 人的 合法 权益 。
（七） 托管 协议 的修 改和 终止
1 、本协议 双方 当 事人 经 协商 一 致， 可 以对 协议 进 行修 改 。修 改 后的 新协 议 ，其 内 容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。修 改后 的新 协议 ，报 中国证 监会 批准 后生 效。
2、发 生以 下情 况， 本托 管 协议终 止：
（1 ） 基金 或基 金合 同终 止 ；
（2 ） 本基 金更 换基 金托 管 人；
（3 ） 本基 金更 换基 金管 理 人；
（4 ） 发生 《基 金法 》、 《 运作办 法》 、《 销售 办法 》或其 他法 律法 规规 定的 终止事 项。
二 十一 、基金 份额 持有人 服务
对于基 金份 额持 有人 和潜 在投资 者 ，基 金管 理人 将 根据具 体情 况提 供一 系列 的服务 ， 并将 根
据基金 份额 持有 人的 需要 和市场 的变 化， 增加 或变 更服务 项目 。主 要服 务内 容如下 ：
（一） 客服 中心 电话 服务
投资 者拨 打基 金管 理人 客 服热 线 400-888-5558 （国 内免长 途话 费）
可享有 如下 服务 ： A 、 自 助语音 服务 ：提 供 7 ×24 小时电 话自 助语 音的 服务 ，可进 行账 户查 询 、
基金净 值 、 基 金产 品等 自 助查询 服务 。 B 、 人 工坐 席服务 ： 提供 每周 五天, 每 天不少 于 8 小时 的人
工坐席 服务 （ 法定 节假 日 除外 ）。 投资 者可 以通 过 该热线 获得 业务 咨询 、 基 金账户 查询 、 交易 情
况查询 、服 务投 诉及 建议 、信息 定制 、资 料修 改等 专项服 务。
（二 ）综 合对 账单 服务
大成基 金按 季度 和年 度为 基金份 额持 有人 提供 综合 对账单 服务，服
务形式 包括 网站 自助 查询 、电子 邮件 账单 、手 机短 信账单 、客 服热 线查 询、 纸质对 账单 邮寄 等 。
其中， 纸质 对账 单邮 寄仅 限 70 岁以 上持 有人 、或 确 有需要 并已 订制 纸质 对账 单的持 有人 。
（三 ）财 经汇 资讯 服务
大成财 经汇 是专 为大 成旗 下持有 人提 供的 资讯 服务 平台 ，财 经汇 提
供专业 、 独家 、一 手的 理 财资讯 ， 并采 用分 级服 务 方式提 供差 异化 资讯 服务 。投 资者 可登 录基 金
管理人 网站 （www.dcfund.com.cn ）财经 汇平 台或 下 载财经 客户 端， 免费 使用 。
（四） 网站 自助 服务
基 金管理 人网 站 （www.dcfund.com.cn ） 为投 资者 提供 基 金账户 及交 易
情况查 询 、个 人资 料修 改 、手 机短 信和 电子 邮件 信 息定制 等自 助服 务 ，提 供 理财刊 物查 阅 、公 司
公告、 热点 问答 、市 场点 评等信 息资 讯服 务。 同时 ，网站 还设 有电 子邮 箱服 务（客 户服 务邮 箱 ：
callcenter@dcfund.com.cn ）和网 上在 线答 疑服 务。
（五 ）网 上交 易服 务
本 基金管 理人 已开 通个 人投 资者网 上交 易业 务 。个 人 投资者 通过 基金
管理人 网 站 www.dcfund.com.cn 可以办 理基 金认 购、 申购、 赎回、 转换 、 撤 单 、 基金 定投、 分红
方式修 改 、账 户资 料修 改 、交 易密 码修 改、 交易 情 况查询 和账 户信 息查 询等 各类业 务 。其 中， 基
金定投 、转 换等 业务 的开 通时间 ，已 另行 公告 为准 。
（ 六）财 富俱 乐部
财 富俱 乐部是 为基 金份额 持有人 中的高 端（VIP ） 客户专 门设立 的服 务大成精选增值混合型证券投资基金
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体系， 将为 高端 （VIP ） 客 户提供 专项 的个 性化 服务 。
（ 七）投 资理 财中心
大成 基金各 地投 资理财 中心负 责所辖 区域 高端（VIP ） 客户的 柜台 式
服务工 作。
（八 ）客 户投 诉建 议受 理 服务
投资 者可 以通 过基 金管理 人或 销售 机构 的柜 台、 投资 理财 中
心、 客服 热线 、网 站在 线 栏目 、电 子邮 件及 信函 等 渠道进 行投 诉或 提出 建议 。对 于受 理的 投诉 或
建议 ， 基 金管 理人 承诺 最 迟 T+1 日内 给予 回复 ； 不 能及时 回复 的 ， 在 约定 的 最晚主 动联 系客 户时
间内告 知客 户。
二 十二 、其他 应披 露的事 项
（一） 本基 金管 理人 、基 金托管 人的 托管 业务 部门 目前无 重大 诉讼 事项 。
（二 ）最 近 3 年本 基金 管 理人 、基 金托 管人 的托 管 业务部 门及 高级 管理 人员 没有受 到任 何处
罚。
（三）2015 年 6 月 16 日至 2015 年 12 月 15 日发 布 的公告
1.2015 年 6 月 16 日 《关 于 持有的 “好 莱客 ”股 票估 值调整 的公 告》 。
2.2015 年 6 月 17 日 《关 于旗下 基金 持有 的“ 东土 科技” 股票 估值 调整 的公 告》 、 《 关于 旗 下
基金持 有的 “三 泰控 股” 股票估 值调 整的 公告 》 。
3.2015 年 6 月 18 日 《关 于 旗下基 金持 有的 “城 投控 股”股 票估 值调 整的 公告 》 。
4.2015 年 6 月 19 日 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “姚 记扑 克”股 票估 值 调
整的公 告》 、 《 大成 基金 管 理有限 公司 关于 旗下 基金 持有的 “ 常山 药业 ” 股 票估 值调整 的公 告》 、 《 关
于持有 的“*ST 秦岭 ”股 票估值 调整 的公 告》 、 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 南 京
新百股 票估 值调 整的 公告 》 。
5.2015 年 6 月 20 日 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “史 丹利 ”股票 估值 调 整
的公告 》 、 《大 成基 金管 理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的 “海 南海 药” 股票 估 值调整 的 公 告》 、 《 关
于持有 的 “亚 厦股 份” 股 票估值 调整 的公 告》 、 《 关 于持有 的 “江 苏三 友” 股 票估值 调整 的公 告》 、
《关于 持有 的 “荣 信股 份 ”股 票估 值调 整的 公告》 、 《关 于持 有的 “洪 涛股 份 ”股 票估 值调 整的 公
告》 。
6. 2015 年 6 月 25 日 《关 于持有 的“ 金运 激光 ”股 票估值 调整 的公 告》 。
7. 2015 年 6 月 26 日 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 爱迪 尔股 票估值 调整 的 公
告》 、 《 大成 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金持 有的 宋城演 艺股 票估 值调 整的 公告》 。
8. 2015 年 6 月 27 日 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “华 东医 药” 股 票估 值 调大成精选增值混合型证券投资基金
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整的公 告》 、 《关 于参 加数 米基金 网费 率优 惠活 动的 公告》 。
9. 2015 年 6 月 30 日 《大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 九阳 股份 股票估 值调 整 的
公告》 、 《 大成 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 基金 持有 的伟星 股份 股票 估值 调整 的公告 》 、 《大 成基 金
管理有 限公 司关 于旗 下基 金持有 的汉 威电 子股 票估 值调整 的公 告》 。
10. 2015 年 7 月 1 日 《关 于旗下 基金 持有 的“ 易华 录”股 票估 值调 整的 公告 》 、 《关 于旗 下基
金持有 的“ 海欣 食品 ”股 票估值 调整 的公 告》 。
11. 2015 年7月2 日 《关 于旗 下基金 持有 的 “南 京新 百 ” 股 票估 值调 整的 公 告 》 、 《关 于旗 下基 金
持有的 “迪 马股 份” 股票 估值调 整的 公告 》 、 《 关于 持有的 “万 迅自 控” 股票 估值调 整的 公告 》 。
12. 2015 年7月3日《大成基金管理有限公司 关于旗下基金持有的“方 大化工”股票估值调 整
的公告 》 、 《大 成基 金管 理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的 “中 安消 ”股 票估 值 调整的 公告 》 、 《大 成
基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “安 妮股 份 ”股 票估 值调 整的 公告》 、 《关 于持 有的 “中 信
国安” 股票 估值 调整 的公 告》 。
13. 2015 年7月4日《大成基金管理有限公司 关于旗下基金持有的“欧 菲光”股票估值调整 的
公告》 、 《 大成 基金 管 理 有 限公司 关于 旗下 基金 持有 的“ 盘江 股份 ”股 票估 值 调整的 公告 》 、 《大 成
基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “正 邦科 技 ”股 票估 值调 整的 公告》 、 《大 成基 金管 理有 限
公司关 于旗 下基 金持 有的 “飞 利信 ” 股票 估值调 整 的公告 》 、 《大 成基 金管 理 有限公 司关 于旗 下基
金持有 的 “西 藏药 业” 股 票估值 调整 的公 告》 、 《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “ 长
信科技 ” 股票 估值 调整 的 公告》 、 《 大成 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 基金 持有 的“ 沱牌 舍得 ”股 票
估值调 整的 公告 》 、 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金持 有的 “ 蒙发 利 ” 股 票 估值调 整的 公告 》 、
《大成 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金持 有的 东山 精密股 票估 值调 整的 公告 》 、 《大 成基 金管 理有
限公司 关于 旗下 基金 持有 的海印 股份 股票 估值 调整 的公告 》 、 《 大成 基金 管理 有限公 司关 于旗 下 基
金持有 的 “宗 申动 力” 股 票估值 调整 的公 告》 、 《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “ 联
美控股 ”股 票估 值调 整的 公告》 。
14. 2015 年7月7日《关于持有的“荣之联”股票 估值调整的公告 》 、 《大成基金管理有限公 司
关于旗 下基 金持 有的 “ 浙 江永强 ” 股票 估值 调整 的 公告》 、 《 大成 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 基金
持有的 “ 首航 节能 ”股 票 估值调 整的 公告 》 、 《大 成 基金管 理 有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “得 润
电子 ”股 票估 值调 整的 公 告》 、 《大 成基 金管 理有 限 公司关 于旗 下基 金持 有的 “长 亮科 技” 股票 估
值调整 的公 告》 、 《 大成 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金持有 的 “长 江电 力 ” 股 票 估值调 整的 公告 》 、
《关于 持有 的 “金 运激 光 ”股 票估 值调 整的 公告》 、 《关 于持 有的 “朗 姿股 份 ”股 票估 值调 整的 公
告》 、 《关 于持 有的 “海 虹 控股 ”股 票估 值调 整的 公 告》 、 《关 于公 司、 高管 投 资旗下 基金 相关 事宜大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书
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的公告 》 。
15．2015 年7月8日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “洲 际油 气 ”股 票估 值调 整
的公告 》 、 《大 成基 金管 理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的 “正 泰电 器” 股票 估 值调整 的公 告》 、 《 大
成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “ 南都 电 源” 股票 估值 调整 的公 告》 、 《关 于持 有的 “ 启
明星辰 ” 股票 估值 调整 的 公告》 、 《 关于 持有 的“ 神 州高铁 ” 股票 估值 调整 的 公告》 、 《 大成 基金 管
理有限 公司 关于 旗下 基金 持有的 “香 雪制 药” 股票 估值调 整的 公告 》 、 《 关于 持有的 “三 花股 份 ”
股票估 值调 整的 公告 》 、 《 大成基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 “齐 心 集团 ”股 票估 值调 整
的公告 》 、 《大 成基 金管 理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的 “盛 运环 保” 股票 估 值调整 的公 告》 、 《 关
于持有 的 “格 林美 ”股 票 估值调 整的 公告 》 、 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “国 投
电力 ”股 票估 值调 整的 公 告》 、 《大 成基 金管 理有 限 公司关 于旗 下基 金持 有的 “华 联矿 业” 股票 估
值调整 的公 告》 、 《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金持 有的 “ 哈空 调” 股 票估值 调整 的公 告》 、
《大成 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金持 有的 “ 鸿 利光电 ” 股票 估值 调整 的 公告》 、 《 关于 持有 的
“用友 网络 ”股 票估 值调 整的公 告》 、 《大 成基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 持有的 “联 络互 动 ”
股票估 值调 整的 公告 》 、 《 大成基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 “万 达 信息 ”股 票估 值调 整
的公告 》 、 《大 成基 金管 理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的 “和 佳股 份” 股票 估 值调整 的公 告》 、 《 大
成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “京 山轻 机”股 票估 值调 整的 公告 》 。
16.2015 年7 月9 日 《大 成基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金持 有的 “黄 河旋 风” 股票估 值调 整的
公告》 、 《 大成 基金 管理 有 限公司 关于 旗下 基金 股票 估值调 整的 公告 》 、 《大 成 基金管 理有 限公 司关
于旗下 基金 持有 的 “欣 汪 达” 股票 估值 调整 的公 告》 、 《 大成基 金管 理有 限公 司 关于旗 下基 金持 有
的 “ 创维 数字 ” 股 票估 值 调整的 公告 》 、 《大 成基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金持有 的 “中 瑞思 创”
股票估 值调 整的 公告 》 、 《 大成基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 “金 证 股份 ”股 票估 值调 整
的公告 》 、 《大 成基 金管 理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的 “金 螳螂 ”股 票估 值 调整的 公告 》 、 《大 成
基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 持有 的 “九 州通 ” 股票估 值调 整的 公告 》 、 《 大成基 金管 理有 限公
司关于 旗下 基金 持有 的 “ 中恒电 气 ”股 票估 值调 整 的公告 》 、 《大 成基 金管 理 有限公 司关 于旗 下基
金持有 的 “建 发股 份” 股 票估值 调整 的公 告》 、 《 大 成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “ 众
信旅游 ”股 票估 值调 整的 公告》 。
17 ．2015 年7 月10 日《 大 成基 金 管 理有 限公 司 关于 旗下 基 金 持 有 的“ 深 圳机 场” 股 票 估值 调
整的公 告》 、 《 大成 基金 管 理有限 公司 关于 旗下 基金 持有的 “ 百润 股份 ” 股 票估 值调整 的公 告》 、 《 大
成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “ 航天 信 息” 股票 估值 调整 的公 告》 、 《 大成基 金管 理有
限公司 关于 旗下 基金 持有 的“ 迪安 诊断 ” 股票估 值 调整的 公告 》 、 《大 成基 金 管理有 限公 司关 于旗大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书
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下基金 持有 的 “京 投银 泰 ”股 票估 值调 整的 公告》 、 《大 成基 金管 理有 限公 司 关于旗 下基 金持 有的
“爱尔 眼科 ”股 票估 值调 整的公 告》 。
18 ．2015 年7 月14 日《 大 成基 金 管 理有 限公 司 关于 旗下 基 金 持有 的“ 长 信科 技” 股 票 估值 调
整的公 告》 、 《 大成 基金 管 理有限 公司 关于 旗下 基金 持有的 “ 游族 网络 ” 股 票估 值调整 的公 告》 、 《 大
成基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金持 有的 “ 北京 文 化” 股票 估值 调整 的公 告》 、 《 大成基 金管 理有
限公司 关于 旗下 基金 持有 的“ 海格 通信 ” 股票估 值 调整的 公告 》 、 《大 成基 金 管理有 限公 司关 于旗
下基金 持有 的 “中 文在 线 ”股 票估 值调 整的 公告》 、 《大 成基 金管 理有 限公 司 关于旗 下基 金持 有的
“佐力 药业 ”股 票估 值调 整的公 告》 、 《大 成基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 持有的 “桑 德环 境 ”
股票估 值调 整的 公告 》 、 《 大成基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 “桑 德 环境 ”股 票估 值调 整
的公告 》 、 《 大成 基金 管理 有限公 司关 于旗 下基 金持 有的“ 华夏 幸福 ”股 票估 值调整 的公 告》 。
19..2015 年7 月21 日《 大成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金2015 年 第二 季度 报告 》 。
20.2015 年7 月23 日《 大成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金增 聘基 金经 理公 告》 。
21.2015 年7 月27 日《 关于 养老金 账户 通过 直销 中心 申购费 率优 惠的 公告 》 。
22.2015 年7月30 日《大成精选增值混合型证 券投资基金更新招募说明 书摘要（2015 年1期） 》 、
《大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 更新 招募 说明 书（2015 年1期） 》 。
23.2015 年8 月13 日《 关于 大成基 金管 理有 限公 司上 海理财 中心 办公 地址 变更 的公告 》 。
24.2015 年8月14日《关于增加诺亚正行 （上海）基金销售投资顾 问有限公司为代销机构并 开
通相关 业务 的公 告》 。
25.2015 年8 月22 日《 大成 基金管 理有 限公 司关 于参 加天天 基金 网费 率优 惠的 公告》 。
26.2105 年8 月27 日《 大成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金2015 年 半年 度报 告》 。
27.2015 年9月1日《 关于增加上海陆金所资 产管理有限公司为开放式 基金代销机构及相关 费
率优惠 的公 告》 。
28.2015 年9 月17日《 大成 基金管 理有 限公 司关 于增 加浙江 同花 顺基 金销 售有 限公司 为开 放 式
基金代 销机 构并 开通 相关 业务的 公告 》 。
29.2015 年9月25 日《大成基金管理有限公司 关于参加钱景财富费率优 惠活动的公告》 、 《大成
基金管 理有 限公 司关 于参 加好买 基金 网费 率优 惠活 动的公 告》 。
30.2015 年10 月15 日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变更 的公 告》 、 《关 于调 整旗 下
开放式 基金 申购 金额 下限 的公告 》 。
31.2015 年10 月16 日 《关 于 高级管 理人 员变 更的 公告 》 。
32.2015 年10 月15 日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变更 的公 告》 。 大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书
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33.2015年10 月24 日 《大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金2015 年 第三 季度 报告 》 。
34.2015 年10 月30 日 《大 成 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变更 的公 告》 。
35.2015 年11 月16日 《 关于 增加深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 为开 放式 基金代 销机 构 并
开通相 关业 务的 公告 》 。
（ 四 ）《 招 募说 明书 》 及以 前 公布 的 更新 的招 募 说明 书 与本 更 新的 招募 说 明书 内 容若 有 不一
致之处 ，以 本更 新的 招募 说明书 为准 。
二 十三 、对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法 》、 《 公开 募集 证券投 资基 金运
作管理 办法 》 、《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》及 其他 有
关法律 法规 的要 求, 对 2015 年 7 月 30 日 公布 的 《大 成精选 增值 混合 型证 券投 资基金 更新 的招 募 说
明书 2015 年第 1 期 》进 行了更 新 ， 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了 内
容补充 和更 新, 本更 新的 招 募说明 书主 要更 新的 内容 如下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6、根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二 、 其他 应披 露的 事 项 ”部分 ， 披露 了 2015 年 6 月 16 日至
2015 年 12 月 15 日 的公 告 。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
二 十四 、招募 说明 书存放 及查 阅方式
本基金 的招 募说 明书 存放 在本基 金管 理人 、 基金 托 管人等 的营 业场 所 ，投 资 者可在 办公 时间
免费查 阅， 也可 按工 本费 购买本 招募 说明 书的 复印 件。如 涉及 争议 事项 需协 商、仲 裁或 诉讼 的 ，
应以招 募说 明书 正本 为凭 。 大成精选增值混合型证券投资基金
更新的招募说明书
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二 十五 、备查 文件
本基金 的相 关备 查文 件存 放在本 基金 管 理 人 、基 金 托管人 的办 公场 所 ，投 资 者可在 办公 时间
免费查 阅。 如涉 及争 议事 项需协 商、 仲裁 或诉 讼的 ，应以 各项 备查 文件 的正 本为凭 。
1、中 国证 监会 核准 大成 精 选增值 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件；
2、《 大成 精选 增值 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、《 大成 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金注 册登 记业 务规则 》；
4、《 大成 精选 增值 混合 型 证券投 资基 金代 销协 议》 ；
5、《 大成 精选 增值 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
6、法 律意 见书 ；
7、基 金管 理人 的营 业执 照 ；
8、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
9、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
10、中 国证 监会 要求 的其 他文件 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 一 月 二十 九 日
