东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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东 吴 价 值 成 长 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘 要
基 金 管 理 人 ： 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
重 要 提 示
本 基 金 根 据 2 0 0 6 年 8 月 2 4 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 同 意 东 吴 价 值 成 长 双 动 力
股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 6 ] 1 7 3 号 ） 的 核 准 ， 进 行 募 集 ， 本 基 金
的 基 金 合 同 于 2 0 0 6 年 1 2 月 1 5 日 正 式 生 效 。 本 基 金 于 2 0 1 5 年 8 月 7 日 起 更 名 为 东 吴 价 值 成
长 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认
和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 投 资 于 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 《 招 募 说 明 书 》 。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 2 月 1 5 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
截 止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 . 名 称 ： 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司
2 . 住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 2 7 9 号 ( 2 0 0 1 3 5 )
3 . 办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 2 7 9 号 ( 2 0 0 1 3 5 )
4 . 法 定 代 表 人 ： 任 少 华东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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5 . 设 立 日 期 ： 2 0 0 4 年 9 月 2 日
6 . 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 【 2 0 0 4 】 1 3 2 号
7 . 组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司 （ 国 内 合 资 ）
8 . 注 册 资 本 ： 1 亿 元 人 民 币
9 . 联 系 人 ： 钱 巍
1 0 . 电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 0 5 0 9 8 8 8
1 1 . 传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 5 0 9 8 8 4
1 2 . 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 0 5 8 8 （ 免 长 途 话 费 ） 、 0 2 1 - 5 0 5 0 9 6 6 6
1 3 . 公 司 网 址 ： w w w . s c f u n d . c o m . c n
1 4 . 股 权 结 构 ：
持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例
东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 7 0 0 0 7 0 %
上 海 兰 生 （ 集 团 ） 有 限 公 司 3 0 0 0 3 0 %
合 计 1 0 , 0 0 0 1 0 0 %
1 5 . 简 要 情 况 介 绍 ：
东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 设 立 基 金 投 资 总 部 、 专 户 业 务 事 业 部 、 研 究 策 划 部 、 集 中 交 易
室 、 营 销 管 理 部 、 北 京 营 销 中 心 、 上 海 营 销 中 心 、 广 州 营 销 中 心 、 苏 州 分 公 司 、 产 品 策 略 部 、
营 销 策 划 部 （ 加 挂 电 子 金 融 部 ） 、 总 经 理 办 公 室 、 人 力 资 源 部 、 基 金 事 务 部 、 信 息 技 术 部 、
财 务 管 理 部 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 、 北 京 办 事 处 等 1 9 个 职 能 部 门 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
吴 永 敏 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 审 计 师 、 高 级 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市
财 政 局 科 员 、 苏 州 市 税 务 局 副 科 长 、 苏 州 市 税 务 局 三 分 局 局 长 、 苏 州 市 税 务 局 科 长 、 苏 州 市
审 计 局 副 局 长 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事
长 。
陈 辉 峰 先 生 ， 副 董 事 长 ， 大 学 ， 高 级 国 际 商 务 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 上 海 轻 工 国 际 （ 集 团 ）
有 限 公 司 五 金 分 公 司 总 经 理 、 上 海 轻 工 国 际 发 展 有 限 公 司 副 总 经 理 、 上 海 兰 生 股 份 有 限 公 司
常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 上 海 兰 生 （ 集 团 ） 有 限 公 司 营 运 管 理 部 总 经 理 。 现 任 上 海 东 浩 兰 生东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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国 际 服 务 贸 易 （ 集 团 ） 有 限 公 司 投 资 发 展 部 总 经 理 。
任 少 华 先 生 ， 董 事 ， 博 士 研 究 生 ， 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 人 民 检 察 院 助 理 检 查
员 ， 苏 州 中 辰 期 货 公 司 总 经 理 助 理 ， 苏 州 证 券 投 资 部 总 经 理 、 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副 总 经 济
师 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 总 部 总 经 理 、 总 经 济 师 、 总 裁 助 理 兼 任 期 货 筹 备 组 组 长 、
研 究 所 所 长 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 、 副 总 裁 ， 东 吴 期 货 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 东
吴 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
冯 恂 女 士 ， 董 事 ， 博 士 研 究 生 ， 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 东 吴 证 券 研 究 所 研 究 员 ， 国 联
证 券 研 究 所 所 长 、 总 裁 助 理 兼 经 管 总 部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 东 吴 证 券 总 规 划 师 兼 研 究 所 所 长 ，
现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 总 规 划 师 兼 资 产 管 理 总 部 总 经 理 。
全 卓 伟 女 士 ， 董 事 ， 硕 士 研 究 生 ， 历 任 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 综 合 处 、 规 划 发
展 处 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 ， 企 业 改 革 处 副 处 长 。 现 任 上 海 东 浩 兰 生 国 际 服 务 贸 易 （ 集 团 ）
有 限 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 、 上 海 东 浩 资 产 经 营 有 限 公 司 副 总 经 理 。
王 炯 先 生 ， 职 工 董 事 ， 硕 士 研 究 生 、 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 统 计 局 综 合 平 衡 处
科 员 ， 东 吴 证 券 总 裁 办 公 室 主 任 、 机 构 客 户 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 。 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公
司 常 务 副 总 经 理 。
贝 政 新 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 ， 教 授 ， 博 士 生 导 师 。 历 任 苏 州 大 学 商 学 院 财 经 学 院 讲 师 、
副 教 授 。 现 任 苏 州 大 学 商 学 院 财 经 学 院 教 授 。
袁 勇 志 先 生 ， 独 立 董 事 ， 教 授 ， 博 士 生 导 师 。 历 任 苏 州 大 学 管 理 学 院 教 师 、 苏 州 大 学 人
文 社 科 处 处 长 、 苏 州 大 学 党 委 研 究 生 工 作 部 部 长 ， 现 任 苏 州 大 学 出 版 社 副 总 编 。
陈 如 奇 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 专 学 历 ， 中 共 党 员 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 新 疆 人 民 银 行 巴 州 中
心 支 行 科 员 ， 新 疆 农 业 银 行 巴 州 及 自 治 区 分 行 科 长 、 处 长 ， 交 通 银 行 上 海 分 行 处 长 、 副 行 长 ，
交 通 银 行 广 州 分 行 行 长 ， 交 通 银 行 香 港 分 行 总 经 理 等 职 。
2 . 监 事 会 成 员
顾 锡 康 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 硕 士 学 位 ， 高 级 工 程 师 、 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 电 子
计 算 机 厂 工 程 师 、 室 主 任 ， 苏 州 人 民 银 行 科 技 科 硬 件 组 组 长 ， 苏 州 证 券 电 脑 中 心 经 理 、 技 术
总 监 ， 东 吴 证 券 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 总 部 总 经 理 ， 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监 、 监 事 会
主 席 。
王 菁 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 士 学 位 ， 会 计 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 东 吴 证 券 经 纪 分 公 司 财 务 经
理 、 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 。
沈 清 韵 ， 员 工 监 事 ， 本 科 ， 学 士 学 位 ， 中 共 党 员 。 历 任 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 高东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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级 审 计 员 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 ， 现 任 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 风 险 管 理
部 总 经 理 。
3 、 高 管 人 员
吴 永 敏 先 生 ， 董 事 长 。 （ 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ）
任 少 华 先 生 ， 总 经 理 。 （ 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ）
王 炯 先 生 ， 常 务 副 总 经 理 。 （ 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ）
徐 军 女 士 ， 督 察 长 ， 大 学 ， 会 计 师 、 审 计 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 审 计 局 财 政 、 金
融 审 计 处 科 员 、 副 处 长 ， 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 负 责 人 、 公 司
总 裁 助 理 等 职 务 ， 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
4 、 基 金 经 理
戴 斌 先 生 ， 1 9 8 2 年 生 ， 博 士 ， 中 国 人 民 大 学 金 融 学 专 业 毕 业 。 自 2 0 0 7 年 1 月 起 加 入 东
吴 基 金 管 理 有 限 公 司 一 直 从 事 证 券 投 资 研 究 工 作 ， 曾 任 研 究 部 宏 观 经 济 、 金 融 工 程 研 究 员 、
产 品 策 划 部 产 品 设 计 研 究 员 ， 基 金 经 理 助 理 ， 现 任 基 金 投 资 总 部 副 总 经 理 ， 其 中 自 2 0 1 3 年
1 2 月 2 4 日 起 担 任 东 吴 新 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自 2 0 1 4 年 1 1 月 6 日 起 担 任 东
吴 配 置 优 化 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自 2 0 1 4 年 1 2 月 1 2 日 起 担 任 东 吴 价 值 成 长 双 动
力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自 2 0 1 5 年 5 月 2 7 日 起 担 任 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自 2 0 1 5 年 7 月 1 日 起 担 任 东 吴 新 趋 势 价 值 线 灵 活 配 置 混 合 型 基 金
基 金 经 理 。
历 任 基 金 经 理 ：
王 炯 ， 2 0 0 6 年 1 2 月 1 5 日 至 2 0 1 1 年 0 5 月 1 4 日 ；
王 少 成 ， 2 0 1 1 年 0 5 月 1 4 日 至 2 0 1 2 年 1 2 月 0 1 日 ；
唐 祝 益 ， 2 0 1 2 年 1 2 月 0 1 日 至 2 0 1 4 年 0 1 月 2 4 日 。
程 涛 , 2 0 1 3 年 8 月 1 3 日 至 2 0 1 5 年 2 月 6 日 。
张 楷 浠 ， 2 0 1 4 年 1 月 9 日 至 2 0 1 5 年 2 月 6 日 。东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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薛 和 斌 ， 2 0 1 4 年 6 月 1 4 日 至 2 0 1 5 年 5 月 2 8 日 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
任 少 华 公 司 总 经 理 ；
杨 庆 定 基 金 投 资 总 部 总 经 理 ；
陈 宪 研 究 策 划 部 总 经 理 ；
戴 斌 基 金 投 资 总 部 副 总 经 理 ；
王 立 立 基 金 投 资 总 部 副 总 经 理 ；
上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 中 国 农 业 银 行 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
成 立 日 期 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 9 ] 1 3 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
联 系 人 ： 林 葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日 依 法 成 立 。
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。
中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 ， 成 为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ，
服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自
己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 5 0 0 强 企 业 之 列 。 作 为 一 家 城 乡 并 举 、
联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打
造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产
品 ， 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务 ， 与 广 大 客 户 共 创 价 值 、 共 同 成 长 。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服 务 优 质 ， 业 绩
突 出 ， 2 0 0 4 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。 2 0 0 7 年 中 国 农 业 银 行 通 过
了 美 国 S A S 7 0 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的 S A S 7 0 审 计 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方
对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农
业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设 ， 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 ， 在 2 0 1 0 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’ T O P 1 0 颁 奖
盛 典 ” 中 成 绩 突 出 ， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2 0 1 0 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的
“ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1 9 9 8 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成
立 ， 2 0 0 4 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部 ， 内 设 养 老 金 管 理 中 心 、 技 术 保 障 处 、 营 运 中 心 、 委 托
资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 综 合 管 理 处 、 风 险
管 理 处 ， 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 。
2 、 主 要 人 员 情 况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 1 4 0 余 名 ， 其 中 高 级 会 计 师 、 高 级 经 济 师 、 高 级 工 程
师 、 律 师 等 专 家 1 0 余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理
层 均 有 2 0 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称 ， 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 到 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资
基 金 共 3 0 6 只 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明
1 、 内 部 控 制 目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经 营 、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 , 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、
准 确 、 完 整 、 及 时 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 , 对 托 管 业 务 风 险 管
理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处 , 配 备 了 专 职 内 控 监
督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流
程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 实 行 严 格
的 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账
户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ； 业
务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技
术 系 统 完 整 、 独 立 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 规 定 的 投 资
比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统 ， 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ， 并 通 过
基 金 资 金 账 户 、 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 。
当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时 ， 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 ：
1 、 电 话 提 示 。 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题 ， 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ；
2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 ， 以 书 面 方 式 对 基 金
管 理 人 进 行 提 示 ；
3 、 书 面 报 告 。 对 投 资 比 例 超 标 、 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为 ， 书 面 提
示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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地 址 ： 上 海 市 源 深 路 2 7 9 号
邮 政 编 码 ： 2 0 0 1 3 5
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 0 9 8 8 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 0 9 8 8 4
联 系 人 ： 钱 巍
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 0 5 8 8 （ 免 长 途 话 费 ） 、 0 2 1 - 5 0 5 0 9 6 6 6
公 司 网 址 ： w w w . s c f u n d . c o m . c n
( 2 ) 网 上 交 易
个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 等 业 务 ， 具 体 交 易 细
则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。
网 上 交 易 网 址 ： w w w . s c f u n d . c o m . c n
2 、 代 销 机 构
（ 1 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
联 系 人 ： 郭 伟
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 5 5 7 0 4 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m
（ 2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
联 系 人 ： 刘 峰
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 0 8 2 2 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 0 9 2 1 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 9
公 司 网 址 ： w w w . a b c h i n a . c o m东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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（ 3 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 0 5 ）
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 0 5 ）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
联 系 人 ： 杨 菲
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 5 6 6 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 8
公 司 网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 4 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 张 静
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 7 5 6 5 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 3
公 司 网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 曹 榕
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 9
公 司 网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 6 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 （ 1 0 0 0 0 5 ）东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
1 0
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 （ 1 0 0 0 0 5 ）
法 定 代 表 人 ： 吴 建
联 系 人 ： 刘 军 祥
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 6 7 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 8 6 8 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7
公 司 网 址 ： w w w . h x b . c o m . . c n
（ 7 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 傅 育 宁
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
电 话 ： ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 5 0 4 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
公 司 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 8 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
联 系 人 ： 杨 成 茜
电 话 ： ( 0 1 0 ) 5 7 0 9 2 6 1 9
传 真 ： ( 0 1 0 ) 5 7 0 9 2 6 1 1
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 8
公 司 网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
（ 9 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 2 9 4 号东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
1 1
办 公 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号 宁 波 银 行 大 楼
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 胡 技 勋
电 话 ： （ 0 5 7 4 ） 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 ： （ 0 5 7 4 ） 8 7 0 5 0 0 2 4
客 服 电 话 ： 9 6 5 2 8 ， 上 海 地 区 9 6 2 5 2 8
公 司 网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
（ 1 0 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号
法 定 代 表 人 ： 刘 安 东
联 系 人 ： 陈 春 林
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 4 1 5 1 9 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 8 0
公 司 网 址 ： w w w . p s b c . c o m
（ 1 1 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 中 路 1 0 9 9 号 平 安 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 中 路 1 0 9 9 号 平 安 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 6 - 9 9 9 9 9 （ 免 长 途 费 ） 0 7 5 5 - 9 6 1 2 0 2
公 司 网 址 ： w w w . p i n g a n . c o m
（ 1 2 ） 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号
法 定 代 表 人 ： 邢 增 福东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
1 2
联 系 人 ： 林 波
电 话 ： 0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 2
传 真 ： 0 5 7 7 - 8 8 9 9 5 2 1 7
客 服 电 话 ： 0 5 7 7 - 9 6 6 9 9
公 司 网 址 ： w w w . w z b a n k . c n
（ 1 3 ） 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
办 公 地 址 ： 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
法 定 代 表 人 ： 叶 文 君
联 系 人 ： 王 淑 华
电 话 ： 0 5 3 5 - 6 6 9 9 6 6 0
传 真 ： 0 5 3 5 - 6 6 9 9 8 8 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 3 1 1 - 7 7 7
公 司 网 址 ： w w w . y a n t a i b a n k . n e t
（ 1 4 ） 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 东 吴 北 路 1 4 3 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 兰 凤
联 系 人 ： 项 喻 楠
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 8 9
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
客 服 热 线 ： 9 6 0 6 7
公 司 网 址 ： w w w . s u z h o u b a n k . c o m
（ 1 5 ） 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 8 - 2 1 层
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 范 力东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
1 3
联 系 人 ： 方 晓 丹
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
客 服 电 话 ： 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
公 司 网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
（ 1 6 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号 海 通 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 5 5 5 3
公 司 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 1 7 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
联 系 人 ： 田 薇
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 5 3 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 1 7 ） 申 万 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
1 4
联 系 人 ： 黄 莹
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
公 司 网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 1 8 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君
联 系 人 ： 权 唐
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 3 8 8 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
公 司 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 1 9 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 3 0 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
公 司 网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
（ 2 0 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 ? 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
1 5
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 谢 高 得
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 2 3
公 司 网 址 ： w w w . x y z q . c o m
（ 2 1 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 - 2 6 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 齐 晓 燕
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 6
公 司 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 2 2 ） 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 黄 兴 中 路 6 3 号 中 山 国 际 大 厦 1 2 楼
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 人 ： 钟 康 莺
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
公 司 网 址 ： w w w . x c s c . c o m
（ 2 3 ） 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
1 6
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 人 ： 高 峰
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 0 9 4
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
客 服 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 、 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . c g w s . c o m
（ 2 4 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 、 7 楼
办 公 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 、 7 楼
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
联 系 人 ： 徐 欣
电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 5 2 8 8
公 司 网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n
（ 2 5 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 万 建 华
联 系 人 ： 芮 敏 祺
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
（ 2 6 ） 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 层
法 定 代 表 人 ： 卢 长 才东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
1 7
联 系 人 ： 方 文
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 9 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 4 5
客 服 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
公 司 网 址 ： w w w . c s c o . c o m . c n
（ 2 7 ） 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 陆 涛
联 系 人 ： 马 贤 清
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 2 5 0 2 2
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 2 5 6 2 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 2 2 8
公 司 网 址 ： w w w . j y z q . c o m . c n
（ 2 8 ） 东 方 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
联 系 人 ： 胡 月 茹
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 6
公 司 网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
（ 2 9 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
1 8
联 系 人 ： 陈 剑 虹
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
公 司 网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 3 0 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
电 话 ： 0 2 5 - 8 3 2 9 0 5 2 3
传 真 ： 0 2 5 - 8 4 5 7 9 7 6 3
联 系 人 ： 肖 亦 玲
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 7
公 司 网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
（ 3 1 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 戴 蕾
电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
传 真 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
公 司 网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
（ 3 2 ） 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 层
法 定 代 表 人 ： 周 晖东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
1 9
联 系 人 ： 郭 磊
电 话 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 4 3 9
客 服 电 话 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 5 0
公 司 网 址 ： w w w . c f z q . c o m
（ 3 3 ） 中 信 万 通 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系 人 ： 吴 忠 超
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m .
（ 3 4 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
联 系 人 ： 刘 晨 、 李 芳 芳
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 7 8 8 、 1 0 1 0 8 9 9 8
公 司 网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 3 5 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 杜 庆 平东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2 0
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 5 - 9 8 8
公 司 网 址 ： w w w . b h z q . c o m
（ 3 6 ） 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 F
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 - 4 0 F
法 定 代 表 人 ： 许 刚
联 系 人 ： 马 瑾
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 0 3 2 8 7 2 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m
（ 3 7 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系 人 ： 林 生 迎
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 5 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 1 1
公 司 网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 3 8 ） 中 泰 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电 话 ： （ 0 5 3 1 ） 6 8 8 8 9 1 5 5东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2 1
传 真 ： （ 0 5 3 1 ） 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系 人 ： 吴 阳
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 8
公 司 网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
（ 3 9 ） 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 东 风 路 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 鞠 瑾
电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 1 3 9 9 8
传 真 ： 0 4 7 1 - 4 9 3 0 7 0 7
联 系 人 ： 常 向 东
客 服 电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
公 司 网 址 ： w w w . c n h t . c o m . c n
（ 4 0 ） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 ： 凤 良 志
电 话 ： 0 5 5 1 - 2 2 4 6 2 7 3
传 真 ： 0 5 5 1 - 2 2 7 2 1 0 0
联 系 人 ： 李 蔡
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 8
公 司 网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n
（ 4 1 ） 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 华 东
联 系 人 ： 水 晨东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2 2
电 话 ： 0 2 5 - 8 3 3 6 7 8 8 8
传 真 ： 0 2 5 - 8 3 3 2 0 0 6 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 8 - 5 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . n j z q . c o m . c n
（ 4 2 ） 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 刘 化 军
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
联 系 人 ： 梁 旭
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 1 ； 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
（ 4 3 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、 1 6 、 1 8 、 1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
客 服 热 线 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 4 4 ） 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 7 5 8 号 2 3 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 7 5 8 号 2 0 - 2 5 楼
法 定 代 表 人 ： 宫 龙 云东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2 3
联 系 人 ： 戴 莉 丽
电 话 ： 0 2 1 - 3 2 2 2 9 8 8 8 - 2 5 1 2 2
传 真 ： 0 2 1 - 6 2 8 7 8 7 8 3
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 4 0 6 7 8
公 司 网 址 ： w w w . a j z q . c o m
（ 4 5 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1 邮 编 ： 1 0 0 0 3 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层 邮 编 ： 1 0 0 0 8 8
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 尹 伶
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
天 相 投 顾 网 址 ： h t t p : / / w w w . t x s e c . c o m
天 相 基 金 网 网 址 ： w w w . j j m . c o m . c n
（ 4 6 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 未 来 资 产 大 厦 2 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 未 来 资 产 大 厦 2 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 宋 歌
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 1 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8
公 司 网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
（ 4 7 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层 （ 5 1 8 0 4 8 ）
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2 4
联 系 人 ： 吴 琼
电 话 ： 0 7 5 5 － 2 2 6 2 1 8 6 6
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 2 4 0 0 8 6 2
客 服 热 线 ： 9 5 5 1 1 - 8
公 司 网 址 ： w w w . P I N G A N . c o m
（ 4 8 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
联 系 人 ： 李 良
电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
公 司 网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 4 9 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 层 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 张 腾
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
客 服 电 话 ： 0 5 9 1 － 9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0 5 9 1 ）
公 司 网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
（ 5 0 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2 5
电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 5 1 ） 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 甘 霖
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 8 2 1
传 真 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 7 2
客 服 电 话 ： 0 5 5 1 - 9 6 5 1 8 或 者 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8
公 司 网 址 ： w w w . h a z q . c o m
（ 5 2 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民
联 系 人 ： 张 瑾
电 话 ： 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8 - 1 9 1 5
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 0 3 3 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 9 1 8 9 1 8
公 司 网 址 ： w w w . s h z q . c o m
（ 5 3 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 、 2 0 楼
办 公 地 址 ： 广 州 市 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 、 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 林 洁 茹东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2 6
电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3
公 司 网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
（ 5 4 ） 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 王 勇
联 系 人 ： 卢 金 文
电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2
传 真 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0
客 服 热 线 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
公 司 网 址 ： w w w . x m z q . c o m . c n
（ 5 5 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 陈 忠
电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 2 2
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
客 服 热 线 ： 9 5 5 5 8
公 司 网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
（ 5 6 ） 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 4 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 4 7 - 4 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 永 衡
联 系 人 ： 赖 君 伟东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2 7
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 0 2 4 0 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
客 服 热 线 ： 4 0 0 1 8 - 4 0 0 2 8
公 司 网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
（ 5 7 ） 九 州 证 券 经 纪 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 5 3 号 汇 通 大 厦 六 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 新 华 保 险 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 林 小 明
联 系 人 ： 聂 晗
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 3 1 1 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 2 9 8 1 5
客 服 热 线 ： 4 0 0 6 5 4 3 2 1 8
公 司 网 址 ： w w w . t y z q . c o m . c n
（ 5 8 ） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
法 定 代 表 人 ： 罗 浩
联 系 人 ： 倪 丹
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 5 8 7 8
客 服 热 线 ： 6 8 7 7 7 8 7 7
公 司 网 址 ： w w w . c f - c l s a . c o m
（ 5 9 ） 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 层
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 层
法 定 代 表 人 ： 沈 强
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 6 0 7 8 8 2 3东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2 8
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 5 7 8 3 7 1 1
联 系 人 ： 周 妍
网 址 ： w w w . b i g s u n . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 6 5 9 8
（ 6 0 ） 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 王 鑫
电 话 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 3 3
公 司 网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
（ 6 1 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I 、 J 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I 、 J 单 元
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 张 玉 静
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
客 服 热 线 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
（ 6 2 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
法 定 代 表 人 ： 洪 家 新
联 系 人 ： 孔 泉东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
2 9
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 3 7 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 3 4 0 8
客 服 热 线 ： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 , 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
（ 6 3 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
联 系 人 ： 牛 孟 宇
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
客 服 热 线 ： 9 5 5 6 3
公 司 网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
（ 6 4 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 杨 翼
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 转 8 5 6 5
传 真 ： 0 5 7 1 — 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
（ 6 5 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7 6 5 0 号 2 0 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 8 0 1
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 方 成东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
3 0
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 0 0 7 3 5
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客 服 热 线 ： 4 0 0 － 8 2 1 － 5 3 9 9
公 司 网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
（ 6 6 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 9 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 潘 世 友
电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 6 7 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 张 裕
电 话 ： 0 2 1 - 6 0 8 9 7 8 4 0
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
客 服 热 线 ： 4 0 0 0 7 6 6 1 2 3
公 司 网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 6 8 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 杨东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
3 1
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 7 9
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 8 5
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
公 司 网 址 ： h t t p : / / l i c a i k e . h e x u n . c o m /
（ 6 9 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 有 限 公 司
代 销 机 构 ： 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 敖 玲
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 7 0 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 服 热 线 ： 4 0 0 6 6 0 0 1 0 9
公 司 网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
（ 7 1 ） 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 洪 武 北 路 5 5 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 洪 武 北 路 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 夏 平
联 系 人 ： 朱 其 龙东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
3 2
电 话 ： 8 6 - 2 5 - 5 8 5 8 7 1 1 2
传 真 ： 8 6 - 2 5 - 5 8 5 8 8 2 7 3
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 6 - 9 6 0 9 8
公 司 网 址 ： w w w . j s b c h i n a . c n
（ 7 2 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 7 3 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 3 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号
法 定 代 表 人 ： 冯 戎
联 系 人 ： 李 巍
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
公 司 网 址 ： w w w . h y s e c . c o m
（ 7 4 ） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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办 公 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 徐 黎 云
联 系 人 ： 来 舒 岚
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 8 8 8
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 6 6 6
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
公 司 网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构 ： 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 2 7 9 号 （ 2 0 0 1 3 5 ）
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 2 7 9 号 （ 2 0 0 1 3 5 ）
法 定 代 表 人 ： 任 少 华
联 系 人 ： 钱 巍
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 0 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 0 9 8 8 4
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 0 9 6 6 6
网 站 ： w w w . s c f u n d . c o m . c n
（ 三 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 ： 俞 卫 锋
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 ： 陆 奇
经 办 律 师 ： 黎 明 、 陆 奇
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 天 衡 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
3 4
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 1 0 6 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 （ 1 4 幢 ） 2 0 楼
办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 1 0 6 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 （ 1 4 幢 ） 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 余 瑞 玉
经 办 注 册 会 计 师 ： 谈 建 忠 魏 娜
电 话 ： 0 2 5 - 8 4 7 1 1 1 8 8
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 混 合 型 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 通 过 对 投 资 对 象 价 值 和 成 长 动 力 的 把 握 ， 风 格 动 态 配 置 ， 以 资 本
增 值 和 现 金 红 利 的 方 式 获 取 较 高 收 益 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 股 票 、 债 券 、 权 证 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金
融 工 具 。 其 中 ， 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 6 0 % - 9 5 % ， 债 券 投 资 比 例 为 基
金 资 产 的 0 - 3 5 % ， 现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 债 券 等 短 期 金 融 工 具 资 产 比 例 合 计 不 低 于 基 金
资 产 净 值 的 5 % 。 权 证 投 资 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 3 % 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许
基 金 投 资 其 他 金 融 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 ， 采 取 自 上 而 下 策 略 ， 根 据 对 宏 观 经 济 、 政 策 和 证 券 市 场 走 势 的 综 合 分 析 ， 确 定 基
金 资 产 在 股 票 、 衍 生 产 品 、 债 券 和 现 金 上 的 配 置 比 例 。 采 取 自 下 而 上 策 略 ， 以 价 值 、 成 长 动 力
为 主 线 ， 根 据 东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系 精 选 估 值 处 在 相 对 安 全 边 际 之 内 ， 并 且 具 备 良 好 现 金 分 红
能 力 的 价 值 型 股 票 ， 和 根 据 东 吴 成 长 动 力 评 价 体 系 精 选 成 长 性 高 、 公 司 素 质 优 秀 和 良 好 成 长 型
股 票 作 为 投 资 对 象 。 在 价 值 和 成 长 风 格 配 置 上 ， 根 据 未 来 市 场 环 境 判 断 结 果 ， 动 态 调 节 投 资 组
合 中 价 值 股 和 成 长 股 的 相 对 比 例 ， 降 低 基 金 组 合 投 资 风 险 ， 追 求 主 动 投 资 的 超 额 收 益 。
1 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 股 票 投 资 组 合 采 取 自 下 而 上 的 策 略 并 根 据 东 吴 双 动 力 评 价 体 系 精 选 股 票 构 建 组
合 ， 东 吴 双 动 力 评 价 体 系 具 体 由 以 下 两 个 动 力 评 价 体 系 组 成 ： 东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系 和 东 吴
成 长 动 力 评 价 体 系 。 本 基 金 股 票 投 资 组 合 具 体 构 建 程 序 如 下 ：
1 ） 根 据 东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系 构 建 价 值 型 股 票 池东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
3 5
本 基 金 价 值 型 股 票 池 是 从 股 票 估 值 安 全 边 际 和 分 红 能 力 安 全 边 际 两 个 层 面 进 行 构 建
的 。 我 们 认 为 ， 当 一 只 股 票 被 市 场 低 估 ， 并 且 还 具 有 良 好 现 金 分 红 能 力 时 ， 该 类 型 股 票 就 存
在 价 值 动 力 。 这 种 价 值 动 力 不 仅 体 现 在 估 值 优 势 和 获 取 稳 定 收 益 上 ， 还 表 现 在 全 流 通 环 境 下
的 并 购 价 值 。
本 基 金 价 值 型 股 票 池 具 体 构 建 流 程 是 ： 首 先 ， 严 格 执 行 估 值 相 对 安 全 边 际 （ 以 市 场 平
均 市 盈 率 的 0 . 7 5 倍 作 为 股 票 估 值 安 全 边 际 ） ， 选 出 正 常 化 市 盈 率 N P E （ N P E = 最 新 股 价 / （ 5
年 平 均 R O E * 最 新 净 资 产 ） ） 指 标 值 低 于 估 值 安 全 边 际 的 股 票 。 其 次 ， 在 估 值 相 对 安 全 的 股 票
里 ， 根 据 分 红 能 力 安 全 边 际 选 择 分 红 能 力 强 的 股 票 作 为 本 基 金 价 值 型 股 票 池 。 其 中 ， 本 基 金
选 择 正 常 化 市 盈 率 指 标 衡 量 股 票 估 值 是 否 处 于 安 全 边 际 之 内 ， 该 指 标 首 先 根 据 上 市 公 司 历 史
数 年 盈 利 能 力 计 算 得 到 正 常 化 每 股 收 益 （ N o r m a l i z e d E a r n i n g s ） ， 其 次 将 最 新 股 价 除 以 正 常
化 每 股 收 益 据 此 得 到 N P E ， 该 指 标 可 以 很 好 捕 捉 市 场 对 公 司 股 票 过 度 反 应 带 来 的 投 资 机 会 。
对 于 分 红 能 力 的 衡 量 ， 本 基 金 选 取 上 市 公 司 股 利 、 股 息 率 （ 每 股 股 利 / 股 价 ） 、 以 及 分 红 稳 定
性 指 标 衡 量 上 市 公 司 分 红 能 力 。 本 基 金 东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系 和 标 准 见 表 1 。
表 1 东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系
东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系
估 值 安 全 边 际 1 、 正 常 化 市 盈 率 N P E < = 0 . 7 5 倍 市 场 市 盈 率
分 红 能 力 安 全 边 际
2 、 5 年 平 均 每 股 收 益 E P S > = 0 . 2 0 元 和 5 年 平 均 每 股 股 利 D i v > = 0 . 1 0 元
3 、 5 年 平 均 税 后 股 息 率 D / P > = 一 年 期 税 后 存 款 利 率 （ 现 为 2 . 0 2 5 % ）
4 、 分 红 稳 定 性 系 数 D E > = 0 . 6 0
注：分 红稳定性 系数 = 分红年 数 / 上市年 数，其中 ，分红年 数取得是 最近 5 年分红 年数；对 于 “上市年 数 ”
取值标 准如下： 上市 5 年以上 的公司 ， “ 上市年 数 ” 取值为 5 年；上 市 5 年以内 的公司 ， “上市年 数 ”取值
为实际上市年数取整加 1 。
2 ） 根 据 成 长 动 力 评 价 体 系 构 建 成 长 型 股 票 池
本 基 金 成 长 型 股 票 池 是 基 于 上 市 公 司 未 来 净 利 润 增 长 率 和 公 司 素 质 评 价 基 础 上 构 建 的 。
D C F 价 值 模 型 指 出 ， 企 业 内 在 价 值 取 决 于 企 业 未 来 自 由 现 金 流 和 折 现 率 。 成 长 所 带 来 的 未 来
现 金 流 的 增 加 无 疑 将 提 升 企 业 的 内 在 价 值 ， 而 企 业 内 在 价 值 的 提 高 将 会 表 现 在 股 价 上 升 上 。
投 资 于 成 长 性 高 、 有 持 续 成 长 能 力 的 上 市 公 司 ， 是 投 资 获 取 高 收 益 的 有 效 手 段 。
本 基 金 成 长 型 股 票 池 具 体 构 建 流 程 是 ： 首 先 本 基 金 充 分 利 用 本 公 司 行 业 研 究 员 的 盈 利 预
测 数 据 ， 并 结 合 至 少 有 3 家 国 内 研 究 机 构 做 过 盈 利 预 测 数 据 的 上 市 公 司 ， 初 步 筛 选 出 未 来 两
年 每 年 净 利 润 增 长 率 超 过 1 . 5 倍 G D P 增 速 ， 但 不 低 于 5 % 的 上 市 公 司 股 票 ， 作 为 “ 未 来 增 长东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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潜 力 股 票 池 ” 。 其 次 ， 本 基 金 在 “ 未 来 增 长 潜 力 股 票 池 ” 基 础 上 ， 根 据 公 司 素 质 评 级 ， 精 选
公 司 素 质 评 级 为 优 秀 和 良 好 的 股 票 作 为 具 有 成 长 动 力 的 股 票 ， 组 成 本 基 金 成 长 型 股 票 池 。 本
基 金 东 吴 成 长 动 力 评 价 标 准 见 表 2 。
表 2 东 吴 成 长 动 力 评 价 标 准
类 别 评 价 标 准
成 长 性 未 来 两 年 每 年 净 利 润 增 长 率 > = 1 . 5 倍 G D P 增 速 （ 但 不 低 于 5 % ）
公 司 素 质 公 司 素 质 评 级 处 于 优 秀 和 良 好 。
注： 公司素质评级内容具体包括 ： 1 ） 核心竞争力； 2 ） 产品线； 3 ） 资产质量； 4 ） 风险水平； 5 ） 与投资者
关系，及透明程度。
3 ） 本 基 金 股 票 池 的 构 建
将 由 东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系 构 建 的 价 值 型 股 票 池 和 由 东 吴 成 长 动 力 评 价 体 系 构 建 的 成
长 型 股 票 池 合 并 ， 作 为 本 基 金 股 票 池 。
本 基 金 股 票 池 具 体 构 建 过 程 见 图 1 。
图 1 东 吴 双 动 力 基 金 股 票 池 构 建 过 程 图
资料来源：东吴基金
2 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 采 取 积 极 的 债 券 投 资 管 理 策 略 。 制 定 具 体 投 资 策 略 自 上 而 下 考 虑 的 因 素 是 ： 基 础
利 率 、 债 券 收 益 率 曲 线 、 市 场 波 动 、 个 券 的 相 对 价 值 和 套 利 可 能 性 。 与 之 相 对 应 ， 本 基 金 分
别 采 取 利 率 预 期 策 略 、 骑 乘 收 益 率 策 略 、 相 机 抉 择 策 略 、 相 对 价 值 策 略 和 套 利 交 易 策 略 。 结
成 长 型 股 票 池 ：
成 长 性 高 、 有 持 续 成 长 能 力
公 司 素 质 优 秀 和 良 好
价 值 型 股 票 池 ：
估 值 相 对 安 全
分 红 能 力 强
东 吴 价 值 动 力
评 价 体 系
基 金
股 票
池
东 吴 成 长 动 力
评 价 体 系东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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合 投 资 策 略 的 制 定 构 造 债 券 组 合 ， 分 别 在 子 弹 式 组 合 、 梯 式 组 合 和 杠 铃 式 组 合 当 中 进 行 选 择 。
在 债 券 品 种 选 择 上 ， 本 基 金 遵 循 相 对 价 值 原 则 和 流 动 性 原 则 。 现 券 的 相 对 价 值 原 则 指 选 择 到
期 收 益 率 处 于 收 益 率 曲 线 上 方 的 个 券 ， 在 到 期 收 益 率 接 近 的 券 种 之 间 ， 选 择 久 期 较 短 者 ， 在
久 期 接 近 的 券 种 之 间 ， 选 择 凸 性 较 大 者 ； 本 基 金 在 品 种 选 择 上 优 先 考 虑 流 动 性 高 的 个 券 。
3 、 操 作 策 略
在 操 作 策 略 上 ， 首 先 ， 本 基 金 采 取 自 上 而 下 策 略 ， 确 定 大 类 资 产 配 置 。 公 司 投 资 决 策 委
员 会 参 考 投 资 研 究 团 队 的 研 究 成 果 ， 结 合 宏 观 经 济 、 政 策 和 证 券 市 场 走 势 的 综 合 分 析 ， 对 未
来 市 场 运 行 趋 势 给 出 判 断 ， 从 而 确 定 基 金 资 产 在 股 票 、 衍 生 产 品 、 债 券 和 现 金 上 的 配 置 比 例 。
其 次 ， 采 取 自 下 而 上 策 略 ， 以 价 值 、 成 长 动 力 为 主 线 ， 根 据 东 吴 价 值 动 力 评 价 体 系 精 选
估 值 处 在 相 对 安 全 边 际 之 内 ， 并 且 具 备 良 好 现 金 分 红 能 力 的 价 值 型 股 票 ， 和 根 据 东 吴 成 长 动
力 评 价 体 系 精 选 成 长 性 高 、 公 司 素 质 优 秀 和 良 好 上 市 公 司 股 票 作 为 投 资 对 象 。 在 价 值 和 成 长
风 格 配 置 上 ， 根 据 未 来 市 场 环 境 判 断 结 果 ， 动 态 调 节 投 资 组 合 中 价 值 股 和 成 长 股 的 相 对 比 例 ，
降 低 基 金 组 合 投 资 风 险 ， 追 求 主 动 投 资 的 超 额 收 益 。
基 金 经 理 及 操 作 小 组 根 据 公 司 投 资 决 策 委 员 会 的 决 策 意 见 ， 并 结 合 未 来 市 场 结 构 性 变 化
趋 势 的 判 断 ， 来 相 机 动 态 调 整 价 值 型 股 票 和 成 长 型 股 票 配 置 比 例 。 如 果 判 断 未 来 市 场 环 境 处
于 平 衡 状 态 ， 则 成 长 型 股 票 和 价 值 型 股 票 均 衡 配 置 ； 如 果 判 断 未 来 市 场 环 境 属 于 强 势 环 境 ，
则 增 加 成 长 型 股 票 配 置 比 例 ； 如 果 判 断 未 来 市 场 环 境 属 于 弱 势 环 境 ， 则 增 加 价 值 型 股 票 配 置
比 例 。 具 体 价 值 型 股 票 和 成 长 型 股 票 配 置 关 系 见 表 3 。
表 3 价 值 型 和 成 长 型 股 票 资 产 配 置 比 例
市 场 环 境 强 市 平 衡 市 弱 势
比 例 配 置 成 长 型 > 价 值 型 价 值 、 成 长 均 衡 配 置 价 值 型 > 成 长 型
资料来源：东吴基金
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ： 7 5 % * 新 华 富 时 A 6 0 0 指 数 + 2 5 % * 中 证 全 债 指 数
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 是 一 只 进 行 主 动 投 资 的 混 合 型 基 金 ， 其 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于
股 票 型 基 金 ， 在 证 券 投 资 基 金 中 属 于 风 险 较 高 、 预 期 收 益 也 较 高 的 基 金 产 品 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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东 吴 价 值 成 长 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及
董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、
准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 5 年 1 0 月 2 1
日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假
记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 ：
序
号
项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 4 7 2 , 7 0 5 , 7 0 5 . 5 6 8 5 . 0 4
其 中 ： 股 票 4 7 2 , 7 0 5 , 7 0 5 . 5 6 8 5 . 0 4
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
8 2 , 1 3 8 , 4 9 7 . 9 1 1 4 . 7 8
7 其 他 资 产 1 , 0 0 2 , 7 1 7 . 0 3 0 . 1 8
8 合 计 5 5 5 , 8 4 6 , 9 2 0 . 5 0 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 ：
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 1 6 4 , 9 8 1 , 2 0 5 . 0 8 2 9 . 8 5
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供 应 业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 4 1 , 4 0 2 , 4 8 5 . 3 0 7 . 4 9
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 1 2 , 4 8 4 , 0 4 8 . 0 0 2 . 2 6
H 住 宿 和 餐 饮 业 2 7 , 1 6 9 , 0 8 0 . 4 0 4 . 9 2
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务 业
6 6 , 3 1 0 , 4 0 5 . 9 1 1 2 . 0 0东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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J 金 融 业 2 7 , 6 6 8 , 5 1 0 . 4 1 5 . 0 1
K 房 地 产 业 3 7 , 7 2 0 , 6 5 4 . 0 8 6 . 8 2
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 1 6 , 3 7 3 , 4 6 0 . 0 0 2 . 9 6
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1 0 , 7 0 5 , 6 4 2 . 8 0 1 . 9 4
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 3 0 , 1 8 7 , 1 5 8 . 5 6 5 . 4 6
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 3 7 , 7 0 3 , 0 5 5 . 0 2 6 . 8 2
S 综 合 - -
合 计 4 7 2 , 7 0 5 , 7 0 5 . 5 6 8 5 . 5 2
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 ：
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 6 0 0 4 4 6 金 证 股 份 1 , 6 4 1 , 7 7 7 4 1 , 7 0 1 , 1 3 5 . 8 0 7 . 5 4
2 0 0 2 5 8 9 瑞 康 医 药 1 , 1 6 0 , 2 1 8 3 6 , 9 5 2 , 9 4 3 . 3 0 6 . 6 9
3 3 0 0 2 4 4 迪 安 诊 断 4 3 5 , 6 6 4 3 0 , 1 8 7 , 1 5 8 . 5 6 5 . 4 6
4 3 0 0 1 4 4 宋 城 演 艺 1 , 2 0 9 , 2 1 9 2 7 , 3 0 4 , 1 6 5 . 0 2 4 . 9 4
5 0 0 0 5 2 4 岭 南 控 股 1 , 4 5 2 , 8 9 2 2 7 , 1 6 9 , 0 8 0 . 4 0 4 . 9 2
6 0 0 0 0 2 4 招 商 地 产 8 1 3 , 5 0 0 2 3 , 1 7 6 , 6 1 5 . 0 0 4 . 1 9
7 6 0 1 6 2 8 中 国 人 寿 8 7 0 , 6 9 7 2 2 , 2 2 8 , 8 9 4 . 4 1 4 . 0 2
8 0 0 2 4 8 8 金 固 股 份 1 , 0 7 5 , 4 0 4 2 0 , 8 0 9 , 0 6 7 . 4 0 3 . 7 6
9 0 0 0 9 0 1 航 天 科 技 4 4 3 , 9 7 8 1 7 , 3 6 8 , 4 1 9 . 3 6 3 . 1 4
1 0 0 0 2 2 9 2 奥 飞 动 漫 5 9 1 , 8 3 3 1 7 , 3 1 7 , 0 3 3 . 5 8 3 . 1 3
4 、 报 告 期 末 按 券 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
4 0
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
9 . 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
1 0 . 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 。
1 0 . 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
1 0 . 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告
编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
( 2 ) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （ % ）
流 通 受 限 情 况 说 明
1 6 0 0 4 4 6 金 证 股 份 4 1 , 7 0 1 , 1 3 5 . 8 0 7 . 5 4 重 大 资 产 重 组
2 0 0 2 5 8 9 瑞 康 医 药 3 6 , 9 5 2 , 9 4 3 . 3 0 6 . 6 9 重 大 事 项 停 牌
3 0 0 0 9 0 1 航 天 科 技 1 7 , 3 6 8 , 4 1 9 . 3 6 3 . 1 4 重 大 资 产 重 组
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 8 1 8 , 4 7 6 . 4 8
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 4 , 4 6 5 . 5 0
5 应 收 申 购 款 1 6 9 , 7 7 5 . 0 5
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 , 0 0 2 , 7 1 7 . 0 3东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
4 1
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在
作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
（ 1 ） 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 基 金 历 史 时 间 段 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较
时间
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2 0 0 7 . 0 1 . 0 1 - 2 0 0 7 . 1 2 . 3 1 1 2 0 . 0 3 % 2 . 1 1 % 1 1 7 . 0 5 % 1 . 7 3 % 2 . 9 8 % 0 . 3 8 %
2 0 0 8 . 0 1 . 0 1 - 2 0 0 8 . 1 2 . 3 1 - 4 3 . 4 8 % 1 . 7 8 % - 4 6 . 4 9 % 2 . 2 8 % 3 . 0 1 % - 0 . 5 0 %
2 0 0 9 . 0 1 . 0 1 - 2 0 0 9 . 1 2 . 3 1 3 3 . 2 0 % 1 . 7 1 % 7 2 . 0 9 % 1 . 5 3 % - 3 8 . 8 9 % 0 . 1 8 %
2 0 1 0 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 2 3 . 0 0 % 1 . 3 9 % - 4 . 9 0 % 1 . 1 7 % 2 7 . 9 0 % 0 . 2 2 %
2 0 1 1 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 2 5 . 6 3 % 1 . 0 5 % - 1 9 . 6 5 % 0 . 9 9 % - 5 . 9 8 % 0 . 0 6 %
2 0 1 2 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 2 . 1 2 . 3 1 7 . 2 4 % 1 . 1 3 % 5 . 4 5 % 0 . 9 8 % 1 . 7 9 % 0 . 1 5 %
2 0 1 3 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 1 4 . 2 5 % 1 . 5 0 % - 2 . 5 2 % 1 . 0 2 % 1 6 . 7 7 % 0 . 4 8 %
2 0 1 4 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 7 . 3 7 % 1 . 3 7 % 3 5 . 7 5 % 0 . 8 8 % - 2 8 . 3 8 % 0 . 4 9 %
2 0 1 5 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 5 . 0 9 . 3 0 4 . 0 8 % 3 . 4 0 % - 3 . 6 7 % 2 . 0 1 % 7 . 7 5 % 1 . 3 9 %
2 0 0 6 . 1 2 . 1 5 - 2 0 1 5 . 0 9 . 3 0 1 1 1 . 6 6 % 1 . 7 7 % 6 9 . 3 5 % 1 . 4 7 % 4 2 . 3 1 % 0 . 3 0 %
注：比较基准= 7 5 % * 新华富时 A 6 0 0 指数+ 2 5 % * 中证全债指数，数据截止到 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日
（ 2 ） 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2 0 0 6 年1 2 月1 5 日至2 0 1 5 年9 月3 0 日）东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
4 2
注：东吴价值成长双动力基金于 2 0 0 6 年 1 2 月 1 5 日成立。
十 二 、 基 金 的 转 换
（ 一 ） 基 金 转 换 业 务 的 适 用 范 围
本 基 金 已 开 通 与 本 基 金 管 理 人 旗 下 基 金 转 换 业 务 的 有 ： 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放
式 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 0 0 0 1 ） 、 东 吴 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ：
5 8 0 0 0 3 ） 、 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 （ 基 金 代 码 ： 5 8 2 0 0 1 ） 、 东 吴 优 信 稳 健 债
券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 （ 基 金 代 码 ： 5 8 2 2 0 1 ） 、 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投
资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 0 0 0 5 ） 、 东 吴 新 经 济 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 0 0 0 6 ） 、 东
吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 A 级 （ 基 金 代 码 ： 5 8 3 0 0 1 ） 、 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 B 级 （ 基
金 代 码 ： 5 8 3 1 0 1 ） 、 东 吴 新 创 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 0 0 0 7 ） 、 东 吴 中 证 新 兴
产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 5 8 5 0 0 1 ） 、 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 （ 基 金 代 码 ： 5 8 2 0 0 2 ） 、
东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 （ 基 金 代 码 ： 5 8 2 2 0 2 ） 、 东 吴 新 产 业 精 选 混 合 型 证 券 投 资
基 金 （ 5 8 0 0 0 8 ） 、 东 吴 配 置 优 化 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 代 码 ： 5 8 2 0 0 3 ） 、 东 吴 阿 尔 法 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 0 0 0 5 3 1 ） 及 东 吴 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 5 8 0 0 0 9 ） 的 基东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
4 3
金 转 换 业 务 。
基 金 管 理 人 今 后 发 行 的 开 放 式 基 金 将 根 据 具 体 情 况 确 定 是 否 适 用 于 基 金 转 换 业 务 ， 并 将
另 行 公 告 。
（ 二 ） 适 用 销 售 机 构
投 资 者 可 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 渠 道 和 以 下 代 销 机 构 办 理 以 上 基 金 的 基 金 转 换 业 务 ：
华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 建
设 银 行 股 份 有 限 公 司 、 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 民 生 银 行 股 份 有 限
公 司 、 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 、 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 、
温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 、 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 、 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司 、 苏 州 银 行 股 份 有
限 公 司 、 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 深 圳 众 禄
基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 、 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 杭 州 数 米
基 金 销 售 有 限 公 司 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 建 投 证 券 有
限 责 任 公 司 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中
信 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 、 申 万 宏 源 证 券
股 份 有 限 公 司 、 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 、 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、
中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公 司 、 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 、 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 泰 证
券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 万 通 有 限 责 任 公 司 、 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 、 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 、
东 方 证 券 有 限 责 任 公 司 、 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 、 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 、 广 州 证 券 有 限 责
任 公 司 、 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 、 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 、 平 安 证
券 有 限 责 任 公 司 、 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 、 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 财 富 证 券 有 限 公 司 、 东
海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 、 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 泰 证 券 有 限
公 司 、 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 、 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 航 证 券 有 限 公 司 、 华 福 证 券 有 限
责 任 公 司 、 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 、 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公
司 、 九 州 证 券 经 纪 有 限 公 司 、 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 、 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 、 长 城 国 瑞 证
券 有 限 责 任 公 司 、 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 、 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 万 联 证 券
有 限 责 任 公 司 、 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 、 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 有 限 公 司 、 浙 江 金
观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 。
十 三 、 费 用 概 览东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
4 4
（ 一 ） 基 金 运 作 相 关 费 用
1 、 管 理 费 ；
基 金 管 理 费 以 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 ％ 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 本 基 金 管 理 人 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
2 、 托 管 费 ；
基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 本 基 金 托 管 人 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
3 、 投 资 交 易 费 用 ；
4 、 银 行 汇 划 费 用 ；
5 、 基 金 信 息 披 露 费 用 。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
8 、 基 金 销 售 服 务 费 ， 具 体 计 提 办 法 按 中 国 证 监 会 的 具 体 规 定 执 行 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 的 其 他 费 用 。
上 述 第 3 项 至 第 9 项 费 用 由 本 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 出 划 款 指 令 后 ， 基 金 托 管 人
按 费 用 实 际 支 出 金 额 从 基 金 财 产 中 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
4 5
（ 二 ） 基 金 销 售 相 关 费 用
1 、 本 基 金 申 购 费 由 申 购 人 承 担 ， 用 于 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 结 算 等 各 项 费 用 。 投 资 者
可 选 择 在 申 购 本 基 金 或 赎 回 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 。 投 资 者 选 择 在 申 购 时 交 纳 的 称 为 前 端 申 购
费 ， 投 资 者 选 择 在 赎 回 时 交 纳 的 称 为 后 端 申 购 费 。
2 、 投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 时 ， 费 率 按 申 购 金 额 递 减 。 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多
笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 具 体 费 率 如 下 ：
申 购 金 额 （ 含 申 购 费 ） 前 端 申 购 费 率
1 0 0 万 元 以 下 1 . 5 %
1 0 0 万 元 以 上 （ 含 ） - 2 0 0 万 元 以 下 1 . 2 %
2 0 0 万 元 以 上 （ 含 ） - 5 0 0 万 元 以 下 0 . 8 %
5 0 0 万 元 以 上 （ 含 ） 1 0 0 0 元 / 笔
3 、 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 时 ， 费 率 按 持 有 时 间 递 减 ， 具 体 费 率 如 下 ：
持 有 时 间 后 端 申 购 费 率
1 年 以 内 （ 含 ） 1 . 8 %
1 年 - 3 年 （ 含 ） 1 . 5 %
3 年 - 5 年 （ 含 ） 0 . 8 %
5 年 以 上 0
4 、 赎 回 费 随 基 金 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减 ， 费 率 如 下 ：
持 有 时 间 赎 回 费 率
1 年 以 内 （ 含 1 年 ） 0 . 5 %
1 年 - 2 年 （ 含 2 年 ） 0 . 2 5 %
2 年 以 上 0
本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 其 中 ， 须 依 法 扣 除 所 收 取
赎 回 费 总 额 的 2 5 % 归 入 基 金 资 产 ， 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 、 销 售 手 续 费 等 各 项 费 用 。
5 、 基 金 管 理 人 可 以 调 整 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收 费
方 式 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费
用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披 露 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
（ 四 ） 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
4 6
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它
有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 , 并 根 据 本 基 金 管 理
人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新 , 主 要 更 新 的 内
容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 更 新 了 相 关 内 容
2 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 ， 更 新 了 相 关 内 容 。
3 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中 ， 更 新 了 相 关 内 容 。
4 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 更 新 了 相 关 内 容 。
5 、 在 “ 八 、 基 金 的 投 资 ” 中 ， 更 新 了 相 关 内 容 。
6 、 在 “ 九 、 基 金 的 业 绩 ” 中 ， 更 新 了 相 关 内 容 。
7 、 在 “ 二 十 一 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 中 ， 增 加 了 其 他 披 露 事 项 ：
（ 1 ） 2 0 1 5 年 0 6 月 2 4 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒
体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 2 ） 2 0 1 5 年 0 6 月 2 6 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒
体 上 公 告 了 《 关 于 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 参 与 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠
活 动 的 公 告 》 ；
（ 3 ） 2 0 1 5 年 0 6 月 2 6 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒
体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 数 米 基 金 网 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ；
1 9 0 0 年 0 1 月 0 0 日 在 等 媒 体 上 公 告 了 《 》 ；
（ 4 ） 2 0 1 5 年 0 6 月 2 9 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上
公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 在 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 、 手 机 银 行
延 长 基 金 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 》 ；
（ 5 ） 2 0 1 5 年 0 7 月 0 1 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒
体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 的 基 金 2 0 1 5 年 半 年 度 资 产 净 值 公 告 》 ；
（ 6 ） 2 0 1 5 年 0 7 月 0 7 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了
《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 7 ） 2 0 1 5 年 0 7 月 0 7 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒
体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 公 司 直 销 柜 台 开 展 申 购 费 率 优 惠 活
动 的 公 告 》 ；
（ 8 ） 2 0 1 5 年 0 7 月 0 7 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等 媒
体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 及 高 管 、 基 金 经 理 投 资 旗 下 基 金 相 关 事 宜 公东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
4 7
告 》 ；
（ 9 ） 2 0 1 5 年 0 7 月 0 8 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了
《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 1 0 ） 2 0 1 5 年 0 7 月 1 3 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等
媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 1 1 ） 2 0 1 5 年 0 7 月 1 4 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东
吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 1 2 ） 2 0 1 5 年 0 7 月 2 1 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了
《 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 第 2 季 度 报 告 》 ；
（ 1 3 ） 2 0 1 5 年 0 7 月 2 9 日 在 上 海 证 券 报 、 中 国 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告
了 《 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 及 摘 要 》 ；
（ 1 4 ） 2 0 1 5 年 0 7 月 2 9 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告
了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 1 5 ） 2 0 1 5 年 0 8 月 0 5 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告
了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 1 6 ） 2 0 1 5 年 0 8 月 0 7 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告
了 《 东 吴 基 金 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 变 更 基 金 名 称 、 基 金 类 别 及 修 订 基 金 合 同 相 应 条 款 的
公 告 》 ；
（ 1 7 ） 2 0 1 5 年 0 8 月 0 7 日 在 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 合 同 、 托 管 协 议 》 ；
（ 1 8 ） 2 0 1 5 年 0 8 月 2 5 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告
了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 1 9 ） 2 0 1 5 年 0 8 月 2 5 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等
媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 天 天 基 金 网 费 率 优 惠 的 公 告 》 ；
（ 2 0 ） 2 0 1 5 年 0 8 月 2 7 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告
了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 证 券 投 资 基 金 估 值 方 法 变 更 的 公 告 》 ；
（ 2 1 ） 2 0 1 5 年 0 8 月 2 7 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告
了 《 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 半 年 度 报 告 以 及 摘 要 》 ；
（ 2 2 ） 2 0 1 5 年 0 9 月 1 7 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 、 公 司 网 站 等 媒
体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 为 代 销 机
构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 》 ；
（ 2 3 ） 2 0 1 5 年 0 9 月 1 7 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等
媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 在 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 申 购 费 率
及 定 投 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 》 ；东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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（ 2 4 ） 2 0 1 5 年 0 9 月 2 4 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等
媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 好 买 基 金 网 费 率 优 惠 的 公 告 》 ；
（ 2 5 ） 2 0 1 5 年 0 9 月 2 8 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告
了 《 东 吴 基 金 关 于 变 更 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 业 绩 比 较 基 准 并 修 订 基 金 合 同 相 应 条 款 的 公 告 》 ；
（ 2 6 ） 2 0 1 5 年 1 0 月 0 8 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告
了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 定 投 申 购 费 率
优 惠 的 公 告 》 ；
（ 2 7 ） 2 0 1 5 年 1 0 月 2 0 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等
媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 申
购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 的 公 告 》 ；
（ 2 8 ） 2 0 1 5 年 1 0 月 2 6 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告
了 《 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 第 3 季 度 报 告 》 ；
（ 2 9 ） 2 0 1 5 年 1 1 月 0 5 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等
媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 费 率 优
惠 的 公 告 》 ；
（ 3 0 ） 2 0 1 5 年 1 2 月 0 9 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等
媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 为 代
销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 》 ；
（ 3 1 ） 2 0 1 5 年 1 2 月 0 9 日 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报 、 公 司 网 站 等
媒 体 上 公 告 了 《 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 在 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 申 购 费
率 及 定 投 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 》 ；
十 五 、 签 署 日 期
本 基 金 更 新 招 募 说 明 书 于 2 0 1 6 年 1 月 2 8 日 签 署 。
东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司
二 零 一 六 年 一 月 二 十 八 日
