南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
1
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2015 年第 2 号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日: 2015年 12 月23日
重要提示
本基金经中国证监会 2014 年 12 月 2 日证监许可[2014]1297 号文核准募集。基金合同
已于2014年12月 23 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实
质性判断或者保证。
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 80%。本基金
投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。基金合同生效后，本基金的申
购赎回采用全现金替代，基金管理人代买代卖的模式，申购对价、赎回对价包现金替代、现
金差额及其他对价。未来在上海证券交易所和登记机构系统允许的情况下，本基金将采用港
股通股票申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对
价。投资本基金可能遇到的主要风险包括：（1）本基金特有的风险，主要包括投资港股通
股票的风险、指数下跌风险、跟踪偏离风险、流动性风险、参考 IOPV 决策和IOPV计算错误
的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、基金收益分配后基金份额
净值低于面值的风险、 标的指数变更的风险、 第三方机构服务的风险、 操作或技术风险； （2）
境外投资风险，主要包括汇率风险、市场风险、法律和政治风险、会计制度风险、税务风险
等；（3）投资工具的相关风险；（4）政策变更风险；（5）不可抗力风险；等等。本基金
属股票指数基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟
踪香港市场股票指数，基金净值会因香港证券市场波动等因素而产生波动，同时面临汇率风
险等投资境外市场的特殊风险。
投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基
金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出
投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
2
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不向投资人保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营
状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
在目前结算规则下，投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回，即
T 日申购的基金份额，T 日交收成功后，T+1 日可卖出和赎回。当日买入的基金份额，当日
可以赎回。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月
23日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015年9月 30日（未经审计）。
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
3
§1 基金名称
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
§2 基金的类型
股票型证券投资基金
§3 基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
§4 基金的投资范围
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（包括港股通股票中的标的指数成份股、备
选成份股）、公募基金、依法发行上市的其他股票、固定收益类证券、银行存款、货币市场
工具、股指期货等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基
金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后， 还可以投资于法律法规或中国证监
会未来允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。基金投资标的指数
成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的80%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
4
§5 基金的投资策略
5.1 投资策略
本基金为被动式指数基金，采用指数复制法。本基金按照成份股在标的指数中的基准权
重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整，在保持基金
资产的流动性前提下，达到有效复制标的指数的目的，本基金力争将年化跟踪误差控制在
3%以内。本基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果未来出现由于港
股通额度受限、业务规则发生重大变更等影响投资运作的情形时，为了更好的保护投资人的
利益，实现投资目标，本基金将可以直接委托香港的经纪商投资标的指数的成份股、备选成
份股。
1、股票投资组合的构建
本基金将根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合， 并根据成份股及其权重的
变动而进行相应调整。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购
买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时， 本基金可以根
据市场情况，结合经验判断，对基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，
尽量缩小跟踪误差。
2、股票投资组合的调整
1）定期调整
本基金将依照标的指数的定期调整规则，对股票组合进行相应的调整。
2）不定期调整
A、当成份股发生并购、股份回购、增发、送配、拆股等情况而影响成份股在指数中权
重的行为时， 本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例， 进行相应调整；
B、根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
C、若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法按照其
所占标的指数权重进行购买时，将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益，决定部分持有现
金或买入相关的替代性组合。
构造替代性组合的方法如下：
A、按照与被替代股票所属行业及基本面相似的原则，选取替代股票备选库。本基金投
资采用与标的指数相同或类似的行业分类标准；
B、采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数据，分析其与被替代股票的相关性；
C、选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以模拟组合与被替代
股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标，求解组合中各股票的权重。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
5
为了实现更好的跟踪标的指数的目的，基金管理人还将综合考虑标的指数成份股的数
量、流动性、投资限制、交易费用及成本，以及税务及其他监管限制，决定是否采用抽样复
制的策略。对于复制方法的变更，无需召开基金份额持有人大会，但本基金管理人需在方法
变更实施前2个工作日内在指定媒介公告，并阐明变更复制方法的原因。
3、债券和货币市场工具的配置策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益
性，构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
4、金融衍生产品投资策略
本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如股指期货、期权、权证以及
其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具。 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循
有效管理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及
利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的
交易成本。
5.2 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
2、投资管理体制
基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员会负责制定有
关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负
责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策。 基金管理人有权根据基金运作情况选择、
更换或撤销境外投资顾问，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服
务。
3、投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共
同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免
重大风险的发生。
（1）研究支持：指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券
商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为、股指期货跟踪有效性等相
关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投
资决策的重要依据。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
6
（2）投资决策：投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告，定期或遇重大
事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金
投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以复制标的指数成份股的方
法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低
买入成本、控制投资风险。
（4）交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）投资绩效评估：指数化投资团队定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供
相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与
否，基金经理可以据此调整投资组合。
（6）组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、
申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，紧
密跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
7
§6 基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准为标的指数（使用估值汇率调整），本基金标的指数为恒生指数。
恒生指数是由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，截至 2014 年 10
月，以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价
指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数于1969年 11 月 24 日首
次公开发布，基期为1964年7月31日．基期指数定为 100。恒生指数以港币计价。
若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更，基金管理人可根据投资情况和
市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重，无需召开基金份额持有人大会，但基金管理
人应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。
如果指数公司变更或停止标的指数的编制及发布，或者标的指数被其他指数所替代，或
者由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为本基金的标的指数， 或者证券市
场有其他代表性更强、更适合于投资的指数推出，基金管理人依据维护投资人合法权益的原
则，经与基金托管人协商一致，通过适当的程序变更本基金的标的指数和业绩比较基准，并
同时更换本基金的基金名称。若标的指数和业绩比较基准变更对基金投资无实质性影响（包
括但不限于编制机构变更、指数更名等），无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在
取得基金托管人同意后变更标的指数和业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。
§7 基金的风险收益特征
本基金属股票指数基金， 预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。
本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本
基金主要投资香港证券市场上市的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
8
§8 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015年9月30日（未经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 92,629,835.75 93.36
其中：普通股 92,629,835.75 93.36
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
5,817,612.59 5.86
8 其他资产 772,413.85 0.78
9 合计 99,219,862.19 100.00
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
9
1.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
中国香港 92,629,835.75 94.81
合计 92,629,835.75 94.81
1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
金融
54,272,622.89
55.55
能源
6,692,483.65
6.85
电信服务
7,288,456.65
7.46
公用事业
3,908,019.65
4.00
信息技术
10,102,230.79
10.34
工业
5,246,516.38
5.37
非必需消费品
2,471,822.43
2.53
必需消费品
2,647,683.31
2.71
合计
92,629,835.75
94.81
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明细
序
号
公司名称
公
司名称
（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
公允价值
占
基金资
产净值
比例
（%）
1
Tencent
Holdings
Limited
腾讯控
股有限
公司
00700 香
港
中国
香港 90,200 9,572,992.12 9.80
2 HSBC
Holdings plc
汇丰控
股有限
公司
00005
香
港
中国
香港 194,400 9,198,949.00 9.42
3 China Mobile
Limited
中国移
动有限
公司
00941 香
港
中国
香港 102,000 7,685,736.52 7.87
4 AIA Group
Limited
友邦保
险控股
有限公
01299 香
港
中国
香港 200,400 6,587,837.48 6.74 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
10
司
5
China
Construction
Bank
Corporation
中国建
设银行
股份有
限公司
00939 香
港
中国
香港 1,400,000 5,918,040.10 6.06
6
Industrial
And
Commercial
Bank Of China
Limited
中国工
商银行
股份有
限公司
01398
香
港
中国
香港 1,227,000 4,491,817.06 4.60%
7
Ck Hutchison
Holdings
Limited
长江和
记实业
有限公
司
00001 香
港
中国
香港 44,776 3,682,609.37 3.77
8
Bank Of China
Limited
中国银
行股份
有限公
司
03988
香
港
中国
香港 1,322,000 3,613,419.03 3.70
9
Ck Hutchison
Holdings
Limited
香港交
易及结
算所有
限公司
00388 香
港
中国
香港 18,900 2,742,753.03 2.81
10
PingAn
Insurance
(Group)
CompanyOf
China,Ltd.
中国平
安保险
(集团)
股份有
限公司
02318
香
港
中国
香港 87,000 2,738,591.52 2.80
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资
明细
注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
11
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注：本基金本报告期末未持有基金。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 771,279.79
4 应收利息 1,134.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 772,413.85
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
12
§9 基金业绩
（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS 是一套确保公司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明
其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS要求的。
（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶
段
净值增长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2014.12.23-2014.12.31 0.08% 0.01% 0.86% 0.73% -0.78% -0.72%
2015.1.1-2015.9.30 -9.31% 1.31% -8.12% 1.37% -1.19% -0.06%
自基金成立起至今 -9.24% 1.29% -7.42% 1.36%
-1.82% -0.07%
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
13
§10基金管理人
10.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中
国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010
年，经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司15%及兴业证券股份有限公司 10%。
10.2 主要人员情况
10.2.1董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银
行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行
部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证
券股份有限公司董事长兼党委副书记、 南方基金管理有限公司董事长、 华泰金融控股 （香港）
有限公司董事。
张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位，中国
籍。1994 年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银
行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
14
现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控
股（香港）有限公司董事。
姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位，中国
籍。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育
科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经
理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、
总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书；华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权
交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董
事、证通股份有限公司董事。
夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26 年法律公司管理经济工作从业经历。
毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位，中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法
制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、
深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。
2004年10月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现
任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有
限公司董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有
限公司董事。
项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师
事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有
限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、
股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对
外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳）
有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支
副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、
厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支
副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任兴业证券交易业务部总经理
助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总
裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
15
杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计
师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。
2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。历任国家经委副处长、商业部政策研究
室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会
长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、 秘书长、安徽省政府副秘书长、
安徽省阜阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、
讲师、副教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学
创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证
券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信
证券等单位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏
省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员，中国香港
籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货
事务监察委员会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇
业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20 年以上证券从业经历，中国籍。
毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事
务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合
伙）董事合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，中国籍。曾工作于北京市万商天勤（深圳）律
师事务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市
金杜（深圳）律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协
会女律师委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联
盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
10.2.2监事会成员
舒本娥女士，监事，15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，
获学士学位，中国籍。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998 年10月加
入华泰证券，历任计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、总经理、 计划财务部总经理。
现任华泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责任公司监南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
16
事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投
资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、
深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至
今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、
股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳经济特区
房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招
标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师，中国籍。历任三明市财政局、
财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自
营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修
班，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外
供房地产开发公司财务部经理，1994年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、
直属营业部财务部经理、 财务会计部计划财务部经理、 风险控制部总经理助理兼审计部经理、
风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 兴业证券风
险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监
事。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电
脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历，中国籍。历任北京邮电大学副教授、华
为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询
公司副总经理、首席顾问，2010年 1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
徐超先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中
心副经理，2000年 10月加入南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、副
总监、执行总监，现任运作保障部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务
部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法
务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12 月加入南方基金管理有限
公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。
10.2.3公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
17
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方
证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副
总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有
限公司副总裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计
划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部
副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA 工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合
证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011 年加入南方基金，任职董
事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师，2002 年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英
资产管理有限公司（香港）董事。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基
金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
10.2.4基金经理
本基金历任基金经理为：2014年 12月至2015 年2月，杨德龙、雷俊；2015年 2 月至
今，杨德龙、雷俊、罗文杰。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
18
杨德龙先生，北京大学经济学硕士、清华大学工学学士，具有基金从业资格。2006 年
加入南方基金，担任研究部高级行业研究员、首席策略分析师；2010年8月至 2013年4 月，
任小康ETF及南方小康基金经理；2011年9 月至今，任南方上证 380ETF及联接基金基金经
理；2013年3月至今，任南方策略基金经理；2013年4 月至今，任南方300基金经理；2013
年 4 月至今，任南方开元沪深 300ETF 基金经理；2014 年 12 月至今，任南方恒生 ETF 基金
经理。
雷俊先生，北京大学工学硕士，具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基金，历任
信息技术部投研系统研发员、 数量化投资部高级研究员； 2014年12 月至今， 任南方恒生 ETF
基金经理；2015年4月至今，任南方中证 500工业ETF 基金经理；2015年4月至今，任南
方中证500原材料ETF基金经理；2015年 4月至今，任大数据 100基金经理；2015 年6月
至今，任南方国企改革、南方高铁、南方策略优化、大数据300、南方500信息、南方量化
成长的基金经理。
罗文杰女士，美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士，具有中国
基金从业资格。曾先后任职于美国 Open Link Financial公司、摩根斯坦利公司，从事量化
分析工作。2008 年 9 月加入南方基金，任南方基金数量化投资部基金经理助理；2013 年 5
月至 2015 年 6 月，任南方策略基金经理；2013 年 4 月至今，任南方 500 基金经理；2013
年4月至今，任南方500ETF 基金经理；2013年5 月至今，任南方300基金经理；2013年 5
月至今，任南方开元沪深 300ETF基金经理；2014年 10 月至今，任500医药基金经理；2015
年2月至今，任南方恒生ETF基金经理。
10.2.5投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司（香港）董
事李海鹏先生，总裁助理兼权益投资总监史博先生，国际业务部副总监黄亮先生。
10.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
19
§11基金的费用概览
11.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金上市费及年费；
5、基金的指数许可使用费；
6、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用
（out-of-pocket fees）；
7、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
8、基金份额持有人大会费用；
9、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
10、基金的证券、期货交易费用、所投资基金的交易费用和管理费用及在境外市场的开
户、交易、清算、登记等各项费用；
11、基金依照有关法律法规应当缴纳的， 购买或处置证券有关的任何税收、 征费、 关税、
印花税、及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用） （简称 “税收” ）；
12、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
13、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；
14、更换基金管理人，更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新托管人所引起
的费用，但因基金管理人或基金托管人自身原因导致被更换的情形除外；
15、基金的银行汇划费用；
16、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
20
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理费
可以部分作为境外投资顾问的费用， 具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进
行约定。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E× 0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分作
境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。
3．基金合同生效后的标的指数许可使用费；
本基金作为指数基金， 需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定
的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费。 指数许可使用费自基金首次挂牌之日起累
计，计算方法如下：
H＝E×0.04%÷当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
若一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下限， 则基
金于季末最后一日补提指数许可使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。
指数许可使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托
管人于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指
数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
21
如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数许可使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露办法》 的规定在指定媒介进行公告。
上述“一、基金费用的种类中第 4－15 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无需召开
基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
11.2 与基金销售有关的费用
1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价或现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理
人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价或现金替代、现金差额及其
他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
2、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取
佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告，计算公式为计算日基
金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。申购、赎回清单由基金管理人编制。T 日南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
22
的申购、赎回清单在当日证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以
适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
4、若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法
律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下对基金份额净值、 申购赎回清单
计算和公告时间进行调整并提前公告。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
23
§12基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至2015年 9月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2015 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以
来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托
管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
24
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013
年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70
号）审阅后，2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的
内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
25
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增
强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
26
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定，对基金的投资
对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬
的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基
金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反
基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报
告。
基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基
金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知
后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
§13境外托管人
本基金目前不设境外托管人。基金托管人有权选择、聘任、更换或撤销境外托管人，并
根据法律法规和《基金合同》的有关规定公告。 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
27
§14相关服务机构
14.1 销售机构
14.1.1申购赎回代理证券公司
申购赎回代理证券公司：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国
际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
3 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
法定代表人：李玮
联系人：马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
4 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4 号
楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
28
5 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中
信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
6 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号40
层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
7 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35层、28 层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
8 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
29
9 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务
大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
10 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
11 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证
券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
12 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
14.1.2二级市场交易代理证券公司
包括具有经纪业务资格及证券交易所会员资格的所有证券公司
14.2 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
30
14.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明、孙睿
14.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹 南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（2015 年第 2 号）招募说明书（更新）摘要
31
§15对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
3、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
4、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
5、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计
师事务所”进行了更新。
6、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
7、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2016年 1月 27日
