上证180 等权重交易型开放式指数证券投资
基金 2016 年 第 1 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
（一） 上证 180 等权重交易型 开放式指数 证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下
简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《 上证 180 等权重交易型开放式指数证 券投资基金基金
合同》 （以下简称 “基金合同 ” ） 及其他有关规定募集， 并经中 国证监会 2012 年 1 月 21 日证 监 许可 【2012 】
103 号文核准募集 ，本基金 基 金合同 于 2012 年 6 月 12 日正式 生效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准 ，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人 认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七） 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金
份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 和/
或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的
各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和
投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险。 本基金为股票型基金，具有较高风
险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。 本基金为指
数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有 与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征 。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月 12 日 ， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2015 年9 月30 日。本更新招募 说明书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
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一 、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字 【2003 】76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ：杨 皞阳
（二） 基金 管理 人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会证 监基金字 ［2003 ］76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ，由长 城证券股 份有
限公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦 （ 集团 ） 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共同
发起设 立， 并 于 2003 年 6 月 9 日获 得开 业批 文， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民币 ， 目前， 各家 出
资比例 分别 为49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司设 置如 下部 门： 股票 投资部 、固 定收 益部 、国 际投资 部、 量化 及 ETF 投资部、 专
户投资 部、 研究 部、 渠 道 销售部 、 机 构客 户部、ETF 销售部、 市场服 务部 、 产 品开发 部、 交
易管理 部 、 基 金事 务部 、 信息技 术部 、 人力 资源 部 、 财 务行 政部 、 法 律监 察 稽核部 、 总经 理
办公室 。各 部门 的职 责如 下：
1、股票投 资部：负 责根据 投资决策 委员会制 定的投 资原则进 行国内股 票选择 和组合的
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投资管 理。
2、固定收 益部：负 责根据 投资决策 委员会制 定的投 资原则进 行国内债 券选择 和组合 的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3、 国际 投资 部： 主要 负责 与 QDII 、QFII 等国际业务 相关的 投资 管理 、 国际 合 作和培 训
等业务 。
4、 量化 及 ETF 投资部： 负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则， 以严 谨的 量化投 资
流程为 依托 ，负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。
5、专 户投 资部 ：负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。
6、研 究部 ：负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
7、渠 道销 售部 ：负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。
8、机构客 户部：负 责开发 机构客户 ，并使其 认识并 了解我公 司在企业 年金、 社保等 方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。
9、ETF 销售部： 负责 公 司 ETF 类产品的 销售 及服 务。
10、 市场 服务 部： 负责 公 司市场 营销 策略 、 计划 制 定及推 广 ， 电 子商 务和 客 户服务 管理
等工作 。
11 、 产品 开发 部： 负责 基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。
12、基 金事 务部 ：负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。
13、信 息技 术部 ：负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。
14、交 易管 理部 ：负 责完 成投资 部下 达 的 交易 指令 ，并进 行事 前的 风险 控制 。
15、人力 资源部： 负责公 司各项人 力资源管 理工作 ，包括招 聘、薪资 福利、 绩效管理 、
培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。
16、财 务行 政部 ：负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。
17、 法律 监察 稽核 部： 负 责对公 司管 理和 基金 运作 合规性 进行 全方 位的 监察 稽核 ， 并 向
公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。
18、 总经 理办 公室 ： 主 要 受总经 理委 托 ， 协 调各 部 门的工 作 ， 并 负责 公司 日 常办公 秩序
监督、 工作 项目 管理 跟进 等，并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（三） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
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赵如冰 先生 ， 董 事长 ， 经济 学硕士 。 曾任葛 洲坝 水力 发 电厂主 任 、 研究 员级 高级 工 程师，
葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长 、 书 记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任， 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理 ， 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记 、 总经理 ， 中住 地
产开发公 司总经理 、党组 书记，长 城证券股 份有限 公司董事 、副董事 长、党 委副书记 等职 。
2009 年加 入本 公司 ，现 任 公司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董事 ， 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚洲 分公司 的董 事总 经理 。1992 至 1996 年间 出任 香港 投 资基金 公会 管
理委员 会成 员， 并于 1996 至 1997 年 间担 任公 会主 席 。1997 至 2000 年间 ， 担 任 香港联 交所
委员会 成员 ， 并在 1997 至 2001 年间 担任 香港 证监 会 顾问委 员会 成员 。 现任 景 顺集团 亚太 区
首席执 行官 。
黄海洲 先生 ，董 事， 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ，历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部干部 ，新江南 投资公司 副总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理，现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明 先生 ， 董事 ， 总经 理， 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 中国 区财 资部 ； 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事兼 总经理、 香港景 顺资产管 理有限公 司大中 华区业务 拓展总监 等职务 。2009 年加 入
本公司 ，现 任公 司董 事兼 总经理 。
伍同明 先生 ，独 立董 事， 文学学 士（1972 年毕 业） 。香港 会计 师公 会会 员（HKICPA）、
英国特 许公 认会 计师 （ACCA ） 、 香 港执 业会 计师 （CPA ） 、 加拿 大公 认管 理会计 师 （CMA）。
拥有超 过二 十年 以上 的会 计、 审核 、管 治税 务的 专 业经验 及知 识 ，1972-1977 受训于 国际 知
名会计 师楼 “毕 马威 会计 师行”[KPMG] 。现 为“ 伍 同明会 计师 行” 所有 者。
靳庆军 先生 ， 独立 董事 ， 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 ， 在香港 马士
打律师 行 、 英国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律 师工 作 ， 1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 ， 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 ， 教 授 、 博 士生 导师 ； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ； 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
王天广 先生 ， 监 事， 金融 学学士 ， 注 册会 计师 、 律 师。1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别
在万科财 务顾问公 司、中 国证监会 上市公司 监管部 工作；1998 年 起历任中 国 证监会深 圳监
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管局任 副处 长 、 中 国银 河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西南 证券 股 份有限 公司 总裁
助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月 进入 长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事
业部总 经理 ，现 任长 城证 券副总 经理 、党 委委 员。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 ， 监事 ， 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。
赵春来 先生 ， 监事 ， 经 济 学硕士 。 曾担 任阳 光基 金 公司研 究部 研究 员 ； 先 后 任职于 国信
证券基 金债 券部 、 投资 管 理部 、 投 资研 究部 、 风险 监管部 、 投资 管理 总部 等 部门 ， 从 事宏 观
经济 、 股 票债 券研 究、 行 业公司 研究 ， 投资 业务 风 险监管 ， 自营 投资 交易 、 管理等 工作 ； 也
曾担任 交银 施罗 德基 金交 易部交 易主 管。 现任 景顺 长城基 金管 理有 限公 司交 易管理部 总监 。
3、高 级管 理人 员
赵如冰 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
许义明 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
周伟达 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 曾 担任 联 博香港 有限 公司 分析 员 、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚 洲 （除 日本 外） 增长 型股票 投资 负责 人 、 高 级 副总裁 ， 友邦 保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁。2014 年加入 本公 司， 现任 公司 副总经 理。
康乐先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 。 曾 先后 担任 中 国人寿 资产 管理 有限 公司 研究部 研究
员、组合 管理部投 资经理 、国际业 务部投资 经理， 景顺投资 管理有限 公司市 场销售部 经理 、
北京代表 处首席代 表，中 国国际金 融有限公 司销售 交易部副 总经理。2011 年 加入本公 司，
现任公 司副 总经 理。
刘奇伟 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 曾 担任 上 海国际 信托 投资 公司 实业 部高级 项目
经理，长 盛基金监 察稽核 部副总经 理、上海 分公司 总经理。2005 年加入本 公 司，现任 公司
副总经 理。
吴建军先 生，副总 经理， 经济学硕 士。曾任 海南汇 通国际信 托投资公 司证券 部副经理 ，
长城证券 股份有限 公司机 构管理部 总经理、 公司总 裁助理。2003 年加入本 公 司，现任 公司
副总经 理。
刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 ， 《 证 券时报 》 社编 辑记 者， 长城 证券研 发中 心研 究员 、 总 裁办副 主任 、
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行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ，曾 担任 公司 督察长 ，现 任公 司副 总经 理。
黄卫明 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 。 历任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 ， 国泰 君 安证券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理 ， 中 国证 监会 期货 部 、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员 、 副 处长 、
处长。2010 年 加入 本公 司 ，现任 公司 督察 长。
4 、本 基金 基金 经理 简 历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 现任 基金 经理 如下：
徐喻军 先生 ， 理 学硕 士。 曾担任 安信 证券 风险 管理 部风险 管理 专员 。2012 年 3 月加入
本公司 ，担 任量 化 及 ETF 投资 部 ETF 专员 职务 ；自 2014 年 4 月 起担 任基 金经 理。具 有 5 年
证券、 基金 行业 从业 经验 。
5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
6、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任 基金经 理徐喻 军先生目前 兼任景 顺长城 上证 180 等权重 交易型 开 放式指数
证券投 资基 金联 接基 金 、 景顺长 城沪 深 300 等 权重 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 景顺 长
城中 证500 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金和 景顺 长城中 证500 交易 型开 放 式指数 证券 投资
基金联 接基 金基 金经 理。
7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
江科宏 2012 年 6 月12 日—2014 年 4 月 18 日
徐喻军 2014 年4 月19 日— 至今
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资的 副总经 理 、 各 投资 总监 、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
周伟达 先生 ，副 总经 理；
余广先 生， 股票 投资 部投 资总监 ；
毛从容 女士 ，固 定收 益部 投资总 监；
黎海威 先生 ，量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ；
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刘彦春 先生 ，研 究部 总监 ；
杨鹏先 生， 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、 基金 托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
客服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ， 现 有员 工 110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券 、 基 金 、 信 托 从 业经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富 的 托管 产 品体系 。 在国 内， 中国 银 行是首 家 开 展绩 效评 估 、 风险管 理等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银 行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2015 年 9 月 30 日， 中国银 行已 托 管 401 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 375 只，
QDII 基金 26 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
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足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中国 银行 托管业 务部 风 险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ” 等国际主 流内控审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2014 年 ， 中国 银行 同 时获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《中 华人民共 和国证 券投资基 金法》 、 《 证券投 资基金运 作管理办 法》的 相关规定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应当 拒绝 执行 ， 及 时通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定 ，或者违 反基金 合同约定 的,应当 及时通知 基金管理 人，并及 时向国 务院证券 监 督
管理机 构报 告。
三 、相 关服 务机 构
(一) 基金 份额 销售 机构
1、 申 购赎 回代 理券 商（ 简 称“一 级交 易商 ” ）
（1 ） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
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客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（2 ） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（3 ） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（4 ） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161
客户服 务电 话: 95521
网址：www.gtja.com
（5 ） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏明
电话： （010 ）85130588
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传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（6 ） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（7 ） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（8 ） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：柯 延超
联系电 话：0591-38507950
传真：0591-38507538
客户服 务电 话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（9 ） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 、4008888788 、10108998
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11
网址：www.ebscn.com
（10 ）海 通证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（11 ） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法人代 表： 谢永 林
联系人 ：石 静武
电话：021-38631117
传真：021-33830395
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（12 ）华 福证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 福州 市五四 路 157 号新 天地 大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福建省 外请 加 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（13 ）中 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 侯 艳红
电话：010 －60838995
传真：010 －60833739
客服电 话：95548
网址： www.cs.ecitic.com
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12
（14 ）长 江证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证 券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（15 ） 东 方证 券股 份有 限 公司
法定代 表人 ：潘 鑫军
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服 务热 线：95503
公司网 站：http://www.dfzq.com.cn
（16 ） 中 信证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层（266061 ）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.citicssd.com
2、 二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规， 变更 、 增 减销 售 本基金 的代 理机 构， 并及 时公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
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法定代 表人 ：周明
联系人 ：刘 永卫
联系电 话：021-58872625
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 吕红 、安冬
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：单 峰、 俞伟敏
四 、 基金 的名 称
上证 180 等 权重 交易 型开 放式指 数 证 券投 资基金
五 、 基金的类型
交易型 开放 式指 数 证 券投 资基金
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六 、 基金的投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金的投资 方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份股 。 在建仓 完成 后 ， 本 基金 投 资于标 的指
数成份股、 备选成份股的资产比例不 低于基金资产净值 的 95% ，为更好地 实现投资目标 ，
本基金可 少量投资 于新股 （包括中 小板、创 业板及 其他经中 国证监会 核准上 市的股票） 、 债
券、 权证 及中 国证 监会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具， 但需 符合 法律 法规 或 监管机 构的 相关
规定， 该部 分资 产比 例不 高于基 金资 产净 值 的 5％。
本基金 还可 以投 资于 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 以上证 180 等 权重 指数为 标的 指数 ， 采用 完 全复制 法 ， 即 以完 全按 照 标的指 数成
份股组 成及 其权 重构 建基 金股票 投资 组合 为原 则 ， 进行被 动式 指数 化投 资 。 股票在 投资 组合
中的权 重原 则上 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整 。 在 因 特殊情 况 （如 成
份股停 牌 、 流 动性 不足 、 法规法 律限 制等 ） 导致 无 法获得 足够 数量 的股 票时 ， 本 基金 可以 根
据市场 情况 ， 结合 经验 判 断， 综合 考虑 相关 性、 估 值、 流动 性等 因素 挑选 标 的指数 中其 他成
份股或备 选成份股 进行替 代（同行 业股票优 先考虑） ，以期在 规定的风 险承受 限度之内 ， 尽
量缩小 跟踪 误差 。 本 基金 力争使 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过 0.2% ，年 跟 踪误差 不超 过
2% 。
2、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期 以
内 的债 券 ， 债 券投 资的 目 的是保 证基 金资 产流 动性 ， 有 效利 用基 金资 产， 提 高基金 资产 的投
资收益 。
3、权 证 投 资策 略
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本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 ， 结 合期 权定 价模 型 和我国 证
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 ， 主要 考虑 运用 的 策略包 括 ： 杠 杆策 略、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价差 策略 、 双向权 证策 略 、 卖 空有 保 护的认 购权 证策 略 、 买 入 保护性 的认 沽权
证策略 等。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 业绩 比较 基准= 上证 180 等权 重指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权 ， 或 标的 指数 由 其他指 数替
代、 或 由于 指数 编制 方法 的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市 场有 其 他代表 性更 强 、 更 适合 投 资的指 数推 出时 ， 本基 金 管理人 可以 依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在履 行适 当程 序后 变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若变 更标 的指 数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 （ 包括 但 不限于 指数 编制
单位变更 、指数更 名等事 项） ，则无 需召开 基金份额 持有人大 会，基金 管理人 应与基金 托 管
人协商 一致 后， 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。
十、基金的 风 险收 益 特 征
本基金 为 股 票型 基金 ， 具 有较 高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 ， 其 风险 和预 期 收益均 高于
货币市 场基 金 、 债 券型 基 金 和混 合基 金 。 本 基金 为 指数型 基金 ， 主要 采用 完 全复制 法跟 踪标
的指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。
十一、 基 金 投 资组 合 报 告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 ， 已 经复 核 了本投 资组 合报 告 ， 保 证 复核内 容不
存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或者 重大 遗漏 。 财务 数 据截 至 2015 年 9 月 30 日 ， 本 报告 中所 列
财务数 据未 经审 计。
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1. 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 215,348,796.27 98.32
其中： 股票 215,348,796.27 98.32
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,662,656.68 1.67
7 其他资 产 19,700.54 0.01
8 合计 219,031,153.49 100.00
2. 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末 指 数投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,193,294.05 1.00
B 采矿业 14,826,142.25 6.78
C 制造业 70,153,844.96 32.10
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
11,012,934.69 5.04
E 建筑业 8,767,176.36 4.01
F 批发和 零售 业 7,027,192.72 3.22
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,170,688.29 5.57
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
9,573,191.57 4.38
J 金融业 41,135,706.97 18.82
K 房地产 业 27,583,282.52 12.62
L 租赁和 商务 服务 业 871,624.00 0.40
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,843,069.56 1.30
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,911,618.97 2.25
S 综合 2,279,029.36 1.04
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合计 215,348,796.27 98.55
2.2 报告期 末积 极 投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
3.1 报告期 末指 数投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600649 城投控 股 286,482 3,664,104.78 1.68
2 600645 中源协 和 35,834 2,843,069.56 1.30
3 600499 科达洁 能 77,950 2,310,438.00 1.06
4 600016 民生银 行 248,443 2,099,343.35 0.96
5 600276 恒瑞医 药 44,762 2,067,556.78 0.95
6 600643 爱建股 份 114,854 1,921,507.42 0.88
7 600519 贵州茅 台 9,842 1,873,031.02 0.86
8 600000 浦发银 行 111,053 1,846,811.39 0.85
9 603288 海天味 业 55,482 1,740,470.34 0.80
10 600036 招商银 行 97,180 1,726,888.60 0.79
3.2 报告期 末积 极投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名股 票
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4. 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
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8. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
10. 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11. 投资组 合报 告附注
11.1
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,720.75
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 855.63
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 15,124.16
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8 其他 -
9 合计 19,700.54
11.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
11.5.1 报告期末 指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600645 中源协 和 2,843,069.56 1.30 重大事 项停 牌
2 600499 科达洁 能 2,310,438.00 1.06 重大事 项停 牌
3 600643 爱建股 份 1,921,507.42 0.88 重大事 项停 牌
11.5.2 报 告 期 末积 极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基 金本 报告 期末 未持 有 积极投 资的 股票 。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一
定盈利 。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 ， 投 资者 在作 出 投资决 策前 应仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书。 基 金业 绩数 据截 至 2015 年 9 月 30 日。
1、 基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012 年 6 月 12 日
-2012 年 12 月 31 日
0.20% 1.26% -6.05% 1.34% 6.25% -0.08%
2013 年 -3.19% 1.37% -3.38% 1.39% 0.19% -0.02%
2014 年 50.62% 1.17% 52.11% 1.19% -1.49% -0.02%
2015 年 1 月 1 日
-2015 年 9 月 30 日
-1.23% 2.84% -0.32% 2.88% -0.91% -0.04%
2012 年 6 月 12 日
-2015 年 9 月 30 日
44.30% 1.75% 37.63% 1.78% 6.67% -0.03%
2、 自基金 合同生 效以来基 金累计净 值增长率 变动及 其与同期 业绩比较 基准收 益率变动 的 比
较
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注： 本基 金的 资产 配置 比 例为 ： 在 建仓 完成 后， 本 基金投 资于 标的 指数 成份 股、 备选 成份 股
的资产 比例 不低 于基 金资 产净值 的 95% ， 为 更好 地实 现投资 目标 ， 本基 金可 少 量投资 于新 股
（包括 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、债 券、 权证 及 中国证 监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具， 但需 符合 法律 法规 或 监管机 构的 相关 规定 ， 该 部分资 产比 例不
高于基 金资 产净 值的5 ％。 本基金 的建 仓期 为自2012 年6 月12 日基 金合 同生 效 日起3 个月 。
建仓期 结束 时， 本基 金投 资组合 达到 上述 投资 组合 比例的 要求 。
十三、基金费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
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5、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
9、基 金上 市费 及年 费；
10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.5% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3、标 的指 数许 可使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需 根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中
证指数 有限 公司 支付 标的 指数使 用费 。 指数使 用费 按前一 日的 基金 资产 净值 的 0.03%的年费
率计提 。指 数使 用费 每日 计算， 逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E ×0.03%/ 当年 天数
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H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用费 ，E 为 前一 日的 基 金资产 净值 。
指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 人民 币伍 万元 （50, 000）。
自基金 合同 生效 之日 起 ， 基金标 的指 数许 可使 用费 每日计 提 ， 按 季支 付。 由 基金管 理人
向基金 托管 人发 送基 金标 的指数 许可 使用 费划 付指 令，经 基金 托管 人复 核后 于每年 1 月，4
月，7 月，10 月首 日 起 10 个工作 日内 将上 季度 标的 指数许 可使 用费 从基 金财 产中一 次性 支
付。
由于指 数公 司保 留变 更或 提高指 数使 用费 的权 利 ， 如果指 数使 用费 的计 算方 法、 费率 等
发生调 整 ， 本 基金 将采 用 调整后 的方 法或 费率 计算 指数使 用费 。 基金 管理 人 应及时 按照 《 信
息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒体 进行 公告 。
4、 本 章第 （ 一） 款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 与基 金销 售有 关的 费用
1、认 购费 用
本基金 的认 购采 用份 额认 购的原 则。
基金管 理人 办理 网下 现金 认购和 网下 股票 认购 时可 按照下 表费 率收 取认 购费 用。 发 售 代
理机构 办理 网上 现金 认购 、 网 下现 金认 购、 网下 股 票认购 时 ， 可 参照 下表 费 率结构 收取 一定
的佣金 。投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔认 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。
认购份 额 认购费 率
M＜100 万份 1.00%
100 万 份 ≤M ＜500 万 份 0.60%
500 万 份 ≤M ＜1000 万 份 0.30%
M≥1000 万 份 1000 元/笔
2、申 购与 赎回 的对 价、 费 用
申购对 价 、 赎 回对 价根 据 申购赎 回清 单和 投资 者申 购、 赎回 的基 金份 额数 额 确定 。 申 购
对价是 指投 资者 申购 基金 份额时 应交 付的 组合 证券 、 现 金替 代、 现金 差额 及 其他对 价 。 赎 回
对价是 指投 资者 赎回 基金 份额时 ， 基金 管理 人应 交 付给赎 回人 的组 合证 券 、 现金替 代 、 现 金
差额及 其他 对价 。
申购赎 回清 单由 基金 管理 人编制 。 T 日的 申购 赎回 清 单在当 日上 海证 券交 易所 开市前 公
告。 T 日 的基 金份 额净 值 在当天 收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日 公告 ， 计 算公 式为 计算日 基金 资产
净值除 以计 算日 发售 在外 的基金 份额 总数 。 如遇 特 殊情况 ， 可以 适当 延迟 计 算或公 告 ， 并 报
上证 180 等权重交 易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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中国证 监会 备案 。
投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ，申 购赎 回代 理券 商可按 照不 超过 申购 或赎 回份 额 0.5%
的标准 收取 佣金 ，其 中包 含证券 交易 所、 注册 登记 机构等 收取 的相 关费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
本章第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（ 五） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
（ 六） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在“三 、基金管 理人” 部分，更 新了基金 管理人 监事会成 员 、高级 管理人 员 、基金
经理 的 相关 信息 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息；
3、在“五 、相关服 务机构 ”部分， 更新了基 金份额 销售机构 、审计基 金财产 的会计 师
事务所 的相 关信 息；
4、在“十 、基金份 额的申 购和赎回 ”部分， 更新了 “ 申购、 赎回清单 的格式 ”的相 关
信息 至 2015 年 12 月 14 日;
5、在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 基金 投资 组合报 告， 数据 截 至 2015 年 9 月
30 日 ；
6、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” ， 数 据截 至 2015 年 9 月 30 日 ；
7、 在 “二 十五 、 其 它应 披 露事项 ” 部分 ， 更 新了 近期 发布的 与本 基金 有关 的公 告目录 ，
目录更 新 至 2015 年 12 月 12 日 。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○一 六年 一 月 二十 六 日
