1
大成 内 需 增长 混 合 型 证券 投 资 基 金
( 原 大 成 内需 增 长 股 票型 证 券 投 资基 金)
更 新 招 募 说明 书 摘 要
2015 年 第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一六 年 一月 2
重 要 提 示
大成内 需增 长混合 型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2011 年 4 月 27 日 证监 许可 【2011 】
609 号 文核 准募 集 ， 基金 合同 已 于 2011 年 6 月 14 日正式 生效 。
基 金管 理人保 证 本招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
备案 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ，并不 表明 中国证 监会对 本基金 的价 值和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 招募 说明书 （更 新）所载 内容 截止日 为2015年12月14日 （其中 人员 变动信息 以公 告
日 为准 ） ， 有关 财务 数据 和 基金净 值表 现截 止日 为2015 年9月30日 ， 所列 财务 数 据未经 审计 。
一、基金管理人
（ 一） 、基 金管 理人 概况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 、 广东 证券 股份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会。公 司组 织架 构下 设二 十三个 部
门，分 别为 股票 投资 部、 研究部 、社 保基 金及 机构 投资部 、固 定收 益总 部（ 下设公 募投 资3
部、 非公 募投 资部 、 固收 研究部 、 运营 交易 室） 、 数 量与指 数投 资部 、 专户 投 资部 、 市 场部 、
战略客 户部、 互联 网金 融 总部 （下 设电 子商 务部、 平台创 新部、 研发 部与 技 术支持 部） 、 产
品研发 与金 融工 程部 、品 牌管理 与营 销策 划部 、信 息技术 部、 交易 管理 部、 基金运 营部 、
客户服 务 部 、国 际业 务部 、监察 稽核 部、 风险 管理 部、总 经理 办公 室、 董事 会办公 室、 人
力资源 部、 计划 财务部 以 及行政 部。 公司 在北京 、 上海、 西安、 成都、 武汉 、 福州、 沈阳、
广州、 南京 和青 岛等 地设 立了十 家分 公司 ，拥 有两 家子公 司， 分别 为大 成国 际资产 管理 有
限公司 及大 成创 新资 本管 理有限 公司 。此 外， 公司 还设立 了投 资决 策委 员会 、投资 风险 控
制委员 会和 战略 规划 委员 会等专 业委 员会 。
公 司以 “责任 、回报 、专业 、进 取”为 经营理 念，坚 持“诚 实信 用、勤 勉尽责 ”的 企
业 精神， 致力于 开拓基 金及 证券市 场业务 ，以稳 健灵 活的投 资策略 和注重 绩优 、高成 长的
投资组 合， 力求 为投 资者 获得更 大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 12 月 15 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ：大成
中证 100 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金、 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 及
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金、 中 证 500 深市 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 、中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 大成 深证 成份交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金 。2 只 QDII 基金： 大成标 普 500 等 权重 指数 证券 投资 基金 、大 成纳
斯达 克 100 指数 证券 投资 基金 及 55 只开 放式 证券 投 资基金： 大成 景丰 债券 型 证券投 资基 金
（LOF ） 、大成价 值增 长证 券投资 基金 、大 成债 券投 资基金 、大 成蓝 筹稳 健证 券投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证券投 资基 金、 大成 沪 深 300 指 数证 券
投资基 金 、 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金、 大成 积极 成长 混合 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、 大成景 阳 领先混 合型 证券 投资 基金 、 大成 强化 收
益定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、大 成策 略回 报混 合型证 券投 资基 金、 大成 行业轮 动混 合
型证券 投资 基金 、 大成 中 证红利 指数 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动力 混合 型 证券投 资基 金、
大成竞 争优 势混 合型 证券 投资基 金、 大成 景恒 保本 混合型 证券 投资 基金 、大 成内需 增长 混
合型证 券投 资基 金、 大成 可转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、大 成消 费主 题混 合型证 券投 资
基金、 大成 新锐 产业 混合 型证券 投资 基金 、 大 成优 选混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大成月
添利理 财债 券型 证券 投资 基金、 大成 现金 增利 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 月月盈 短期 理
财债券 型证 券投 资基 金、 大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金、 大成 景安 短融债 券型 证
券投资 基金 、大 成景 兴信 用债债 券型 证券 投资 基金 、大成 景旭 纯债 债券 型证 券投资 基金 、4
大成景 祥分 级债 券 型 证券 投资基 金、 大成 信用 增利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 大
成健康 产业 混合 型证 券投 资基金 、 大 成中 小盘 混合 型证券 投资 基金 （LOF ） 、大成灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、 大 成丰财 宝货 币市 场基 金 、 大成景 益平 稳收 益混 合型 证券投 资基 金、
大成添 利宝 货币 市场 基金 、大成 景利 混合 型证 券投 资基金 、大 成产 业升 级股 票型证 券投 资
基金 （LOF ） 、 大成高 新技 术产业 股票 型证 券投 资基 金、 大 成景 秀灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 大成 互联 网思 维混 合型证 券投 资基 金、 大成 景明灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 大
成景穗 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、大 成景 鹏灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、大 成景 源
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 大成 睿景 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、大 成景裕 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 大成中 证互 联网 金融 指数 分级证 券投 资基 金、 大成 正向回 报灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、大成 恒丰 宝货 币市 场基 金、大 成绝 对收 益策 略混 合型发 起式 证
券投资 基金 、大 成景 沛灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 和大 成景 辉灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 。
（三） 主要 人员 情况
董事会 ：
刘 卓先 生，董 事长， 工学学 士。 曾任职 于共青 团哈尔 滨市委 、哈 尔滨银 行股份 有限 公
司、 中泰 信托 有限 责任 公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔 滨银行 股份 有限 公司 执行 董事 ；2008 年
8 月 ，任 哈尔 滨银 行股份 有限公 司董 事会 秘书 ；2012 年 4 月 ，任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司
副董事 长；2012 年 11 月 至今， 任中 泰信 托有 限责 任公司 监事 会主 席。2014 年 12 月 15 日
起任大 成基 金管 理有 限公 司董事 长。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任职 于深 圳市 蛇口 律 师事务 所 ； 1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ； 1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员 ，南方 总部机 构管理 部副 总经理 ，光大 证券股 份有 限公司 债券业 务部总 经理 助理， 资产
管理总 部投 资部 副总 经理 （主持 工作） ， 法 律合 规部 副总经 理， 零售 交易 业务 总部副 总经 理 。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总 经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风
险 管理 师（FRM ） 资格。曾 任毕 马威（KPMG ）法律 诉讼 部资深 咨询 师、金融 部资 深咨询
师， 以及 SLCG 证 券诉 讼 和咨询 公司 合伙 人 ； 2009 年至 2012 年， 任中 国证 券 监督管 理委 员
会规划 委专 家顾 问委 员， 机构部 创新 处负 责人 ，兼 任国家 “千 人计 划” 专家 ；2013 年 2 月
至 2014 年 10 月 ，任 中信 并购基 金管 理有 限公 司董 事总经 理， 执委 会委 员。2014 年 11 月5
26 日 起任 大成 基金 管理 有 限公司 总经 理。 2015 年 3 月起兼 任大 成国 际资 产管 理有限 公司 董
事长。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月 ， 任 厦门 大 学财经 系教 师 ；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任华 夏证 券有 限公 司 厦门分 公司 经理 ； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月 ， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙 学林 先生， 董事， 博士研 究生 在读。 具注册 会计师 、注册 资产 评估师 资格。 现任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 投资二 部董 事总 经理 、投 资决策 委员 会委 员。2012 年 6 月 起， 兼
任镇江 银河 创业 投资 有限 公司总 经理 、投 资决 策委 员会委 员。
黄 隽女 士，独 立董事 ，经济 学博 士。现 任中国 人民大 学经济 学院 教授、 博士生 导师 ，
中国人 民大 学经 济学 院院 长助理 ，中 国人 民大 学艺 术品金 融研 究所 副所 长。
叶林先 生 ， 独 立董 事， 法 学博士 。 现任 中国 人民 大 学法学 院教 授 、 民 商法 教 研室主 任，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉 敏女 士，独 立董事 ，金融 学博 士，现 任东北 财经大 学讲师 ，教 研室主 任，东 北财 经
大 学金融 学国家 级教学 团队 成员， 东北财 经大学 开发 金融研 究中心 助理研 究员 ，主要 从事
金 融业产 业组织 结构、 银行 业竞争 方面的 研究。 参与 两项国 家自然 科学基 金、 三项国 家社
科 基金、 三项教 育部人 文社 会科学 一般项 目、多 项省 级创新 团队项 目，并 负责 撰写项 目总
结报告 ，在 国内 财经 类期 刊发表 多篇 学术 论文 。
金李先 生 ， 独 立董 事， 博 士。 现任 英国 牛津 大学 商 学院终 身教 职正 教授 （ 博 士生导 师）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师） ， 金融系 联合 系主 任 ， 院 长 助理 ， 北 京大
学 国家金 融研究 中心主 任。 曾在美 国哈佛 大学商 学院 任教十 多年， 并兼任 哈佛 大学费 正清
东亚研 究中 心执 行理 事。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生，高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风
险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2007 年起 任中 国银 河投 资 管理有 限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、党 委委 员；2010 年 7 月 起， 兼任 吉林 省国家 生物 产
业 创业投 资有限 责任公 司董 事长兼 总经理 、吉林 省国 家汽车 电子产 业创业 投资 有限责 任公
司董事 ，2012 年 6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 董事 长 ；2012 年 7 月起至 今 ， 任
中国银 河投 资管 理有 限公 司总裁 。 6
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融 工程部 高级工 程师、 监察 稽核部 总监助 理、信 息技 术部副 总监、 风险管 理部 副总监 ，现
任风险 管 理 部总 监。
吴萍女 士 ， 职 工监 事 ， 文 学学士 。 1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表 、 上 海业 务部 负责 人 ；1994 年－1998 年 ， 历任 广东省 南方 金
融 服务总 公司投 资基金 管理 部证券 投资部 副经理 、广 东华侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管
理部经 理 ；1998 年 9 月 参 与大成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ；1999 年 3 月起 ， 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年 3 月 —2015 年 7 月兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。
钟鸣远先生，副总经理， 金融学硕士。曾任国家开 发银行深圳分行资金计划 部职员，
联 合证券 有限责 任公司 固定 收益部 投资经 理，泰 康人 寿保险 股份有 限公司 固定 收益部 研究
员 ，新华 资产管 理股份 有限 公司固 定收益 部高级 投资 经理， 易方达 基金管 理有 限公司 固定
收益总 部总 经理 兼固 定收 益投资 部总 经理 。2014 年 3 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司助理 总经 理。2014 年 11 月起 兼任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。2015 年 1 月 起任 大
成基金 管理 有限 公司 副总 经理。
肖剑先 生， 副总 经理 ，公 共管理 硕士 。曾 任深 圳市 南山区 委（ 政府 ）办 公室 副主任 ，
深圳市 广聚 能源 股份 有限 公司副 总经 理兼 广聚 投资 控股公 司执 行董 事、 总经 理，深 圳市 人
民政府 国有 资产 监督 管理 委员会 副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 法学 博士 。2000 至2002 年就 职于Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所 ，2002 至2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总经 理， 2009 至2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司， 出任 首席 战略 官，2015 年 8 月起 任
公司副 总经 理。 7
周立新 先生 ，副 总经 理， 大学本 科学 历。 曾任 新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、新疆 精
河县团 委副 书记 、新 疆精 河县人 民政 府体 改委 副主 任、新 疆精 河县 八家 户农 场党委 书记 、
新疆博 尔塔 拉蒙 古自 治州 团委副 书记 及少 工委 主任 、江苏 省铁 路发 展股 份有 限公司 办公 室
主任、 江苏 省铁 路发 展股 份有限 公司 控股 企业 及江 苏省铁 路实 业集 团有 限公 司控股 企业 负
责人、 中国 华闻 投资 控股 有限公 司燃 气战 略管 理部 项目经 理。2005 年1 月 加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任客 户服 务中心 总监 助理 、市 场部 副总经 理、 上海 分公 司副 总经经 理、 客
户服务 部总 监兼 上海 分公 司总经 理、 公司 助理 总经 理，2015 年 8 月起 任公 司 副总经 理。
2 ．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李本刚 先生 ：管 理学 硕士 ，证券 从业 年 限 14 年。2001 年至 2010 年先 后就 职 于西南 证
券 股份有 限公司 、中关 村证 券股份 有限公 司和建 信基 金管理 有限公 司，历 任研 究员、 高级
研究员 。2010 年8 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司 ， 历任研 究部 高级 研究 员 、 行业研 究主 管。
2012 年 9 月 4 日至 2015 年 7 月 1 日 任大 成内 需增 长股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2015
年 7 月2 日 起任 大成 内需 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。2014 年 4 月 16 日至 2015 年
7 月 2 日 任大 成消 费主 题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理，2015 年 7 月 3 日起 至 2015 年 10
月 21 日 任大 成消 费主 题混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2014 年 5 月 14 日至 2015 年 5 月
25 日任 大成 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ，2015 年 9 月 18 日 起任 大成睿 景灵 活
配 置混合 型证券 投资基 金基 金经理 。现任 股票投 资部 总监。 具有基 金从业 资格 。国籍 ：中
国
李博先 生： 工学 硕士 ， 证 券从业 年限 4 年 。2009 年 9 月至 2010 年 8 月 就职 于 韩国 SK
Telecom 首 尔总 部 ；2010 年8 月至 2011 年5 月就 职 于国信 证券 任研 究员 ；2011 年5 月起 加
入 大成基 金管理 有限公 司， 历任大 成基金 电子行 业、 互联网 传媒行 业分析 师、 基金经 理助
理，2014 年 10 月 28 日至 2015 年4 月 20 日担 任大 成消费 主题 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理助理 及大 成内 需增 长股 票型证 券投 资基 金基 金经 理助理 。 2015 年 4 月 21 日 起担任 大成 互
联网思 维混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 2015 年 8 月26 日起 担任 大成 内需 增 长混合 型证 券
投资基 金基 金经 理。 具有 基金从 业资 格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日
杨丹 2011 年 6 月 14 日 2013 年 7 月 17 日
3 ．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资） 8
公司股 票投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ，名 单如 下：
周德昕 ， 股 票投 资部 成长 组投资 总监 ， 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资 基金基 金
经 理及大 成新锐 产业混 合型 证券投 资基金 基金经 理， 股票投 资决策 委员会 委员 ；李本 刚，
股 票投资 部总监 ，大成 内需 增长混 合型证 券投资 基金 基金经 理，大 成睿景 灵活 配置混 合型
证 券投资 基金基 金经理 ，股 票投资 决策委 员会委 员； 王文祥 ，研究 部总监 兼任 社保基 金及
机 构 投资 部 总监 ， 大成 产业 升 级股 票 型证 券 投资 基金 （LOF ） 基 金 经 理， 股票 投 资决 策 委
员会委 员； 于 雷， 交 易管 理部总 监， 股 票投 资决 策 委员会 委员； 蒋卫 强 ， 风 险管理 部总 监，
股 票投资 决策委 员会委 员； 孙蓓琳 ，股票 投资部 混合 组投资 总监， 大成积 极成 长混合 型证
券 投资基 金基金 经 理， 股票 投资决 策委员 会委员 ；徐 彦，大 成策略 回报混 合型 证券投 资基
金 基金经 理，大 成竞争 优势 混合型 证券投 资基金 基金 经理， 大成高 新技术 产业 股票型 证券
投 资基金 基金经 理，景 阳领 先混合 型证券 投资基 金基 金经理 ，股票 投资决 策委 员会委 员；
石 国武， 股票投 资部价 值组 投资总 监，大 成价值 增长 证券投 资基金 基金经 理， 大成核 心双
动 力 混合 型 证券 投 资基 金基 金 经理 ， 大成 优 选混 合型 证 券投 资 基金 （LOF ） 基 金 经理 ， 股
票投资 决策 委员 会委 员； 苏秉毅 ，数 量与 指数 投资 部副总 监， 中 证 500 沪市 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金基 金经 理，大 成中 证 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理， 大
成 深证成 份交易 型开放 式指 数证券 投资基 金基金 经理 ，大成 中证互 联网金 融指 数分级 证券
投资基 金基 金经 理。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566 9
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余 人，大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证 券、基 金、信 托从业 经验 ，且具 有海外 工作、 学习 或培训 经历，60％以 上的 员工具 有硕
士 以上学 位或高 级职称 。为 给客户 提供专 业化的 托管 服务， 中国银 行已在 境内 、外分 行开
展托管 业务 。
作 为国 内首批 开展证 券投资 基金 托管业 务的商 业银行 ，中国 银行 拥有证 券投资 基金 、
基金（一对多、一对一） 、 社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三 类机 构、券
商 资产管 理计划 、信托 计划 、企业 年金、 银行理 财产 品、股 权基金 、私募 基金 、资金 托管
等 门类齐 全 、产 品丰富 的托 管 业务 体系。 在国 内 ，中 国银行 首家 开 展绩效 评估 、风险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2015年9月30 日 ， 中国 银行已 托管401 只证 券投 资 基金 ， 其 中境 内基 金375只，QDII
基金26只 ，覆盖 了股票 型、 债券型 、混合 型、货 币型 、指数 型等多 种类型 的基 金，满 足了
不同客 户多 元化 的投 资理 财需求 ，基 金托 管规 模位 居同业 前列 。
（四） 托管 业 务 的内 部控 制制度
中 国银 行托管 业务部 风险管 理与 控制工 作是中 国银行 全面风 险控 制工作 的组成 部分 ，
秉 承中国 银行风 险控制 理念 ，坚持 “规范 运作、 稳健 经营” 的原则 。中国 银行 托管业 务部
风 险控制 工作贯 穿业务 各环 节，通 过风险 识别与 评估 、风险 控制措 施设定 及制 度建设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007年 起， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告。 2014 年， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双 准则的 内部控 制审计 报告 。中国 银行托 管业务 内控 制度完 善，内 控措施 严密 ，能够 有效
保证托 管资 产的 安全 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根 据《中 华人民 共和 国证券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证券投 资基金 运作 管理办 法》 的
相 关规定 ，基金 托管人 发现 基金管 理人的 投资指 令违 反法律 、行政 法规和 其他 有关规 定，
或 者违反 基金合 同约定 的， 应当拒 绝执行 ，及时 通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监
督 管理机 构报告 。基金 托管 人如发 现基金 管理人 依据 交易程 序已经 生效的 投资 指令违 反法
律、行政法 规和其他 有关 规定，或者 违反基金 合同 约定的, 应当及 时通知基 金 管理人，并 及10
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构：
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558（免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/63513925
传真：021-63513928/62185233
2 、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566 11
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：陶 仲伟
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 12
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
联系电 话：021-38576666
网址：www.shrcb.com 13
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn 14
（13） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
联系电 话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（14） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（15） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
电话 ：0571-87659056
客户服 务热 线：95105665
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（16） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏 15
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（17） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（18） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（19） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（20） 郑州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号
法定代 表人 ：王 天宇 16
客户服 务电 话：0371-967585
网址：www.zzbank.cn
（21） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（22） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（23） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办 公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话: 0431-85096517
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（24） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 17
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（25） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（26） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（27） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（28） 中信 证券 股份 有限 公司 18
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（29） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（30） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（31） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 19
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（32） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（33） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（34） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：吴 琼
电话:0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（35） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597 20
联系人 ：庞 晓芸
电话 ：0755-82492193
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（36） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（37） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（38） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（39） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 21
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（40） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（41） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
电话：010-58328373
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（42） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 22
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（43） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（44） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（45） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
电话 ：0451-85863726
网址：www.jhzq.com.cn
（46） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
23
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（47） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（48） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（49） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（50） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 24
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话 ：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（51） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话:0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（52） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
电话：010-66045678
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（53） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com 25
（54） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（55） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（56） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（57） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538 26
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（58） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（59） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：郭 磊
电话：0731 －84403333 400-88-35316
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（60） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（61） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 27
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 范 春艳
联系电 话: 0371 —69099882
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（62） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
电话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
（63） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（64） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
（65） 深圳 众禄 基 金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
28
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
(66) 中山 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（67） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
(68) 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(69) 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
29
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
电话：021-20613999
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（70） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（71） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：张 紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（72） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188 30
网址：www.1234567.com.cn
（73） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（74） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（75） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
电话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（76） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
31
客户服 务电 话：400-893-6885
（77） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：http://8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
（78） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（79） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址 ： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（80） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
联系人 ：吴 杰
联系电 话：0571-88911818-8653 32
网站：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏 33
四、基金的名称
大成内 需增 长混合 型 证券 投资基 金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
本 基金 主要投 资于受 益于内 需增 长的 行 业中的 优质上 市公司 ， 力 争充分 分享中 国经 济
增长以 及经 济结 构转 型 带 来的投 资收 益， 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
八、基金的投资 范围
本 基金 的投资 对象为 具有较 好流 动性的 金融工 具，包 括国内 依法 发行交 易的股 票 （ 含
中小板、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票 ） 、 债 券、 权 证 、 股 指期 货 及法 律 、 法
规或监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定） 。
本基金 股票 资产 占基 金资 产 净值 的比 例范 围为 60%-95% ； 债券 、资 产支 持证 券、债 券
逆回购 等固 定收 益类 资产 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的 5%-40% ； 现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ； 权证 、 股指 期货 及其 他金融 工具 的
投资比 例依 照法律 法规 或 监管机 构的 规定执 行 ； 本 基金 将 80% 以上的 股票 资 产投资 于受 益
于内需 增长 的 行 业中 的 优 质企业 。
如 法律 法规或 监管机 构以后 允许 基金投 资其他 品种， 基金管 理人 在履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本 基金 采用积 极主动 的投资 策略 。以宏 观经济 和政策 研究为 基础 ，通过 影响证 券市 场
整 体运行 的内外 部因素 分析 ，实施 大类资 产配置 ；分 析以内 需增长 为重要 推动 力的中 国经
济 转型进 程中的 政策导 向与 经济结 构调整 的特点 ，研 究国内 消费需 求以及 与之 紧密关 联的
投 资需求 的增长 规律， 结合 经济周 期与产 业变迁 路径 的分析 ， 实施 行业配置 ； 以相关 的投34
资 主题和 内需增 长受益 行业 为线索 ，通过 公司基 本面 的考量 ，精选 优质上 市公 司股票 ，力
求实现 基 金 资产 的长 期稳 健增值 。
为 有效 控制投 资风险 ， 本基 金将 根据风 险管理 的原则 适度进 行股 指期货 投资 ， 股指 期
货 投资将 根据风 险管理 的原 则， 以 套期保 值为目 的， 并按照 中国金 融期货 交易 所套期 保值
管理的 有关 规定 执行 ， 对 冲系统 性风 险和 某些 特殊 情况下 的流 动性 风险 等 。
1 ．大 类资 产配 置
本 基金 以股票 投资为 主，但 为规 避市场 系统性 风险， 保障基 金资 产的长 期稳健 增值 ，
本 基金实 施适度 的战略 或战 术性类 别资产 配置。 本基 金根据 各类资 产的市 场趋 势和预 期收
益 风险的 比较判 别，对 股票 、债券 及现金 等大类 资产 的配置 比例进 行动态 调整 ，以期 在投
资 中达到 风险和 收益的 优化 平衡。 在大类 资产调 整过 程中， 本基金 将在法 律法 规和 基 金合
同 规定 范围 内， 适度 运用 股指期 货的 套期 保值 功能 ，控制 投资 组合 的系 统性 风险暴 露。
本 基金 采用多 因素分 析框架 ，从 宏观经 济环境 、政策 因素、 市场 利率水 平、市 场投 资
价值 、 资 金供 求因 素、 证 券市场 运行 内在 动量 等方 面， 采取 定量 与定 性相 结 合的分 析方 法，
对 证券市 场投资 机会与 风险 进行综 合研判 。宏观 经济 环境方 面，主 要是对 证券 市场基 本面
产 生普遍 影响的 宏观经 济环 境进行 分析， 研判宏 观经 济运行 趋势以 及对证 券市 场的影 响。
政 策因素 方面， 主要是 对影 响经济 结构、 金融和 证券 市场的 政策进 行前瞻 性分 析，研 究政
策 对不同 类别资 产的影 响。 市场利 率水平 方面， 主要 分析市 场利率 水平的 变化 趋势及 对固
定 收益证 券的影 响。资 金供 求因素 方面， 主要分 析证 券市场 供求的 平衡关 系。 投资价 值方
面 ，主要 研究各 类证券 市场 的整体 内在价 值的变 化和 估值水 平的相 对变化 。市 场运行 内在
动量方 面 ， 主 要分 析证 券 市场自 身的 内在 运行 惯性 与回归 （ 规律） ， 发现 驱动 证券市 场向 上
或向下 的市 场因 素。
通过 上 述因素 的 综合 分析， 结合 公司研 究开发 的定量 模型工 具， 判断市 场时机 ，进 行
积极的 资产 配置 ，合 理确 定基金 在股 票、 债券 、现 金等各 类资 产类 别上 的投 资比例 。
此 外， 本基金 还将利 用基金 管理 人在长 期投资 管理过 程中所 积累 的经验 ，根据 市场 突
发事件 、市 场非 有效 例外 效应等 所形 成的 市场 波动 做战术 性资 产配 置调 整。
2 ．股 票投 资策 略
本 基金 的股票 投资决 策是： 采取 自上而 下为主 、自下 而上为 辅的 积极管 理策略 ，深 入
分 析作为 中国经 济转型 重要 推动力 的内需 增长的 外 部 环境条 件、政 策导向 、实 现路径 与推
动 作用， 发掘与 之相关 的投 资主题 ，结合 行业受 益敏 感性与 投资主 题进行 行业 选择； 运用
细致的 公司 基本 面分 析， 结合估 值模 型， 挖掘 重点 行业中 的优 质上 市公 司股 票。 35
（1） 行业 配置 策略
本 基金 主要投 资于受 益 于内 需 增 长的行 业，以 分享国 内经济 增长 以及经 济结构 转型 所
带来的 行业 利润 的增 长。
受益于 内需 增长 的行 业主 要包括 以下 两类 ：
一 类是 受益于 国内消 费需求 增长 的行业 ，即为 消费水 平提升 中的 国内消 费者提 供消 费
品 和消费 服务的 行业， 根据 申银万 国行业 分类标 准， 主要包 括食品 饮料、 商业 贸易、 医药
生物、 纺织 服装 、金 融服 务、房 地产 、餐 饮旅 游、 家用电 器、 信息 服务 等行 业。
另 一类 是受益 于国内 城市化 建设 和国内 消费增 长驱动 的投资 需求 的行业 ，即为 国内 城
市 化建设 、消费 增长所 需投 资提供 原材料 、设备 、建 造服务 和物流 服务的 行业 ，根据 申银
万 国行业 分类标 准，主 要包 括化工 、黑色 金属、 有色 金属、 建筑建 材、电 子元 器件、 信息
设备、 交运 设备 、交 通运 输等行 业。
本 基金 基于行 业研究 小组的 研究 成果， 通过分 析宏观 经济环 境、 国家财 政政策 和货 币
政 策、 区 域及产 业发展 规划 、 城 市 化进程 、基础 设施 建设、 居民消 费升级 、消 费文化 、社
会 保障体 系建设 等内需 影响 因素， 研究内 需增长 的区 域特征 、梯度 演进、 实现 路径以 及在
内 需增长 、技术 变迁推 动下 的行业 发展特 点，评 估 各个 内需 增长受 益 行业 对内需 增长 的盈
利 敏感程 度， 并 结合证 券市 场的投 资主题 和经济 周期 中的行 业景气 轮动特 点， 比较不 同行
业的相 对投 资价 值， 确定 行业配 置方 案。
本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 受益 于内 需增 长的行 业中 的优 质企 业。
（2） 股票 组合 构建 策略
本基金 将剔 除最近 一期 年 报中有 明确 数据显 示其 主 营业务 收入 60% 以 上来 源 于海外 的
上 市公司 （除非 有充分 的研 究成果 表明其 主营业 务收 入来源 正在发 生由境 外到 境内的 根本
性转变 ） ， 并在 行业 配置 策 略的基 础上 ， 深入 研究 公 司基本 面 ， 精 选受 益于 内 需增长 的上 市
公司， 并结 合风 险管 理， 对股票 组合 构建 进行 动态 调整。
公 司基 本面研究 主要 包括公 司在 内需增 长背景 下的成 长性评 估和 投资价 值评估 。成 长
性 评估将 首先研 究基于 内需 增长背 景下产 业政策 、消 费趋势 、供应 商力量 、行 业壁垒 、商
业 模式与 技术变 迁等因 素对 行业竞 争格局 演变的 影响 ，然后 分析公 司战略 、资 源与能 力等
方 面 的 优 势 ， 评 判 公 司 的 行 业 竞 争 地 位 以 及 业 绩 驱 动 因 素 ， 最 后 运 用 主 营 业 务 收 入 、
EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 ， 结 合公 司营 运指标 （如 固定 资产 周转 率等） 以及 经
营杠杆 指标 （ 如权 益乘 数 等） ， 对公 司盈 利的 持续 增 长前景 进行 综合 评价 。 投 资价值 评估 是
根 据一系 列历史 和预期 的财 务指标 ，结合 定性考 虑， 分析公 司盈利 稳固性 ，判 断相对 投资36
价值 ， 主 要指 标包 括：EV/EBITDA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、 股息 率 、ROE 、 经营
利润率 和净 利润 率等 。分 析师将 根据 行业 特点 选择 合适的 指标 进行 估值 。
根 据公 司基本 面考量 结果， 本基 金将精 选受益 于内需 增长而 具有 较好的 盈利增 长前 景
且估 值 合理 的上 市公 司， 结合行 业配 置策 略， 构建 股票组 合。
在 股票 组合构 建与调 整过程 中， 本基金 将运用 风险绩 效评估 及归 因分析 方法， 控制 组
合风险 。
3 ．债 券投 资策 略
主 要通 过利率 预测分 析、收 益率 曲线变 动分析 、债券 信用分 析、 收益率 利差分 析等 策
略配置 债券 资产 ，力 求在 保证资 产总 体的 安全 性、 流动性 的基 础上 获取 稳定 收益。
1 ）利 率预 测分 析
准 确预 测未来 利率走 势能为 债券 投资带 来超额 收益。 当预期 利率 下调时 ，适当 加大 组
合 中长久 期债券 的投资 比例 ，为债 券组合 获取价 差收 益；当 预期利 率上升 时， 减少长 久期
债券的 投资 ，降 低债 券组 合的久 期， 以控 制利 率风 险。
2 ）收 益率 曲线 变动 分析
收 益率 曲线会 随着时 间、市 场情 况、市 场主体 的预期 变化而 改变 。通过 预测收 益率 曲
线形状 的变 化， 调整 债券 组合内 部品 种的 比例 ，获 得投资 收益 。
3 ）债 券信 用分 析
通 过对 债券的 发行者 、流动 性、 所处行 业等因 素进行 深入、 细致 的调研 ，准确 评价 债
券的违 约概 率， 提早 预测 债券评 级的 改变 ，捕 捉价 格优势 或套 利机 会。
4 ）收 益率 利差 分析
在 预测 和分析 同一市 场不同 板块 之间、 不同市 场的同 一品种 之间 、不同 市场不 同板 块
之间的 收益 率利 差的 基础 上，采 取积 极投 资策 略， 选择适 当品 种， 获取 投资 收益。
4 ．权 证投 资
在 控制 投 资风 险和保 障基金 资产 安全的 前提下 ，对权 证进行 投资 ，争取 获得较 高的 回
报 。权证 投资策 略主要 为： 采用市 场公认 的多种 期权 定价模 型对权 证进行 定价 ，作为 权证
投 资的价 值基准 ，并根 据权 证标的 股票基 本面的 研究 估值， 结合权 证理论 价值 进行权 证趋
势投资 。
5 ．股 指期 货 投 资策 略
本 基金 投资股 指期货 将以投 资组 合避险 和有效 管理为 目的， 通过 套期保 值策略 ，对 冲
系统性 风险 ，应 对组 合构 建与调 整中 的流 动性 风险 ，力求 风险 收益 的优 化。
套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的37
Beta ， 以 达到 适度 增强 收益 或控制 风险 的目 的 。 为此 ， 套期保 值策 略分 为多 头套 期保值 和空
头 套期保 值。多 头保值 策略 是指基 于股市 将要上 涨的 预期或 建仓要 求，需 要在 未来买 入现
货 股票， 为了控 制股票 买入 成本而 预先买 入股指 期货 合约的 操作； 空头套 期保 值是指 卖出
期货合 约来 对冲 股市 系统 性风险 ，控 制与 回避 持有 股票的 风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本 基金 的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值 以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在 构建 套期保 值组合 过程中 ，基 金 管理 人通过 对股票 组合的 结构 分析， 分离组 合的 系
统性风 险 （beta ） 及 非系 统 性风险 。 基金 管 理人 将关 注 股票 组 合 beta 值 的易 变 性以及 股指 期
货 与指数 之间基 差 波动 对套 期保值 策略的 干扰 ， 通过 大量数 据分析 与量化 建模 ，确立 最优
套保比 率。
在 套期 保值过 程中， 基金管 理人 将 不断 精细和 不断修 正 套保 策略 ，动态 管理 套 期保 值
组合 。主要工作包括，基于 合理的保证金管理策略 严格进行保证金管理；对投资组合 beta
系数 的 实时 监控 ， 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险， 当 组合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容 忍度 时 ，需要 对套期 保值 组合进 行及时 调整 ； 进行 股指期 货合约 的提前 平仓 或展期 决策
管理 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综合 债券 指数
本基金 作为 股票 基金 ，股 票资产 占基 金资 产的 比例 范围为 60%-95% ，固 定收 益类证 券
和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% ， 所 以采 用股票 指数 和债 券指 数加 权复合 的方 法
构建业 绩比 较基 准。 由于 沪深 300 指数 是反 映沪 深 两市 A 股综 合表 现的 跨市 场成份 指数 ，
中 证综合 债券指 数是综 合反 映银行 间和交 易所市 场国 债、金 融债、 企业债 、央 票及短 融整
体走势 的跨 市场 债券 指数 ，两者 均具 有良 好的 市场 代表性 ，因 此， 选择 沪 深 300 指数 作为
股 票投资 部分的 业绩比 较基 准，同 时，选 取中证 综合 债券指 数作为 债 券投 资部 分的比 较基
准。 参 考股 票投资 比例 上 下限的 均值 ，确定 股票 指 数加权 比例 为 80% ；参 考 债券投 资比 例
上下限 的均 值， 确定 债券 指数加 权比 例 为 20% 。
如 果今 后法律 法规发 生变化 ，或 者有更 权威的 、更能 为市场 普遍 接受的 业绩比 较基 准
推 出，或 者是市 场上出 现更 加适合 用于本 基金的 业绩 基准的 股票指 数时， 本基 金可以 与基
金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 38
十一、基金的风险收 益特 征
本 基金 为混合 型基金 ，基金 的风 险与预 期收益 都要低 于股票 型基 金，高 于债券 型基 金
和货币 市场 基金 ，属 于证 券投资 基金 中较 高风 险、 较高预 期收 益的 品种 。
十二、基金投资组合 报告
基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基 金托 管人中 国银 行股份有 限公 司根据 本基 金合同规 定， 于2015年12 月23 日复 核了 本
基 金投资 组合报 告中的 财务 指标、 净值表 现和投 资组 合报告 等内容 ，保证 复核 内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年9月30日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 362,287,501.19 67.07
其中： 股票
362,287,501.19 67.07
2 基金投 资 - 0.00
固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
3
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
买入返 售金 融资 产
- 0.00
6
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- 0.00
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
177,286,795.28 32.82
8 其他资 产
602,178.26 0.11
9 合计
540,176,474.73
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 240,145,460.54 46.23
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - 0.00 39
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,299,472.60 1.79
H 住宿和 餐饮 业 4,896,000.00 0.94
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 71,734,226.78 13.81
J 金融业 - 0.00
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 9,808,728.27 1.89
M 科学研 究和 技术 服务 业 18,095,616.00 3.48
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 8,307,997.00 1.60
S 综合 - 0.00
合计 362,287,501.19 69.74
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002517 泰亚股 份 1,198,469 49,964,172.61 9.62
2 300017 网宿科 技 484,638 25,545,268.98 4.92
3 300284 苏交科 831,600 18,095,616.00 3.48
4 300136 信维通 信 637,580 17,705,596.60 3.41
5 002271 东方雨 虹 999,946 17,649,046.90 3.40
6 002594 比亚迪 286,478 17,191,544.78 3.31
7 300207 欣旺达 644,702 16,104,655.96 3.10
8 002174 游族网 络 245,774 14,653,045.88 2.82
9 002354 天神娱 乐 186,906 14,027,295.30 2.70
10 000063 中兴通 讯 881,152 13,745,971.20 2.65
4 、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 40
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货持仓 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 股指 期货 投资 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 对冲 系统 性风险 和
某些特 殊情 况下 的流 动性 风险。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 429,568.91
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,201.37
5 应收申 购款 141,407.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 602,178.26
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 41
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允 价值
（元）
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 002174 游族网 络 14,653,045.88 2.82 重大事 项
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（ 一） 自基 金合 同生 效日（2011 年6 月14 日） 至2015 年9 月30 日以 来完 整会 计年度 的基
金份额 净值 增长 率以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① － ③ ②－④
2011.06.14-2011.12.31 -17.30% 1.01% -15.95% 1.08% -1.35% -0.07%
2012.01.01-2012.12.31 8.10% 1.17% 7.09% 1.02% 1.01% 0.15%
2013.01.01-2013.12.31 25.73% 1.49% -5.90% 1.12% 31.63% 0.37%
2014.01.01-2014.12.31 36.03% 1.30% 42.57% 0.97% -6.54% 0.33%
2015.01.01-2015.09.30 27.27% 3.02% -5.55% 2.16% 32.82% 0.86%
2011.06.14-2015.09.30 94.60% 1.71% 14.06% 1.31% 80.54% 0.40%
（ 二） 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ，并与 同期 业绩比 较基准 的变 动
的比较 ：
大成内需增长混合 型 证券 投资基金 累计份额净 值增 长率与同期业绩比较 基准 收益率
的历史走势对比图
（2011 年 6 月 14 日至 2015 年 9 月 30 日） 42
注： 本 基金 合同 规定 ，基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效之 日起 六个 月内 使基 金的投 资组 合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定。 建仓 期结 束时 ，本 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 约
定 。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、 律 师费 和诉 讼费 ；
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用 及证 券账 户等 的开 户费 用 ；
8 、H 类份 额需 要承 担因 申 购赎回 产生 的资 金跨 境划 拨费用 ； 43
9 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 的费用 ，按 实际 支出 额从 基金财 产总 值中 扣除 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按 基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5%年 费率 计提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理费每 日计提 ，按月 支付 。 经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按 基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托管 费 按前一 日 基 金资 产净值的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净值
基 金托 管费每 日计提 ，按月 支付 。 经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。 44
3 、 本 条第 （ 一） 款第3 至第 9 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 本 条第 （一 ） 款约 定以 外的其 他费 用 ， 以 及基 金 管理人 和基 金托 管人 因未 履行或 未
完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 资产 的损 失 ；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披
露费用 等费 用。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 和基金 托管 费，无 须召开 基金 份
额持有 人大 会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《 公 开募集 证券 投资 基
金 运作管理 办法 》 、 《 证券投 资基金销 售管理 办法》 、 《 证券投资 基金信 息披露管 理办法》 及
其他有 关法 律法 规的 要求 ， 对2015 年7月29日 公布 的 《大 成 内 需增 长混合 型证券投资 基金 更
新 招募说 明书 （2015年1期） 》进 行了更 新，并 根据本基 金管理 人对本 基金实 施的 投资经 营
活动进 行了 内容 补充 和更 新， 主 要更 新的 内容 如下 ：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 45
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资部 分 ， （ 十） 基 金投 资组 合报 告 ” 。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新“ 二十二 、其 他应 披露 的事 项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 一 月 二十 九 日
