南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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南 方 薪 金 宝 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2015 年第 2 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 信银 行股 份有限 公司
截止日: 2015 年 12 月23 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2014 年 6 月 4 日 证监 许可[2014]558 号文 准予 注册 募集 ， 基金合
同于2014 年6 月23 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 为货 币市 场基 金 。 投 资人购 买本 货币 市场 基金 并不等 于将 资金 作为 存款 存放在 银
行或存 款类 金融 机构 ， 基 金管理 人不 保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资人 在投 资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 市场
价格产 生影 响的 市场 风险 ， 因金融 市场 利率 的波 动而 导致证 券市 场价 格和 收益 率变动 的利 率
风险或 负收 益风 险 ， 因 债券 和票据 发行 主体 信用 状况 恶化而 可能 产生 的到 期不 能兑付 的信 用
风险 ， 因 本产 品相关 技术 、 规 则、 操作 等 创 新性 造 成基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生
的基金 管理 风险 ， 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作失 误或 违反 操作 规程等 引致 的
风险。 本基 金的 特定 风险 详见招 募说 明书 “风 险揭 示” 章 节。 本基 金长 期平 均风险 和预 期收
益率均 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 及债 券型 基金 。 投 资人 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读
本基金 的 《招 募说 明书》 和 《基 金合同 》 ， 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性， 并
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基金不同 于银 行储蓄 与债 券，基金 投资 人有可 能获 得较高的 收益 ，也有 可能 损失本金 。
投资有 风险 ， 投 资人 在进 行 投资决 策前 ， 请 仔细 阅读 本 基金的 《招 募说 明书》 及 《 基金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 导致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负担 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2015 年 12 月
23 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2015 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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§1 基金 管理人
1.1 基金管 理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要人 员情 况
1.2.1 董事 会成 员
吴万善 先生， 董事， 中共 党员， 工商管 理硕 士， 高 级经济 师， 中 国籍。 历任 中国人 民 银
行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰证券 证券 发行
部副经 理、 总经 理助 理； 江苏省 证券 登记 处总 经理 ； 华泰 证券 副总 经理 、 总 裁、 董 事长 兼党
委副书 记。 现任 南方 基金 管理有 限公 司董 事长 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位， 中国
籍。1994 年 8 月 加入 华泰 证券， 历任 总裁 秘书 、投 资银行 一部 业务 经理 、上 海总部 投资 银
行业务 部副总 经理、 公司 董事会 秘书、 总裁助 理兼 董事会 办公室 主任、 副总 裁、党 委委员 。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司副总 裁 、 党 委委员 ； 华 泰长城 期货 有限 公司 董事 长、 华泰 金融 控
股（香 港） 有限 公司 董事 。 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位， 中国
籍。1994 年12 月加 入华 泰 证券并 一直 在华 泰证 券工 作， 历 任人 事处 职员、 人 事处培 训教 育
科科长 、 投资 银行总 部股 票事务 部副 总经 理、 投资 银行一 部副 总经 理、 投资 银行一 部高 级 经
理、投 资银行 总部副 总经 理兼发 行部经 理、资 产管 理总部 总经理 、投资 银行 总部业 务总监 、
总裁助 理、副 总裁、 董事 会秘书 等职务 。现任 华泰 证券股 份有限 公司的 副总 裁、党 委委员 、
董事会 秘书 ； 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 华 泰紫金 投资 有限 责任 公司 董事 、 江 苏股 权
交易中 心有 限责 任公 司董 事长、 华泰 瑞通 投资 管理 有限公 司董 事、 江苏 银行 股 份有 限公 司董
事、证 通股 份有 限公 司董 事。
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业 ， 获 法学 硕士学 位 ， 中国籍 。 曾先 后担任 中国 政法大 学中 国法
制研究 所教师 、深圳 市人 大法工 委办公 室主任 科员 、深圳 市光通 发展有 限公 司办公 室主任 、
深圳市 投资管 理公司 总法 律顾问 、深圳 市对外 劳动 服务有 限公司 党总支 书记 、董事 长等职 。
2004 年10 月加 入深 圳市 投资控 股有 限公 司， 历任 法律事 务部 部长 、 企 业一 部部长 职务 。 现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司副总 经理 、 深 圳市 通产 集团有 限公 司董 事、 深圳 市高新 投集 团有
限公司 董事 、 深 圳市 城市 建设开 发 （ 集团 ） 公 司董 事、 深 圳市 中小 企业 信用 融资担 保集 团有
限公司 董事 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业， 中国 籍。 曾在 江西 财 经大学 任教 并担 任审 计教 研室副 主任 ， 其后在 深圳 蛇口信 德会 计师
事务所 、 深圳 市商贸 投资 控股公 司 、 深 圳市投 资控 股有限 公司 任职 ， 历 任深 圳市投 资控 股 有
限公司 投资部 部长、 投资 发展部 部长、 企业一 部部 长、战 略发展 部部长 ，长 期从事 投融资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作。 现任 深圳 市投控 产业 园区开 发运 营公 司副 总经 理、 中国 深圳 对
外贸易 （ 集团 ） 有限 公司 董 事、 深圳 市高 新投 集团 有 限公司 监事 、 华润 五丰 肉 类食品 （ 深圳 ）
有限公 司董 事、 深圳 市建 筑设计 研究 总 院 有限 公司 董事。
李自成 先生 ， 董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历， 中国籍 。 历 任厦 门大 学哲 学系团 总支
副书记 、厦门 国际信 托投 资公司 办公室 主任、 营业 部经理 、计财 部经理 、公 司总经 理助理 、
厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 厦门国 际信 托有限 公司 副总 经理 、 工 会主席 、 党总 支
副书记 。现 任厦 门国 际信 托有限 公司 总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师， 中国 籍。 历 任兴 业证 券交 易业 务部总 经理
助理、 负责 人， 证券 投资 部副总 经理 、 总 经理 ， 投 资总监 ； 现 任兴 业证 券股 份有限 公司 副总
裁、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 董事 、兴 证（ 香港 ）金融 控股 有限 公 司 董事 。
杨小松 先生， 总裁， 中共 党员， 经济学 硕士， 注册 会计师， 中国 籍。 历 任德 勤国际 会 计
师行会 计专 业翻 译， 光大 银行证 券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实 习职 员， 证监 会处 长、副 主任 。
2012 年加 入南 方基 金， 担 任督察 长 ， 现 任南 方基 金 管理有 限公 司董 事 、 总 裁、 党委副 书记 。 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 历 任国家 经委 副处 长、 商业 部政策 研究
室副处 长、 国际 合作 司处 长、 副 司长 、 中 国国 际贸 易促进 会商 业行 业分 会副 会长、 常务 副会
长、 国 内贸 易部 商业 发展 中 心主任 、 中 国商 业联 合会 副 会长、 秘书 长、 安 徽省 政府 副秘书 长、
安徽省 阜阳 市政 府市 长 、 安 徽省统 计局 局长 、 党组 书记 、 国 家统 计局 总经 济师 兼新 闻发言 人。
现任国 务院 参事 室特 约研 究员， 中国 经 济50 人论 坛 成员， 中国 统计 学会 副会 长。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融硕 士专业 学位 教学指 导委员 会委员 ，中 国籍。 历任东 南大学 经济 管理学 院助教 、
讲师、 副教 授、 教授， 现 任南京 大学 工程 管理 学院 院长、 金融 工程 研究 中心 主任、 南京 大学
创业投 资研 究与 发展 中心 执行主 任、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省 委决 策咨 询专家 、 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 及公司 治理 委员 会委 员、 上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所 、 国 信
证券等 单位 的博 士后 指导 导师 ， 中 国金 融学年 会常 务理事 、 国家 留学基 金会 评审专 家 、 江 苏
省资本 市场 研究 会会 长、 江苏省 科技 创新 协会 副会 长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 ， 中国 香港
籍。 曾任 职香 港警务 处( 商 业罪案 调查 科) ， 香 港证 券 及期货 专员 办事 处， 及香 港证券 及期 货
事务监 察委 员会 ， 退 休前 为该会 的法 规执 行部 总监 。 其后 曾任 该会 法规 执行 部顾问 及香 港汇
业集团 控股 有限 公司 独立 非执行 董事 。现 任香 港金 融管理 局顾 问。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士，20 年以上 证券 从业经 历， 中国籍 。
毕业于 财政 部科 研所 ， 曾 任职于 北京 市财 政局 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 、 京 都会 计师 事
务所等 机构 ， 先 后担 任干 部、 经 理、 副主 任等 工作 。 现担 任致 同会 计师 事务 所 （特 殊普 通合
伙）董 事合 伙人 ，中 国证 监会上 市公 司并 购重 组专 家咨询 委员 会委 员职 务。
周蕊女 士， 独 立董 事， 硕 士研究 生学 历， 中 国籍。 曾工作 于北 京市 万商 天勤 （深圳） 律
师事务 所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师 事务 所、 北 京 市信利 （深 圳） 律 师事 务 所， 现 任北 京市
金杜 （ 深圳 ） 律 师事 务所 华南区 管理 合伙 人， 全联 并购公 会 广 东分 会副 会长 、 广东 省律 师协
会女律 师委 员会 副主 任、 深圳市 中小 企业 改制 专家 服务团 专家 、 深 圳市 中小 企业公 共服 务联
盟副主 席、 深圳 市易 尚展 示股份 有限 公司 独立 董事 。
1.2.2 监事 会成 员
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 ， 中国 籍 。 曾 任职于 熊猫 电子 集团 公司 ， 担 任财 务处 处长 工作 。1998 年10 月加
入华泰 证券 ， 历 任计 划资 金 部副总 经理 、 稽 查监 察部 副 总经理 、 总 经理、 计划 财务 部总经 理。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司财务 负责 人、 计划 财务 部总经 理； 华泰 联合 证券 有限责 任公 司监
事会主 席 、 华 泰长城 期货 有限公 司副 董事 长、 华泰 紫金投 资有 限责 任公 司董 事、 华泰 瑞通 投
资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业， 中国籍 。曾在 浙江 兰溪马 涧米厂 、浙江 兰溪 纺织机 械厂、 深圳市 建筑 机械动 力公司 、南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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深圳市建 设集 团、深 圳市 建设投资 控股 公司工 作，2004 年 深圳市 投资控 股有 限公司成 立至
今，历 任公司 计划财 务部 副经理 、经理 ，财务 预算 部副部 长，长 期从事 财务 管理、 投融资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作， 现任 深圳 市投资 控股 有限公 司考 核分 配部 部长 ， 深 圳经 济特 区
房地产 （集团 ） 股份 有限 公 司董 事、 深 圳市 建安 （ 集团） 股 份有 限公 司董 事 、 深圳市 国际 招
标有限 公司 董事 、深 圳市 深投物 业发 展有 限公 司董 事。
苏荣坚先 生， 监事， 中共 党员，学 士学 位，高 级经 济师，中 国籍 。历任 三明 市财政局 、
财委， 厦门 信达 股份 有限 公司财 务部 、 厦 门国 际信 托投资 公司 财务 部业 务主 办、 副 经理 ， 自
营业务 部经 理； 现任 厦门 国际信 托有 限公 司财 务总 监兼财 务部 总经 理。
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班，
中国籍 。 曾任 厦门对 外供 应总公 司会 计 、 厦门 中友 贸易联 合公 司财 务部 副经 理、 厦门 外供 房
地产开发 公司 财务部 经理 ，1994 年进 入兴业 证券， 先后担任 计财 部财务 综合 组负责人 、直
属营业 部财务 部经理 、财 务会计 部计划 财务部 经理 、风险 控制部 总经理 助理 兼审计 部经理 、
风险管 理部副 总监、 稽核 审计部 副总监 、风险 管理 部副总 经理（ 主持工 作） 、 兴业 证券 风
险管理 部总 经理 ， 现 任兴 业证券 股份 有限 公司 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。
苏民先 生， 职工 监事 ， 博 士研究 生， 工程 师， 中国 籍。 历 任安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、电 子商 务部总 监； 现任 南方 基金 管理有 限 公 司风 险管 理部 总监。
张德伦 先生， 职工 监事， 中共党 员， 硕 士学 历， 中 国籍。 历 任北 京邮 电大 学 副教授、 华
为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力资源 总监 、 华 信惠 悦咨 询
公司副 总经 理 、 首 席顾 问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金 管理有 限公 司 ， 现 任人 力 资源部 总监 。
徐超先 生， 职工 监事 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 担任建 设银 行深 圳分 行科 技部开 发中
心副经 理 ，2000 年 10 月 加入南 方基 金管 理有 限公 司， 历任 信息 技术 部主 管 、 总 监助 理 、 副
总监、 执行 总监 ，现 任运 作保障 部总 监。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 先后 担任 金杜 律师 事务 所证券 业务
部实习 律师 、 浦 东发 展银 行深圳 分行 资产 保全 部职 员、 银 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法
务主管 、 民 生加 银基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部职 员，2008 年12 月 加入 南方 基金管 理有 限
公司， 历任 监察 稽核 部经 理、高 级经 理、 总监 助理 、副总 监， 现任 监察 稽核 部执行 总监 。
1.2.3 公司 高级 管理 人员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理、江南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方
证券公司 、国 泰君安 证券 公司。2000 年加入 南方基 金，历任 国债 投资经 理、 专户理财 部副
总监 、 南 方避 险增值 基金 基金经 理 、 总 经理助 理兼 养老金 业务 部总 监， 现任 南方基 金管 理 有
限公司 副总 裁。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监 ， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 南 方东 英
资产管 理有 限公 司（ 香港 ）董事 。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基金 经理
本基金 历任 基金 经理 为：2014 年 6 月至2014 年7 月 ，刘朝 阳；2014 年 7 月至2014 年
9 月， 刘朝 阳、 夏晨 曦；2014 年9 月 至今 ，夏 晨曦 。
夏晨曦 先生 ， 香港 科技 大 学理学 硕士 ， 具有 基金 从 业资格 。2005 年5 月加 入 南方基 金，
曾担任 金融工 程研究 员、 固定收 益研究 员、风 险控 制员等 职务， 现任固 定收 益部总 监助理 。
2008 年5 月至2012 年 7 月， 任 固定 收益 部投 资经 理， 负 责社 保、 专 户及 年 金组合 的投 资管
理；2012 年 7 月至 2015 年 1 月， 任南 方润 元基 金 经理；2012 年 8 月至 今， 任南方 理财 14南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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天基金 经理 ；2012 年10 月至今 ，任 南方 理财60 天 基金经 理；2013 年 1 月 至 今，任 南方 收
益宝基 金经 理；2014 年 7 月至今 ，任 南方 现金 增利 基金经 理；2014 年 7 月至 今，任 南方 现
金通基 金经 理；2014 年 7 月至今 ， 任 南方 薪金 宝基 金经理 ；2014 年12 月至 今 ， 任南 方理 财
金基金 经理 。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ） 董
事李海 鹏先 生， 交易 管理 部总监 王珂 女士 ，固 定收 益部总 监韩 亚庆 先生 。
1.2.6 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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§2 基金 托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 信银 行” ）
住所： 北京 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化 大厦北 楼
法定代 表人 ：常 振明
成立时 间：1987 年4 月7 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：467.873 亿元 人民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范 围： 吸收 公众 存款 ； 发放 短期 、 中 期和 长期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券； 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券；
从事同 行业 拆借 ； 买 卖、 代理买 卖外 汇； 从事 银行 卡业务 ； 提 供信 用证 服务 及担保 ； 代 理收
付款项 ； 提 供保 管箱 服务； 结汇、 售汇 业务； 经国 务院 银行业 监督 管理 机构 批准 的其他 业 务 。
中信银 行（601998.SH 、0998.HK ）成 立于 1987 年 ， 原名中 信实 业银 行， 是中 国改革 开
放中最 早成 立的 新兴 商业 银行之 一， 是中 国最 早参 与 国内 外金 融市 场融 资的 商业银 行， 并以
屡创中 国现 代金 融史 上多 个第一 而蜚 声海 内外 。 伴 随中国 经济 的快 速发 展， 中信实 业银 行在
中国金 融市 场改 革的 大潮 中逐渐 成长 壮大 ，于2005 年 8 月 ，正 式更 名“ 中信 银行” 。2006
年 12 月 ，以 中国 中信 集团 和中信 国际 金融 控股 有限 公司为 股东 ，正 式成 立中 信银行 股份 有
限公司 。 同 年， 成功 引进 战略投 资者 ， 与 欧洲 领先 的西班 牙对 外银 行 （BBVA ） 建立 了优 势互
补的战 略合 作关 系。2007 年4 月27 日， 中 信银 行在 上海交 易所 和香 港联 合交 易所成 功同 步
上市。2009 年，中 信银行 成功收购 中信 国际金 融控 股有限公 司（ 简称 ： 中信 国金）70.32%南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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股权 。 经 过二 十多年 的发 展， 中信 银行 已成为 国内 资本实 力最 雄厚 的商 业银 行之一 ， 是一 家
快速增 长并 具有 强大 综合 竞争力 的全 国性 商业 银行 。
2009 年 ，中 信银 行通 过了 美国 SAS70 内 部控 制审 订 并获得 无保 留意 见的 SAS70 审订 报
告， 表明 了独 立公 正第 三方 对中信 银行 托管 服务 运作 流程的 风险 管理 和内 部控 制的健 全有 效
性全面 认可 。
（二） 主要 人员 情况
李庆萍 ， 行长 ， 高级 经济 师。1984 年 8 月至 2007 年 1 月 ， 任中 国农 业银 行 总行国 际业
务部干 部、 副处 长、 处长 、副总 经理 、总 经理 。2007 年 1 月至 2008 年 12 月 ，任中 国农 业
银行广 西分 行党 委书 记、 行长。2009 年 1 月至2009 年 5 月 ， 任 中国 农业 银行 零售业 务总 监
兼个人 业务 部、 个人 信贷 业务部 总经 理。2009 年 5 月至2013 年9 月， 任 中国 农业银 行总 行
零售业 务总 监兼 个人 金融 部总经 理。2013 年9 月至2014 年 7 月， 任 中国 中信 股份有 限公 司
副总经 理。2014 年7 月 ， 任中国 中信 股份 有限 公司 副总经 理、 中信 银行 行长 。
杨毓先 生, 中信 银行 副行 长， 分管 托管 业务 。1962 年 12 月生 ，2011 年4 月 起 担任中 国
建设银 行江 苏省 分行 行长 ， 党委 书记；2006 年 7 月至 2011 年3 月 担任 中国 建 设银行 河北 省
分行行 长， 党委 书记；1982 年 8 月至2006 年7 月 在 中国建 设银 行河 南省 分行 工作， 历任 计
划财务 处科员 ，副处 长， 信阳地 区中心 支行副 行长 ，党组 成员， 计划处 处长 ，中介 处处长 ，
郑州市 铁路 专业 支行 行长 ， 党 组书 记 ， 郑 州分 行行 长 ， 党 委书 记 ， 金 水支 行行 长 ， 党 委书 记，
河南省 分行 副行 长， 党委 副书记 。
刘泽云先 生， 现任中 信银 行股份有 限公 司资产 托管 部总经理 ，经 济学博 士。1996 年 8
月进入 本行 工作 ， 历任 总行 行长秘 书室 科长 、 总行 投资 银行部 处经 理 、 总 行资 产保 全部主 管、
总行国 际业 务部 总经 理助 理、副 总经 理、 副总 经理 （主持 工作 ）。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
2004 年 8 月18 日 ， 中信 银行经 中国 证券 监督 管理 委员会 和中 国银 行业 监督 管理委 员
会批准 ， 取得 基金 托管 人 资格。 中信银 行本 着 “诚 实信用、 勤勉 尽责” 的原 则， 切实 履行 托
管人职 责。
截至2015 年 6 月 30 日 ， 中信银 行已 托管63 只开 放 式证券 投资 基金 及证 券公 司资产 管
理产品 、信 托产 品、 企业 年金、 股权 基金 、QDII 等 其他托 管资 产， 托管 总规 模突 破 4 万亿
元人民 币。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
1 、内部 控制目 标。强 化内 部管理， 确保 有关法 律法 规及规章 在基 金托管 业务 中得到 全
面严格 的贯彻 执行； 建立 完善的 规章制 度和操 作规 程，保 证基金 托管业 务持 续、稳 健发展 ；南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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加强稽 核监 察， 建立 高效 的风险 监控 体系 ， 及 时有 效地发 现、 分析 、 控 制和 避免风 险， 确保
基金财 产安 全， 维护 基金 份额持 有人 利益 。
2 、内部 控制组 织结构 。中 信银行 总 行建 立了风 险管 理委员会 ，负 责全行 的风 险控制 和
风险防 范工 作 ； 托管 部内 设内控 合规 岗 ， 专门 负责 托管部 内部 风险 控制 ， 对 基金托 管业 务 的
各个工 作环 节和 业务 流程 进行独 立、 客观 、公 正的 稽核监 察。
3 、内部 控制制 度。中 信银 行严格按 照《 基金法 》以 及其他法 律法 规及规 章的 规定， 以
控制和 防范 基金 托管 业务 风险为 主线 ， 制 定了 《中 信银行 基金 托管 业务 管理 办法》 、 《中 信
银行基 金托 管业 务内 部控 制管理 办法 》 和 《 中信 银 行托管 业务 内控 检查 实施 细则 》 等 一整 套
规章制 度 ， 涵 盖证 券投 资基 金托管 业务 的各 个环 节 ， 保 证证券 投资 基金 托管 业务 合法 、 合 规、
持续、 稳健 发展。
4 、内部 控制措 施。建 立了 各项规章 制度 、操作 流程 、岗位职 责、 行为规 范等 ，从制 度
上、 人员 上保 证基金 托管 业务稳 健发 展 ； 建立 了安 全保管 基金 财产 的物 质条 件， 对业 务运 行
场所实 行封 闭管 理， 在要 害部门 和岗 位设 立了 安全 保密区 ， 安 装了 录像 、 录 音监控 系统 ， 保
证基金 信息 的安 全； 建立 严密的 内部 控制 防线 和业 务授权 管理 等制 度， 确保 所托管 的基 金财
产独立 运行 ；营 造良 好的 内部控 制环 境， 开展 多种 形式的 持续 培训 ，加 强职 业道德 教育 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
基金托 管人 根据 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 信 息披露 办 法 》 、 基金 合同 、 托管 协议
和有关 法律 法规 及规 章的 规定 ， 对 基金 的投 资运 作、 基金资 产净 值计 算 、 基 金份 额净值 计算 、
应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信 息披 露、 基金宣 传推 介材
料中登 载的 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。
如基金 托管 人发 现基 金管 理人违 反 《基 金法 》 、 《 运作办 法 》 、 《信息 披露 办法 》 、 基
金合同 和有 关法 律法 规及 规章的 行为 ， 将 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 。 在 限期
内， 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 托管人 发现 基 金
管理人 有重 大违 规行 为或 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托 管人 将以 书面 形式报 告中 国
证监会 。 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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§3 相关 服务机构
3.1 销售机 构
3.1.1 直销 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代销 机构
代销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：常 振明
联系人： 廉赵峰
电话：010-89937369
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
3.2 登记机 构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：广 东省 深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号免 税商 务大 厦塔 楼 31、32 、
33 层 整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
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3.3 出具法 律意 见书的律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
联系人 ：孙 睿
3.4 审计基 金财 产的会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§4 基金 名称
南方薪 金宝 货币 市场 基金
§5 基金 的类型
货币市 场基 金
§6 基金 的投资目标
在控制 投资 组合 风险 ，保 持流动 性的 前提 下， 力争 实现超 越业 绩比 较基 准的 投资回报 。 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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§7 基金 的投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金、 通知 存 款、 一年 以
内(含 一年) 的银 行存 款和 大额存 单 、 剩 余期 限在397 天以内 （ 含 397 天 ） 的 债券 和中期 票据 、
期限在 一年 以内 （ 含一 年 ） 的中 央银行 票据、 期限 在一年 以内 （ 含一 年） 的 债券回 购、 短 期
融资券 、剩 余期 限在 397 天以内 （含 397 天） 的资 产支持 类证 券以 及中 国证 监会、 中国 人
民银行 认可 的其 他具 有良 好流动 性的 货币 市场 工具 。
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 货币 市场 基金 投资 同业存 单的 ， 在不 改变 基金 投资目 标 、
不改变 基金 风险 收益 特征 的条件 下， 本基 金可 参与 同业存 单的 投资 ， 不 需召 开基金 份额 持有
人大会 ，具 体投 资比 例限 制按届 时有 效的 法律 法规 和监管 机构 的规 定执 行。
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 基金 的， 在 不改 变基 金投 资目 标、 不 改变
基金风 险收 益特 征， 并且 法律法 规允 许货 币市 场基 金投资 货币 市场 基金 的条 件下， 本基 金可
投资其 他货 币市 场基 金， 不需要 召开 基金 份额 持有 人大 会 ， 具 体投 资比 例限 制按届 时有 效的
法律法 规和 监管 机构 的规 定执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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§8 基金 的投资策略
8.1 投资策 略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ， 在 控制 利率 风险、 尽量 降低 基金 净值 波动风 险并
满足流 动性 的前 提下 ，提 高基金 收益 。
1 、利 率策 略
本基金 将首 先采 用 “ 自上 而下” 的研 究方 法， 综合 研究主 要经 济变 量指 标、 分析宏 观经
济情况 ， 建 立经 济前 景的 情景模 拟， 进而 判断 财政 政策、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 。 同
时， 本 基金 还将 分析 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势， 对 影响 资金 面的 因素 进行详 细分 析与
预判， 建立 资金 面的 场景 模拟。
在宏观分 析与 流动性 分析 的基础上 ，结 合历史 与经 验数据， 确定 当前资 金的 时间价值 、
通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 ， 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线 。 区 分
当前利 率债 收益 率曲 线期 限利差 、 曲 率与 券间 利差 所面临 的历 史分 位， 然后 通过市 场收 益率
曲线与 均衡 收益 率曲 线的 对比， 判断 收益 率曲 线参 数变动 的程 度和 概率 ， 确 定组合 的平 均剩
余期限 ，并 据此 动态 调整 投资组 合。
2 、骑 乘策 略
当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 ， 投 资并持 有债 券一 段时 间， 随着时 间推
移， 债 券剩 余年 限减 少， 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 ， 这 时将 债券 按市 场价格 出售 ， 投
资人除 了获 得债 券利 息以 外， 还可 以获 得资本 利得 。 在 多数 情况 下， 这样 的 骑乘操 作策 略可
以获得 比持 有到 期更 高的 收益。
3 、放 大策 略
放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础 ， 利 用买断 式回 购、 质押 式回 购等方 式融 入资金 ， 并
购买剩 余年 限相 对较 长的 债券 ， 以 期获 取超 额 收益 的操作 方式 。 在回购 利率 过高 、 流 动性 不
足、或 者市 场状 况不 宜采 用放大 策略 等情 况下 ，本 基金将 适时 降低 杠杆 投资 比例。
4 、信 用债 投资 策略
(1)信用 风险控 制。 本基金 拟投资的 每支 信用债 券必 需经过南 方基 金债券 信用 评级系 统
进行内 部评 级， 符合 基金 所对应 的内 部评 级规 定的 方可进 行投 资， 以事 前防 范和控 制信 用风
险。
(2)信用 利差策 略。 信用产 品相对国 债、 政策性 金融 债等利率 产品 的信用 利差 是获取 较
高投资 收益 的来 源。 首先 ， 伴随 经济 周期 的波 动， 在经济 周期 上行 或下 行阶 段， 信 用利 差通
常会缩 小或 扩大 ， 利 差的 变动会 带来 趋势 性的 信用 产品投 资机 会 。 同时 ， 研 究不同 行业 在经
济周期 和政 策变 动中 所受 的影响 ， 以 确定 不同 行业 总体信 用风 险和 利差 水平 的变动 情况 ， 投南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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资具有 积极 因素 的行 业， 规避具 有潜 在风 险的 行业 。 其 次， 信用 产品 发行 人 资信水 平和 评级
调整的 变化 会使 产品 的信 用利差 扩大 或缩 小 ， 本 基金 将充分 发挥 内部 评级 在定 价方面 的作 用 ，
选择评 级有 上调 可能 的信 用债 ， 以 获取 因利差 下降 带来的 价差 收益 。 第 三 ， 对信用 利差 期限
结构进 行研 究， 分析 各期 限信用 债利 差水 平相 对历 史平均 水平 所处 的位 置， 以及不 同期 限之
间利差 的相 对水 平， 发现 更具投 资价 值的 期限 进行 投资 ； 第 四， 研究 分析 相 同期限 但不 同信
用评 级 债券 的相 对利 差水 平，发 现偏 离均 值较 多、 相对利 差有 收窄 可能 的债 券。
(3)类属 选择策 略。 国内信 用产品目 前正 经历着 快速 发展阶段 ，不 同审批 机构 批准发 行
的信用 产品 在定 价、 产品 价格特 性 、 信 用风险 方面 具有一 定差 别 ， 本基 金将 考虑产 品定 价 的
合理性 、 产 品主 要投 资人 的需求 特征 、 不 同类 属产 品的持 有收 益和 价差 收益 特点和 实际 信用
风险状 况， 进行 信用 债券 的类属 选择 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作 为基 础资 产） ， 仍 处于 创新 试点阶 段 。 产品投 资关 键在 于对 基础 资 产质 量及 未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
6 、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金将 密切 跟踪银 行承 兑汇票、 商业 承兑汇 票等 商业票据 以及 各种衍 生产 品的动向 ，
一旦监 管机构 允许基 金参 与此类 金融工 具的投 资， 本基金 将在届 时相应 法律 法规的 框架内 ，
根据对 该金 融工 具的 研究 ， 制定 符合 本基 金投 资目 标的投 资策 略， 在充 分考 虑该投 资品 种风
险和收 益特 征的 前提 下， 谨慎投 资。
8.2 投资决 策依 据和决策 程序
1 、决 策依 据
（1） 国 家有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 ；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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（2 ） 提 出投 资建 议 ： 固 定收 益部研 究员 以内 外部 研究 报告以 及其 他信 息来 源作 为参考 ，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
§9 基金 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 同期七 天通 知存 款税 后利 率。
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取同 期七 天通 知存 款税后 利率
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规 发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与基 金托管 人协 商一致 ， 本基 金
可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 ， 而无 需召 开基 金份 额持有 人 大 会 。
§10 基金的 风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和
债券型 基金 。 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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§11 基金投 资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管 人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 固定收 益投 资 1,384,516,527.96 53.83
其中： 债券 1,384,516,527.96 53.83
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 -
-
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,170,506,257.71 45.51
4 其他资 产 17,077,079.26 0.66
5 合计 2,572,099,864.93 100.00
1.2 报告期债券回购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 11.68
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 345,998,601.00 15.55
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明
注：本 基金 合同 约定 ： “ 本 基金债 券正 回购 的资 金余 额在每 个交 易日 均不 得超 过基金 资
产净值 的 2 0%” ，本 报告 期内， 本基 金未 发生 超标 情况。
1.3 基金投资组合 平均剩 余期 限
1.3.1 投资组合平均剩余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 97
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 101
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 59
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明
注：本 基金 合同 约定 ： “ 本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过 120
天 ”。 本报 告期 内， 本基 金未发 生超 标情 况。
1.3.2 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 46.75
15.55
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
2.22 -
2 30 天( 含)-60 天 17.97 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 6.32 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
1.36 -
4 90 天( 含)-180 天 20.62 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 23.20
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 114.86 15.55
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 199,717,774.74 8.98 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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其中： 政策 性金 融债
199,717,774.74 8.98
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 909,973,603.25 40.91
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 274,825,149.97 12.35
8 其他 - -
9 合计 1,384,516,527.96 62.24
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
79,578,932.91 3.58
1.5 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011533008 15 五矿 SCP008 1,000,000 100,021,309.30 4.50
2 011514006 15 中粮 SCP006 1,000,000 99,950,292.74 4.49
3 011537008 15 中 建材
SCP008
1,000,000 99,894,387.84 4.49
4 111590633 15 南 京银 行
CD049
1,000,000 99,634,595.05 4.48
5 111591587 15 包 商银 行
CD018
1,000,000 96,516,273.95 4.34
6 011599543 15 陕 延油
SCP002
700,000 69,867,278.63 3.14
7 130215 13 国开 15 500,000 50,077,934.00 2.25
8 041454066 14 西 南水 泥
CP001
500,000 50,005,353.48 2.25
9 011515003 15 中 铝业
SCP003
500,000 49,988,952.62 2.25
10 011511007 15 大 唐集
SCP007
500,000 49,910,037.30 2.24
1.6
“ 影子定价 ” 与 “ 摊余成本 法 ” 确定的基金资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5%间的
次数
6
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2721%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1440%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.2159%
南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
21
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投
资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.8 投资组合报告附注
1.8.1
本基金 采用 “摊 余成 本法 ” 计价 ， 即 计价 对象 以买 入成本 列示 ， 按 票面 利率 或商定 利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ，每 日计 提收 益。
1.8.2
本报告 期内 本基 金未 持有 剩余期 限小 于397 天 但剩 余存续 期超 过397 天 的浮 动利率 债 券 。
1.8.3
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.8.4 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 17,067,079.26
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 10,000.00
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 17,077,079.26
§12 基金业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
份额净 值收
益率（1）
份额净 值收 益
率标准 差（2 ）
业绩比 较基 准收 益
率（3 ）
业绩比
较基准
收益率
标准差
（4）
(1)－(3) (2)－(4) 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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2014.6.23-2014.12.31
2.0716% 0.0023% 0.7226% 0.0000% 1.3490% 0.0023%
2015.1.1-2015.9.30
3.0095% 0.0056% 1.0290% 0.0000% 1.9805% 0.0056%
自基金 成立 起至 今
5.1434% 0.0045% 1.7590% 0.0000% 3.3844% 0.0045%
南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
23
§13 基金的 费用概览
13.1 与基 金运 作有关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值的 0.33% 的 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基 金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付 日 期顺 延。
3 、基 金销 售服 务费 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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本基金 销售 服务 费按 前一 日基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提 。 销 售服 务 费的计 算方
法如下 ：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为应 计提 的基 金销 售服 务费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 付指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财
产中一 次性 支付 给登 记机 构， 由登 记机 构代付 给销 售机构 。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可
抗力致 使无 法按 时支 付的 ，支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支付 。
上述 “ 一 、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、基 金销售 服务 费率 等相 关费 率。
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率、 基 金销 售服务 费
率等费 率， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体上 公告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与基 金销 售有关的 费用
1 、本 基金 不收 取申 购费 用 和赎回 费用 。
2 、本 基金 的申 购、 赎回 价 格为每 份基 金份 额 1.00 元。 南方薪金宝货币市场基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更 新）摘要
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§14 对招募 说明书更新部 分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 审 计基 金财 产的 会计师 事务 所 ” 进行 了更 新。
5 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，对 “ 申 购与 赎回的 数额 限制 ”进 行了 更新。
6 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “投 资决 策依据 和决 策程序 ” 进行 了更新 ，对 “基金 投
资组合 报告 ”进 行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ”进 行了 更新。
7 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基 金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
8 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
9 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2016 年 1 月 27 日
