国投新收益：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
国投瑞 银新收益灵活 配置混合型证 券投资基金开 放日常 申购、赎回、 转换、定期定 额投资业务的 公告 １ 公 告基 本信 息 基金名 称 国投 瑞银 新收 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基 金 基金简 称 国投 瑞银 新收 益 混 合 基金主 代码 ０ ０２ ０３ ９ 基金运 作方 式 契约 型开 放 式 基金合 同生 效日 ２ ０１ ５ 年 １１ 月 １７ 日 基金管 理人 名称 国 投瑞 银 基金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 渤 海银 行 股份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 国 投瑞银 基金 管理 有限 公 司 公告依 据 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 及本 基金基 金合 同和 招募 说明 书 等 申购起 始日 ２ ０１ ６年 １ 月 ２６ 日 赎回起 始日 ２ ０１ ６年 １ 月 ２６ 日 转换转 入起 始日 ２ ０１ ６ 年 １ 月 ２６ 日 转换转 出起 始日 ２ ０１ ６ 年 １ 月 ２６ 日 定期定 额投 资起 始日 ２ ０ １６年 １ 月 ２６ 日 下属分 级基 金的 基金 简称 国投瑞 银新 收益 混合 Ａ 国投瑞 银新 收益 混合 Ｃ 下属分 级基 金的 交易 代码 ００２ ０３ ９ ００ ２０ ４ ０ 该分级 基金 是否 开放 申购 （含定 投） 、赎 回、 转换 是 是 2 日常 申购 、赎 回、 转换 、定期 定额 投资 业务 的办 理时 间 办理本 基金 的申 购、 赎回 、 转换 、 定 期定 额投 资业 务的开 放日 为上 海证 券交 易所、 深圳 证券 交易所 的正 常交 易日 的交 易时间 ， 但 基金 管理 人根 据法律 法规 、 中 国证 监会 的要求 或基 金合 同的规 定公 告暂 停申 购、 赎回、 转换 、定 期定 额投 资时除 外 。 开放时 间为 ： 每 个开 放日 的 9：30－15：00（ 投资 者在 15 ：00 以 后提 出申 购 （含定 期定 额 投资 ） 、 赎回 与转 换业 务 申请且 登记 机构 确认 接受 的， 其基 金份 额交易 价格 为下一 开放 日的 相应价 格） 。 由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 具体 业务 办理时 间可 能有 所不 同， 请详见 各销 售机 构的具 体规 定 。 若发生 指数 熔断 ， 本 基金 管理人 将根 据交 易所 相关 规则、 中国 证券 投资 基金 业协会 相关 规定 及基金 管理 人发 布的 相关 公告， 视情 况对 前述 开放 时间进 行相 应的 调整 ， 并 依照有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易时 间变 更或其 他特 殊情 况， 基金 管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ， 但 应在 实施日 前依 照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规 定在指 定媒 介上 公告 。 3 日常 申购 业 务 3．1 申购 金额 限 制 （1） 投资 人在 销售 机构 网 点首次 申购 A 类、C 类 基金 份 额的 单笔 最低 限额 为人 民币 10 元， 追加申 购单 笔最 低限 额为 人民 币 10 元。 在不 低于 上 述规定 的金 额下 限的 前提 下，如 基金 销 售机构 有不 同规 定， 投资 者需同 时遵 循该 销售 机构 的相关 规定 。 （2） 基金 管理 人可 在法 律 法规允 许的 情况 下， 调整 上述规 定申 购金 额的 数量 限制。 基金 管 理人必 须在 调整 前依 照 《信 息披露 办法 》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 并报 中国 证监会 备 案 。 3．2 申购 费 率 本基 金A 类、C 类基 金份 额的申 购费 用如 下 ： ■ 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 3．3 其他 与申 购相 关的 事 项 （1） 申购 采用 全额 缴款 方 式，若 申购 资金 在规 定时 间内未 全额 到账 则申 购不 成功， 若申 购 不成功 或无 效， 申购 款项 本金将 退回 投资 者账 户 。 （2） 基金 管理 人可 以在 基 金合同 约定 的范 围内 调整 费率或 收费 方式 ，并 最迟 应于新 的费 率 或收费 方式 实施 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告 。 （3） 基金 管理 人及 其他 销 售机构 可以 根据 市场 情况 对基金 销售 费用 实行 一定 的优惠 ，并 履 行必要 的报 备和 信息 披露 手续 。 （4） 基金 管理 人应 以交 易 时间结 束前 受理 有效 申购 申请的 当天 作为 申购 申请 日（T 日） ， 在正常 情况 下， 本基 金登 记机构 在 T ＋1 日内 对该 交 易的有 效性 进行 确认 。T 日提交 的有 效 申请， 投资 人可 在T ＋2 日 后（包 括该 日） 到销 售网 点柜台 或以 销售 机构 规定 的其他 方式 查 询申请 的确 认情 况。 若申 购不成 功或 无效 ，则 申购 款项本 金退 还给 投资 人 。 销售机 构对 申购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而仅 代表 销售 机构 确实 接收到 申购 申 请。 申购 的确 认以登 记机 构的确 认结 果为 准。 对于 申购申 请及 申购 份额 的确 认情况 ， 投资 人 应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 。 4 日常 赎回 业 务 4．1 赎回 份额 限 制 （1） 投资 人赎 回A 类、 或C 类 基金 份额 ，单 笔赎 回不得 少 于500 份（ 如该 账户在 该销 售机 构托管 的基 金余 额不 足 500 份， 则必 须一 次性 赎回 基 金全部 份额 ） ； 若 某笔 赎 回将导 致投 资 人在销 售机 构托 管的 基金 余额不 足 500 份 时 ， 基 金管 理人有 权将 投资 者在 该销 售机构 托管 的 剩余基 金份 额一 次性 全部 赎回 。 （2） 基金 管理 人可 在法 律 法规允 许的 情况 下， 调整 上述规 定赎 回份 额的 数量 限制。 基金 管 理人必 须在 调整 前依 照 《信 息披露 办法 》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 并报 中国 证监会 备 案 。 4．2 赎回 费 率 （1） 本基 金A 类份 额的 赎 回费率 如下 ： ■ 赎回费 用由 赎 回A 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 在基 金份 额持 有人 赎 回 A 类 基金 份额 时收取 。对 于持 续持 有 A 类基金 份额 少 于30 日的 投 资人收 取的 赎回 费， 将全 额计入 基金 财产；对 持续 持 有A 类 基金 份额长 于 30 日 但少 于 3 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 ，将不 低于 赎 回费总 额 的75 ％计 入基 金 财产； 对持 续持 有 A 类基 金份额 长 于3 个 月但 少 于6 个月 的投 资 人收取 的赎 回费 ，将 不低 于赎回 费总 额 的50 ％计 入 基金财 产； 对持 续持 有 A 类基金 份额 长 于6 个 月的 投资 人收 取的 赎回费 ，将 不低 于赎 回费 总额的 25 ％归 入基 金财 产 。未计 入基 金 财产的 部分 用于 支付 登记 费和其 他必 要的 手续 费 。 （2） 本基 金C 类份 额的 赎 回费率 如下 ： ■ 赎回费 用由 赎 回C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 在基 金份 额持 有人 赎 回 C 类 基金 份额 时收取 。 对C 类 基金 份额 持有人 投资 人收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 。 4．3 其他 与赎 回相 关的 事 项 （1） 基金 份额 持有 人在 赎 回基金 份额 时， 基金 管理 人按先 进先 出的 原则 ，即 对该基 金份 额 持有人 在该 销售 机构 托管 的基金 份额 进行 赎回 处理 时，申 购确 认日 在先 的基 金份额 先赎回 ， 申购确 认日 在后 的基 金份 额后赎 回， 以确 定所 适用 的赎回 费率 。 （2） 基金 管理 人可 以在 基 金合同 约定 的范 围内 调整 费率或 收费 方式 ，并 最迟 应于新 的费 率 或收费 方式 实施 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告 。 （3） 基金 管理 人及 其他 销 售机构 可以 根据 市场 情况 对基金 销售 费用 实行 一定 的优惠 ，并 履 行必要 的报 备和 信息 披露 手续 。 （4） 投资 人在 提交 赎回 申 请时， 必须 有足 够的 基金 份额余 额。 基金 份额 持有 人递交 赎回 申 请， 赎 回成 立； 登记 机构 确认赎 回时 ， 赎 回生 效。 投资人 赎回 申请 生效 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日（ 包括 该日 ）内 将 赎回款 项划 往基 金份 额持 有人账 户。 在发 生巨 额赎 回或基 金合 同 载明的 其他 暂停 赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的情 形时 ， 款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款 处理 。 遇交易 所或 交易 市场 数据 传输延 迟、 通讯 系统 故障、 银行数 据交 换系 统故 障或 其它非 基金 管 理人及 基金 托管 人所 能控 制的因 素影 响业 务处 理流 程， 则赎 回款 顺延 至上 述情 形消除 后的 下 一个工 作日 划往 基金 份额 持有人 银行 账户 。 5 日常 转换 业 务 5．1 转换 费 率 （1） 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 构成 。 （2） 在进 行基 金转 换时 ， 转出基 金视 同赎 回申 请， 如涉及 的转 出基 金有 赎回 费用， 则收 取 该基金 的赎 回费 用 。 （3） 从申 购费 用低 的基 金 向申购 费用 高的 基金 转换 时 ，每 次收 取申 购补 差费 用；从 申购 费 用高的 基金 向申 购费 用低 的基金 转换 时， 不收 取申 购补差 费用 。 （4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。 5．2 其他 与转 换相 关的 事 项 适用基 金： 本基 金份 额开 通与旗 下国 投瑞 银融 华债 券型证 券投 资基 金、 国投 瑞银景 气行 业证 券投资 基金 、 国 投瑞 银核 心企业 混合 型证 券投 资基 金、 国 投瑞 银创 新动 力混 合型证 券投 资基 金、 国投 瑞银 稳定增 利债 券型证 券投 资基 金、 国投 瑞银成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 、 国 投 瑞银稳 健增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国投 瑞银优 化增 强债 券型 证券 投资基 金、 国投瑞银货 币市 场基 金、 国投 瑞银瑞 源保 本混 合型 证券 投资基 金、 国投 瑞银 纯债 债券型 证券 投资 基金、 国投 瑞银 中高 等级 债券型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 策略 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金、 国投 瑞银 医疗 保健 行业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国投 瑞银 新机 遇灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 投瑞 银美丽 中国 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 投瑞 银钱多 宝货 币市 场基金 、 国 投瑞 银信 息消 费灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 投瑞 银增 利宝 货币市 场基 金 A 类基金 份额 、 国 投瑞 银新 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国投 瑞银 锐意 改革灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国投 瑞银新 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 投瑞 银优选 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国投 瑞银 新价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银添 利宝 货币市 场基 金A 类基 金份 额、 国 投瑞 银精 选收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 投瑞 银招 财保本 混合 型证 券投 资基 金、 国 投瑞 银新 增长 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国投 瑞银 进宝 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国投 瑞银 新成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国投瑞 银国 家安 全灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 及国 投瑞 银新 活力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金份 额 之间的 转换 业务 。另 外， 本公司 已在 直销 渠道 开通 旗下基 金 跨TA 转换 业务 ， 具体请 见相 关 公告 。 6 定期 定额 投资 业 务 本基金 的定 期定 额投 资业 务在已 开通 此业 务的 销售 机构办 理 ， 具 体业 务规 则以 相关销 售机 构 的业务 规则 为准 。 7 基金 销售 机 构 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司直销 中 心 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 46 层 电话： （0755 ）83575993 83575995 传真： （0755 ） 82904048 82904007 联系人 ：贾 亚莉 、曹 丽 丽 客户服 务电 话：400 －880 －6868 公司网 站：www ．ubssdic ．com 8 基金 份额 净值 公告 ／基 金收益 公告 的披 露安 排 从2016 年1 月26 日 起， 基金管 理人 将在 每个 开放 日的次 日 ， 通 过网站 、 基 金份额 发售 网点 以及其 他媒 介， 披露 开放 日的两 类基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值 。 9 其他 需要 提示 的事 项 （1） 本基 金于2016 年1 月26 日起 加入 国投 瑞银 已 推出的 申购 费率 优惠 活动 及其他 费率 优 惠活动 （部 分同 时含 定投 ），详 见本 公司 网站 相关 提示 。 （2） 本公 告仅 对本 基金 开 放日常 申购 、赎 回、 转换 、定期 定额 投资 业务 的有 关事项 予以 说 明。投 资者 欲了 解本 基金 的详细 情况 ，请 阅读 刊登 在 2015 年11 月 13 日《 中 国证券 报》 、 《证券 时报 》 上 的 《 国投 瑞银新 收益 灵活 配 置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 、 《 国投 瑞 银新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金份 额发 售公告 》或 登录 本基 金管 理人网 站 （www ．ubssdic ．com ） 查 阅基金 合同 、招 募说 明书 等资料 。投 资者 还可 拨打 本公司 客服 电 话（400 －880 －6868 ）咨 询基金 的相 关事 宜 。 风险提 示： 基金 管理 人依 照恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ， 但不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不 保证最 低收 益。 投资 有风 险 ， 投资 人申 购本 基金 时应 认 真阅读 《基 金合同 》、 《招 募说 明书 》等相 关法 律文 件 。 国投瑞 银基 金管 理有 限公 司 2016 年1 月23 日
