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国投产业(161219)

国投产业:更新招募说明书摘要(2016年1月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF ) 
招募说明书摘要 
(2016 年 1 月 更 新 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中 国 建设银 行 股 份 有 限 公 司


1 【 重 要 提 示】 本基金 经中国证监会2011 年8 月 12 日证监许可[2011]1300 号文核准 募集。 本 基金基金合同于 2011 年12 月13 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险, 投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑 投资人自身的风险承受能力,并对 认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策 。投资人 根据所 持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到 的风险包括:市场风险、 信用风险、 流动性风险、基金管理风险、 操作风险、 基金 交易价格与份额净值发生偏离的风险、 其他风险,等等。基金管理人提醒投资人 注 意 基金投资的“买者自负”原则,在投资人 作出投资决策后,基金运营状况与基金 净值变化导致的投资风险,由 投资人 自行负责。 本基金的股票投资比例为基金资产的 30%-80%,其中投资于战略新兴产业及其 相关行业股票的比例不低于股票资产的 80%,投资于权证的比例不超过基金资产的 3% ;现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 20%-70% ,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金为 上市契约型开放式基金。 本基金为混合型基金,属证券投资基金中的中高风险品种 ,其风险和预期收益 高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基 金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩 不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书 摘要所载内容截止日期为2015年12月13日,其中投资组合报告与 基金业绩截止日期为2015年9月30日。有关财务数据未经审计。 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 2 本基金托管人中国 建设银行 股份有限公司于2015年12月29日对本招募说明书 摘 要 (2016年1月更新)进行了复核。 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 3 一 、 基 金 管理 人 (一)基金管理人概况 名称:国投瑞银基金管理有限公司 英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所: 上海市虹口区东大名路638 号7 层 办公地址: 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 法定代表人: 叶柏寿 设立日期:2002 年6 月13 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号: 中国证监会证监基金字【2002】25 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期限:持续经营 联系人:杨蔓 客服 电话:400-880-6868 传





真: (0755)82904048 股权结构: 股东名称 持股比例 国投泰康信 托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司 (UBS AG) 49% 合计 100% (二)主要人员情况 1、 董事会成员 叶 柏 寿 先 生 , 董 事 长 , 中 国 籍 , 经 济 学 学 士 , 现 任 国 家 开 发 投 资 公 司 副 总 经 济 师、国投资本控股有限公司 董事长(法定代表人)、 国投泰康信托有限公司 董事长 (法定代表人) 、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 4 国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任,国 家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任 ,国投资本控股有限公司副 董事长 。 凌 新 源 先 生 , 董 事 , 中 国 籍 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 瑞 士 银 行 ( 香 港 ) 环 球 资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京 证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁 助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。 王 彬 女 士 , 董 事 , 中 国 籍 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 国 投 泰康信 托 有 限 公 司 副 总经理兼 董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书 ,国 投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司 、北京京能热电股份 有限公司董事会秘书。 董日成先生, 董事,中国香港籍,英国 Sheffield 大学学士,现任瑞银环球资 产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行 董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经 理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运 官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营 运领域担任多个重要职务等。 刘 纯 亮 先 生 , 总 经 理 , 董 事 , 中 国 籍 , 经 济 学 学 士 , 中 国 注 册 会 计 师 协 会 和 特 许公认会计师公会(ACCA)会员 ,兼任国投瑞银资本管理有限公司董 事长及国投瑞 银资产管理 (香港) 有限公司董事长 。 曾任北京建工集团总公司会计, 柏德豪 (BDO) 关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管 理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。 李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社 主编、 中信银行独立董事 、中航证券有限公司独立董事 。曾任统信资产评估公司董事长、 中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史 克 通 先 生 , 独 立 董 事 , 中 国 籍 , 法 学 学 士 , 现 任 北 京 金 诚 同 达 律 师 事 务 所 高 级合伙人、律师,主要从事 公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、 证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司 (香港新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 5 主板上市) 独立董事,昆山金利表面材料应用科技股份有限公司(中小板上市)独 立董事, 北京公共交通控股 (集团) 有限公司外部董事 (北京市国资委任命) 。 曾任 职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生, 独立董事, 中国籍, 硕士。 现任北京海问投资咨询有限公司董事长 , 中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司 独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威 国际会计纽约分部担 任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢 永 燊 先 生 , 监 事 会 主 席 , 中 国 香 港 籍 , 工 商 管 理 硕 士 , 现 任 瑞 银 环 球 资 产 管 理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球 资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管 理职位。 展 飞 先 生 , 监 事 , 中 国 籍 , 硕 士 , 现 任 国 投 泰康 信 托 有 限 公 司 固 有 业 务 总 部 负 责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信 托资产运营部和信托资产管理部项目经理。 王明辉先生, 监事, 中 国籍, 经济学硕士, 特许金融分析 师协会会员、 全球风 险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA) 、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审 计师(CIA) 资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。 曾任职国投瑞银 基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审 计总监。 冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司 总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理 有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员 及督察长 刘 纯 亮 先 生 , 总 经 理 ,董事, 中 国 籍 , 经 济 学 学 士 , 中 国 注 册 会 计 师 协 会和特 许公认会计师公会(ACCA)会员 ,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞 银资产管理 (香港) 有限公司董事长 。 曾任北京建工集团总公司会计 , 柏德豪 (BDO) 关黄陈方国际会计师行会计师 , 中国证券监督管理委员会 稽查部科员,博时基金管新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 6 理有限公司 监察法律部负责人、督察长 ,国投瑞银基金管理有限公司副总经理 。 王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士 ,兼任国投瑞银 资本管理有限公司总经理及董事 。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治 区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安 达信 隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 包爱丽女士, 副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士 ,兼任国投瑞银资产 管理(香港)有限公司董事 。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同 基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监 ,国投瑞银基金管理有限 公司 产品及业务拓展部总监、总经理助理 、督察长。 张 南 森 先 生 , 副 总 经 理 , 中 国 籍 , 北 京 大 学 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任 湘财证券有限公司营业部总经理助理, 银华基金管理有限公司市场营销部执行主管, 中邮创业基金管理有限公司机构理财 部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构 服务部总监、总经理助理。 袁 野 先 生 , 副 总 经 理 , 中 国 籍 , 复 旦 大 学 工 商 管 理 硕 士 , 兼 任 国 投 瑞 银 资 本 管 理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理,国信证券基金债券部 投资经理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,招商基金管理 有限公司总经理助理。 刘 凯 先 生 , 督 察 长 , 中 国 籍 , 复 旦 大 学 工 商 管 理 学 硕 士 , 兼 任 国 投 瑞 银 资 本 管 理有限公司董事 。 曾任尊荣集团证券投资项目经理, 君安证券东门南营业部研究员, 平安证券蛇口营业部投资顾问,招商基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞 银 基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。 4、本基金基金经理 孙文龙,中国籍,复旦大学金融学硕士。5 年证券从业经历。2010 年 7 月加入 国投瑞银基金管理有限公司研究部。2014 年 4 月 22 日至 2015 年 1 月 22 日 任国投 瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理助理,2014 年 12 月 3 日至 2015 年 1 月 22 日任国投瑞银景气行业证券投资基金的基金经理助理。2015 年1 月23 日起任国 投瑞银景气行业证券投资基金基金经理,2015 年 3 月 14 日起兼任国投瑞银新兴产 业混合型证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 5 月 9 日起兼任国投瑞银稳健增新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 7 长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 本基金历任基金经理: 孟亮先生,2012年3月10日至2015 年3月13日; 马少章先生,2011年12月13日 (本基金基金合同生效日) 至2013年10月25日; 徐炜哲先生,2011 年12 月13 日(本基金基金合同生效 日)至2013 年 6 月14 日 。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 (1 )投资决策委员会召集人: 袁野 先生,副总经理 (2 )投资决策委员会成员: 韩海平先生: 总经理助理兼固定收益部 总监 李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理 何明女士:研 究部总监 蒋旭东先生:总经理助理,量化投资部负责人 杨俊先生:交易部总监 马少章先生:专户投资部副总监,投资经理 汤海波先生:国际业务部副总监,基金经理 陈小玲女士:基金投资部副总监,基金经理 杨冬冬先生,基金投资部副总监,基金经理 (3 )总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、 基 金 托管 人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间 :2004 年09 月17 日 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 8 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。 2015 年6 月末,本集团资产总 额 182,192 亿元,较上年末增长8.81%;客户贷 款和垫款总额 101,571 亿元, 增长7.20%; 客户存款总额136,970 亿元, 增长 6.19%。 净利润 1,322 亿元, 同比增长0.97% ; 营业收入 3,110 亿元, 同比增长8.34% , 其中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31% , 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 。 成 本 收 入 比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部, 全面推进渠道整合; 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性 网点达到1.44 万个, 综合营销团队达 到 19,934 个、 综合柜员占比达到84%, 客户可在转型网点享受便捷舒适的 “一站式” 服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银 行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32% ,较上年末提高 6.29 个百分点;个人网 上银行客户、 企业网上银行客户、 手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%; 善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元, 承销金额继续保持同业第一; 证券投资基金托管只数和新发基金托 管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人; 多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管 理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非 税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中央非税 收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数 3,076 万新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 9 户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一。 2015 年上半年, 本集团各方面良好表现, 得到市场与业界广泛认可, 先后荣获 国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银 行 1000 强排名” 中, 以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国 《福布斯》 杂志 2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2; 在美国 《 财富》 杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升 9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中 国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖” 和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽核处等 9 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 210 余人。 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计,并已经成为常规化的内控工作手段。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽核处等 9 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 210 余人。 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务 和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 设银行总行零售业务部、个人银行 业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 10 和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期 从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国 内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的 各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、企业 年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2015 年9 月末, 中国建设银行已托管 537 只证券投资基金。 中国建设银行专业 高 效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至 今连续 五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”。 三 、 相 关 服务 机 构 (一)基金份额 销售机构 1、 场外直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址: 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 法定代表人: 叶柏寿 电话:(0755)83575993


83575995 传真:(0755)82904048


82904007 联系人: 贾亚莉、曹丽丽 客服电话:400-880-6868 网站:www.ubssdic.com 2、场外 代销机构 (1 )中国光大银行股份有限公司 住所: 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 11 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人:唐双宁 电话:010-63636150 传真:010-63636157 联系人:薛军丽 客服电话:95595 公司网站:www.cebbank.com (2 )中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 传真:010-66107914 联系人:杨菲 客服电话 :95588 公司网站:www.icbc.com.cn (3 )中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客服电话:95533 网站:www.ccb.com (4 )中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 12 电话:010-66596688 联系人:客户服务中心 客服电话:95566 网站:www.boc.cn (5 )中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 传真:010-85109219 联系人:客服中心 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (6 )交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (7 )中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人:王继伟 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 13 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (8 )中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:田国立 电话:010-65558888 传真:010-65550827 联系人:郭伟 客服电话:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (9 )华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 电话:010-85238820 传真:010-85238680 联系人:刘军祥 客服电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (10 )北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66226045 联系人: 谢小华 客服电话:95526 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 14 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (11 )招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (12 )平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客服电话:95511-3 公司网站: bank.pingan.com (13 )上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:高天 虞谷云 客服电话:95528 公司网站: www.spdb.com.cn 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 15 (14 )上海银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:021-68475888 传真:021-68476111 联系人:张萍 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com


(15 )大连银行股份有限公司 住所:大连市中山区中山路88 号 办公地址:大连市中山区上海路 51 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356627 传真:0411-82356590 联系人:李格格 客服电话:4006640099 公司网站:www.bankofdl.com (16 )国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 公司网站:www.gtja.com (17 )中信建投证券股份有限公司 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 16 住所:北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 传真:010-65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (18 )国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (19 )招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008888111


公司网站:www.newone.com.cn (20 )广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41 、42、新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 17 43 、44 楼 法定代表人: 孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn (21 )中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568450 传真:010-66568990 联系人:宋明 客服电话:400-888-8888 公司网站:www.chinastock.com.cn (22 )海通证券股份有限公司 住所: 上海市广东路689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 公司网站:www.htsec.com (23 )华泰证券股份有限公司 住所: 南京市江东中路228 号


办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:吴万善 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 18 电话:0755-82492193 传真:025- 51863323(南京) 、0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (24 )申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹晔 客服电话:95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com (25 )申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区) 北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:许建平 电话:010-88085201 传真:010-88085195 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com


(26 )兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大?五道口广场1 号楼21 层 法定代表人:兰荣 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 19 电话:0591-38281978 传真:0591-38507538 联系人:林武能 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (27)湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 联系人:吴昊 客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com (28 )光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:李芳芳 客服电话:95525、4008888788 公司网站:www.ebscn.com (29 )平安证券有限责任公司


住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:0755-22621866 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 20 传真 :0755-82400862


联系人:吴琼 客服电话:95511-8 公司网站:www.pingan.com (30 )中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F 法定代表人:许刚 电话:021-68604866 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 公司网站:www.bocichina.com.cn (31 )国盛证券有限责任公司 住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:南昌市北 京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人:曾小普 电话:0791-86283080 传真:0791-86288690 联系人:俞驰 客服电话:4008222111 公司网站:www.gsstock.com (32 )华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路198 号 法定代表人:李工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 21 联系人:汪燕、范超 客服电话:96518(安徽) 、4008096518 (全国) 公司网站:www.hazq.com (33 )中信证券股份有限公司 住所: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739


联系人: 顾凌 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (34 )中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层 法定代表人:沈强 电话:0571-86609015


传真:0571-86811959


联系人:王佳苗 客服电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn (35 )中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地 址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 22 客服电话:95548 公司网站:www.citicssd.com (36 )中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86 号 办公地址:济南市经七路 86 号


法定代表人:李玮 电话:021-20315255 传真:021-20315137 联系人:马晓男 客服电话 :95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (37 )安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 号楼9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客服电话:4008-001-001 公司网站:www.essence.com.cn (38 )瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 办公地址:北京市 西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12、15 层 法定代表人:程宜荪 电话: 010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客服电话:400-887-8827 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 23 公司网站:www.ubssecurities.com (39)国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路 179 号 办公地址:合肥市 寿春路179 号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62272101


传真:0551-62272100 联系 人:李蔡 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn (40 )第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838750


传真:0755-23838750 联系人:毛诗莉 客服电话:400-888-1888 公司网站:www.firstcapital.com.cn (41 )财通证券股份有限公司 住所: 杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 电话: 0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:夏吉慧 客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 24 (42 )长城证券有限责任公司


住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 联系人:刘阳 客服电话:0755-33680000、400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (43 )渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451958 联系人: 蔡霆 客服电话:400-651-5988 公司网站 :www.bhzq.com


(44 )山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:95573、400-666-1618 公司网站:www.i618.com.cn (45 )中国中投证券有限责任公司 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 25 住所: 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13 、15 、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人:刘毅 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn (46 )东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路318 号 2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326729 联系人:胡月茹 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (47 )广州证券股份有限公司住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融 中心主塔 19 层、2 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836920 联系人: 梁薇 客服电话:961303 公司网站:www.gzs.com.cn


(48 )东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 30 楼 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 26 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 联系人:李荣 客服电话:0769-961130 公司网站:www.dgzq.com.cn (49 )东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人: 王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn


(50 )上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 联系人: 许曼华 客服电话:021-962518 公司网站:www.962518.com (51 )国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 27 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (52 )国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057 传真:028-86690126 联系人: 刘婧漪 客服电话:4006-600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (53 )万联证券有限责任公司 住所:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 栋18、19 层 法定代表人:张建军 联系电话:020-38286588 传真:020-22373718-1013 联系人:王鑫 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (54 )江海证券有限公司 住所: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 28 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 联系人:周俊 客服电话:400-666-2288 公司网站:www.jhzq.com.cn (55 )华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68778790 传真:021-68777992 联系人:刘闻川 客服电话:400-820-9898 公司网站:www.cnhbstock.com (56 )财富证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 层 法定代表人:孙智勇 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭磊 客服电话:0731-84403350 公司网站:www.cfzq.com (57 )方正证券股份有限公司 住所: 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦5 楼 办公地址: 北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦5 楼 法定代表人:雷杰 电话:010-68546765 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 29 传真:010-68546792 联系人:徐锦福 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (58 )信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:唐静 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (59 )国联证券股份有限公司 住所: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 法定代表人:姚志勇 电话 :0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn


(60 )中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-65058065 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 30 联系人:陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话:4009101166 公司网站:www.cicc.com.cn


(61 )华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人:黄金琳 电话: 0591-83893286 传真:0591-87383610 联系人:徐松梅 客服电话:96326(福建省外加拨 0591) 公司网站:www.hfzq.com.cn


(62 )中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层


办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 客服电话:400-8866-567 公司网站:www.avicsec.com


(63 )华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:931-48906280 联系人:邓鹏怡 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 31 客服电话:95368 公司网站:www.hlzq.com (64 )华融证券股份有限公司 住所:北京市西城 区金融大街8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦12 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556100


传真:010- 85556153 联系人:李慧灵 客服电话:400-898-9999 公司网站:www.hrsec.com.cn (65 )中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人: 菅明军 电话:0371--69099882 传真:0371--65585899 联系人:程月艳 范春艳 客服电话:95377 公司网站:www.ccnew.com (66 )长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人:赵钦 客服电话:0592-5163588 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 32 公司网站:www.xmzq.cn (67 )爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼 办公地址:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 传真:021-68728707 联系人:王薇 客服电话:4001-962502 公司网站:www.ajzq.com (68 )财达证券有限责任公司 住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层 法定代表人:翟建强 电话:0311-66006342


传真:0311-66006201 联系人:马辉 客服电话:4006128888 公司网址:www.S10000.com


(69 )东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路1138 号 法定代表人: 杨树财 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人: 安岩岩 客服电话:400-600-0686 公司网站:www.nesc.cn 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 33 (70 )日信证券有限责任公司 住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦11 层 法定代表人:孔佑杰 电话: 010-83991716 传真:010-88086637


联系人:陈文彬 客服电话:400-660-9839 公司网站:www.rxzq.com.cn (71 )民生证券有限责任公司 住所 :北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层 办公地址:北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人: 余政 电话:010-85127999 传真:010-85127917 联系人 :赵明 客户服务电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com (72 )东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街5 号


办公地址:苏州工业园区星阳街5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人: 方晓丹 客户服务电话:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn (73 )国海证券股份有限公司 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 34 注册地址:广西桂林市辅星路13 号 办公地址 :深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼 法定代表人:何春梅 电话:0755-82047857 传真:0755-82835785 联系人:陈炽华 客户服务电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (74)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com (75 )联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 传真:0752-2119396 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 公司网址:www.lxzq.com.cn (76 )华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01(b)单元 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 35 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 传真:021-54967293 联系人:杨莉娟 客服电话:021-32109999;029-68918888 ;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (77) 浙商证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座


法定代表人:吴承根


电话:021-64310572 传真:021-64713795 联系人: 陆云 客服电话:0571-967777 公司网站:www.stocke.com.cn (78 )天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505 法定代表人:林义相 联系电话:010-66045152 传真:010-66045518 联系人:尹伶 客服电话:010-66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com (79 )深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 36 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (80 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (81 )上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室














上海市虹口区欧阳路196 号(法兰桥创意园)26 号楼2 楼 法定代表人:杨文斌 电话: 021-20613999 传真:021-68596916 联系人:张茹 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (82 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室 办公地址: 上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 37 法定代表人:汪静波 电话:021-38602377 传真:021-38509777 联系人:王建 辉


客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (83 )杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 电话: 021-60897840 传真:0571-26697013 联系人:朱晓超 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (84 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址: 上海市龙田路195 号3C 座7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 公司网站:www.1234567.com.cn (85 )北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 38 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人:王琳 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com (86 )浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 联系人:汪林林 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (87 )和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层


办公地址:北京市 朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层


法定代表人:王莉 电话:021--20835779 传真:021-20835879 联系人: 吴卫东 客服电话:400-920-0022 公司网站:licaike.hexun.com (88) 上海大智慧财富管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层 法定代表人:申健 电话:021-20219988 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 39 传真:021-20219923 联系人:付江 客服电话:021-20219931 公司网站:8.gw.com.cn (89 )中信建投期货有限公司 住所 : 重庆 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名 义层11-A, 8-B4, 9-B 、 C 办公地址:重庆渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼 法定代表人:彭文德 电话 :023-86769637 传真 :023-86769629 联系人 :刘芸


客服电话:400-8877-780 公司网站:www.cfc108.com (90 )中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三 路8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层1301-1305 室、14 层


办公地址: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层


法定代表人:张皓


电话:0755-23953913 传真:0755-83217421


联系人:洪诚


客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (91 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区 100 号19 层 办公地址: 上海市中山南路100 号金外滩国际广场 19 楼 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 40 法定代表人:冯修敏 电话: 021-33323999 传真:021-33323830 联系人: 周丹 客服电话:400-820-2819 网站:fund.bundtrade.com (92 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室


办公地址:上海市福泉北路518 号 8 座3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 客服电话:400-046-6788 网站:www.66zichan.com (93) 珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩


电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (94 )上海陆金所资产管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 41 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 为 本 基 金 的 场外 基金 代销机构,并及时公告。 3、 场内销售机构 本 基 金 的 场 内 基 金 代 销 机 构 为 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 , 包括: 国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万 国、 西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信证券 (浙江) 、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信 万通证券、万联证券、 国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙 商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富 证券、东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华 西证券、国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世 纪证券、德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信达证券、中航证券、第一 创业证券、 中信建投证券、 财通证券、 安信证券、 银河证券、 华鑫证券、 瑞银证券 、 国金证券、中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券、西藏证券、方正证券、联 讯证券、江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大 证券等。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所: 北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话: (010)59378856 传真: (010)59378907 联系人: 崔巍 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 42 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所 :上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 经办律师: 梁丽金、刘佳 联系人:廖海 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 签章 注册会计师:薛竞、叶尔甸 联系人: 刘莉





四 、 基金 的 名 称 本基金名称:国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF) 五 、基 金的类 型 本基金类型:混合型。基金运作方式:上市契约开放式(LOF) 六 、基 金的投 资目 标 本基金通过股票与债券等资产的合理配置,精选战略新兴产业及其相关行业中 的优质企业进行投资,分享新兴产业发展所带来的投资机会,在有效控制风险的前新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 43 提下,力争为投资人带来长期的超额收益。 七 、基 金的投 资方 向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票 (含中 小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市场工具、 权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的股票投资比例为基金资产的 30%-80%,其中投资于战略新兴产业及其 相关行业股票的比例不低于股票资产的 80%,投资于权证的比例不超过基金资产的 3% ;现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 20%-70% ,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 八 、基 金的投 资策 略 本基金将采取主动的类别资产配置策略,注重风险与收益的平衡。本基金借鉴 瑞银全球资产管理公司投资管理经验,精选战略新兴产业及其相关行业中的优质上 市公司股票和较高投资价值的债券,力求实现基金资产的长期稳定增长。 1、类别资产配置 本基金类别资产配置比例遵循以下原则: (1 )股票投资占基金资产的30-80%; (2 )权证投资占基金资产的比例不高于 3%; (3 )现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金管理人自 基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述 相关规定。 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、债券及 货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益 的优化平衡。 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 44 本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市 场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结 合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。 2、股票投资管理 本基金通过对新兴产业及其相关行业进行辨识、精选,以及对新兴产业及其相 关行业的股票 进行细致、深入的分析,秉承价值投资的理念,深入挖掘战略新兴产 业及其相关行业股票的投资价值,分享战略新兴产业发展所带来的长期投资机会。 构建股票组合的步骤是:界定新兴产业及其相关行业并确定股票初选库;基于 公司基本面全面考量、筛选优势企业,运用现金流贴现模型等估值方法,分析股票 内在价值;结合风险管理,构建股票组合并对其进行动态调整。 (1 )新兴产业及其相关行业的界定 本基金所指的新兴产业是指随着科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式、 以及管理等方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。它们符合经济发 展的规 律,代表未来产业发展的方向,是产业结构调整的主要方向和驱动力。 本基金管理人将根据自身以及外部研究机构的研究成果,并参考《国家中长期 科学和技术发展规划纲要(2006- 2020 年) 》 、 《国务院关于加快培育和发展战略性 新兴产业的决定》等文件,确定新兴产业及其相关行业的范围。目前在我国官方认 可的新兴产业主要包括:节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能 源、新材料、新能源汽车等行业。 新兴产业并不是永恒不变的, 基金管理人将持续跟踪科研、 技术、 工艺、 产品、 服务、商业模式、管理以及国家政策的发展和变化情况 ,对新兴产业的范围进行跟 踪和调整。 在新兴产业的范畴内纳入符合条件的新行业, 剔除不再符合条件的行业。 (2 )对股票做流动性筛选,确定初选库 选取符合新兴产业及其相关行业标准的企业,结合股票基本面分析结果,参考 流动性指标,挑选符合投资目标的股票,进入新兴产业股票组合的初选库。 (3 )股票基本面分析 公司基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行 业 环 境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 45 长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点等,从而明确财务预测 (包 括现金流贴现模型输入变量)的重要假设条件,并对这些假设的可靠性加以评 估。最后,根据现金流贴现模型等估值方法得出公司的内在价值,结合对基本面的 定性和定量的研究,做出明确的公司评价和投资建议。 ? 价 值 评 估 。 分 析 师 根 据 一 系 列 历 史 和 预 期 的 财 务 指 标 , 结 合 定 性 方 法 , 分 析 公 司 盈 利 稳 固 性 , 判 断 相 对 投 资 价 值 。 主 要 指 标 包 括 :EV/EBIDTA 、 EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV 、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。 对 于 战 略 新 兴 产 业 企 业 , 主 要 从 企 业 产 品 和 服 务 是 否 代 表 发 展 方 向 , 能 否 持续创作收入和赢利。 ? 成 长 性 评 估 。 主 要 基 于 收 入 、EBITDA 、 净 利 润 等 的 预 期 增 长 率 来 评 价 公 司 盈 利 的 持 续 增 长 前 景 。 对 于 重 点 投 资 的 战 略 新 兴 产 业 企 业 , 将 围 绕 多 个 角 度着重评估其所属新兴产业发展前景及其对公司业绩增长的影响。 ? 现 金 流 预 测 。 通 过 对 影 响 公 司 现 金 流 各 因 素 的 前 瞻 性 地 估 计 , 得 到 公 司 未 来自由现金流量。 ? 行 业 所 处 阶 段 及 其 发 展 前 景 的 评 估 。 沿 着 典 型 的 技 术 生 命 周 期 , 新 兴 产 业 的发展一般经历创新期、增长繁荣期 I、震荡期、增长繁荣期II 和技术成 熟期。 其中增长繁荣期I 和增长繁荣期 II 是投资的黄金期。 本基金通过对 投 资 对 象 所 处 新 兴 产 业 发 展 阶 段 进 行 分 析 和 判 断 , 进 而 判 断 其 投 资 价 值 , 为投资提供指导。 (4 )现金流贴现股票估值模型 用现金流贴现模型等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金采用 的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型,其中,自由现金流的增长率 被分成四个阶段。 ? 初 始 阶 段 : 这 个 阶 段 现 金 流 的 增 长 率 会 受 到 内 外 部 因 素 的 影 响 。 外 部 因 素 包 括 总 体 经 济 状 况 和 其 他 因 素 , 比 如 货 币 政 策 、 税 收 政 策 、 产 业 政 策 对 收 入 和 成 本 的 影 响 等 等 。 公 司 内 部 因 素 包 括 新 产 品 的 引 入 导 致 的 市 场 份 额 变 化 、 业 务 重 整 、 以 及 资 金 面 变 化 , 比 如 债 务 削 减 和 资 本 回 购 。 这 个 阶 段 需 要分析师重点研究和做出判断。 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 46 ? 正常阶段: 在初始阶段结束时, 我们假设公司处于一个正常的经济环境中, 既 非 繁 荣 也 非 衰 退 , 公 司 达 到 了 可 持 续 的 长 期 增 长 水 平 。 现 在 , 公 司 现 金 流的增长速度和所在的行业增长速度基本一致。 ? 变迁阶段:在这个阶段,公司资本支出比率、权益回报、盈利增长和 BETA 值 都 向 市 场 平 均 水 平 靠 拢 。 这 是 市 场 竞 争 的 结 果 , 因 为 高 额 的 利 润 会 吸 引 新 的 进 入 者 , 竞 争 越 来 越 激 烈 , 新 进 入 者 不 断 挤 压 利 润 空 间 , 直 到 整 个 行 业利润水平跌落到市场平均水平,在这个水平上,不会再有新的进入者。 ? 终极阶段: 在最后阶段, 资本支出比率、BETA 和现金流增长率都等于市场 平均水平。 模型 最后得到股票的内在价值,即四阶段现金流的现值总和。 市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市场价格低于内在 价值的幅度,表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时, 还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中,现金流量贴 现模型可能有应用效果不理想的情形, 为此, 我们不排斥选用其它合适的估值方法, 如 P/E、P/B、EV/EBITA、P/E/G、P/RNAV 等。 本基金将根据价格与内在价值的偏差,结合企业产品优势和技术创新能力的考 量,挑选出最具吸引力的股票,形成备选股票 集合。 (5 )构建及调整投资组合 本基金将借鉴 UBS Global AM 全球研究平台,结合多年的研究经验,在充分评 估风险的基础上,将分析师最有价值的研究成果引入,评估股票价格与内在价值偏 离幅度的可靠性,买入估值更具吸引力的股票,卖出估值吸引力下降的股票,构建 股票投资组合,并对其进行调整。 (6 )权证投资管理 1) 考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、 股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素 ,估计权证合理价值。 2) 根据权 证合理价值与其市场价格间的差幅即 “估值差 价 (Value Price) ” 以 及权证合理价值对定价参数的敏感性 , 结合标的股票合理价值考量,决策买入、持新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 47 有或沽出权证。 (7 )风险管理 本基金借鉴 UBS Global AM 的风险管理系统技术,进行全面、系统的风险管理。 对模拟组合(事前)和实际投资组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析,从 而确定可执行组合以及组合调整策略。 3、债券投资管理 本基金借鉴 UBS Global AM 固定收益组合的管理方法,采取“自上而下”的债券分 析方法,确定债券模拟组合,并管理组合风险。 (1 )基本价值评估 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线( Equilibrium Yield Curves)。 均衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位 置。风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿) 、通货膨胀补偿、期限补偿、 流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析,得到均衡收 益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余 期限的个券及组合预期回报的基础。 基于均衡收益率曲线, 计算不同资产类别、 不同剩余期限配置的预期超额回报, 并对预期超额回报进行排序,得到投资评级。在此基础上,卖出内部收益 率低于均 衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的债券。 (2 )债券投资策略 债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选 择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采 用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。 久期策略是指,根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估,以及基金债券 投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。 收益率曲线策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益率曲线合理形 态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩 余期限下的价 值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进 行配置。 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 48 类别选择策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债 券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信用 转变概率、流动性等数量分析) ,在遵循价格/内在价值原则下,根据类别资产间的 利差合理性进行债券类别选择。 个券选择策略是指,通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的 债券, 择机投资低估债券, 抛出高估债券。 个券分析建立在价格/内在价值分析基础 上,并将考虑信用风险、流动性和个 券的特有因素等。 (3 )组合构建及调整 本公司债券策略组借鉴瑞银全球资产管理公司债券研究方法,结合各成员债券 投资管理经验,评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠,据此构建债券模拟组 合。 债券策略组每两周开会讨论债券模拟组合,买入低估债券,卖出高估债券。同 时从风险管理的角度,评估调整对组合久期、类别权重等的影响。 (4 )风险管理与归因分析 本基金采用全面的风险管理方法管理投资组合风险。关注组合风险来源,包括 久期、 剩余期限和信用特征。 把组合总体风险分解为市场风险 (含无违约 (Default free ) 风险、 利差风险、 期权 (可 转债) 风险) 、 发行人特定风险等。 组合总体风险 的测算,依据个券配置比例、个券风险(方差)和组合各债券间的协方差计算。 本基金重点监测组合的主动管理风险(即跟踪误差,Active Risk) 。对跟踪误 差的归因分析,包括类别配置(Active sector allocation )的归因分析、收益率 曲线配置(Active curve allocation )的归因分析等,分别揭示不同类别债券、不 同期限债券对组合跟踪误差的影响程度,等等。 在组合构建 中,使用上 述风险管理 手段找到组 合再平衡的 要点,据以 调整组合 头寸,使关键参数符合风险控制要求,从而有效率地建立目标组合。 九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准 本基金投资业绩的比较基准为:55%×中证新兴产业指数+ 45%×中债总指数 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 49 本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中,本基金的股票投资在基 金资产中的占比将以基金股票配置比例范围 30-80%的中间值,即约55%为基准,根 据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。 中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券交 易所和深圳证券交易所中上市的规模大、 流动性好的100 家新兴产业公司作为样本, 综合反映了沪深证券市场中新兴产业公司的整体表现。中债总指数是由中央国债登 记结算有限责任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数,具有 很高的代表性。本基金的投资主要以战略新兴产业及其相关行业中的优质企业股票 为主,并对固定收益类资产进行资产配置和主动投资,以获取良好收益。为此,综 合基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用中证新兴产业指数和中债总 指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出,或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,基 金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后, 可以变更本基金业绩比较基准, 报中国证监会备案并及时公告。 十 、 基 金 的风 险 收 益 特征 本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券 型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告 本投资组合报告所载数据截至2015 年9 月30 日,本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 22,249,220.20 39.85 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 50 其中:股票 22,249,220.20 39.85 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 32,046,065.56 57.39 8 其他资产 1,542,246.81 2.76 9 合计 55,837,532.57 100.00 2、报 告期末按行业分类的股票投资组合


金额单位:人民币元 代 码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - -


B 采矿业 -





C 制造业 21,017,935.20 38.37 D 电力、 热力、 燃气及水生 产和供应业 -





E 建筑业 - -


F 批发和零售业 1,231,285.00 2.25 G 交通运输、 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 51 K 房地产业 -





L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 -





N 水利、 环境 和公共设施管 理业 - - O 居民服务、 修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 -





S 综合 - - 合计 22,249,220.20 40.62 3、报告期 末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的 前十名股票 投资 明 细


金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 300136 信维通信 158,070 4,389,603.90 8.01 2 002236 大华股份 79,000 2,670,990.00 4.88 3 600422 昆药集团 75,400 2,258,984.00 4.12 4 002217 合力泰 180,205 2,223,729.70 4.06 5 000957 中通客车 84,200 1,722,732.00 3.14 6 002475 立讯精密 54,700 1,617,479.00 2.95 7 600499 科达洁能 76,000 1,123,280.00 2.05 8 002630 华西能源 108,800 1,022,720.00 1.87 9 002123 荣信股份 75,600 948,780.00 1.73 10 300009 安科生物 41,860 912,966.60 1.67 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 52 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证资产。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易 。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易 。 11、投资组合报告附注 (1 )本基金投资的前十名证券的发行主 体本期没有被监管部门立案调查的,在 报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚 。 (2 )基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备 选股票库之内的股票。 (3 )期末其他各项资产的构成


金额单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 52,978.23 2 应收证券清算款 1,459,205.35 3 应收股利 - 4 应收利息 7,081.70 5 应收申购款 22,981.53 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,542,246.81 (4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 (5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说明 1


002123 荣信股份 948,780.00 1.73 重大事项 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二 、 基 金的 业 绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保 证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表: 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比 较基准收益率比较表(截止 2015 年9 月30 日) 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 54 自 基 金 合 同 生 效日(2011 年 12 月 13 日) 至 2011 年 12 月 31 日 1.10% 0.75% -3.19% 1.05% 4.29% -0.30% 2012.01.01 至 2012.12.31 12.30% 0.90% -0.40% 0.81% 12.70% 0.09% 2013.01.01 至 2013.12.31 23.19% 1.41% 10.65% 0.86% 12.54% 0.55% 2014.01.01 至 2014.12.31 14.86% 1.20% 19.70% 0.67% -4.84% 0.53% 2015.01.01 至 2015.06.30 60.15%


1.98% 30.37% 1.28% 29.78% 0.70% 2015.07.01 至 2015.09.30 -11.83% 2.78% -15.31% 2.27% 3.48% 0.51% 自 基 金 合 同 生 效日至今 124.36% 1.46% 39.08% 1.03% 85.28% 0.43% 注:1 、 本基金属于灵活配置混合型基金。 在实际投资运作中, 本基金的股票投资在基金资产中 的占比将以基金股票配置比例范围30-80% 的中间 值, 即约55% 为基准, 根据股市、 债市等类别资 产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此,综合基金资产配置与市场指数代 表性等因素, 本基金选用中证新兴产业指数和中债 总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准, 具体为55% × 中证新兴产业指数+ 45% ×中债总指数。2 、 本基 金对业绩比较基准采用每日再平衡 的计算方法。 十 三 、 费 用概 览 (一) 与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示 (1 )基金管理人的管理费; 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 55 (2 )基金托管人的托管费; (3 )基金财产拨划支付的银行费用; (4 )基金合同生效后的基金信息披露费用; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; (7 )基金的证券交易费用; (8 )基金上市初费和上市月费; (9 )依法或依基金合同规定可以 在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出金额从基金财产总值中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法 律法规另有规定时从其规定。 2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管理人的管理费 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方 法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 管理费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。 (2 )基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算 方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 56 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人,若遇法定节假日、休息 日或不可抗力,支付日期顺延。 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协 议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 3、 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合 同生效前 所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支 付。 4、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管 费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、 本基金的申购费率 (1 )本基金的场外前端申购费率如下表: 申购金额(M) 前端申购费率 M<100万元 1.5% 100万元≤M<500万元 1.0% M≥500万元 每笔1,000元 (2 )本基金的场外后端申购费率如下表: 持有时间(Y) 后端申购费率 Y<1年 1.8% 1年≤Y<2年 1.2% 2年≤Y<3年 0.8% Y≥3年 0 (3 )本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。 (4 ) 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金 的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 57 (5 )申购份额的计算 基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 本基金场外申购时投资人可以选择支付前端申购费用或者后端申购费用。本基金场 内申购时投资人仅能选择支付前端申购费用。 ①若投资人选择支付前端申购费用,则申购份额的计算公式为: 前端申购费用=申购金额×前端申购费率/(1+前端申购费率) 前端 净申购金额=申购金额 -前端申购 费用 (注:对于 500 万(含)以上的适用绝对 费用数额的申购,前端净申购 金额= 申购 金额 -前端申购费用) 申购份额=净申购金额/申购当日 基金份额 净值 ②若投资人选择支付后端申购费用,则申购份额的计算公式为: 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值; 当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方式为: 后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 2、本基金的赎回费率 (1 )本基金的的场外赎回费率如下表: 持有时间(T) 赎回费率 T<1年 0.5% 1≤T<2年 0.25% T≥2年 0% 注:上表中,1年按365天计算。 (2 )本基金的场内赎回费率固定为 0.5%。 (3 ) 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资 人赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额 归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 (4 )赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式,赎回价格以赎回当日(T 日)的基金份额净值为基准新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 58 进行计算,计算公式: ①若投资人认/申购时选择支付前端认/申购费用,则场外赎回时净赎回金额的 计算公式为: 赎回总金额=赎回份额×T 日基金 份额净值 赎回费 用=赎回份额×T 日基金 份额 净值? 赎回费率 净赎回金额=赎回总金额? 赎回费用 场内赎回时 净赎回金额的计算公式为: 赎回总金额=赎回份额×T 日基金 份额净值 赎回费 用=赎回总金额×场内赎回费率,场内赎回费率为 0.5% 净赎回金额=赎回总金额-赎回费 用 ②若投资人场外认/申购时选择支付后端认/申购费用,则赎回时净赎回金额的 计算公式为: 赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值 后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购当日份额净值×后端认(申)购 费率 赎回费 用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-后端认(申)购费用- 赎回费用 3、本基 金 的 转换费 用 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基 金管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务, 基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及 本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 4、 基金管理人可以根据基金合同的相关约定调 低申购费率、 赎回费率或 调整收 费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定 媒体 公告 。 5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情 况制定 基金促销计划,以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易 的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部新兴产业混合基金招募说明书摘要(2016 年 1 月更新) 59 门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 (三)基金税收 基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资 基金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《 证券投资基金信息披露管理办 法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人 对本基金实施的投资管理活动, 对2015 年7月28日刊登的本基金招募说明书进行了更 新,更新的主要内容如下: 1、 在 “重要提示” 部分, 更新了招募说明书内容的截止日期 、 投资组合报告的 截止日期 及其他相关内容。 2、 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人信息。 3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人信息。 4、 在 “五 、 相关服务机构” 部分, 更新了原有代销机构的信息, 增加了新增代 销机构的概况 。 5、 在 “八、 基金份额的申购与赎回” 部分, 更新了本基金 单笔申购最低金额限 制 ,增加了发生指数熔断期间对基金申购、赎回开放时间调整的说明 。 6、在“九、基金的投资”部分, 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容 。 7、在 “十、基金的业绩”部分, 更新了基金合同生效以来的投资业绩。 8、 在 “二十二、 其他应披露事项” 部分, 更新披露了自上次招募说明书截止日 以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管 理有限公司网站 www.ubssdic.com 。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一六年一月二十 六日