浦银安盛基金：关于旗下部分基金在上海凯石财富基金销售有限公司开通基金转换业务的公告查看PDF公告
浦 银安 盛基 金管 理有 限公 司关 于旗 下部 分基 金 在 上海 凯石 财富 基金 销 售有 限公 司 开通 基金 转 换业 务的 公告 为了答 谢广 大投 资者 对 浦 银安盛 基金 管理 有限 公司 （以 下简 称 “ 本 公司 ”）的 信任 和支 持 ， 经 本公司 与 上 海凯 石财 富基 金销售 有限 公司 （以 下简 称 “ 凯 石财 富 ” ） 协商 一致 ，从 2016 年 1 月 28 日起， 开通 本公 司旗 下部 分基金 在 凯 石财 富 渠 道的 基金转 换业 务 。 具体 公告 如下： 一、 代销机构信息 名称： 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号 凯石 大厦 4 楼 法定代 表人 ： 陈 继武 客服电 话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com 二、 本次开通转换业务的 基金 包括： 浦银安 盛价 值成 长 混 合型 证券投 资基 金A 类份 额 （A 类代 码：519110）； 浦银安 盛优 化收 益债 券型 证券投 资基 金（A 类 代码 ：519111 ，C 类 代码 ：519112）； 浦银安 盛精 致生 活灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：519113）； 浦银安 盛红 利精 选 混 合型 证券投 资基 金（ 基金 代码 ：519115）； 浦银安 盛沪 深300 指 数增 强型证 券投 资基 金（ 基金 代码：519116 ） ； 浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金 （A 类代 码：519509 ，B 类代 码：519510 ） ； 浦银安 盛中 证锐 联基 本 面400 指 数证 券投 资基 金（ 代码：519117 ） ； 浦银安 盛战 略 新 兴产 业混 合型证 券投 资基 金（ 基金 代码：519120 ） ； 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 （A 类代码 ：519121 ，C 类代 码 519122 ）； 浦银安 盛季 季添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金（A 类代 码：519123 ，C 类代码 519124 ）； 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 A 类份额 （A 类代 码：519125 ）； 浦银安 盛日 日盈 货币 市场 基金（A 类 代码 ：519566 ，B 类 代码519567 ） ； 浦银安 盛新 经济 结构 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （基金 代码 ：519126 ）； 浦银安 盛盛 世精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 A 类份额 （A 类代 码：519127 ）； 浦银安 盛增 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：519170 ） 浦银安 盛 医 疗健 康 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：519171） 。 本公司 上述 基金 均开 通相 互之间 的转 换业 务。 但浦 银 安盛货 币市 场证 券投 资基 金A 类和B 类 、 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 A 类和 C 类、 浦 银安 盛 季 季添 利定期 开放 债券 型证 券投资 基 金A 类和 C 类、 浦 银安盛 日日 盈货 币市 场基 金 A 类和 B 类、 浦银 安盛 中 证锐联 基本 面 400 指数证 券投 资基 金 和 浦银 安盛货 币市 场证 券投 资基 金 B 类 不可 互相 转换 。 本公司 今后 发行 的其 他开 放式基 金的 基金 转换 业务 将另行 公告 。 三、 适用投资人 本 次开通的基 金转换业 务 适用于所有已 通过凯石 财 富 渠道持有上 述任一基 金 的 机构投资者 和 个人投 资者 。 四 、适用销售机构 凯石财 富 销 售渠 道 。 五、 基金转换业务费 用 基金 转 换费 用依 照 转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 补差 的标 准收取 。 （一）赎回费用 按转出基金正 常赎回时 的 赎回费率收取 费用，具 体 各基金的赎回 费率请参 见 各基金的招募 说 明书或 登陆 本公 司网 站（www.py-axa.com ）查询。 （二）申购费用补差 按照转入基金 与转出基 金 申购费率的差 额收取补 差 费，具体各基 金的申购 费 率请参见各基 金 的招募 说明 书或 登陆 本公 司网站 （www.py-axa.com ）查询 相关 费率 公告 。当 转出基 金申 购费 率低 于转入基金申 购费率时 ， 补差费率为转 入基金和 转 出基金的申购 费率差额 ； 当转出基金 申购费率 高于转 入基 金申 购费 率时 ，补差 费用 为 0 。 （三） 具体计算公式 1 ．转 出基 金为 货币 基金 转出金 额= 转出 基金 份额 × 当日转 出基 金份 额净 值 申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率
申购补 差费 用＝ 转出 金额 × 申购 补差 费率 ／（1＋ 申购 补差 费率 ） 转换费 用＝ 申购 补差 费 用
转入 金额 ＝转 出金 额－转 换费 用+ 转出 基金 份 额对应 的未 付收 益 转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转入 基金 份额 净值
2 ．转 出基 金为 非货 币基 金 赎回费 用＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 ×赎回 费率 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －赎回 费用 申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率- 转出 基金 的申 购 费率 （ 如为 负数 则 取 0） 申购补 差费 用＝ 转出 金额 ×申购 补差 费率 ／（ １＋ 申购补 差费 率） 转换费 用＝ 赎回 费 用 ＋申 购补差 费 用 转入 金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －转换 费用 转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转 入 基金 份额 净值 转换费用由基 金份额持 有 人承担，对于 转出基金 赎 回业务收取赎 回费的， 基 金转出时，归 入 基金资 产部 分按 赎回 费的 处理方 法计 算。 （四）基金转换业务 举例 说明 例一： 某投 资者 投资 在 凯 石财富 渠道 持有 浦银 安盛 货币市 场证 券投 资基 金 基 金份 额 10,000 份。 该 投资者 将 这 10,000 份 浦银 安盛货 币市 场证 券投 资基 金 基金 份额 转换 为 浦 银安 盛 盛世 精选 灵活 配 置 混合型 证券 投资 基 金A 类 ， 10,000 份 浦银 安盛 货币 市场证 券投 资基 金 的 未付 收益 为 10 元， 转入 基 金的申 购费 率为 ：1.5 ％。 假设转 换日 的基 金份 额净 值分别 为： 浦银 安盛 货币 市场证 券投 资基 金 为 1.00 元、 浦 银安 盛 盛 世精 选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金A 类 为 1.05 元。 该 投资者 可得 的浦银安 盛盛世 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 A 类 的基 金份额 为：
转出金 额＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元
申购补 差费 率=1.5 ％ 申购补 差费 用＝10,000 ×1.5% ／（1＋1.5%）＝147.78 元
转换费 用＝147.78 元
转入金 额＝10,000+10 －147.78=9,862.22 元
转入份 额＝9,862.22 ／1.05=9,392.59 份 例二： 某投 资者 投资 在 凯 石财富 渠道 持有 浦银 安盛 盛世精 选 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 A 类 基 金份 额 10,000 份。 持 有 6 个月后 ， 该 投资 者将 这 10,000 份 浦银 安盛 盛世 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资基 金 A 类基 金份 额转 换为 浦 银安 盛优 化收 益债 券型证 券投 资基 金 A 类。 相对应 的转 出基 金 的 申购费 率、 赎回 费率 及转 入基金 的申 购费 率分 别为 ：1.5 ％、0.5％和 0.8 ％。 假设转 换日 的基 金 份 额净值 分别 为： 浦银 安盛 盛世精 选 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 A 类 为 1.2 元、 浦 银安 盛优 化 收益债券 型证 券投 资基 金 A 类 为 1.45 元。 该投 资者 可 得的 浦 银安 盛优 化收 益债 券型证 券投 资基 金 A 类的基 金份 额为 ：
赎回费 用＝10,000 ×1.20 ×0.5%=60 元
转出金 额＝10,000 ×1.20 －60＝11,940 元
申购补 差费 率=0.8 ％－1.5 ％＝-0.7％（ 如为 负数 则 取 0）
申购补 差费 用＝11,940 ×0 ／（1 ＋0）＝0 元
转换费 用＝60+0=60 元
转入金 额＝10,000 ×1.20 －60=11,940 元
转入份 额＝11,940 ／1.45=8,234.48 份 六 、基金转换规则 1、 基金转 换只 能在 同一 销售 机构进 行。 转换 的两 只基 金必须 都是 该销 售机 构代 理的同 一 基 金管理 人管 理的 、在 同一 注册登 记人 处注 册登 记的 基金。 2、 投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均可 交易 的当 日， 方可成 功办 理基 金转 换业 务。 投 资 者 可以将在销售 机构托管 的 部分或全部基 金份额转 换 成其他基金份 额，转出 基金 份额不得 超过所在 托管网 点登 记的 可用 基金 份额。 3、 转出基金 份额遵循 “先进先出”的 原则， 即先认（申）购的 基金份额在转换时先转换 。 转入的 基金 份额 的持 有期 将自转 入的 基金 份额 被确 认 之日 起重 新开 始计 算 。 4、 基金转 换按 照份 额进 行申 请， 单 笔转 换份 额不 得低 于１０ ０份 ， 单 笔转 换申 请不受 转 入 基金最 低申 购限 额限 制 。 5、 投资者 申请 基金 转换 须满 足 《 招募 说明 书》 最低 持 有份额 的规 定 。 如 投资 者 办理基 金转 出后该基金份 额余额低 于 规定的最低余 额，基金 管 理人有权 为基 金持有人 将 该基金份额 类别的余 额部分 强制 赎回 。 6、 基金转 换采 取未 知价 法， 即以申 请受 理当 日各 转出 、 转入 基金 的基 金份 额净 值为价 格 进 行计算 。 7、 正常情 况下 ， 基金 注册 登 记人以 申请 有效 日为 基金 转换申 请日 （ Ｔ日 ） ， 并 在Ｔ＋ １工 作日对该交易 的有效性 进 行确认，投资 者可在Ｔ ＋ ２工作日及之 后到其提 出 基金转 换申 请的网点 进行成 交查 询。 8、 已冻结 的基 金份 额不 得申 请进行 基金 转换 。 9、 投资者 可以 发起 多次 基金 转换业 务， 基金 转换 所需 费用按 每笔 申请 单独 计算 。 10、 基金净 赎回 申请 份额 （ 该 基金赎 回申 请总 份额 加上 基金转 换中 转出 申请 总份 额后扣 除 申购申请总份 额及基金 转 换中转入申请 总份额后 的 余额）超过上 一日基金 总 份额的一定 比例时， 为巨额赎回， 各基金巨 额 赎回比例以《 招募说明 书 》为准。 当发 生巨额赎 回 时，基金转 出与基金 赎回具有相同 的优先级 ， 基金管理人可 根据基金 资 产组合情况， 决定全额 转 出或部分转 出，并且 对于基金转出 和基金赎 回 ，将采取相同 的比例确 认 ；在 转出申请 得到部分 确 认的情况下 ，未确认 的转出 申请 将不 予以 顺延 。 11、 投资者 申请 基金 转换 业务 时， 转出 基金 必须 处于 可 赎回状 态 ， 转 入基 金必 须 处于可 申 购状态 ，否 则基 金转 换申 请将被 处理 为失 败。 12、 如果基 金份 额持 有人 的基 金转换 申请 被拒 绝， 基 金 份额持 有人 持有 的原 基金 份额 不 变 。 七 、重要提示 1 、 本公司有权 根据市场 情况或法律法 规变化调 整 上述业务规则 ，并在正 式 调整前 根据相 关 法律法 规及 基金 合同 的规 定 进行 披露 。 2 、 本 公告 仅对 本公 司管 理基金 转换 业务 的有 关事 项予以 说明 ，其 最终 解释 权归本 公司 。 八 、咨询方式： 投资者欲了解 本公司管 理 基金的详细情 况，请仔 细 阅读相关基金 的招募说 明 书。投资者也 可 通过以 下途 径咨 询有 关详 情： 1 、 上 海凯 石财 富基 金销 售 有限公 司 客服电 话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com 2 、 浦 银安 盛 基 金管 理有 限 公司 客户服 务中心 电 话：400-8828-999 或021-3307-9999 网址：www.py-axa.com 风险提示：
本公司承 诺以诚实 信用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资产 ，但不保 证 基金一定盈利 ， 也不保证最低 收益 ，投 资 者购买货币市 场基金并 不 等于将资金作 为存款存 放 在银行或存 款类金融 机构。敬请投 资者于投 资 前认真阅读 各 基金的《 基 金合同》和《 招募说明 书 》等法律文 件，提请 投资者 注意 投资 风险 。 特此公 告。
浦银 安盛 基金管 理有 限公 司 2016 年1 月27 日
