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易方达科讯混合型证券投资基金 
更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：易方达基金管理有限公司 
基金托管人：交通银行股份有限公司 
 
二〇一 六年 二月























 易方达科讯 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 
重要提示 
依据中国证监会 2007 年 12 月 6 日证监基金字[2007]330 号文核准的科讯 证券 投资基
金 基 金 份 额 持有 人 大 会决议 ， 科 讯 证 券投 资 基 金由封 闭 式 基 金 转为 开 放 式基金 、 调 整 存 续
期 限 、 终 止 上市 、 调 整投资 目 标 、 范 围和 策 略 、修订 基 金 合 同 ，并 更 名 为 “易方达科讯股
票型证券投资基金 ”。自 2007 年12 月18 日起， 由 《科讯证券投资基金 基金 合同》 修订而
成的 《易方达科 讯股票型 证券投资基金基金合 同》 生效。2015 年 7 月 25 日， 根据 《公开募
集 证 券 投 资基 金 运 作管 理办 法 》 （ 以 下简 称 《 运作 办法 》 ） 的 规 定， 本 基 金变 更基 金 类 别 并
由 “易方达科讯股票 型证 券投资基金 ”更名为 “ 易 方达科讯混合型证券 投资 基金 ”。 
基金管理人保证 《招募说 明书》 的内容真实、 准确、 完整。 基金管理人依照恪 尽职守、
诚 实 信 用 、 谨慎 勤 勉 的原则 管 理 和 运 用基 金 财产 ，但 不 保 证 基 金一 定 盈 利，也 不 保 证 最 低
收益 。 本 《 招募 说 明 书》经 中 国 证 监 会核 准 ， 但中国 证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不 表
明其对本基金的价值 和收 益作出实质性判断或 保证 ，也不表明投资于本 基金 没有风险。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 。 投 资有风险，
投 资 者 在 投 资本 基 金 前，请 认 真 阅 读 本招 募 说 明书， 全 面 认 识 本基 金 产 品的风 险 收 益 特 征
和 产 品 特 性 ，充 分 考 虑自身 的 风 险 承 受能 力 ， 理性判 断 市 场 ， 对申 购 基 金的意 愿 、 时 机 、
数 量 等 投 资 行为 作 出 独立决 策 ， 获 得 基金 投 资 收益， 亦 承 担 基 金投 资 中 出现的 各 类 风 险 。
投 资 本 基 金 可能 遇 到 的风险 包 括 ： 证 券市 场 整 体环境 引 发 的 系 统性 风 险 ，个别 证 券 特 有 的
非 系 统 性 风 险， 大 量 赎回或 暴 跌 导 致 的流 动 性 风险， 基 金 投 资 过程 中 产 生的操 作 风 险 ， 因
交 收 违 约 和 投资 债 券 引发的 信 用 风 险 ，基 金 投 资对象 与 投 资 策 略引 致 的 特有风 险 ， 等 等 。
基 金 管 理 人 提醒 投 资 者基金 投 资 的 “ 买者 自 负 ”原则 ， 在 投 资 者作 出 投 资决策 后 ， 基 金 运
营状况与基金净值变 化引 致的投资风险，由投 资者 自行负责。 
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 
本 招募说明书已 经本 基 金托 管 人 复 核 。 除 非另 有 说明 ， 本 招 募 说 明 书所 载 内容 截 止 日
为2015 年12 月18 日， 有关财务数据截止日为 2015 年9 月30 日， 净值表现截 止日为 2015
年6 月30 日 。 （本报告中 财务数据未经审计） 
























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 I 
目


录 
一、绪


言 ........................................................ 1 
二、释


义 ........................................................ 2 
三、基金管理人 .................................................... 7 
（一） 基金 管理 人基 本情 况 ............................................... 7 
（二） 主要 人员 情况 ..................................................... 7 
（三） 基金 管理 人的 职责 ................................................ 11 
（四） 基金 管理 人的 承诺 ................................................ 11 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 ........................................ 12 
四、基金托管人 ................................................... 16 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 .............................................. 16 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 ........................................ 17 
（三） 基金 托管 人对 基金 管 理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 .............. 18 
（四） 其他 事项 ........................................................ 19 
五、相关服务机构 ................................................. 20 
（一） 基金 份额 销售 机构 ................................................ 20 
（二） 基金 注册 登记 机构 ................................................ 74 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 ............................................ 74 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 .................................... 74 
六、基金的历史沿革 ............................................... 76 
七、基金的存续 ................................................... 77 
（一） 基金 份额 的变 更登 记 .............................................. 77 
（二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 ...................... 77 
八、基金的集中申购 ............................................... 78 
九、基金份额的申购、赎回 ......................................... 79 
（一） 申购 与赎 回办 理的 场所 ............................................ 79 
（二） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间 .................................... 79 
（三） 申购 与赎 回的 原则 ................................................ 79 
（四） 申购 与赎 回的 程序 ................................................ 79























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 II 
（五） 申购 、赎 回的 数额 限制 ............................................ 80 
（六） 申购 、赎 回的 费率 ................................................ 81 
（七） 申购 份额 、赎 回金 额的计 算方 式 .................................... 82 
（八） 申购 、赎 回的 注册 登记 ............................................ 83 
（九） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 ........................................ 83 
（十） 拒绝 或暂 停申 购、 赎回的 情形 及处 理方 式 ............................ 84 
十、基金转换 ..................................................... 87 
（一） 基金 转换 的开 放日 及时间 .......................................... 87 
（二） 基金 转换 业务 规则 ................................................ 87 
（三） 基金 转换 的程 序 .................................................. 88 
（四） 基金 转换 的数 额限 制 .............................................. 88 
（五） 基金 转换 费率 .................................................... 88 
（六） 基金 转换 份额 的计 算方式 .......................................... 88 
（七） 基金 转换 的注 册登 记 .............................................. 90 
（八） 基金 转换 与巨 额赎 回 .............................................. 91 
（九） 暂停 基金 转换 的情 形及处 理 ........................................ 91 
十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质 押 ....................... 92 
十二、基金的投资 ................................................. 93 
（一） 投资 目标 ........................................................ 93 
（二） 投资 范围 ........................................................ 93 
（三） 投资 理念 ........................................................ 93 
（四） 投资 策略 ........................................................ 93 
（五） 业绩 比较 基准 .................................................... 96 
（六） 风险 收益 特征 .................................................... 96 
（七） 投资 决策 ........................................................ 96 
（八） 投资 限制 ........................................................ 97 
（九） 禁止 行为 ........................................................ 98 
（十） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 所 投 资 证 券 产 生 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 ........... 98 
（十一 ）投 资组 合比 例调 整 .............................................. 98 
（十二 ）基 金的 融资 融券 ................................................ 99























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 III 
（十三 ）基 金投 资组 合报 告(未 经审 计) .................................... 99 
十三、基金的业绩 ................................................ 104 
十四、基金的财产 ................................................ 106 
（一） 基金 资产 总值 ................................................... 106 
（二） 基金 资产 净值 ................................................... 106 
（三） 基金 财产 的账 户 ................................................. 106 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 ........................................... 106 
十五、基金资产估值 .............................................. 108 
（一） 估值 目的 ....................................................... 108 
（二） 估值 日 ......................................................... 108 
（三） 估值 对象 ....................................................... 108 
（四） 估值 方法 ....................................................... 108 
（五） 估值 程序 ....................................................... 109 
（六） 暂停 估值 的情 形 ................................................. 110 
（七） 基金 份额 净值 的计 算 ............................................. 110 
（八） 估值 错误 处理 ................................................... 110 
（九） 特殊 情形 的处 理 ................................................. 112 
十六、基金的收益与分配 .......................................... 113 
（一） 收益 的构 成 ..................................................... 113 
（二） 收益 分配 原则 ................................................... 113 
（三） 收益 分配 方案 ................................................... 113 
（四） 收益 分配 方案 的确 定与公 告 ....................................... 114 
（五） 收益 分配 中发 生的 费用 ........................................... 114 
十七、基金的费用与税收 .......................................... 115 
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 ........................................... 115 
（二） 与基 金销 售有 关的 费用 ........................................... 116 
十八、基金的会计与审计 .......................................... 118 
（一） 基金 会计 政策 ................................................... 118 
（二） 基金 年度 审计 ................................................... 118























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 IV 
十九、基金的信息披露 ............................................ 119 
（一） 披露 原则 ....................................................... 119 
（二） 基金 相关 信息 披露 ............................................... 119 
（三） 定期 报告 ....................................................... 120 
（四） 基金 资产 净值 公告 、基金 份额 净值 公告 和基 金份额 累计 净值 公告 ....... 120 
（五） 临时 报告 与公 告 ................................................. 120 
（六） 澄清 公告 ....................................................... 122 
（七） 中国 证监 会规 定的 其他信 息 ....................................... 122 
（八） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 ....................................... 122 
二十、风险揭示 .................................................. 123 
（一） 市场 风险 ....................................................... 123 
（二） 管理 风险 ....................................................... 123 
（三） 流动 性风 险 ..................................................... 124 
（四） 本基 金特 有的 风险 ............................................... 124 
（五） 其他 风险 ....................................................... 124 
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的 清算 .................... 125 
（一） 基金 合同 的变 更 ................................................. 125 
（二） 基金 合同 的终 止 ................................................. 125 
（三） 基金 财产 的清 算 ................................................. 125 
二十二、基金合同内容摘要 ........................................ 127 
（一） 前言 ........................................................... 127 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 ......................................... 128 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 ......................................... 130 
（四） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 ..................................... 132 
（五） 基金 份额 持有 人大 会 ............................................. 133 
（六） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ........................... 139 
（七） 争议 的处 理和 适用 的法律 ......................................... 141 
（八） 基金 合同 的存 放及 查阅方 式 ....................................... 141 
二十三、基金托管协议的内容摘要 .................................. 142 
（一） 托管 协议 当事 人 ................................................. 142























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 V 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 ......................... 143 
（三） 基 金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 ............................... 146 
（四） 基金 财产 保管 ................................................... 147 
（五） 基金 资产 净值 计算 与复核 ......................................... 149 
（六） 基金 份额 持有 人名 册 的保 管 ....................................... 151 
（七） 争议 解决 方式 ................................................... 152 
（八） 托管 协议 的变 更与 终止 ........................................... 152 
二十四、对基金份额持有人的服 务 .................................. 153 
（一） 基金 份额 持有 人投 资交易 确认 服务 ................................. 153 
（二） 基金 份额 持有 人交 易记录 查询 服务 ................................. 153 
（三） 基金 份额 持 有 人的 对账单 服务 ..................................... 153 
（四） 定期 定额 投资 计划 ............................................... 153 
（五） 资讯 服务 ....................................................... 153 
二十五、其他应披露事项 .......................................... 154 
二十六、招募说明书存放及查阅方式 ................................ 160 
二十七、备查文件 ................................................ 161 
 
























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 1 
一、绪


言 
本 《招 募说明 书》 依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 （以 下简 称 《基 金 法》 ） 、 《 运
作办法》 ） 、 《证 券投资 基金 销售管 理办法》 （以 下简称 《销售 办法》 ） 、 《证券 投资 基金信 息披
露 管 理 办 法 》 （ 以 下简 称 《信 息 披 露 办法 》 ） 、 《 证券 投资 基 金 信 息披 露 内容 与 格式 准 则 第 5
号<招 募说 明书 的内 容与 格 式>》 等 有关 法律 法规 以及 《易方 达科 讯 混 合型 证券 投资基 金基 金
合同》 编写 。 
基金管理 人承 诺本招 募说 明书不存 在任 何虚假 记载 、误导性 陈述 或者重 大遗 漏,并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金管 理人没 有委 托或 授权 任何 其他人 提供 未在
本招募 说 明 书中 载明 的信 息 ，或 对本 招募 说明 书作 任何解 释或 者说 明。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受 ， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同 。 
 
 
 
 
























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 2 
二、释


义 
本《招 募说 明书 》中 除非 文意另 有所 指 ， 下列 词语 有如下 含义 ： 
基金或本基金： 指易方 达科讯 混合型 证 券投资基 金，本基金由科 讯证券投 资
基金转 型而 成； 
基金合同： 指《易 方达科讯 混合型 证券投资 基金基金合同》 及对本基 金
合同的 任何有效修订和 补充，本 《基金合同》由 《科讯证 券
投资基 金基 金合 同》 修订 而成； 
招募说明书： 指《易 方达 科讯 混合 型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 ； 
更新的招募说明书： 指易方 达科讯 混合型 证 券投资基 金 更新的招募说 明书，即 根
据相关 法律、法规及其 他有关规 定对招募说明书 进行的定 期
更新； 
托管协议： 指基金 管理人与基金托 管人就本 基金签订之《 易 方达科讯 混
合型 证 券投资基金 托管 协议》及 对该 托管协议的 任何有效 修
订和补 充 ，本托管协议 由《科讯 证券投资基金托 管协议》 修
订而成 ； 
业务规则： 指《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》； 
发售公告： 指《易 方达科讯股票型 证券投资 基金集中申购期 基金份额 发
售公告 》； 
中国证监会： 指中国 证券 监督 管理 委员 会； 
中国银监会： 指中国 银行 业监 督管 理委 员会； 
《基金法》： 指2012 年12 月28 日经 第十 一届 全国 人民 代表 大会 常务委 员
会第三十 次 会议 通过，自 2013 年6 月1 日 起实 施的 《 中华人
民共和 国证 券投 资基 金法 》 及 立法 机关 对其 不时 作出 的修订 ； 
《运作办法》 ： 指中国 证监 会2014 年 7 月 7 日 颁布 、 同 年8 月8 日 起实施 的
《公开 募集 证券投资基 金运作管 理办法》 及 对其 不时作出 的
修订 ； 
《销售办法》 ： 指 中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起
实 施 的 《 证 券 投 资 基 金 销售 管 理 办 法 》 及 对其不时作出
的修订；























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 3 
《信息披露办法》 ： 指中国 证监 会2004 年 6 月 8 日 颁布 、 同 年7 月1 日 起实施 的
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及对其 不时 作 出 的修订 ； 
元： 指人民 币元 ； 
基金合同当事人： 指受本 基金合同约束， 根据本基 金合同享受权利 并承担义 务
的法律 主体，包括基金 管理人、 基金托管人和基 金份额持 有
人； 
基金管理人： 指易方 达基 金管 理有 限公 司； 
基金托管人： 指交通 银行 股份 有限 公司 ； 
基金份额持有人： 指依照 法律 法规 或基 金合 同合法 取得 基金 份额 的投 资人； 
注册登记业务： 指本基 金登记、存管、 过户、清 算和交收业务。 具体内容 包
括投资 人基金账户管理 、基金份 额注册登记、清 算和结算 、
基金销 售业务确认、代 理发放红 利、建立并保管 基金份额 持
有人名 册等 ； 
注册登记人： 指办理 基金注册登记业 务的机构 ，本基金的注册 登记人为 易
方达基 金管理有限公司 或易方达 基金管理有限公 司委托代 为
办理基 金注 册登 记业 务的 机构； 
投资人： 指个人 投资者、机构投 资者、合 格境外机构投资 者和法律 法
规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 者； 
个人投资者： 指依据 中华人民共和国 有关法律 法规及其他有关 规定可以 投
资于证 券投 资基 金的 自然 人； 
机构投资者： 指在中 国境内合法注册 登记或经 有权政府部门批 准设立和 有
效存续 并依 法可 以投 资证 券投资 基金 的企 业法 人、 事 业法人 、
社会团 体或 其它 组织 ； 
合格境外机构投资者 ： 指符合 《合格境外机构 投资者境 内证券投资管理 办法》及 相
关法律 法规规定，经中 国证监会 批准可以投资于 中国证券 市
场，并 取得国家外汇管 理局额度 批准的中国境外 的机构投 资
者； 
基金份额持有人大会 ： 指按照 本基金合同之规 定召集、 召开并由基金份 额持有人 进
行表决 的会 议；























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集中申购期： 指本基 金合同生效后仅 开放申购 、不开放赎回的 一段时间 ，
最长不 超过 一个 月； 
基金转型： 指对包 括科讯基金由封 闭式基金 转为开放式基金 、调整基 金
存续期 限、更换注册登 记人、更 名为“易方达科 讯股票型 证
券投资 基金”、修改基 金投资目 标、投资策略、 收益分配 政
策、持 有人 大会 等条 款的 一系列 事项 的统 称 
基金合同生效日： 指本基 金根据《运作办 法》变更 为混合基金前的 《易方达 科
讯股票 型证券投资基金 基金合同 》生效起始日， 本合同自 科
讯证券 投资基金终止上 市之日起 生效，原《科讯 证券投资 基
金基金 合同 》自 同一 日起 失效； 
存续期： 指本《 基金 合同 》生 效后 合法存 续的 不定 期期 限； 
工作日： 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ； 
申购： 指在基 金合同生效后的 存续期间 ，投资人申请购 买本基金 基
金份额 的行 为； 
赎回： 指基金 合同生效后的存 续期间， 基金份额持有人 按本基金 合
同规定 的条 件， 要求 基金 管 理人购 回 本 基金 基金 份额 的行为 ； 
巨额赎回： 指在本 基金单个开放日 内，基金 净赎回申请份额 （基金赎 回
申请总 份额扣除申购申 请总份额 之余额）与净转 出申请份 额
（基金 转出申请总份额 扣除转入 申请总份额之余 额）之和 超
过上一 开放 日本 基金 总份 额 10% 的情 形； 
基金转换： 指基金 份额持有人按照 本基金合 同和基金管理人 届时有效 的
业务规 则进行的本基金 份额与基 金管理人管理的 、由同一 注
册登记 人办 理注 册登 记的 其他基 金份 额间 的转 换行 为 ；



转托管： 指基金 份额持 有人将其 基金账户 内的同一基金的 基金份额 从
一个销 售机 构托 管到 另一 销售机 构的 行为 ； 
投资指令： 指基金 管理人在运用基 金财产进 行投资时，向基 金托管人 发
出的资 金划 拨及 实物 券调 拨等指 令； 
非直销销售机构： 指符合 《销售办法》和 中国证监 会规定的其他条 件，取得 基
金销售 业务资格并 与基 金管理人 签订了基金销售 服务协议 ，























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办理基 金销 售业 务的 机构 ； 
直销机构： 指易方 达基 金管 理有 限公 司； 
销售机构： 指直销 机构 和非 直销 销售 机构； 
基金销售网点： 指基金 管理 人的 直销 网点 及 非直 销销 售机 构 的 销售 网点 ； 
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网
站； 
基金账户： 指注册 登记人为基金投 资人开立 的记录其持有的 由该注册 登
记人办 理注 册登 记的 基金 份额余 额及 其变 动情 况的 账户； 
交易账户： 指销售 机构为基金投资 人开立的 记录其持有的由 该销售机 构
办理认 购、申购、赎回 、转换及 转托管等业务的 基金份额 余
额及其 变动 情况 的账 户； 
开放日： 指基金 管理 人办 理基 金份 额申购 、赎 回或 其他 业务 的日期 ； 
T 日： 指销售 机构在规定时间 内受理投 资人申购、赎回 或其他业 务
申请的 日期 ； 
T ＋n 日： 指T 日 起（ 不包 括 T 日） 的第n 个工 作日 ； 
基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、债 券利息、买卖证 券价差、 银
行存款 利息 及其 他合 法收 入； 
基金资产总值： 基金资 产总值是指本基 金拥有的 各类证券及票据 价值、银 行
存款本 息、债券的应计 利息、基 金应收的申购基 金款、缴 存
的保证 金以 及其 他投 资所 形成的 价值 总和 。 
基金资产净值： 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值； 
基金份额净值： 指计算 日基金资产净值 除以计算 日基金份额余额 总数后得 出
的基金 份额 的资 产净 值； 
基金财产估值： 指计算 评估基金资产和 负债的价 值，以确定基金 资产净值 和
基金份 额净 值的 过程 ； 
法律法规： 指中华 人民共和国现行 有效的法 律、行政法规、 司法解释 、
地方法 规、地方规章、 部门规章 及其他规范性文 件以及对 于
该等法 律法 规的 不时 修改 和补充 ； 
不可抗力： 指不能 预见、不能克服 、不能避 免的任何事件和 因素，包 括























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但不限 于洪水、地震及 其他自然 灾害、战争、骚 乱、火灾 、
政府征 用、没收、恐怖 袭击、法 律变化、突发停 电或其他 突
发事件 、证 券交 易场 所非 正常暂 停或 停止 交易 等。 
























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三、基金管理人 
（一） 基 金管理 人 基本情况 
1、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 
设立日 期：2001 年4 月 17 日



法定代 表人 ： 刘 晓艳



联系电 话：400 881 8088 
联系人 ：贺晋 
注册资 本 ：12,000 万 元人 民币 
2、股 权结 构： 
股东名称 出资比例 
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 
广发证 券股 份有 限公 司 1/4 
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 
总


 计 100% 
（二） 主 要人员 情 况 
1 、董事、监事及高级管 理 人员 
叶俊英 先生 ， 经 济学 博士 ， 董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长 、 科 长， 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 ， 广发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事、 副总 裁， 易方 达基金 管理 有限 公司 总裁 、 董事 、 副 董事 长。 现 任 易方达 基金 管理
有限公 司董 事长 ，易 方达 国际控 股有 限公 司董 事长 。 
刘晓艳 女士 ， 经 济学 博士 ， 副董 事长 、 总 裁。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副
经理、 基金 经理 ， 基 金投 资理财 部副 总经 理、 基金 资产管 理部 总经 理， 易方 达基金 管理 有限
公司督 察员、 监察部 总经 理、市 场部总 经理、 总裁 助理、 公司副 总裁、 常务 副总裁 、董事 。
现任易 方达基 金管理 有限 公司副 董事长 、总裁 ，易 方达资 产管理 （香港 ）有 限公司 董事长 ，
易方达 国际 控股 有限 公司 董事。























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秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投 资自营 部总 经理 、 公 司总 经理助 理、 副总
经理。 现任 广 发证券 股份 有限公 司董事 、常务 副总 经理， 广发控 股（香 港） 有限公 司董事 ，
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。 
杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术
主管、 企划经 理，佛 山顺 德百年 科技有 限公司 行政 总监， 美的空 调深圳 营销 中心区 域经理 ，
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 ， 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监， 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监、 董事 、 副 总裁。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 ， 开 源
证券有 限责 任公 司副 董事 长，盈 峰资 本管 理有 限公 司总经 理。 
刘东辉 先生 ， 管 理学 博士 ， 董事 。 曾 任广 州市 东建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员， 广州
商贸中 心 （ 马来 西亚 ） 有 限公司 副总 经理 、 董 事总 经理， 广州 东建 南洋 经贸 发展有 限公 司董
事总经 理 ， 广 东粤财 信托 有限公 司综 合管 理部 副总 经理 、 信 托管 理三部 副总 经理 。 现 任广 东
粤财信 托有 限公 司总 经理 助理、 信托 管理 三部 总经 理。 
刘韧先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 湖南 证券 发行 部经理 助理 ， 湘 财证 券投 资银行 总部
总经理 助理 ， 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理 ， 五 矿二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员。
现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司总 经理 助理 、 资 本运营 部部 长， 兼任 佛山 市国星 光电 股份
有限公 司董 事， 深圳 市中 金岭南 有色 金属 股份 有限 公司监 事， 新晟 期货 有限 公司董 事。 
王化成先 生， 经济学 博士 ，独立董 事。 曾任中 国人 民大学商 学院 助教、 讲师 、副教授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。 
何小锋 先生 ， 经 济学 硕士 ， 独立 董事 。 曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部， 中共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ， 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 、 金融 系主 任。 现任 北京 大学经 济学 院教
授、博 士生 导师 。 
朱征夫先 生， 法学博 士， 独立董事 。曾 任广东 经济 贸易律师 事务 所金融 房地 产部主任 ，
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人， 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东东
方昆仑 律师 事务 所主 任。 
陈国祥 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。 
李舫金 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ， 中 国证监 会广
州证管 办处 长、 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 、 广 州股 权交 易中 心有限 公司 董事
长、 立根 融资 租赁有 限公 司董事 长 、 广 州立根 小额 再贷款 股份 有限 公司 董事 长。 现任 广州 金
融控股 集团 有限 公司 副董 事 长 、 总 经理 ， 万 联证 券有 限责任 公司 董事 长 ， 广 州银 行副董 事长 ，
广州汽 车集 团股 份有 限公 司独立 董事 ， 广州 金控 资本 管理有 限公 司董 事长 ， 广州 中盈 （三 明）
基金管 理有 限公 司董 事长 ，广永 期货 有限 公司 董事 。























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廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ， 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人力 资源部 副总 经理 、 市 场部 总经理 。 现 任易方 达基 金管
理有限 公司 互联 网金 融部 总经理 ，兼 任广 东粤 财互 联网金 融股 份有 限公 司董 事。 
张优造先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ，常 务副总 裁。曾 任南方证 券交 易中心 业务 发展部 经
理， 广 东证 券公 司发 行上 市部经 理、 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ， 易方 达基 金管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 常务 副总 裁， 易方 达资产 管理 （香
港）有 限公 司董 事。 
肖坚先 生， 经济 学硕 士， 副总裁 。 曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 ， 香 港安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ， 粤 信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理， 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理， 易方 达基 金管 理有 限公 司投资 管理 部常 务副 总经 理、 研究 部总 经理 、 基 金投 资部总 经理 、
总裁助 理、 专户 投资 总监 、 专户 首席 投资 官； 基金 科翔基 金经 理、 易方 达策 略成长 证券 投资
基金基金 经理 、易方 达策 略成长二 号混 合型证 券投 资基金基 金经 理、投 资经 理, ACE GP 董
事，ACE MANCO 董事 ，ACE Investment Fund LP 投 资决策委 员会委 员。现 任 易方达基 金管
理有限 公司 副总 裁， 易方 达资产 管理 有限 公司 董事 长。 
陈彤先 生 ， 经 济学博 士 ， 副总裁 。 曾任 中国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、 证 券总 部研 究部 行业研 究员 ， 易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管、 基金 科瑞 基金经 理、 市场 部华 东区 大区销 售经 理、 市场 部 总 经理助 理、 南京
分公司 总经 理、 成都 分公 司总经 理、 上海 分公 司总 经理、 总裁 助理 、 市 场总 监。 现 任易 方达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。 
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾 任君 安证 券有 限公司 营业
部职员 ， 深圳 众大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理， 广发证 券有 限责 任公 司研 究员 ， 易 方达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理、 现金 管理 部总 经理、 总裁 助理 、 固 定收 益投资 总监 、 固
定收益 首席 投资 官； 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深
证100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总
部总经理 ，易 方达资 产管 理（香港 ）有 限公司 董事 、人民币 合格 境外投 资者 （RQFII ）业 务
负责人 、 证 券交 易负 责人 员 （RO ） 、 就证 券提 供意 见负责 人员 （RO ） 、 提供 资产管 理负 责人
员（RO ）， 中债 资信 评估 有限责 任公 司独 立董 事。 
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。 曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长， 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司督
察长。 
范岳先生 ，工 商管理 硕士(MBA) ， 首席产 品执行 官。 曾任中国 工商 银行深 圳分 行国际 业
务部科 员 ， 深 圳证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、 国 际部经 理 ， 深 圳证券 交易 所北京 中心 助 理
主任、 上市 部副 总监 、 基 金债券 部副 总监 、 基 金管 理部总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司























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首席产 品执 行官 ，易 方达 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 。 
2 、基金经理 
宋昆先 生 ， 经 济学硕 士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 、 公 募基 金投资 部总
经理助 理 、 公 募基 金投 资部 副总经 理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司公 募基 金投 资部总 经理 、
易方达 科讯 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 （ 自 2010 年 9 月 11 日起 任职） 、易 方达新 兴成 长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理 （ 自 2013 年11 月 28 日 起任 职） 、 易方 达创新 驱动 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 （ 自 2015 年 2 月 13 日 起任 职） 、 易方 达 新常态 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 （ 自2015 年4 月30 日起 任职 ） 。 
杨桢霄 先生 ， 理学博 士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 。 现 任易 方达基 金管
理有限 公司 易方 达新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、 易方 达科 讯混 合型证 券投 资
基金基 金经 理助 理。 
本基金 （原 科讯 证券 投资 基金） 历任 基金 经理 情况 ： 马骏 先生 ，管 理时 间 为 2001 年 5
月 25 日 至 2005 年 12 月 31 日 ；侯 清濯 先生 ，管 理 时间 为 2006 年 1 月 1 日 至 2010 年 9 月
10 日 。 
3 、权益投资决策委员会 成 员 
本公司 权益 投资 决策 委员 会成员 包括 ： 吴 欣荣 先生 、孙松 先生 、冯 波先 生 、 宋昆先生 。 
吴欣荣 先生 ， 工 学硕 士。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司研 究员 、 投 资管 理部 经理、 基金
投资部 副总 经理 、 研 究部 副总经 理、 研究 部总 经理 、 基金 投资 部总 经理 、 公 募基金 投资 部总
经理、 总裁 助理 、 权 益投 资总监 、 基 金科 瑞基 金经 理、 易 方达 科汇 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金基 金经 理、 易方 达价 值精选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公
司主动 权益 投资 的分 管领 导，兼 权益 投资 总部 总经 理。 
孙松先 生， 经济 学硕 士。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司交 易员 、 集 中交 易室 主管、 集中
交易室 经理 、 基金投 资部 基金经 理助 理兼 任行 业研 究员 、 机 构理 财部总 经理 助理 、 机 构理 财
部副总 经理 、 权益投 资总 部副总 经理 、 专户投 资部 总经理 。 现任 易方达 基金 管理有 限公 司 养
老金与 专户 权益 投资 部总 经理， 投资 经理 。 
冯波先 生 ， 经 济学硕 士 。 曾任广 东发 展银 行行 员， 易方达 基金 管理 有限 公司 市场拓 展部
研究员 、 市 场拓 展部 副经 理、 市 场部 大区 销售 经理 、 北京 分公 司副 总经 理、 研究部 行业 研究
员、 基 金经 理助 理、 研究 部总经 理助 理、 研究 部副 总经理 、 易 方达 科汇 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 基 金经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 研究部 总经 理、 易方 达行 业领先 企业 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。























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宋昆先 生， 同上 。 
4 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。 
（三） 基 金管理 人 的职责 
1 、依 法募 集资 金， 办理 基 金份额 的发 售和 登记 事宜 ； 
2 、办 理基 金转型 手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编制 季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、按 照规 定 召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10 、基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
（四） 基 金管理 人 的承诺 
1 、本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守现 行有 效的 相关 法律 、法规 、规 章、 基金 合同 和中国 证
监会的 有关 规定 ，建 立健 全内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，防 止违 反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2 、本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守《 证券 法》 、 《基 金法 》及有 关法 律法 规， 建立 健全内 部
控 制制 度， 采取 有效 措施 ，防止 下列 行为 发生 ： 
（1） 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ； 
（2） 不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ； 
（3） 利用基 金财 产 或 者职 务之 便 为基 金份 额持 有人 以外 的第三 人谋 取利 益； 
（4） 向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或 者 承担 损失 ； 
（5） 侵占、 挪用 基金 财产 ； 
（6） 泄露因职 务便利 获取 的未 公开信息 、利 用该信 息从 事或者明 示、 暗示他 人从 事相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽职 守， 不按 照规 定履 行职责 ；























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（8） 法律、 行政 法规 和中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。 
3 、本 基金 管理 人承 诺加 强 人员管 理， 强化 职业 操守 ，督促 和约 束员 工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7） 违反 现行 有效 的有 关 法律、 法规 、规 章、 基金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8） 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ，利 用对 敲、 倒仓 等手段 操纵 市场 价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1） 依照 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的规 定， 本着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取
最大利 益； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违 反现 行有 效的 有 关法律 、法 规、 规章 、基 金合同 和中 国证 监会 的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基 金管理 人 的内部控 制制度 
为保证 公司 规 范 化运 作， 有 效地防 范和 化解 经营 风险 ， 促进公 司诚 信、 合法、 有效 经营，























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保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司股 东的 合法权 益 ， 本 基金管 理人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1 、公司内部控制的总体 目 标 
（1） 保证公 司经 营管 理活 动的 合法合 规性 ； 
（2） 保证基 金份 额持 有人 的合 法权益 不受 侵犯 ； 
（3） 实现公 司稳 健、 持续 发展 ，维护 股东 权益 ； 
（4） 促进公 司全 体员 工恪 守职 业操守 ，正 直诚 信， 廉洁 自律， 勤勉 尽责 ； 
（5） 保护公 司最 重要 的资 本： 公司声 誉。 
2 、公司内部控制遵循的 原 则 
（1） 全面性 原则 ： 内 部控 制必 须覆盖 公司 的所 有部 门和 岗位， 渗透 各项 业务 过程 和业
务环节 ，并 普遍 适用 于公 司每一 位职 员； 
（2） 审慎性 原则 ： 内部 控制 的 核心是 有效 防范 各种 风险 ， 公 司组 织体 系的 构成 、 内部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点； 
（3） 相互制 约原 则： 公司 设置 的各部 门、 各岗 位权 责分 明、相 互制 衡。 
（4） 独立性 原则 ： 公司 根据 业 务的需 要设 立相 对独 立的 机构 、 部 门和 岗位 ； 公 司 内部
部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 ； 
（5） 有效性 原则 ： 各 种内 部管 理制度 具有 高度 的权 威性 ， 应是 所有 员工 严格 遵守 的行
动指南 ；执 行内 部管 理制 度不能 有任 何例 外， 任何 人不得 拥 有 超越 制度 或违 反规章 的权力 ； 
（6） 适 时性原 则：内 部控制 应具 有前瞻 性，并 且必须 随着 公司经 营战略 、经营 方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律、 法规、 政策 制度等 外部 环境 的改 变及 时进行 相应 的
修改和 完善 ； 
（7） 成 本效益 原则： 公司运 用科 学化的 经营管 理方法 降低 运作成 本，提 高经济 效益 ，
力争以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果。 
3 、内部控制的制度体系 
公司制 定了 合理 、 完 备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系由 不同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力大 小分 为四个 层面 ： 第一个 层面 是公司 章程 ； 第二个 层面 是公司 内部 控 制
大纲 ， 它 是公 司制定 各项 规章制 度的 基础 和依 据； 第三个 层面 是公 司基 本管 理制度 ； 第四 个
层面是 公司各 机构、 部门 根据业 务需要 制定的 各种 制度及 实施细 则等。 它们 的制订 、修改 、
实施 、 废 止应 该遵循 相应 的程序 ， 每一 层面的 内容 不得与 其以 上层 面的 内容 相违背 。 公司 重
视对制 度的持 续检验 ，结 合业务 的发展 、法规 及监 管环境 的变化 以及公 司风 险控制 的要求 ，























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不断检 讨和 增强 公司 制度 的完备 性、 有效 性。 
4 、关于授权、研究、投 资 、交易等方面的控制 点 
（1） 授权制 度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东会 、 董 事会 、 监 事会 和管理 层必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全公 司逐 级授权 制度 ， 确保公 司各 项规章 制度 的贯 彻执 行； 各项经 济经 营 业
务和管 理程 序必 须遵 从管 理层制 定的 操作 规程 ， 经办 人员的 每一 项工 作必 须是 在业务 授权 范
围内进 行 。 公 司重大 业务 的授权 必须 采取 书面 形式 ， 授 权书 应当 明确授 权内 容和时 效 。 公 司
授权要 适当 ， 对 已获 授权 的部门 和人 员应 建立 有效 的评价 和反 馈机 制， 对已 不适用 的授 权应
及时修 改或 取消 授权 。 
（2） 公司研 究业 务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门及 个人 的不正 当影 响 ； 建立 严密 的研究 工 作
业务流 程， 形成 科学 、 有 效的研 究方 法； 建立 投资 产品备 选库 制度 ， 研 究部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研究 的基 础上建 立和 维护 备选 库。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
（3） 基金投 资业 务 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根据 决策 的风 险防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在 进行 投资 时应 有明确 的投 资授 权制 度， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格的 投资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证 基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将 重点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内； 对于 投资 结果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。 
（4） 交易业 务 
建立集 中交 易室 和集 中交 易制度 ， 投资 指令 通过 集中 交易室 完成 ； 应建 立交 易监 测系统 、
预警系 统和 交易 反馈 系统 ， 完 善相 关的 安全设 施 ； 集中交 易室 应对 交易 指令 进行审 核 ， 建 立
公平的 交易 分配 制度 ， 确 保各基 金利 益的 公平 ； 交 易记录 应完 善， 并及 时进 行反馈 、 核 对和
存档保 管； 同时 应建 立科 学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5） 基金会 计核 算 
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ， 并根 据风险 控制 点建 立严 密的 会计系 统 ，
对于不 同基 金、 不同 客户 独立建 账， 独立 核算 ； 公 司通过 复核 制度 、 凭 证制 度、 合 理的 估值
方法和 估值 程序 等会 计措 施真实 、 完 整、 及 时地 记载 每一笔 业务 并正 确进 行会 计核算 和业 务
核算。 同时 还建 立会 计档 案保管 制度 ，确 保档 案真 实完整 。























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（6） 信息披 露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保 证公 开披 露的 信息真 实、 准确 、 完 整。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并 建立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集、 组织 、 审 核和 发布 工作， 以此 加强
对信息 的审 查核 对， 使所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同 时加 强对 信息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7） 监察稽 核 
公司设 立督 察长 ， 经 董事 会聘任 ， 报中 国证监 会核 准。 根据 公司 监察稽 核工 作的需 要 和
董事会 授权 ， 督察长 可以 列席公 司相 关会 议， 调阅 公司相 关档 案 ， 就内 部控 制制度 的执 行 情
况独立 地履 行检 查、 评价 、 报告 、 建 议职 能。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
公司设 立监 察部 开展 监察 稽核工 作， 并保 证监 察部 的独立 性和 权威 性。 公司 明确了 监察
部及内 部各 岗位 的具 体职 责，严 格制 订了 专业 任职 条件、 操作 程序 和组 织纪 律。 
监察部 强化 内 部 检查 制度 ， 通过 定期 或不 定期 检查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 促使 公司
各项经 营管 理活 动的 规范 运行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违 反法 律、 法 规和 公司 内部控 制
制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。 
5 、基金管理人关于内部 控 制制度声明书 
（1） 本公司 承诺 以上 关于 内部 控制制 度的 披露 真实 、准 确； 
（2） 本公司 承诺 根据 市场 变化 和公司 业务 发展 不断 完善 内部控 制制 度。























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四、基金托管人 
（一）基 金托管 人 基本情况



1 、基 金托 管人 概况 
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ） 
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代 表人 ：牛 锡明 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
邮政编 码：200120 
注册时 间：1987 年3 月 30 日 
注册资 本：742.62 亿元 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 
联系人 ：汤嵩 彦 
电话：021-95559 
交通银 行始 建于1908 年 ， 是 中国历 史最 悠久 的银 行之 一， 也是 近代 中国 发钞 行之 一。 1987
年重新 组建 后的 交通 银行 正式对 外营 业， 成为 中国 第一家 全国 性 的 国有 股份 制商业 银行 ， 总
部设在 上海 。2005 年6月 ， 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ，2007 年5月 在 上海证 券交 易
所挂牌 上市 。 根 据2014 年 《银行 家》 杂志 发布 的全 球千家 大银 行报 告， 交通 银行一 级资 本位
列第19位 ，跻 身全球 银行20 强；根 据《财 富》杂 志发 布的“世 界500 强公 司”排 行榜，交 通
银行位 列第217 位。2014 年 荣获《 首席 财务 官》 杂志 评选的 “最 佳资 产托 管奖 ” 。 
截至2015 年9 月30 日 ， 交 通 银 行 资 产 总 额 达 到 人 民 币7.21 万 亿 元 ， 实 现 净 利 润 人 民 币
520.40 亿元 。 
交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 （下 文简称 “托 管中心” ） 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职称 ，员工 的学 历层次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。 
2 、主 要人 员情 况 
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。 
牛先生2013 年10 月至 今任 本行董事 长、 执行董 事，2013 年5月至2013 年10 月任 本行董 事























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长、执行 董事 、行长 ，2009 年12月至2013 年5月 任本 行副董事 长、 执行董 事、 行长。牛 先生
1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系， 获学 士学 位，1997 年毕 业于 哈尔 滨工 业大 学管理 学院 技
术经济 专业 ，获 硕士 学位 ，1999 年享 受国 务院 颁发 的政府 特殊 津贴 。 
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 
彭先生2013 年11 月起 任本 行副董事 长、 执行董 事，2013 年10 月起任 本行行 长；2010年4
月至2013 年9月 任中 国投资 有限责任 公司 副总经 理兼 中央汇金 投资 有限责 任公 司执行董 事、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本 行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6 月 任本行 行长 助
理；1994 年至2001 年历任 本行乌鲁 木齐 分行副 行长 、行长， 南宁 分行行 长， 广州分行 行长。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。 
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。 
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁；2007 年12 月至2015 年8 月， 历任本 行
资产托 管部 总经 理助 理、 副总经 理 ， 本 行资产 托管 业务中 心副 总裁 ；1999 年12 月至2007 年12
月， 历 任本 行乌 鲁木 齐分 行财务 会计 部副 科长 、 科 长、 处 长助 理、 副处 长， 会计结 算部 高级
经理 。 袁 女士1992 年 毕业 于中国 石油 大学 计算 机科 学系 ， 获 得学 士学位 ，2005 年于 新疆 财经
学院获 硕士 学位 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止2015 年9 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金139 只 。 此外 ， 还 托 管了基 金公
司特定 客户 资产 管理 计划 、 证券 公司 客 户 资产 管理 计划、 银行 理财 产品 、 信 托计划 、 私 募投
资基金、 保险 资金、 全国 社保基金 、养 老保障 管理 基金、企 业年 金基金 、QFII 证券投 资资
产、RQFII 证券 投资 资产 、QDII 证 券投 资资 产和 QDLP 资 金等 产品 。 
（二）基 金托管 人 的内部控 制制度 
1 、内 部控 制目 标 
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。 
2 、内 部控 制原 则 
（1 ） 合 法性 原则 ： 托管 中心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。























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（2）全 面性原 则：托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制
机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。 
（3）独 立性原 则：托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管， 保证 基金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。 
（4）制 衡性原 则：托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ，从 组织结 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。 
（5）有 效性原 则：托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。 
（6）效 益性原 则：托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、
高效 ， 包 括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂
行办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《 交通 银行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理， 技术 系统 完整独 立， 业务 管 理 制度 化， 核 心作 业区 实行 封闭 管理， 有关 信息
披露由 专人 负责 。



托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制管 理 ， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。 
（ 三）基 金托管 人 对基金管 理人运 作 基金进行 监督的 方 法和程序 
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管 人 报酬 的计 提和支 付、























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基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督
和核查 。 
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为， 应当 及时 通知基 金管 理人
予以纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。 
交通银行 作为 基金托 管人 ，发现基 金管 理人有 重大 违规行为 ，须 立即报 告中 国证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。 
（ 四）其 他事项 
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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五 、 相 关 服 务 机构 
（一）基 金份额 销售 机构 
1. 直销 机构 ：易 方达 基金 管理有 限公 司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 
法定代 表人 ： 刘 晓艳 
电话：020-85102506 
传真：400 881 8099 
联系人 ：温 海萍 
网址：www.efunds.com.cn 
直销机 构网 点信 息： 
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼 
电话：020-85102506 
传真：400 881 8099 
联系人 ：温 海萍 
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座1703 室 
电话：010-63213377 
传真：400 881 8099 
联系人 ：刘蕾 
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室 
电话：021-50476668 
传真：400 881 8099 
联系人 ：于楠 
（4） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统 
网址：www.efunds.com.cn 
2. 非直 销销 售 机 构（ 以下 排序不 分先 后）























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(1) 交 通银 行 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
联系人 ：张 宏革 
联系电 话：021-58781234 
客户服 务电 话：95559 
传真：021-58408483 
网址：www.bankcomm.com 
(2) 中 国工 商银 行 
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
联系人 ：杨 菲 
客户服 务电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
(3) 中 国银 行 
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
联系人 ：宋 亚平 
客户服 务电 话：95566 
传真：010-66594465 
网址：www.boc.cn 
(4) 中 国建 设银 行 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
联系人 ：王 未雨 
客户服 务电 话：95533























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网址：www.ccb.com 
(5) 中 国农 业银 行 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ：蒋 超良 
联系人 ：唐 文勇 
传真：010-85109219 
客户服 务电 话：95599 
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219 
网址：www.abchina.com 
(6) 中 国邮 政储 蓄银 行 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
联系人 ：王 硕 
客户服 务电 话：95580 
传真： 010-68858117 
网址：www.psbc.com 
(7) 招 商银 行 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 
联系人 ：邓 炯鹏 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
(8) 包 商银 行 
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 
法定代 表人 ：李 镇西 
联系人 ：刘 芳























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电话：0472-5189051 
传真：0472-5189057 
客 户 服 务 电 话 ： 内 蒙 古 及 北 京 地 区 ：96016 ； 宁 波 、 深 圳 地 区 ：967210 ； 成 都 地 区 ：
028-65558555 
公司网 站：www.bsb.com.cn 
(9) 北 京银 行 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：孔 超 
客户服 务电 话：95526 
传真：010-66226045 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
(10) 渤海 银行 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 伏安 
联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客户服 务电 话：95541 
公司网 站： www.cbhb.com.cn 
(11) 长安 银行 
注册地 址： 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号1 幢1 单元 10101 室 
办公地 址： 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号 
法定代 表人 ：毛 亚社



联系人 ： 闫石 
客户服 务电 话：96669 、400-05-96669 
传真：029-88609566 
网址：http://www.ccabchina.com/























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(12) 成都 农商 银行 
注册地 址： 成 都市 武侯 区 科华中 路 88 号 
办公地 址： 成 都市 高新 区 交子大 道 177 号 B 座6 楼 
法定代 表人 ： 陈萍 
联系人 ：杨 琪 
联系电 话：028-85315412 
客户服 务电 话：028-962711 
传真：028-85390961 
网址：http://www.cdrcb.com 
(13) 德阳 银行 
注册地 址： 德阳 市旌 阳区 蒙山 街 14 号 
办公地 址： 四川 省德 阳市 旌阳区 蒙山 街 14 号 
法定代 表人 ：谭 运财 
联系人 ：鄢 露林 
电话：0838-2305988 
传真：0838-2371812 
客户服 务电 话：0838-96836 
公司网 站：www.dyccb.com 
(14) 德州 银行 
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号 
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号 
法定代 表人 ：孙 玉芝 
联系人 ：王 方震 
电话：0534-2297326 
客户服 务电 话：40084-96588 
公司网 站： www.dzbchina.com 
(15) 东莞 农村 商业 银行 
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦 
法定代 表人 ：何 沛良























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联系人 ：杨 亢 
客户服 务电 话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
(16) 东莞 银行 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
法定代 表人 ：卢 国锋 
联系人 ：陈 幸 
联系电 话：0769-22119061 
客户服 务电 话：96228 （ 广 东省内 ） ；40011-96228 （ 全国） 
网址：www.dongguanbank.cn 
(17) 福建 海峡 银行 
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号 
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号 
法定代 表人 ：苏 素华 
联系人 ：黄 钰雯 
电话：0591-83967183 
传真：0591-87330926 
客户服 务电 话：4008939999 
公司网 站：www.fjhxbank.com 
(18) 富滇 银行 
注册地 址： 昆明 市拓 东 路41 号 
办公地 址： 昆明 市拓 东 路41 号 
法定代 表人 ：夏 蜀 
联系人 ：戴 秋娟 
电话：0871-63140324 
传真：0871-63194471 
客户服 务电 话：4008896533 
公司网 站： http://www.fudian-bank.com/ 
(19) 广发 银行























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注册地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号 
办公地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号 
法定代 表人 ：董 建岳 
客户服 务电 话：400-830-8003 
网址：www.gdb.com.cn 
(20) 广州 农商 银行 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路1 号 
法定代 表人 ：王 继康 
联系人 ：黎 超雄 
电话：020-28019432 
传真：020-22389031 
客户服 务电 话：020-961111 
公司网 站：www.grcbank.com 
(21) 广州 银行 
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号 
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号 
法定代 表人 ：姚 建军 
联系人 ：唐 荟 
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699



网址：www.gzcb.com.cn 
(22) 贵阳 银行 
注册地 址： 贵 州省 贵阳 市 中华北 路 77 号 
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 中华北 路 77 号 
法定代 表人 ： 陈宗 权 
联系人 ： 孙泓 
电话：0851-86851664 
传真：0851-86851953 
客户服 务电 话：40011-96033 
公司网 站：http://www.96033.cn























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(23) 哈尔 滨银 行 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
法定代 表人 ：郭 志文 
联系人 ：遇 玺 
电话：0451-86779018 
传真：0451-86779218 
客户服 务电 话：95537 
公司网 站：www.hrbb.com.cn 
(24) 汉口 银行 
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号 
办公地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 933 号 
法定代 表人 ：陈 新民 
联系人 ：曾 武 
电话：027-82656704 
传真：027-82656213 
客户服 务电 话：4006096558 
公司网 站： http://www.hkbchina.com 
(25) 杭州 联合 银行 
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号 
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号 
法定代 表人 ：张 晨 
联系人 ：胡 莹 
电话：0571-87923324 
传真：0571-87923214 
客户服 务电 话：96592 
公司网 站：www.urcb.com 
(26) 杭州 银行 
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦























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法定代 表人 ：吴 太普 
联系人 ：严 峻 
联系电 话：0571-85108195 
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523 
传真：0571-85106576 
网址：www.hzbank.com.cn 
(27) 河北 银行 
注册地 址： 石 家庄 市平 安 北大 街 28 号 
办公地 址： 石 家庄 市平 安 北大 街 28 号 
法定代 表人 ： 乔志 强 
联系人 ： 王娟 
电话：0311-88627587 
传真：0311-88627027 
客户服 务电 话：400-612-9999 
公司网 站：www.hebbank.com 
(28) 恒丰 银行 
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号 
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号 
法定代 表人 ：蔡 国华 
联系人 ：汪 明 
电话：021-38966235 
传真：021-38966204 
客户服 务电 话：400-813-8888 
公司网 站：www.egbank.com.cn 
(29) 华夏 银行 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 ：吴 建 
联系人 ：王 者凡 
开放式 基金 咨询 电话 ：95577


























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开放式 基金 业务 传真 ：010-85238680 
网址：www.hxb.com.cn 
(30) 华兴 银行 
注册地 址： 广东 省汕 头金 砂路 92 号 嘉信 大厦1-2 楼 部分 和5 楼 全层 
办公地 址： 广州 市天 河区 天河 路 533 号 
法定代 表人 ：周 泽荣 
联系人 ：刘 涛 
电话：020-38173038 
传真：020-38173857 
客户服 务电 话：4008308001 
公司网 站：www.ghbank.com.cn 
(31) 吉林 银行 
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 
法定代 表人 ：唐 国兴 
联系人 ：孙 琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客户服 务电 话：400-88-96666 
公司网 站： www.jlbank.com 
(32) 江南 农村 商业 银行 
注册地 址： 常州 市和 平 路413 号 
办公地 址： 常州 市和 平 路413 号 
法定代 表人 ：陆 向阳 
联系人 ：包 静 
电话：0519-89995066 
传真：0519-89995170 
客户服 务电 话：96005



公司网 站：http://www.jnbank.cc 
(33) 江苏 银行























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 30 
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号 
办公地 址: 南京 市中 华路26 号 
法定代 表人 ：夏 平 
联系人 ：田 春慧 、张 洪玮 
联系电 话：025-58587018 、025-58587036 
客户服 务电 话：96098 、40086-96098 
传真：025-58587038 
网址：www.jsbchina.cn 
(34) 金华 银行 
注册地 址： 金华 市光 南 路668 号 
办公地 址： 金华 市光 南 路668 号 
法定代 表人 ：徐 雅清 
联系人 ：李 飒 
电话：0579-82178270 
传真：0579-82178321 
客户服 务电 话：400-711-6668 
公司网 站：www.jhccb.com.cn 
(35) 晋商 银行 
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦 
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦 
法定代 表人 ：上 官永 清 
联系人 ：董 嘉文 
电话：0351-6819579 
传真：0351-6819926 
客户服 务电 话：9510-5588 
公司网 站：www.jshbank.com 
(36) 昆仑 银行 
注册地 址： 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 1 号B 座 
法定代 表人 ：蒋 尚军























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 31 
联系人 ：张 碧华 
电话：010-89026813 
传真：010-89025421 
客户服 务电 话：4006696569 
公司网 站：www.klb.cn 
(37) 乐清 农商 银行 
注册地 址： 浙江 省乐 清市 城南街 道伯 乐西 路 99 号 
办公地 址： 浙 江省 乐清 市 城南街 道伯 乐西 路 99 号 
法定代 表人 ：高 剑飞



联系人 ： 金晓 娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客户服 务电 话：4008896596 
公司网 站：www.yqbank.com 
(38) 龙湾 农商 银行 
注册地 址： 浙江 省温 州市 龙湾区 永强 大道 衙前 段 
办公地 址： 浙江 省温 州市 龙湾区 永强 大道 衙前 段龙 湾农商 银行 大楼 
法定代 表人 ：刘 少云 
联系人 ：胡 俊杰 
电话：0577-86923223 
传真：0577-86921250 
客户服 务电 话：4008296596 
公司网 站：www.lwrcb.com 
(39) 鹿城 农商 银行 
注册地 址： 温州 市车 站大 道 547 号信 合大 厦 A 幢 
办公地 址： 温州 市车 站大 道 547 号信 合大 厦 A 幢 
法定代 表人 ：陈 宏强 
联系人 ：潘 宜南 
电话：0577-88077675 
客户服 务电 话：96526























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 32 
公司网 站： http://www.lcrcbank.com/ 
(40) 洛阳 银行 
注册地 址： 河南 省洛 阳市 开元大 道 256 号 
办公地 址： 河南 省洛 阳市 开元大 道 256 号 
法定代 表人 ：王 建甫 
联系人 ：张 雅文 
电话：0379-65921977 
传真：0379-65921869 
客户服 务电 话：96699 
公司网 站：www.bankofluoyang.com.cn/ 
(41) 民生 银行 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪 崎 
联系人 ：王 继伟 
联系电 话：010-58560666 
客户服 务电 话：95568 
传真：010-57092611 
网址：www.cmbc.com.cn 
(42) 江西 银行 
注册地 址： 江西 省南 昌市 东湖区 中山 路 159 号 
办公地 址： 江西 省南 昌市 东湖区 中山 路 159 号 
法定代 表人 ：陈 晓明 
联系人 ：陈 云波 
电话：0791-86796029 
传真：0791-86771100 
客户服 务电 话：96266 
公司网 站：www.nccbank.com.cn 
(43) 南海 农商 银行 
注册地 址： 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号























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 33 
办公地 址： 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北 26 号 
法定代 表人 ：李 宜心 
联系人 ：吴 泳施 
电话：0757-86369512 
传真：0757-86250627 
客户服 务电 话：96138 
公司网 站：www.nanhaibank.com 
(44) 南洋 商业 银行 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 800 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 800 号 
法定代 表人 ：岳 毅 
联系人 ：刘 怡 
电话：021-38566661 
传真：021-38566400 
客户服 务电 话：8008302066 ，4008302066 
公司网 站： http://www.ncbchina.cn/cn/index.html 
(45) 宁波 银行 
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
联系人 ：胡 技勋 
客户服 务电 话：95574 
公司网 站：www.nbcb.com.cn 
(46) 平安 银行 
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系人 ：张 莉 
联系电 话：021-38637673 
客户服 务电 话：95511-3























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开放式 基金 业务 传真 ：021-50979507 
网址： bank.pingan.com 
(47) 浦发 银行 
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ：高 天、 姚磊 
联系电 话：021-61618888 
客户服 务电 话：95528 
传真：021-63604196 
网址：www.spdb.com.cn 
(48) 齐商 银行 
注册地 址： 淄博 市张 店区 中心 路 105 号 
办公地 址： 淄博 市张 店区 中心 路 105 号 
法定代 表人 ：杲 传勇 
联系人 ：郭 媛媛 
电话：0533-2178888-9591 
传真：0533-2180303 
客户服 务电 话：400-86-96588 
公司网 站：www.qsbank.cc 
(49) 泉州 银行 
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号 
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系人 ：董 培姗 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客户服 务电 话：4008896312 
公司网 站： www.qzccbank.com 
(50) 日照 银行























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注册地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号 
办公地 址： 山东 省日 照市 烟台 路 197 号 
法定代 表人 ：王 森 
联系人 ：刘 慧贤 
电话：0633-8081290 
传真：0633-8081276 
客户服 务电 话：400-68-96588 （ 全国 ）0633-96588 （ 日照） 
公司网 站： http://www.bankofrizhao.com.cn/ 
(51) 瑞丰 银行 
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥区 笛扬 路 1363 号 
办公地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥区 笛扬 路 1363 号 
法定代 表人 ：俞 俊海 
联系人 ：孟 建潮 
电话：0575-81105323 
传真：0575-84788134 
客户服 务电 话：400-8896596 
公司网 站：www.borf.cn 
(52) 上海 农村 商业 银行 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层 
法定代 表人 ：侯 福宁 
联系人 ：施 传荣 
联系电 话：021-38576666 
客服电 话：021-962999 、 4006962999 
开放式 基金 业务 传真 ：021-38523664 
网址：www.srcb.com 
(53) 上海 银行 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：范 一飞























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联系人 ：汤 征程 
联系电 话：021-68475521 
开放式 基金 咨询 电话 ：95594 
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111 
网址：www.bankofshanghai.com 
(54) 顺德 农村 商业 银行 
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
办公地 址： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
法定代 表人 ：姚 真勇 
联系人 ：杨 洁莹 
联系电 话：0757-22386489 
客户服 务电 话：0757-22223388 
传真：0757-22388235 
网址： www.sdebank.com 
(55) 苏州 银行 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 吴中区 东吴 北 路143 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤 
联系人 ：熊 志强 
电话：0512-69868390 
传真：0512-69868370 
客户服 务电 话：96067 
公司网 站：www.suzhoubank.com 
(56) 天津 银行 
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 
法定代 表人 ：袁 福华 
联系人 ：卢 梦圆 
电话：022-28405330 
传真：022-28405631























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客户服 务电 话：4006960296 
公司网 站：www.bank-of-tianjin.com.cn 
(57) 威海 市商 业银 行 
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号 
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号 
法定代 表人 ： 谭先 国 
联系人 ： 刘文 静 
电话：0631-5211651 
传真：0631-5215726 
客户服 务电 话： 山东 省 内96636 ，中 国境 内 40000-96636 
公司网 站：www.whccb.com ，www.whccb.com.cn 
(58) 潍坊 银行 
注册地 址： 山东 省潍 坊市 奎文区 胜利 东 街5139 号 
办公地 址： 山东 省潍 坊市 奎文区 胜利 东 街5139 号 
法定代 表人 ：史 跃峰 
联系人 ：潘 学正 
电话：0536-8051910 
传真：0536-8051916 
客户服 务电 话：400-61-96588 
公司网 站：www.wfccb.com 
(59) 渣打 银行 
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道201 号渣 打银 行大 厦 13 层1 室，16 层 （ 实际楼 层
15 层） 、17 层 （实 际楼层 16 层） 、18 层 4 室 （实 际 楼层 17 层 4 室） 、19 层 （ 实际楼 层 18
层） 、20 层 1 室 （实 际楼 层 19 层1 室） 、21 层 1 、3 、4 室 （实 际楼 层20 层 1 、3 、4 室） 、23
层（实 际楼 层 22 层 ） 、25 层 2、4 室 （实 际楼 层 23 层 2、4 室 ） 、27 层 2 室 （ 实际楼 层 25
层2 室 ） 、28 层 （实 际楼 层 26 层） 
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 23 楼 
法定代 表人 ：张 晓蕾 
联系人 ： 郑毓 栋 
电话： 021-50163988























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传真：021-58769989 
客户服 务电 话：8008208088 
公司网 站： www.sc.com/cn 
(60) 浙江 稠州 商业 银行 
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号耀 江广 厦 
法定代 表人 ：金 子军 
联系人 ：冯 捷 
电话：0571 —87117604 / 18072722098 
传真：0571 —87117607 
客户服 务电 话：0571 —96527 
公司网 站：http://www.czcb.com.cn/ 
(61) 浙商 银行 
注册地 址： 浙江 杭州 庆春 路 288 号 
办公地 址： 浙江 杭州 庆春 路 288 号 
法定代 表人 ：沈 仁康 
联系人 ：唐 燕/ 王盈 虚 
电话：0571-87659056/0571- 88267825 
传真：0571-87659954 
客户服 务电 话：95527 
公司网 站：www.czbank.com 
(62) 郑州 银行 
注册地 址： 河南 省郑 州市 商务外 环 路 22 号 
办公地 址： 河南 省郑 州市 商务外 环 路 22 号 
法定代 表人 ：王 天宇



联系人 ： 焦明 飞 
电话：0371-67009917 
传真：0371-67009917 
客户服 务电 话：967585 （ 河南） ，4000-967585 （全 国） 
公司网 站： http://www.zzbank.cn/























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(63) 中国 光大 银行 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦 （中 国光 大中 心） 
法定代 表人 ：唐 双宁 
联系人 ：朱 红 
联系电 话：010-63636153 
客户服 务电 话：95595 
传真：010-63639709 
网址：www.cebbank.com 
(64) 中信 银行 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦 
法定代 表人 ：常 振明 
联系人 ：廉 赵峰 
客户服 务电 话：95558 
传真：010-85230049



网址：bank.ecitic.com 
(65) 重庆 农村 商业 银行 
注册地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号 
法定代 表人 ： 刘建 忠 
联系人 ：范 亮 
联系电 话：023-67637962 
客户服 务电 话：023-966866 
传真：023-67637909 
网址： www.cqrcb.com 
(66) 珠海 华润 银行 
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号 
办公地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东1346 号 
法定代 表人 ：蒋 伟























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 40 
联系人 ：李 阳 
联系电 话：4008800338 
客户服 务电 话：96588 （ 广 东省外 请加 拨0756）， 4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
(67) 广发 证券 
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42、43 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
联系人 ：黄 岚 
客户服 务电 话：95575 
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305 
网址：www.gf.com.cn



(68) 安信 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 















深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系人 ：陈 剑虹 
联系电 话：0755-82825551 
客户服 务电 话：4008001001 
传真：0755-82558355 
网址：www.essence.com.cn 
(69) 渤海 证券 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人 ：蔡 霆 
联系电 话：022-28451991 
客户服 务电 话: 400-651-5988 
传真：022-28451958























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 41 
网址：www.bhzq.com 
(70) 财达 证券 
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 23-26 层 
法定代 表人 ：翟 建强 
联系人 ：马 辉 
联系电 话：0311-66006342 
客户服 务电 话：400-612-8888 
传真：0311-66006414 
网址：www.s10000.com 
(71) 财富 证券 
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼 
法定代 表人 ：孙 智勇 
联系人 ：郭 磊 
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319 
客户服 务电 话：4008835316 
传真：0731-84403439 
网址：www.cfzq.com 
(72) 财通 证券 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心 
法定代 表人 ：沈 继宁 
联系人 ：夏 吉慧 
联系电 话：0571 －87925129 
客户服 务电 话：95336 （ 浙 江） 、40086-96336 （ 全国 ） 
网址：www.ctsec.com 
(73) 长城 国瑞 证券 
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼























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法定代 表人 ：王 勇 
联系人 ：赵 钦 
联系电 话：0592-5161642 
客户服 务电 话：0592-5163588 
传真：0592-5161140 
网址：www.xmzq.cn 
(74) 长城 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：刘 阳 
联系电 话：0755-83516289 
客户服 务电 话：400-6666-888 
传真：0755-83515567 
网址：www.cgws.com 
(75) 长江 证券 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
联系人 ：奚 博宇 
联系电 话：027-65799999 
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 
传真：027-85481900 
网址：www.95579.com 
(76) 大通 证券 
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路129 号大 连国际 金融 中 心A 座-大 连 期货大 厦
38 、39 层 
办公地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金融 中 心 A 座- 大连 期货大
厦38 、39 层 
法定代 表人 ： 李红 光























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联系人 ：谢 立军 
联系电 话：0411-39991807 
客户服 务电 话：4008-169-169 
传真：0411-39673214 
网址：www.daton.com.cn



(77) 大同 证券 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层



办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13



法定代 表人 ：董 祥 
联系人 ：薛 津 
联系电 话：0351-4130322 
客户服 务电 话：4007121212 
传真：0351-4192803 
网址：www.dtsbc.com.cn 
(78) 德邦 证 券 
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 
联系人 ：朱 磊 
联系电 话：021-68761616 
客户服 务电 话：400-8888-128 
传真：021-68767880 
网址：www.tebon.com.cn 
(79) 第一 创业 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
联系人: 毛 诗莉 
联系电 话: 0755-23838750 
客户服 务电 话: 4008881888























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 44 
网址：www.firstcapital.com.cn 
(80) 东北 证券 
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ：杨 树财 
联系人 ：安 岩岩 
联系电 话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
客户服 务电 话：4006-000-686 
网址：www.nesc.cn 
(81) 东方 证券 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层 
法定代 表人 ：潘 鑫军 
联系人 ：胡 月茹 
联系电 话：021-63325888 
客户服 务电 话：95503 
传真：021-63326729 
网址：www.dfzq.com.cn 
(82) 东海 证券 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 
法定代 表人 ：朱 科敏 
联系人 ：梁 旭 
联系电 话：021-20333333 
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588 
传真：021-50498825 
网址：www.longone.com.cn 
(83) 东莞 证券 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼























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法定代 表人 ：张 运勇 
联系人 ：唐 俊 
联系电 话：0769-22119348 
开放式 基金 咨询 电话 ：95328 
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22115712 
网址：www.dgzq.com.cn 
(84) 东吴 证券 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 
联系人 ：方 晓丹 
联系电 话：0512-65581136 
客户服 务电 话：4008601555 
传真：0512-65588021 
网址：www.dwzq.com.cn 
(85) 东兴 证券 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 
法定代 表人 ：魏 庆华 
联系人 ：汤 漫川 
联系电 话：010-66555316 
客户服 务电 话：400-8888-993 
传真：010-66555133 
网址：www.dxzq.net 
(86) 方正 证券 
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
法定代 表人 ：何 其聪 
联系人 ：徐 锦福 
联系电 话：010-68546765























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客户服 务电 话：95571 
传真：010-68546792 
网址：www.95571.cn 
(87) 光大 证券 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳 
联系电 话：021-22169999 
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998 
传真：021-22169134 
网址：www.ebscn.com 
(88) 广州 证券 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：邱 三发 
联系人 ：林 洁茹 
联系电 话：020-88836999 
客户服 务电 话: 020-961303 
传真：020-88836654 
网址：www.gzs.com.cn 
(89) 国都 证券 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
联系人 ：黄 静 
联系电 话：010-84183333 
客户服 务电 话：400-818-8118 
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389 
网址：www.guodu.com























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(90) 国海 证券 
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼 
法定代 表人 ：何 春梅 
联系人 ：牛 孟宇 
联系电 话：0755-83709350 
客户服 务电 话：95563 
传真：0755-83704850 
网址：www.ghzq.com.cn 
(91) 国金 证券 
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号 
法定代 表人 ： 冉云 
联系人 ：刘 婧漪 
联系电 话：028-86690057 
客户服 务电 话：4006600109 
传真：028-86690126 
网址： www.gjzq.com.cn 
(92) 国联 证券 
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦7-9 层 
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦7-9 层 
法定代 表人 ：姚 志勇 
联系人 ：沈 刚 
联系电 话：0510-82831662 
客户服 务电 话：95570 
传真：0510-82830162 
网址：www.glsc.com.cn 
(93) 国盛 证券 
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦） 
办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）























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法定代 表人 ： 曾小 普 
联系人 ：俞 驰 
联系电 话：0791-86283080 
客户服 务电 话：4008222111 
传真：0791-86288690 
网址：www.gsstock.com 
(94) 国泰 君安 证券 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ：芮 敏祺 
客户服 务电 话：95521 或400-8888-666 
传真：021-38670666 
网址: www.gtja.com 
(95) 国信 证券 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：周 杨 
联系电 话：0755-82130833 
客户服 务电 话：95536



传真：0755-82133952 
网址：www.guosen.com.cn 
(96) 国元 证券 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦 
法定代 表人 ：凤 良志 
联系人 ：李 蔡 
开放式 基金 咨询 电话 ：95578 
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100























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网址：www.gyzq.com.cn 
(97) 海通 证券 
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 
联系电 话：021-23219000 
客户服 务电 话：95553 
传真：021-23219100 
网址：www.htsec.com 
(98) 红塔 证券 
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦7-11 楼 
法定代 表人 ：况 雨林 
网址：www.hongtastock.com 
(99) 华安 证券 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：李 工 
联系人 ：范 超 
联系电 话：0551-65161821 
客户服 务电 话：96518 （ 省 内） 、400-80-96518 （全 国 ） 
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672 
网址：www.hazq.com 
(100) 华宝 证券 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 
法定代 表人 ：陈 林 
联系人 ：刘 闻川 
联系电 话：021-68778790























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客户服 务电 话：400-820-9898 
传真：021-68777992 
网址：www.cnhbstock.com 
(101) 华福 证券 
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：郭 相兴 
联系电 话：021-20655175 
客户服 务电 话：0591-96326 
传真：021-20655196 
网址：www.hfzq.com.cn 
(102) 华龙 证券 
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心 
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：李 昕田 
联系电 话：0931-4890208 
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-96668 
传真：0931-4890628 
网址：www.hlzq.com 
(103) 华融 证券 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦12 层 
法定代 表人 ：祝 献忠 
联系人 ：李 慧灵 
联系电 话：010-85556100 
客户服 务电 话：400-898-9999 
传真：010-85556153 
网址：www.hrsec.com.cn























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(104) 华泰 证券 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：吴 万善 
联系人 ：庞 晓芸 
联系电 话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
网址：www.htsc.com.cn 
(105) 华西 证券 
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：张 曼 
联系电 话：010-52723273 
传真：028-86150040 
客户服 务电 话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
(106) 华鑫 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 宛平南 路 8 号 
法定代 表人 ：俞 洋



联系人 ：杨 莉娟 
联系电 话：021-54967202 
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 
传真：021- 54967293 
网址： www.cfsc.com.cn 
(107) 华信 证券 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼



法定代 表人 ：杨 锐敏























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电话：021-38784818 
传真：021-68775878 
联系人 ：倪 丹 
客户服 务电 话：021-38784818 
网址：shhxzq.com 
(108) 江海 证券 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：周 俊 
联系电 话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客户服 务电 话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
(109) 金元 证券 
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 
法定代 表人 ：陆 涛 
联系人 ：马 贤清 
联系电 话:0755-83025022 
客户服 务电 话：400-8888-228 
传真：0755-83025625 
网址：www.jyzq.cn 
(110) 九州 证券 
注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号 
法定代 表人 ：曲 国辉 
联系人 ：刘 中华 
联系电 话：010-63889326-8044 
客户服 务电 话：4006543218 
传真：010-63889326-8043























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网址：www.jzsec.com 
(111) 开源 证券 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：付 琦 
联系电 话：029-81887063



客户服 务电 话：400-860-8866 
传真：029-88447611 
网址： www.kysec.cn 
(112) 联讯 证券 
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 
法定代 表人 ：徐 刚 
联系人 ：彭 莲 
电话：0752-2119700 
传真：0752-2119113 
客户服 务电 话：95564 
公司网 站：http://www.lxsec.com 
(113) 民族 证券 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号 5 号院 。 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座F40-43 
法定代 表人 ：何 亚刚 
联系人 ：李 微 
客户服 务电 话：400-889-5618 
网址：www.e5618.com 
(114) 南京 证券 
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 
法定代 表人 ：步 国旬 
联系人 ：孙 秀玉























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联系电 话：025-83367888-4107 
客户服 务电 话：400-828-5888 
传真：025-83320066 
网址：www.njzq.com.cn 
(115) 平安 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦16-20 层 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：石 静武 
联系电 话：021-38631117 
客户服 务电 话：95511-8 
传真：021-58991896 
网址：stock.pingan.com 
(116) 日信 证券 
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 
法定代 表人 ：孔 佑杰 
联系人 ：陈 文彬 
联系电 话：010-83991716 
客户服 务电 话：400-660-9839 
传真：010-66412537 
网址：www.rxzq.com.cn 
(117) 瑞银 证券 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 ：程 宜荪 
联系人 ：冯 爽 
联系电 话：010-58328373 
客户服 务电 话：400-887-8827 
传真：010-58328170 
网址：www.UBS-S.com























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(118) 山西 证券 
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 
法定代 表人 ：侯 巍 
联系人 ：郭 熠 
联系电 话：0351-8686659 
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618 
传真：0351-8686619 
网址：www.i618.com.cn 
(119) 上海 证券 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 
法定代 表人 ：龚 德雄 
联系人 ：许 曼华 
联系电 话：021-53686888 
客户服 务电 话：021-962518 
传真：021-53686100 ，021-53686200 
网址：www.962518.com 
(120) 申万 宏源 西部 证券 
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室 
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室 
法定代 表人 ：李 季 
联系人 ：李 巍 
联系电 话：010-88085858 
客户服 务电 话：400-800-0562 
传真：010-88085195 
网址：www.hysec.com 
(121) 申万 宏源 证券























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注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：曹 晔 
联系电 话：021-33389888 
客户服 务电 话：95523 、4008895523 
传真：021-33388224 
网址：www.swhysc.com 
(122) 世纪 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层 
法定代 表人 ：姜 昧军 
联系人 ：雷 新东 
联系电 话：0755-83199511 
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511 
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545 
网址：www.csco.com.cn 
(123) 天风 证券 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场A 座37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
联系人 ：杨 晨 
电话：027-87107535 
传真：027-87618863 
客户服 务电 话： 4008005000 
公司网 站：http://www.tfzq.com/ 
(124) 万联 证券 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 
法定代 表人 ：张 建军























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联系人 ：甘 蕾 
联系电 话：020-38286026 
客户服 务电 话: 400-8888-133 
传真：020-38286588 
网址：www.wlzq.com.cn 
(125) 西部 证券 
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ：梁 承华 
联系电 话：029-87406168 
客户服 务电 话：029-95582 
传真：029-87406710 
网址：www.westsecu.com.cn 
(126) 西南 证券 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：余 维佳 
联系人 ：张煜 
联系电 话：023-63786633 
客户服 务电 话：4008096096 
传真：023-63786212 
网址：www.swsc.com.cn 
(127) 湘财 证券 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系人 ：赵 小明 
联系电 话：021-68634510-8620 
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551























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 58 
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680 
网址：www.xcsc.com 
(128) 新时 代证 券 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501



办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501



法定代 表人 ：田 德军



联系人 ：田 芳芳 
联系电 话: 010-83561146 
客户服 务电 话: 4006989898 
网址：www.xsdzq.cn 
(129) 信达 证券 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63081000 
客户服 务电 话：400-800-8899 
传真：010-63080978 
网址：www.cindasc.com 
(130) 兴业 证券 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层 
法定代 表人 ：兰 荣 
联系人 ：柯 延超 
联系电 话：0591-38507950 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
(131) 银河 证券 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安























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联系人 ：邓 颜 
联系电 话：010-66568292 
客户服 务电 话：4008-888-8888 
传真：010-66568990 
网址：www.chinastock.com.cn 
(132) 招商 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ：黄 婵君 
联系电 话：0755-82943666 
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111 
传真：0755-82943636 
网址：www.newone.com.cn 
(133) 浙商 证券 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7



法定代 表人 ：吴 承根





 
联系人 ：陆 云 
联系电 话：021-64318677 
客户服 务电 话：95345 
传真：021-64713759 
网址：www.stocke.com.cn 
(134) 中航 证券 
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 
法定代 表人 ：王 宜四 
联系人 ：史 江蕊 
联系电 话：010-64818301 
客户服 务电 话：400-8866-567























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传真：0791-86770178 
网址：www.avicsec.com 
(135) 中金 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 27 层及 28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
联系人 ：杨 涵宇 
联系电 话：010-65051166 
客户服 务电 话：400-881-8088 
网址：www.cicc.com.cn 
(136) 中山 证券 
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 
法定代 表人 ：吴 永良 
联系人 ：罗 艺琳 
客户服 务电 话：4001022011 
网址：www.zszq.com.cn 
(137) 中泰 证券 
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：马 晓男 
联系电 话：021-20315255 
客户服 务电 话：95538 
传真：021-20315137 
网址：www.qlzq.com.cn 
(138) 中天 证券 
注册地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲 
办公地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲 
法定代 表人 ：马 功勋 
联系人 ：王 力华 
电话：024-23280810 
传真：024-23280834























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客户服 务电 话：4006180315



公司网 站：http://www.stockren.com/ 
(139) 中投 证券 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：高 涛 
联系人 ：刘 毅 
联系电 话：0755-82023442 
客户服 务电 话：95532 
传真：0755-82026539 
网址：www.china-invs.cn 
(140) 中信 建投 证券 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：权 唐 
开放式 基金 咨询 电话 ：95587 
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261 
网址：www.csc108.com 
(141) 中信 证券 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座



办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦



法定代 表人 ：王 东明



联系人 ：顾 凌



联系电 话：010-60838888



传真：010-60833739 
客户服 务电 话：95548



网址：www.cs.ecitic.com 
(142) 中信 证券 （山 东）























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注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
联系电 话：0532-85022326 
客户服 务电 话：95548 
传真：0532-85022605 
网址：www.citicssd.com 
(143) 中银 国际 证券 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层 
法定代 表人 ：钱 卫 
联系人: 王 炜哲 
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888 
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474 
网址：www.bocichina.com 
(144) 中原 证券 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
法定代 表人 ：菅 明军 
联系人 ：程 月艳


范 春艳 
联系电 话：0371-69099882 
联系传 真：0371-65585899















客户服 务电 话：95377 
网址：www.ccnew.com 
(145) 长量 基金 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：单 丙烨























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电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电 话：400-820-2899 
公司网 站：www.erichfund.com 
(146) 创金 启富 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A



法定代 表人 ：梁 蓉 
联系人 ：张 旭 
电话：010-66154828 
传真：010-88067526 
客户服 务电 话：400-6262-818 
公司网 站：www.5irich.com 
(147) 泛华 普益 
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 
办公地 址： 四 川省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场A 座1502 室 
法定代 表人 ：于 海锋 
联系人 ：邓 鹏 
联系电 话：028-86745400 
客户服 务电 话：4008-588-588 
传真：028-82000996-805 
公司网 址：www.pyfund.cn 
(148) 海银 基金 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 
法定代 表人 ：刘 惠 
联系人 ：刘 艳妮 
电话：021-80133827 
传真：021-80133413 
客户服 务电 话：400-808-1016























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公司网 站：www.fundhaiyin.com 
(149) 好买 基金 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
联系人 ：张 茹 
联系电 话：021-20613600 
客户服 务电 话：400-700-9665 
传真：021-68596916 
网址：www.ehowbuy.com 
(150) 和讯 信息 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：于 杨 
电话：021-20835779 
传真：021-20835879 
客户服 务电 话：400-920-0022 
公司网 站：http://licaike.hexun.com/ 
(151) 恒天 明泽 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
联系人 ：马 鹏程 
电话：010-57756074 
传真：010-57756199 
客户服 务电 话：4008-980-618 
公司网 站： www.chtfund.com 
(152) 汇付 金融 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层























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办公地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层 
法定代 表人 ： 冯修 敏 
联系人 ：陈 云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客户服 务电 话：400-820-2819 
公司网 站：fund.bundtrade.com 
(153) 积木 基金 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心16 层 
法定代 表人 ：董 浩 
联系人 ：于 婷婷 
电话：010-56409010 
客户服 务电 话：400-068-1176 
公司网 站：www.jimufund.com 
(154) 济安 财富 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财 富中 心A 座46 层 济 安财 富 
法定代 表人 ：杨 健 
联系人 ：李 海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客户服 务电 话：400-075-6663 （ 济安 财富 官网 ）


400-071-6766 （腾 讯财 经） 
公司网 站：www.jianfortune.com 
(155) 金观 诚 
注册地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 43 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦）1 幢10 楼 1001 室 
办公地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 55 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦） 
法定代 表人 ：徐 黎云 
联系人 ：来 舒岚 
电话：0571-88337888























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传真：0571-88337666 
客户服 务电 话：4000680058 
公司网 站：http://www.jincheng-fund.com/ 
(156) 久富 财富 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢109 室 
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室 
法定代 表人 ： 赵惠 蓉 
联系人 ： 徐金 华 
电话：021-68685825 
传真：021-68682297 
客户服 务电 话：400-021-9898 
公司网 站： www.jfcta.com 
(157) 凯石 财富 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 
法定代 表人 ：陈 继武 
联系人 ：李 晓明 
电话：021-63333319 
传真：021-63332523 
客户服 务电 话：4000 178 000 
公司网 站：www.lingxianfund.com 
(158) 利得 基金 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：沈 继伟 
联系人 ：徐 鹏 
电话：86-021-50583533 
传真：86-021-50583633 
客户服 务电 话：4000676266 
公司网 站：www.leadfund.com.cn























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(159) 联泰 资产 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座3 楼 
法定代 表人 ：燕 斌 
联系人 ：凌 秋艳 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客户服 务电 话：400-046-6788 
公司网 站： www.66zichan.com 
(160) 陆金 所资 管 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
联系人 ：宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客户服 务电 话：4008219031 
公司网 站：www.lufunds.com 
(161) 诺亚 正行 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：张 裕 
电话：021-38509680 
传真：021-38509777 
客户服 务电 话：400-821-5399 
公司网 站：www.noah-fund.com 
(162) 钱景 财富 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢9 层1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢9 层1008-1012


























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法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：高 静 
电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
客户服 务电 话：400-893-6885 
公司网 站：www.qianjing.com


 www.niuji.net 
(163) 深圳 新兰 德 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦16 层 
法定代 表人 ：杨 懿 
联系人 ：张 燕 
电话：010-83363099 
传真：010-83363010 
客户服 务电 话：400-166-1188 
公司网 站： http://8.jrj.com.cn 
(164) 晟视 天下 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室



办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层 
法定代 表人 ： 蒋煜 
联系人 ：徐 长征 、周 超 
电话：01058170943 、010-58170953 
传真：01058170800 
客户服 务电 话：4008188866 
公司网 站： www.shengshiview.com 
(165) 数米 基金 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：韩 爱彬 
联系电 话：0571-81137494























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 69 
客户服 务电 话：4000-766-123 
传真：0571-26697013 
网址：http://www.fund123.cn/ 
(166) 天天 基金 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：潘 世友 
联系电 话：021-54509998 
客户服 务电 话：400-1818-188 
传真：021-64385308 
网址：www.1234567.com.cn 
(167) 同花 顺 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：吴 强 
联系电 话：0571-88911818 
客户服 务电 话：4008-773-772 
传真：0571-86800423 
网址：www.5ifund.com



(168) 万银 财富 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座3201



办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 
法定代 表人 ：王 斐 
联系人 ：付 少帅 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电 话：400-059-8888 
公司网 站： http://www.wy-fund.com























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(169) 鑫鼎 盛 
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504



办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504 
法定代 表人 ：陈 洪生



联系人 ：梁 云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客户服 务电 话：0592-3122716 
公司网 站：www.xds.com.cn 
基金销 售网 站：www.dkhs.com.cn 
(170) 新浪 仓石 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 903 室 
法定代 表人 ：张 琪 
联系人 ：付 文红 
客户服 务电 话：010-62675369 
邮箱：fund@staff.sina.com.cn 
网址：http://www.xincai.com/ 
(171) 阳光 人寿 保险 
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼 昆 泰国际 大 厦12 层 
法定代 表人 ：李 科 
联系人 ：龙 尧 
电话：010-59054007 
传真：010-59053700 
客户服 务电 话：95510 
公司网 站： http://fund.sinosig.com 
(172) 一路 财富 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号新 世界 广场 A 座 2208























 易方达科讯 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 71 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：刘 栋栋 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客户服 务电 话：400-001-1566 
公司网 站：www.yilucaifu.com 
(173) 宜投 基金 销售 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号 前海 深港 合作 区管 理局综 合
办公 楼A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心 2405



法定代 表人 ：华 建强 
联系人 ：刘 娜 
电话：0755-23919658 
传真：0755-88603185 
客户服 务电 话：4008-955-811 
公司网 站：www.yitfund.com 
(174) 宜信 普泽 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座1809 
法定代 表人 ： 沈伟 桦 
联系人 ： 王巨 明 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
客户服 务电 话：400-6099-200 
公司网 站：www.yixinfund.com 
(175) 盈米 财富 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 室 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：黄 敏嫦























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电话：020-89629019 
传真：020-89629011 
客户服 务电 话：020-89629066 
公司网 站：www.yingmi.cn 
(176) 增财 基金 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 
法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ：史 丽丽 
电话：010-67000988 
传真：010-67000988-6000 
客户服 务电 话：400-001-8811 
公司网 站：www.zcvc.com.cn 
(177) 展恒 基金 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：王 琳 
联系电 话：010-62020088 
客户服 务电 话：400-888-6661 
传真：010-62020355 
网址： www.myfund.com 
(178) 中国 国际 期货 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
法定代 表人 ：王 兵 
联系人 ：孟 夏 
电话：010-59539861 
传真：010-59539806 
客户服 务电 话：95162























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公司网 站：http://www.cifco.net/ 
(179) 中期 资产 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢2 层 
法定代 表人 ：姜 新 
联系人 ：侯 英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客户服 务电 话：95162 
公司网 站： www.cifcofund.com 
(180) 中信 建投 期货 
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名义 层11-A， 8-B4 ， 9-B 、
C 
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 
法定代 表人 ：彭 文德 
联系人 ：刘 芸 
电话：023-86769637 
传真：023-86769629 
客户服 务电 话：400-8877-780 
公司网 站：www.cfc108.com 
(181) 中信 期货 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代 表人 ：张 皓 
联系人 ：洪 诚 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客户服 务电 话：400-990-8826























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公司网 站：http://www.citicsf.com/ 
(182) 众禄 金融 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 
法定代 表人 ： 薛峰 
联系人 ：童 彩平



电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客户服 务电 话：4006-788-887 
公司网 站： www.zlfund.cn





www.jjmmw.com 
（二）基 金注册 登 记机构 
基金注 册登 记机 构： 易方 达基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 
法定代 表人 ： 刘 晓艳 
电话：400 881 8088 
传真：020-38799249 
联系人 ：余 贤高 
（三）律 师事务 所 和经办律 师 
名称： 上海 源泰 律师 事务 所 
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 层 
负责人 ：廖 海 
联系电 话： （021 ）51150298 
传真： （021 ）51150398 
联系人 ：廖 海 
经办律 师： 廖海 、田 卫红 
（四）会 计师事 务 所和经办 注册会 计 师 
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室























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执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping


吴 港平



电话：010-58153000



传真：010-85188298



经办注 册会 计师 ：赵雅 、 李明明



联系人 ：许 建辉



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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六 、 基 金 的 历 史沿 革 
本基金 由科 讯证 券投 资基 金（以 下简 称“ 科讯 基金 ” ）转型 而来 。 
科讯证 券投 资基 金是 按照 《证券 投资 基金 管理 暂行 办法》 、 原有 投资 基金 清理 规范的 有
关要求 和 《 关于 广东 省原 有 投资基 金清 理规 范补 充方 案的批 复》 （ 证监 基金 字[2000]19 号） ，
并经广 发基 金一 期、 广信 基金 2000 年临 时持 有人 大会通 过， 由原 广发 投资 基金一 期和 广
信基金 清理 规范 合并 而成 的契约 型封 闭式 投资 基金 ， 基金 存续 期为10 年 （ 自1993 年1 月
12 日至 2003 年1 月11 日 ） 。 当时 基 金总 份额 为 207,250,331 份基 金单 位。 基 金发起 人为
广发证 券有 限责 任公 司和 易方达 基金 管理 有限 公司 ； 基金 管理 人为 易方 达基 金管理 有限 公
司；基 金托 管人 为交 通银 行。 
2001 年6 月， 根据 中国 证 监会 《关 于同 意科 汇 、 科 讯、 科翔 证券 投资 基金 上 市、 扩募
和续期 的批 复》 （证 监基 金 字[2001]11 号） 的批 复， 经上海 证券 交易 所 （ 上证 上字[2001]88
号文） 批准 ，科 讯证 券投 资基金 在上 海证 券交 易所 挂牌交 易。 
2001 年7 月， 本 基金 由原 来的 207,250,331 份 基金 单位扩 募 至8 亿 份基 金单 位， 基 金
存续期 延 长5 年 （至2008 年1 月11 日） ， 扩募 配售 份额 于 2001 年8 月 在上 海 证券交 易所
上市交 易。 
2007 年 11 月 9 日， 科讯 基金基 金份 额持 有人 大会 以现场 方式 召开 ，大 会通 过了科 讯
基金转 型议 案， 内容 包括 科讯基 金由 封闭 式基 金转 为开放 式基 金、 调整 存续 期限、 终止 上
市、 调整 投资 目标 、 投 资 范围 、 投 资策 略、 收益 分 配政策 以及 修订 基金 合同 等。 依据 中国
证监 会2007 年12 月6 日 证监基 金字[2007]330 号 文核准 ， 基 金份 额持 有人 大 会决议 生效 。
依据基 金份 额持 有人 大会 决议， 基金 管理 人向 上海 证券交 易所 申请 基金 终止 上市， 自基 金
终止上市之日起，原《科讯证券投资基金基 金合同》失效， 《易方达科讯股票 型证券投资
基金基 金合 同 》 生 效 ， 基 金正式 转型 为开 放式 基金 ， 存 续期 限调 整为 无限 期 ， 基 金投 资目
标 、 范 围 和 策 略 等 内 容 进 行 相 应 调 整 ， 同 时 基 金 更 名 为 “ 易 方 达 科 讯 股 票 型 证 券 投 资 基
金 ”。 
2015 年7 月25 日 ， 根 据 《 运作办 法 》 的 规定 ， 本基 金变更 基金 类别 并由 “易 方达科 讯
股票型 证券 投资 基金 ”更 名为 “ 易方 达科 讯混 合型 证券投 资基 金 ” 。 
 
























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七、基金的存续 
（一）基金份额的变 更登 记 
科讯基 金终 止上 市后 ， 基 金管理 人向 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司申 请办 理基金 份 额
的变更 登记 。 基金 管理 人向 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 上海 分公 司取 得终 止上市 权益 登
记日的 基金 份额 持有 人名 册之后 ， 将投 资者 权益 数据 转登记 到易 方达 基金 管理 有限公 司的 注
册登记 系统 ， 进 行投 资者 持有基 金份 额的 初始 登记 ， 并进 行基 金份 额更 名以 及必要 的信 息变
更。 
（二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 
《基金 合同 》 生 效后， 连续 二十个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续六十 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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八 、 基 金 的 集 中申 购 
本基金 集中 申购 期 为 2007 年12 月 24 日至 2008 年1 月4 日。 
本基金最 终有效 净集中 申 购金额为 11,830,863,816.12 元人 民币 ，有效 集中 申购申 请
金额产 生的 银行 利息 共计 2,048,261.03 元 人民 币。 本次集 中申 购有 效净 申购 资金及 其产 生
的银行 利息 已全 额划 入本 基金在 基金 托管 人交 通银 行股份 有限 公司 开立 的托 管专户 。 本次 集
中申购 有效 申购 户数 为 327,220 户， 按照 每份 基金 份额发 售面 值 1.0000 元人 民币计 算， 本
次集中 申购 有效 净申 购资 金及其 产生 的利 息结 转的 基金份 额共 计11,832,912,077.15 份 ， 已
分别计 入参 加集 中申 购的 各基金 份额 持有 人的 基金 账户 ， 归 参加 集中 申购 的各 基金份 额持 有
人所有 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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九 、 基 金 份 额 的申 购 、 赎 回 
（一） 申购 与赎 回办 理的 场所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的 非 直销 销售 机构 。 
投资人可以在销售机 构办 理基金销售业务的营 业场 所或按销售机构提供 的其 他方式办
理基金 的申 购与 赎回 。基 金管理 人可 根据 情况 变更 基金销售 机 构， 并予 以公 告。 
投资者还可通过基金 管理 人或者指定的基金 销售 机构 以 电 话 或 互 联 网 或其 他电 子 交 易
方式进 行申 购、 赎回 ，具 体办法 详见 销售 机构 公告 。 
（二） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间 
1 、开 放日 及业 务办 理时 间 
本基金 的开 放日 是指 为投资 人办 理 基 金申 购 、 赎回 等业务 的上 海、 深圳 证券 交易所 交易
日。 但基 金管 理人根 据法 律法规 、 中国 证监会 的要 求或本 基金 合同 的规 定公 告暂停 申购 、 赎
回时除 外。 开放 日的 具体 业务办 理时 间 为 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的交易 时间 。 
若出现 新的 证券 交易 市场 或交易 所交 易时 间更 改 或 其他特 殊情 况 ， 基 金管 理人 将视情 况
对前述 开放 日及 具体 业务 办理时 间进 行相 应的 调整 并提前 公告 。 
2 、申 购与 赎回 的开 始时 间 
本基金 已于2008 年 2 月4 日开始 办理 日常 赎回 业务 ，于 2008 年 6 月19 日开 始办理 日
常申购 业务 。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1 、“未 知价原 则 ” ， 即本 基 金的申 购与 赎回价 格以 受理申请 当日 收市后 计算 的基金 份
额净值 为基 准进 行计 算；



2 、本 基金 采用 金额 申购 、 份额赎 回原 则 ， 即申 购以 金额申 请 ， 赎回 以份 额申 请； 
3 、 基金 份额 持有 人在 赎回 基金份 额时 ， 除 指定 赎回 外 ， 基金 管理 人按 先进 先出 的 原则，
即对该 持有 人账 户在 该销 售机构 托管 的基 金份 额进 行赎回 处理 时 ， 注 册日 期在 先的基 金份 额
先赎回 ，注 册日 期在 后的 基金份 额后 赎回 ，以 确定 所适用 的赎 回费 率； 
4 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 交易 时间 结束 前撤 销，在 交易 时间 结束 后不 得撤销 ；









5 、基金 管理人 根据基 金运 作的实际 情况 可依法 更改 上述原则 ，但 最迟应 在新 的原则 实
施2 日 前在 至少 一种 指定 媒体予 以公 告。 
（四） 申购 与赎 回的 程序 
1 、申 购与 赎回 申请 的提 出























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基金投 资人 须按 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的业 务办理 时间 提出 申购 或赎 回的 申 请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效。 
2 、申 购与 赎回 申请 的确 认 
以销售机 构交 易时间 结束 前收到申 购和 赎回申 请的 当日作为 申购 或赎回 申请 日(T 日) ，
除非招 募说 明书 另有 规定 ， 正常 情 况下, 本 基金 注册 登记人 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进
行确认 。T 日 提交 的有 效申 请， 投 资人 可 自 T+2 日 起 到销售 网点 柜台 或以 销售 机构规 定的 其
他方式 查询 申请 的确 认情 况 。 
3 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付 
申购时 ， 采用 全额缴 款方 式， 若申 购资 金在规 定时 间内未 全额 到账 则申 购无 效。 若申 购
无效 ， 基 金管 理人 或基 金管 理人指 定的 销售 机构 将投 资人已 缴付 的申 购款 项本 金退还 给投 资
人。 
赎回时， 当投 资人赎 回申 请成功后 ，基 金管理 人将 指示基金 托管 人按有 关规 定在 T＋7
日(包 括该 日)内 支付 赎回 款项。 在发 生巨 额赎 回时， 款项的 支付 办法 按照 本基 金合同 有关 条
款处理 。 
（五） 申购 、赎 回的 数额 限制 
1 、申 购基 金的 金额 限制 
投资者通过非 直 销 销售 机构 或本公司网上交易 系统 首次申购的单笔最低 限额 为10 元人
民币， 追加 申购 单笔 最低 限额为10元 人民 币； 通过 本公司 直销 中心 首次 申购 的单笔 最低 限额
为50,000 元人 民币 ，追加 申购单笔 最低 限额为1,000 元人民币 。 在 符合法 律法 规规定的 前提
下， 各销售 机 构对 最低 申购 限额及 交易 级差 有其 他规 定的, 需同 时遵 循该 销售 机构的 相关 规
定 。 （ 以上 金额 均含 申购 费 ） 
投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不受 最低申 购
金额的 限制 。 
投资者 可多 次申 购， 对单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律法 规 、 中国证 监会
另有规 定的 除外 。 
2 、赎 回的 份额 限制 
投资者可 将其 全部或 部分 基金 份额 赎回 。单笔 赎回 或转换不 得少 于10 份( 如该 账户在 该
销售机 构托管 的单只 基金 余额不 足10份 ，则必 须一 次性赎 回或转 出该基 金全 部份额) ；若 某
笔赎回 将导 致投 资者 在销 售机构 托管 的单 只基 金余 额不足10份时， 基 金管 理人 有权将 投资 者























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在该销 售机 构托 管的 该基 金剩余 份额 一次 性全 部赎 回。 
3 、基金 管理人 可 根据 市场 情况制定 或调 整上述 申购 、赎回的 程序 及有关 限制 ，但应 在
调整生 效前2日 至少 在一 家 指定媒 体上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 
（六） 申购 、赎 回的 费率 
1 、本 基金 的日 常申 购、 赎 回费率 
本基金 的日 常申 购、 赎回 费率设 置如 下表 所示 ： 
日常申 购费 率为 ： 
本基金对通过本公司 直销 中心申购的特定投资 群体 与除此之外的其他投 资者 实施差别
的申购 费率 。 
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （ 包括 企业 年金单 一计 划
以及集 合计划） ，以 及可以 投资基 金的其 他社会 保险 基金。 如将来 出现可 以投 资基金 的住房
公积金 、 享受 税收优 惠的 个人养 老账 户 、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。 
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 群体申 购费 率为 ： 
申购金 额 M ( 元 ) （含 申购费 ） 申购费 率 
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔



500 万≤M ＜1000 万 0.03%



100 万≤M ＜500 万 0.12%



M＜100 万 0.15%



其他投 资者 申购 本基 金的 申购费 率为 ： 
申购金 额 M ( 元 ) （含 申购费 ） 申购费 率 
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔



500 万≤M ＜1000 万 0.3%



100 万≤M ＜500 万 1.2%



M＜100 万 1.5%



日常赎回 费 率为 ：



持有时 间 （ 天） 赎回费 率



0-364 0.50%



365-729 0.25%



730 及 以上 0.00%


























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注： 对 于投 资者 在基 金退 市前持 有的 原科 讯基 金份 额， 持 有期 限自 集中 申购 最后一 日的
次一工 作日 起开 始计 算。 对于集 中申 购所 得的 基金 份额， 持有 期限 自集 中申 购结束 后注 册登
记机构 确认 登记 之日 起计 算。 
2 、在申 购费按 金额分 档的 情况下， 如果 投资者 多次 申购，申 购费 适用单 笔申 购金额 所
对应的 费率 。 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同规定 的范 围内调 整申 购费率和 赎回 费率， 调整 后的申 购
费率和 赎回 费率 在 《 更新 的招募 说明 书》 中列 示。 费率如 发生 变更 ， 基 金管 理人应 在调 整实
施2日 前在 指定 媒体 上刊 登 公告。 
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约 定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计划 ，针对 基金 投资者 定期和 不定期 地开 展基金 促销活 动。在 基金 促销活 动期间 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率， 或针 对特 定渠道 、 特 定投 资群 体开 展有差 别的 费率
优惠活 动。 
（七）申 购份额 、 赎回金额 的计算 方 式 
1 、申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）



申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
举例说 明： 
例一： 某投 资者 （非 特定 投资群 体） 申购 本基 金： 
申购金 额 申购费 率 净申购 金额 申购费 用 基金份 额净 值 申购份 数 
10,000 元 1.5% 9,852.22 元 147.78 元 1.0000 元 9,852.22 份 
10,000,000 元 1000 元 9,999,000 元 1000 元 1.0000 元 9,999,000 份 
例二： 某投 资者 （特 定投 资群体 ）通 过基 金管 理人 的直销 中心 申购 本基 金： 
申购金 额 申购费 率 净申购 金额 申购费 用 基金份 额净 值 申购份 数 
50,000 元 0.15% 49,925.11 元 74.89 元 1.0000 元 49,925.11 份 
10,000,000 元 1000 元 9,999,000 元 1000 元 1.0000 元 9,999,000 份 
申购份 额以 申请 当日 基金 份额净 值为 基准 计算 ， 计 算 结果以 四舍 五入 的方 式保 留到小 数
点后2 位。 由此 误差 产生 的损失 由基 金财 产承 担， 产生的 收益 归基 金财 产所 有。























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2 、基 金赎 回金 额的 计算 
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用， 其中 ： 
赎回总 额= 赎回 数量 ?T 日 基金份 额资 产净 值 
赎回费 用= 赎回 总额 ? 赎回 费率 
赎回金 额= 赎回 总额 ? 赎回 费用 
举例说 明： 
赎回份 额 基金份 额净 值 持有时 间 赎回费 率 赎回费 用 赎回 金 额 
10,000 1.0000 元 100 天 0.5% 50 元 9,950 元 
10,000 1.0000 元 500 天 0.25% 25 元 9,975 元 
10,000 1.0000 元 800 天 0% 0 10,000 元 
赎回金 额的计算结果 均按四舍五 入方法，保留 到小数点后 两位 。由此误 差产生的收 益
或损失 由基 金财 产承 担 ， 产生的 收益 归基 金财 产所 有。 
3 、T日 的基 金份 额净 值在 当日收 市后 计算 ， 并 在次 日公告 。 遇 特殊 情况 ， 可 以适当 延迟
计算或 公告 ，并 报中 国证 监会备 案。 其计 算公 式为 ： 
计算日 基金 份额 净值=计 算 日基金 资产 净值 ÷计 算日 基金总 份额 
T 日 的基 金份 额净值 精确 到 0.0001 元 ，小 数点 后 第五位 四舍 五入 ，由 此误 差产生 的损
失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。 
4 、申购 费用 由 申购基 金份 额的基金 投资 人承担 ，不 列入基金 财产 ， 用于 本基 金的市 场
推广、销 售、 注册登 记等 各项费用 。 本 基金的 赎回 费由赎回 人承 担， 赎 回费 的25%归 基金 财
产，其余 用 于支 付注 册登 记费和 其他 必要 的手 续费 。 
（八）申 购、赎 回 的注册登 记 
1 、 投资 人申 购基 金成 功后 ， 正常 情况 下,基 金注 册登 记人在T＋1 日为 投资 人增 加权益 并
办理注 册登 记手 续 ， 投资 人自T ＋2日 起有 权赎 回该 部分基 金份 额。 
2 、 投资 人赎 回基 金成 功后 ， 正常 情况 下,基 金注 册登 记人在T＋1 日为 投资 人扣 除权益 并
办理相 应的 注册 登记 手续 。 
3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内 ， 对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整 ，并最
迟于开 始实 施2 日前 在至 少 一种指 定媒 体予 以公 告。 
（九）巨 额赎回 的 认定及处 理方式 
1 、巨 额赎 回的 认定























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巨额赎 回是 指在 单个 开放 日内， 本基 金中 基金 净赎 回申请 份额 （基 金赎 回申 请总份 额扣
除申购 申请 总份 额之 余额 ） 与基 金转 换净 转出 申请 份额 （ 基金 转出 申请 总份 额扣除 转入 申请
总份额 之余 额） 之和 超过 上一开 放日 基金 总份 额 10% 的情 形。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方 式 
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）接 受全额 赎回： 当基 金管理人 认为 有能力 兑付 投资人的 全部 赎回申 请和 基金间 转
换时， 按正 常赎 回程 序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 支付投 资
人的赎 回申 请可 能会 对基 金的资 产净 值造 成较 大波 动时 ， 基 金管 理人 在当 日接 受赎回 比例 不
低于上 一日 基金 总份 额 的10%的 前提 下， 对 其余 赎回 申请延 期予 以办 理。 对于 单个基 金份 额
持有人 的赎 回申 请， 应当 按 照其 申请 赎回 份额 占 当 日申请 赎回 总份额 的 比例 ， 确定 该单 个基
金份额 持有 人当日 办理 的 赎回份 额； 投资 者未 能赎 回部分 ， 除 投资 者在 提交 赎回申 请时 选择
将当日 未获 办理 部分 予以 撤销外 ， 延 迟至 下一 个开 放日办 理， 赎回 价格 为下 一个开 放日 的价
格。 依照 上述 规定转 入下 一个开 放日 的赎 回不 享有 赎回优 先权 ， 并以此 类推 ， 直 到全 部赎 回
为止。 部分 顺延 赎回 不受 单笔赎 回最 低份 额的 限制 。 
当发生 巨额 赎回 并延 期办 理时， 基金 管理 人应 当 通 过邮寄 、 传 真等 方式 在3 个交易 日内
通知基 金份 额持 有人 ， 说 明有关 处理 方法 ， 并在 2 日内编 制临 时报 告书 予以 公告 ， 并 在公 开
披露日 分别 报中 国证 监会 和基金 管理 人主 要办 公场 所所在 地中 国证 监 会 派出 机构备 案。 
3 、暂 停接 受和 延缓 支付 ： 本基金 连续 2 个开 放日 以 上发生 巨额 赎回 ，如 基金 管理人 认
为有必 要 ， 可 暂停接 受赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但延 缓期 限
不得超 过 20 个工 作日 。连 续发生 巨额 赎回 并暂 停接 受赎回 申请 时， 基金 管理 人应当 在 2 日
内编制 临时 报告 书， 予以 公告， 并在 公开 披露 日分 别报中 国证 监会 和基 金管 理人主 要办 公场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 
（十）拒 绝或暂 停 申购、赎 回的情 形 及处理方 式 
1 、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资人 的申 购申 请： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 接受 投资 人的 申购申 请； 
（2）证 券交易 场所在 交易 时间内非 正常 停市， 导致 基金管理 人无 法计算 当日 基金资 产
净值；























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（3） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ； 
（4）基 金财产 规模过 大 ， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ， 或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响 ， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 的利益 的情 形； 
（5）基 金管理 人有正 当理 由认为接 受某 笔或某 些申 购申请可 能会 影响或 损害 其他基 金
份额持 有人 利益 时； 
（6） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 （1）、 （2）、 （3）、 （4） 项情 形时 ， 基金管 理人 应根 据有 关规 定在指 定媒
体上刊 登暂 停申 购公 告。 
如果投 资人 的申 购申 请被 拒绝， 被拒 绝的 申购 款项 将退还 给投 资人 。 
在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。 
2 、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以暂 停接 受投 资人 的赎回 申请 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 ； 
（2）证 券交易 场所在 交易 时间内非 正常 停市， 导致 基金管理 人无 法计算 当日 基金资 产
净值； 
（3） 发生 巨额 赎回 ，根 据 本基金 合同 规定 ，可 以暂 停接受 赎回 申请 的情 况； 
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ； 
（5） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ，基 金管 理人应 当在 当日 立即 向中 国证监 会备 案并 予以 公告 。 
已经确 认的 赎回 申请 ， 基 金管理 人应 当足 额支 付； 如暂时 不能 足额 支付 ， 应 当按单 个 赎
回申请 人已 被接 受的 赎回 申请量 占已 接受 的赎 回申 请总量 的比 例分 配给 赎回 申请人 ， 其余 部
分在后 续开 放日 予以 支付 。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 。 
3 、暂停 期间结 束，基 金重 新开放申 购或 赎回时 ，基 金管理人 应按 规定公 告并 报中国 证
监会备 案。 
（1） 如果 发生 暂停 的时 间 为 1 日， 基金 管理 人应 于 重新开 放申 购或 赎回 日在 至少一 种
指定媒 体上 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 的公 告， 并公告 最近 一个 开放 日的 基金份 额净 值 ；



（2） 如果 发生 暂停 的时 间 超过 1 日但 少于 2 周， 基 金管理 人应 于重 新开 放申 购或赎 回
日的 前1 个 工作 日在 至少 一种指 定媒 体上 刊登 基金 重新开 放申 购或 赎回 的公 告， 并于 重新 开
放申购 或赎 回日 公告 最近 一个开 放日 的基 金份 额净 值；



（3） 如果 发生 暂停 的时 间 超过 2 周 ，基 金管 理人 应 在暂停 期间 每两 周至 少重 复刊登 暂























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停公告 一次 。 暂 停结 束基 金重新 开放 申购 或赎 回时 ， 基金 管理 人应 最迟 提前2 日在 至少 一种
指定媒 体上 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 的公 告 ， 并 在重新 开放 申购 或赎 回日 公告最 近一 个
开放日 的基 金份 额净 值。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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十、基金转换 
基金转换是指基金份 额持 有人按基金管理人规 定的 条件将其持有的某一 基金 的基金份
额转为 同一 基金 管理 人管 理的另 一只 基金 的基 金份 额的行 为。 
（一）基金转换的开放日 及时间 
本基金 已 于2008 年6 月27 日开 始办 理转 换业 务。 
转换业 务的 开放 日 为 上海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所交 易日 。 但基 金管 理人 根据法 律
法规、 中国 证监 会的 要求 或本基 金合 同的 规定 公告 暂停转 换时 除外 。 具 体业 务办理 时间 为上
海证券 交易 所、 深圳 证券 交易所 的交 易时 间。 若出 现新的 证券 交易 市场 或交 易所交 易时 间更
改或 其 他特 殊情 况 ， 基 金管 理人将 视情 况对 前述 开放 日及具 体业 务办 理时 间进 行相应 的调 整
并提前 公告 。 
（二）基金转换业务规则 
1 、基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请 ； 
2 、当日 的转换 申请可 以在 当日交易 结束 时间前 撤销 ，在当日 的交 易时间 结束 后不得 撤
销 ； 
3 、基金 转换采 取未知 价法 ，即基金 的转 换价格 以转 换申请受 理当 日各转 出、 转入基 金
的份额 净值 为基 准进 行计 算 ； 
4 、基金 份额在 转换后 ， 转 入的基金 份额 的持有 期将 自转入的 基金 份额被 确认 之日起重
新开始 计算 ； 
5 、除非 有特别 说明， 投资 者可在同 时销售 拟转 出基 金及转入 基金 的销售 机构 处办理 基
金转换 业务 。 基 金转 换只 能在同 一销 售机 构进 行。 转换的 两只 基金 必须 都是 该销售 机构 销售
的同一 基金 管理 人管 理的 、在同 一基 金注 册登 记机 构处注 册的 基金 ； 
6 、投资 者办理 基金转 换业 务时，转 出方 的基金 必须 处于可赎 回状 态，转 入方 的基金 必
须处于 可申 购状 态； 
7 、转换 业务遵 循 “ 先 进先 出 ”的业 务规 则， 即 份额 注册日期 在前 的先转 换出 ，份额 注
册日期 在后 的后 转换 出 ， 如果转 换申 请当 日， 同时 有赎回 申请 的情 况下 ， 则 遵循先 赎回 后 转
换的处 理原 则； 
8 、基金 管理人 可在不 损害 基金份额 持有 人权益 的情 况下更改 上述 原则， 但应 最迟在 新
的原则 实施 前2 日予 以公 告。























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（三）基金转换的程序 
1 、基 金转 换的 申请 方式 
基金投 资者 必须 根据 基金 管理人 和基 金销售 机 构规 定的手 续 ， 在 开放 日的 业务 办理时 间
提出转 换的 申请 。 
提交基 金转 换申 请时 ，帐 户中必 须有 足够 可用 的转 出基金 份额 余额 。 
2 、基 金转 换申 请的 确认 
正常情 况下 ， 基金 管理 人以 在规定 的基 金业 务办 理时 间段内 收到 基金 转换 申请 的当天 作
为基金 转换 的申 请日 （T 日 ） ， 并 在T+1 工 作日 对该 交 易的有 效性 进行 确认 。 投 资者可 在 T+2
工作日 及之 后查 询成 交情 况 。 
（四）基金转换的数额限制 
基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分基 金份 额转 换成 另一只 基金 ， 本基 金单 笔转 出申请 不
得少 于10 份 （如 该帐 户在 该销售 机构 托管 的单 只基 金余额 不 足 10 份， 则 必须 一次性 赎回 或
转出该 基金 全部 份额 ） ； 若 某笔转 换导 致投 资者 在销 售机构 托管 的本 基金 余额 不足 10 份时，
基金管 理人 有权 将投 资者 在该销 售机 构托 管的 本基 金剩余 份额 一次 性全 部赎 回。 
基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的程 序及 有关 限制 ， 但应 最迟在 调
整生效 前2 日在 至少 一种 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 公告 。 
（五）基金转换费率 
基金转 换费 率详 见相 关公 告。 
基金管理 人可 以根据 市场 情况在不 违背 有关法 律、 法规和基 金合 同的规 定之 前提下, 调
整 收 费 方 式和 费 率 水平, 但最 迟 应 于 新收 费 办 法开 始实 施 日 前2 日在 至 少 一种 中国 证 监 会指
定媒体 上公 告。 
基金管理人可以在不 违反 法律法规规定及基金 合同 约定的情况下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金销售 费率 ， 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率优
惠活动 。 
（六）基金转换份额的计算方式 
计算公 式： 
A＝［B ×C ×(1-D) /（1+G ）+F ］/E 
H＝ B ×C× D 
J＝[B ×C×(1-D)/(1+G)] ×G























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其中，A 为转 入的基 金份 额；B 为 转出 的基金 份额 ；C 为转 换申 请当日 转出 基金的 基 金
份额净 值；D 为转出 基金 的对应 赎回 费率 ；G 为对 应的申 购补 差费 率；E 为 转换申 请当 日 转
入基金 的基 金份 额净 值；F 为货币 市场 基金 全部 转出 时账户 当前 累计 未付 收益 （ 仅限 转出 基
金为易 方达货 币市场 基金 、易方 达天天 理财货 币市 场基金 、易方 达财富 快线 货币市 场基金 、
易方达 天天 增利 货币 市场 基金、易 方 达龙 宝货 币市 场基金 、 易 方达 增金 宝货 币市场 基金 和易
方达现 金增 利货 币市 场基 金 ） 或 者短 期理 财基 金转 出时对 应的 累计 未付 收益 （转出 基金 为易
方达月 月利理 财债券 型基 金和易 方达双 月利理 财债 券型基 金） ；H 为 转 出基金 赎回费 ；J 为
申购补 差费 。 
说明： 
1、每 笔基 金转 换视 为一 笔 赎回和 一笔 申购 。 
2 、转入 基金时 ，从申 购费 用低的基 金向 申购费 用高 的基金转 换时 ，每次 收取 申购补 差
费用； 从申购 费用高 的基 金向申 购费用 低的基 金转 换时,不 收取申 购补 差费用 。申购 补差费
用按照 转换 金额 对应 的转 出基金 与转 入基 金的 申购 费率差 额进 行补 差 ， 具 体收 取情况 视每 次
转换时 两只 基金 的申 购费 率的差 异情 况而 定并 见相 关公告 。 
3 、转出 基金时 ，如涉 及的 转出基金 有赎 回费用 ，收 取该基金 的赎 回费用 。收 取的赎 回
费按照 基金 合同 、 更 新的 招募说 明书 及最 新的 相关 公告约 定的 比例 归入 基金 财产， 其余 部分
用于支 付注 册登 记费 等相 关手续 费。 
4 、转换 费用以 人民币 元为 单位，计 算结 果按照 四舍 五入方法 ，保 留小数 点后 两位 。 投
资者可 以发 起多 次基 金转 换业务 ，基 金转 换费 用按 每笔申 请单 独计 算。 
举例说 明： 假定 某投 资者 在 T 日 转出 10,000 份 易方 达科讯 混合 型 基 金至 易方 达策略 成
长二号 混合 型基 金 份 额， 转出基 金 T 日的 基金 份额 净值为 1.1000 元 ，转 入 易 方达策 略成 长
二号混 合型 基金 T 日的 基 金份额 净值 为 1.020 元 ， 假设该 转出 基金 的赎 回费 率为 0.5%，申
购补差费 率为 0.5% ，则可 获得转入 基金 的 易方 达策 略成长二 号混 合型基 金 基 金份额计 算如
下： 
转换金 额＝ 转出 基金 申请 份额 × 转出 基金 份额 净值=10,000 ×1.1000 ＝11,000.00 元 
转出基 金 赎 回费 ＝转换 金额 ×转 出基 金 赎 回费 率=11,000.00 ×0.5%=55.00 元 
申购补 差费= （转 换金额 — 转出基 金 赎 回费 ） × 申购 补差费 率 ÷ （１ ＋申购 补 差费率 ）=
（11,000.00-55.00 ） ×0.5%÷(1+0.5%)=54.45 元 
转换费 ＝转 出基 金赎 回费+ 申购补 差费=55.00+54.45 ＝109.45 元 
转入金 额= 转换 金额 —转换费=11,000.00-109.45=10,890.55 元























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转入份 额= 转入 金额 ÷转 入 基金份 额净 值=10,890.55 ÷1.020=10,677.01 份 
转出份额 转出基金
份额净值 
转换金 额 转换费 转入金 额 转入基金 份
额 净值 
转入份 额 
转出基 金 赎
回费 
申购 补 差费 
10,000 份 1.1000 元 11,000.00 元 55.00 元 54.45 元 10,890.55 元 1.020 元 10,677.01 份 
注：本 基金 转出 至易 方达 平稳增 长基 金、 易方 达策 略成长 基金 、易 方达 50 指 数基金 、
易方达 积极 成长 基金 、 易 方达货 币市 场基 金、 易方 达稳健 收益 债券 型基 金时 ， 转 入份 额的 计
算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小数 点两 位以 后舍 去 ， 舍去部 分所 代表 的资 产归 基金财 产所 有；
本基金 转出 至易 方达 价值 精选 混 合型 基金 、 易 方达 策略成 长二 号混 合型 基金 、 易方 达价 值成
长混合 型基 金 、 易方 达增 强回报 债券 型基 金 、 易方 达中小 盘 混 合型 基金 、 易 方达科 汇灵 活 配
置 混 合 型 基 金 、 易 方 达 科 翔 混 合 型 基金 、 易 方 达 行 业 领 先 企 业 混合型基金 、 易 方 达 沪 深
300ETF 联接 基 金、 易 方达 深证 100ETF 联 接基 金、 易 方达上 证中 盘ETF 联 接基 金、 易 方达 消
费行业 股票 型基 金 、 易方 达医疗 保健 行业 混合 型基金 、 易方 达安 心回报 债券 型基金 、 易方 达
资源行 业 混 合型 基金 、 易 方达创 业 板 ETF 联接 基金 、 易 方达 双债 增强债 券型 基 金、易 方达 纯
债债券 型基 金 、 易方 达沪 深 300 量化 增强 基金 、 易 方达天 天理 财货 币市 场基 金 、 易方 达信 用
债债券 型基 金 、 易方 达裕 丰回报 债券 型基 金、 易方 达高等 级信 用债 债券 型基 金、 易方 达投 资
级信用 债债 券型 基金、易 方达新 兴成 长混 合型 基金 、 易方 达裕 惠回 报定 期开 放式混 合型 发起
式基金 、 易方 达月月 利理 财债券 型基 金 、 易方 达双 月利理 财债 券型 基金 、 易 方达财 富快 线 货
币市场 基金 、 易方达 天天 增利货 币市 场基 金、 易方 达纯 债 1 年 定期 开放 债券 型基金、易 方达
龙宝货 币市 场基 金 、 易方 达 增金宝 货币 市场 基金 、 易 方 达沪深300 非银 行金融ETF 联接基 金、
易方达 创新 驱动 混合 型基 金、 易方 达新 经济混 合型 基金 、 易 方达 现金增 利货 币市场 基金 、 易
方达裕 如混 合型 基金 、 易 方达新 收益 混合 型基 金、 易方达 改革 红利 混合 型基 金、 易方 达新 常
态混合 型基 金 、 易 方达 新利 混合型 基金 、 易方 达新 鑫混 合型基 金 、 易 方达 新丝 路 混 合型基 金、
易方达 安心 回馈 混合 型基 金、 易方 达新 享混合 型基 金、 易方 达新 益混合 型基 金 、 易方 达瑞 享
混合型 基金 、 易方达 国防 军工混 合型 基金 、 易 方达 瑞景混 合型 基金 、 易 方达 恒久添 利 1 年定
期开放 债券 型基 金 时 ， 转 入份额 的计 算结 果保 留到 小数点 后两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分
四舍五 入， 由此 误差 产生 的损失 由基 金财 产承 担， 产生的 收益 归基 金财 产所 有。 
（七）基金转换的注册登记 
投资者T 日 申请 基金 转换 成功后 ，注 册登 记机 构将 在 T＋1 工作 日为 投资 者办 理减少 转























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出基金 份额 、增 加转 入基 金份额 的权 益登 记手 续， 一般情 况下 ，投 资者 自 T ＋2 工 作日 起有
权赎回 转入 部分 的基 金份 额。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内， 对上 述注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并最 迟于
开始实 施 前2 日 予以 公告 。 
（八）基金转换 与巨额赎回 
发生巨 额赎 回时 ， 基 金转 出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 基 金管 理人 可根 据基金 资产
组合情 况 ， 决 定全额 转出 或部分 转出 ， 并且对 于基 金转出 和基 金赎 回， 将采 取相同 的比 例 确
认（另 有公告 的除外 ） ；在 转出申 请得到 部分确 认的 情况下 ，未确 认的转 出申 请将不 予以顺
延。 
（九）暂停基金转换的情形及处理 
出现下 列情 况之 一时,基 金 管理人 可以 暂停 接受 基金 份额持 有人 的基 金转 换申 请： 
1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 ； 
2 、证券 交易场 所在交 易时 间非正常 停市 或证券 交易 场所依法 决定 临时停 市， 导致当 日
基金资 产净 值无 法计 算； 
3 、 因市 场剧 烈波 动或 其它 原因而 出现 连续 巨额 赎回 ， 导致本 基金 的现 金支 付出 现困 难 ； 
4 、基 金管 理人 认为 会有 损 于现有 基金 份额 持有 人利 益的某 笔转 入或 某笔 转出 ； 
5 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 ； 
6 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或可能 对基 金业绩 产
生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 ； 
7 、法 律、 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
8 、发生 基金合 同或《 招募 说明书》 中未 予载明 的事 项，但基 金管 理人有 正当 理由认 为
需要暂 停接 受基 金转 换申 请的， 应当 报经 中国 证监 会批准 。 
9 、基金 暂停转 换或暂 停后 重新开放 转换 时，基 金管 理人应立 即向 中国证 监会 备案并 在
至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 上公 告。 
 
 
 
























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十 一 、 基 金 的 非交 易 过 户 、 转 托管 、 冻 结 与 质 押 
（ 一） 非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一定 数量 的基 金份 额按
照一定 规则 从某 一投 资者 基金账 户转 移到 另一 投资 者基金 账户 的行 为 ， 包括 继承 、 捐 赠、 强
制 执行 及基 金注 册登 记机 构认可 的其 它情 况下 的非 交易过 户 。 无论 在上 述何 种情况 下， 接受
划转的 主体 应符 合相 关法 律法规 和基 金合 同规 定的 持有本 基金 份额 的投 资者 的条件 。 其中 ： 
“继承 ” 是 指基 金份 额持 有人死 亡， 其持 有的 基金 份额由 其合 法的 继承 人或 受遗赠 人继
承； 
“捐赠 ” 仅指 基金 份额 持有 人将其 合法 持有 的基 金份 额捐赠 给福 利性 质的 基金 会或其 他
具有社 会公 益性 质的 社会 团体； 
“强制 执行 ” 是指 国家 有权 机关依 据生 效的 法律 文书 将基金 份额 持有 人持 有的 基金份 额
强制执 行划 转给 其他 自然 人、法 人、 社会 团体 或其 他组织 。 
基金注 册登 记人 可以 办理 的非交 易过 户情 形， 以其 公告的 业务 规则 为准 。 
（二） 办理 非交 易过 户 业 务必须 提供 基金 注册 登 记 机构规 定的 相关 资料 ， 注 册登记 机构
办理上 述情 况下 的非 交易 过户 ， 其他 销售 机构 可代 为受理 投资 者的 申请 材料 ， 但不 得办 理该
项业务 。 
（三） 符合条 件的 非交 易过 户申 请自申 请受 理日 起， 两个 月内办 理； 申请 人按 基金 注
册登记 机构 规定 的标 准缴 纳过户 费用 。 
（四） 基金 份额 持有 人在 变更办 理基 金申 购与 赎回 等业务 的销 售机 构 （ 网点 ） 时， 可根
据各销 售机 构的 实际 情况 办理已 持有 基金 份额 的转 托管 。 基 金销 售机 构可 以按 照其业 务规 则
规定的 标准 收取 转托 管费 。 
（五） 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求以及注册登记机构认可的 其
他情况 下的 基金 账户 或基 金份额 的冻 结与 解冻 。 基 金账户 或基 金份 额被 冻结 的， 被 冻结 部分
产生的 权益 （ 包括现 金分 红和红 利再 投资 ） 一 并冻 结， 被冻 结部 分份额 仍然 参与收 益分 配 与
支付。 
（六）


在 不违 反届 时有 效的法 律法 规的 条件 下 ， 基金管 理人 将可 以办 理基 金份额 的质
押业务 或其 他基 金业 务， 并制定 和实 施相 应的 业务 规则。 
























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十 二 、 基 金 的 投资 
（一）投 资目标 
根据市 场环 境变 化， 综合 运用多 种投 资策 略， 追求 基金资 产的 长期 稳健 增值 。 
（ 二）投 资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行、 上市 的股票 、 债
券、 权证 、 资 产支 持证 券、 货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具。 如法律 法规或 监管 机构以 后允许 基金投 资其 它品种 ，基金 管理人 在履 行适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
本基金各 类资 产的投 资比 例为：股 票资 产占基 金资 产的 60%—95% ；债 券、资 产支持 证
券、 权证 、 货币 市场 工具 以 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他证 券品 种占 基金 资产 的 5%-40% ，
其中，基 金持 有全部 权证 的市值不 得超 过基金 资产 净值的 3%，基 金保 留的现 金以及投 资于
到期 日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 
（三）投 资理念 
市场环 境复 杂 ， 综 合运 用多 种投资 策略 ， 有助 于把 握多 种投资 机会 ， 并有 利于 分散 风险，
给投资 者更 稳健 的回 报。 
（四）投 资策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金为 混合 基金， 基金 各类资产 的投 资比例 为： 股票资产 占基 金资产 的 60%—95% ；
债券 、 资 产支 持证券 、 权 证、 货币 市场 工具以 及中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他证 券品 种占
基金资 产的 5%-40%， 其中 ，基金 持有 全部 权证 的市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 3%， 基金 保
留的现 金以 及投 资于 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 
在以上 战略 性资 产配 置的 基础上 ， 本 基金 基于 定量 与定性 相结 合的 宏观 及市 场分析 ， 进
行战术 性资 产配 置， 确定 组合中 股票 、 债 券、 货币 市场工 具及 其他 金融 工具 的比例 ， 追 求更
高收益 ，回 避市 场风 险。 
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 （1 ）宏 观经 济因 素 ，包括 GDP 增 长率 及其 构 成、CPI 、
市场利 率水 平变 化、 货币 政策等 ， 以 判断 经济 周期 对市场 的影 响； （2） 微观 经济因 素， 包括
各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及其 盈利 预期 ； （3） 市场因 素 ， 包 括股 票及 债券 市场的 涨跌 、
市场整 体估 值水 平 、 大 类资 产的预 期收 益率 水平 及其 历史比 较 、 市 场资 金供 求关 系及其 变化 ；























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（4） 政策 因素 ，与 证券 市 场密切 相关 的各 种政 策出 台对市 场的 影响 等。 
2 、股 票投 资策 略 
本基金 将综 合应 用多 种投 资策略 ， 广 泛地 分析 、 研 究、 比 较市 场中 的各 种投 资机会 ， 选
择收益 相对较 高、风 险可 控的投 资品种 进行投 资， 以提高 本基金 相对比 较基 准的超 额收益 。
一般情 况下， 本基金 以优 势企业 策略和 成长策 略为 主，辅 以行业 周期策 略、 绝对价 值策略 、
突发事 件/收购 兼并 策略以 及新兴 技术策 略。在 特定 的市场 情况下 ，后四 种策 略中一 种或多
种的资 金容 量较 大、 不确 定性较 小、 收益 预期 较高 时，也 可成 为主 策略 。 
（1） 优势 企业 策略 
在本策 略下 ， 本 基金 选择 具有较 强核 心竞 争力 的企 业进行 投资 并长 期持 有。 企业的 核心
竞争力 主要 体现 在： 
1 ）企 业拥 有知 名品 牌， 客 户忠诚 度高 ； 
2 ）企 业的 技术 领先 、创 新 能力较 强； 
3 ）企 业的 经营 成本 低于 主 要的竞 争对 手； 
4 ）企业 由于对 稀缺或 不可 替代资源 的占 有、拥 有特 许经营牌 照、 在规模 经济 明显的 行
业中经 营规 模位 居前 列、 已拥有 较广 泛的 销售 网络 等原因 ，在 行业 中占 据垄 断地位 ； 
5 ）企业 拥有一 只管理 能力 较强的管 理团 队，专 业、 尽职，能 正确 制定企 业发 展战略 ，
并创造 较好 的企 业绩 效。 
优势企 业的 主要 财务 特征 是： 企业 营业 利润率 、 净 资产收 益率 在行 业内 位居 前列 ， 并 将
在未来 继续 保持 这一 趋势 ； 即使 在行 业低 谷期， 优势 企业的 盈利 波动 也小 于行 业内大 多数 企
业。 
本基金 将以 合理 价格 或股 价低估 时， 买入 优势 企业 ， 并长 期持 有， 与企 业共 同成长 。 当
企业的 核心 竞争 力发 生实 质不利 变化 时， 出售 股票 。 
（2） 成长 企业 策略 
本基金 采取 自下 而上 的方 式， 重 点发 掘具 有以 下特 征的企 业： 企业 产品 与服 务具有 较大
的市场 空间 ； 生 产性 企业 的生产 能力 持续 扩张 或闲 置产能 不断 得到 利用 ， 服 务类企 业营 业网
点、 业 务范 围等 服务 能力 持续增 加， 营业 收入 不断 增长。 本基 金将 对上 市公 司的产 量、 在建
产能/现 有产能 、营 业网点 数量、 营业额 的数据 进行 统计， 根据行 业特征 ，选 取适当 的反映
生产能 力的 指标 进行 分析 ， 选取 在未 来一 到两 年收 入与盈 利成 长速 度高 于行 业平均 水平 ， 而
且股价 未明 显高 估的 公司 进行投 资。 
（3） 行业 周期 策略























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在本策 略下 ， 本基金 重点 把握两 个阶 段的 投资 机会 。 一 个是 在行 业低谷 期 ， 行业景 气持
续低迷 ， 产 品价 格、 产销 量和企 业效 益下 滑， 已开 始有企 业退 出该 行业 。 本 基金预 期行 业情
况难以 继续大 幅恶化 ，而 股价已 充分或 过度反 映了 基本面 的不利 影响， 一旦 行业景 气回升 ，
企业净 利润 将会 大幅 增加 。 另 一投 资机 会是在 行业 景气上 升周 期 ， 行业 景气 好转已 确立 ， 企
业效益 、 产 品价 格、 产销 量出现 普遍 上升 ， 本 基金 预期行 业景 气将 会持 续。 在本策 略下 ， 本
基金将 重点 投资 于企 业效 益对行 业景 气敏 感度 较高 的公司 。 
（4） 绝对 价值 策略 
绝对价 值策 略指 的是 ， 根 据行业 和企 业特 点， 寻找 对企业 的绝 对价 值进 行评 估的合 理估
值方法 ， 包括 账面 价值 法、 重置成 本法 和分 拆出 售法 等。 当企 业的 绝对 价值 高于 企业总 市值 ，
而且企 业价 值重 估的 诱发 性因素 有可 能出 现时 ，本 基金将 对此 类公 司进 行投 资。 
（5） 突发 事件/ 收购 兼并 策略 
在此策 略下 ， 本 基金 将关 注突发 事件 以及 收购 兼并 信息对 公司 股价 的影 响。 如果突 发事
件对企 业盈 利能 力产 生短 暂的不 利影 响， 但市 场过 度反应 造成 股价 大幅 下跌 ， 已低 于其 合理
估值时 ， 本 基金 可对 此类 公司进 行投 资。 此外 ， 在 公司公 告收 购兼 并信 息后 ， 本基 金将 分析
收购兼 并事 件对 企业 盈利 能力造 成的 实质 影响 。 当股 票价格 未充 分反 映收 购兼 并给企 业带 来
的正面 效应 时， 本基 金将 对此类 公司 进行 投资 。 
（6） 新兴 技术 策略 
在此策 略下 ， 本 基金 将重 点关注 有可 能出 现重 大技 术突破 的领 域， 如生 物、 医药、 电子
通讯、 环保、 新材料 等。 这些领 域的新 技术开 发难 度大、 进入壁 垒高， 一旦 转化为 生产力 ，
将会带 来巨 大的 市场 需求 和企业 效益 的高 速增 长 。 本 基金将 密切 跟踪 这些 领域 中技术 水平 处
于前列 的公 司， 了解 其技 术开发 进度 以及 采用 新技 术产能 的建 设进 度， 在技 术突破 即将 实现
而股价 未充 分反 映之 前， 进行投 资。 
本基金 将综 合运 用以 上策 略进行 股票 选择 ， 根 据对 各种策 略的 收益 与风 险的 判断、 投资
品种资 金容 量的 分析 ，进 行组合 的构 造与 调整 。 
2 、债 券投 资策 略 
在债券 投资 方面 ， 本 基金 将主要 通过 类属 配置 与券 种选择 两个 层次 进行 投资 管理。 在类
属配置 层次 ， 结 合对 宏观 经济、 市场 利率 、 供 求变 化等因 素的 综合 分析 ， 根 据交易 所市 场与
银行间 市场 类属 资产 的风 险收益 特征 ， 定 期对 投资 组合类 属资 产进 行优 化配 置和调 整， 确定
类属资 产的 最优 权重 。 
在券种 选择 上 ， 本基 金以 长期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结 合经 济变 化趋势 、 货 币政策 及不























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同债券 品种 的收 益率 水平 、 流 动性 和信 用风险 等因 素， 合理 运用 投资管 理策 略， 实施 积极 主
动的债 券投 资管 理。 
在可转 债方 面， 本基 金将 投资具 有较 高成 长性 或正 股价格 被低 估公 司发 行的 可转债 ； 投
资 折价 交易 或底 价溢 价率 较低的 可转 债， 在接 近强 制赎回 点时 卖出 ； 及 时把 握可转 债与 股票
的套利 机会 ； 根据中 签率 预测和 模型 定价 结果 ， 积 极参与 可转 债新 券申 购等 。 基 金管 理人 将
动态监 控可 转债 发行 主体 的信用 状况 ，及 时抛 售主 体信用 状况 有恶 化迹 象的 可转换 债券 。 
随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁 ， 更 多债 券新品 种和 交易 形式 将增 加债券 投
资盈利 模式， 本基金 会密 切跟踪 市场动 态变化 ，选 择合适 的介入 机会, 谋求高 于市场 平均水
平的投 资回 报。 
3 、权 证投 资策 略 
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 、 实 现
保值和 锁 定 收益 。 
（五）业 绩 比较 基 准 
沪深300 指 数收 益率 ×80%+ 中债 总指 数收 益率 ×20% 
如果指 数编 制单 位 停 止计 算编制 该指 数或 更改 指数 名称、或 有 更权 威的、 更能 为市场 普
遍接受 的业 绩比 较基 准推 出 ，本 基金 管理 人 有 权对 此基准 进行 调整 并及时 公 告。 
本基金 为混 合基 金 ， 在考 虑了基 金股 票组 合的 投资 标的、 构建 流程 以及 市场 上各个 股票
指数的 编制 方法 和历 史情 况后， 我们 选定 沪深 300 指数、 中债 总指 数作 为本 基金的 业绩 比较
基准。 
本基金 的股 票投 资比 例 为60%-95% ， 业绩 比较 基准 中 的资产 配置 比例 可以 反映 本基金 的
风险收 益特 征。 
（六）风 险收益 特 征 
本基金 是混 合基 金， 理论 上其风 险收 益水 平高 于债 券基金 和货 币市 场基 金， 低于股 票基
金。 
（七）投 资决策



1 、投 资决 策程 序 
（1） 投资 决策 依据 
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 《基金 合同 》的 规定 。 
2 ）政 治形 势、 政策 趋势 和 宏观经 济形 势。























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3 ）行 业和 上市 公司 基本 面 。 
4 ）证 券市 场发 展趋 势。 
（2） 投资 决策 流程 
1 ）基 金经 理制 定资 产配 置 计划， 按制 度提 交审 议并 实施； 
2 ）研 究员 为投 资运 作提 供 研究支 持。 
2 、投 资交 易程 序 
基金管 理人 设置 独立 的集 中交易 室， 基金 经理 下达 的投资 指令 通过 集中 交易 室实施 。 集
中交易 室接 到基 金经 理的 投资指 令后 ， 根 据有 关规 定对投 资指 令的 合规 性、 合理性 和有 效性
进行检 查， 确保 投资 指令 在合法 、合 规的 前提 下得 到高效 的执 行。 
3 、投 资风 险的 监控 和管 理 
（1 ） 监 察部 对基 金的 日常 投资和 交易 是否 遵守 法律 法规 、 基 金合 同进 行独 立监 督检 查 。 
（2）投 资风险 管理部 定期 出具基金 绩效 评估和 风险 管理报告 ，供 基金经 理调 整投资 组
合时参 考。 
（八）投 资限制 
根据目 前法律法规的规定，以及 本基金的投资策略，本基 金的投资组合将遵循以下 限
制：



1 、本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ； 
2、 本基 金与 基金 管理 人管 理的其 他基 金持 有一 家公 司发行 的证 券总 和， 不超 过该证 券
的10% ； 
3、 股票 资产 占基 金资 产的60%—95% ； 债券、 资产 支 持证券 、 权 证、 货 币市 场 工具以 及
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 证券 品种 占基 金资 产的 5%-40% ； 
4、 本 基金 财产 参与 股票 发 行申购 ， 所申 报的 金额 不 超过本 基金 总资 产 ， 本 基 金所申 报
的股票 数量 不超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量； 
5、在 全国 银行 间同 业市 场 中的债 券回 购最 长期 限 为1 年， 债券 回购 到期 后不 展期； 
6、在银 行 间市 场进 行债 券 回购融 入的 资金 余额 不超 过基金 资产 净值 的 40% ； 
7、 基 金的 投资 组合 中保 留 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于
基金资 产净 值 的5% ； 
8、 权证投资比例遵照 《关于股权分 置改革中证券投资基金投 资权证有关问题的通知 》
（证监 基金 字[2005]138 号）及 相关 规定 执行 ；























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9、 资产 支持 证券 投资 比例 遵照 《关 于证 券投 资基 金 投资资 产支 持证 券有 关事 项的通 知》
（证监 基金 字[2006]93 号 ）及相 关规 定执 行； 
10、 流通 受限 证券 投资 遵 照 《 关于 基金 投资 非公 开 发行股 票等 流通 受限 证券 有关问 题的
通知》 （证 监基 金 字[2006]141 号 ）及 相关 规定 执行 ； 
11、法 律法 规、 基金 合同 及中国 证监 会规 定的 其他 比例限 制。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 ， 本 基 金不受 上述 规定 的限 制 。 法律法 规或
监管部 门对 上述 投资 限制 另有规 定的 ， 本 基金 合同 将从其 规定 ； 基 金管 理人 可依据 法律 法规
或监管 部门 规定 直接 进行 变更 ， 在 变更 前2 日 内在 基金管 理人 网站 及指 定媒体 上发 布公 告 ，
此项合 同修 改无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 
（九）禁 止行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1、承 销证 券； 
2、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4、买 卖其 他基 金份 额， 但 是 中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5、向 本基 金的 基金 管理 人 、基金 托管 人出 资 ； 
6、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7、法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金不受 上述 规定 的限 制 。 
（十） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 所 投 资 证 券 产 生 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东 和 债权人 权利 ，保 护 基金投 资
者的利 益 。 
（十一） 投资组 合 比例调整 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资
不符合 基金 合同 约定 的投 资比例 规定 的， 基金 管理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 。法 律
法规另 有规 定的 从其 规定 。























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（十二） 基金的 融 资融券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 
（十 三） 基金投 资 组合报告( 未 经审计) 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金的 托管 人交通 银行 股份有限 公司 根据本 基金 合同的规 定， 复核了 本报 告的内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2015 年 7 月1 日至 2015 年9 月30 日 。 
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的
比例（%） 
1 权益投 资 6,190,213,189.90 82.72 
 其中： 股票 6,190,213,189.90 82.72 
2 固定收 益投 资 500,141,861.64 6.68 
 其中： 债券 500,141,861.64 6.68 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 759,847,709.76 10.15 
7 其他资 产 33,392,186.52 0.45 
8 合计 7,483,594,947.82 100.00 
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 
A 农、林 、牧 、渔 业 
1,830,000.00 0.02 
B 采矿业 - -























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C 制造业 
1,935,846,672.33 25.98 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
3,482,400.00 0.05 
E 建筑业 
2,195,600.00 0.03 
F 批发和 零售 业 
4,172,200.00 0.06 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
- - 
H 住宿和 餐饮 业 
1,870,000.00 0.03 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
2,817,844,547.43 37.82 
J 金融业 
5,923,327.41 0.08 
K 房地产 业 
65,781,646.65 0.88 
L 租赁和 商务 服务 业 
49,486,000.00 0.66 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
389,366,000.00 5.23 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
68,905,308.08 0.92 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
813,912,956.66 10.92 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
28,956,531.34 0.39 
S 综合 
640,000.00 0.01 
 合计 
6,190,213,189.90 83.07 
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 002030 达安基 因 23,000,000 782,460,000.00 10.50 
2 002153 石基信 息 7,600,000 635,208,000.00 8.52 
3 300059 东方财 富 12,000,000 431,760,000.00 5.79 
4 600763 通策医 疗 4,403,570 427,278,397.10 5.73 
5 600645 中源协 和 7,300,000 389,163,000.00 5.22 
6 300007 汉威电 子 6,666,521 295,126,884.67 3.96 
7 300369 绿盟科 技 8,166,450 276,026,010.00 3.70























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8 300244 迪安诊 断 3,600,000 249,444,000.00 3.35 
9 600446 金证股 份 8,400,000 213,444,000.00 2.86 
10 300431 暴风科 技 3,000,000 174,330,000.00 2.34 
注： 本报 告期 末本 基金 投 资达安 基因 （002030 ） 占 基金资 产净 值超 过10% ， 属于被 动超
标。 
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( ％) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 499,930,000.00 6.71 
 其中： 政策 性金 融债 499,930,000.00 6.71 
4 企业债 券 101.00 0.00 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 211,760.64 0.00 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 500,141,861.64 6.71 
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产
净值比 例
（％） 
1 150416 15 农发 16 3,000,000 300,090,000.00 4.03 
2 150311 15 进出 11 2,000,000 199,840,000.00 2.68 
3 128009 歌尔转 债 1,638 211,760.64 0.00 
4 112118 12 金螳 01 1 101.00 0.00 
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。























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 102 
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
11 、投 资组 合报 告附 注 
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 
（3） 其他 各项 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 5,571,219.92 
2 应收证 券清 算款 11,739,076.22 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,677,755.05 
5 应收申 购款 12,404,135.33 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 33,392,186.52 
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元 ） 
占基金 资产 净
值比例 （% ） 
1 128009 歌尔转 债 211,760.64 0.00 
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
























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序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净
值比例 （% ） 
流通受 限情 况
说明 
1 002030 达安基 因 782,460,000.00 10.50 重大事 项停 牌 
2 600763 通策医 疗 427,278,397.10 5.73 重大事 项停 牌 
3 600645 中源协 和 389,163,000.00 5.22 重大事 项停 牌 
4 600446 金证股 份 213,444,000.00 2.86 重大事 项停 牌























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十 三 、 基 金 的 业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
自封转 开后 的2007 年12月18 日 《 易方 达科 讯股 票型 证 券投资 基金 基金 合同 》 生效 以来 （截
至2015 年6 月30 日） 的投 资 业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 ： 
阶段 净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①-③ ②-④ 
2007 年 12 月
18 至 2007 年
12 月 31 日 
10.78% 0.83% 7.98% 0.89% 2.80% -0.06% 
2008 年 1 月 1
日至 2008 年
12 月 31 日 -41.77% 1.72% -51.23% 2.43% 9.46% -0.71% 
2009 年 1 月 1
日至 2009 年
12 月 31 日 42.36% 1.63% 76.48% 1.65% -34.12% -0.02% 
2010 年 1 月 1
日至 2010 年
12 月 31 日 
-3.54% 1.40% -10.18% 1.27% 6.64% 0.13% 
2011 年 1 月 1
日至 2011 年
12 月 31 日 
-24.76% 1.12% -19.51% 1.04% -5.25% 0.08% 
2012 年 1 月 1
日至 2012 年
12 月 31 日 
5.51% 1.08% 5.91% 1.02% -0.40% 0.06%























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2013 年 1 月 1
日至 2013 年
12 月 31 日 
51.80% 1.59% -7.17% 1.12% 58.97% 0.47% 
2014 年 1 月 1
日至 2014 年
12 月31 日 
4.53% 1.45% 42.82% 0.97% -38.29% 0.48% 
2015 年 1 月 1
日至2015 年6
月30 日 
104.63% 3.00% 21.42% 1.81% 83.21% 1.19% 
基 金 合 同 生效
至 2015 年 6
月30 日 
128.31% 1.60% -4.32% 1.47% 132.63% 0.13%























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十 四 、 基 金 的 财产 
（一）基 金资产 总 值 
基金资 产总 值是 指本 基金 拥有的 各类 证券 及票 据价 值、 银行 存款 本息 、 债券 的 应计利 息、
基金应 收的 申购 基金 款、 缴存的 保证 金以 及其 他投 资所形 成的 价值 总和 。 
其构成 主要 有： 
1 、银 行存 款及 其应 计利 息 ； 
2 、清 算备 付金 及其 应计 利 息； 
3 、根 据有 关规 定缴 存的 保 证金； 
4 、应 收证 券交 易清 算款 ； 
5 、应 收申 购基 金款 ； 
6 、股 票投 资及 其估 值调 整 ； 
7 、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ； 
8 、其 他投 资及 其估 值调 整 ； 
9 、其 他资 产等 。 
（二）基 金资产 净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基 金财产 的 账户 
基金托 管人 以本 基金 的名 义在其 营业 机构 开立 本基 金的银 行存 款托 管账 户 ； 以 基金托 管
人的名 义在 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司开 立基 金结算 备付 金账 户 ， 以 本基 金的名 义在 基
金托管 人托 管系 统中 开立 二级结 算备 付金 账户 ； 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式在 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 开立证 券账 户 ， 以 本基 金的 名义开 立银 行间 债券 托管 账户并 报中 国
人民银 行备 案 。 开立 的上 述基金 财产 账户 与基 金管 理人 、 基 金托 管人 、 基 金 销售机 构和 基金
注册登 记机 构自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产账 户相独 立。



如国家 相关 法律 法规 调整 ，基金 管理 人和 基金 托管 人有权 依据 新规 定执 行。 
（四）基 金财产 的 保管和处 分 
1 、本 基金 财产 独立 于基 金 管理人 及基 金托 管人 的固 有财产 ，并 由基 金托 管人 保管。 
2 、基金 管理人 、基金 托管 人因基金 财产 的管理 、运 用或者其 他情 形而取 得的 财产和 收
益，归 基金 财产 。























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 107 
3 、基金 管理人 、基金 托管 人因依法 解散 、被依 法撤 销或者被 依法 宣告破 产等 原因进 行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。 
4 、基金 财产的 债权不 得与 基金管理 人、 基金托 管人 固有财产 的债 务相抵 销； 不同基 金
财产的 债权 债务 ， 不得 相互 抵销 。 非 因基 金财 产本 身承 担的债 务 ， 不 得对 基金 财产 强制执 行 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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十 五 、 基 金 资 产估 值 
（一）估 值目的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 
（二）估 值日 
本基金的估值日为上 海和 深圳证券交易所的交 易日 以及国家法律法规规 定需 要对外披
露基金 净值 的非 营业 日 
（三）估 值对象 
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债。 
（四）估 值方法 
1 、股 票估 值方 法 
（1） 上市 流通 股票 的估 值 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值； 估值 日无 交易 的， 以 最近交 易
日的收 盘价 估值 。 
（2） 未上 市股 票的 估值 
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日在 交易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ；估 值日无 交易 的， 以最 近交 易日的 收盘 价估 值。 
首次发 行未 上市 的股 票， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在 估值 技术 难以 可靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。 
（3） 有明 确锁 定期 股票 的 估值 
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 同一 股票 在交 易所上 市后 ， 按 交易 所上 市的同 一股
票的收 盘价 估值 ， 估 值日 无交易 的 ， 以 最近交 易日 的收盘 价估 值 ； 非公 开发 行有明 确锁 定 期
的流通 受限 股票 ，按 监管 机构或 行业 协会 的有 关规 定确定 公允 价值 。 
2 、固 定收 益证 券估 值办 法 
（1）证 券交易 所市场 实行 净价交易 的债 券按估 值日 收盘价估 值， 估值日 没有 交易的 ，
按最近 交易 日的 收盘 价估 值。 
（2）证 券交易 所市场 未实 行净价交 易的 债券按 估值 日收盘价 减去 债券收 盘价 中所含 的
债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值， 估值 日没 有交 易的， 按最 近交 易日 债券 收盘价 计算 得到























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 109 
的净价 估值 。 
（3）未 上市债 券采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术难 以可 靠计量 的情 况下， 按
成本估 值。 
（4）在 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
（5）交 易所以 大宗交 易方 式转让的 资产 支持 证 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
3 、权 证估 值： 
（1） 配股 权证 的估 值： 
因持有 股票 而享 有的 配股 权，采 用估 值技 术进 行估 值。 
（2） 认沽/ 认购 权证 的估 值： 
从持有确 认日 起到卖 出日 或行权日 止， 上市交 易的 认沽/认 购权证 按估值 日的 收盘价 估
值，估 值日没 有交易 的， 按最近 交易日 的收盘 价估 值；未 上市交 易的认 沽/ 认 购权证 采用估
值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值技 术难 以可 靠计 量的 情况下 ， 按 成本 估值 ； 停 止交易 、 但 未行
权的权 证， 采用 估值 技术 确定公 允价 值。 
4 、其 他资 产按 国家 有关 规 定进行 估值 。 
5 、在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上 述 1-4 项规 定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法。 但是， 如果 基金 管理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、
流动性 、 收 益率 曲线 等多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按 最能 反映 公允价 值的 价格
估值。 
6 、国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 
（五）估 值程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后 ， 将 估值 结果以 书面 形式报 给基 金托 管人 ， 基 金托管 人按 基金 合同 规定 的估值 方法 、 时
间、 程 序进 行复 核， 基金 托管人 复核 无误 后签 章返 回给基 金管 理人 。 月 末、 年中和 年末 估值
复核与 基金 会计 账目 的核 对同时 进行 。























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 110 
（六）暂 停估值 的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇 法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、托 管人 无法准 确评 估基 金财 产价 值时； 
3 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会 和 基金 合同 认定 的其 他情形 。 
（七）基 金份额 净 值的计算 
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基 金托 管人 进行 复核。 基金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以公布 。 
基金份额 净值的 计算 ，精 确到 0.0001 元， 小数点 第五位四 舍五 入。国 家另 有规定的 ，
从其规 定。 
（八）估 值错误 处 理 
1 、当基 金财产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后四 位内（含 第四 位）发 生差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要、 适当 合理 的措施 确保 基金
财产估 值的 准确 性、 及时 性。 当估 值或 基金份 额净 值计价 出现 错误 实际 发生 时， 基金 管理 人
应当立 即予 以纠 正， 并采 取合理 的措 施防 止损 失进 一步扩 大； 计价 错误 达到 或超过 基金 资产
净值的0.25% 时，基 金管理 人应通报 基金 托管人 ，并 报告中国 证监 会；计 价错 误达到基 金份
额净值 的0.5% 时 ， 基 金管 理人应 通报 基 金 托管 人， 按本基 金合 同的 规定 进行 公告 ， 并 报中 国
证监会 备案 。 
2 、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 、 基 金托 管人、 注册 登记 人、 销售 机构或 投资
人自身 的原 因造 成差 错， 导致其 他当 事人 遭受 损失 的， 责 任人 应当 对由 于该 差错遭 受损 失的
当事人 （“ 受损 方” ）按 下述“ 差错 处理 原则 ”给 予赔偿 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
3 、差 错处 理原 则























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 111 
因基金估值错误给投 资人 造成损失的应由基金 管理 人和基金托管人依照 法律 法规的规
定予以 承担 。 基金管 理人 或基金 托管 人对 不应 由其 承担的 责任 ， 有权向 责任 人追偿 。 本基 金
合同的 当事 人应 将按 照以 下约定 的原 则处 理基 金估 值差错 。 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的 费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 由此 造成 或扩大 的损 失有 差错 责任 方和未 更正 方
依法分 别各 自承 担相 应的 赔偿责 任。 差错 责任 方应 对更正 的情 况向 有关 当事 人进行 确认 ， 确
保差错 已得 到更 正； 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 ； 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失， 则差 错责 任方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并在 其支 付的 赔偿 金额 的范围 内对 获得
不当得 利的 当事 人享 有要 求交付 不当 得利 的权 利 ； 如 果获得 不当 得利 的当 事人 已经将 此部 分
不当得 利返 还给 受损 方 ， 则 受损方 应当 将其 已经 获得 的赔偿 额加 上已 经获 得的 不当得 利返 还
的总和 超过 其实 际损 失的 差额部 分支 付给 差错 责任 方； 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式； 
（5）如 果因基 金管理 人原 因造成基 金财 产损失 时， 基金托管 人应 为基金 的利 益向基 金
管理人 追偿 ， 如 果因 基金 托管人 原因 造成 基金 财产 损失时 ， 基 金管 理人 应为 基金的 利益 向基
金托管 人追 偿。 除基 金管 理人和 托管 人之 外的 第三 方造成 基金 财产 的损 失， 由基金 管理 人负
责向差 错方 追偿 ； 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 、行 政法规 、
本基金 合同 或其 他规 定， 基金管 理人 或基 金托 管人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方
承担了 赔偿 责任 ， 则 基金 管理人 或基 金托 管人 有权 向出现 差错 的当 事人 进行 追索， 并有 权要
求其赔 偿或 补偿 由此 发生 的 费用 和遭 受的 损失 ； 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
4 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1） 查明 差错 发生 的原 因 ，列明 所有 当事 人， 根据 差错发 生的 原因 确定 差错 责任方 ；























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 112 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 人的交易 数据 的，由 基金 注册登 记
人进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认； 
（5）基 金管理 人及基 金托 管人计价 错误 达到基 金份 额净值0.5% 时 ，基金 管理 人应当 公
告，并 报中 国证 监会 备案 。 
（九）特 殊情形 的 处理 
1 、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）项 第 5 条 款进 行估 值 时，所 造成 的误 差不 作为 基金份 额
净值错 误处 理。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 财产 估值 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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 113 
十 六 、 基 金 的 收益 与 分 配 
（一）收 益的构 成 
1 、基金 收益包 括：基 金投 资所得红 利、 股息、 债券 利息、买 卖证 券差价 、银 行存款 利
息以及 其他 收入 。 
2 、因 运用 基金 财产 带来 的 成本或 费用 的节 约应 计入 收益。 
3 、基金 净收益 为基金 收益 扣除按照 有关 规定可 以在 基金收益 中扣 除的费 用等 项目后 的
余额。 
（二） 收益分配原则 
1 、基金 收益分 配采用 现金 方式或红 利再 投资方 式（ 指现金红 利按 红利发 放日 前一工 作
日的基 金份 额净 值自 动转 为基金 份额 进行 再投 资） ， 基金份 额持 有人 可选 择现 金方式 或红 利
再投资 方式 ；基 金份 额持 有人事 先未 做出 选择 的， 默认的 分红 方式 为现 金红 利；



2 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
3 、基 金当 期收 益先 弥补 上 期亏损 后， 方可 进行 当期 收益分 配； 
4 、如 果基 金当 期出 现亏 损 ，则不 进行 收益 分配 ； 
5 、基 金收 益分 配后 每份 基 金份额 的净 值不 能低 于面 值； 
6 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多为 十二 次，全 年
分配比 例不 得低 于年 度 可 供分配 收益 的10% ， 若 《基 金合同 》 生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益
分配； 
7 、原基 金 科讯 终止上 市后, 基金注 册登 记人由 中国 证券登记 结算 有限责 任公 司更换 为
易方达 基 金管 理 有 限公 司, 基 金 份 额 持有 人 需 要对 原持 有 的 基 金份 额 进 行确 认和 重 新 登 记,
方可通 过其办 理确权 业务 的相关 销售机 构办理 赎回 等业务 。在投 资者办 理确 权登记 之前, 如
本基金 进行收 益分配,则未 办理确 权手续 的基金 份额 产生相 应的基 金权益 将以 红利再 投资方
式进行处理,分 红 后 基金 份额 继 续 托 管在 易方达 基 金管 理 有 限 公司 登 记 注册 中心, 直 至 投资
者办理 确权 登记 。 
8 、法 律、 法规 或监 管机 构 另 有规 定的 ，从 其规 定。 
（三） 收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 载明 基金收 益分 配对 象、 分配 时间、 分配 数额 、分 配方 式等内容 。























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（四） 收益分配方案的确 定与公告 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并 由基 金托 管人核 实后 确定 ， 基 金管 理人应 在 2
日内公 告， 并在 公开 披露 日报中 国证 监会 备案 。 
（五） 收益分配中发生的 费用 
1 、收益 分配采 用红利 再投 资方式免 收再 投资的 费用 ；采用现 金分 红方式 ，则 可从分 红
现金中 提取 一定 的数 额或 者比例 用于 支付 注册 登记 作业手 续费 ， 如 收取 该项 费用， 具体 提取
标准和 方法 在招 募说 明书 或其他 公告 中列 示。 
2 、收 益分 配时 发生 的银 行 转账等 手续 费用 由基 金份 额持有 人自 行承 担。 
3 、当投 资者的 现金红 利小 于一定金 额， 不足于 支付 银行转账 或其 他手续 费用 时，基 金
注 册 登 记 机 构可 将 基 金 份额 持 有 人 的 现金 红 利 按 红利 发 放 日 前 一工 作 日 的 基金 份 额 净 值自
动转为 基金 份额 。红 利再 投资的 计算 方法 ，依 照《 业务规 则》 执行 。 
























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十 七 、 基 金 的 费用 与 税 收 
（一） 与基金运作有关的 费用 
1 、基 金费 用的 种类 
(1) 基金管 理人 的管 理费 ； 
(2) 基金托 管人 的托 管费 ； 
(3) 基金的 证券 交易 费用 ； 
(4) 信息披 露费 用； 
(5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ； 
(6) 会计师 费和 律师 费； 
(7) 在中国 证监 会有 明确 规定 的情况 下 ， 基 金管 理人 按照 有关规 定收 取的 基金 持续 销售
和服务 基金 份额 持有 人的 销售服 务费 ； 
(8) 基金银 行汇 划费 用； 
(9) 按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定可 以列 入的 其他 费用。 
上述费 用从 基金 财产 中支 付。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
(1) 基金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后 于 次月 首日起 15 个 工作 日内 从基 金 财产 中一 次
性支付 给基 金管 理人 。 
(2) 基金托 管人 的托 管费 
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E× 2.5 ‰ ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值























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基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后 于 次月 首日起 15 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次
性支取 。若 遇法 定节 假日 、 公休 日 等,支 付日 期顺 延 。 
(3) 上述“1. 基金费 用 的 种类 ”中第(3)－(9)项费 用 ， 根据有关 法规 及相应 协议 规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用 ， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。 
4 、基 金费 用的 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基 金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。 基金 管理 人必 须最迟 于新 的费 率实 施日 前 2 日 在至 少一 种指 定媒 体上刊 登 公 告 。 
5 、其 他费 用 
按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定， 基金 管理 人可 以在基 金财 产中 列支 其他 的费用 ， 并
按照相 关的 法律 法规 的规 定进行 公告 或备 案。 
6 、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。 
（二） 与基金销售有关的 费用 
1 、本基 金申购 费、赎 回费 的费率水 平、 收取方 式和 计算公式 详见 本招募 说明 书“九 、
基金份 额的 申购 、 赎回 ” 中的 “ （ 六） 申购 、 赎回 的 费率 ” 和 “ （ 七 ） 申 购份 额 、 赎 回金 额的
计算方 式” 的相 关规 定。 
2 、转 换费 率 
目前， 基金 管理 人已 开通 了本基 金与 旗下 部分 开放 式基金 之间 的转 换业 务， 具体实 施办
法和转 换费 率详 见相 关公 告。 基 金转 换费 用由 投资 者承担 ， 基 金转 换费 用由 转出基 金赎 回费
用及基 金申 购补 差费 用构 成， 其 中转 出基 金赎 回费 按照基 金合 同、 更新 的招 募说明 书及 最新
的相关 公告 约定 的比 例归 入基金 财产 ， 其 余部 分用 于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。 转 换费
用以人 民币 元为 单位 ，计 算结果 按照 四舍 五入 方法 ，保留 小数 点后 两位 。 
3 、 投 资者 通过本 公司 网上 交易系 统 （www.efunds.com.cn ） 进行 申购 、 赎 回和 转换的 交
易费率 ，请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。























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4 、基金 管理人 可以从 本基 金财产中 计提 销售服 务费 ，用于基 金的 持续销 售和 服务基 金
份额持 有人 ，具 体办 法按 中国证 监会 有关 规定 执行 。 
5 、基金 管理人 可以在 基金 合同规定 的范 围内调 整上述 费率 。 上述 费率如 发生 变更， 基
金管理 人应 最迟 于新 的费 率实施 前 2 日在 至少 一种 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 公告 。 
6 、基金 管理人 可以在 不 违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计划 ，针对 基金 投资者 定期和 不定期 地开 展基金 促销活 动。在 基金 促销活 动期间 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率， 或针 对特 定渠道 、 特 定投 资群 体开 展有差 别的 费率
优惠活 动。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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十 八 、 基 金 的 会计 与 审 计 
（一）基 金会计 政 策 
1 、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。 
3 、会 计制 度按 国家 有关 的 会计制 度执 行。 
4 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。 
5 、本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。 
6 、基金 管理人 及托管 人应 各自保留 完整 的会计 账目 、凭证并 进行 日常的 会计 核算， 按
照有关 规定 编制 基金 会计 报表， 基金 托管 人定 期与 基金管 理人 就基 金的 会计 核算、 报表 编制
等进行 核对 并以 书面 方式 确认。 
（二）基 金年度 审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相独 立的、具 有从 事证券 业务 资格的 会
计师事 务所 及其 注册 会计 师对基 金年 度财 务报 表及 其他规 定事 项进 行审 计； 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意； 
3 、基金 管理人 （或基 金托 管人）认 为有 充足理 由更 换会计师 事务 所，须 经基 金托管 人
（或基 金管 理人 ） 同 意可 以更换 ， 并报 中国证 监会 备案 。 基 金管 理人应 在更 换会计 师事 务 所
后在2 日内 公告 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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十 九 、 基 金 的 信息 披 露 
（ 一）披 露原则 
基金的 信息 披露 应符 合 《 基金法 》 、 《 运作办 法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 基 金合同 及其
他有关 规定 。 
基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过中国 证
监会指 定的 报刊 和网 站披 露， 并保 证投 资人 能够 按照 基金合 同约 定的 时间 和方 式查阅 或者 复
制公开 披露 的信 息资 料。 
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本。 如同 时采 用外文 文本 的， 基金 信息 披露义 务人
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息 采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（ 二）基 金 相关 信 息披露 
本基金 合同 、 托管协 议 、 招募说 明书 经中 国证 监会 核准后 ， 基金 管理人 在基 金集中 申购
期开始3日 前， 将 基金 招募 说明书 、 《基 金合 同》 摘要 登载在 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 ；
基金管 理人 、基 金托 管人 应当将 《基 金合 同》 、基 金托管 协议 登载 在网 站上 。 
1 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 申
购和赎 回安 排、 基金 投资 、 基金 产品 特性 、 风 险揭 示、 信 息披 露及 基金 份额 持有人 服务 等内
容。《 基金 合同 》生 效后 ，基金 管理 人在 每 6 个月 结束之 日起 45 日 内， 更新 招募说 明书 并
登载在 网站 上， 将更 新后 的招募 说明 书摘 要登 载在 指定 媒 体上 。 
2 、《基 金合同 》是界 定《 基金合同 》当 事人的 各项 权利、义 务关 系，明 确基 金份额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活























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动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
4 、、 基金 集中 申购 公告 



基 金管 理人 应当 就基 金集中 申购 的具 体事 宜编 制基金 集中 申购 公告 ， 并在 披露招 募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 
（三）定 期报告 
基金定期报告由基金 管理 人按照法律法规和中 国证 监会颁布的有关证 券投 资基 金 信 息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 ， 由基 金托管 人复 核 。 基金 定期 报告 ， 包 括基 金
年度报 告、 基金 半年 度报 告和基 金季 度报 告。 
1 、 基 金年 度报 告 ： 基 金管 理 人应当 在每 年结 束之 日 起90 日 内， 编制 完成 基金 年 度报告 ，
并将年 度报 告正 文登 载于 网站上 ， 将 年度 报告 摘要 登载在 指定 报刊 上。 基金 年度报 告的 财务
会计报 告应 当经 过审 计。 
2 、 基 金半 年度 报告 ： 基 金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内 ， 编 制完 成 基金半 年
度报告 ，并 将半 年度 报告 正文登 载在 网站 上， 将半 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。 
3 、 基 金季 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内， 编 制完成 基
金季度 报告 ，并 将季 度报 告登载 在指 定媒 体上 。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
（ 四） 基金 资产净 值公告、 基 金份额 净值公告 和基金 份 额累计净 值公
告 
基金合 同生 效后 ， 在 集中 申购期 开始 之前 ， 基 金管 理人应 当至 少每 周公 告一 次基金 资产
净值和 基金 份额 净值 。 
自集中 申购 期开 始之 日起 ， 基 金管 理人 应当在 每个 交易日 的次 日 ， 通过 网站 、 基 金份 额
发售网 点以 及其 他媒 介， 披露交 易日 的基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值。 
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一 个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人应 当在前 款规 定的市 场交易 日的次 日,将 基金资 产净值 、基金 份额 净值和 基金份
额累计 净值 登载 在 中 国证 监会指定 媒体 上。 
（五）临 时报告 与 公告 
基金发 生重 大事 件， 有关 信息披 露义 务人 应当 在 2 日内编 制临 时报 告书 ， 予 以公告 ， 并























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在公开披露日 分别报 中 国证 监 会 和 基 金管 理 人 主 要办 公 场 所 所 在地 中 国 证 监会 派 出 机 构备
案。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基金 管理 人及其 董事 、 总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理受到 严重 行政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销售 机 构； 
20 、更 换基 金注 册登 记人 ； 
21 、基 金开 始办 理申 购、 赎回； 
22 、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更； 
23 、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付；























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24 、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请； 
25 、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ； 
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（六）澄 清公告 
在基金 合同 期限 内 ， 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价
格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的 ， 相 关信 息披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行
公开澄 清， 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。 
（七）中 国证监 会 规定的其 他信息 
（八）信 息披露 文 件的存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额发 售机构 的住
所，投 资人 可免 费查 阅。 在支付 工本 费后 ，可 在合 理时间 内取 得上 述文 件复 印件。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 投 资人可 免费
查阅。 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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二十、风险揭示 
（一）市 场风险 
本 基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价格 因受 到经济 因素 、 政治因 素 、 投资者 心理
和交易 制度 等各 种因 素的 影响而 产生 波动 ， 从 而导 致基金 收益 水平 发生 变化 ， 产 生风 险。 主
要的风 险因 素包 括： 
1 、政 策风 险 
因财政 政策 、 货 币政 策、 产业政 策、 地区 发展 政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
价格波 动， 影响 基金 收益 而产生 风险 。 
2 、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证 券市 场的 收益 水平 也呈周 期性 变化 ， 基 金投 资的收 益水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。 
3 、利 率风 险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利率 直接 影响 着债 券的价格
和收益 率 ， 影 响着企 业的 融资成 本和 利润 。 基 金投 资于债 券和 股票 ， 其 收益 水平可 能会 受 到
利率变 化的 影响 。 
4 、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如管 理能 力 、 行业 竞争、 市场 前景、 技 术更新 、
新产品 研究 开发 等都 会导 致公司 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的 上市 公司 经营不 善， 其股
票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收益 下降 。 虽 然基金 可以 通 过
投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全避 免。 
5 、购 买力 风险 
基金份额 持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其
购买力 下 降,从 而使 基金 的 实际收 益下 降。 
（ 二）管 理风险 
1 、在基 金管理 运作过 程中 ，基金管 理人 的知识 、经 验、判断 、决 策、技 能等 ，会影 响
其对信 息的 占有 以及 对经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断， 从而 影响 基金 收益 水平； 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人的管理 手段 和管理 技术 等因素的 变化 也会影 响基 金收益 水
平。























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（ 三）流 动性风 险 
基金的 流动 性风 险主 要表 现在两 方面 ： 一是 基金 管理 人建仓 时或 为实 现收 益而 进行组 合
调整时 ， 可 能由 于市 场流 动性相 对不 足而 无法 按预 期的价 格将 股票 或债 券买 进或卖 出； 二是
为应付 投资 者的 赎回 ， 基 金管理 人的 现金 支付 出现 困难， 被迫 在不 适当 的价 格大量 抛售 股票
或债券 。两 者均 可能 使基 金净值 受到 不利 影响 。 
（ 四）本 基金特 有 的风险 
本基金 是混合 基 金， 股票 投 资比例 不低 于 60% ， 受股 票 市场系 统性 风险 影响 较大 。 此外，
为把握 复杂 市场 出现 的多 种投资 机会 ， 本 基金 运用 多种投 资策 略进 行投 资， 可能存 在由 于研
究支持 不足 、 基 金经 理对 投资机 会判 断失 误等 方面 的问题 ， 导 致本 基金 收益 低于采 用单 一策
略的基 金。 
（ 五）其 他风险 
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
2 、因战 争、自 然灾害 等不 可抗力导 致的 基金管 理人 、基金托 管人 、基金 销售 机构等 机
构无法 正常 工作 ，从 而 影 响基金 运作 的风 险； 
3 、因金 融市场 危机、 代理 商违约、 基金 托管人 违约 等超出基 金管 理人自 身控 制能力 的
因素出 现， 可能 导致 基金 或者基 金份 额持 有人 利益 受损的 风险 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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二 十 一 、 基 金 合同 的 变 更 、 终 止与 基 金 财 产 的 清算 
（一） 基金合同的变更 
1 、基金 合同变 更 涉及 本基 金合同第 十节 第（二 ）项 规定的 对 基金 合同当 事人 权利、 义
务产生 重大 影响 的， 应经 基金份 额持 有人 大会 决议 同意。 变更 基金 合同 的基 金份额 持有 人大
会决议 应报 中国 证监 会备 案，并 自 表 决通 过 之 日起 生效。 
2 、除 上述 第 1 项 规定 的情 形外， 经基 金管 理人 和基 金托管 人同 意可 对基 金合 同的内 容
进行变 更， 该等 变更 应当 在 2 日 内由 基金 管理 人进 行公告 并报 中国 证监 会备 案。 
（二） 基金合同的终止 
出现下 列情 形之 一的 ， 基 金合同 终止 ： ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ； 
2 、基金 管理人 、基金 托管 人职责终 止， 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托管人 承
接的； 
3 、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 
（三） 基金财产的清算 
1 、基 金合 同终 止， 应当 按 法律法 规和 本基 金合 同的 有关规 定对 基金 财产 进行 清算。 
2 、基 金财 产清 算组 
（1） 自基 金合 同终 止 情 形 出现之日起 30 个工 作日 内 由基金 管理 人组 织成 立基 金财产 清
算组， 在基 金财 产清 算组 接管基 金财 产之 前， 基金 管理人 和基 金托 管人 应按 照基金 合同 和托
管协议 的规 定继 续履 行保 护基金 财产 安全 的职 责。 
（2）基 金财产 清算组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、基金 注册 登记人 、具 有从事 证
券相关 业务 资格 的注 册会 计师、 律师 以及 中国 证监 会指定 的人 员组 成。 基金 财产清 算组 可以
聘用必 要的 工作 人员 。 
（3）基 金财产 清算组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、变 现和 分配。 基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
3 、清 算程 序 
（1） 基金 合同 终止 情形 出现 后 ，由 基 金 财产 清算 组统一 接管 基金 财产 ； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据基金 财产 的情 况确 定清 算期限 ； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基金财 产进 行清 理和 确认 ；























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（4） 对基 金财 产进 行评 估和变 现； 
（5） 基金 财产 清算 组作 出清算 报告 ； 
（6） 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 审计 ； 
（7） 律师 事务 所对 清算 报告出 具法 律意 见书 ； 
（8） 将基 金财 产清 算结 果报告 中国 证监 会； 
（9） 公布 基金 财产 清算 公告； 
（10） 对基 金剩 余财 产进 行分配 。 
4 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
5 、基 金剩 余财 产的 分配 
基金财 产按 如下 顺序 进行 清偿： 
（1） 支付 基金 财产 清算 费 用； 
（2） 缴纳 基金 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 清算 后如 有余 额， 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行 分配 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算组做 出的 清算 报告 经会 计师事 务
所审计 ，律 师事 务所 出具 法律意 见书 后， 报中 国证 监会备 案并 公告 。 
（1） 基金 财产 清算 期限 为 6 个 月。 
（2） 基金 财产 清算 账册 及 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
























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二 十 二 、 基 金 合同 内 容 摘 要 
（一）前 言 
1 、订立 《易方 达科讯 混合 型 证券投 资基 金基金 合同》 （以下简 称“ 本基金 合同” ）的目
的、依 据和 原则 。 
（1) 订立 本基 金合 同的 目 的 
订立本 基金 合同 的目 的是 明确本 基金 合同 当事 人的 权利义 务 、 规 范易 方达 科讯 混合型 证
券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ” ） 的运 作， 保护 基 金合同 当事 人的 合法 权益 。 
（2） 订立 本基 金合 同的 依 据 
订立本 基金 合同 的依 据是 《 中华人 民共 和国 合同 法》 、 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》
(以下 简称 “ 《 基金 法》 ”)、《 公 开募 集 证 券投 资基 金运作 管理 办法 》( 以下 简 称 “ 《 运作 办
法》 ”) 、 《证 券投资 基金 销售管 理办法 》(以 下简称 “《销 售办法 》 ”)、 《证 券投资 基金信
息披露 管理 办法 》(以 下简 称 “ 《 信息 披露 办法 》 ”) 、 证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准
则第6 号《 基金 合同 的内 容与格 式》 及其 他有 关规 定 。 
（3） 订立 本基 金合 同的 原 则 
订立本 基金 合同 的原 则是 平等自 愿、 诚实 信用 、充 分保护 基金 份额 持有 人的 合法权益 。 
2 、 本 基金 由基金 管理 人依 照 《基 金法 》 、 本 基金 合同 和其他 有关 规定 募集 ， 并 经中国 证
监会核 准。 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 由于 证
券投资 具有 一定 的风 险， 因此不 保证 投资 于本 基金 一定盈 利， 也不 保证 基金 份额持 有人 的最
低收益 。 
3 、本基 金合同 是约定 本基 金合同当 事人 之间基 本权 利义务的 法律 文件， 其他 与本基 金
相关的 涉及 本基 金合 同当 事人之 间权 利义 务关 系的 任何文 件或 表述 ， 如与 本基 金合 同 不一 致
或有冲 突 ， 均 以本基 金合 同为准 。 本基 金合同 的当 事人包 括基 金管 理人 、 基 金托管 人和 基 金
份额持 有人 。 基 金投 资人 自依本 基金 合同 取得 本基 金基金 份额 ， 即 成为 基金 份额持 有人 和本
基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对本 基金 合同 的承 认和接 受。 基金
份额持 有人 作为 本基 金合 同当事 人并 不以 在本 基金 合同上 书面 签章 为必 要条 件。 本基 金合 同
的当事 人应 按照 《基 金法 》 、本基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利、 承担 义务 。























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（二）基 金管理 人 的权利与 义务 
1 、基 金管 理人 的权 利 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2 ） 自 基金 合同 生效 之日 起 ， 基金 管理 人 依 照法 律法 规和基 金合 同独 立管 理基 金财 产 ； 
（3）根 据法律 法规和 基金 合同的规 定 ， 制订、 修改 并公布有 关基 金申购 、赎 回、转 托
管、基 金转 换、 非交 易过 户、冻 结、 收益 分配 等方 面的业 务规 则； 
（4） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 获得 基金 管理 费； 
（5）在 符合有 关法律 法规 和基金合 同的 前提下 ，决 定本基金 除调 高托管 费率 和管理 费
率之外 的相 关费 率结 构和 收费方 式； 
（6）根 据法律 法规和 基金 合同之规 定销 售基金 份额 ，收取申 购费 、基金 赎回 手续费 及
其它法 律法 规规 定的 费用 ； 
（7）依 据法律 法规和 基金 合同的规 定监 督基金 托管 人 ，如认 为基 金托管 人违 反 了法 律
法规或 基金 合同 规定 对基 金财产 、 其 它基 金合 同当 事人的 利益 造成 重大 损失 的 ， 应 及时 呈报
中国证 监会 ，以 及采 取其 它必要 措施 以保 护本 基金 及相关 基金 合同 当事 人的 利益； 
（8）根 据基金 合同的 规定 选择适当 的基 金代销 机构 并有权依 照代 销协议 对基 金代销 机
构行为 进行 必要 的监 督和 检查； 
（9）自 行担任 基金注 册登 记人或选 择、 更换基 金注 册登记代 理机 构，办 理基 金注册 登
记业务 ，并 按照 基金 合同 规定对 基金 注册 登记 代理 机构进 行必 要的 监督 和检 查； 
（10） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购和 赎回 的申 请； 
（11） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 份额 持有 人的利 益依 法为 基金 进行 融资融券 ； 
（12） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定 ， 制订 基金 收益的 分配 方案 ； 
（13 ） 按 照法 律法规 ， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 ， 代 表基金 行使 因投资 于其
它证券 所产 生的 权利 ； 
（14） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人； 
（15） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（16） 以基 金管 理人 名义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为； 
（17） 选择 、 更 换律 师、 审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定
有关费 率；























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（18 ） 法 律法 规、 中国 证 监会 、 基 金合 同以及 依据 基金合 同制 订的 其它 法律 文件所 规定
的其它 权利 。 
2 、基 金管 理人 的义 务： 
(1) 依法募 集基 金 ， 办 理或 者委 托经中 国证 监会 认定 的其 他机构 代为 办理 基金 份额 的申
购、赎 回和 登记 事宜 ； 
(2) 办理基 金转 型手 续； 
(3) 自基金 合同 生效 之日 起， 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 财产 ； 
(4) 配备足 够的 具有 专业 资格 的人员 进行 基金 投资 分析 、 决策， 以专 业化 的经 营方 式管
理和运 作基 金财 产； 
(5) 配备足 够的 专业 人员 办理 基金份 额的 申购 和 赎 回业 务； 
(6) 配备足够的专业人员和相 应的技术设施进行基金的 注册登记或委托其他机构 代理
该项业 务； 
(7) 建立健 全内 部风 险控 制、 监察与 稽核 、 财务管 理及 人事管 理等 制度 ， 保 证所 管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 资产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
(8) 除依据《 基金 法》 、基 金合 同及其他 有关 规定外 ，不 得以基金 财产 为自己 及任 何第
三人谋 取非 法利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
(9) 接受基 金托 管人 依法 进行 的监督 ； 
(10) 采取适 当合 理的 措施 使计 算基金 份额 申购 、 赎回 价 格的方 法符 合基 金合 同等 法律
文件的 规定 ，按 照有 关规 定计算 并公 告基 金份 额净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回的 价格 ； 
(11) 严格按 照《 基金 法》 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ，履 行信息 披露 及报 告义 务； 
(12) 保 守基金 商业秘 密，不 泄露 基金投 资计划 、投资 意向 等。除 《基金 法》 、基金合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前， 应予 以保 密， 不得 向他人 泄露 ； 
(13) 按基金 合同 确定 基金 收益 分配方 案， 及时 向基 金份 额持有 人分 配基 金收 益； 
(14) 按照法 律法 规和 本基 金合 同的规 定受 理申 购和 赎回 等申请 ， 及 时、 足 额支 付 赎回
和分 红 款项 ； 
(15) 不谋求 对上 市公 司的 控股 和直接 管理 ； 
(16) 依 据《基 金法 》 、基 金合同及 其他有 关规定 召集基 金份 额持有 人大会 ，或配 合基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
(17) 按规定 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ；























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 130 
(18) 进行基 金会 计核 算并 编制 基金的 财务 会计 报告 ； 
(19) 编制季 度、 半年 度和 年度 基金报 告； 
(20) 确保需 要向 基金 份额 持有 人提供 的各 项文 件或 资料 ， 能在 规定 时间 内发 出； 保证
投资人 能够 按照 基金 合同 约定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并得 到有
关资料 的复 印件 ； 
(21) 组织并 参加 基金 财产清 算组 ， 参与 基金 财产 的保 管、 清 理、 估价 、变 现和 分配 ； 
(22) 面临解 散 、 依 法被 撤销 、 破产或 者由 接管 人接 管其 资产时 ， 及时 报告 中国 证 监会
并通知 基金 托管 人； 
(23) 因违反 基金 合同 导致 基金 财产的 损失 或损 害基 金份 额持有 人的 合法 权益 ， 应 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
(24) 基金托 管人 违反 基金 合同 造成基 金财 产损 失时 ， 应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金
托管人 追偿 ； 
(25) 不从事 任何 有损 基金 财产 及本基 金其 他当 事人 利益 的活动 ； 
(26) 公平对 待所 管理 的不 同基 金， 防止 在不 同基 金间 进 行有损 本基 金份 额持 有人 的利
益及资 源分 配； 
(27) 以基金 管理 人的 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使 诉讼 权利 或实 施其 他法 律行
为； 
(28) 法律法 规、 中国 证监 会及 基金合 同规 定的 其他 义务 。 
（三）基 金托管 人 的权利与 义务 
1 、基 金托 管人 的权 利 
(1) 依据法 律法 规和 基金 合同 的规定 保管 基金 财产 ； 
(2) 依照基 金合 同的 约定 获得 基金托 管费 ； 
(3) 监督基 金管 理人 对本 基金 的投资 运作 ， 如托 管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反基
金合同 或有 关法 律法 规的 规定的 ，不 予执 行并 向中 国证监 会报 告； 
(4) 在基金 管理 人职 责终 止时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
(5) 依据法 律法 规和 基金 合同 的规定 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
(6) 依据法 律法 规和 基金 合同 的规定 监督 基金 管理 人 ， 如 认为基 金管 理人 违反 了法 律法
规或基 金合 同规 定对 基金 财产、 其它 基金 合同 当事 人的利 益造 成重 大损 失的 ， 应及 时呈 报中
国证监 会 ， 以及 采取 其它 必要措 施以 保护 本基 金及 相关基 金合 同当 事人 的利 益；























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(7) 法律法 规、 基金 合同 及中 国证监 会规 定的 其它 权利 。 
2 、基 金托 管人 的义 务 
(1) 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则安 全保 管基 金财 产； 
(2) 设立专 门的 基金 托管 部门 ， 具 有符 合要 求的营 业场 所， 配备 足够 的、 合格 的 熟悉基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
(3) 建立健 全内 部控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 ， 确保基 金财 产的 安
全， 保 证其 托管 的基 金财 产与 基 金托 管人 自有 资产 以及不 同的 基金 财产 相互 独立； 对所 托管
的不同 的基 金分 别设 置账 户， 独 立核 算， 分账 管理， 保证不 同基 金之 间在 名册 登记、 账户 设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ； 
(4) 除依据《 基金 法》 、本 基金 合同及其 他有 关规定 外， 不以基金 财产 为自己 及任 何第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ； 
(5) 按规定 保管 由基 金管 理人 代表基 金签 订的 与基 金有 关的重 大合 同及 有关 凭证 ； 
(6) 按规定 开设 基金 财产 的资 金账户 和证 券账 户； 
(7) 按照基 金合 同的 约定 ，根 据基金 管理 人的 投资 指令 ，及时 办理 清算 、交 割事 宜；



(8) 保守基金 商业 秘密。 除《 基金法》 、基金 合同及 其他 有关规定 另有 规定外 ，在 基金
信息公 开披 露前 应予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ；



(9) 复核 、 审 查基 金管理 人计 算的基 金资 产净 值、 基金 份额净 值及 基金 份额 申购 、 赎 回
价格； 
(10) 办理与 基金 托管 业务 活动 有关的 信息 披露 事项 ； 
(11) 对基金 财务 会计 报告 、 半 年度和 年度 基金 报告 出具 意见， 说明 基金 管理 人在 各重要
方面的 运作 是否 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 ； 如果 基金管 理人 有未 执行 基金 合同规 定的 行
为，还 应说 明基 金托 管人 是否采 取了 适当 的措 施； 
(12) 按规定 保存 有关 基金 托管 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
(13) 根据有 关法 律法 规， 建立 并保存 基金 份额 持有 人名 册； 
(14) 按规定 制作 相关 账册 并与 基金管 理人 核对 ； 
(15) 依据基 金管 理人 的指 令或 有关规 定向 基金 份额 持有 人支付 基金 收益 和赎 回 、 基 金转
换转出 款项 ； 
(16) 按照规定召集基金份额持 有人大会或配合基金份额 持有人依法自行召集基金 份额
持有人 大会 ； 
(17) 按照规 定监 督基 金管 理人 的投资 运作 ；























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(18) 参加基 金财 产清 算组 ，参 与基金 财产 的保 管、 清理 、估价 、变 现和 分配 ； 
(19) 面临解 散 、 依 法被撤 销 、 破产或 者由 接管 人接 管其 资产时 ， 及时 报告中 国证 监会和
中国银 监会 ，并 通知 基金 管理人 ； 
(20) 基金管 理人 因违 反基 金合 同造成 基金 财产 损失 时 ， 基 金托管 人应 为基 金向 基金 管理
人追偿 ； 
(21) 因违反 基金 合同 导致 基金 财产的 损失 ， 应承 担赔 偿责 任， 其责 任不 因其 退任 而免 除 ； 
(22) 不从事 任何 有损 基金 及基 金合同 其他 当事 人利 益的 活动； 
(23) 法律法 规、 中国 证监 会及 本基金 合同 所规 定的 其他 义务。 
（四）基 金份额 持 有人的权 利与义 务 
基金投资人购买 或 通过 其他 合 法 方 式 持 有 本 基金 基金 份额 的 行 为 即 视 为对 基金 合 同 的
承认和 接受 ， 基金投 资人 自依据 基金 合同 、 招 募说 明书取 得本 基金 的基 金份额 ， 即成 为基 金
份额 持 有人 和基 金合 同当 事人 ， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额。基 金份 额持有 人作 为当
事人并 不以 在 基 金合 同 上 书面签 章为 必要 条件 。 每 份基金 份额 具有 同等 的合 法权益 。 
1 、基 金份 额持 有人 的权 利 
(1) 分享基 金财 产收 益； 
(2) 参与分 配清 算后 的剩 余基 金财产 ； 
(3) 依法申 请赎 回其 持有 的基 金份额 ； 
(4) 按照规 定要 求召 开基 金份 额持有 人大 会； 
(5) 出席或 者委 派代 表出 席基 金份额 持有 人大 会 ， 对 基金 份额持 有人 大会 审议 事项 行使
表决权 ； 
(6) 查阅或 者复 制公 开披 露的 基金信 息资 料； 
(7) 监督基 金管 理人 的投 资运 作； 
(8) 对基金 管理 人 、 基金 托管 人、 注册 登记 人、 基金 份 额发售 机构 损害 其合 法权 益的行
为依法 提起 诉讼 ； 
(9) 法律法 规、 基金 合同 规定 的其它 权利 。 
2 、基 金份 额持 有人 的义 务 
(1) 遵守基 金合 同； 
(2) 缴纳基 金申 购款 项及 法律 法规和 基金 合同 所规 定的 其他费 用； 
(3) 在持有 的基 金份 额范 围内 ，承担 基金 亏损 或者 基金 合同终 止的 有限 责任 ；























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（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法利益 的活 动； 
（5） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 决议 ； 
（6）返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ，自基 金管 理人、基 金托 管人及 代理 机构处 获
得的不 当得 利； 
（7） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。 
（五）基 金份额 持 有人大会 
1 、本基 金的基 金份额 持有 人大会， 由本 基金的 基金 份额 持有 人组 成。 基 金份 额持有 人
持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权。 
2 、有 以下 事由 情形 之一 时 ，应召 开基 金份 额持 有人 大会： 
（1） 终止 基金 合同 ； 
（2） 转换 基金 运作 方式 ； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 更换 基金 管理 人； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ， 但 根据法律 法规 的 要求 提高 该等报酬
标准 的 除外 ； 
（6） 本基 金与 其它 基金 的 合并； 
（7） 变更 基金 类别 ； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 对基 金合 同当 事人 权利、 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（11） 法律 法规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其它 应当召 开基 金份 额持 有人 大会的 事
项。 
3 、以 下情 况不 需召 开基 金 份额持 有人 大会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内变更 本基 金的申购 费率 、赎回 费率 或收费 方
式； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改； 
（4） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生变 化； 
（5） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响；























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（6） 除按 照法 律法 规和 基 金合同 规定 应当 召开 基金 份额持 有人 大会 以外 的其 它情形 。 
4 、召 集人 和召 集方 式 
（1）除 法律法 规或本 基金 合同另有 约定 外，基 金份 额持有人 大会 由基金 管理 人召集 。
基金管 理人 未按 规定 召集 或者不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
（2）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集 ， 基 金托 管人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应当 自行 召集 ， 并 自出 具书面 决定 之日起 六十 日 内
召开并 告知 基金 管理 人， 基金管 理人 应当 配合 。 
（3 ） 代 表基 金份 额 10% 以上 （ “以 上” 含本 数 ， 以 基 金管理 人收 到提 议当 日的 基金份 额
计算 ， 下 同） 的基 金份 额 持有人 认为 有必 要 召 开基 金份额 持有 人大 会的 ， 应 当向基 金管 理人
提出书 面提 议。 基金 管理 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金托 管人 。 基 金管理 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日内 召开 ； 基金管 理人 决定 不召 集， 代表基 金份 额 10%以 上的 基金份 额持 有人
仍认为 有必 要召 开的 ， 应 当向基 金托 管人 提出 书面 提议。 基金 托管 人应 当自 收到书 面提 议之
日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知提 出提 议的 基金份 额持 有人 代表 和基 金管理 人； 基
金托管 人决 定召 集的 ，应 当自出 具书 面决 定之 日 起60 日 内召 开 。 
（4）代 表基金 份额 10% 以 上的基金 份额 持有人 就同 一事项要 求召 开基金 份额 持有人 大
会， 而 基金 管理 人、 基 金 托管人 都不 召集 的， 代表 基金份 额 10% 以 上的 基金 份额持 有人 有权
自行召 集基 金份 额持 有人 大会， 但应 当至 少提 前 30 日向中 国证 监会 备案 。 
（5）基 金份额 持有人 依法 自行召集 基金 份额持 有人 大会的， 基金 管理人 、基 金托管 人
应当配 合， 不得 阻碍 、干 扰。 
（6） 基 金份 额持 有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方 式和 权益 登记 日 。 
5 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1）召 开基金 份额持 有人 大会，召 集人 应当至 少提 前三十日 通过 指定媒 体公 告会议 通
知。基 金份 额持 有人 大会 通知须 至少 载明 以下 内容 ： 
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 和方式 ； 
2 ）会 议拟 审议 的主 要事 项 ； 
3 ）会 议形 式； 
4 ）议 事程 序；























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5 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的权 益登 记日 ； 
6 ）授权 委托书 的内容 要求(包括但 不限于 代理人 身份 、代理权 限和 代理有 效期 限等)、
送达时 间和 地点 ； 
7 ）表 决方 式； 
8 ）会 务常 设联 系人 姓名 、 电话； 
9 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
10 ）召 集人 需要 通知 的其 他事项 。 
（2 ） 采 用通 讯方 式开 会并 进行表 决的 情况 下 ， 由 召集 人决定 通讯 方式 和书 面表 决方式 ，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托的 公证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 书面 表达意 见的 寄交 和收 取方 式及截 止时 间。 
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对书 面表决 意
见的计 票进 行监 督； 如召 集人为 基金 托管 人， 则应 另行书 面通 知基 金管 理人 到指定 地点 对书
面表决 意见 的计 票进 行监 督； 如 召集 人为 基金 份额 持有人 ， 则 应另 行书 面通 知基金 管理 人和
基金托 管人 到指 定地 点对 书面表 决意 见的 计票 进行 监督。 
6 、基 金份 额持 有人 出席 会议 的方式 
（1） 会议 方式 
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 会议 的召 开方 式由召 集
人确定 。 
现场开 会由 基金 份额 持有 人本人 出席 或通 过授 权委 托书委 派其 代理 人出 席 ， 现 场开会 时
基金管 理人 和基 金托 管人 的授权 代表 应当 出席 。 
通讯方 式开 会指 按照 本基 金合同 的 相 关规 定以 通讯 的书面 方式 进行 表决 。 
（2） 召开 基金 份额 持有 人 大会的 条件 
1 ）现 场开 会方 式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ： 
① 对到 会者在 权益登 记日 持有基金 份额 的统计 显示 ，有效的 基金 份额应 占权 益登记 日
基金总 份额 的50%以上 （ “ 以上” 含本 数， 下同 ） ； 
② 到会 的基金 份额持 有人 身份证明 及持 有基金 份额 的凭证、 代理 人身份 证明 、委托 人
持有基 金份 额的 凭证 及授 权委托 代理 手续 完备 ， 到会 者出具 的相 关文 件符 合有 关法律 法规 和
基金合 同及 会议 通知 的规 定，并 且持 有基 金份 额的 凭证与 基金 管理 人持 有的 登记资 料相符 。 
未能满 足上 述条 件的 情况 下， 则 召集 人可 另行 确定 并公告 重新 开会 的时 间和 地点， 但确























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定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日不变 。 
2 ）通 讯开 会方 式 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ： 
① 召 集人 按本 基金 合同 规 定公布 会议 通知 后， 在 2 个工作 日内 连续 公布 相关 提示性 公
告； 
② 召集 人在基 金托管 人和 公证机关 的监 督下按 照会 议通知规 定的 方式收 取和 统计基 金
份额持 有人 的书 面表 决意 见； 
③ 本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的基 金份 额持有 人 所 代表的 基
金份额 应占 权益 登记 日基 金总份 额 的50% 以上 ； 
④ 直接 出具书 面意见 的基 金份额持 有人 或受托 代表 他人出具 书面 意见的 其他 代表， 同
时提交 的持 有基 金份 额的 凭证符 合法 律法 规、 基金 合同和 会议 通知 的规 定， 并 与注 册登 记人
记录相 符。 
如果开 会条 件达 不到 上述 条件， 则召 集人 可另 行确 定并公 告重 新表 决的 时间 ， 但确 定有
权出席 会议 的基 金份 额持 有人资 格的 权益 登记 日不 变。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 表面 符合法 律法
规和会 议通 知规 定的 书面 表决意 见即 视为 有效 的表 决， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为
弃权表 决， 但应 当计 入出 具书面 意见 的基 金份 额持 有人所 代表 的基 金份 额总 数。 
7 、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
1 ）议事 内容为 本基金 合同 规定的召 开基 金份额 持有 人大会事 由所 涉及的 内容 以及召 集
人认为 需提 交基 金份 额持 有人大 会讨 论的 其他 事项 。 
2 ）基金 管理人 、基金 托管 人、单独 或合 并持有 权益 登记日本 基金 总份 额 10% 以上的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 就召 开 事 由 向 大会 召 集 人 提交 需 由 基 金份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案； 也可 以在 会议 通知 发出后 向大 会召 集人 提交 临时提 案。 临时
提案应 当最 迟在 大会 召开 日前 30 天提 交召 集人 。召 集人对 于临 时提 案应 当最 迟在大 会召 开
日前 30 天 公布 。 
3 ）对于 基金份 额持有 人提 交的提案(包括 临时提 案) ，大会召 集人 应当按 照以 下原则 对
提案进 行审 核： 
①关联 性。 大会 召集 人对 于基金 份额 持有 人提 案涉 及事项 与基 金有 直接 关系 ， 并且 不超
出法律 法规 和基 金合 同规 定的基 金份 额持 有人 大会 职权范 围的 ， 应 提交 大会 审议； 对于 不符























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合上述 要求 的， 不提 交基 金份额 持有 人大 会审 议。 如果召 集人 决定 不将 基金 份额持 有人 提案
提交大 会表 决， 应当 在该 次基金 份额 持有 人大 会上 进行解 释和 说明 。 
②程序 性。 大会 召集 人可 以对基 金份 额持 有人 的提 案涉及 的程 序性 问题 作出 决定。 如将
其提案 进行 分拆 或合 并表 决， 需征 得原 提案人 同意 ； 原 提案 人不 同意变 更的 ， 大 会主 持人 可
以就程 序性 问题 提请 基金 份额持 有人 大会 作出 决定 ， 并按照 基金 份额 持有 人大 会决定 的程 序
进行审 议。 
4 ）单 独或 合并 持 有 权利 登 记日基 金总 份额 10% 以上 （含 10 ％） 的基 金份 额持 有人提 交
基金份 额持 有人 大会 审议 表决的 提案 、 基金 管理 人或 基金托 管人 提交 基金 份额 持有人 大会 审
议表决 的提 案， 未获 基金 份额持 有人 大会 审议 通过 ， 就同 一提 案再 次提 请基 金份额 持有 人大
会审议 ，其 时间 间隔 不少 于 6 个 月。 法律 法规 另有 规定除 外。 
5 ）基金 份额持 有人大 会的 召集人发 出召 集会议 的通 知后，对 原有 提案的 修改 应当在 基
金份额 持有 人大 会召 开日 前 10 日公 告， 否则 会议 的 召开日 期应 当顺 延并 保证 至少 有 10 日的
间隔期 。 
（2） 议事 程序 
1 ）现 场开 会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 规定 程序宣布 会议 议事程 序及 注意事项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后 在 公证 机关 监督 下 进行 表决 ， 经
合法执 业的 律师 见证 后形 成大会 决议 。 
大会由 基金 管理 人授 权代 表主持 。 在 基金 管理 人授 权代表 未能 主持 大会 的情 况下， 由基
金托管 人授 权代 表主 持； 如果基 金管 理人 和基 金托 管人授 权代 表均 未能 主持 大会， 则由 出席
大会的基金份额持 有人和 代理人以所代表的 基金份 额 50% 以 上 多数 选 举 产 生一 名 代 表 作 为
该次基 金份 额持 有人 大会 的主持 人。 
召集人应 当制 作出席 会议 人员的签 名册 。签名 册载 明参加会 议人 员姓名( 或单 位名称)、
身份证 号码 、 住所 地址 、 持 有或代 表有 表决 权的 基金 份额 、 委 托人 姓名( 或单 位 名称) 等事 项 。 
2 ）通 讯方 式开 会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期第2 日在 公证 机构 监督 下由召 集人 统计 全部 有效 表决并 形成 决议 。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 
8 、决 议形 成的 条件 、表 决 方式、 程序 
（1） 基金 份额 持有 人所 持 每一基 金份 额享 有平 等的 表决权 。























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（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议： 
1 ）一 般决 议 
一般决议须经出席会议的 基金份额持有人及其代理 人所持表决权的 50% 以上 通过方为
有效， 除下 列第2 ） 项 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事项 均以 一般 决议的 方式 通
过； 
2 ）特 别决 议 
特别决议须经出席会 议的 基金份额持有人及 其代 理人 所 持 表 决 权 的 三 分之 二以 上 通 过
方 为有 效； 更换 基金 管理 人、 更 换基 金托 管人 、 转 换基金 运作 方式 、 终 止基 金合同 、 本 基金
与其他 基金 合并 必须 以特 别决议 方式 通过 。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决定的 事项 ，应 当依 法报 中国证 监会 备案 ，并 予以 公告。 
（4） 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。 
（5）基 金份额 持有人 大会 的各项提 案或 同一项 提案 内并列的 各项 议题应 当分 开审议 、
逐项表 决。 
9 、计票 
（1） 现场 开会 
1 ）如基 金份额 持有人 大会 由基金管 理人 或基金 托管 人召集， 则基 金份额 持有 人大会 的
主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集 ， 基 金份 额持 有人 大会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举3 名基 金份 额持有 人担 任监 票人 。 
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点，由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
3 ）如会 议主持 人对于 提交 的表决结 果有 怀疑， 可以 对投票数 进行 重新清 点； 如会议 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席会议 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 会议 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 会 议主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 
4 ）计票 过程应 由公证 机关 予以公证 ，基 金管理 人或 基金托管 人拒 不参加 基金 份额持 有
人大会 或拒 不配 合计 票的 ，不影 响计 票的 效力 。



（2） 通讯 方式 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人























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授权代 表( 如果 基金 托管 人 为召集 人， 则为 基金 管理 人授权 代表)的 监督 下进 行 计票， 由公 证
机关对 其计 票过 程予 以公 证。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒派 代表 对书 面表 决意 见的计 票进 行
监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。 
10 、基 金份 额持 有人 大会 决议 的 生效 与公 告 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 通过的 一般 决议 和特 别决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日
内报中 国证 监会 备案 。基 金份额 持有 人大 会决 定的 事项自 表决 通过 之日 起生 效。 
（2）生 效的基 金份额 持有 人大会决 议对 全体基 金份 额持有人 、基 金管理 人、 基金托 管
人均有 约束 力。 基金 管理 人、 基 金托 管人 和基 金份 额持有 人应 当执 行生 效的 基金份 额持 有人
大会的 决定 。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决议应 自生 效之 日起 2 日 内由相 关信 息披 露义 务人 在至少 一
种指定 媒体 公告 。 
（六）基 金合同 的 变更、终 止与基 金 财产的清 算 
1 、 《基 金合 同》 的变 更 
（1）基 金合同 变更 涉 及本 基金合同 第十 节第（ 二） 项规定的 对基 金合同 当事 人权利 、
义务产 生重 大影 响的 ， 应 经基金 份额 持有 人大 会决 议同意 。 变 更基 金合 同的 基金份 额持 有人
大会决 议应 报中 国证 监会 备 案， 并自 表决 通过 之日 起生效 。 
（2） 除上 述第 （1） 项 规定 的情形 外， 经基 金管 理人 和基金 托管 人同 意可 对基 金合同 的
内容进 行变 更， 该等 变更 应当 在 2 日 内由 基金 管理 人进行 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
2 、 《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止； 
（2）基 金管理 人、基 金托 管人职责 终止 ，在六 个月 内没有新 基金 管理人 、基 金托管 人
承接的 ； 
（3） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 情形 。 
3 、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 合同 终止 ，应 当 按法律 法规 和本 基金 合同 的有关 规定 对基 金财 产进 行清算 。 
（2） 基金 财产 清算 组 
1 ） 自 基金 合同 终止 情形 出 现 之日 起 30 个 工作 日内 由 基金管 理人 组织 成立 基金 财产清 算
组， 在 基金 财产 清算 组接 管基金 财产 之前 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管























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协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。 
2 ）基金 财产清 算组成 员由 基金管理 人、 基金托 管人 、基金注 册登 记人、 具有 从事证 券
相关业 务资 格的 注册 会计 师、 律 师以 及中 国证 监会 指定的 人员 组成 。 基 金财 产清算 组可 以聘
用必要 的工 作人 员。 
3 ）基金 财产清 算组负 责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
（3） 清算 程序 
1 ） 基 金合 同终 止 情 形出 现 后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产； 
2 ） 基 金财 产清 算组 根据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
3 ） 基 金财 产清 算组 对基 金财产 进行 清理 和确 认； 
4 ） 对 基金 财产 进行 评估 和变现 ； 
5 ） 基 金财 产清 算组 作出 清算报 告； 
6 ） 会 计师 事务 所对 清算 报告进 行审 计； 
7 ） 律 师事 务所 对清 算报 告出具 法律 意见 书； 
8 ） 将 基金 财产 清算 结果 报告中 国证 监会 ； 
9 ） 公 布基 金财 产清 算公 告； 
10 ）对 基金 剩余 财产 进行 分配。 
（4） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（5） 基金 剩余 财产 的分 配 
基金财 产按 如下 顺序 进行 清偿： 
1 ）支 付基 金财 产清 算费 用 ； 
2 ）缴 纳基 金所 欠税 款； 
3 ）清 偿基 金债 务； 
4 ）清 算后 如有 余额 ，按 基 金份额 持有 人持 有的 基金 份额比 例进 行分 配。 
（6） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算组做 出的 清算 报告 经会 计师事 务
所审计 ，律 师事 务所 出具 法律意 见书 后， 报中 国证 监会备 案并 公告 。 
（7） 基金 财产 清算 期限 为 6 个 月。























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（8） 基金 财产 清算 账册 及 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
（七） 争议 的处 理和 适用 的法律 
1 、本 基金 合同 适用 中华 人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
2 、本基 金合同 的当事 人之 间因本基 金合 同产生 的或 与本基金 合同 有关的 争议 可首先 通
过友好 协商 或调 解解 决 。 自 一方书 面要 求协 商解 决争 议之日 起六 十日 内如 果争 议未能 以协 商
或调解 方式 解决 ， 则任 何一 方有权 将争 议提 交设 在上 海的中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会上 海
分会 ， 根 据提 交仲裁 时有 效的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲裁裁 决是 终局 的， 对仲 裁各方 当事 人 均
具有约 束力 。 
3 、除 争议 所涉 内容 之外 ， 本基金 合同 的其 他部 分应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履行 。 
（八） 基金 合同 的存 放及 查阅方 式 
基金合 同可 印制 成册 ， 存 放在基 金管 理人 和基 金托 管人住 所 ， 供 投资人 查阅 ， 基 金
合同条 款及 内容 应以 基金 合同正 本为 准。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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二 十 三 、 基 金 托管 协 议 的 内 容 摘要 
（一）托 管协议 当 事人 
1 、基 金管 理人 
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司 
住所： 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 中 路3 号 4004-8 室 
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 
法定代 表人 ： 刘 晓艳 
成立日 期： 2001 年4 月17 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 （以 下简 称“中 国证 监会 ” ） 
批准设 立文 号： 证监 基金 字[2001]4 号 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 ；资 产管 理； 经中 国证监 会批 准的 其他 业务 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 壹亿 贰千 万元 人民币 
存续期 限： 持续 经营 
2 、基 金托 管人 
名称： 交通 银行 股份 有限 公司（ 简称 ：交 通银 行） 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号（ 邮政 编码 ：200120 ） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号（ 邮政 编码：200120 ） 
法定代 表人 ：牛 锡明 
成立时 间：1987 年3 月 30 日 
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号 文 和 中 国 人 民银 行 银 发
［1987 ］40 号文 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 ［1998 ］25 号 
经营范 围： 吸收 公众 存款 ； 发放 短期 、 中 期和 长期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券； 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项业 务； 提供 保管 箱服 务； 经 国务 院银 行业 监督 管理机 构批 准的 其他 业务 ； 经营 结汇 、 售
汇业务 。 
注册资 本：742.62 亿元 人 民币























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组织形 式： 股份 有限 公司 
存续期 间： 持续 经营 
（二）基 金托管 人 对基金管 理人的 业 务监督和 核查 
1 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 的投 资范围 、
投资对 象进 行监 督。 
根 据 《基 金合 同》 的约 定， 本 基金 的投 资范 围为 具有 良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国
内 依法 发行 、上 市的 股票、 债券 、权 证、 资产 支持证 券、 货币 市场 工具 及法律 法规 或中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 如法 律法 规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 它品 种，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。 
基金托 管 人运 用相 关技 术系 统 ，对 基金 实际 投资 是否 符 合基 金合 同的 相关 约定 进 行监
督，对 存在 疑义 的事 项进 行核查 。 
基 金 托管 人发 现基 金管 理人 的 投资 有超 出以 上范 围的 行 为， 应及 时以 书面 形式 通 知基
金管理 人在 10 个 交易 日 内纠正 。基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个交
易 日内 纠正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。基金 托管 人发 现基 金管 理人有 重大 违规 行
为，应 立即 报告 中国 证监 会，同 时通 知基 金管 理人 在 10 个交 易日 内纠 正。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 投资 、融资 比
例进行 监督 。 
根据《 基金 合同 》的 约定 ，本基 金投 资组 合比 例应 符合以 下规 定： 
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（2） 本 基金 与基 金管 理人 管理的 其他 基金 持有 一家 公司发 行的 证券 总和， 不 超过该 证
券的10% ； 
（3） 股票 资产占 基金 资产 的 60% —95% ； 债 券、 资产 支持证 券、 权证 、 货 币市 场工具 以
及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他证 券品 种占 基金 资产 的 5%-40% ； 
（4 ） 本 基金 财产 参与 股票 发行申 购 ， 所 申报 的金 额 不超过 本基 金总 资产 ， 本 基金所 申
报的股 票数 量不 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ； 
（5）在 全国 银行 间同 业市场 中 的债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不 展 期； 
（6） 在银 行间 市场 进行 债 券回购 融入 的资 金余 额不 超过基 金资 产净 值 的 40% ； 
（7） 基金 的投 资组 合中 保 留的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低
于基金 资产 净值 的 5% ；























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（8 ） 权 证投 资比 例遵 照 《 关于股 权分 置改 革中 证券 投资基 金投 资权 证有 关问 题的通 知》
（证监 基金 字[2005]138 号）及 相关 规定 执行 ； 
（9） 资 产支 持证 券投 资比 例遵照 《关于 证券 投资 基 金投资 资产 支持 证券 有关 事项的 通
知》 （ 证监 基金 字[2006]93 号） 及相 关规 定执 行； 
(10) 流通 受限 证券 投资 遵 照 《 关于 基金 投资 非公 开 发行股 票等 流通 受限 证券 有关问 题
的通知 》 （ 证监 基金 字[2006]141 号） 及相 关规 定执 行； 
(11） 法律 法规、 《基 金合 同》及 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。 
因 证 券市 场波 动、 上市 公司 合 并、 基金 规模 变动 等基 金 管理 人之 外的 因素 致使 基 金投
资不符 合基 金合 同约 定的 投资比 例规定 的， 基金 管 理人应 当 在 10 个交易 日 内 进行调 整。 法
律 法规 另有 规定 的从 其规定 。法 律法 规或 监管 部门修 改或 取消 上述 限制 规定时 ，本 基金 不
受上述 投资 组合 限制 并相 应修改 其投 资组 合限 制规 定。 
基金托 管人 依照 上述 规定 对本 基 金的 投资 组合 限制 及调整 期限 进行 监督 。 
基 金 托管 人发 现基 金管 理人 的 投资 有超 出有 关法 律法 规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定
的基金 投融 资比 例限 制的 行为， 应及 时以 书面 形式 通知基 金管 理人 在 10 个 交易日 内纠 正。
基金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 在 10 个交易 日内 纠正 的 ， 基 金 托管人 应报 告
中 国证 监会 。基 金托 管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ，应 立即 报告 中国证 监会 ，同 时
通知基 金管 理人 在 10 个 交 易日内 纠正 。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 投资 禁止行 为
进行监 督。 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动。 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向本 基金 的基 金管 理 人、基 金托 管人 出资 ； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。 
根据法 律法 规有 关基 金从 事的关 联交 易的 规定 ， 《基 金合同 》 生效 后 2 个工 作 日内 ， 基
金 管理 人和 基金 托管 人应相 互提 供与 本机 构有 控股关 系的 股东 或者 与本 机构有 其他 重大 利
害关系 的公 司名 单， 以上 名单发 生变 化的 ，应 及时 予 以更 新并 通知 对方 。 
基 金 托管 人发 现基 金管 理人 有 以上 投资 禁止 行为 的， 应 及时 以书 面形 式通 知基 金 管理























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人在 10 个交 易日 内纠 正 。基金 管理 人对 基金 托管 人通知 的违 规事 项未 能在 10 个交 易日 内
纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 基金 托管人 发现 基金 管理 人有 重大违 规行 为， 应
立即报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基金 管理 人 在10 个 交易日 内纠 正。 
4 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及基金 合同 的约定， 对基 金管理 人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督。 
（1 ） 基 金托 管人 依据 有关 法律法 规的 规定 和 《基 金 合同 》 的 约定 对于 基金 管 理人参 与
银行间 市场 交易 时面 临的 交易 对 手资 信风 险进 行监 督。 
基 金管 理人 向基 金托 管人提 供符 合法 律法 规及 行业标 准的 银行 间市 场交 易对手 的名 单 。
基 金管 理人 应定 期或 不定期 对银 行间 市场 现券 及回购 交易 对手 的名 单进 行更新 。基 金托 管
人 在收 到名 单后 电话 或书面 回函 确认 ，新 名单 自基金 托管 人确 认当 日生 效。新 名单 生效 前
已与本 次剔 除的 交易 对手 所进行 但尚 未结 算的 交易 ，仍应 按照 协议 进行 结算 。 
（2 ） 基 金管 理人 参与 银行 间市场 交易 时 ， 有 责任 控 制交易 对手 的资 信风 险 ， 由于交 易
对手资 信风 险引 起的 损失, 基金管 理人 应当 负责 向相 关责任 人追 偿。 
5 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 管理 人选择 存
款银行 进行 监督 。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基金 管理 人应 根据 法律 法规的 规定 及 《 基金 合同 》 的约定 ，
确 定符 合条 件的 存款 银行的 名单 ，并 及时 提供 给基金 托管 人， 基金 托管 人应据 以对 基金 投
资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 有关 规定 进行 监督 。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
（1 ） 基 金管 理人 、 基 金托 管人应 当与 存款 银行 建立 定期对 账机 制 ， 确 保基 金 银行存 款
业务账 目及 核算 的真 实、 准确。 
（2） 基 金管 理人 与基 金托 管人应 根据 相关 规定， 就 本基金 银行 存款 业务 另行 签订书 面
协 议， 明确 双方 在相 关协议 签署 、账 户开 设与 管理、 投资 指令 传达 与执 行、资 金划 拨、 账
目 核对 、到 期兑 付、 文件保 管以 及存 款证 实书 的开立 、传 递、 保管 等流 程中的 权利 、义 务
和职责 ，以 确保 基金 财产 的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。 
（3） 基 金托 管人 应加 强对 基金银 行存 款业 务的 监督 与核查 ， 严格 审查、 复核 相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
（4） 基 金管 理人 与基 金托 管人在 开展 基金 存款 业务 时， 应 严格 遵守 《 基金 法》 、 《运 作
办法》 等有 关法 律法 规， 以及国 家有 关账 户管 理、 利率管 理、 支付 结算 等的 各项规 定。 
基 金 托管 人发 现基 金管 理人 在 选择 存款 银行 时有 违反 有 关法 律法 规的 规定 及基 金 合同























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的约定 的行 为， 应 及时 以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能 在 10 个工 作日 内纠 正 的， 基 金托 管人应 报告 中 国证监 会。 基
金 托管 人发 现基 金管 理人有 重大 违规 行为 ，应 立即报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基金 管理 人
在10 个工 作日 内纠 正或 拒 绝结算 。 
1 、基金 托管人 根据法 律法 规的规定 及《 基金合 同》 的约定， 对基 金投资 其他 方面进 行
监督。 
2 、基金 托管人 应根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 ，对基 金资 产净值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确认 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等行 为进 行监 督和 核查 。 
3 、 基金 管理 人应 积极 配合 和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 ， 在规 定时 间内 答复 并改正 ，
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 说明 。 对基 金托 管人 按照法 律法 规要 求需 向中 国证监 会报 送
基金监 督报 告的 ，基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制度 等。 
基 金 托管 人发 现基 金管 理人 的 投资 指令 或实 际投 资运 作 违反 《基 金法 》及 其他 有 关法
律法规 、 《 基金 合同 》和 本 协议规 定的 行为 ，应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人在 10 个交
易 日内 纠正 ，并 通知 基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对， 并以 电话 或书 面形式 向基 金托 管
人反馈 ， 说 明违 规原 因及 纠正期 限， 并保 证在 规定 期限内 及时 改正 。 在10 个 交易日 内， 基
金 托管 人有 权随 时对 通知事 项进 行复 查， 督促 基金管 理人 改正 。基 金管 理人对 基金 托管 人
通知的 违规 事项 未能 在 10 个交易 日内 纠正 的， 基金 托管人 有权 报告 中国 证监 会。 
基 金 托管 人发 现基 金管 理人 有 重大 违规 行为 ，应 立即 报 告中 国证 监会 ，同 时通 知 基金
管理人 在 10 个 交易 日内 纠 正。 
基金托 管人 发 现 基金 管理 人的指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 《 基
金合同 》约 定的 ，应 当拒 绝执行 ，立 即通 知基 金管 理人， 并及 时向 中国 证监 会报告 。 
基 金 托管 人发 现基 金管 理人 依 据交 易程 序已 经生 效的 指 令违 反法 律、 行政 法规 和 其他
有 关规 定， 或者 违反 《基金 合同 》约 定的 ，应 当立即 通知 基金 管理 人， 并及时 向中 国证 监
会报告 。 
（三）基 金管理 人 对基金托 管人的 业 务核查 
根据《基 金法 》及其 他有 关法律法 规、 《 基金合 同》 和本协议 规定 ，基金 管理 人对基 金
托管人 履行 托管 职责 的情 况进行 核查 ， 核查 事项 包括 但不限 于基 金托 管人 是否 安全保 管基 金
财产、 开立基 金 财产 的资 金账户/ 证券账 户和 债券托 管账户 ，是否 及时、 准确 复核基 金管理























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人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额净 值， 是否 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收， 如遇 到问
题是否 及时 反馈 ， 是 否按 照法律 法规 规定 和 《 基金 合同 》 规 定进 行相关 信息 披露和 监督 基 金
投资运 作等 行为 ，是 否对 非公开 信息 保密 。 
基金管 理人 定期 或不 定期 地对基 金托 管人 保管 的基 金资产 进行 核查 。 基金 托管 人应积 极
配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包 括但 不限 于： 提 交相 关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的
完整性 和真 实性 ，在 规定 时间内 答复 并改 正。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人未对 基金 财产 实行 分账 管理 、 擅自 挪用 基金 财产、 未执行 或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令、 泄露 基金 投 资信息 等违 反 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 、
本协议 及其 他有 关规 定的 ，应及 时以 书面 形式 通知 基金托 管人 在 10 个工 作日 内纠正 ，基 金
托管人 收到 通知 后应 及时 核对并 以书 面形 式对 基金 管理人 发出 回函 。在 10 个 工作日 内， 基
金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查， 督促 基金 托管人 改正 。 基 金托 管人 对基金 管理 人通
知的违 规事 项未 能在 10 个 工作日 内纠 正的 ，基 金管 理人应 报告 中国 证监 会。 对基金 管理 人
按照法 律法 规要 求需 向中 国证监 会报 送基 金监 督报 告的 ， 基 金托 管人 应积 极配 合提供 相关 数
据资料 和制 度等 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金托
管人 在10 个工 作日 内纠 正 。 
（四）基 金财产 保 管 
1 、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 托管 人应 安全 保管基 金财 产。 
（2） 基金 财产 应独 立于 基金管 理人 、基 金托 管人 的固有 财产 。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定开立 基金 财产 的资 金账 户、证 券账 户和 债券 托管 账户。 
（4 ） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完整 和独 立 。 
基金托 管人 应安 全、 完整 地保管 基金 财产 ； 未 经基 金管理 人的 指令 ， 不 得自 行运用 、 处
分、分 配基 金的 任何 资产 。 
对于因 为基 金投 资产 生的 应收资 产和 基金 申购 过程 中产生 的应 收资 产 ， 应 由基 金管理 人
负责与 有关 当事 人确 定到 账日期 并通 知基 金托 管人 ， 到账日 基金 财产 没有 到达 基金托 管人 处
的， 基金 托管 人应及 时通 知基金 管理 人采 取措 施进 行催收 。 由此 给基金 造成 损失的 ， 基金 管
理人应 负责 向有 关当 事人 追偿基 金的 损失 。 基 金托 管人对 此不 承担 任何 责任 。 基金 托管 人对
由基金 托管 人以 外机 构实 际有效 控制 的资 产不 承担 保管责 任。























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2 、集 中申 购资 金的 验证 
集中申 购期 内销 售机 构按 销售与 服务 代理 协议 的约 定， 将集 中申 购资 金划 入基 金管理 人
在具有 托管 资格 的商 业银 行开设 的基 金集 中申 购专 户。 该 账户 由基 金管 理人 开立并 管理 。 基
金集中 申购期 满，由 基金 管理人 聘请具 有从事 证券 相关业 务资格 的会计 师事 务所进 行验资 ，
出具验 资报 告 ， 出具 的验 资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含2 名） 中国 注 册会计 师签 字有
效。 验 资完 成， 基 金管 理人 应将集 中申 购的 属于 本基 金财产 的全 部资 金存 入基 金托管 人为 基
金开立 的资 产托 管专 户中 ，基金 托管 人在 收到 资金 当日出 具相 关证 明文 件。 
3 、基 金的 银行 存款 账户 的 开立和 管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基 金银 行存 款账 户的 开立 和管理 。 
（2）基 金托管 人以本 基金 的名义在 其营 业机构 开立 基金的银 行存 款账户 ，并 根据中 国
人民银 行规 定计 息。 本基 金的银 行预 留印 鉴由 基金 托管人 制作 、 保管和 使用 。 本 基金 的一 切
货币收 支活 动， 包括 但不 限于投 资、 支付 赎回 金额 、 支付 基金 收益 ， 均 需通 过本基 金的 银行
存款账 户进 行。 
（3）本 基金银 行存款 账户 的开立和 使用 ，限于 满足 开展本基 金业 务的需 要。 基金托 管
人和基 金管 理人 不得 假借 基金的 名义 开立 其他 任何 银行存 款账 户 ； 亦 不得 使用 基金的 任何 银
行存款 账户 进行 基金 业务 以外的 活动 。 
（4） 基金 托管 人可 以通 过 申请开 通本 基金 银行 账户 的企业 网上 银行 业务 进行 资金支 付，
并使用 交通 银行 企业 网上 银行 （ 简称 “ 交通 银行 网银 ” ） 办理 托管 资产 的资 金结 算汇划 业 务 。 
（5）基 金银行 存款账 户的 管理应符 合《 中华人 民共 和国票据 法》 、 《 人民 币银 行账户 结
算管理 办法 》 、 《现金 管理 条例》 、 《 中国 人民银 行利 率管理 的有 关规 定》 、 《关 于大额 现金 支 付
管理的 通知 》 、 《 支付 结算 办法》 以及 其他 有关 规定 。 
（6）基 金托管 人应严 格管 理基金在 基金 托管人 处开 立的银行 存款 账户、 及时 核查基 金
银行存 款账 户余 额。 
4 、基 金证 券交 收账 户、 资 金交收 账户 的开 立 和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 责任 公司开立
证券账 户。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
除届时 有效 的法 律法 规允 许， 基 金管 理人 不得 对基 金证券 交收 账户 、 资 金交 收账户 进行























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证券的 超卖 或超 买。 
若中国证监会或其他 监管 机构在本托管协议订 立日 之后允许基金从事其 他投 资品种的
投资业 务， 涉及 相关 账户 的开立 、 使 用的 ， 若 无相 关规定 ， 则 基金 托管 人比 照 并遵 守上 述关
于账户 开立 、使 用的 规定 。 
基金托管人以 基 金 托管 人的 名 义 在 中 国 证 券 登记 结算 有 限 责 任 公 司 开 立结 算备 付 金 账
户， 用 于证 券交 易资 金的 结算。 基金 托管 人以 本基 金的名 义在 托管 人处 开立 基金的 证券 交易
资金结 算的 二级 结算 备付 金账户 。 
5 、债 券托 管账 户的 开立 和 管理 
（1）基 金托管 人负责 在中 央国债登 记结 算有限 责任 公司以本 基金 的名义 开立 债券托 管
账户 ， 并 由基 金托管 人负 责基金 的债 券及 资金 的清 算。 在上 述手 续办理 完毕 后， 由基 金托 管
人向人 民银 行进 行报 备。 
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人共 同代 表基 金签 订全 国银行 间债 券市 场债 券回 购主协 议，
协议正 本由 基金 托管 人保 管，协 议副 本由 基金 管理 人保存 。 
6 、基 金实 物证 券、 银行 存 款定期 存单 等有 价凭 证的 保管 
实物证 券由 基金 托管 人存 放于托 管银 行的 保管 库 ， 应 与非本 基金 的其 他实 物证 券分开 保
管； 也可 存入 登记结 算机 构的代 保管 库 ， 保管 凭证 由基金 托管 人持 有。 实物 证券的 购买 和 转
让， 由 基金 托管 人根 据基 金管理 人的 指令 办理 。 基 金托管 人对 由基 金托 管人 以外机 构实 际有
效控制 的证 券不 承担 保管 责任。 
银行存 款定 期存 单等 有价 凭证由 基金 托管 人负 责保 管。 
7 、与 基金 财 产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 托管 人、 基金 管
理人保 管 ， 相 关业务 程序 另有限 制除 外 。 除本 协议 另有规 定外 ， 基金管 理人 在代基 金签 署 与
基金有 关的 重大 合同 时应 尽可能 保证 持有 二份 以上 的正本 ， 以便 基金 管理 人和 基金托 管人 至
少各持 有一 份正 本的 原件 ， 基金 管理 人应 及时 将正 本送达 基金 托管 人处 。 合 同的保 管期 限按
照国家 有关 规定 执行 。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖授 权业 务章的 合
同传真 件， 未经 双方 协商 或未在 合同 约定 范围 内， 合同原 件不 得转 移。 
（五）基 金 资产 净 值计算与 复核 
基 金 资产 净值 是指 基金 资产 总 值减 去负 债后 的价 值。 基 金份 额净 值是 指计 算日 基 金资























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产净值 除以 计算 日基 金总 份额后 的价 值。 
基 金 管理 人应 每工 作日 对基 金 资产 估值 。用 于基 金信 息 披露 的基 金资 产净 值和 基 金份
额 净值 由基 金管 理人 负责计 算， 基金 托管 人复 核。基 金管 理人 应于 每个 工作日 交易 结束 后
计 算当 日的 基金 资产 净值， 盖章 后以 加密 传真 方式发 送给 基金 托管 人。 基金托 管人 对净 值
计 算结 果复 核盖 章后 ，将复 核结 果以 加密 传真 通知基 金管 理人 ，由 基金 管理人 对基 金份 额
净值予 以公 布。 待条 件成 熟后， 双方 可协 商采 用电 子对账 方式 。 
本基金 按以 下方 法估 值：



1 、股 票估 值方 法 
（1） 上市 流通 股票 的估 值 
上 市 流通 股票 按估 值日 其所 在 证券 交易 所的 收盘 价估 值 ；估 值日 无交 易的 ，以 最 近交
易日的 收盘 价估 值。 
（2） 未上 市股 票的 估值 
送 股 、转 增股 、配 股和 公开 增 发新 股等 发行 未上 市的 股 票， 按估 值日 在交 易所 挂 牌的
同一股 票的 收盘 价估 值； 估值日 无交 易的 ，以 最近 交易日 的收 盘价 估值 。 
首 次 发行 未上 市的 股票 ，采 用 估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值技 术难 以可 靠计 量 的情
况下， 按成 本估 值。 
（3） 有明 确锁 定期 股票 的 估值 
首 次 公开 发行 有明 确锁 定期 的 股票 ，同 一股 票在 交易 所 上市 后， 按交 易所 上市 的 同一
股 票的 收盘 价估 值； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的流通 受限 股票 ，按 监管 机构或 行业 协会 的
有关规 定确 定公 允价 值。 
2 、固 定收 益证 券的 估值 办 法 
（1 ）证 券交 易所 市场 实行净 价交 易的 债券 按估 值日收 盘价 估值 ，估 值日 没有交 易的 ，
按最近 交易 日的 收盘 价估 值。 
（2） 证券 交易 所市 场未 实 行净价 交易 的债 券按 估值 日收盘 价减 去债 券收 盘价 中所含 的
债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值， 估值 日没 有交易 的， 按最 近交 易日 债券收 盘价 计算 得
到的净 价估 值。 
（3 ） 未 上市 债券 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估 值技术 难以 可靠 计量 的情 况下 ， 按
成本估 值。 
（4 ） 在 银行 间债 券市 场交 易的债 券 、 资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确
定公允 价值 。























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（5 ） 交 易所 以大 宗交 易方 式转让 的资 产支 持证 券 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。 
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
3 、权 证估 值 
（1） 配股 权证 的估 值： 
因持有 股票 而享 有的 配股 权，采 用估 值技 术进 行估 值。 
（2） 认沽/ 认购 权证 的估 值： 
从持有 确 认 日起 到卖 出日 或行权 日止 ， 上市 交易 的 认沽/ 认购 权证 按估 值日 的 收盘价 估
值， 估值 日没 有交 易的 ， 按最近 交易 日的 收盘 价估 值； 未上 市交 易的 认沽/ 认 购权证 采用 估
值 技术 确定 公允 价值 ，在估 值技 术难 以可 靠计 量的情 况下 ，按 成本 估值 ；停止 交易 、但 未
行权的 权证 ，采 用估 值技 术确定 公允 价值 。 
4 、其 他资 产按 国家 有关 规 定进行 估值 。 
5 、 在任 何情 况下 ， 基 金管 理人采 用上 述 1-4 项 规定 的方法 对基 金财 产进 行估 值， 均 应
被 认为 采用 了适 当的 估值方 法。 但是 ，如 果由 于最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 等
原 因导 致基 金管 理人 认为按 上述 方法 对基 金财 产进行 估值 不 能 客观 反映 其公允 价值 的， 基
金 管理 人可 在综 合考 虑市场 成交 价、 市场 报价 、流动 性、 收益 率曲 线等 多种因 素的 基础 上
与基金 托管 人商 定后 ，按 最能反 映公 允价 值的 价格 估值。 
6 、国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。 
基 金 管理 人、 基金 托管 人发 现 基金 估值 违反 基金 合同 订 明的 估值 方法 、程 序以 及 相关
法 律法 规的 规定 或者 未能充 分维 护基 金份 额持 有人利 益时 ，发 现方 应及 时通知 对方 ，以 约
定的方 法、 程序 和相 关法 律法规 的规 定进 行估 值， 以维护 基金 份额 持有 人的 利益。 
（六）基 金份额 持 有人名册 的保管



基 金 管理 人可 委托 基金 注册 登 记人 登记 和保 管基 金份 额 持有 人 名 册。 基金 份额 持 有人
名册的 内容 包括 但不 限于 基金份 额持 有人 的名 称和 持有的 基金 份额 。 
基 金 份额 持有 人名 册， 包括 基 金募 集期 结束 时的 基金 份 额持 有人 名册 、基 金权 益 登记
日 的基 金份 额持 有人 名册、 基金 份额 持有 人大 会登记 日的 基金 份额 持有 人名册 、每 年最 后
一 个交 易日 的基 金份 额持有 人名 册， 由基 金注 册登记 人负 责编 制和 保管 ，并对 基金 份额 持
有人名 册的 真实 性、 完整 性和准 确性 负责 。 
1 、基 金管 理人 于《 基金 合 同》生 效日 及《 基金 合同 》终止 日后 10 个 工作 日 内向基 金























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托管人 提供 由注 册登 记人 编制的 基金 份额 持有 人名 册； 
2 、 基 金管 理人 于基 金份 额 持有人 大会 权益 登记 日 后5 个工 作日 内向 基金 托管 人提供 由
注册登 记人 编制 的基 金份 额持有 人名 册； 
3 、基 金管 理人 于每 年最 后 一个交 易日 后 10 个工 作 日内向 基金 托管 人提 供由 注册登 记
人编制 的基 金份 额持 有人 名册； 
4 、 除上 述约 定时 间外 ， 如 果确因 业务 需要 ， 基 金托 管人与 基金 管理 人商 议一 致后， 由
基金管 理人 向基 金托 管人 提供由 注册 登记 人编 制的 基金份 额持 有人 名册 。 
基 金 托管 人以 电子 版形 式妥 善 保管 基金 份额 持有 人名 册 ，并 定期 刻成 光盘 备份 ， 保存
期限 为15 年。 基金 托管 人 不得将 所保 管的 基金 份额 持有人 名册 用于 基金 托管 业务以 外的 其
他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
（七）争 议解决 方 式 
相 关 各方 当事 人同 意， 因本 协 议而 产生 的或 与本 协议 有 关的 一切 争议 ，应 通过 友 好协
商 或者 调解 解决 。托 管协议 当事 人不 愿通 过协 商、调 解解 决或 者协 商、 调解不 成的 ，任 何
一 方当 事人 均有 权将 争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会上 海分 会， 根据该 会当 时有 效
的仲裁 规则 进行 仲裁 ， 仲 裁的地 点在 上海 ， 仲裁 裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力 。 
争 议 处理 期间 ，相 关各 方当 事 人应 恪守 基金 管理 人和 基 金托 管人 职责 ，继 续忠 实 、勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》和 本协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 华人 民共 和国 法律管 辖。 
（八）托 管协议 的 变更与终 止 
1 、基 金托 管协 议的 变更 
本 协 议相 关各 方当 事人 经协 商 一致 ，可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容
不得与 《基 金合 同》 的规 定有任 何冲 突。 修改 后的 新协议 ，应 报中 国证 监会 备案。 
2 、基 金托 管协 议的 终止 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 基 金托 管人 解散 、 依 法被撤 销、 破产， 被依 法 取消基 金托 管资 格或 因其 他事由 造
成其他 基金 托管 人接 管基 金财产 ； 
（3） 基 金管 理人 解散 、 依 法被撤 销、 破产， 被依 法 取消基 金管 理资 格或 因其 他事由 造
成其他 基金 管理 人接 管基 金管理 权。 
（4） 发生 《基 金法》 、 《 销 售办法 》 、 《 运作 办法 》或 其他法 律法 规规 定的 终止 事项。























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二 十 四 、 对 基 金份 额 持 有 人 的 服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，有 权增加 、修 改这 些服 务项 目： 
（一）基 金份额 持 有人投资 交易确 认 服务 
注册登 记机 构保 留基 金份 额持有 人名 册上 列明 的所 有基金 份额 持有 人的 基金 交易记录 。 
基金管理人直销网点 应 根据 在 基 金 管 理 人 直 销 网点 进行交易的投资者的 要求 提 供 成交
确认单 。基 金 非 直销 销售 机构应 根据 在销售 网 点进 行交易 的投 资者 的要 求提 供成交 确认单 。 
（二）基 金份额 持 有人交易 记录查 询 服务 
本基金 份额 持有 人可 通过 基金管 理人 的客 户服 务中 心查询 历史 交易 记录 。 
（三）基 金份额 持 有人的对 账单服 务 
1 、基 金份 额持 有人 可登 录 本公司 网站 （http://www.efunds.com.cn ）查 阅对 账 单。 
2 、基 金份 额持 有人 也可 向 本公司 定制 纸质 、 电 子或 短信形 式的 定期 或不 定期 对账单 。 
具体查 阅和 定制 账单 的方 法可参 见本 公司 网站 或拨 打客服 热线 咨询 。 
（ 四）定 期定额 投 资计划 
基金管理人可利用 非直 销销 售 机 构 网 点 和 本 公司 网上 交 易 系 统 为 投 资 者提 供定 期 定 额
投资的 服务（ 本公司 网上 交易系 统的定 期定额 投资 服务目 前仅对 个人投 资者 开通） 。 通过 定
期定额 投资 计划 ， 投 资者 可以通 过固 定的 渠道 ， 定 期定额 申购 基金 份额 ， 具 体实施 方法 见 有
关公告 。 
（ 五）资 讯服务 
1 、客 户服 务电 话 
投资者 如果 想了 解申 购与 赎回的 交易 情况 、 基 金账 户余额 、 基金 产品与 服务 等信息 ， 或
反馈投资 过程 中需要 投诉 与建议的 情况 ， 可拨 打如 下电话：4008818088 （ 免 长途话费 ） 。投
资者如 果认 为自 己不 能准 确理解 本基 金 《招 募说 明 书》 、 《基 金合 同》 的 具 体内容， 也可 拨
打上述 电话 详询 。 
2 、互 联网 站及 电子 信箱 
网址：http://www.efunds.com.cn 
电子信 箱：service@efunds.com.cn 
























 易方达科讯 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
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二 十 五 、 其 他 应披 露 事 项 
公告事 项 披露日 期 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加交 通银 行网
上银行 、手 机银 行申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2015-06-25 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加哈 尔滨 银行
电子渠 道申 购费 率优 惠活 动的公 告 
2015-07-01 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加包 商银 行申
购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告 
2015-07-03 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加第 一创 业证
券申购 及定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告 
2015-07-06 
易方达 科讯 股票 型证 券投 资基金 恢复 申购 、转 换转 入及定 期定 额投
资业务 的公 告 
2015-07-06 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-07 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司、 高管 及基 金经 理投资 旗下 基金
相关事 宜的 公告 
2015-07-07 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-08 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 官方 京东 店开 展申 购费率 优惠 活动
的公告 
2015-07-08 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-09 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-10 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-11 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-14























 易方达科讯 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 155 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 陆金 所开 通易 方达 基金官 方旗 舰店
基金网 上直 销业 务的 公告 
2015-07-15 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-15 
易方达 科讯 股票 型证 券投 资基金 暂停 大额 申购 、大 额转换 转入 业务
的公告 
2015-07-16 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-21 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-22 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加汇 付金 融为
销售机 构、 参加 汇付 金融 申购与 定期 定额 投资 费率 优惠活 动的 公告 
2015-07-22 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-23 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 更名及 修改 基金
合同、 托管 协议 的公 告 
2015-07-25 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加河 北银 行为
销售机 构、 参加 河北 银行 申购与 定期 定额 投资 费率 优惠活 动的 公告 
2015-07-27 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-28 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-07-29 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加贵 阳银 行为
销售机 构的 公告 
2015-07-30 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加浦 发银 行网
上银行 、手 机银 行申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2015-08-03 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加郑 州银 行申
购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告 
2015-08-03 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加鑫 鼎盛 为销 2015-08-05























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售机构 、参 加鑫 鼎盛 申购 与定期 定额 投资 费率 优惠 活动的 公告 
关于易 方达 基金 管理 有限 公司子 公司 变更 的公 告 2015-08-05 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加平 安银 行橙
子银行 渠道 申购 费率 优惠 活动的 公告 
2015-08-10 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加平 安证 券申
购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告 
2015-08-12 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加中 信期 货为
销售机 构的 公告 
2015-08-12 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 官方 京东 店开 展申 购费率 优惠 活动
的公告 
2015-08-14 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-08-19 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加中 金公 司申
购费率 优惠 活动 的公 告 
2015-08-24 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-08-25 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-08-27 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于参 加天 天基 金费 率优 惠活动 的公 告 2015-08-27 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加乐 清农 商银
行为销 售机 构、 参加 乐清 农商银 行申 购及 定期 定额 投资费 率优 惠活
动的公 告 
2015-08-27 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加国 都证 券申
购费率 优惠 活动 的公 告 
2015-08-31 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加河 北银 行电
子渠道 申购 及定 期定 额投 资费率 优惠 活动 的公 告 
2015-08-31 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加恒 丰银 行申
购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告 
2015-08-31























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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加陆 金所 资管
为销售 机构 、参 加陆 金所 资管申 购费 率优 惠活 动的 公告 
2015-09-01 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于调 整陆 金所 官方 旗舰 店基金 申购 费率
的公告 
2015-09-01 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-09-07 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-09-10 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加济 安财 富为
销售机 构的 公告 
2015-09-21 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加新 浪仓 石为
销售机 构、 参加 新浪 仓石 申购费 率优 惠活 动的 公告 
2015-09-22 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于降 低旗 下部 分开 放式 基金申 购 、 赎 回、
转换转 出及 最低 持有 份额 的数额 限制 的公 告 
2015-09-24 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-09-26 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加汉 口银 行为
销售机 构、 参加 汉口 银行 申购与 定期 定额 投资 费率 优惠活 动的 公告 
2015-09-28 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-10-09 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加盈 米财 富为
销售机 构、 参加 盈米 财富 申购与 定期 定额 投资 费率 优惠活 动的 公告 
2015-10-12 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-10-13 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加积 木基 金为
销售机 构、 参加 积木 基金 申购与 定期 定额 投资 费率 优惠活 动的 公告 
2015-10-15 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于降 低旗 下部 分开 放式 基金在 直销 中心
赎回、 转换 转出 及最 低持 有份额 的数 额限 制的 公告 
2015-10-16 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加阳 光人 寿保 2015-10-27























 易方达科讯 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
 158 
险为销 售机 构、 参加 阳光 人寿保 险申 购与 定期 定额 投资费 率优 惠活
动的公 告 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加西 南证 券申
购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告 
2015-11-02 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加联 泰资 产为
销售机 构、 参加 联泰 资产 申购与 定期 定额 投资 费率 优惠活 动的 公告 
2015-11-02 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于设 立大 连分 公司 的公 告 2015-11-04 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 在民族 证券 开通
定期定 额投 资业 务并 参加 民族证 券定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公
告 
2015-11-05 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加德 阳银 行为
销售机 构的 公告 
2015-11-06 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加鹿 城农 商银
行为销 售机 构、 参加 鹿城 农商银 行申 购与 定期 定额 投资费 率优 惠活
动的公 告 
2015-11-06 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加长 量基 金费
率优惠 活动 的公 告 
2015-11-10 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-11-10 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加宁 波银 行为
销售机 构的 公告 
2015-11-16 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加德 州银 行为
销售机 构的 公告 
2015-11-19 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分基 金获 配机 器人（300024 ）
非公开 发 行 A 股 的公告 
2015-11-20 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加凯 石财 富为
销售机 构、 参加 凯石 财富 申购与 定期 定额 投资 费率 优惠活 动的 公告 
2015-11-20 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加积 木基 金费
率优惠 活动 的公 告 
2015-11-24























 易方达科讯 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
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易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加福 建海 峡银
行为销 售机 构的 公告 
2015-11-25 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加德 州银 行申
购及定 期定 额投 资费 率优 惠活动 的公 告 
2015-11-27 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-11-28 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于聘 任基 金经 理助 理的 公告 2015-12-02 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加联 讯证 券为
销售机 构的 公告 
2015-12-02 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加福 建海 峡银
行费率 优惠 活动 的公 告 
2015-12-03 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于在 官方 京东 店开 展基 金申购 费率 优惠
的公告 
2015-12-04 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于公 司旗 下部 分基 金估 值调整 情况 的公
告 
2015-12-11 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加众 禄金 融费
率优惠 活动 的公 告 
2015-12-18 
关于易 方达 基金 管理 有限 公司北 京直 销中 心办 公地 址变更 的公 告 2015-12-18 
注：以 上公 告事 项披 露在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 上 及 基金 管理 人网站 上 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
























 易方达科讯 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
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二 十 六 、 招 募 说明 书 存 放 及 查 阅方 式 
本 《招 募说 明书 》 存 放在 基金管 理人 、 基 金托 管人 及基金 销售 机构 住所 ， 投 资者可 在营
业时间 免费 查阅 ， 也 可按 工本费 购买 复印 件。 基金 管理人 和基 金托 管人 保证 其所提 供的 文本
的内容 与所 公告 的内 容完 全一致 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
























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二 十 七 、 备 查 文件 
1 、中 国证 监会 核准 科讯 证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 决议 的文 件； 
2 、 《易 方达 科讯 混合 型 证 券投资 基金 基金 合同 》 ； 
3 、 《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ； 
4 、 《易 方达 科讯 混合 型 证 券投资 基金 托管 协议 》 ； 
5 、法 律意 见书 ； 
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照； 
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。 
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处



查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
 
易方达 基金 管理 有限 公司 
2016 年 1 月29 日