南方荣光：开放赎回、转换及定投业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 9 页 南方荣光 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 开放赎 回 、转 换 及定投 业务的公告 公告送 出日期：2016 年 1 月26 日
第 2 页 共 9 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 南方荣光 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金简 称 南方荣光 基金主 代码 002015 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年11 月 19 日 基金管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工商 银 行股 份有 限公 司 基金 登 记机 构名 称 南方基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《南方 荣光 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《南方 荣光 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 招募 说明 书 》 赎回起 始日 2016 年1 月26 日 转换转 入起 始日 2016 年1 月26 日 转换转 出起 始日 2016 年1 月26 日 定投起 始日 2016 年1 月26 日 下属分 级基 金的 基金 简称 南方荣光 A 南方荣光 C 下属分 级基 金的 交易 代码 002015 002016 该分级 基金 是否 开放 赎回 是 是 该分级 基金 是否 开放 转换 和定投 是 否 注：本 基金 已 于2015 年11 月 27 日 起开 放申 购业务 2 日常 申购 、赎回 、转换 和定 投 业务 的办 理时间 基金管 理人 在开 放日 办理 基金份 额的 申购 、 赎回 、 转换和 定投 业务 ， 具 体办 理时间 为上 海证券 交易 所 、 深圳 证券 交易所 的正 常交 易日 的交 易时间 ， 但基 金管理 人根 据法律 法规 、 中 国证监 会的 要求 或本 基金 合同的 规定 公告 暂停 申购 、 赎回 、转 换和 定投 时除 外。 基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 ， 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ， 基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 3 日常 申购 业务 本基金 已 于2015 年11 月27 日 起开 放申 购业务 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、本 基金 单笔 赎回 申请 不 低于 1 份 ，投 资人 全额 赎 回时不 受上 述限 制。 各销 售机构 在 符合上 述规 定的 前提 下， 可根据 情况 调高 单笔 最低 赎回份 额要 求， 具体 以销 售机构 规定 的为 第 3 页 共 9 页 准，投 资人 需遵 循销 售机 构的相 关规 定 ； 2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制 ； 3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述赎回份 额的 数量限 制。 基金管 理 人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒 介 上公 告并 报中 国证监 会备案 。 4.2 赎回 费率
1 、 本基 金A 类份 额 赎 回费 率最高 不超 过1.5% ， 随申 请份额 持有 时间 增加 而递 减。 具 体 如下表 所示 ： A 类份 额的 赎回 费率 申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜30 日 0.75% 30 日≤N＜6 个月 0.5% N≥6 个月 0 投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持 有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收 取的赎 回费 ，赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ；对 于持 有期长 于 30 日（ 含） 但少 于 3 个 月的 基 金份额 所收 取的 赎回 费 ， 赎回费 用 75% 归 入基 金财 产； 对于 持有 期长 于3 个月 （含） 但 小于 6 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 赎回 费 用50% 归入基 金财 产。 2 、 本基 金C 类份 额 赎 回费 率最高 不超 过0.5% ， 随申 请份额 持有 时间 增加 而递 减。 具 体 如下表 所示 ： C 类份 额的 赎回 费率 申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率 N ＜30 日 0.5% N ≥30 日 0 投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎 回费用 由赎 回 C 类基 金份 额的基 金 份额持 有人 承担 ，在 基金 份额持 有人 赎 回 C 类 基金 份额时 收取 。 对 C 类 基金 份额持 有人 投 资人收 取的 赎回 费全 额计 入基金 财产 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、基金 管理人 应以交 易时 间结束前 受理 有效赎 回申 请的当天 作为 赎回申 请日(T 日)， 在正常 情况 下， 本基 金登 记机构 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申 请， 投资 人 可 在T+2 日后( 包括该 日) 到销 售网 点柜 台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请 第 4 页 共 9 页 的确认 情况 。 基 金销 售机 构对赎 回申 请的 受理 并不 代表申 请一 定成 功， 而仅 代表销 售机 构确 实接收 到申 请。 赎回 的确 认以登 记机 构或 基金 管理 人的确 认结 果为 准； 2 、赎回 以份额 申请， 遵循 “未知价 ”原 则，即 赎回 价格 以申 请当 日收市 后计 算的基 金 份额净 值为 基准 进行 计算 ； 3 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 4 、当 日的 赎回 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间以 内撤销 ； 5 、投资 人在提 交赎回 申请 时须持有 足够 的基金 份额 余额，否 则所 提交的 赎回 申请不 成 立 。 投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生 巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 一、本 基金 与本 公司 旗下 其他基 金之 间的 转换 业务 1 、本 基金A 类 份额 开通 日 常转换 业务 ，C 类份 额不 开通日 常转 换业 务。 2 、基 金转 换费 用由 转出 基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ； 3 、 、 转 出基 金时, 如涉 及的 转出基 金有 赎回 费用,收 取 该基金 的赎 回费 用。 收取 的赎回 费 归入基 金财 产的 比例 不得 低于法 律法 规 、 中 国证 监会 规定的 比例 下限 以及 该基 金基金 合同 的 相关约 定 ； 4 、转 入基 金时, 从申 购费 用低的 基金 向申 购费 用高 的基金 转换 时, 每次 收取 申 购补差 费 用；从 申购 费用 高的 基金 向申购 费用 低的 基金 转换 时,不 收取 申购 补差 费用 。 申购补 差费 用 按照转 换金 额对 应的 转出 基金与 转入 基金 的申 购费 率差额 进行 补差 。 由红 利再 投资产 生的 基 金份额 在转 出时 不收 取申 购补差 费 ； 5 、 下 面以 投资 人进 行南方荣光 A 与南 方价 值、 南方 现金 A 之间 的转 换为 例进 行说 明 （ 其 中1 年为 365 天）
转换金 额（M） 转换费 率 申购补 差费 率 赎回费 率 南方荣光 A 转 南方价 值 M<100 万 0.3% 份额持 有时 间（N） N<7 日 ：1.5%； 7 日≤N＜30 日： 0.75%； 30 日≤N＜6 个月 ： 0.5% N≥6 个月 ：0； 100 万≤M<500 万 0.4% 500 万≤M<1000 万 0.58%* M ≥1000 万 0
第 5 页 共 9 页 南方价 值 转 南方荣光 A M<100 万 0 N<1 年：0.5% ； 1 年≤N ＜2 年：0.3% ； N≥2 年：0 ； 100 万≤M<500 万 0 500 万≤M<1000 万 0 M ≥1000 万 0 南方荣 光 A 转 南方现金A M ＜100 万 0 N<7 日 ：1.5%； 7 日≤N＜30 日： 0.75%； 30 日≤N＜6 个月 ： 0.5% N≥6 个月 ：0； 100 万 ≤M ＜500 万 0 M≥500 万 0 南方现 金A 转 南方荣光 A M ＜100 万 1.5% 0 100 万 ≤M ＜500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1,000 元 * 对于该档 金额 的转 换， 鉴于转 出基 金申 购费 率为 每笔固 定金 额 1000 元 ，本 着有利 于 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 ， 在 计 算 申 购 补 差 费 率 时 按 0.02% 扣 减 （ 即 申 购 补 差 费 率 为 0.6%-0.02% ＝0.58% ） 。基 金管理 人可 根据 业务 需要 进行调 整。 二 、基 金转 换份 额的 计算
基 金转 换采 取未 知价 法，以 申请 当日 基金 份额 净值为 基础 计算 。计 算公 式如下 ：
转 出金 额= 转 出份 额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转 出基 金赎 回费 用= 转 出金额× 转出 基金 赎回 费率
补 差费= （转 出金 额- 转出基 金赎 回费 用）/ （1+ 申购补 差费 率）× 申购 补差 费率
转 换费 用= 转 出基 金赎 回费用+ 补差 费
转 入金 额= 转 出金 额- 转换费 用
转 入份 额= 转 入金 额/ 转入基 金当 日基 金份 额净 值 举例： 某基 金份 额持 有人 持有南方 荣光 A 份额 10,000 份, 持有 时间 超过30 日 但不 到 6 个月 ， 假设 转换 当日 转出 基金南方 荣光 A 份 额的 基 金 份额 净值 为 1.168 元 ， 转入基 金南 方 价值基 金份 额净 值为1.285 元， 对应 赎回 费率 为 0.5%，申 购补 差费 率为 0.3% ，则可 得到 的 转换份 额为 ： 转出金 额=10,000 ×1.168=11,680.00 元 转出基 金赎 回费 用=11,680.00 ×0.5%=58.40 元 补差费=（11,680.00-58.40 ）/（1+0.3%）×0.3%=34.76 元 转换费 用=58.40+34.76=93.16 元 转入金 额=11,680.00-93.16=11586.84 元 转入份 额=11586.84/1.285=9016.99 份
第 6 页 共 9 页 5.2 其他与转换相关的事项 1 、投 资人 转换 的两 只基 金 必须是 由同 一销 售机 构销 售 并以 本公 司为 登记 机构 的基金 ；
2、 转换 以份 额为 单位 进行申 请。 投资 人 办 理转 换业务 时, 转出 方的 份额 必 须处于 可赎 回 状态 ， 转 入方 的份额 必须 处于可 申购 状态 。 如 果涉 及转换 的份 额有 一方 不处 于开放 状态 ， 转 换申请 处理 为失 败 ； 3 、单 笔基 金转 换的 最低 申 请份额 为 500 份， 单笔 转 换申请 不受 转入 基金 最低 申购数 额 和转出 基金 最低 赎回 数额 限制。 若转 入基 金有 大额 申购限 制的 ， 则 需遵 循相 关大额 申购 限制 的约定 ； 4 、上述 涉及基 金份额 的计算 结果均 保留 到小数 点后 两位， 小 数点 后两位 以后 的部分 舍 弃， 舍弃 部分 归入基 金财 产； 上述 涉及 金额的 计算 结果均 按四 舍五 入方 法， 保留 到 小数 点 后 两位 ， 由此 产生 的 收 益或 损失由 基金 财产 承担 ； 5、 正 常情 况下 ， 基 金登 记 机构将 在 T+1 日对 投 资人 T 日 的基 金转 换业 务申 请 进行有 效 性确认 ，办 理转 出基 金的 权益扣 除以 及转 入基 金的 权益登 记。 在 T ＋2 日后( 包括该 日)投资 人 可向 销售 机构 查询 基金 转换的 成交 情况 ； 6、持 有人 对转 入份 额的 持 有期限 自转 入确认 之 日算 起 ； 7、转 换业 务遵 循“ 先进 先 出”的 业务 规则 ，即 首先 转换持 有时 间最 长的 基金 份额 ； 8、本公司可以根 据市场情 况调整有关转换 的业务规 则及有关限制 ， 但应在调 整生效前 在指定 媒 介 予以 公告 。 本 公司也 可以 根据 市场 情况 暂停和 重新 开通 转换 业务 ， 但应 在实 施前 在指定 媒 介 予以 公告 ；
9 、本 基金 的转 换业 务 规则以 《南 方基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》为 准。
10 、本 次开 通基 金转 换业务 的销 售机 构 1）直 销机 构： 南方 基金 管 理有限 公司 2 ）代 销机 构： 代销 机构 具 体开通 情况 请遵 循各 代销 机构的 相关 规定 或相 关业 务公告 。 6 定投 业务
1 、本 基金A 类 份额 开 通定投 业务 ，C 类份 额不 开通定 投业 务。
2 、开 通定 投业 务的 销 售机构 直销机 构： 南方 基金 管理 有限公 司 代销机 构： 代销 机构 具体 开通情 况请 遵循 各代销 机 构的相 关规 定 或 相关 业务 公告。 3 、办 理方 式
投 资 人 开 立 基 金 账 户 后 即 可 到 上 述 机 构 的 网 点( 包 括 电 子 化 服 务 渠 道) 申 请 办 理 本 基 金 的基金 定投 业务 ，具 体安 排请遵 循各 销售 机构 的相 关规定 。
4 、办 理时 间
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基 金定 投的 申请 受理 时间与 基金 日常 申购 业务 受 理时 间相 同。
5 、申 购金 额
投 资人 可与 各销 售机 构约定 每期 申购 金额 ， 每期 最低申 购金 额不 受基 金招 募说明 书中 有 关申购 金额 的限 制。
（1） 投资 人 应 与相 关 销售机 构约 定扣 款日 期。
（2 ）销售 机构 将按照 投资人 申请时 约定的 每期 扣款日 、 申购 金额扣 款， 若遇非 基金开 放 日 则 以 销 售机 构 的 相 关规 定 为 准 ， 并将 投资人申购 的 实 际 扣 款日 期 视 为 基金 申 购 申 请日 （T 日） 。
（3） 投资 人 需 指定 相 关销售 机构 认可 的资 金账 户作为 每期 固定 扣款 账户 。
6 、申 购费 率
若 无另 行公 告， 定投 费率及 计费 方式 与一 般的 申购业 务相 同。 部分 销售 机构处 于定投 费 率优惠 活动 期间 的， 本基 金将依 照各 销售 机构 的相 关规定 执行 。
7 、扣 款和 交易 确认
基 金的 登记 机构 按照 基金申 购申 请日 （T 日 ） 的 基金份 额净 值为 基准 计算 申购份 额。 申 购份额 将 在 T ＋1 日 进行 确 认， 投 资人 可自 T+2 日起 查询申 购成 交情 况。
8 、变 更与 解约 如果投 资人 变更 每期 申购 金额 、 扣 款日 期、 扣款 方 式或者 终止 定投 业务 ， 请 遵循销 售机 构的相 关规 定。 7 基金 销售 机构 1 、南 方荣光 A 销售 机构 直销机 构： 南方 基金 管理 有限公 司 代销机 构： 平安 银行 股份 有限公 司、 杭州 银行 股份 有限公 司、 汉口 银行 股份 有限公司 、 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 乌鲁 木齐 市商 业银行 股份 有限 公司、 渤海 银行 股份 有限 公司、 河北 银行 股份 有限 公司、 包商 银行 股份 有限 公司、 威海 市商 业银行 股份 有限 公司 、 西 安银行 股份 有限 公司 、 苏 州银行 股份 有限 公司 、 晋 商银行 股份 有 限 公司、 龙江 银行 股份 有限 公司、 长安 银行 股份 有限 公司、 锦州 银行 股份 有限 公司、 浙江 乐清 农村商 业银 行股 份有 限公 司、 华泰 证券 股份有 限公 司、 兴业 证券 股份有 限公 司、 中国 银河 证 券股份 有限 公司 、 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 、 中 泰证券 股份 有限 公司 、 海 通证券 股份 有 限 公司、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、 长城 证券 股份 有限公 司、 招商 证券 股份 有限公 司、 中信 证券股 份有 限公 司、 申万 宏源证 券有 限公 司、 光大 证券股 份有 限公 司、 中国 中投证 券有 限 责 任公司 、 申 万宏 源西 部证 券有限 公司 、 安 信证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券 （ 山东） 有限 责任 公司、 信达 证券 股份 有限 公司、 华融 证券 股份 有限 公司、 华西 证券 股份 有限 公司、 长江 证券 第 8 页 共 9 页 股份有 限公 司、 世纪 证券 有限责 任公 司、 东北 证券 股份有 限公 司、 上海 证券 有限责 任公司 、 国联证 券股 份有 限公 司、 东莞证 券股 份有 限公 司、 渤海证 券股 份有 限公 司、 平安证 券有 限 责 任公司 、 国 都证 券股 份有 限公司 、 东 吴证 券 股 份有 限公司 、 广 州证 券股 份有 限公司 、 华 安证 券股份 有限 公司 、 浙商 证券 股份有 限公 司 、 华 宝证 券有 限责任 公司 、 山西 证券 股份 有限公 司、 第一创 业证 券股 份有 限公 司、 华福 证券 有限责 任公 司、 中山 证券 有限责 任公 司、 西南 证券 股 份有限 公司 、 德 邦证 券股 份有限 公司 、 中 航证 券有 限公司 、 国 盛证 券有 限责 任公司 、 中 国国 际金融 股份 有限 公司 、 大 同证券 有限 责任 公司 、 东 海证券 股份 有限 公司 、 西 部证券 股份 有 限 公司、 新时 代证 券股 份有 限公司 、 金 元证 券股 份有 限公司 、 万 联证 券有 限责 任公司 、 国 金证 券股份 有限 公司 、 财富 证券 有限责 任公 司 、 华 鑫证 券有 限责任 公司 、 天相 投资 顾问 有限公 司、 联讯证 券股 份有 限公 司、 东兴证 券股 份有 限公 司、 开源证 券股 份有 限公 司、 宏信证 券有 限 责 任公司 、 天 风证 券股 份有 限公司 、 诺 亚正 行 （ 上海 ） 基金 销售 投资 顾问 有限 公司、 深圳 众禄 金融控 股股 份有 限公 司、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、 杭州 数米 基金销 售有 限公司 、 上海 长 量基金 销售 投资 顾问 有限 公司、 上海 天天 基金 销售 有限公 司、 北京 展恒 基金 销售股 份有 限公 司、 浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 中期 资产 管理 有限公 司、 万银 财富 （北 京） 基 金销 售有 限公司 、 和 讯信 息科 技有 限公司 、 宜 信普 泽投 资顾 问 （北 京） 有限 公司、 浙 江金观 诚财 富管 理有限 公司 、 泛华普 益基 金销售 有限 公司 、 嘉 实财 富管理 有限 公司 、 深 圳市 新兰德 证券 投 资 咨询有 限公 司 、 北京 恒天 明泽基 金销 售有 限公 司、 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 、 北京 创 金启富 投资 管理 有限 公司 、 海 银基 金销 售有限 公司 、 上 海联 泰资 产管理 有限 公司 、 北 京增 财 基金销 售有 限公 司 、上 海 利得基 金销 售有 限公 司、 上海汇 付金 融服 务有 限公 司、中 信建 投 期货有 限公 司、 中经 北证 （北京 ） 资 产管 理有 限公 司、 中 信期 货有 限公 司、 北京乐 融多 源投 资咨询 有限 公司 、北 京新 浪仓石 基金 销售 有限 公司 、深圳 富济 财富 管理 有限 公司 、上 海凯 石财富 基金 销售 有限 公司 、 大泰 金石 投资 管理 有限 公司、 济安 财富 （北 京） 资 本管理 有限 公 司 （排 名不 分先 后） 2、南 方荣光 C 销售 机构 ：南方 基金 管理 有限 公司 直销柜 台 8 基金 份额 净值公告/基 金收 益公告 的披 露安排 1 、本基 金管理 人在每 个开 放日的次 日， 通过网 站、 基金份额 发售 网点以 及其 他媒介 ， 披露开 放日 的基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值 。 2 、基金 管理人 应当 公 告半 年度和年 度最 后一个 市场 交易日基 金资 产净值 和基 金份额 净 值。 基金 管理 人应当 在 前 款规定 的 市 场交 易日 的次 日， 将基 金资 产净值 、 基 金份额 净值 和基 金份额 累计 净值 登载 在指 定 媒介 上。
第 9 页 共 9 页 9 其他 需要 提示的 事项 1 、本公 告仅对 本基金 开放 赎回、转 换和 定投业务 的 有关事项 予以 说明。 投资 人 欲了 解 本基金 的详 细情 况， 请仔 细阅读 《南方 荣光 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 基 金合同 》 和 《 南 方 荣光 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 。 2 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的 情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其 他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。 3 、未开 设销售 网点地 区的 投资人， 及希 望了解 其它 有关信息 和本 基金的 详细 情况的 投 资人 ， 可 以登 录本基 金管 理人网 站 （www.nffund.com ） 或 拨打 本基 金管 理人 全 国免长 途费 的 客服热 线（400 －889 －8899）。 4 、由于 各 销售 机构系 统及 业务安排 等原 因，可 能开 展上述业 务的 时间有 所不 同，投资 人 应以 销售 机构 具体 规定 的时间 为准 。 南方基金管理有限公司 2016 年 1 月26 日
