前海开源清洁能源主题精选灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 农业银 行 股份有 限公司
截 止日：2015 年12 月 16 日
1
重要提 示
本基金 经2015 年4 月22 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]692 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2015 年 6 月 16 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2015 年 12 月 16 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2015 年9 月 30 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人 中 国农 业银 行股份 有限 公司 已于 2016 年 1 月 11 日 复核 了本 次更 新的招 募
说明书 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书有
限公司 ）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 吴 承禹
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构 ： 开源 证券 股份有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出 资
25% ， 北京 长和 世纪 资产 管 理有限 公司 出 资25% ， 深 圳 市和合 投信 资产 管理 合伙 企业( 有限 合伙)
出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王 兆 华 先生 ， 董事 长 ，本科 学 历 ，国 籍 ：中 国 。历任 中 国 人民 银 行西 安 市分行 职 员 ，中
国 工 商银 行 西安 市 开发 区支 行 副行 长 、分 行 信贷 处处 长 ，华 夏 证券 西 安营 业部 总 经理 、 华夏
证 券 济南 管 理总 部 党委 书记 兼 总经 理 、华 夏 证券 总裁 助 理兼 重 庆分 公 司党 委书 记 、总 经 理，
华 夏 证券 总 裁助 理 ，开 源证 券 董事 长 、总 经 理， 现任 开 源证 券 董事 、 前海 开源 基 金管 理 有限
公司董 事长 。
王宏远 先生 ， 联 席董 事长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国 哥伦 比亚 大学 公共 管理硕 士 ，
国 籍 ：中 国 。曾 任 深圳 特区 证 券有 限 公司 行 业研 究员 ， 南方 基 金管 理 有限 公司 投 资总 监 、副
总 经 理， 中 信证 券 股份 有限 公 司首 席 投资 官 、自 营负 责 人， 现 任前 海 开源 基金 管 理有 限 公司
联席董 事长 。
蔡 颖 女 士， 董 事 ， 公 司总经 理 ， 硕士 研 究生 ， 国籍： 中 国 。历 任 南方 证 券广州 分 公 司营
业 部 电脑 部 主管 、 经纪 业务 部 主管 、 电子 商 务部 副经 理 ，南 方 基金 管 理有 限公 司 广州 代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高级经 理 ， 鹏华 基金 管理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理 、
广 州 分公 司 总经 理 ，现 任前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 董 事会 董 事、 公 司总 经理 、 投资 决 策委
员会荣誉 主 席、 风险 控制 委员会 荣誉 主席 ，前 海开 源资产 管理 （深 圳） 有限 公司董 事长 。
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Mr Yan Charles Wang （王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。 从 1993 年起， 曾
任职加 拿大 美林 证券 ，美 国 Clemente Capital 董事 、大中 国区 主管 ，美 国纽 约州立 养老 金 另
类 投 资部 主 管， 美 国磐 石基 金 大中 国 区主 管 、董 事总 经 理， 美 国橡 树 资本 中国 区 主管 、 董事
总经理 ， 长 安街 资本 合伙 人 ， 现任 美国 米尔 斯坦 中国 总 裁。 曾 是美 国机 构有 限投 资 者协会 （ILPA ）
创始会 员， 中国 风险 协会 （CVCA ）顾 问。 现任 前海 开源基 金管 理有 限公 司董 事。
刘新华 先生 ， 董事 ， 高级 经济师 ， 博士 后 ， 国 籍 ： 中国 。 历 任广 东证 券研 究 中心负 责人 、
泰 阳 证券 研 究中 心 负责 人、 广 东省 广 业资 产 经营 公司 规 划部 副 部长 、 华夏 基金 管 理有 限 公司
机构产 品部 副总 监（ 主持 工作） 、广 东金 海资 产管 理 有限公 司 总 经理 。
范镭先生 ， 董 事， 本 科学历 ， 国 籍： 中 国。 曾 任职中 国 建 设银 行 武汉 分 行、华 安 保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚先生 ， 独立 董 事，教 授 ， 高级 经 济师 ， 国籍： 中 国 。著 名 经济 学 家、国 际 金 融战
略 专 家， 中 国人 民 大学 博士 ， 美国 哥 伦比 亚 大学 国际 关 系学 院 国际 事 务硕 士， 英 国剑 桥 大学
经 济 系和 嘉 丁管 理 学院 访问 学 者。 现 任中 国 农业 银行 首 席经 济 学家 、 中国 人民 大 学财 政 金融
学院教 授 、 国 际货 币研 究 所理事 兼副 所长 、 美国 约 翰霍普 金斯 大学 应用 经济 研究所 高级 顾问 、
国际货 币金 融机 构官 方论 坛 （OMFIF）顾 问委 员会 副 主席、 世界 经济 论坛 （World Economic Forum ）
国际货 币体 系改 革分 论坛 咨询顾 问。
申嫦娥 女士 ， 独立董 事 ， 博士 ，教 授， 博士 生导 师 ，中 国注 册会 计师 （非 执 业会员 ） ， 国
家税务 总局 特邀 监察 员 （2003-2010 ） ， 国籍 ： 中 国 。 历任西 安交 通大 学助 教 、 讲师 、 副 教授 ，
北京师 范大 学副 教授 、教 授。
Mr Shujie Yao （ 姚树洁 先生 ） ，独 立 董 事 ，教 授 ， 国籍 ： 英 国 。 英国 诺 丁 汉 大学 当 代中
国 学 学院 院 长、 教 授， 西安 交 通大 学 特聘 讲 座教 授、 重 庆大 学 、华 南 师范 大学 、 华南 农 业大
学 、 华中 农 业大 学 、渭 南师 范 学院 等 大学 的 特聘 教授 、 海南 大 学经 济 管理 学院 荣 誉院 长 ；英
国 皇 家经 济 学会 会 员、 英国 中 国经 济 协会 会 员、 美国 比 较经 济 学协 会 会员 、美 国 经济 协 会会
员； 全 英专 业团 体联 合会 副主席 ； 《 经济 研究》 、 《西 安交通 大学 学报 社科 版》 、 《当代 中国 》 （ 英
文 ） 等科 学 杂志 的 编委 。曾 任 华南 热 带农 业 大学 助理 教 授， 英 国牛 津 大学 研究 员 ，英 国 朴茨
茅斯大 学教 授、 主任 ，英 国伦敦 米德 尔塞 克思 大学 教授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席 ， 经 济学 硕士 ， 经济 师 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任民 政部 外事处 处长 、
南 方 证券 有 限公 司 副总 裁、 南 方基 金 管理 有 限公 司董 事 长、 监 事会 主 席。 现任 前 海开 源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李 匆 先 生， 联 席监 事 会主席 ， 上 海交 通 大学 工 商管理 博 士 ，美 国 哥伦 比 亚大学 公 共 管理
硕 士 ，中 国 注册 会 计师 ，国 籍 ：中 国 香港 。 曾任 职华 银 国际 信 托投 资 公司 上海 证 券营 业 部、
华安基 金管 理有 限公 司基 金经理 、 香港 亨茂 投资 集 团基金 经理 、 韩国 未来 资 产环球 投资(香港)
有 限 公司 高 级基 金 经理 、中 国 股票 投 资部 主 管、 公司 首 席投 资 官 兼 亚 太区 投资 部 主管 、 公司 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
投 资 委员 会 主席 。 现任 香港 泽 源资 本 创始 人 、投 资总 监 。现 任 前海 开 源基 金管 理 有限 公 司联
席监事 会主 席。
刘 彤 女 士， 监 事， 硕 士研究 生 ， 国籍 ： 中国 。 曾任职 汉 唐 证券 有 限责 任 公司人 力 资 源经
理 、 海王 生 物股 份 有限 公司 人 事行 政 经理 、 顺丰 速运 集 团员 工 关系 总 监、 英大 证 券有 限 责任
公 司 人力 资 源部 主 管及 银泰 证 券有 限 责任 公 司人 力运 营 总监 、 总裁 助 理， 现任 前 海开 源 基金
管理有 限公 司综 合管 理部 执行总 监。
任 福 利 先生 ， 监事 ， 大学本 科 学 历， 国 籍： 中 国。曾 任 职 中国 建 设银 行 辽宁省 分 行 、泰
达 宏 利基 金 管理 有 限公 司基 金 运营 部 、方 正 富邦 基金 管 理有 限 公司 基 金运 营部 ， 现任 前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
3、高 级管 理人 员情 况
王 兆 华 先生 ， 董事 长 ，本科 学 历 ，国 籍 ：中 国 。历任 中 国 人民 银 行西 安 市分行 职 员 ，中
国 工 商银 行 西安 市 开发 区支 行 副行 长 、分 行 信贷 处处 长 ，华 夏 证券 西 安营 业部 总 经理 、 华夏
证 券 济南 管 理总 部 党委 书记 兼 总经 理 、华 夏 证券 总裁 助 理兼 重 庆分 公 司党 委书 记 、总 经 理，
华 夏 证券 总 裁助 理 ，开 源证 券 董事 长 、总 经 理， 现任 开 源证 券 董事 、 前海 开源 基 金管 理 有限
公司董 事长 。
蔡 颖 女 士， 公 司总 经 理，硕 士 研 究生 ， 国籍 ： 中国。 历 任 南方 证 券广 州 分公司 营 业 部电
脑 部 主管 、 经纪 业 务部 主管 、 电子 商 务部 副 经理 ，南 方 基金 管 理有 限 公司 广州 代 表处 首 席代
表 、 南方 区 域总 部 高级 经理 ， 鹏华 基 金管 理 有限 公司 华 南营 销 中心 （ 广州 ）副 总 经理 、 广州
分 公 司总 经 理， 现 任前 海开 源 基金 管 理有 限 公司 董事 会 董事 、 公司 总 经理 、投 资 决策 委 员会
荣誉 主 席、 风险 控制 委员 会 荣誉 主席 ，前 海开 源资 产管理 （深 圳） 有限 公司 董事长 。
李 志 祥 先生 ， 首席 运 营官， 本 科 学历 ， 经济 师 ，国籍 ： 中 国。 历 任湖 北 省黄冈 市 体 改委
副 科 长， 深 圳市 农 产品 股份 有 限公 司 秘书 科 科长 ， 大 鹏 证券 有 限责 任 公司 业务 秘 书， 南 方基
金 管 理有 限 公司 高 级经 理， 前 海开 源 基金 管 理有 限公 司 督察 长 。现 任 前海 开源 基 金管 理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书 ， 前海 开源 资产 管理 （深圳 ）有 限公 司董 事 。
傅 成 斌 先生 ， 督察 长 ，硕士 研 究 生， 国 籍： 中 国。历 任 中 国建 设 银行 深 圳分行 科 技 部软
件开发 工程 师， 南方 基金 管理有 限公 司信 息技 术部 总监助 理、 监察 稽核 部副 总监、 执行 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长 、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
邱 杰 先 生， 经 济学 硕 士，国 籍 ： 中国 。 历任 南 方基金 管 理 有限 公 司研 究 部行业 研 究 员、
中 小 盘股 票 研究 员 、制 造业 组 组长 ； 建信 基 金管 理有 限 公司 研 究员 。 现任 前海 开 源基 金 管理
有限公 司执 行投 资总 监、 研究负 责人 、前 海开 源股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金 基
金经理 、 前 海开 源 再融 资主 题 精选 股 票型 证 券投 资基 金 基金 经 理 、 前 海开 源清 洁 能源 主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。邱杰 先 生具备 基金 从业 资格 。
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5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡 颖 女 士， 公 司总 经 理，硕 士 研 究生 ， 国籍 ： 中国。 历 任 南方 证 券广 州 分公司 营 业 部电
脑 部 主管 、 经纪 业 务部 主管 、 电子 商 务部 副 经理 ，南 方 基金 管 理有 限 公司 广州 代 表处 首 席代
表 、 南方 区 域总 部 高级 经理 ， 鹏华 基 金管 理 有限 公司 华 南营 销 中心 （ 广州 ）副 总 经理 、 广州
分 公 司总 经 理， 现 任前 海开 源 基金 管 理有 限 公司 董事 会 董事 、 公司 总 经理 、投 资 决策 委 员会
荣誉 主 席、 风险 控制 委员 会 荣誉 主席 ，前 海开 源资 产管理 （深 圳） 有限 公司 董事长 。
王 厚 琼 先生 ， 工程 学 士，国 籍 ： 中国 。 历任 南 方证券 武 汉 分公 司 证券 部 副经理 ， 南 方证
券 有 限公 司 资产 管 理部 副处 长 ，南 方 基金 管 理有 限 公 司 交易 管 理部 主 管、 交易 管 理部 总 监助
理 兼 中央 交 易室 主 管、 交易 管 理部 副 总监 兼 中央 交易 室 主管 。 现任 前 海开 源基 金 管理 有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 主席 。
赵 雪 芹 女士 ， 经济 学 博士研 究 生 ，国 籍 ：中 国 。历任 山 东 财经 大 学讲 师 、海通 证 券 股份
有 限 公司 首 席分 析 师、 中信 证 券股 份 有限 公 司首 席分 析 师。 现 任前 海 开源 基金 管 理有 限 公司
董事总 经理 、联 席投 资总 监。
侯 燕 琳 女士 ， 工程 硕 士、管 理 学 硕士 ， 国籍 ： 中国。 历 任 泰信 基 金管 理 有限公 司 研 究部
高 级 研究 员 、基 金 经理 助理 、 基金 经 理； 益 民基 金管 理 有限 公 司投 资 总监 、基 金 经理 。 现任
前海开 源基 金管 理有 限 公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘 静 女 士， 经 济学 硕 士，国 籍 ： 中国 。 历任 长 盛基金 管 理 有限 公 司债 券 高级交 易 员 、基
金 经 理助 理 、长 盛 货币 市场 基 金基 金 经理 、 长盛 全债 指 数增 强 型债 券 投资 基金 基 金经 理 、长
盛 积 极配 置 债券 投 资基 金 基 金 经理 ， 现任 前 海开 源基 金 管理 有 限公 司 董事 总经 理 、联 席 投资
总 监 、前 海 开源 睿 远稳 健增 利 混合 型 证券 投 资基 金基 金 经理 、 前海 开 源现 金增 利 货币 市 场基
金基金 经理 。
丁 骏 先 生， 经 济学 博 士，国 籍 ： 中国 。 历任 中 国建设 银 行 浙江 省 分行 国 际业务 部 本 外币
交 易 员、 经 济师 ， 国泰 君安 证 券股 份 有限 公 司企 业融 资 部业 务 经理 、 高级 经理 ， 长盛 基 金管
理 有 限公 司 行业 研 究员 、机 构 理财 部 组合 经 理助 理， 基 金同 盛 、长 盛 同智 基金 经 理。 现 任前
海 开 源基 金 管理 有 限公 司董 事 总经 理 、联 席 投资 总监 、 前海 开 源大 海 洋战 略经 济 灵活 配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、前 海开 源新 经济 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
罗 大 林 先生 ， 工商 管 理硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任长盛 基 金 管理 有 限公 司 行业研 究 员 、基
金 经 理助 理 、专 户 部投 资经 理 ，中 信 证券 股 份有 限公 司 自营 部 高级 投 资经 理。 现 任前 海 开源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付 柏 瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍： 中 国 。历 任 华宝 兴 业基金 管 理 有限 公 司分 析 师；农 银 汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基金 经理 助理 、 基金 经理 。2009 年 4 月至 2014 年 4 月 担任 农 银
汇 理 基金 管 理公 司 农银 平衡 双 利基 金 经理 。 现任 前海 开 源基 金 管理 有 限公 司董 事 总经 理 、联
席投资 总监 。
曲 扬 先 生， 博 士研 究 生，国 籍 ： 中国 。 历任 南 方基金 管 理 有限 公 司研 究 员、基 金 经 理助 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经 理
助 理 、投 资 经理 。 现任 前海 开 源基 金 管理 有 限公 司执 行 投资 总 监 、 前 海开 源优 势 蓝筹 股 票型
证 券 投资 基 金基 金 经理 、前 海 开源 国 家比 较 优势 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 基 金经 理 、前
海 开 源中 国 稀缺 资 产灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金基 金 经理 、 前海 开 源沪 港深 蓝 筹精 选 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。
徐 立 平 先生 ， 工商 管 理硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任泰信 基 金 管理 有 限公 司 行业研 究 员 ，中
邮 创 业基 金 管理 有 限公 司研 究 员、 基 金经 理 助理 。现 任 前海 开 源基 金 管理 有限 公 司执 行 投资
总 监 、前 海 开源 中 国成 长灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 基金 经 理 、 前 海开 源一 带 一路 主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛 小 波 先生 ， 流体 力 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任中信 证 券 机械 行 业和 军 工行业 首 席 分析
师 、 高级 副 总裁 。 现任 前海 开 源基 金 管理 有 限公 司执 行 投资 总 监、 前 海开 源中 证 军工 指 数型
证 券 投资 基 金基 金 经理 、前 海 开源 大 安全 核 心精 选灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 基金 经 理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、前 海开 源工 业革 命 4.0 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金基 金 经理 、 前海 开 源中 航军 工 指数 分 级证 券 投资 基金 基 金经 理 、前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
邱 杰 先 生， 经 济学 硕 士，国 籍 ： 中国 。 历任 南 方基金 管 理 有限 公 司研 究 部行业 研 究 员、
中 小 盘股 票 研究 员 、制 造业 组 组长 ； 建信 基 金管 理有 限 公司 研 究员 。 现任 前海 开 源基 金 管理
有限公 司执 行投 资总 监、 研究负 责人 、前 海开 源股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金 基
金经理 、 前 海开 源 再融 资主 题 精选 股 票型 证 券投 资基 金 基金 经 理 、 前 海开 源清 洁 能源 主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
王 霞 女 士， 管理 学 硕 士，注 册 会 计师 ， 国籍 ： 中国。 历 任 南方 基 金管 理 有限公 司 商 业、
贸 易 、旅 游 行业 研 究员 、房 地 产行 业 首席 研 究员 。现 任 前海 开 源基 金 管理 有限 公 司执 行 投资
总监、 前海 开源 沪 深 300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理、 前海 开源 事件 驱动 灵活配 置混 合 型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙 亚 超 先生 ， 数学 科 博士后 ， 国 籍： 中 国。 历 任爱建 证 券 研究 所 创新 发 展部经 理 、 高级
研 究 员； 光 大证 券 理财 产品 部 量化 产 品系 列 负责 人； 齐 鲁证 券 机构 部 创新 业务 研 究总 监 。现
任 前 海开 源 基金 管 理有 限公 司 执行 投 资总 监 、 产 品二 部 负责 人 ； 前 海 开源 中证 大 农业 指 数增
强 型 证券 投 资基 金 基金 经理 、 前海 开 源中 证 健康 产业 指 数分 级 证券 投 资基 金基 金 经理 、 前海
开源中 证大 农业 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理 。
谢 屹 先 生， 金 融与 经 济数学 、 工 程物 理 学硕 士 ，国籍 ： 德 国。 历 任汇 丰 银行（ 德 国 ）股
票 研 究所 及 投资 银 行部 分析 师 、高 级 分析 师 、副 总裁 。 现任 前 海开 源 基金 管理 有 限公 司 执行
投 资 总监 、 前海 开 源金 银珠 宝 主题 精 选灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 基金 经理 、 前海 开 源强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
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6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院 批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依 法成 立 。
中 国 农业 银 行股 份 有限 公司 承 继原 中 国农 业 银行 全部 资 产、 负 债、 业 务、 机构 网 点和 员 工。
中 国 农业 银 行网 点 遍布 中国 城 乡， 成 为国 内 网点 最多 、 业务 辐 射范 围 最广 ，服 务 领域 最 广，
服 务 对象 最 多， 业 务功 能齐 全 的大 型 国有 商 业银 行之 一 。在 海 外， 中 国农 业银 行 同样 通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大 型国有 商业 银行 ， 中国 农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 ，
坚 持 审慎 稳 健经 营 、可 持续 发 展， 立 足县 域 和城 市两 大 市场 ， 实施 差 异化 竞争 策 略， 着 力打
造 “ 伴你 成 长” 服 务品 牌， 依 托覆 盖 全国 的 分支 机构 、 庞大 的 电子 化 网络 和多 元 化的 金 融产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中 国 农 业银 行 是中 国 第一批 开 展 托管 业 务的 国 内商业 银 行 ，经 验 丰富 ， 服务优 质 ， 业绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中 国农业 银行 通过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告 ，表 明了 独立公 正第 三方
对 中 国农 业 银行 托 管服 务运 作 流程 的 风险 管 理、 内部 控 制的 健 全有 效 性的 全面 认 可。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛
典”中 成绩 突出 ，获 “最 佳托管 银行 ”奖 。2010 年 再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “ 最 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立 ，
2004 年 9 月 更名 为托 管业 务部， 内设 养老 金管 理中 心、技 术保 障处 、营 运中 心、委 托资 产 托
管处、 保险 资产 托管 处、 证券投 资基 金托 管处 、 境 外资产 托管 处、 综合 管理 处、 风 险管 理处 ，
拥有先 进的 安全 防范 设施 和基金 托管 业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工 程
师、 律师 等专 家10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业 务素 质好 、服 务能 力 强， 高级 管理 层
均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截 止到 2015 年 9 月 30 日， 中国 农业 银行 托管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投 资
基金 共306 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严 格 遵 守国 家 有关 托管 业务 的 法 律法 规 、行 业监 管规 章 和 行内 有 关管 理规 定,守 法 经 营、
规 范 运作 、严 格 监察,确 保业 务 的稳 健运 行,保 证基 金财 产 的安 全完 整,确 保有 关信 息 的真 实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作, 对 托 管 业 务 风 险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价 。托 管业 务部 专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控 监督
人员负 责托 管业 务的 内控 监督工 作, 独立 行使 监督 稽 核职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具 备 系 统、 完 善的 制 度控制 体 系 ，建 立 了管 理 制 度、 控 制 制度 、 岗位 职 责、业 务 操 作流
程 ， 可以 保 证托 管 业务 的规 范 操作 和 顺利 进 行； 业务 人 员具 备 从业 资 格； 业务 管 理实 行 严格
的 复 核、 审 核、 检 查制 度， 授 权工 作 实行 集 中控 制， 业 务印 章 按规 程 保管 、存 放 、使 用 ，账
户资料 严格 保管 ， 制约 机 制严格 有效 ； 业务 操作 区 专门设 置 ，封 闭管 理,实 施 音像监 控 ；业 务
信息由 专职 信息 披露 人负 责,防 止泄 密； 业务 实现 自 动化操 作 ，防 止人 为事 故 的发生 ， 技术 系
统完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同、 托管 协议 规 定的投 资 比
例 和 禁止 投 资品 种 输入 监控 系 统， 每 日登 录 监控 系统 监 督基 金 管理 人 的投 资运 作 ，并 通 过基
金资金 账户 、基 金管 理人 的投资 指令 等监 督基 金管 理人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
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1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ，以 书面 方 式对基 金管
理人进 行提 示；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标 、清 算资 金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书 面提 示
有关基 金管 理人 并报 中国 证监会 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
联系人 ： 吴 承禹
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 网上 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
2、 代 销机 构：
序号 代销机构 销 售 机 构信 息
1
中国农业 银行股 份有
限公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 28 号凯晨世贸 中心东座
法定代表 人：刘 士余
联系人： 牛峰
传真：(010)85109219
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
2
交通银行 股份有 限公
司
住所：上 海市浦 东新区 银城 中路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
3
中国邮政 储蓄银 行股
份有限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区宣 武门西大 街 131 号
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 3 号
法定代表 人：李 国华
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
4
深圳市新 兰德证 券投
资咨询有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
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联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-116-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5
和讯信息 科技有 限公
司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6
诺亚正行 （上海 ）基
金销售投 资顾问 有限
公司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
7
深圳众禄 金融控 股股
份有限公 司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园 路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
8
上海天天 基金销 售有
限公司
地址：上 海市徐 汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
9
上海好买 基金销 售有
限公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
10
杭州数米 基金销 售有
限公司
地址：浙 江省杭 州市滨 江区 江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11
上海长量 基金销 售投
资顾问有 限公司
地址：上 海市浦 东新区 浦东 大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
12
浙江同花 顺基金 销售
有限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ： 浙 江省杭 州市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2 号楼 2
楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
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客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
13
北京展恒 基金销 售股
份有限公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
14
中期资产 管理有 限公
司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外光华路 14 号 1 幢11 层 1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
15
万银财富 （北京 ）基
金销售有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区北 四环中路 盘古大 观 3201
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：王 斐
联系人： 付少帅
联系电话 ：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
16
北京增财 基金销 售有
限公司
注册地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
办公地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
17
北京恒天 明泽基 金销
售有限公 司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
18
一路财富 （北京 ）信
息科技有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 室
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场 A 座
2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
19
北京钱景 财富投 资管
理有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
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客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
20
北京新浪 仓石基 金销
售有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-82625657
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
21
中经北证 （北京 ）资
产管理有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
邮政编码 ：100044
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68998820-8188
传真：010-88381550
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
22
深圳市锦 安基金 销售
有限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前海深
港合作区 管理局 综合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：0755-84669000
网址：http：//tz.goldann.com.cn
23
上海联泰 资产管 理有
限公司
注册地址 ： 中 国 （ 上海 ） 自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3 层310
室
办公地址 ：上海 市长宁 区金 钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
联系人： 汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：www.91fund.com.cn
24
泰诚财富 基金销 售
（大连） 有限公 司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
25
上海汇付 金融服 务有
限公司
办公地址 ：上海 市中山 南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
26
北京微动 利投资 管理
有限公司
注册地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
办公地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客服电话 ：4008-196-665
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27
北京乐融 多源投 资咨
询有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼16 层 1603
办公地址 ：北京 市朝阳 区西 大望路 1 号 1 号楼16 层 1603
法定代表 人：董 浩
联系人： 付瑞华
电话：010-56580666
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
28
深圳富济 财富管 理有
限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻深圳市 前海商 务秘书 有限 公司）
办公地址 ：深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期 418 室
法定代表 人：齐 小贺
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
29
上海陆金 所资产 管理
有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：郭 坚
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
30
大泰金石 投资管 理有
限公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B 区 4
楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
31
珠海盈米 财富管 理有
限公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ： 广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔 12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
32 中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二期 ）北座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
33
国泰君安 证券股 份有
限公司
地址：上 海市浦 东新区 银城 中路 168 号上海银行大 厦 29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：(021)38676666
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传真：(021)38670666
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
34
中信建投 证券股 份有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
35
国信证券 股份有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证券大 厦 16-26 层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
36
中信证券 股份有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（二
期）北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
联系电话 ：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
37
中国银河 证券股 份有
限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：(010)66568450
传真：(010)66568990
客服电话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
38
海通证券 股份有 限公
司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
联系电话 ：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
39
申万宏源 证券有 限公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021 ）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
40
安信证券 股份有 限公
司
注册地址 ： 深 圳市福 田区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层A02
单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层A02
单元
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法定代表 人：牛 冠兴
联系电话 ：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
41
渤海证券 股份有 限公
司
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
42
山西证券 股份有 限公
司
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
43
中信证券 （山东 ）有
限责任公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1 号楼
第 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
44
东兴证券 股份有 限公
司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
45
信达证券 股份有 限公
司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：4008-008-899
网址：www.cindasc.com
46
长城证券 股份有 限公
司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 16、17
层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16 、
17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
47
光大证券 股份有 限公
司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 刘晨
电话：(021)22169081
客服电话 ：95525
传真：(021)22169134
网址：www.ebscn.com
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48
大同证券 有限责 任公
司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ：山西 省太原 市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座12 、13
层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
联系电话 ：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
49
华安证券 股份有 限公
司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ： 合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券 B1 座
0327 室（230081 ）
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：4008-096-518
网址：www.hazq.com
50
国海证券 股份有 限公
司
注册地址 ：广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治区 南宁市滨 湖路 46 号国海大 厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
51
东莞证券 股份有 限公
司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
52
申万宏源 西部证 券有
限公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人： 李巍
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
53
中泰证券 股份有 限公
司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
54
中国国际 金融股 份有
限公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表 人：丁 学东
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
55
华鑫证券 有限责 任公
司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
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联系人： 杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话 ：4001-099-918，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
56
中国中投 证券有 限责
任公司
地址：深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18
层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
57
中山证券 有限责 任公
司
注册地址 ： 深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7 层、8
层
办公地址 ： 深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7 层、8
层
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：4001-022-011
公司网址 ：www.zszq.com
58
国金证券 股份有 限公
司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
59
华宝证券 有限责 任公
司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 100 号上海环球金 融中 心 57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话 ：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
60
爱建证券 有限责 任公
司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32 楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
客服电话 ：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
61
华融证券 股份有 限公
司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址 ： 北 京市朝 阳区朝 阳门北大 街 18 号中国人保 寿险大厦 12
层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
62 天风证券 股份有 限公 注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高科大 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
司 厦 4 楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
63
大通证券 股份有 限公
司
注册地址 ：大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A 座
大连期货 大厦 38 、39 层
办公地址 ：大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A 座
大连期货 大厦 38 、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
64
开源证券 股份有 限公
司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 黄芳
电话：(029)63387256
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
65
长江证券 股份有 限公
司
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
（二） 登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
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名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 胡 立新
经办会 计师 ： 洪 祖柏 、胡 立新
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、 基 金名称
前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本 基 金 主要 通 过精 选 投资于 清 洁 能源 主 题相 关 证券， 在 合 理控 制 风险 并 保持基 金 资 产良
好流动 性的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
（二）投资范围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包括
中 小 板、 创 业板 及 其他 经中 国 证监 会 核准 上 市的 股票 ） 、债 券 （包 括 国内 依法 发 行和 上 市交
易 的 国债 、 央行 票 据、 金融 债 券、 企 业债 券 、公 司债 券 、中 期 票据 、 短期 融资 券 、超 短 期融
资 券 、次 级 债券 、 政府 支持 机 构债 、 政府 支 持债 券、 地 方政 府 债、 可 转换 债券 及 其他 中 国证
监 会 允许 投 资的 债 券） 、资 产 支持 证 券、 债 券回 购、 银 行存 款 （包 括 协议 存款 、 定期 存 款及
其 他 银行 存 款） 、 货币 市场 工 具、 权 证、 股 指期 货以 及 法律 法 规或 中 国证 监会 允 许基 金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相 关 规定)。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
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基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ， 投资 于 清洁能 源主
题相关 证券 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 的80% 。 本 基金每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期货 合 约
需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的 政
府债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ，基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本 基 金 参与 股 指期 货 交易， 应 符 合法 律 法规 规 定和基 金 合 同约 定 的投 资 限制并 遵 守 相关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在 大 类 资产 配 置中 ， 本基金 综 合 运用 定 性和 定 量的分 析 手 段， 在 对宏 观 经济因 素 进 行充
分 研 究的 基 础上 ， 判断 宏观 经 济周 期 所处 阶 段。 本基 金 将依 据 经济 周 期理 论， 结 合对 证 券市
场 的 系统 性 风险 以 及未 来一 段 时期 内 各大 类 资产 风险 和 预期 收 益率 的 评估 ，制 定 本基 金 在股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本 基 金 通过 对 股票 等 权益类 、 债 券等 固 定收 益 类和现 金 资 产分 布 的实 时 监控， 根 据 经济
运 行 周期 变 动、 市 场利 率变 化 、市 场 估值 、 证券 市场 变 化等 因 素以 及 基金 的风 险 评估 进 行灵
活 调 整。 在 各类 资 产中 ，根 据 其参 与 市场 基 本要 素的 变 动， 调 整各 类 资产 在基 金 投资 组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 将精 选 有良 好 增值潜 力 的 、与 清 洁能 源 主题相 关 的 上市 公 司股 票 构建股 票 投 资组
合。
我 国 能 源消 费 总量 持 续增长 ， 能 源结 构 存在 很 大优化 空 间 。随 着 党的 十 八大报 告 将 “生
态文明 ”纳 入“ 五位 一体 ”的中 国特 色社 会主 义事 业总体 布局 ，以 及中 美两 国在 2014 年 11
月发布 《 中 美气 候 变化 联合 声 明》 等 标志 性 事件 的发 生 ，我 们 预计 我 国清 洁能 源 将迎 来 高速
发 展 。清 洁 能源 既 包括 太阳 能 、风 能 、生 物 能、 水能 、 地热 能 、海 洋 能、 核能 等 新型 无 污染
能 源 ，也 包 括天 然 气、 页岩 气 、煤 层 气、 洁 净煤 、洁 净 油等 低 污染 或 经过 清洁 能 源技 术 处理
过 的 传统 能 源， 还 包括 新能 源 汽车 等 清洁 利 用能 源的 行 业及 相 关产 业 。从 产业 上 下游 来 看，
既 包 括上 游 的清 洁 能源 装备 制 造企 业 ，也 包 括中 游的 清 洁能 源 生产 企 业， 还包 括 下游 的 清洁
能源销 售、 应用 企业 等。
股 票 投 资策 略 上， 我 们将从 定 性 和定 量 两方 面 入手， 定 性 方面 主 要考 察 上市公 司 所 属行
业 发 展前 景 、行 业 地 位 、竞 争 优势 、 管理 团 队、 创新 能 力等 多 种因 素 ；定 量方 面 主要 考 察上
市 公 司的 盈 利状 况 、资 产质 量 及成 长 潜力 ， 通过 综合 比 较其 各 类财 务 指标 及估 值 状况 ， 优选
具有较 好发 展潜 力及 估值 具有优 势的 上市 公司 作为 最终投 资对 象。
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3、债 券投 资策 略
在 债 券 投资 策 略方 面 ，本基 金 将 以清 洁 能源 主 题相关 债 券 为主 线 ，在 综 合研究 的 基 础上
实 施 积极 主 动的 组 合管 理， 采 用宏 观 环境 分 析和 微观 市 场定 价 分析 两 个方 面进 行 债券 资 产的
投 资 。在 宏 观环 境 分析 方面 ， 结合 对 宏观 经 济、 市场 利 率、 债 券供 求 等因 素的 综 合分 析 ，根
据 交 易所 市 场与 银 行间 市场 类 属资 产 的风 险 收益 特征 ， 定期 对 投 资 组 合类 属资 产 进行 优 化配
置和调 整， 确定 不同 类属 资产的 最优 权重 。
在 微 观 市场 定 价分 析 方面， 本 基 金以 中 长期 利 率趋势 分 析 为基 础 ，结 合 经济趋 势 、 货币
政 策 及不 同 债券 品 种的 收益 率 水平 、 流动 性 和信 用风 险 等因 素 ，重 点 选择 那些 流 动性 较 好、
风 险 水平 合 理、 到 期收 益率 与 信用 质 量相 对 较高 的债 券 品种 。 具体 投 资策 略有 收 益率 曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4、权 证投 资策 略
在 权 证 投资 方 面， 本 基金根 据 权 证对 应 公司 基 本面研 究 成 果确 定 权证 的 合理估 值 ， 发现
市 场 对股 票 权证 的 非理 性定 价 ；利 用 权证 衍 生工 具的 特 性， 通 过权 证 与证 券的 组 合投 资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金 通过 对 资产 支 持证券 发 行 条款 的 分析 、 违约概 率 和 提前 偿 付比 率 的预估 ， 借 用必
要 的 数量 模 型来 谋 求对 资产 支 持证 券 的合 理 定价 ，在 严 格控 制 风险 、 充分 考虑 风 险补 偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风 险。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本 基 金 参与 股 指期 货 投资时 机 和 数量 的 决策 建 立在对 证 券 市场 总 体行 情 的判断 和 组 合风
险 收 益分 析 的基 础 上。 基金 管 理人 将 根据 宏 观经 济因 素 、政 策 及法 规 因素 和资 本 市场 因 素，
结 合 定性 和 定量 方 法， 确定 投 资时 机 。基 金 管理 人将 结 合股 票 投资 的 总体 规模 ， 以及 中 国证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基 金 管 理人 将 充分 考 虑股指 期 货 的收 益 性、 流 动性及 风 险 性特 征 ，运 用 股指期 货 对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下的流 动性 风险 ， 如 大额 申购赎 回等 ； 利 用金 融衍 生品的 杠杆 作用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基 金 管 理人 在 进行 股 指期货 投 资 前将 建 立股 指 期货投 资 决 策部 门 或小 组 ，负责 股 指 期货
的 投 资管 理 的相 关 事项 ，同 时 针对 股 指期 货 投资 管理 制 定投 资 决策 流 程和 风险 控 制等 制 度，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若 相 关 法律 法 规发 生 变化时 ， 基 金管 理 人期 货 投资管 理 遵 从其 最 新规 定 ，以符 合 上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
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1、决 策依 据
以《 基金 法》 、 基金 合同 、 公司章 程等 有关 法律 法规 为决策 依据 ， 并以 维护 基 金份额 持有
人利益 作为 最高 准则 。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2） 研究 部根 据自 身以 及 其他研 究机 构的 研究 成果 ，构 建股 票备 选库 、精 选 库， 对拟 投
资对象 进行 持续 跟踪 调研 ，并提 供个 股、 债券 决策 支持。
（3） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 投资 战略 ， 设 计和调 整投 资组 合 。设 计 和调整 投资
组 合 需要 考 虑的 基 本因 素包 括 ：每 日 基金 申 购和 赎回 净 现金 流 量； 基 金合 同的 投 资限 制 和比
例限制 ；研 究员 的投 资建 议；基 金经 理的 独立 判断 ；绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5 ）根 据决 策纪 要， 基金经 理 小组 构造 具体 的投 资组 合 及操 作方 案， 交由 交易 部 执 行 。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7） 基金 绩效 评估 岗及 风 险管理 岗定 期进 行基 金绩 效评估 ， 并向 投资 决 策 委 员会提 交综
合评估 意见 和改 进方 案。
（8） 风险 控制 委员 会对 识 别、 防范 、控 制基 金运 作 各个环 节的 风险 全面 负责 ，尤 其重 点
关 注 基金 投 资组 合 的风 险状 况 ；基 金 绩效 评 估岗 及风 险 管理 岗 重点 控 制基 金投 资 组合 的 市场
风险和 流动 性风 险。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深 300 指数 是由 中证 指 数公司 编制 发布 、表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。其 样本覆 盖了 沪 深
市 场 六成 左 右的 市 值， 具有 良 好的 市 场代 表 性。 本基 金 选择 该 指数 来 衡量 股票 投 资部 分 的绩
效。
中 证 全 债指 数 是中 证 指数公 司 编 制的 综 合反 映 银行间 债 券 市场 和 沪深 交 易所债 券 市 场的
跨 市 场债 券 指数 。 该指 数的 样 本由 银 行间 市 场和 沪深 交 易所 市 场的 国 债、 金融 债 券及 企 业债
券 组 成， 中 证指 数 公司 每日 计 算并 发 布中 证 全债 的收 盘 指数 及 相应 的 债券 属性 指 标。 该 指数
的 一 个重 要 特点 在 于对 异常 价 格和 无 价情 况 下使 用了 模 型价 ， 能更 为 真实 地反 映 债券 的 实际
价值和 收益 率特 征。 本基 金选择 该指 数来 衡量 债券 投资部 分的 绩效 。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ，设 定本 基 金的基 准为 沪 深300 指数 收益率 ×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如 果 上 述基 准 指数 停 止计算 编 制 或更 改 名称 ， 或者今 后 法 律法 规 发生 变 化，又 或 者 市场 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
推 出 更具 权 威、 且 更能 够表 征 本基 金 风险 收 益特 征的 指 数， 则 本基 金 管理 人可 与 本基 金 托管
人 协 商一 致 后， 调 整或 变更 本 基金 的 业绩 比 较基 准并 及 时公 告 。若 变 更基 准指 数 对基 金 投资
范围和 投资 策略 无实 质性 影响 （包 括但 不限 于指 数 编制单 位变 更 、指 数更 名 等事项 ） ， 则无 需
召 开 基金 份 额持 有 人大 会， 基 金管 理 人应 与 基金 托管 人 协商 一 致后 ， 报中 国证 监 会备 案 并及
时 公 告。 若 变更 基 准指 数涉 及 本基 金 投资 范 围或 投资 策 略的 实 质性 变 更， 则基 金 管理 人 应就
变更基 准指 数召 开基 金份 额持有 人大 会 ， 并报 中国 证监会 备案 。
（六）风险收益特征
本 基 金 为混 合 型基 金 ，属于 中 高 风险 收 益的 投 资品种 ， 其 预期 风 险和 预 期收益 水 平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（ 七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例为 0-95% ， 投资于 清洁 能源 主题 相关 证券的 比例
不低于 非现 金基 金资 产 的80%；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5 ％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ） 本基 金 持有 的同 一(指 同 一 信用 级 别) 资 产支 持证 券 的 比例 ， 不得 超过 该资 产 支持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本基 金 管理 人 管理的 全 部 基金 投 资于 同 一原始 权 益 人的 各 类资 产 支持证 券 ， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资 产
支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基金 财 产参 与 股票发 行 申 购， 本 基金 所 申报的 金 额 不超 过 本基 金 的总资 产 ， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
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（14 ） 本基 金 进入 全 国银行 间 同 业市 场 进行 债 券回购 的 资 金余 额 不得 超 过基金 资 产 净值
的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 本基 金 投资 流 通受限 证 券 ，基 金 管理 人 应事先 根 据 中国 证 监会 相 关规定 ， 与 基金
托 管 人在 本 基金 托 管协 议中 明 确基 金 投资 流 通受 限证 券 的比 例 ，根 据 比例 进行 投 资。 基 金管
理 人 应制 订 严格 的 投资 决策 流 程和 风 险控 制 制度 ，防 范 流动 性 风险 、 法律 风险 和 操作 风 险 等
各种风 险；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并且 不 得超过 基金
净值 的10% ；
（17 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的买 入 股指期 货 合 约价 值 不得 超 过基金 资 产 净值
的 10% ；
（18 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的买 入 期货合 约 价 值与 有 价证 券 市值之 和 ， 不得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （ 不含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
（19 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的卖 出 期货合 约 价 值不 得 超过 基 金持有 的 股 票总
市值 的20% ； 本 基金 管理 人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所报
告所交 易和 持有 的卖 出期 货合约 情况 、交 易目 的及 对应的 证券 资产 情况 等；
（20 ） 本基 金 所持 有 的股票 市 值 和买 入 、卖 出 股指期 货 合 约价 值 ，合 计 （轧差 计 算 ）应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本基 金 在任 何 交易日 内 交 易（ 不 包括 平 仓）的 股 指 期货 合 约的 成 交金额 不 得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基 金 管 理人 运 用基 金 财产投 资 证 券衍 生 品种 的 ，应当 根 据 风险 管 理的 原 则，并 制 定 严格
的 授 权管 理 制度 和 投资 决策 流 程。 基 金管 理 人运 用基 金 财产 投 资证 券 衍生 品种 的 具体 比 例，
应 当 符合 中 国证 监 会的 有关 规 定。 在 投资 证 券衍 生品 种 前， 应 与基 金 托管 人协 商 一致 ， 并履
行适当 程序 。
本 基 金 在开 始 进行 股 指期货 投 资 之前 ， 应与 基 金托管 人 就 股指 期 货清 算 、估值 、 交 割等
事宜另 行具 体协 商。
因 证 券 市场 波 动、 上 市公司 合 并 、基 金 规模 变 动、股 权 分 置改 革 中支 付 对价等 基 金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ，基 金管 理人 应 当在 10 个 交易 日
内进行 调整 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有 关 约定 。 在上 述 期间 内， 基 金的 投 资范 围 、投 资策 略 应当 符 合基 金 合同 的约 定 。基 金 托管 前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 本基 金合 同生 效之 日起开 始。
法 律 法 规或 监 管部 门 取消上 述 限 制， 如 适用 于 本基金 ， 基 金管 理 人在 履 行适当 程 序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如 法 律 法规 或 监管 部 门取消 上 述 禁止 性 规定 ， 基金管 理 人 在履 行 适当 程 序后可 不 受 上述
规定的 限制 。
基 金 管 理人 运 用基 金 财产买 卖 基 金管 理 人、 基 金托管 人 及 其控 股 股东 、 实际控 制 人 或者
与 其 有重 大 利害 关 系的 公司 发 行的 证 券或 者 承销 期内 承 销的 证 券， 或 者从 事其 他 重大 关 联交
易 的 ，应 当 符合 基 金的 投资 目 标和 投 资策 略 ，遵 循基 金 份额 持 有人 利 益优 先原 则 ，防 范 利益
冲 突 ，建 立 健全 内 部审 批机 制 和评 估 机制 ， 按照 市场 公 平合 理 价格 执 行。 相关 交 易必 须 事先
得 到 基金 托 管人 的 同意 ，并 按 法律 法 规予 以 披露 。重 大 关联 交 易应 提 交基 金管 理 人董 事 会审
议 ， 并经 过 三分 之 二以 上的 独 立董 事 通过 。 基金 管理 人 董事 会 应至 少 每半 年对 关 联交 易 事项
进行审 查 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利 ， 保护 基金 份额 持有人 的 利
益；
4、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ， 保护 基金 份 额持有 人的
利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 1 月 11 日 复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 11,651,994.00 1.34
其中： 股票
11,651,994.00 1.34
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
855,471,342.53 98.64
8 其他资 产
121,542.26 0.01
9 合计
867,244,878.79
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,653,234.00 1.26
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
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M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 998,760.00 0.12
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,651,994.00 1.38
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002202 金风科 技 220,400 2,977,604.00 0.35
2 300274 阳光电 源 51,300 1,203,498.00 0.14
3 600875 东方电 气 80,600 1,007,500.00 0.12
4 600292 中电远 达 60,900 998,760.00 0.12
5 601012 隆基股 份 109,100 998,265.00 0.12
6 002358 森源电 气 77,200 996,652.00 0.12
7 300124 汇川技 术 27,800 992,738.00 0.12
8 601222 林洋电 子 34,400 990,376.00 0.12
9 002594 比亚迪 16,500 990,165.00 0.12
10 002350 北京科 锐 31,600 496,436.00 0.06
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
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本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 23,187.99
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 98,156.64
5 应收申 购款 197.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 121,542.26
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末指数投资前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
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前海开 源 清 洁能 源灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.6.16-2015.9.30 0.10% 0.03% -19.61% 2.34% 19.71% -2.31%
注：本 基金 的业 绩比 较基准 为： 沪深 300 指数 收益 率 ×70%+ 中 证全 债指 数收 益率 ×30%
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H＝ E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管 理费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的年 费 率计 提。 托管 费的 计算 方 法如 下：
H＝ E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
基 金 托 管费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
上述“ （ 一） 、基 金费 用 的种类 ” 中第3 －9 项费 用 ，根 据有 关法 规及 相应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人 和基 金托 管 人 可根 据基 金 发展 情况 调 整 基金 管理 费 率、 基金 托 管 费率
等 相 关费 率 。降 低 基金 管理 费 率、 基 金托 管 费率 ，无 须 召开 基 金份 额 持有 人大 会 。基 金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 、其 他应披 露事 项
（一） 本基 金管 理人 的董 事、监 事、 高级 管理 人员 以及其 他从 业人 员在 子公 司前海 开源
资产管 理（ 深圳 ）有 限公 司（以 下简 称“ 前海 开源 资管公 司” ）兼 职及 领薪 情 况如下 ：
本基金 管理 人总 经理 、董 事蔡颖 女士 兼任 前海 开源 资管公 司董 事长 、法 定代 表人；
本基金 管理 人首 席运 营官 、董事 会秘 书李 志祥 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本基金 管理 人汤 力女 士兼 任前海 开源 资管 公司 监事 ；
本基金 管理 人联 席投 资总 监付柏 瑞先 生兼 任前 海开 源资管 公司 联席 总经 理、 投资经 理；
本基金 管理 人专 户投 资部 员工龚 自勇 、吴 彦、 李隽 、张洋 兼任 前海 开源 资管 公司投 资经
理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本基金 管理 人除 上述 人员 以外未 有其 他董 事、 监事 、高级 管理 人员 以及 其他 从业人 员在
前海开 源资 管公 司兼 任职 务的情 况。
（二）2015 年6 月 16 日至 2015 年12 月 16 日披 露 的公告 ：
日期 公告
前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
2015-12-01
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 长量 基金费 率优 惠活 动的 公
告
2015-11-27
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 长江 证券为 代销 机构 并开 通
转换业 务的 公告
2015-11-20
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 大泰 金石为 代销 机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2015-11-19
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 天风 证券为 代销 机构 并开 通
定投和 转换 业务 的公 告
2015-10-24
前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2015 年第 3 季度
报告
2015-10-23
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 中国 邮政储 蓄银 行为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2015-10-20
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 积木 盒子为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-10-20
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 北京 微动利 为代 销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2015-10-16
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 大通 证券为 代销 机构 并开 通
转换业 务的 公告
2015-10-16
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 中经 北证为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-10-16
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 国金 证券为 代销 机构 并开 通
转换业 务的 公告
2015-10-15
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 盈米 财富为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-09-29
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 在爱 建证券 开通 转换 业务 的
公告
2015-09-25
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 陆金 所资管 为代 销机 构并 参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2015-09-23
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 新浪 仓石为 代销 机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2015-09-14
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 华宝 证券费 率优 惠活 动的 公
告
2015-09-09
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 富济 财富为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-09-09
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 锦安 基金为 代销 机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2015-09-07
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 渤海 证券为 代销 机构 并开 通
转换业 务的 公告
2015-08-31
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 众禄 金融费 率优 惠活 动的 公
告
2015-08-18
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 中金 公司费 率优 惠活 动的 公
告
2015-08-13
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参与 泰诚 财富费 率优 惠活 动的 公
告
前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
2015-08-07
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 天天 基金费 率优 惠活 动的 公
告
2015-08-07
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 数米 基金费 率优 惠活 动的 公
告
2015-08-06
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 钱景 财富为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-08-03
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 长城 证券为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-07-22
前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 开放 日常 申购 、 赎
回、转 换及 定投 业务 的公 告
2015-07-22
关于前 海开 源清 洁能 源主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 参与 部分 代
销机构 费率 优惠 活动 的公 告
2015-07-20
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 恒天 明泽为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-07-14
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 新兰 德为代 销机 构并 参与 其
费率优 惠活 动的 公告
2015-06-26
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 泰诚 财富为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-06-24
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 汇付 金融为 代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2015-06-17
前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公
告
十 一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、 中国 证监 会 准 予注 册 前 海开源 清洁 能源 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金募集的
文件
2、 《前 海开 源清 洁能 源主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》
3、 《前 海开 源清 洁能 源主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、 《托 管协 议》 存放 在 基金管 理人 和基 金托 管人 处； 其余 备
查文件 存放 在基 金管 理人 处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集 证 券投 资基金 运作
管理办 法》 、《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》及 其他
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ，对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 ，包 括董 监高人 员信 息等 。
2、对 “基 金托管 人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、 在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 代销 机构 名单 进行 了更新 。
4、对 “基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5、对 “基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
6、 对 “ 基金 份额 的申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新， 包 括基 金申 购费 率、 开 放、 定 投、
转换等 。
7、 在 “基 金的 投资 ” 部 分 ， 增加 了 “ （十 ） 基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业 绩”
相关信 息。
8、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分 ，披 露了 本基 金管理 人董事 、 监事 、高 级管 理 人员以 及其
他从业 人员 在子 公司 前海 开源资 产管 理（ 深圳 ）有 限公司 兼职 及领 薪情 况； 披露 了 2015 年6
月 16 日至2015 年 12 月16 日期 间涉 及本 基金 的公 告。
9、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一六年 一 月 二十九日
