富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
1
富国中证工业 4.0 指数 分级
证券投资基金招募说明书 （ 更 新）
（ 摘要 ）
（ 二〇 一五年 第一 号）
富国中证工业4.0 指数分级证券投资基金 的募集申请经中国证监会 2015 年 5
月 12 日证监许可【2015 】889 号注册。 本基金的基金合同于 2015 年6 月15 日生
效。
重要提示
基 金 管 理 人 保证 本 招 募说 明 书 的 内 容真 实 、 准确 、 完 整 。 本招 募 说 明书 经中
国 证 监 会 注册 ， 但中 国证 监 会 对 本基 金 募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对 本基 金 的 价 值
和 收 益 做 出实 质 性判 断或 保 证 ， 也不 表 明投 资于 本 基 金 没有 风 险。 中国 证 监 会 不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本 基 金 投 资 于证 券 市 场， 基 金 净 值 会因 为 证 券市 场 波 动 等 因素 产 生 波动 。投
资有风险， 投资者 认 购（ 或 申 购 ）基 金 时应 认真 阅 读 基 金合 同 、 本 招募 说 明 书 等
信 息 披 露 文件 ， 自主 判断 基 金 的 投资 价 值， 全面 认 识 本 基金 产 品的 风险 收 益 特 征
和 产 品 特 性， 充 分考 虑自 身 的 风 险承 受 能力 ，理 性 判 断 市场 ， 对认 购（或申购）
基 金 的 意 愿、 时 机、 数量 等 投 资 行为 作 出独 立决 策 。 投 资者 在 获得 基金 投 资 收 益
的 同 时 ， 亦承 担 基金 投资 中 出 现 的各 类 风险 ，可 能 包 括 ：证 券 市场 整体 环 境 引 发
的 系 统 性 风险 、 个别 证券 特 有 的 非系 统 性风 险、 大 量 赎 回或 暴 跌导 致的 流 动 性 风
险 、 基 金 管理 人 在投 资经 营 过 程 中产 生 的操 作风 险 以 及 本基 金 特有 风险 等 。 基 金
管 理 人 提 醒投 资 者基 金投 资 的 “ 买者 自 负” 原则 ， 在 投 资者 作 出投 资决 策 后 ， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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本 基 金 为 股 票型 基 金 ，具 有 较 高 预 期风 险 、 较高 预 期 收 益 的特 征 。 从本 基金
所分离的两类 基金份额来看， 富国工业 4.0A 份额 具有低预期风险、 预期收益相对
稳定的特征； 富国工业 4.0B 份额具有高预期风 险、 预期收益相对较高的特征。 基
金管理人并不承诺或保证富国 工业 4.0A 份额 的基金份额持有人的本金及约定应得
收益， 如在基金存续期 内本基金资产出现极端损失情况下， 富国 工业 4.0A 份额的
基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。
本 基 金 可 以 通过 场 内 、场 外 两 种 方 式认 购 。 投资 者 通 过 场 外销 售 机 构（ 不含
直销网点）认购（申购）本基金，单笔认购（申购）申请的最低金额为 100 元。
直销网点接受首次认购（申购）申请的最低金额为单笔 50,000 元，追加认购（申
购）的最低金额为单笔 20,000 元；通过基 金管理人网上交易系统认购（申购） ，
认购（申购）申请的最低金额为单笔 100 元。
投 资 者 通 过 场内 销 售 机构 认 购 （ 申 购） 本 基 金， 单 笔 认 购 （申 购 ） 申请 的最
低份额为 50,000 份。
基 金 管 理 人 可根 据 市 场情 况 ， 调 整 本基 金 认 购（ 申 购 ） 的 最低 金 额 。本 基金
的 场 外 销 售机 构 可以 根据 各 自 的 业务 情 况设 置高 于 或 等 于基 金 管理 人设 定 的 上 述
单 笔 最 低 认购 （ 申购 ）金 额 。 投 资者 在 场外 销售 机 构 办 理本 基 金认 购（ 申 购 ） 业
务 时 ， 除 需满 足 基金 管理 人 最 低 认购 （ 申购 ）金 额 限 制 外， 当 场外 销售 机 构 设 定
的最低金额高于上述金额限制时， 投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 预示 其 未 来 表 现。 基 金 管理 人 管 理 的 其他 基 金 的业 绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2015 年12 月15 日， 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2015 年9 月30 日（财务数据未经审计）。
一、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2015 年 12 月 15 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投资 决 策 委员 会 和 风 险 控制 委 员 会等 专 业 委 员 会。 投 资 决策 委员
会 负 责 制 定基 金 投资 的重 大 决 策 和投 资 风险 管理 。 风 险 控制 委 员会 负责 公 司 日 常
运 作 的 风 险控 制 和管 理工 作 ， 确 保公 司 日常 经营 活 动 符 合相 关 法律 法规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设二 十 二 个部 门 、 三 个 分公 司 和 二个 子 公 司 ， 分别 是 ： 权益 投资
部 、 固 定 收益 投 资部 、固 定 收 益 专户 投 资部 、固 定 收 益 研究 部 、量 化与 海 外 投 资
部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 董事会办公室、
综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、 电子商务部、
战 略 与 产 品部 、 监察 稽核 部 、 计 划财 务 部、 人力 资 源 部 、信 息 技术 部、 运 营 部 、
北 京 分 公 司、 成 都分 公司 、 广 州 分公 司 、富 国资 产 管 理 （香 港 ）有 限公 司 、 富 国
资 产 管 理 （上 海 ）有 限公 司 。 权 益投 资 部： 负责 权 益 类 基金 产 品的 投资 管 理 ； 固
定收益投资部： 负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 （包
括 公 司 自 有资 金 等） 的投 资 管 理 ；固 定 收益 专户 投 资 部 ：负 责 一对 一、 一 对 多 等
非 公 募 固 定收 益 类专 户的 投 资 管 理； 固 定收 益研 究 部 ： 负责 固 定收 益类 公 募 产 品
和 非 固 定 收益 类 公募 产品 的 债 券 部分 的 研究 管理 等 ； 量 化与 海 外投 资部 ： 负 责 量
化 权 益 投 资、 量 化衍 生品 投 资 及 境外 权 益等 各类 投 资 的 研究 与 投资 管理 ； 权 益 专
户投资部：负责社保、 保险、QFII 、 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 权 益 类专 户 的 投 资富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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管理； 养老金投资部： 负责养老金 （企业年金、 职业年金、 基本养老 金、 社保等）
及 类 养 老 金专 户 等产 品的 投 资 管 理； 权 益 研 究部 ： 负 责 行业 研 究、 上市 公 司 研 究
和 宏 观 研 究等 ； 集中 交易 部 ： 负 责投 资 交易 和风 险 控 制 ；董 事 会办 公室 ： 履 行 公
司 章 程 规 定的 工 作职 责， 暂 与 综 合管 理 部合 署办 公 ； 综 合管 理 部： 负责 公 司 董 事
会 日 常 事 务、 公 司文 秘管 理 、 公 司（ 内 部） 宣传 、 信 息 调研 、 行政 后勤 管 理 等 工
作 ； 机 构 业务 部 ：负 责年 金 、 专 户、 社 保以 及共 同 基 金 的机 构 客户 营销 工 作 ； 零
售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公司） 、 北
方 营 销 中心 （ 北 京分 公司 ） 、 西部 营 销 中心 （成 都 分 公司 ） 、 华北 营销 中 心 ，负 责
共 同 基 金 的零 售 业务 ；营 销 管 理 部： 负 责营 销计 划 的 拟 定和 落 实、 品牌 建 设 和 媒
体关系管理,为零售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部：
拟 定 客 户 服务 策 略， 制定 客 户 服 务规 范 ，建 设客 户 服 务 团队 ， 提高 客户 满 意 度 ，
收 集 客 户 信息 ， 分析 客户 需 求 ， 支持 公 司决 策； 电 子 商 务部 ： 负责 基金 电 子 商 务
发 展 趋 势 分析 ， 拟定 并落 实 公 司 电子 商 务发 展策 略 和 实 施细 则 ，有 效推 进 公 司 电
子 商 务 业 务； 战 略与 产品 部 ： 负 责开 发 、维 护公 募 和 非 公募 产 品， 协助 管 理 层 研
究 、 制 定 、落 实 、调 整公 司 发 展 战略 ， 建立 数据 搜 集 、 分析 平 台， 为公 司 投 资 决
策 、 销 售 决策 、 业务 发展 、 绩 效 分析 等 提供 整合 的 数 据 支持 ； 监察 稽核 部 ： 负 责
监 察 、 风 控、 法 务和 信息 披 露 ； 信息 技 术部 ：负 责 软 件 开发 与 系统 维护 等 ； 运 营
部： 负责基金会计与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部：
负 责 人 力 资源 规 划与 管理 ； 富 国 资产 管 理（ 香港 ） 有 限 公司 ： 证券 交易 、 就 证 券
提 供 意 见 和提 供 资产 管理 ； 富 国 资产 管 理（ 上海 ） 有 限 公司 ： 经营 特定 客 户 资 产
管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2015 年 11 月 30 日， 公司有员工331 人， 其中 62% 以上具有硕士以上
学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
薛 爱 东 先 生 ，董 事 长 ，研 究 生 学 历 ，高 级 经 济师 。 历 任 交 通银 行 扬 州分 行监
察 室 副 主 任、 办 公室 主任 、 会 计 部经 理 、证 券部 经 理 ， 海通 证 券股 份有 限 公 司 扬
州 营 业 部 总经 理 ，兴 安证 券 有 限 责任 公 司托 管组 组 长 ， 海通 证 券股 份有 限 公 司 黑
龙 江 管 理 总部 总 经理 兼党 委 书 记 、上 海 分公 司总 经 理 兼 党委 书 记、 公司 机 关 党 委富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ， 董事 ， 总 经理 ， 研 究 生 学历 。 历 任国 泰 君 安 证 券有 限 责 任公 司研
究 所 研 究 员， 富 国基 金管 理 有 限 公司 研 究员 、基 金 经 理 、研 究 部总 经理 、 总 经 理
助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基 金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ， 董 事 ， 文 学 及 商 学 学 士 ， 加 拿 大注 册 会 计
师。 现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理 （General Manager, Asia, International, BMO
Financial Group ） ，中 加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任
St. Margaret ’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
方 荣 义 先 生 ，董 事 ， 研究 生 学 历 ， 高级 会 计 师。 现 任 申 万 宏源 证 券 有限 公司
副 总 经 理 、财 务 总监 。历 任 北 京 用友 电 子财 务技 术 有 限 公司 研 究所 信息 中 心 副 主
任， 厦门大学工商管理 教育中心副教授， 中国 人民银行深圳经济特区分行( 深圳市
中心支行) 会 计 处 副 处 长 ， 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 中 心 支 行 非 银 行 金 融 机 构 处 处 长 ，
中 国 银 行 业监 督 管理 委员 会 深 圳 监管 局 财务 会计 处 处 长 、国 有 银行 监管 处 处 长 ，
申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生 ，董 事 ， 研究 生 学 历 。 现任 海 通 证券 股 份 有 限 公司 副 总 经理 。历
任 上 海 万 国证 券 公司 研究 部 研 究 员、 闸 北营 业部 总 经 理 助理 、 总经 理， 申 银 万 国
证 券 公 司 闸北 营 业部 总经 理 、 浙 江管 理 总部 副总 经 理 、 经纪 总 部副 总经 理 ， 华 宝
信托投资有限责任公司投资总监，华 宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业 务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工 作；1984 年
加入加拿大 BMO 银行 金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事, 本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司
自 营 业 务 部副 总 经理 。历 任 山 东 正源 和 信会 计师 事 务 所 审计 部 、评 估部 员 工 ， 山
东 省 鲁 信 置地 有 限公 司计 财 部 业 务经 理 ，山 东省 国 际 信 托有 限 公司 计财 部 业 务 经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张 克 均 先 生 ，董 事 ， 研究 生 学 历 。 现任 申 万 宏源 证 券 有 限 公司 战 略 规划 总部
总 经 理 。 历任 福 建兴 业银 行 厦 门 分行 电 脑部 副经 理 、 计 划部 副 经理 、证 券 部 副 经富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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理、 杏林支行副行长； 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄 平 先 生 ， 独立 董 事 ，研 究 生 学 历 。现 任 上 海盛 源 实 业 （ 集团 ） 有 限公 司董
事局主席。 历任上海市 劳改局政治处主任； 上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
戴国强先生，独立董事，研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学 院院长、
党 委 书 记 。历 任 上海 财经 大 学 助 教、 讲 师、 副教 授 、 教 授， 金 融学 院副 院 长 、 金
融 学 院 常 务 副 院 长 、 金 融 学 院 院 长 ； 上 海 财 经 大 学 教 授 、 博 士 生 导 师, 金 融 学院
党委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现
任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财 务金融科教授。1976 年加入加拿大
毕马 威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年财务管理
及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR
Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等
国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总 裁。
李 宪 明 先 生 ，独 立 董 事， 研 究 生 学 历。 现 任 上海 市 锦 天 城 律师 事 务 所律 师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生， 监事长,本科学历， 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有限
公 司 纪 委 书记 、 风控 总监 。 历 任 山东 省 济南 市经 济 发 展 总公 司 会计 ，山 东 正 源 和
信 有 限 责 任会 计 师事 务所 室 主 任 ，山 东 鲁信 实业 集 团 公 司财 务 ，山 东省 鲁 信 投 资
控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈 寅 先 生 ， 监事 ， 本 科学 历 。 现 任 申银 宏 源 证券 有 限 公 司 合规 与 风 险管 理总
部 总 经 理 助理 及 公司 律师 。 历 任 上海 市 中级 人民 法 院 助 理审 判 员、 审判 员 、 审 判
组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏 瑾 璐 女 士 ，监 事 ， 研究 生 学 历 。 现任 蒙 特 利尔 银 行 上 海 代表 处 首 席代 表。
历 任 上 海 大学 外 语系 教师 ； 荷 兰 银行 上 海分 行结 构 融 资 部经 理 ；蒙 特利 尔 银 行 金
融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇 夏 萍 女 士 ，监 事 ， 研究 生 学 历 。 现任 海 通 证券 股 份 有 限 公司 计 划 财务 部总富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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经 理 。 历 任中 国 工商 银行 上 海 分 行杨 浦 支行 所任 职 ； 在 华夏 证 券有 限公 司 东 方 路
营业部任职。
孙琪先生， 监事， 本科 学历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭
州 恒 生 电 子股 份 公司 职员 ， 东 吴 证券 有 限公 司职 员 ， 富 国基 金 管理 有限 公 司 系 统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐 洁 女 士 ， 监事 ， 本 科学 历 ，CFA 。 现任 富 国基 金 管 理 有 限公 司 策 略研 究 员 。
历 任 上 海 夏商 投 资咨 询有 限 公 司 研究 员 ，富 国基 金 管 理 有限 公 司研 究助 理 、 助 理
研究员。
王 旭 辉 先 生 ，监 事 ， 研究 生 学 历 。 现任 富 国 基金 管 理 有 限 公司 华 东 营销 中心
总 经 理 。 历任 职 于郏 县政 府 办 公 室职 员 ，郏 县国 营 一 厂 厂长 ， 富国 基金 管 理 有 限
公司客户经理、高级客户经理。
陆 运 天 先 生 ，监 事 ， 研究 生 学 历 。 现任 富 国 基金 管 理 有 限 公司 电 子 商务 部电
子 商 务 总 监助 理 。历 任汇 添 富 基 金任 电 子商 务经 理 ， 富 国基 金 管理 有限 公 司 资 深
电子商务经理。
3、督察长
范 伟 隽 先 生 ，研 究 生 学历 。 现 任 富 国基 金 管 理有 限 公 司 督 察长 。 历 任毕 马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，本科学历，19 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限
公 司 副 总 经理 。 历任 漳州 进 出 口 商品 检 验局 秘书 、 办 事 处负 责 人， 厦门 证 券 公 司
业 务 经 理 ，富 国 基金 管理 有 限 公 司监 察 稽核 部稽 察 员 、 部门 副 经理 、经 理 、 督 察
长。
陆文佳女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 。历 任中 国 建 设 银行 上 海市 分支 行 职 员 、经 理 ，华 安基 金 管 理 有
限 公 司 上 海营 销 总部 投资 顾 问 、 总监 助 理、 市场 部 总 监 助理 、 上海 分公 司 总 经 理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。现任富
国 基 金 管 理有 限 公司 副总 经 理 兼 基金 经 理。 历任 国 家 教 委外 资 贷款 办公 室 项 目 官富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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员， 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 （MSCIBARRA)BARRA 股票风 险评估部高级
研 究 员 ， 巴 克莱 国 际 投资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投
资 总 监 、 高级 基 金经 理及 高 级 研 究员 ， 富国 基金 管 理 有 限公 司 量化 与海 外 投 资 部
总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限 公 司 副 总经 理 兼基 金经 理 。 历 任富 国 基金 管理 有 限 公 司产 品 开发 主管 、 基 金 经
理 助 理 、 基金 经 理、 研究 部 总 经 理兼 基 金经 理、 总 经 理 助理 兼 研究 部总 经 理 兼 基
金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
徐幼华，硕士，曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理；2006 年 7 月
至 2008 年 12 月任富国基金管理有限公司金融工程部数 量研究员，2009 年 1 月至
2011 年 5 月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、 基金经理助理， 2011
年 5 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金基金经理， 2011 年 10 月起任富
国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)基 金经理，2015 年 6 月 起任富国中证
工业 4.0 指数分级证 券投资基金、富国中证煤炭指数分级证券投资基金、富国中
证体育产业指数分级证券投资基金基金经理；兼任量化投资总监。
张圣贤，硕士，自 2007 年 7 月至 2015 年 3 月任上海申银万国证券研究所有
限公司分析师；自 2015 年 3 月至 2015 年 6 月 任富国基金管理有限公司基金经理
助理；2015 年 6 月起任富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中证国有企业
改 革 指 数 分级 证 券投 资基 金 、 富 国中 证 新能 源汽 车 指 数 分级 证 券投 资基 金 基 金 经
理；自 2015 年 8 月起任富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国中证体育
产业指数分级证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会
投 资 决 策 委 员会 成 员 构成 如 下 ： 公 司总 经 理 陈戈 先 生 ， 主 动权 益 及 固定 收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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二、 基 金托 管人
一 、基 金托管 人情 况
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
二 、主 要人员 情况
截至 2015 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人， 平均年龄
30 岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托
管 服 务 以 来， 秉 承“ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责” 的宗 旨 ， 依 靠严 密 科学 的风 险 管 理 和
内 部 控 制 体系 、 规范 的管 理 模 式 、先 进 的营 运系 统 和 专 业的 服 务团 队， 严 格 履 行
资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高 效 、 专 业的 托 管服 务， 展 现 优 异的 市 场形 象和 影 响 力 。建 立 了国 内托 管 银 行 中
最 丰 富 、 最成 熟 的产 品线 。 拥 有 包括 证 券投 资基 金 、 信 托资 产 、保 险资 产 、 社 会
保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、 股 权投资基金、
证 券 公 司 集合 资 产管 理计 划 、 证 券公 司 定向 资产 管 理 计 划、 商 业银 行信 贷 资 产 证
券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等 门类齐全的托
管 产 品 体 系， 同 时在 国内 率 先 开 展绩 效 评估 、风 险 管 理 等增 值 服务 ，可 以 为 各 类
客户提供个性化的托管服务。 截至 2015 年 9 月， 中国工商银行共托管证券投资基
金 496 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球
托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖； 是获 得奖项最多的国内托管
银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、场外销售机构
( 1 ) 中国工商银行股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010 ）95588
传真电话： （010 ）95588
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 ) 中国银行股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010 ）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 3 ) 中国建设银行股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4 ) 招商银行股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755 ）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 5 ) 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61618888
传真电话： （021 ）63604199 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
12
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 6 ) 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010 ）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 7 ) 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021 ）38676666
传真电话： （021 ）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 8 ) 中信建投证券股份 有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010 ）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
13
公司网站： www.csc108.com
( 9 ) 中信证券股份有限 公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010 ）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 10 ) 中国银河证券股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568430
传真电话： （010 ）66568990
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 11 ) 海通证券股份有限 公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021 ）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 12 ) 申万宏源证券有限 公司 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
14
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021 ）33389888
传真电话： （021 ）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 13 ) 西南证券股份有限 公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 王珠林
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-63786311
联系人员： 陈诚
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 14 ) 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 15 ) 信达证券股份有限 公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
15
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
( 16 ) 光大证券股份有限 公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 17 ) 国都证券股份有限 公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010 ）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 18 ) 中国中投证券有限 责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
16
法人代表: 高涛
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755 ）82026539
联系人员： 刘毅
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 19 ) 诺亚正行（上海） 基金销售投资 顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 20 ) 上海天天基金销售 有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 21 ) 上海好买基金销售 有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
17
传真电话： （021 ）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 22 ) 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 23 ) 上海联泰资产管理 有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 24 ) 上海凯石财富基金 销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
18
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 25 ) 上海陆金所资产管 理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 26 ) 珠海盈米财富管理 有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
基 金 管 理 人 可根 据 有 关法 律 法 规 的 要求 ， 增 加或 调 整 本 基 金销 售 机 构， 并及
时公告。
3、 场内销售机构： 本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金 销售业务
资 格 并 经 深圳 证 券交 易所 和 中 国 证券 登 记结 算有 限 责 任 公司 认 可的 深圳 证 券 交 易
所 会 员 。 本基 金 认购 期结 束 前 获 得基 金 销 售 业务 资 格 的 会员 单 位经 深圳 证 券 交 易
所确认后也可代理场内基金份额的发售。
（ 二） 登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
19
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国中证工业4.0 指数分级证券投资基金
五 、基 金的 类型
股票型 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
20
六 、基 金 份 额的 分级
本基金的基金份额包括富国中证工业 4.0 指 数分级证券投资基金之基础份额
（即 “富国工业 4.0 份额” ） 、 富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金之稳健收益
类份额 （即 “富国工业 4.0A 份额” ） 与富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金之
积极收益类份额（即“富国工业 4.0B 份额” ） 。其中，富国工业 4.0A 份额、富国
工业 4.0B 份额的基金 份额配比始终保持 1∶1 的比例不变。
七 、基 金 份 额的 配对 转换
本基金基金合同生效后，在 富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B 份额的存续
期内，基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。
（ 一） 配 对转换 是指 本基 金的 富国工 业 4.0 份额 与富 国工业 4.0A 份额、 富国
工业 4.0B 份额 之间 的配 对转 换，包 括以 下两种 方式 的配对 转换 ：
1、分拆
分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份 富 国工业 4.0 份额的场内 份额申请
转换成 1 份富国工业 4.0A 份额与 1 份富国工业 4.0B 份额的行为。
2、合并
合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份 富国工业 4.0A 份额与 1 份 富国工业
4.0B 份额申请转换成 2 份富国工业 4.0 份额的场内份额的行为。
（ 二） 配对转 换的 业务办 理机 构
配 对 转 换 的业 务 办 理机构 见 本 招 募说 明 书 或 基金 管 理 人 届时 发 布 的相关 公 告 。
基金投资者应当 在 配 对转 换 业 务 办 理机 构 的 营业 场 所 或 按 其提 供 的 其他 方式
办 理 配 对 转换 。 深圳 证券 交 易 所 、基 金 登记 机构 或 基 金 管理 人 可根 据情 况 变 更 或
增减配对转换的业务办理机构，并予以公告。
（ 三） 配对转 换的 业务办 理时 间
配对转换自基金合同生效后不超过 6 个月的时间内开始办理，基金管理人应
在 开 始 办 理配 对 转换 业务 的 具 体 日期 前 依照 《信 息 披 露 办法 》 的有 关规 定 在 指 定
媒介 公告。
配 对 转 换 的 业务 办 理 日为 深 圳 证 券 交易 所 交 易日 （ 基 金 管 理人 公 告 暂停 配对
转换时除外） ， 具体的业务办理时间见 本招募说明书或 基金管理人届时发布的相关
公告。 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
21
若 深 圳 证 券 交易 所 交 易时 间 更 改 或 实际 情 况 需要 ， 基 金 管 理人 可 对 配对 转换
业务的办理时间进行调整并公告。
八、 基 金的 投资
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪 中证工业 4.0 指数。在正常 市场情况
下 ， 力 争 将基 金 的净 值增 长 率 与 业绩 比 较基 准之 间 的 日 均跟 踪 偏离 度绝 对 值 控 制
在 0.35% 以内，年跟踪误差控制在 4% 以内。
九、 投 资范 围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括 中证工业 4.0 指数 的 成份股、
备选成份股 、 固 定收 益资 产 （ 国 债、 金 融债 、企 业 债 、 公司 债 、次 级债 、 可 转 换
债 券 、 分离 交 易 可转 债、 央 行 票据 、 中 期票 据、 短 期 融资 券 （ 含超 短期 融 资 券） 、
资产支持证券、 质押及买断式回购、 银行存款等） 、 衍生工具 （股指期货、 权证等）
及 法 律 法 规或 中 国证 监会 允 许 基 金投 资 的其 他金 融 工 具 （但 须 符合 中国 证 监 会 的
相关规定） 。
如 法 律 法 规 或监 管 机 构以 后 允 许 基 金投 资 其 他品 种 ， 基 金 管理 人 在 履行 适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90% ，
其中投资于 中证工业 4.0 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产
的 80% ，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
十、 投 资策 略
本 基 金 主 要 采用 完 全 复制 法 进 行 投 资， 依 托 富国 量 化 投 资 平台 ， 利 用长 期稳
定的风险模型和交易成本模型，按照成份股在 中证工业 4.0 指数中 的组成及其基
准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪 中证工业 4.0 指数的收益 表现，并根据
标 的 指 数 成份 股 及其 权重 的 变 动 而进 行 相应 调整 。 本 基 金力 争 将基 金的 净 值 增 长
率与 业绩 比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度 绝对 值控 制在 0.35% 以 内， 年跟 踪误差
控制在 4% 以内。
当 预 期 成 份 股发 生 调 整， 成 份 股 发 生配 股 、 增发 、 分 红 等 行为 ， 以 及因 基金
的申购和赎回对本基金跟踪 中证工业 4.0 指数 的效果可能带来影响，导致无法有富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
22
效 复 制 和 跟踪 标 的指 数时 ， 基 金 管理 人 可以 根据 市 场 情 况， 采 取合 理措 施 ， 在 合
理期限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
本基金管理人主要按照 中证工业 4.0 指数 的 成份股组成及其权重构建股票投
资 组 合 ， 并根 据 指数 成份 股 及 其 权重 的 变动 而进 行 相 应 调整 。 本基 金的 股 票 资 产
投资比例不低于基金资产的 90% ，其中投资于 中证工业 4.0 指数成份 股和备选成
份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ，每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以
内 的 政 府 债券 ， 权证 及其 他 金 融 工具 的 投资 比例 依 照 法 律法 规 或监 管机 构 的 规 定
执行。
2、股票投资组合构建
（1）组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪 中证工业 4.0 指
数的收益表现。
（2）组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据 中证工业 4.0 指数成份股 组成 及其
权 重 的 变 动而 进 行相 应调 整 。 同 时， 本 基金 还将 根 据 法 律法 规 和基 金合 同 中 的 投
资 比 例 限 制、 申 购赎 回变 动 情 况 、股 票 增发 因素 等 变 化 ，对 股 票投 资组 合 进 行 实
时调整，以保证基金净值增长率与 中证工业 4.0 指数收益率之间的高度正相关和
跟踪误差最小化。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比
例符合基金合同的约定。
①定期调整
根据中证工业 4.0 指数 的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时
进行调整。
②不定期调整
A ． 当上市公司发生增发、 配股等影响成份股在指数中权重的行为时， 本基金
将根据各成份股 的权重变化及时调整股票投资组合；
B ． 根据本基金的申购 和赎回情况， 对股票投资组合进行调整， 从而有效跟踪富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
23
中证工业 4.0 指数；
C ． 根据法律、 法规的规定， 成份股在 中证工业 4.0 指数中的权重因其它原因
发 生 相 应 变化 的 ，本 基金 将 做 相 应调 整 ，以 保持 基 金 资 产中 该 成份 股的 权 重 同 指
数一致。
3、债券投资策略
本 基 金 管 理 人将 基 于 对国 内 外 宏 观 经济 形 势 的深 入 分 析 、 国内 财 政 政策 与货
币 市 场 政 策等 因 素对 债券 市 场 的 影响 ， 进行 合理 的 利 率 预期 ， 判断 债券 市 场 的 基
本 走 势 ， 制定 久 期控 制下 的 资 产 类属 配 置策 略。 在 债 券 投资 组 合构 建和 管 理 过 程
中 ， 本 基 金管 理 人将 具体 采 用 期 限结 构 配置 、市 场 转 换 、信 用 利差 和相 对 价 值 判
断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。
4、金融衍生工具投资策略
在 法 律 法 规 许可 时 ， 本基 金 可 基 于 谨慎 原 则 运用 权 证 、 股 票指 数 期 货等 相关
金 融 衍 生 工具 对 基金 投资 组 合 进 行管 理 ，以 控制 并 降 低 投资 组 合风 险、 提 高 投 资
效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
本 基 金 投 资 股指 期 货 将根 据 风 险 管 理的 原 则 ，主 要 选 择 流 动性 好 、 交易 活跃
的 股 指 期 货合 约 。本 基金 力 争 利 用股 指 期货 的杠 杆 作 用 ，降 低 股票 仓位 频 繁 调 整
的交易成本。
基 金 管 理 人 将建 立 股 指期 货 交 易 决 策部 门 或 小组 ， 授 权 特 定的 管 理 人员 负责
股 指 期 货 的投 资 审批 事项 ， 同 时 针对 股 指期 货交 易 制 定 投资 决 策流 程和 风 险 控 制
等制度并报董事会批准。
（ 四） 投资决 策与 交易机 制
1、本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员会 负 责 确定 本 基 金 的 大类 资 产 配置 比 例 、 组 合基 准 久 期、 回购
的最高比例等重大投资决策。
基 金 经 理 在 投资 决 策 委员 会 确 定 的 投资 范 围 内制 定 并 实 施 具体 的 投 资策 略，
向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设立 债 券 交易 员 ， 负 责 执行 投 资 指令 ， 就 指 令 执行 过 程 中的 问题
及 市 场 面 的变 化 对指 令执 行 的 影 响等 问 题及 时向 基 金 经 理反 馈 ，并 可提 出 基 于 市富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
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场 面 的 具 体建 议 。集 中交 易 室 同 时负 责 各项 投资 限 制 的 监控 以 及本 基金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
2、投资程序
投 资 决 策 委 员会 负 责 决定 基 金 投 资 的重 大 决 策。 基 金 经 理 在授 权 范 围内 ，制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1） 基金经理根据市场的趋势、 运行的格局和特点， 并结合基金合同、 投 资
风格拟定投资策略报告。
（2） 投资策略报告提交给投资决策委 员会。 投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3） 基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组合 基准久
期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
十 一、 业绩 比较 基准
95% ×中证工业 4.0 指数收益率＋5% ×银行人民币活期存款利率（税后）
由于本基金投资标的指数为 中证工业 4.0 指数 ，且每个交易日日终在扣除股
指 期 货 合 约需 缴 纳的 交易 保 证 金 后， 投 资于 现金 或 者 到 期日 在 一年 以内 的 政 府 债
券不低于基金 资产净 值 5% ，因 此，本基 金 将业绩比较基 准定为 95% ×中证 工业
4.0 指数 收益率＋5% ×银行人民币活期存款利率（税后） 。
如 果 今 后 法 律法 规 发 生变 化 ， 或 者 有更 权 威 的、 更 能 为 市 场普 遍 接 受的 业绩
比 较 基 准 推出 ， 或者 是市 场 上 出 现更 加 适合 用于 本 基 金 的业 绩 基准 的指 数 时 ， 本
基 金 可 以 在与 本 基金 托管 人 协 商 同意 后 变更 业绩 比 较 基 准并 及 时公 告。 若 业 绩 比
较 基 准 和 标的 指 数变 更涉 及 本 基 金投 资 范围 或投 资 策 略 的实 质 性变 更， 则 基 金 管
理 人 应 就 变更 业 绩比 较基 准 、 标 的指 数 召开 基金 份 额 持 有人 大 会， 报中 国 证 监 会
备 案 ， 并 在指 定 媒介 上公 告 。 若 业绩 比 较基 准、 标 的 指 数变 更 对基 金 投资无实质
性影响( 包括但不限于编制机构变更、 指数更名、 指数编制方案调整等) ， 则无需召
开 基 金 份 额持 有 人大 会审 议 ， 基 金管 理 人应 与基 金 托 管 人协 商 一致 后报 中 国 证 监
会备案，并在指定 媒介 上公告。
十 二、 风险 收益 特征
本 基 金 为 股 票型 基 金 ，具 有 较 高 预 期风 险 、 较高 预 期 收 益 的特 征 。 从本 基金富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
25
所分离的两类基金份额来看， 富国工业 4.0A 份额 具有低预期风险、 预期收益相对
稳定的特征； 富国工业 4.0B 份额具有高预 期风险、预期收益相对较高的特征。
十三、基 金 投资 组合 报告
1、 报告期末基金资产组合情况.
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 2,527,624,636.03 86.63
其中：股票 2,527,624,636.03 86.63
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买
入返售 金融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金
合计
386,352,092.10 13.24
7
其他资产 3,849,608.89 0.13
8
合计 2,917,826,337.02 100.00
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 1,998,693,667.13 69.66
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 34,101,921.18 1.19
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
494,829,047.72 17.25
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － － 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
26
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 2,527,624,636.03 88.10
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
4.1 报 告 期 末 指 数投 资按 公 允 价 值 占 基金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的 前十 名 股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 300024 机器人 2,277,793 129,150,863.10 4.50
2 000333 美的集团 5,065,170 127,794,239.10 4.45
3 300124 汇川技术 3,576,726 127,724,885.46 4.45
4 002008 大族激光 6,515,354 126,919,095.92 4.42
5 600588 用友网络 5,214,622 125,933,121.30 4.39
6 000997 新大陆 6,343,645 121,924,856.90 4.25
7 000410 沈阳机床 5,184,553 90,833,368.56 3.17
8 300170 汉得信息 5,578,296 86,017,324.32 3.00
9 002073 软控股份 6,336,434 80,345,983.12 2.80
10 300115 长盈精密 2,688,677 73,750,410.11 2.57
4.2 报 告 期 末 积 极投 资按 公 允 价 值 占 基金 资 产净 值 比 例 大 小 排序 的 前五 名 股
票投资明细
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
27
注：本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本 基 金 投 资 股指 期 货 将根 据 风 险 管 理的 原 则 ，主 要 选 择 流 动性 好 、 交易 活跃
的 股 指 期 货合 约 。本 基金 力 争 利 用股 指 期货 的杠 杆 作 用 ，降 低 股票 仓 位频繁调整
的交易成本。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
12、投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基金 投 资 的前 十 名 证 券 的发 行 主 体没 有 被 监 管 部门 立 案 调查 或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,790,185.53
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 72,457.08
5 应收申购款 957,066.28
6 其他应收款 －
7 待摊费用 29,900.00
8 其他 － 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
28
9 合计 3,849,608.89
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原因 ， 投 资组 合 报 告 中 市值 占 净 值比 例 的 分 项 之和 与 合 计可 能存
在尾差。
十 四、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国中证 工业 4.0 指数分级证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率与
同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值
增
长率
①
净值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准 收益
率③
业绩比
较基准 收益
率标准 差④
①－
③
②－
④
2015.6.15-2015.9.30 -46.15% 4.01% -51.33% 4.67% 5.18% -0.66%
2015.7.1-2015.9.30 -41.97% 4.27% -34.27% 4.60% -7.70% -0.33%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较： 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
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注：1、截止日期为 2015 年 9 月30 日。
2、 本基金于2015 年3 月30 日成立， 自合同生 效日起至本报告期末不足一年。
本基金建仓期 6 个月，即从 2015 年 3 月 30 日 起至 2015 年 9 月 29 日 ，建仓期结
束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 五、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的标的指数许可使用费；
4、基金合同生效后 与基金相关的 信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券/ 期货账户 开户费用、账户维护费用 ；
10、基金的上市费用和年费 ；
11 、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以 在基金财产中列支的 其他费用。 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
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（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本 基金 的 管理 费按 前一日 基 金资 产净 值的 1.00% 年 费率 计 提。 管理费 的 计算
方法如下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基 金 管 理 费 每日 计 提 ，按 月 支 付 。 由基 金 管 理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基金 的 托管 费按 前一日 基 金资 产净 值的 0.22% 的 年费 率 计提 。 托管 费 的 计
算方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基 金 托 管 费 每日 计 提 ，按 月 支 付 。 由基 金 管 理人 向 基 金 托 管人 发 送 基金 托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人 。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、基金的指数许可 使用费
本 基 金 作 为 指数 基 金 ，需 根 据 与 中 证指 数 有 限公 司 签 署 的 指数 使 用 许可 协议
的 约 定 向 中证 指 数有 限公 司 支 付 指数 许 可 使用 费 。 如 上 述指 数 许可 使用 协 议 约 定
的指数许可 使用费的 费率 、 计 算 方法 及 其他 相关 条 款 发 生变 更 ，本 条款 将 相 应 变
更 ， 而 无 需召 开 基金 份额 持 有 人 大会 。 基金 管理 人 应 及 时按 照 《信 息披 露 办 法 》
的 规 定 在 指定 媒介 进 行公 告 。 指 数许 可 使用 费自 基 金 合 同生 效 之日 起从 基 金 资 产
中计收，计算方法如下：
指 数 许可 使用 费按 前一日 的 基金 资产 净值 的 0.02% 的 年费 率 计提 。指数 许 可
使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。计算方法如下：
H=E ×年费率/ 当年天数 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
31
H 为每日应计提的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 合 同 生 效之 日 所 在季 度 的 指 数 许可 使用 费， 按 实 际 计 提金 额 收 取， 不设
下 限 。 自 基金 合 同生 效之 日 所 在 季度 的 下一 个季 度 起 ， 指数 许 可 使用 费的收取下
限为每季度 5 万元。指数许可 使用 费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。
4、 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算
方式时，基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在
指定媒介公告。
上述 “ （一） 基金费用 的种类” 中第 4－11 项 费用， 根据有关法规及 相应协议
规定 ，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四） 基金税 收
本 基 金 运 作 过程 中 涉 及的 各 纳 税 主 体， 其 纳 税义 务 按 国 家 税收 法 律 、法 规执
行 。 基 金 财产 投 资的 相关 税 收 ， 由基 金 份额 持有 人 承 担 ，基 金 管理 人或 者 其 他 扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
（ 五） 与基金 销售 有关的 费用
1 、 本 基 金的 申 购 费率由 基 金 管 理人 决 定 ，基金 份 额 申 购费 用 由 投资者 承 担 ，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投 资 者 申 购 本基 金 份 额时 ， 需 交 纳 申购 费 用 ，费 率 按 申 购 金额 递 减 。投 资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
（1）场外申购费率
本 基 金 对 通 过直 销 中 心场 外 申 购 的 养老 金 客 户与 除 此 之 外 的其 他 投 资者 实施
差别的申购费率。 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
32
养老金客户 指基 本 养 老基 金 与 依 法 成立 的 养 老计 划 筹 集 的 资金 及 其 投资 运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括：
a 、全国社会保障基金；
b、可以投资基金的地方社会保障基金；
c 、企业年金单一计划以及集合计划；
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划 ；
e 、企业年金养老金产品 。
如 将 来 出 现 经养 老 基 金监 管 部 门 认 可的 新 的 养老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理人 将在
招 募 说 明 书更 新 时或 发布 临 时 公 告将 其 纳入 养老 金 客 户 范围 ， 并按 规定 向 中 国 证
监会备案。 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通 过 基 金 管 理人 的 直 销中 心 申 购 本 基金 基 金 份额 的 养 老 金 客户 申 购 费率 见下
表：
申购金额M（含 申购费） 申购费率
M＜100 万元 0.36%
100万元≤M＜200万元 0.18%
200万元≤M＜500万元 0.12%
M≥500 万元 每笔1,000元
除上述养老 金客 户 外 ，其 他 投 资 者 申购 本 基 金基 金 份额的 场外 申 购 费率 见下
表：
申购金额M（含 申购费） 申购费率
M＜100 万元 1.20%
100万元≤M＜200万元 0.60%
200万元≤M＜500万元 0.40%
M≥500 万元 每笔1,000元
（2）场内申购费率
本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。
2、赎回费率
本基金场内场外赎回费率 都为 0.50%。 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
33
本 基 金 赎 回 费用 由 赎 回基 金 份 额 的 基金 份 额 持有 人 承 担 ， 在基 金 份 额持 有人
赎 回 基 金 份额 时 收 取。 不 低 于 赎 回费 总 额 的 25% 应 归 基 金财 产 ， 未归入 基 金 财 产
的部分 用于支付注册登记费和其他必要的手续费 。
3 、 在 对 基金 份 额 持有人 利 益 无 实质 性 不 利影响 的 情 况 下， 履 行 适当程 序 后 ，
基 金 管 理 人可 以 在基 金合 同 约 定 的范 围 内调 整费 率 或 收 费方 式 ，并 最迟 应 于 新 的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。
4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情 况 制 定 基金 促 销计 划， 针 对 以 特定 交 易方 式（ 如 网 上 交易 、 电话 交易 等 ） 等 进
行 基 金 交 易的 投 资者 定期 或 不 定 期地 开 展基 金促 销 活 动 。在 基 金促 销活 动 期 间 ，
按 相 关 监 管部 门 要求 履行 必 要 手 续后 ， 基金 管理 人 可 以 适当 调 低 富 国新 能 源 汽 车
份额的申购费率和赎回费率 。
十 六、 基金 份额 折算
（ 一） 定期份 额折 算
每年的基金份额定期折算基准日， 本基金将按以下规则对 富国工业 4.0A 份额
和富国工业 4.0 份额进行定期份额折算（基金合同 另有规定的除外） 。
如 果 基 金 份 额定 期 折 算基 准 日 距 上 一次 不 定 期折 算 基 准 日 不足 一 个 月， 基金
管 理 人 可 以选 择 是否 进行 定 期 份 额折 算 。届 时， 基 金 管 理人 将 对相 关事 项 进 行 公
告。
1、基金份额定期折算基准日
每个会计年度 12 月第一个工作日。
2、基金份额折算对象
基金份额定期折算基准日登记在册的 富国工业 4.0A 份额、 富国工业 4.0 份额。
3、基金份额折算频率
每年折算一次。
4、基金份额折算方式
定期份额折算后富国工业 4.0A 份额的基金份 额参考净值调整为 1.000 元，基
金份额折算基准日折算前 富国工业 4.0A 份额 的基金份额参考净值超出 1.000 元的
部分将折算为 富国工业 4.0 份额的场内份额 分配给 富国工业 4.0A 份额 持有人。富
国工业 4.0 份额持有人 持有的每两份 富国工业 4.0 份额将按一份富 国工业 4.0A 份富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
34
额获得新增 富国工业 4.0 份额的分配， 经过上述份额折算后， 富国工业 4.0 份额的
基金份额净值将相应调整。 在基金份额折算前 与折算后， 富国工业 4.0A 份额和富
国工业 4.0B 份额的份 额配比保持 1：1 的比例。
有关计算公式如下：
（1）富国工业 4.0 份额
N A V
基础
后
=
折算前富国 工业 4 . 0 份 额的资 产净值 ? 0 . 5 × ( N A V
A
前
? 1 . 000 ) × NUM
基础
前
NUM
基础
前
富国工业 4.0 份额 持有人新增的 富国工业 4.0 份额＝
NUM
基础
前
2
×
N A V
A
前
? 1 . 000
N A V
基础
后
其中：
N A V
基础
后
：折算后 富国工业 4.0 份额的基金份额净值，下同
N A V
A
前
：折算前富国工业 4.0A 份额的基金份额参考净值，下同
NUM
基础
前
：折算前 富国工业 4.0 份额的份额数，下同
持有场外富国工业 4.0 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场
外富国工业 4.0 份额的分配； 持有场内 富国工业 4.0 份额的基金份额持有人将按前
述折算方式获得新增场内 富国工业 4.0 份额的分配。
（2）富国工业 4.0A 份额
定期份额折算后富国工业 4.0A 份额的基金份额参考净值=1.000 元
定期份额折算后富国工业 4.0A 份额的份额数= 定期份额折算前富国工业 4.0A
份额 的份额数
富国工业 4.0A 份额 持有人新增的场内富国工业 4.0 份额的份额数 ＝
NUM
A
前
× ( N A V
A
前
? 1 . 000)
N A V
基础
后
其中：
NUM
A
前
：折算前富国工业 4.0A 份额的份额数 ，下同 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
35
（3）富国工业 4.0B 份额
定期份额折算不改变 富国工业 4.0B 份额的基 金份额参考净值及其份额数。
（4）折算后的富国工业 4.0 份额 总份额数
折算后富国工业 4.0 份额 的总份额数= 折算前 富国工业 4.0 份额的份 额数+ 富国
工业 4.0 份额持有人新增的 富国工业 4.0 份额的份额数+ 富国工业 4.0A 份额持有人
新增的场内 富国工业 4.0 份额的份额数
（5） 按照上述折算 和计算方法， 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微
小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。
（ 二） 不定期 份额 折算
除 以 上 定 期 份额 折 算 外， 本 基 金 还 将在 以 下 两种 情 况 进 行 不定 期 份 额折 算，
即：当 富国工业 4.0 份额 的基金份额净值高至 1.500 元或以上；当 富国工业 4.0B
份额 的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下 。
1、当富国工业 4.0 份额的基金份额净值高至 1.500 元或以上，本基金将按以
下规则进行不定期份额折算：
（1）基金份额不定期 折算基准日
富国工业 4.0 份额 的基金份额净值高至 1.500 元或以上， 基金管理人将确定不
定期折算基准日。
（2）基金份额折算对象
基金份额不定期折算基准日登记在册的 富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B
份额 和富国工业 4.0 份额 。
（3）基金份额折算频率
不定期。
（4）基金份额折算方式
当富国工业 4.0 份额 的基金份额净值高至 1.500 元或以上， 本基金将分别对 富
国工业 4.0A 份额、 富国工业 4.0B 份额和富 国工业 4.0 份额进行份额折算， 份额折
算后本基金将确保 富国工业 4.0A 份额 和富国工业 4.0B 份额的比例 为 1：1，份额
折算后 富国工业 4.0A 份额的基金份额参考净值、 富国工业 4.0B 份额 的基金份额
参考净值和 富国工业 4.0 份额的基金份额净值均调整为 1.000 元。 基金份额折算基
准日折算前 富国工业 4.0 份额的基金份额净 值及 富国工业 4.0A 份额 、富国工业富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
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4.0B 份额 的基金份额参 考净值超出 1.000 元的 部分均将折算为 富国工业 4.0 份额分
别分配给 富国工业 4.0 份额、富国工业 4.0A 份额 和富国工业 4.0B 份额的持有人。
1）富国工业 4.0 份额
富国工业 4.0 份额 持有人新增的 富国工业 4.0 份额数=
NUM
基础
前
× ( N A V
基础
前
? 1 . 000)
1 . 000
持有场外富国工业 4.0 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场
外富国工业 4.0 份额的分配； 持有场内 富国工业 4.0 份额的基金份额持有人将按前
述折算方式获得新增场内 富国工业 4.0 份额的分配。
2）富国工业 4.0A 份额
折算后富国工业 4.0A 份额的份额数保持不变，即
富国工业 4.0A 份额 持有人新增的场内富国工业 4.0 份额的份额数=
NUM
A
前
× ( N A V
A
前
? 1 . 000)
1 . 000
其中，
NUM
A
后
：折算后富国工业 4.0A 份额的份额数，下同
3）富国工业 4.0B 份额
折算后富国工业 4.0B 份额的份额数保持不变，即 NUM
B
后
= NUM
B
前
富国工业 4.0B 份额 持 有人新增的场内 富国工业 4.0 份额的份额数=
NUM
B
前
× ( N A V
B
前
? 1 . 000)
1 . 000
其中，
NUM
B
后
：折算后富国工业 4.0B 份额的份额数，下同
NUM
B
前
：折算前富国工业 4.0B 份额的份额数，下同
N A V
B
前
：折算前富国工业 4.0B 份额的基金份额参考 净值，下同
4）折算后富国工业 4.0 份额的总份额数
折算后富国工业 4.0 份额 的总份额数= 折算前 富国工业 4.0 份额的份 额数+ 富国富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
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工业 4.0 份额持有人新增的 富国工业 4.0 份额数+ 富国工业 4.0A 份额 持有人新增的
场内 富国工业 4.0 份额 数+ 富国工业 4.0B 份额 持有人新增的场内 富国工业 4.0 份额
数
5） 按照上述折算 和计算方法， 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小
误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。
2、 当富国工业 4.0B 份额 的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下 ， 本基金将
按以下规则进行 不定期 份额折算：
（1）基金份额不定期 折算基准日
富国工业 4.0B 份额 的 基金 份额参考净值低至 0.250 元或以下，基金管理人 将
确定 不定期折算基准日 。
（2）基金份额折算对象
基金份额不定期折算基准日登记在册的 富国工业 4.0A 份额、富国工业 4.0B
份额 、富国工业 4.0 份额 。
（3）基金份额折算频率
不定期。
（4）基金份额折算方式
当富国工业 4.0B 份额 的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下，本基金将分
别对 富国工业 4.0A 份额 、富国工业 4.0B 份额 和富国工业 4.0 份额 进行份额折算，
份额折算后本基金将确保 富国工业 4.0A 份额和 富国工业 4.0B 份额 的比例为 1： 1，
份额折算后 富国工业 4.0 份额的基金份额净 值、 富国工业 4.0A 份额 和富国工业
4.0B 份额的基金份额 参考净值均调整为 1.000 元。富国工业 4.0 份 额、 富国工业
4.0A 份额和富国工业 4.0B 份额的份额数将相 应缩减。
1）富国工业 4.0B 份额
NUM
B
后
=
NUM
B
前
× N A V
B
前
1 . 000
2）富国工业 4.0A 份额
折算后富国工业 4.0A 份额与富国工业 4.0B 份额的份额配比保持 1：1 不变，
即NUM
A
后
= NUM
B
后
富国工业 4.0A 份额 持有人新增的场内富国工业 4.0 份额的份额数= 富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
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NUM
A
前
× N A V
A
前
? NUM
A
后
× 1 . 000
1 . 000
3）富国工业 4.0 份额
NUM
基础
后
=
NUM
基础
前
× N A V
基础
前
1 . 000
NUM
基础
后
：富国工业 4.0 份额持 有人持有的折算后的 富国工业 4.0 份额的份额
数，下同
4）折算后富国工业 4.0 份额的总份额数
折算后富国工业 4.0 份额 的总份额数＝富国工业 4.0 份额持有人持有 的折算后
的富国工业 4.0 份额的 份额数＋ 富国工业 4.0A 份额持有人新增的场 内 富国工业 4.0
份额 数
5） 按照上述折算 和计算方法， 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小
误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值。
（ 三） 折算份 额数 的处理 方式
折 算 后 ， 场 外份 额 的 份额 数 采 用 四 舍五 入 的 方式 保 留 到 小 数点 后 两 位， 由此
产生的误差计入基金资产； 场内份额的份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 余额
计入基金资产。
（ 四） 基金份 额折 算期间 的基 金业务 办理
为 保 证 基 金 份额 折 算 期间 本 基 金 的 平稳 运 作 ，基 金 管 理 人 可根 据 深 圳证 券交
易 所 、 中 国证 券 登记 结算 有 限 责 任公 司 的相 关业 务 规 定 暂停 相 关份 额 的上市交易
和富国工业 4.0 份额 的申购或赎回等相关业务，具体 见基金管理人届时发布的相
关公告。
（ 五） 基金份 额折 算结果 的公 告
基金份额折算结束后， 基金管理人应按照 《信息披露办法》 在指定媒介公告，
并报中国证监会备案。
（ 六） 特殊情 形的 处理
1、基金合同生效不满三个月，基金管理人可以不进行定期份额折算；
2、 若在定期份额折算基准日发生基金合同约定的本基金不定期份额折算的情
形 时 ， 基 金管 理 人本 着维 护 基 金 份额 持 有人 利益 的 原 则 ，根 据 具体 情况 选 择 按 照富国中 证工业 4.0 指 数分 级证券 投资 基金
招 募说 明书
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定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。
（ 七） 其他事 项
基 金 管 理 人 、深 圳 证 券交 易 所 、 基 金登 记 机 构有 权 调 整 上 述规 则 ， 本基 金基
金 合 同 将 相应 予 以修 改， 且 此 项 修改 无 须召 开基 金 份 额 持有 人 大会 ，并 在 本 基 金
更新的招募说明书中列示。
十 七、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
富国中证工业4.0 指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国
证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原招
募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、在"重要提示" 部分， 增加了基金合同生效日、 招募说明书内容的截止日期
及相关财务数据的截止日期。
2、 在 “第三部分基金 管理人” 中， 对基金管 理人 概况及主要人员情况进行了
更新。
3、在“ 第四部分 基金 托管人” 中， 对基金托 管人的 基本情况及基金托管业务
经营情况 进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”中， 对代销机构部分信息进行了更新 。
5、在“ 第七部分 基金 的募集 ” 部分， 删除了 募集期、 发售对象、 发 售方式等
已不适用信息，增加了本基金募集情况 ；
6、 “第八部分基金合同的生效 ”部分增加了基金合同生效日。
7、 “第十部份基金 份额的申购与赎回 ”部分， 增加了本基金开放申购、赎回
的日期 以及转换的内容 。
8、 “第十三部分基金的投资 ” 部分，增加了 基金投资组合报告，内容截止至
2015 年9 月30 日。
9、增加了“第十四部份 基金的业绩 ” ，内容截止至 2015 年9 月30 日。
10、 增加了 “第二十七 部分 其他应披露事项” ，对 本报告期内的其他 事项进行
披露。
富国基金管理有限公司
2016 年 1 月 29 日
