中海医疗保健主题股票型证券投资
基金更新招募说明书 （2016 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
1
重要提示
中海医疗保健主题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 由 中海上证380指 数 证 券 投 资 基
金 转 型 而 来 。 基 金 转 型 获中国证监会2014 年12 月2 日证监许可[2014]1292号文
批 复 ， 并 以 通 讯 方 式 召 开 中海上证380指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会
决议通过。 自2015 年6 月9 日 起，由《 中 海 上 证380指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
修订而成的《 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 生 效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书
经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金为股票 型 基 金 ， 属于证券投资基金中的 高 风 险 品 种 ， 其 预期风险
和预期收益水平高 于 混合型基金 、 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 自
主判断基金的投资 价 值 ， 自 主 做 出 投 资 决 策 ， 自 行 承 担 投 资 风 险 。 投 资 本 基
金的风险 包 括 因 政 治 、 经 济 周期、 利 率 、 通 货 膨 胀 和 信 用 等 环 境 因 素 对 证 券
价格产生影响而形成的 市 场 风 险 ， 管 理 风 险 ， 流 动 性 风 险 ， 本 基 金 特 有 风 险
以及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 过
往业绩不构成对本基金业绩表现的保证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的
“ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变
化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 9 日 ， 有 关 财 务
数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
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目
录
一、绪
言...................................................... 6
二、释
义...................................................... 7
三 、 基 金 管 理 人 ................................................. 11
（一）基金管理人概况 ......................................... 11
（二）主要人员情况 ........................................... 11
（三）基金管理人的职责 ....................................... 15
（四）基金管理人的承诺 ....................................... 16
（五）基金经理的承诺 ......................................... 17
（六）基金管理人 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 ..................... 17
四 、 基 金 托 管 人 ................................................. 22
（一）基金托管人基本情况 ..................................... 22
（二）主要人员情况 ........................................... 22
（三）基金托管业务经营情况 ................................... 22
（四）基金托管人的内部控制制度 ............................... 23
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ..... 26
五 、 相 关 服 务 机 构 ............................................... 27
（一）销售机构 ............................................... 27
（二）登记机构 ............................................... 52
（三）出具法律意见书的律师事务所 ............................. 52
（四）审计基金财产的会计师事务所 ............................. 53
六 、 基 金 的 历 史 沿 革 ............................................. 54
七 、 基 金 的 存 续 ................................................. 55
八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 定 期 定 额 计划 ................... 56
（ 一 ） 申 购 与 赎 回 场 所 ......................................... 56
（二）申购和赎回的开放日及时间 ............................... 56
（三）申购与赎回的原则 ....................................... 56
（四）申购与赎回的程序 ....................................... 57
（五）申购与赎回的数额限制 ................................... 57
（六）申购费用和赎回费用 ..................................... 58
（七）申购份额与赎回金额的计算 ............................... 60
（八）申购和赎回的登记 ....................................... 62
（九）拒绝或暂停申购的情形 ................................... 62
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形 ..................... 63
（十一）巨额赎回的情形及处理方式 ............................. 63 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购和赎回的公告 ....... 64
（十三）基金转换 ............................................. 65
九 、 基 金 的 投 资 ................................................. 67
（一）投资目标 ............................................... 67
（二）投资范围 ............................................... 67
（三）投资理念 ............................................... 67
（四）投资策略 ............................................... 67
（五）投资限制 ............................................... 70
（六）业绩比较基准 ........................................... 72
（七）风险收益特征 ........................................... 73
（八）基金的融资、融券 ....................................... 73
（九）基金投资组合报告 ....................................... 73
十 、 基 金 的 业 绩 ................................................. 77
十 一 、 基 金 的 财 产 ............................................... 78
（一）基金资产总值 ........................................... 78
（二）基金资产净值 ........................................... 78
（三）基金财产的账户 ......................................... 78
（四）基金财产的保管和处分 ................................... 78
十 二 、 基 金 资 产 的 估 值 ........................................... 79
（一）估值日 ................................................. 79
（二）估值方法 ............................................... 79
（三）估值对象 ............................................... 81
（四）估值程序 ............................................... 81
（五）基金份额净值的确认和估值错误的处理 ..................... 81
（六）暂停估值的情形 ......................................... 83
（七) 特 殊 情 形 的 处 理 .......................................... 83
十 三 、 基 金 的 收 益 与 分 配 ......................................... 85
（一）基金利润的构成 ......................................... 85
（二）基金可供分配利润 ....................................... 85
（三）基金收益分配原则 ....................................... 85
（四）收益分配方案 ........................................... 85
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 ......................... 86
（六）收益分配中发生的费用 ................................... 86
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ......................................... 87
（一）基金费用的种类 ......................................... 87
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ................... 87
（三）不列入基金费用的项目 ................................... 88
（四）费用调整 ............................................... 88 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（五）基金税收 ............................................... 89
十 五 、 基 金 的 会 计 与 审 计 ......................................... 90
( 一) 基 金 的 会 计 政 策 ........................................... 90
( 二) 基 金 的 年 度 审 计 ........................................... 90
十 六 、 基 金 的 信 息 披 露 ........................................... 91
（一）信 息 披 露 义 务 人 ......................................... 91
（二）本基金信息披露义务人信息披露承诺 ....................... 91
（三）本基金公开披露的信息应采用中文文本 ..................... 91
（四）信息披露的种类、披露时间和披露形式 ..................... 92
（五）信息披露事务管理 ....................................... 95
（六）信息披露文件的存放与查阅 ............................... 95
十 七 、 风 险 揭 示 ................................................. 97
十 八 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 .................... 100
（ 一 ） 《 基金合 同 》 的 变 更 ..................................... 100
（ 二 ） 《 基 金 合 同 》 的 终 止 ..................................... 100
（三）基金财产的清算 ........................................ 100
（四） 清算费用 .............................................. 101
（五） 基金财产清算剩余资产的分配 ............................ 101
（六） 基金财产清算的公告 .................................... 101
（七）基金财产清算账册及文件的保存 .......................... 102
十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 ...................................... 103
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 .... 103
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ........ 109
（三）基金收益分配原则、执行方式 ............................ 117
（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 .... 118
（五）基 金 财 产 的 投 资 方 向 和 投 资 限 制 .......................... 120
（六）基金资产净值的计算方法和公告方式 ...................... 122
（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 .... 125
（八）争议解决方式 .......................................... 127
（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 .............. 127
二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 .................................. 128
（一） 托 管 协 议 当 事 人 ........................................ 128
（二）基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 ............ 129
（三）基金财产保管 .......................................... 137
（四）基金资产净值计算和会计核算 ............................ 139
（五）基金份额持有人名册的登记与保管 ........................ 144
（六）争议解决方式 .......................................... 145
（七） 托 管 协 议 的 修 改 和 终 止 .................................. 145 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ................................ 147
（一）持有人注册登记服务 .................................... 147
（二）交易资料的寄送 ........................................ 147
（三）客户服务中心电话服务 .................................. 148
（ 四 ） 网 上 交 易 服 务.......................................... 148
（五）定期定额投资计划 ...................................... 148
（六）信息定制服务 .......................................... 148
（七）投资者投诉受理服务 .................................... 148
二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ........................................ 150
二 十 三 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 .............................. 157
二 十 四 、 备 查 文 件 .............................................. 158
（一）备查文件目录 .......................................... 158
（二）存放地点 .............................................. 158
（三）查阅方式 .............................................. 158 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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一、绪
言
《 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 招 募
说明书”或“本招募说明书” ） 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》( 以
下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” )、《 公开募集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运
作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证
券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“ 《信息披露办法》 ” ） 、 《证券投资
基金信息披露内容与格式准则第5 号< 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式> 》 等 相 关 法 律
法规和《 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基
金合同 》 ” ） 编 写 。
本招募说明书阐述了中海医疗保健主题股票型证券投资基金 的 投 资 目
标 、 策 略 、 风 险 、 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项 ， 投 资 者 在
做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导 性 陈 述 或 者 重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募
说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持
有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照
《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 者 欲 了
解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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二、释
义
在本招募说明书中， 除非文意另有所指， 下列词语或简称代表如下含义：
1 、 基 金 或 本 基 金 ： 指 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 本 基 金
由中海上证 380 指 数 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来
2 、 基金管理人：指 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
3 、 基金托管人：指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
4 、 基 金 合 同 ： 指 《 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5 、 托 管 协 议 ： 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 中 海 医 疗
保健主题股票型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和
补充
6 、 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ： 指 《 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
7 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性
文 件 、 司 法 解 释 、 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 、 决
议、通知等
8 、 《 基 金 法 》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委
员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务
委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起起 实 施 的 《 中 华 人 民 共 和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9 、 《 销 售 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 、 同 年 6 月 1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10 、 《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月
1 日 实 施 的 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的
修订
11 、 《 运 作 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日
实 施 的 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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修订
12 、 中 国 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
13 、 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ： 指 中 国 人 民 银 行 和/ 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理
委员会
14 、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
15 、 个 人 投 资 者 ： 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自
然人
16 、 机 构 投 资 者 ： 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法
人、社会团体或其他组织
17、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资
管理 办 法 》 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资
基金的中国境外的机构投资者
18 、 投 资 人 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
19、 基 金 份 额 持 有 人 ： 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的
投资人
20 、 基 金 销 售 业 务 ： 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金 ， 办 理 基 金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
21 、 销 售 机 构 ： 指 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国
证监会规定的其他条件， 取得基金销售业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
22、 登 记 业 务 ： 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易
过户 等
23 、 登 记 机 构 ： 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 机 构 为 中 海 基 金 管中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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理有限公司或接受 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 委托代为办理登记业务的机构
24 、 基 金 账 户 ： 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
25 、 基金 交 易 账 户 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销
售机构办理 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 基金份
额变动及结余情况的账户
26 、 基金合同生效日： 指 《 中海医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基金
合 同 》 生 效 日 ， 为 本 基 金 转 型 相 关 事 项 的 议 案 获 得 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
通 过 ， 决 议 生 效 之 日 ， 原 《 中海上证 380 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 自 同
一日失效
27 、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基
金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
28、 存 续 期 ： 指 原 《 中 海 上 证 380 指数 证 券 投 资 基 金 基金合同 》 生效 日
至 《中海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 终止 日 之 间 的 不 定 期
期限
29、 工 作 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日
30 、T 日 ： 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申
请的开放日
31 、T+n 日 ： 指 自 T 日起第 n 个工作日( 不 包 含 T 日)
32 、 开 放 日 ： 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日
33 、 开 放 时 间 ： 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 、 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段
34 、 《 业 务 规 则 》 ： 指 《 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 ，
是规范基金管理人所管理的开放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则 ， 由 基
金管理人和投资人共同遵守
35 、 申 购 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规
定申请购买基金份额的行为
36 、 赎 回 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明
书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为
37、 基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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公 告 规 定 的 条 件 ， 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
38、 转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变
更所持基金份 额 销 售 机 构 的 操 作
39、 定 期 定 额 投 资 计 划 ： 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每
期 申购日 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指
定银行账户内自动完成扣款及受理基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式
40 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10%
41 、 元 ： 指 人 民 币 元
42 、 基 金 收 益 ： 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、
银 行 存 款 利 息 、 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用
的节约
43 、 基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金
应收申购款及其他资产的价值总和
44 、 基 金 资 产 净 值 ： 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值
45 、 基 金 份 额 净 值 ： 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数
46 、 基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资
产净值和基金份额净值的过程
47、 指定媒介 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网
网站及其他媒 介
48、 不 可 抗 力 ： 指 本 基金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的
客观事件
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三 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路68 号2905-2908室及30层
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路68 号2905-2908室及30 层
邮政编码：200120
成 立日期：2004 年3 月18日
法定代表人：黄鹏
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存续期间：持续经 营
联系人：兰嵘
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份 有 限 公 司
41.591％
国联证券股份 有 限 公 司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教， 国家海
洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处 保 险 主 管 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金
部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石 油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 资 金 部 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划
财 务 部 外 事 会 计 ， 渤 海13/03 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ，10/15 、11/19、
06/17 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部 ， 中 海
会 计 审 计 公 司 第 三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石
油总公司审计部审计三处处长、 项目审计经理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调
查 经 理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中 国 海 洋
石 油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石
油国际有限公司副总经理。
黄 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼
中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长。 历任上海市新长宁 （集团） 有
限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ， 中 海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会委员，
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。
彭 焰 宝 先 生 ， 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历任国联证券股份有限公司 （原无锡证券） 交易员、 投资经理、 投资部副总
经 理 ， 国 联 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总
监 （ 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理
兼风控总监，国联证券股份有限公司副总裁 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、
证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营业部副总经理、 总经理 、 无 锡 县 前
东街证券营业部总经理、 无锡人民东路证券营业部总经理、 财富管理中心总
经 理 、 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副
总裁兼资产管理部总经理。
TAY SOO MENG （ 郑 树 明 ） 先 生 ， 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学
士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。 历 任 新
加坡Coopers & Lybrand 审 计 师 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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管 、 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监( 亚 太 区, 日 本 除 外) 、 董 事 总 经 理 兼 法 国 兴 业 资
产管理新加坡执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销 总监。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。
WEIDONG WANG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现 任 美 国 德 杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝
加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒
律师事务所合伙人。
张军先生， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展 研 究 院 副 院 长 、 博 士 生 导 师 。
2、监事会成员
张 悦 女 士 ， 监 事 长 。 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 纪
委 副 书 记 、 总 稽 核 兼 合 规 总 监 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交
易所 交 易 部 副 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ，
中海石油总公司平湖生产项目计财部经理， 中海石油有限公司上海分公司计
财部岗位经 理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、
稽核审计部经理 。
Denis LEFRANC （ 陆 云 飞 ） 先 生 ， 监 事 。 法 国 国 籍 。 学 士 。 现 任 爱 德 蒙
得洛希尔资产管理 （香港） 有限公司执行总监。 历任法 国 期 货 市 场 监 管 委 员
会审计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，
法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问， 华宝兴业基金管理有限公司常
务 副 总 裁 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长 ， 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有
限公司北亚区副执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲区副执行总监。
康铁祥先 生 ， 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 ， 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部总经理助理 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼风 控 总 监 。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3、高级管理人员
黄 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集
团 ） 有 限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ，
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会
委员。2007年10 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心总经理，2011 年10月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ，2013年2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ，
2013 年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
宋宇先生， 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 （ 期 间2011 年1月至2011年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理，2014 年5月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2015 年4 月 至 今 任 本
公司常务副总经理 。
王 莉 女 士 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译 ， 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 。2006 年9 月
进入本公司工作， 历 任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、
督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 ，2015 年5 月 至 今 任 本 公 司 督
察长兼信息披露负责人。
4、基金经理
郑磊先生， 复 旦 大 学 社 会 医 学 与 卫 生 事 业 管 理 专 业 硕 士 。 曾 任 国 泰 君 安
证券股份有限公司助理研究员。2013 年 1 月进入本 公 司 工 作 ， 历 任 分 析 师 、
高级分析师兼中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，2014
年 12 月 至 今 任 中 海 医 药 健 康 产 业 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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理 ，2015 年 6 月 至 今 任 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5、历任基金经理
本基金基金合同于2015 年6 月9 日 生效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基金经理姓名 管理本基金时间
郑磊 2015 年6 月9 日-至今
6、投资决策委员会成员
黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
夏 春 晖 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 研 中 心 副 总 经 理 、 首
席策略分析师、基金经理。
许定晴女士， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总监、基金经理。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总经理、基
金经理。
7 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（三）基金管理人的职责
1 、 依法募集资金， 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 。
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 。
3 、 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 。
4 、 按照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额
持有人分配收益。
5 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 。
6 、 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 。
7 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 。
8 、 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 。
9 、 按照规定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
10、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 。
11、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实
施其他法律行为。
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12、 中国证监会 规 定 的 其 他 职 责 。
（四）基金管理人的承诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》
和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违
反现行有效的有关法律法规、 《 基金合同 》 和中国证监会有关规定的行为发
生。
2 、 基 金 管 理 人 承 诺 严格 遵 守 《 基 金 法 》 及 有 关 法 律 法 规 ， 建 立 健 全 内
部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ） 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 。
（2 ） 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 。
（3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 。
（4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 。
（5 ） 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵
守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（2 ） 违 反 《 基 金 合 同 》 或 《 托 管 协 议 》 ；
（3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ；
（4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；
（7 ）违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、法 规 、规 章 、 《 基 金 合 同 》和 中 国 证 监
会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依
法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8 ） 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ，
扰乱市场秩序；
（9 ） 贬 损 同 行 ， 以 抬 高 自 己 ；
（10 ） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ； 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（11 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ；
（12 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ；
（13 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。
（五）基金经理的承诺
1 、 依 照 有 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 勤 勉 的 原 则 为
基金份额持有人谋取最大利益。
2 、 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 。
3 、 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 中 国 证 监 会 的 有
关规定 ， 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开
的基金投资内容、基金投资计划等信息。
4 、 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。
（六）基金管理人的风险管理和内部控制制度
1、内部控制体系概述
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管
理 人 发 展 规 划 ， 在 充 分 考 虑 内 外 部 环 境 的 基 础 上 ， 通 过 建 立 组 织 机 制 、 运 用
管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效
的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度 。
2、风险管理的理念和文化
（1 ） 以 最 大 程 度 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 为 己 任 。
（2 ） 风 险 管 理 是 业 务 发 展 的 保 障 。
（3 ） 最 高 管 理 层 承 担 最 终 责 任 。
（4 ） 分 工 明 确 、 相 互 制 约 的 组 织 结 构 是 前 提 。
（5 ） 制 度 建 设 是 基 础 。
（6 ） 制 度 执 行 监 督 是 保 障 。
3、内部控制遵循的原则：
（1 ） 健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 包 括 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（2 ） 有 效 性 原 则 。 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ，
维护内控制度的有效执行。
（3 ） 独 立 性 原 则 。 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立 ， 基 金
财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。
（4 ） 相 互 制 约 原 则 。 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 。
（5 ） 成 本 效 益 原 则 。 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
4、风险管理和内部控制的组织体系
（1 ） 董 事 会 应 充 分 重 视 风 险 控 制 。 通 过 批 准 公 司 的 风 险 控 制 战 略 、 制
度和工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、
运作制度和控制环境， 并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层
的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风
险 、 制 定 内 部 管 理 制 度 、 完 善 有 关 议 事 规 则 及 充 分 发 挥 独 立 董 事 的 作 用 达 到
对风险的最终控制。
（2 ） 风 险 控 制 委 员 会 为 公 司 非 常 设 议 事 机 构 ， 负 责 对 公 司 业 务 风 险 控
制进行决策和协调， 是公司日常风险控制工作的最高决策机构。 其具体职责
主 要 有 ： 审 议 基 金 财 产 风 险 状 况 评 价 分 析 报 告 ， 审 定 公 司 的 业 务 授 权 方 案 的
合 法 性 、 合 规 性 ， 负 责 协 调 处 理 突 发 性 重 大 事 件 并 界 定 相 关 人 员 的 责 任 ， 审
议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。
（3 ） 督 察 长 负 责 对 公 司 和 基 金 的 内 部 控 制 和 管 理 情 况 进 行 全 面 监 督 ，
对公司保持各项管理制度的 合 法 性 、 合 理 性 、 有 效 性 和 完 备 程 度 进 行 检 查 并
督 促 改 进 ， 发 现 重 大 问 题 及 时 向 审 计 与 合 规 委 员 会 、 董 事 长 和 中 国 证 监 会 报
告。
（4 ） 监 察 稽 核 部 是 公 司 管 理 层 对 各 项 经 营 管 理 活 动 （ 包 括 风 险 管 理 活
动 ） 进 行 合 规 控 制 的 职 能 部 门 。 其 职 责 主 要 是 对 公 司 各 职 能 部 门 在 业 务 运 作
中的遵规守法情况进行监督， 保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切
实得到贯彻和执行。
（5 ） 公 司 各 职 能 部 门 是 公 司 内 部 风 险 控 制 措 施 的 具 体 执 行 单 位 ， 应 在中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规
定、操作流程及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。
5 、 监督机构的合规检查作用
公 司 日 常 管 理 中 的 监 督 机 构 由 董 事 会 审 计 与 合 规 委 员 会 、 公 司 督 察 长
和 监 察 稽 核 部 组 成 ， 其 主 要 作 用 是 对 公 司 各 项 经 营 管 理 活 动 进 行 合 规 控 制 。
其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报
告 ， 检 查 公 司 合 规 运 作 情 况 和 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 对 公 司 合 规 运 作 的 监 督 工
作，从而加强董事会对公司运作情况的监督；
督 察 长 是 董 事 会 常 设 的 执 行 监 督 职 能 的 岗 位 ， 负 责 对 公 司 的 内 部 控 制
和管理情况进行全面监督， 对公司保持各项管理制度的合法性、 合理性、 有
效性和完备程度进行检查并督促改进， 发现重大问题及时向审计与合规委 员
会、董事长和中国证监会报告；
监 察 稽 核 部 是 公 司 管 理 层 对 各 项 经 营 管 理 活 动 （ 包 括 风 险 管 理 活 动 ）
进行合规性检查 的 职 能 部 门 。 其 职 责 主 要 是 对 公 司 各 职 能 部 门 在 业 务 运 作 中
的遵规守法情况进行监督， 保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实
得到贯彻和执行。
6、内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、 风险评估、 控制活动、 信息沟通和
内部监控。
（1 ） 控 制 环 境 构 成 公 司 内 部 控 制 的 基 础 ， 控 制 环 境 包 括 经 营 理 念 和 内
控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2 ） 公 司 管 理 层 牢 固 树 立 内 控 优 先 和 风 险 管 理 理 念 ， 培 养 全 体 员工的
风 险 防 范 意 识 ， 营 造 一 个 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围 ， 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家
法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、 各个岗位和各
个环节。
（3 ） 公 司 健 全 法 人 治 理 结 构 ， 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能 ，
严禁不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 保护 投 资 者 利益
和公司合法权益。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（4 ） 公 司 的 组 织 结 构 体 现 职 责 明 确 、 相 互 制 约 的 原 则 ， 各 部 门 有 明 确
的 授 权 分 工 ， 操 作 相 互 独 立 。 公 司 建 立 决 策 科 学 、 运 营 规 范 、 管 理 高 效 的 运
行 机 制 ， 包 括 民 主 、 透 明 的 决 策 程 序 和 管 理 议 事 规 则 ， 高 效 、 严 谨 的 业 务 执
行系统，以及健全、有效 的 内 部 监 督 和 反 馈 系 统 。
（5 ） 公 司 依 据 自 身 经 营 特 点 设 立 顺 序 递 进 、 权 责 统 一 、 严 密 有 效 的 内
控防线:
a 、 各 岗 位 职 责 明 确 ， 有 详 细 的 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程 ， 各 岗 位 人 员 在
上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任 ；
b 、 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 相关部门和岗位之间
相互监督制衡 ；
c 、 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门， 对内部控制制度
的执行情况实行严格的检查和反馈 ；
（6 ） 公 司 建 立 有 效 的 人 力 资 源 管 理 制 度 ， 健 全 激 励 约 束 机 制 ， 确 保 公
司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 ；
（7 ） 公 司 建 立 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系 ， 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 识 别 、
评估和分析，及时防范和化解风险 ；
（8 ） 授 权 控 制 贯 穿 于 公 司 经 营 活 动 的 始 终 ， 通 过 完 善 法 人 治 理 结 构 、
明确各部门职能与授权范围来完成 ；
（9 ） 公 司 建 立 完 善 的 资 产 分 离 制 度 ， 基 金 财 产 与 公 司 资 产 、 不 同 基 金
的财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算 ；
（10 ） 公 司 建 立 科 学 、 严 格 的 岗 位 分 离 制 度 ， 明 确 划 分 各 岗 位 职 责 ， 投
资 和 交 易 、 交 易 和 清 算 、 基 金 会 计 和 公 司 会 计 等 重 要 岗 位 不 得 有 人 员 的 重 叠 。
重要业务部门和岗位进行物理隔离 ；
（11 ） 公 司 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施 ， 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程序；
（12 ） 公 司 维 护 信 息 沟 通 渠 道 的 畅 通 ， 建 立 清 晰 的 报 告 系 统 ；
（13 ） 公 司 建 立 有 效 的 内 部 监 控 制 度 ， 设 置 督 察 长 和 独 立 的 监 察 稽 核 部
门 ， 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 持 续 的 监 督 ， 保 证 内 部 控 制 制 度 落
实。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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7、基金管理人关于内部控制的声明
（1 ） 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 。
（2 ） 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 。
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四 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2015 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 ， 平 均 年
龄 30 岁，95%以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上
学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家 提
供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和
企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII
资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩
效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截
至 2015 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 。 自 2003 年 以 来 ，中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经
媒体评选的49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优良
的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在
资产托管行业的优势地位。这些成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务
拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加
强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和
控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程
风险管理作为重要工作来做。 继2005、2007 、2009、2010、2011 、2012 、2013
年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审
计标准第70号 ） 审 阅 后 ， 2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过ISAE3402
（原SAS70） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证
明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达
到国际先进水平。目前，ISAE3402审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作
手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立
守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科
学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全
完整；维护持有人的权益；保障资产托管业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核
监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产
托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责
稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接
领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务
处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要
求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程
序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖
所有的部门、岗位和人员。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ；
按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相
关的规章制度。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适
时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例
外。
（6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员
和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立
于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了
明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范
等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、
环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和
策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内
部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、
“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树
立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和
核心竞争力。并通过进行定期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ，
使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业
务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利
用和效益最大化目的。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内
部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部
门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、
数据传输线路的冗余备份、监控设施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（7 ）应急准备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了
基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工
定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初
的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管
部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，
确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上
至下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。
资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结
构。
（3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚
持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。
经过多年努 力 ， 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗
位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和
岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地
位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就
特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为
工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不
断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风
险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 和 有 关 基 金 法 律 法 规 的 规 定,
对基金的投融资、 基金的禁止投资行为、 基金的投资范围、 投资对象、 基金
资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托
管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益
分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》
和 有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 基 金 托 管 人 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 规 定 的
期 限 内 进 行 整 改, 并 且 有 权 向 中 国 证 监 会 报 告 。 基 金 托 管 人 如 果 对 基 金 实 际
投 资 是 否 符 合 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 相 关 约 定 存 在 疑 义, 应 及 时
向基金管理人提出, 基 金 管 理 人 应 及 时 做 出 解 释 、 澄 清 或 纠 正 。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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五 、 相 关 服 务 机 构
（一）销售机构
1、直销机构：
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
负责人：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：邹意
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）
公司网站：www.zhfund.com
2、代销机构：
（1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
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联 系 人 ： 杨菲
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号
办公地址：北 京 市 西 城 区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人： 刘 士 余
传真： （010）85109219
联系人：蒋浩
客户服务电话：95599
公司网址：www.abcchina.com
（3 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法定代表人： 田 国 立
传真： （010）66594946
客 户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（4 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人： 牛 锡 明
电话：021 －58781234
传真：021-58408483
联系人：张宏革
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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法定代表人： 王 洪 章
联系人：何奕
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办公地址： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
法定代表人： 李 建 红
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（8 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：王继伟
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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办公地址： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
法定代表人： 孙 建 一
联系电话： 021-38637673
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（10 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021－61616193
传真：021-63604196
联系人：高天、杨文川
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（11 ） 温 州 银 行 股 份 有 限 公司
住所：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客 户 服 务 电 话 ：96699 （ 浙 江 省 内 ） 、962699 （ 上 海 地 区 ） 、0577-96699
（其他地区）
公司网址：www.wzbank.cn
（12 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
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法定代表人：吴建
联系人：王者凡
电话：010-85238890
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（13 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
住所：上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
电 话 ： （021）38576666
传 真 ： （021）50105124
客户服务电话： （021 ）962999
公司网站： www.srcb.com
（14 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
办公地址：无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（15 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（16 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（17 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： 010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（18 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：400-8888-108 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（19 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨 德 红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
（20 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所：上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办公地址：上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（21 ） 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11
楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8193
传真：021-68865680 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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联系人：张新媛
客户服务电话:400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（22 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（23 ） 华泰证券 股 份 有 限 公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办公地址：江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
法定代表人：吴万善
电话： 025-57038523
传真： 025-84579763
联系人：朱嘉裕
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（24 ） 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（25 ） 金元证券 股 份 有 限 公 司
住所：海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户服务电话 ：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
（26 ） 东海证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人： 朱 科 敏
电话：021-20333333
传真：021-50498871
联系人：梁旭
客户服务电话：400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（27 ） 招商证券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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公司网址：www.newone.com.cn
（28 ） 中银国际 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦40 层
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
（29 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（30 ） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼
法定代表人： 王 珠 林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客户服务电话：400-8096-096
公司网址：www.swsc.com.cn
（31 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法定代表人： 牛 冠 兴
电话：021-68801217
传真：021-68801210
联系人：张勤
客户服务电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（32 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办公地址：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客 户 服 务 电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（33 ） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人： 李 晓 安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
（34 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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办公地址：深圳市红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 周杨
客户服务电话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（35 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（36 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：广东省深圳市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘 学 民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-82485081
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（37 ） 万联证券 有 限 责 任 公 司
住所： 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36 、37 层
办公地址：广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、19 楼
法定代表人： 张 建 军 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
39
电话：020－37865070
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
（38 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 （ 邮 编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（39） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：深圳市福田区益田路与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层 01、02、03、05 、11 、12、13、15 、16、18、19 、20、
21 、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18
层至21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 95532
公司网址 www.china-invs.cn
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
40
（40 ） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址： www.gyzq.com.cn
（41 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
（42 ） 国金证券 股 份 有 限 公 司
住所： 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办公地址：成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：400-660-0109
公司网址：www.gjzq.com.cn
（43 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
41
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（44 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（45 ） 方正证券 股 份 有 限 公 司
住所：湖南长沙芙蓉中路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（46 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686
公司网址：www.nesc.cn 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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42
（47 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电 话 ：96326 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（48 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（49） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
公司网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（50 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
43
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电话：400-820-9898 、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
（51 ） 长 城 国 瑞 证 券 有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
客户服务电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（52 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（53 ） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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44
业务联系电话：021-64339000-807
客服热线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（54 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表 人 ： 丁 学 东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
（55） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（56）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩 平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（57 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
45
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人： 郑 茵 华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（58 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号北美广场 B 座 12 层
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
客服电话：400 －821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（59 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（60 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509998 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
46
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（61 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201
办公地址：北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表人： 李 招 弟
联系人：付少帅
联系电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（62 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906 室
法定代表人： 杨 文 斌
联系人： 张茹
联系电话：021-58870011
客服电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（63 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼12 楼
法定代表人： 沈 继 伟
联系人：吴鸿飞
联系电话：021-50583533
客服电话：400-005-6355
公司网址：www.leadfund.com.cn
（64 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
47
住所： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人： 罗 细 安
联系人： 史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（65 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人： 周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（66 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号庄胜广 场 中 央 办 公 楼 东 翼
7 层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（67） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室
办公地址： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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48
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（68） 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、
11 层、12 层
法定代表人：王兵
联系人：孟夏
联系电话：010-59539861
客服电话：95162 、400-8888-160
公司网址：www.cifco.net
(69) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建 国 门 外 光 华 路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人： 姜新
联系人： 方艳美
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
(70) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住所：杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人： 陈峥
联系人： 周立枫
联系电话：0571-88337788 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
49
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（71） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人： 张皛
联系人： 周丹
联系电话：021-33323999*8318
客服电话：400-820-2819
公司网址：fund.bundtrade.com
（72 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(73)泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
住所： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办公地址： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人： 薛长平
联系电话：0411-88891212
客服电话：4006411999 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
50
公司网址：www.taichengcaifu.com
(74) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人： 杨 炯 洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（75 ） 上海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所：上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（76 ） 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层 1603
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法 定代表人：董浩
联系人：张婷婷
联系电话：18510450202
传真：010-56580660
客服电话：4000681176
公司网址：www.jimufund.com 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
51
(77) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人： 何庭宇
联系电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（78 ） 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人： 陈勇军
联系电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
公司网址：www.jinqianwo.cn
(79) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000178000
公司网址：www.lingxianfund.com
(80)珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
52
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
成立日期：2004 年 3 月 18 日
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住所：上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人：韩炯 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
53
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕 红 、 黎 明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住所：上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办公地址：上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼
法定代表人： 杨 绍 信
电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师： 薛 竞 、 赵 钰 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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54
六、 基 金 的 历 史 沿 革
本基金由中海上证 380 指 数 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 。
中海上证 380 指 数 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 《 关 于 核 准 中 海 上 证 380
指数证券投资基金募集的批复》 （证监许可 【2011 】1507 号 ）核 准 募 集 ，基
金管理人为中海基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公
司 。 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 向 中 国 证 监 会 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 后 ， 于 2012
年 3 月 7 日 获 书 面 确 认 ， 中海上证 380 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 自该日起
正式生效。
2015 年 5 月 18 日 至 2015 年 6 月 8 日 ， 中 海 上 证 380 指 数 证 券 投 资 基
金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 以 通讯方式召开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 大 会 讨 论 通 过
了 中海上证 380 指 数 证 券 投 资 基 金 转型 的 议 案 ， 内 容 包 括 中 海 上 证 380 指数
证券投资基金调整 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资 范 围 、 投 资 理 念 和 投 资 策 略 、 基 金
投 资 组 合 限 制 、 业 绩 比 较 基 准 、 风 险 收 益 特 征 、 基 金 的 费 用 等 以及修订基金
合 同 等 ， 并 更 名 为 “ 中海医疗保健主题股票型证券投资基金 ” 。2015 年 6 月
9 日， 中海上证 380 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经表决通过
生效。自 2015 年 6 月 9 日 起 ，由《中 海 上 证 380 指 数 证 券 投 资 基 金 基金合
同》修订而成的《 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 生 效 ，
原《中海上证 380 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 同 日 起 失 效 。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
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七、基金的存续
（一）基 金 份 额 的 变 更 登 记
基金合同生效 后 ， 基 金 管 理 人 将 进 行 基 金 份 额 变 更 登 记 以 及 必 要 的 信 息
变更。
基金份额完成变更登记后， 原中海上证 380 指数证券投资基 金 投 资 人 应
使用本基金新 简 称 办 理日常申购赎回业务 。
基金份 额 变 更 登 记 不 改 变 基 金 投 资 人 持 有 基 金 份 额 的 数 量 ， 具 体 以 登 记
机构记录情况为准。
（二） 基金存续期内的基金份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满
200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 人民币 5000 万元情形的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在
定期报告中予以披露；连续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的 ， 基 金 管 理 人 应 当
向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者
终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决 。
《基金合同》生效 3 年后，本基金连续 60 个工作日基金资产净值低于
人民币 5000 万 元 时 ， 《 基 金 合 同 》 自 动 终 止 ， 而 无 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会
审议。
法律法规另有规定时，从其规定。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎回 、 转 换 和 定 期 定 额 计 划
（ 一 ） 申 购 与 赎 回 场 所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机
构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更
或增减基金代销机构，并予以公告。
（二）申购和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间
本 基 金 的 申 购 、 赎 回 自 《 基 金 合 同 》 生 效 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 内 开 始
办 理 ， 基 金 管 理 人 应 在 开 始 办 理 申 购 赎 回 的 具 体 日 期 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》
的有关规定在 指 定 媒 介 公 告 。
申购和赎回的开放日为证券交易所 交 易 日 （ 基 金 管 理 人 公 告 暂 停 申 购 或
赎 回 时 除 外 ） ， 投 资 者 应 当 在 开 放 日 办 理 申 购 和 赎 回 申 请 。 开 放 日 的 具 体 业
务 办 理 时 间 在 《 招 募 说 明 书 》 中 载 明 或 另 行 公 告 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法
规、中国证监会的要求或 《 基金合同 》 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金
管理人可对申购、 赎回时间进行调整， 但此项调整应在实施日 前 依 照 《 信 息
披露办法》的有关规定 在 指 定 媒 介 公 告 。
基金管理人不得在 《 基 金 合 同 》 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额
的 申 购 、 赎 回 或 者 转 换 。 投 资 人 在 《 基 金 合 同 》 约定之外的 日 期 和 时 间 提 出
申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格
为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（ 三 ） 申 购 与 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份
额净值为基准进行计算 ；
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 ；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4 、 赎 回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原 则 ， 即 按 照 投 资 者 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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进行顺序赎回；
5 、 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在不影响基 金 份 额 持 有 人
实质利益的前提 下 调整上述原则。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 按 照
《信息披露办法》 的 有 关 规 定 在指定媒 介 公告并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内
提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项，
申购成立；登记机构确认基金份额时，申购 生 效。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回
生效 。 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 T ＋7 日( 包 括 该 日)内支付
赎 回 款 项 。 在 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 《 基 金 合 同 》 有关条款
处理。
3、申购和赎回申请的确认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为
申购或赎回申请日(T 日) ， 在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日内对该
交易的有效性进行确认。T 日 提 交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 可 在 T ＋2 日后（包
括该日） 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情
况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代
表销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申 购 、 赎 回 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构
的确认结果为准。 对 于 申 请 的 确 认 情 况 ， 投 资 者 应 及 时 查 询 。
（五）申购与赎回的数额限制
1 、 通 过 销 售 机 构 首 次 申 购 单 笔 最 低 金 额 及 追 加 金 额 为 人 民 币 10 元 ， 各
销售机构对申购金额及交易级差有规定的， 以各销售机构为准。 通过本公司
网上直销平台首次申购单笔最低金额为人民币 10 元 ； 通 过 本 公 司 直 销 柜 台中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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首次申购单笔最低金额为人民币 100,000 元 ， 追 加 申 购 单 笔 最 低 金 额 为 人 民
币 10,000 元。
2 、 基 金 投 资 者 将 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 为 基 金 份 额 时 ， 不 受 最 低 申 购
金额的限制。
3 、 基 金 投 资 者 可 多 次 申 购 ， 对 单 个 基 金 投 资 者 累 计 持 有 基 金 份 额 的 比
例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
4 、 基 金 投 资 者 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 ， 单 笔 最 低 赎 回 份 额 为
1 份（除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足 1 份 ） ； 若 某
笔赎回或转换导致持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于 1
份，剩余部分基金份额必须一起赎回，即交易账户最低基金份额为 1 份。
5 、 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ， 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述
对 申 购 金 额 、 赎 回 份 额 以 及 最 低 保 留 余 额 的 的 数 量 限 制 ， 基 金 管 理 人 必 须 在
调 整 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定媒介公告并报中国证监会备
案。
（六）申购费用和赎回费用
1 、 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基金份 额申购人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用
于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 。 本 基 金 的
赎回费用 由 基 金 份 额 赎 回 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收
取 。 赎 回 费 用 应 根 据 法 律 法 规 规定的 比 例 归 入 基 金 财 产 ， 未 归 入 基 金 财 产 的
部分 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。
3 、 申购费用
本基金申购费用采取前端收费模式， 申 购 费 率 按 照 申 购 金 额 递 减 ， 即 申
购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算 。
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实
施差别的申购费率。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投
资运营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的
地方社会保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现可以投资
基金的住房公积金、 享受税收优惠的个人养老账户、 经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告
将其纳入养老金客户范围， 并按规定向 中 国 证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除
养老金客户外的其他投资者。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 见 下 表 ：
（单位：元）
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.60%
100 万≤M ＜300 万 0.30%
300 万≤M ＜500 万 0.12%
M ≥500 万 按笔收取，1000 元/ 笔
非养老金客户申购本基金的申购费率见下表：
（单位：元）
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜300 万 1.00%
300 万≤M ＜500 万 0.60%
M ≥500 万 按笔收取，1000 元/ 笔
4、赎回费用
本 基 金 赎 回 费 用 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 该 部 分 基 金 份 额 的 时 间 分 段 设
定，赎回费率如下：
持有期限（Y ） 赎回费率 赎回费计入基金资产比例
Y ＜7 天 1.50% 100% 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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60
7 天 ≤Y ＜30 天 0.75% 100%
30 天 ≤Y ＜3 个月 0.50% 75%
3 个月 ≤Y ＜6 个月 0.50% 50%
6 个月≤Y ＜12 个月 0.50% 25%
12 个月 ≤Y ＜24 个月 0.25% 25%
Y ≥24 个月 0 25%
（一个月=30 天）
5 、 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 《 基 金
合 同 》 的 规 定 确 定 并 在 《 招 募 说 明 书 》 中 列 示 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 《 基 金
合 同 》 的 相 关 约 定 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 基 金 管 理 人 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方
式实施日前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在指定媒 介 公告 。
6 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 情 形
下根据市场情况制定基金促销计划， 定期 或 不定期地开展基金促销活动。 在
基金促销活动期间， 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后 基 金 管 理 人 可 以 适
当调低基金 申 购 费 率 和基金赎回费率。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算：
本 基 金 采 用 “ 金 额 申 购 ” 的 方 式 ， 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申
购金额，其中：
净申购金额= 申 购 金 额/ （1＋申购费率）
申购费用= 申购金额- 净申购金额, 或 ， 申 购 费 用 ＝ 固 定 申 购 费 金 额
申购份额= 净 申 购 金 额/T 日基金份额净值
例：某非养老金投资者 投资 10,000 元 申 购 本 基 金 ， 申 购 费 率 为 1.5% ，
假定 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1.0500 元 ， 则 可 申 购 基 金 份 额 为 ：
净 申 购金额＝10,000/ （1 ＋1.5% ）＝9,852.22 元
申 购费用＝10,000-9,852.22 ＝147.78 元
申 购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07 份
即： 非养老金投资者 投资 10,000 元 申 购 本 基 金 ， 假 定 申 购 当 日 基 金 份中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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额净值为1.0500 元，则可申购得到 9,383.07 份基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：
采 用 “ 份 额 赎 回 ” 方 式 ， 赎 回 价 格 以 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计
算，计算公式：
赎回总金额= 赎 回 份 额 ?T 日基金份额净值
赎回费用= 赎 回 总 金 额 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎 回 总 金 额 ? 赎回费 用
例 ： 某 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额 ， 持 有 时 间 为 6 个 月 ， 对 应 的
赎回费率为0.5% ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1.1000 元 ， 则 其 可 得 到 的
赎回金额为：
赎 回总额＝10,000 ×1.1000 ＝11,000 元
赎回费用=11,000 ×0.5%=55 元
净赎回金额=11,000 －55=10,945 元
3、本基金基金份额净值的计算：
T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 日 收 市 后 计 算 ， 并 在 T+1 日 内 公 告 。 遇 特 殊 情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
基金份额净值的计算公式：
T 日 基 金 份 额 净 值 ＝T 日基金资产净值/T 日 基 金 份 额 余 额 。
本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位 ， 小 数 点 后 第 4 位四
舍五入， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
4、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后 ， 以 当 日
基金份额净值为基准计算， 申购份额 计 算 结 果 保留到小数点后 2 位， 小数点
后两位以后的部分四舍五入， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
5、赎回金额的处理方式：
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除
相应的费用， 赎回金额计算结果保 留 到 小 数 点 后 2 位， 小 数 点 后 两 位 以 后 的
部分四舍五入，由此产生的误差计入 基 金 财 产 。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
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（八）申购和赎回的登记
基金投资者 T 日 申 购 基 金 成 功 后 ， 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 登 记
权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日 （ 含 该 日 ） 后 有权赎回 该 部 分 基 金 份
额。
投资者 T 日 赎 回 基 金 成 功 后 ， 基金登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除
权益的登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 依法对上述登记办理时间进
行 调 整 ， 但 不 得 实 质 影 响 投 资 者 的 合 法 权 益 ， 并 最 迟 于 调 整 实 施 前 按 照 《 信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案 。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停
接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 ；
3 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基
金资产净值 ；
4 、 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基
金份额持有人利益时 ；
5 、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 可
能对基金业绩产生负面影响， 或 基 金 管 理 人 认 定 的 其他损 害 现 有 基 金 份 额 持
有人利益的情形 ；
6 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 或 登 记 机 构 的 异 常 情 况 导
致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。
发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、7 项 之 一 的 情 形 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申
购 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果
投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理 。
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付
赎回款项：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 。
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停
接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 。
3 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基
金资产净值。
4 、 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 。
5 、 发 生 继 续 接 受 赎 回 申 请 将 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 时，
基金管理人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 。
6 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发生上述情形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎
回款项 时 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 已 确 认 的 赎 回 申 请 ， 基
金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申
请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现
上述第 4 项 所 述 情 形 ， 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 。 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请
赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消
除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告 。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日 ， 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额） 超过 上 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10% ， 即 认 为 是 发生了
巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状 况决定中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
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全额赎回或部分延期赎回。
（1 ） 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 基 金 投 资 人 的 赎 回 申 请
时，按正常赎回程序执行。
（2 ） 部分延期 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总
份额的 10% 的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。 对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ，
应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份
额 ； 对 于 未 能 赎 回 部 分 ， 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消
赎 回 。 选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回
为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ， 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎
回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份
额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提
交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3 ） 暂 停 赎 回 ： 连 续 2 日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理人
认 为 有 必 要 ， 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支
付赎回款项，但不得超过 20 个 工 作 日 ， 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或
者招募说明书规定的其他方式在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有
关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告 。
（十二）暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 和 赎 回 的 公 告
1 、 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证
监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 ， 在 指 定 媒
介上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额
净值。
3 、 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日， 暂 停 期 间 ， 基 金 管 理 人 应 每 2 周至少中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
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刊登暂停公告 1 次 ； 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应
提前在指定媒介上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 ， 并 公 告 最 近 1 个工作
日的基金份额净值。
（十三）基金转换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本
基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定
的 转 换 费 ， 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 合 同的规
定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构 。
（十四 ）转托管
基金份额持有人可办理已持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管 ，
基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十五 ） 定 期 定 额 投 资 计 划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理
人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，
每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所
规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十六 ） 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等
情形 而 产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过
户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 ， 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基
金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继
承 ； 捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金
会 或 社 会 团 体 ； 司 法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
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有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易
过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过
户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十七 ） 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻
基金登记机构只受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 ，
以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
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九 、 基 金 的 投 资
（ 一）投资目标
本基金主要投资于 医 疗 保 健 行 业 上 市 公 司 ， 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争
获得超越业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 权证、
债券 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工
具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定) 。
如法律法规或监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ， 本 基 金 持 有 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净
值的 5% 。 本 基 金 投 资于 医 疗 保 健 主 题 类 证 券 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产
的 80%。
（三）投资理念
随着人民生活水平的普遍提高及人口结构的改变， 居民的身体健康意识
逐 步 增 强 ， 对 于 医 疗 保 健 行 业 的 需 求 越 来 越 大 。 本 基 金 基 于 未来 我 国 医 疗 保
健主题行业的巨大发展空间，以 医疗保健 主 题 行 业 的 上 市 公 司 股 票 作 为 资 产
配置与构建 投 资 组 合 的 基 础 ， 进 行 主 动 的 投 资 组 合 管 理 ， 力 争 为 基 金 份 额 持
有人创造稳健收益。
（四）投资策略
1、一级资产配置
一级资产配置主要采取自上而下的方式。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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68
本基金基于对国内外宏观经济走势、 财政货币政策分析、 医疗保健行业
发展趋势等分析判断判断， 采取自上而下的分析方法， 比较不同证券子市场
和金融产品的收益及风险特征， 动态确定基金资产在固定收益类和权益类资
产的配置比例。
2、股票投资策略
（1 ）医疗保健主题 行 业 的 界 定
本 基 金 将 沪 深 两 市 中 从 事 医疗保健 行 业 的 上 市 公 司 定 义 为 医 疗 保 健 主
题类公司 ， 具 体 包 括 以 下 几 类公司：
1 ） 主 营 业 务从事医疗 行 业 （ 包括但不限于化学制 药 、 中 药 、 生 物 制 品 、
医药商业、医疗器械 和 医疗服务等行业 ） 的 公 司 ；
2 ） 主 营 业 务 有 利 于 公 众 健 康 （ 包 括 但 不 限 于 保 健 食 品 、 养 老 等 行 业 ）
的公司 ；
3 ） 当 前 非 主 营 业 务 提 供 的 产 品 或 服 务 隶 属 于 医 疗 保 健 行 业 ， 且 未 来 这
些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。
当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级，从事或受益于上述
投资主题的外延也将逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述 医疗保健主题
的识别及认定。
（2 ） 医疗保健 主 题 类 股 票 的 投 资 策 略
本基金投资于 医 疗 保 健 主 题 类 证 券 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产的
80% 。
本基金对医 疗 保 健 主 题 类 的 个 股 将 采 用 定 量 分析与定性 分析 相 结 合 的方
法，选择 其 中 具 有 优 势 的 上 市 公 司 进 行 投 资 。
1)定量方式
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、 财务指标和估
值指标等进行定量分析， 以挑选具有成长优势、 财务优势和估值优势的个股。
本基金考察的财务指标主要包 括 ： 净 资 产 收 益 率 、 资 产 负 债 率 。
本基金考察的估值指标主要包 括 ： 市 盈 率 和市盈率/ 净 利 增 长 率 。
本基金考察的成长指标主要包括：营 业 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 。
本基金将结合市场形势综合考虑 上 市 公 司 在 各 项指标的综 合 得 分 ， 按照中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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总分的高低 在 各 行 业 内 进行排序，选取 各 行 业 内 排 名 靠 前 的 股 票 。
2）定性方式
本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的核心竞争优势，
重点投资具有较高进入壁垒、 在行业中具备比较优势的公司， 并坚决规避那
些公司治理混乱、管理效率低下的公司，以确保最大程度地规避投资风险。
本基金管理人重点考察上市公司的竞争优势包括：公司管理竞争优势、
技术或产品竞争优势、品牌竞争优势、规模优势等方面。
3、债券投资策略
（1 ）久期配置： 基 于 宏 观 经 济 趋 势 性 变 化 ， 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。
利用宏观经济分析模型， 确定宏观经济的周期变化， 主要是中 长 期 的 变
化 趋 势 ， 由 此 确 定 利 率 变 动 的 方 向 和 趋 势 。 根 据 不 同 大 类 资 产 在 宏 观 经 济 周
期 的 属 性 ， 即 货 币 市 场 顺 周 期 、 债 券 市 场 逆 周 期 的 特 点 ， 确 定 债 券 资 产 配 置
的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析，
根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估， 最终确定投资组
合的久期配置。
（2 ） 期 限 结 构 配 置 ： 基于数量化模型，自上而下的资产配置。
在确定组合久期后， 通过研究收益率曲线形态， 采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估， 对收益率曲线各个期限的骑乘收益
进 行 分 析 。 通 过 优 化 资 产 配 置 模 型 选 择 预 期 收益率最高的期限段进行配比组
合 ， 从 而 在 子 弹 组 合 、 杠 铃 组 合 和 梯 形 组 合 中 选 择 风 险 收 益 比 最 佳 的 配 置 方
案。
子弹组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ；
杠铃组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ；
梯形组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
（3 ） 债 券 类 别 配 置/ 个券选择： 主 要 依 据 信 用 利 差 分 析 ， 自 上 而 下 的 资
产配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值， 以其历史价格关系的
数 量 分 析 为 依 据 ， 同 时 兼 顾 特 定 类 别 收 益 品 种 的 基 本 面 分 析 ， 综 合 分 析 各 个
品种的信用利差变化。 在信用利差水平较高时持有金融债、 企业债、 短期融
资券 、 可 分 离 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 等 信 用 债 券 ， 在 信 用 利 差 水 平 较 低 时 持中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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有国债等利率债券 ， 从 而 确 定 整 个 债 券 组 合 中 各 类 别 债 券 投 资 比 例 。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，
有利于基金资产增值。本基金将运用期权估值模型，根据隐含波动率、剩余
期限、正股价格走势，并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。
（ 五 ）投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2 ） 违反规定 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ；
（3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 ；
（6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（7 ） 法律、行政法规和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基
金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2 、 投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 本基金投资于 股 票 的 比 例 不低于 基 金 资 产 的 80% ， 本 基 金 投 资于
医疗保健 主 题 类 证 券 的资产不低于非现金基金资产的 80%；
（2 ） 保持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债券；
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发行 的 证券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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该证券的 10% ；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% ；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证
的
10% ；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基
金资产净值的 0.5% ；
（8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超过基 金 资 产 净 值 的 10% ；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 20% ；
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资产支持证券的比例， 不得
超过该资产支持证券规模的 10% ；
（11 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（12 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产 支 持
证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标
准，应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（13 ） 基金财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金
的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的
总量；
（14 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40% ；
（15）基金资产总值不得超过基金资产净值 的 140% ；
（16 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限
制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付
对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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情形除外 。 法律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例符合基金合同的有关约定。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略
应当符合基金合同的约定。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金
合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理
人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 调 整 后 的 规 定 执
行 。
（ 六 ） 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：
中证医药卫生指数收益率*80%＋ 中 证 全 债 指 数 收 益 率*20%
本基金为股票型基金， 投资于股票的比例不低于基金资产的80% ，因此，
业绩比较基 准 中 的 资 产 配 置 比 例 基 本 可 反 映 出 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布。 该指数为反映沪
深 A 股 医 药 卫 生 行 业 的 整 体 表 现 ， 将 中 证 800 指数 800 只 样 本 股 中 的 全 部
医药卫生行业成份股编制而成，综合反映了 A 股 市 场 的 医 药 卫 生 行 业 整 体
表现。 中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深
交易所债券市场的跨市场债券指数 ， 具 有 很 高 的 代 表 性 。 综 合 考 虑 基 金 资 产
配置与市场指数代表性等因素， 本基金选用中证医药卫生指数和 中证全债 指
数加权作为本基金的投资业绩比较基 准 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 在 与 基 金 托 管 人 协
商一致并报中国证监会备案后， 适当调整业绩比较基准并及时公告 ， 而 无 需
召开基金份额持有人大会 。
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（ 七 ） 风 险 收 益 特 征
本基金为股票型基金， 属于证券投资基金中的高风险品种， 其 预 期 风 险
和预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 。
（ 八 ） 基 金 的 融 资 、 融 券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
（ 九 ） 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2015 年
12 月 25 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组 合 报 告 所 载 数 据 为 截 至 2015 年 09 月 30 日 报 告 期 末 的 三季度
报告 数 据 ， 其 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1、基金资产组合情况
截至2015 年 9 月 30 日 ， 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净
值为 48,160,449.44 元，基金份额净值为 1.127 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值 为
1.537 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
序
号
项目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （% ）
1 权益投资 37,552,813.00 76.87
其 中 ： 股 票
37,552,813.00 76.87
2 基金投资 - -
3 固 定 收 益 投 资
- -
其 中 ： 债 券
- -
资 产 支 持 证 券
- -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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6 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
7,932,836.92 16.24
8 其他资产
3,366,698.36 6.89
9 合计
48,852,348.28
100.00
2、期末按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 62,727.42 0.13
C 制造业 24,461,123.67 50.79
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
27,029.53 0.06
E 建筑业 842,769.72 1.75
F 批 发 和 零 售 业 7,292,817.53 15.14
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 110,493.58 0.23
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
35,048.84 0.07
J 金融业 6,834.36 0.01
K 房 地产业 1,807.70 0.00
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 47,926.28 0.10
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 3,841,734.64 7.98
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 737,573.04 1.53
S 综合 84,926.69 0.18
合计 37,552,813.00 77.97
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 600276 恒瑞医药 69,600 3,214,824.00 6.68
2 300244 迪安诊断 31,400 2,175,706.00 4.52
3 002462 嘉事堂 57,648 2,114,528.64 4.39
4 600867 通化东宝 84,000 1,882,440.00 3.91
5 300015 爱尔眼科 60,276 1,666,028.64 3.46 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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6 002030 达安基因 46,820 1,591,880.00 3.31
7 002020 京新药业 52,300 1,385,950.00 2.88
8 300450 先导股份 17,800 1,383,060.00 2.87
9 000963 华东医药 18,900 1,320,165.00 2.74
10 300147 香雪制药 65,390 1,134,516.50 2.36
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
本基金本报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资明
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 。
10、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、 投 资 组 合 报 告 附 注
(1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
(3) 截止2015 年 09 月 30 日，本基金的 其 他 各 项 资 产 构 成 如下：
序号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 84,848.02
2 应 收 证 券 清 算 款 3,138,961.56
3 应收股利 -
4 应收利息 2,028.54
5 应 收 申 购 款 113,801.68
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 27,058.56
8 其他 -
9 合计 3,366,698.36
(4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期 的 可 转 换 债 券 。
(5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分 的
公允价值( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
（% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 002030 达安基因 1,591,880.00 3.31 重 大 事 项 停 牌
（6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不 代
表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值增长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 （ 截 止 日 期
2015 年9 月30日）：
阶段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增
长 率 标
准 差 ②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
① －
③ ② － ④
2015.6.9-2015.6.30 -11.17% 2.47% -17.72% 3.92% 6.56% -1.45%
2015.7.1-2015.9.30 -34.40% 3.27% -18.47% 2.91% -15.93% 0.36%
自基金成立以来至今 -41.73% 3.10% -28.61% 2.93% -13.12% 0.17%
注：本基金合同生效日为2015 年6 月9 日 ， 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未
来表现。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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78
十 一 、 基 金 的 财 产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应
收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（ 二 ） 基 金 资 产 净 值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基 金 财 产 的 账 户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、证
券 账 户 以 及 投 资 所 需 的 其 他 专 用 账户。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、
基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 和 基 金 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财
产账户相独立。
（四）基 金 财 产 的 保 管 和 处 分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并
由基金托管人保管。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 登 记 机 构 和 基 金 销 售 机
构以其自有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使
请求冻结、扣押或其他权利。 除 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 处 分 外 ，
基金财产不得被处分。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产
等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有财产产生的
债 务 相 互 抵 销 ； 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务
不得相互抵销。
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十 二 、 基 金 资 产 的 估 值
（ 一 ） 估值日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交易日以 及 国 家 法 律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日 。
（ 二 ） 估值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券
交易所挂牌的市价 （收盘价） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济
环境未发生重大变化 或 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的，以
最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变
化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的
现行市价及重大变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有
交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价
估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的
现行市价及重大变化因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交
易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生
了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近
交易市价，确定公允价格 ；
（4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值 。 交 易 所 上市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所
挂牌的同一股票的 估 值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘
价）估值 ；
（2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ，
按交易所上市的同一股票的估值方法估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股
票， 按 监 管 机 构 或 行 业协会有关规定确 定 公 允 价 值 。
3 、 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 。
4 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ，
采用估值技术确定公允价值。
5 、 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分
别估值。
6 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价
格估值。
7 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事
项，按国 家 最 新 规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，
应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理 人 承 担 。 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金
有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致
的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（ 三 ） 估值对象
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收 款 项 、 其 它 投 资
等资产及负债。
（ 四 ） 估值程序
1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基
金份额的余额数量计算， 精确到 0.001 元 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 国 家
另有规定的，从其规定。
基金管理人每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公
告。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律
法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资
产 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ，
由基金管理人 按 约 定 对外公布。
（ 五 ） 基金份 额 净 值 的 确 认 和 估 值 错 误 的 处 理
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责
计 算 ， 基 金 托 管 人 负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束 后 计
算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对
净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值予以
公布。
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产
估 值 的 准 确 性 、 及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 3 位以内(含第 3 位)发生
估值错误时，视为基金份额净值错误。
本 基金 合 同 的 当 事 人 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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或 销 售 机 构 、 或 投 资 人 自身的过错造成估 值 错 误 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失
的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 差 错 遭 受 损 失 的 当 事 人 （ “ 受 损 方 ” ） 按 下 述
“ 估 值 错 误 处 理 原 则 ”给予赔偿， 承 担 赔 偿 责 任 。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2 、 估 值 错 误 处 理 原 则
（1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方
应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进 行 更 正 ， 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值 错 误 责
任 方 承 担 ； 由 于 估 值 错 误 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的 估 值 错 误 ， 给 当 事 人 造
成 损 失 的 ， 由 估 值 错 误 责 任 方 对 直 接 损 失 承 担 赔 偿 责 任 ； 若 估 值 错 误 责 任 方
已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人
进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2 ） 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失
负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ） 因 估 值 错 误 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义
务 。 但 估 值 错 误 责 任 方 仍 应 对 估 值 错 误 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事
人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受 损 方 ”)，则
估值错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获
得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当
事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔
偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付
给估值错误责任方。
（4 ） 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的
方式。
3 、 估 值 错 误 处 理 程 序
估值错误被发现后， 有关的当事人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
（1 ） 查 明 估 值 错 误 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 估 值 错 误中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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发生的原因确定估值错误的责任方；
（2 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 估 值 错 误 造 成 的
损失进行评估；
（3 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 估 值 错 误 的 责 任 方
进行更正和赔偿损失；
（4 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ，
由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ，
通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ） 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基
金管理人应当公告。
（3 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。
（ 六 ） 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 与 本 基 金 投 资 所涉及 的 证 券 交 易 市场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂
停营业时；
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估
基金资产价值时；
3 、 法律法规、 中 国 证 监 会 规定和 基 金 合 同 认定的其他情形。
（ 七)特殊情 形 的 处 理
1、基金管理人按估值方法的第 6 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为
基金资产估值错误处理 。
2 、 由 于 证 券 交 易 所 或 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可
抗 力 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施
进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极
采取必要的措施消除或减轻 由 此 造 成 的 影 响 。
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十 三 、 基 金 的 收 益 与 分 配
（ 一 ） 基金利润的构成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入
扣除相关费用后的余额 ， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益
后的余额。
（二）基 金 可 供 分 配 利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利
润中已实现收益的孰低数。
（三）基金收 益 分 配 原 则
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多
为 10 次， 每 份 基 金 份 额 每 次 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基
金份额 该 次 可 供 分 配 利 润 的 10% ， 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行
收益分配 ；
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选
择现金 红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ， 即 基 金 收 益 分 配 基 准
日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机 构 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
（四）收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、基
金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
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（五）收益分配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 在 2
个工作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ）
的时间不得超过15 个 工 作 日 。
（ 六 ） 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承
担 。 当 投 资 者 的 现 金 红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费
用 时 ， 基 金 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红
利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
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十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费 ；
2、基金托管人的托管费；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8 、 基 金 的 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 年费率计提。 管 理 费 的
计算方法如下：
H ＝ E×1.50% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 5 个工
作日内从基金财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基金的托管费按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的年费率计提。 托 管 费中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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的 计算方法如下：
H ＝ E×0.25% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 托 管 费
E 为前一日的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 5 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺
延。
上述“（ 一 ） 基金费用的种类” 中 第 3 －9 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协议规定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中
支付。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
师费、信息披露费用等费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会
审 议 ； 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大会。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 《信息披露办 法 》 的 有 关
规定在指定媒 介 上 公 告 。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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十 五 、 基 金 的 会 计 与 审 计
( 一) 基 金 的 会 计 政 策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至12 月 31 日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日
常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行
核对并以书面方式确认。
( 二) 基金的年度审计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 从
业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 通 报 基 金 托 管 人 。
更换会计师事务所需在 2 个工作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
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十 六 、 基 金 的 信 息 披 露
本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信 息 披 露 办 法 》 、
《 基金合同 》 及 其 他 有 关 规 定 。
（一）信 息 披 露 义 务 人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持
有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和
其他组织。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信
息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基
金信息通过中国证监会指定媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（二）本基金信 息 披 露 义 务 人 信 息 披 露 承 诺
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的
文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（三）本 基金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本
如同时采用外文文本的， 基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一
致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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民币元。
（四）信息披露的种类、披露时间和披露形式
公开披露的基金信息包括：
1 、 《 招 募 说 明 书 》 、 《 基 金 合 同 》 、 《 托 管 协 议 》
基 金 管 理 将 《 招 募 说 明 书 》 、 《 基 金 合 同 》 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 ； 基 金
管理人、基金托管人应当将《基金合同》 、 《托管协议》登载在各自网 站 上 。
（1 ） 《 招 募 说 明 书 》 应 当 最 大 限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事
项 ， 说 明 基 金 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息
披 露 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 内 容 。 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 在 每
6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在 基 金 管 理 人 网站上，
将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介 上 ； 基 金 管 理 人 在 公 告 的 15 日
前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书， 并
就有关更新内容提供书面说明。
（2 ） 《 基 金 合 同 》 是 界 定 《 基 金 合 同 》 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ，
明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉
及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
（3 ） 《 托 管 协 议 》 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基
金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
2、基金资产 净 值 、 基 金 份 额 净 值
《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理
人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的
次 日 ， 通 过 基 金 管 理 人 网 站 、 基 金 份 额 销 售网点以及其他媒介， 披露开放日
的基金份额净值和基金份额累计净值。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值
和 基 金 份 额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金
资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒 介 上。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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3、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在 《基金合同》 、 《招募说明书》 等信息披露文件上载明
基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 者
能够在基金份额 销 售 网 点 查 阅 或 者 复 制 前 述 信 息 资 料 。
4 、 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报
告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ，
并将年度报告正文登载于基金管理人网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒
介 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经 过 审 计 。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报
告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 基 金 管 理 人 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载
在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金
季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
《 基 金 合 同 》 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、
半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本
或 书 面 报 告 两 种 方 式 。
5、临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 日 内 编 制 临 时 报 告
书 ， 予 以 公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证监会和基金管理人主要办公场
所所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的下列事件：
（1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ；
（2 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
（3 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ； 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（4 ） 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
（5 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
（6 ） 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
（7 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和
基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
（8 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 ；
（9 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内
变动超过百分之三十；
（10 ） 涉 及 基 金 管 理 业务、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 或 仲 裁 ；
（11 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
（12 ） 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受
到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
（13 ） 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
（14 ） 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
（15 ） 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
（16 ） 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点 五 ；
（17 ） 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
（18 ） 变 更 基 金 销 售 机 构 ；
（19 ） 更 换 基 金 登 记 机 构 ；
（20 ） 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
（21 ） 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
（22 ） 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 办理 ；
（23 ） 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
（24 ） 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
（25 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
6、澄清公告
在 《 基 金 合 同 》 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 介 中出现的或者在市场上流传
的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的 ， 相 关 信 息中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告
中国证监会。
7、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会 备 案 ， 并 予 以
公告。
8、中国证监会规定的其他信息。
（五）信息披露事务管理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负
责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金
信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购
赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信
息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 介 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以 根 据
需要在其他公共媒 介 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 介 不 得 早 于 指 定 媒 介 披露信
息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书
的 专 业 机 构 ， 应 当 制 作 工 作 底 稿 ， 并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 《 基 金 合 同 》 终
止后10 年。
（六）信息披露文件的存放与查阅
《 招募说明书 》 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基
金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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96
所，以供公众查阅、复制。
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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十 七 、 风 险 揭 示
基金风险按来源主要分为系统性风险、 非系统性风险、 基金管理风险和
本基金特有风险。 本基金本着科学、 严谨的原则， 对风险的识别、 评估和控
制的全过程进行管理。
（一）市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因
素的影响 ， 导 致 基 金 收 益 水 平 变 化 ， 产 生 风 险 ， 主 要 包 括 ：
1 、政 策 风 险 。因 国 家 宏 观 政 策（ 如 货 币 政 策 、财 政 政 策 、行 业 政 策 、地
区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2 、 经 济 周 期 风 险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 ， 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈
周期性变化。基金投资于债券与 上 市 公 司 的 股 票 ， 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 ，
从而产生风险。
3 、 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金
投资于债券 和 股 票 ， 其 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
4 、 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能
力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈
利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，
或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投
资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5 、 购 买 力 风 险 。 基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金 可 能 因
为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等，
会影响其对信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金
收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基
金收益水平。
（三）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接
受投资者的申购和赎回。由于中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常
出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则
使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
（四） 本 基 金 特 有 的 风 险
本基金作为一只 医 疗 保 健 行 业 主 题 基 金 ， 投 资 范 围 具 有 一 定 的 行 业 集 中
性和相关性， 由 此 而 来 的 行 业 配 置 风 险 也 是 本 基 金 的 一 个 重 要 风 险 来 源 。
（五）其他风险
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金管理人、基金销售机构等机构
无法正常工作，从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。
1 、 操作风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因
素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计
部门欺诈、交易错误、IT系 统 故 障 等 风 险 。
2 、 技术风险
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故
障或 者 差 错 而 影 响 交 易 的 正 常 进 行 或 者 导 致 投 资 者 的 利 益 受 到 影 响 。 这 种 技
术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证
券登记结算机构等等。
3 、 法律风险
由于法律法规方面的原因， 某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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导致基金资产的损失。
4 、 其他风险
战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现 ， 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行 ，
可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行
违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基
金份额持有人利益受损。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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十 八 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
（一）《 基金合同 》 的变更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉及法律法规规定或本基金 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持
有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意
后变更并公告，并报中国证监会备案。
2 、 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 后 方可执
行， 并 自 决 议 生 效 后 两 个工作日 内 在 指 定 媒 介 公 告 。
（二）《 基金合同 》 的终止
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、
新基金托管人承接的；
3 、 《基金合同》生效 3 年后，本基金连续 60 个工作日基金资产净值低
于 5000 万元；
4 、 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 ；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 30 个 工 作
日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基
金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4、基金财产清算程序：
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情形出现时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对
清算报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（7 ）对基金剩余 财 产 进 行 分 配 。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（ 四 ） 清算费用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五） 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除
基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持
有的基金份额比例进行分配。
（六） 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会 计师事
务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金
财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基
金财产清算小组进行公告。
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（七）基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
1、基金管理人的权利与义务
（1 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 权
利包括但不限于：
1 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独立运
用并管理基金财产；
2 ） 依 照 《 基 金 合 同 》 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监
会批准的其他收入；
3 ） 销售基金份额；
4 ） 按照规定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
5 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金
托 管 人 违 反 了 《 基 金 合 同 》 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他
监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
6 ） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
7 ） 选 择 、 更 换 基 金 销 售 机 构 ， 对 基 金 销 售 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督
和处理；
8 ） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登
记业务并获得《基金合同》规定的费用；
9）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
10） 在 《 基 金 合 同 》 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ；
11 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
12） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、
融券；
13） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或
者实施其他法律行为；
14） 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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提供服务的外部机构；
15 ） 在 符 合 有 关 法 律 、 法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 有 关 基 金 申 购 、 赎 回 、
转换和非交易过户的业务规则；
16） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。
（2 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义
务包括但不限于：
1 ） 依法办理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金
份额的申购、赎回和登记事宜；
2 ） 办理基 金 备 案 手 续 ；
3 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和
运用基金财产；
4 ） 配备足够的具有专业资格的人员进行基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专
业化的经营方式管理和运作基金财产；
5 ） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制
度 ， 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同
基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基
金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7 ） 依法接受基金托管人的监督；
8 ） 采取适当合理的措施使计算基金份额申购、 赎回和注销价格的方
法 符 合 《 基 金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产净
值，确定基金份额申购、赎回的价格；
9 ） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10） 编制季度、半年度和年度基金报告；
11） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披
露及报告义务；
12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基
金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应
予保密，不向他人泄露； 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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13） 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额
持有人分配基金收益；
14） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有
人大会 或 配 合 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其
他相关资料15 年 以 上 ；
17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，
并且保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基
金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估
价、变现和分配；
19） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证
监会并通知基金托管人；
20） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人
合法权益 时 ， 应 当 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
21） 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ，
基 金 托 管 人 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份
额持有人利益向基金托管人追偿；
22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有
关基金事务的行为承担责任；
23） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施
其他法律行为；
24） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议；
25） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
26） 法律法规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
2 、 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（1 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 权
利包括但不限于：
1 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 安
全保管基金财产；
2 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部
门批准的其他费用；
3 ） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反
《 基 金 合 同 》 及 国 家 法 律 法 规 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重
大损失的情形， 应 呈 报 中 国 证 监 会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
4 ） 根 据 相 关 市 场 规 则 ， 为 基 金 开 设 证 券 账户 、 为 基 金 办 理 证 券 交 易 资
金清算 ；
5 ） 提议召开或召集基金份额持有人大会；
6 ） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。
（2 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 义
务包括但不限于：
1 ） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 ） 设立专门 的 基 金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够
的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 ） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制
度 ， 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以
及不同的基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核
算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 册
记录等方面相互独立；
4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基
金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有
关凭证； 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定
另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎
回价格；
9 ） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，
说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 ；
如果基金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人
是否采取了适当的措施；
11） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 15
年以上；
12） 建立并保存基金份额持有人名册 ；
13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金
收益和赎回款项；
15） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 召 集 基 金 份 额 持 有
人大会或配合 基 金 管 理 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
16） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
18） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证
监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其
赔偿责任不因其退任而免除；
20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己
的 义 务 ， 基 金 管 理 人 因 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应为基金份中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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额持有人利益向基金管理人追偿；
21） 执行生效的基金份额持有人大会的 决 议 ；
22） 法律法规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
3、基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 《 基 金 合 同 》 的 承 认 和
接 受 ， 基 金 投 资 者 自 依 据 《 基 金 合 同 》 取得 基 金 份 额 ， 即 成 为 本 基 金 份 额 持
有 人 和 《 基 金 合 同 》 的 当 事 人 ， 直 至 其 不 再 持 有 本 基 金 的 基 金 份 额 。 基 金 份
额 持 有 人 作 为 《 基 金 合 同 》 当 事 人 并 不 以 在 《 基 金 合 同 》 上 书 面 签 章 或 签 字
为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（1 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人
的权利包括但不限于：
1 ） 分享基金财产收益；
2 ） 参与分配清算后的剩余基金财产 ；
3 ） 依法申请赎回其持有的基金份额 ；
4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 者 召 集 基 金 份 额 持 有
人大会 ；
5 ） 出席或者委派代表出席基金份额持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人
大会审议事项行使表决权 ；
6 ） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7 ） 监督基金管理人的投资运作 ；
8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 服 务 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行
为依法提起诉讼或仲裁 ；
9 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定 的 其 他 权 利 。
（2 ） 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人
的义务包括但不限于：
1 ） 认真阅读并 遵 守 《 基 金 合 同 》 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 ； 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
109
2 ） 了 解 所 投 资 基 金 产 品 ， 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力 ， 自 主 判 断 基 金 的 投
资价值，自主做出投资决策， 自 行 承 担 投 资 风 险 ；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4 ） 缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5 ） 在其持有的基金份额范围内， 承担基金亏损或者 《基金合同》 终
止的有限责任；
6 ） 不从事任何有损基金及其他 《基金合同》 当事人合法权 益 的 活 动 ；
7 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
8 ） 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9 ） 法律法规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。 基金份额持有人的合法授
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决； 基金份额持有人持有的每
一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会未设日常机构。
1、召开事由
（1 ） 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会：
1）终止 《 基 金 合 同 》 ， 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 ；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ， 但 法 律 法 规 要 求 提 高 该
等报酬标准的除外 ；
6 ） 变更基金类别 ；
7 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
8 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ；
9 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ； 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
110
10） 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
11 ） 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 基 金 份 额 的 基
金 份 额 持 有 人 （ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下 同 ） 就 同 一
事项书面要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
12） 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
13） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份
额持有人大会的事项。
（2 ） 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基
金份额持有人大会：
1）调低基金管理费、基金托管费；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3 ） 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 调整 本 基 金 的 申 购 费 率 、
调低赎回费率 或 在 对 现有基金份额持有人利益 无 实 质 性 不 利 影 响 的前提下
变更收费方式 ；
4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同 》 进 行 修 改 ；
5 ） 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或
修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
6 ） 除 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的以外的其他情形。
2、会议召集人及召集方式
（1 ） 除 法 律 法 规 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大
会由基金管理人召集。
（2 ） 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 。
（3 ） 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金
管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书
面决定之日起 60 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 基 金 托 管 人 仍 认 为 有
必要召开的，应当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 ，并自出具书面决定之日起 60 日中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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111
内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。
（4 ） 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书
面要求召开基金份额持有人大会， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管
理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提
议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自 出
具书面决定之日起 60 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 代 表 基 金 份 额 10%
以上 （含10%） 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日 内 决 定 是 否 召
集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 告 知 基 金 管 理 人 ，
基金管理人应当配合 。
（5 ） 代表基金份额10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要
求召开基金份额持有人大会， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 单 独
或合计代表基金份额 10% 以上（含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ，
并至少提前 30 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份
额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6 ） 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方
式和权益登记日。
3 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
（1 ） 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 30 日 ， 在 指 定
媒 介 公 告 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决 方 式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4 ） 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 （ 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 ， 代 理 权 限 和
代理有效期限等） 、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话； 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
112
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2 ） 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 在 会 议 通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关
及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3 ） 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地
点对书面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面
通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基
金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书
面表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
4 、 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会议的 方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规和
监管机 构 允 许 的 其 他 方 式 召 开 。 会 议 的 召 开 方 式 由 会议 召 集 人 确 定 。
（1 ） 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证
明 委 派 代 表 出 席 ， 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列席
基金份额持有人大会 ， 基 金 管 理 人 或 基金 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 ， 不 影 响 表
决效力 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 ：
1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托
人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证明符 合 法 律 法 规 、
《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持
有的登记资料相符；
2 ） 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ，
有效的基金份额不少于本基金在权益登 记 日 基 金 总 份 额的二 分 之 一 （含二分
之一）。 若 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代表 的 有 效 的 基 金 份 额 少 于 本 基 金 在 权 益 登
记日基金总份额的 二 分 之 一 ， 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召
开时间的 3 个 月 以 后 、6 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有
人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代表的有效的中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
113
基金份额 应 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 三 分 之 一 （含三分之
一 ） 。
（2 ） 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票
以书面形式在表决截至日以前送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 书 面
方式进行表决。
在 同时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 ：
1）会议召集人 按 《 基 金 合 同 》 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内
连续公布相关提示性公告；
2 ） 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 通 知 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ，
则 为基金管理人 ） 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 会 议 召 集 人
在基金托管人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 ） 和 公 证 机 关 的
监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金
托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力 ；
3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额
持有人所持有的基金份额不小于在权益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （含 二
分之一）； 若 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 基 金 份 额
持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二 分 之 一 ， 召 集 人
可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个 月 以 后 、6 个月以内，
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人
大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一 ） 基 金 份 额 的 持 有 人 直 接 出 具 书
面意见或授权他人代表出具书面意见 ；
4 ） 上 述 第 3 ）项中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他
人出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托 出具书面
意见的代理人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权
委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 与 基 金 登 记 机 构
记录相符 。
（3 ） 在 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 情 况 下 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人
亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会， 具体方式中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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114
由会议召集人确定并在会议通知中列明。 在会议召开方式上， 本基金亦可采
用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份
额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
5 、 议事内容与程序
（1 ） 议 事 内 容 及 提 案 权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《 基 金 合 同 》 的 重
大修改 、 决 定 终 止 《 基金合 同 》 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其
他基金合并 、 法 律 法 规 及 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以及会议召集人认为
需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修
改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2 ） 议事程序
1 ） 现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七 条 规 定 程 序 确 定
和 公 布 监 票 人 ， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大
会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授权
代表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如
果基金管理人 授 权 代 表 和基金托管人授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ， 则 由 出 席 大
会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一 以 上 （ 含 二 分 之 一 ） 选
举 产 生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管
理人和基金托管人不出席或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 不 影 响 基 金 份 额 持 有
人大会作出的决议的效力。
会议召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员
姓 名 （ 或 单 位 名 称 ） 、 身 份 证 明文件号码 、 持有或代表有表决权的基金份额、
委托人姓名（或单位名称）和联系方式 等 事 项 。
2 ） 通讯开会 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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115
在通讯开会的情况下， 首 先 由 召 集 人 提 前 30 日公布提案 ， 在 所 通 知 的
表 决 截 止 日 期 后 2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表
决 ，在公证机关 监 督 下 形 成 决 议 。
6 、 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1 ） 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人
所持表决权的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二分之一 ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 2 项 所
规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2 ） 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理
人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 通过方可 做 出。 基 金 合 同 另 有
约定的除外， 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 、 终 止 《 基
金合同 》 、 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否则
提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投
资者， 表面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当
分开审议、逐项表决。
7 、 计票
（1 ） 现场开会
1 ） 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人 和 代 理 人 中选举
两名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ；中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
116
如大会由基金份额持有人自行召集 或 大 会 虽 然 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人
召 集 ， 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不
影响计票的效力。
2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人
当场公布计票结果。
3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有
怀 疑 ， 可 以 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应
当进行重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场
公布重新清点结果。
4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证, 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席
大会的，不影响计票的效力。
（2 ） 通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的
监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金
托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结
果。
8 、 生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日 内 报 中 国 证
监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过 之 日 起 生 效 。
基金份额持有人大会决议自生效日起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 公告。
如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公
证书全文、公证机构、公证员姓名等一 并 进 行 公告。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、
基金管理人、基金托管人均有约束力。
9 、 本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 、 召 开 条 件 、 议 事 程 序 、
表 决 条 件 等 规 定 ， 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 的 部 分 ， 如 将 来 法 律 法 规 修 改 导 致
相关内容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进
行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基金收益分配原则、执行方式
1、基金利润的构成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入
扣除相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益
后的余额。
2、基金可供分配利润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利
润中已实现收益的孰低数。
3、基金收益 分 配 原 则
（1 ） 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最
多为 10 次， 每 份 基 金 份 额 每 次 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 收 益 分 配 基 准 日 每 份
基金份额 该 次 可 供 分 配 利 润 的 10% ， 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3 个月可不进
行收益分配 ；
（2 ） 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可
选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（3 ） 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ， 即 基 金 收 益 分 配 基
准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（4 ） 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
（5 ） 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
4、收益分配方案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、基
金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
5、收益分配方案的确定、公告与实施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 在 2
个工作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ）
的时间不得超过15 个 工 作 日 。
6、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承
担 。 当 投 资 者 的 现 金 红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费
用 时 ， 基 金 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红
利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
（四）与 基 金 财 产 管 理 、 运 用 有 关 费 用 的 提 取 、 支 付 方 式 与 比 例
1、基金费用的种类
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（3 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
（4 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
（5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（6 ）基金的 证 券 交 易 费 用 ；
（7 ） 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
（8 ） 基 金 的 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ； 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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（9 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支
的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本基金的管理费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 年费率计提。 管 理 费 的
计算方法如下：
H ＝ E×1.50% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 5 个工
作日内从基金财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休假等,
支付日期顺延。
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基金的托管费按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的年费率计提。 托 管 费
的 计算方法如下：
H ＝ E×0.25% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 5 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺
延。
上述“1 、 基 金 费 用 的 种 类 ” 中 第 （3 ） － （9 ） 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规
及相应协议规定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金
财产中支付。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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120
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用
支出或基金财产的损失；
（2 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
（3 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
（4 ） 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费
用的项目。
4 、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
（五）基金财产的投资方向和投资限制
1、投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 权证、
债券 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工
具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 股 票 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ， 本 基 金 持 有 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净
值的 5% 。 本 基 金 投 资于 医 疗 保 健 主 题 类 证 券 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产
的 80%。
2、投资限制
（1 ）禁止行为 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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121
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1 ）承销证券；
2 ） 违反规定 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ；
3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
4 ）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
6 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
7 ） 法律、行政法规 和 中国证监会规定禁 止 的 其 他 活 动
法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基
金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（2 ）投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1 ） 本基金投资于 股 票 的 比 例 不低于 基 金 资 产 的 80% ， 本 基 金 投 资于 医
疗保健主题类证券 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%；
2 ） 保持不低于基金资产净值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券；
3 ） 本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过基金资产净值的
10% ；
4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该
证券的 10% ；
5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% ；
6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ；
7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资产净值的 0.5% ；
8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过基金资产净值的 10% ；
9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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122
20% ；
10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10% ；
11 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
12 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证
券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ，
应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
13 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的
总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总
量；
14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40% ；
15）基金资产总值 不 得 超 过 基 金 资 产 净值的 140% ；
16 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付
对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊
情形除外 。 法律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例符合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基
金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理
人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 调 整 后 的 规 定 执
行 。
（六）基金资产净值的计算方法和公告方式
1、计算方法 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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123
本基金按以下方式进行估值：
（1 ） 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交
易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境未发生重大变化 或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的 ， 以 最
近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化
或 证 券 发 行 机 构 发 生 影响证券价格的重大事件的 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有
交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价
估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交
易日后经济环境未发生重大变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生
了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近
交易市价，确定公允价格；
4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值 。 交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2 ） 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂
牌的同一股票的 估 值 方 法 估值； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ）
估值；
2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ；
3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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124
交易所上市的同一股票的估值方法估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ，
按监管机构或行业协会有关规定 确 定 公 允 价 值 。
（3 ） 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品种，
采用估值技术确定公允价值。
（5 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场
分别估值。
（6 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值
的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值
的价格估值。
（7 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增
事项，按国家最新规定估值。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，
应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理 人 承 担 。 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金
有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致
的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
2、公告方式
《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理
人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的
次 日 ， 通 过 基 金 管 理 人 网 站 、 基 金 份 额 销售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日
的基金份额净值和基金份额累计净值。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值
和 基 金 份 额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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125
资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒 介 上。
（ 七 ） 基 金 合 同 解 除 和 终 止 的 事 由 、 程 序 以 及 基 金 财 产 清 算 方 式
1 、 《 基 金 合 同 》 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉及法律法规规定或本基金 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持
有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意
后变更并公告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 后 方可执
行， 并 自 决 议 生 效 后 两 个工作日 内 在 指 定 媒 介 公 告 。
2 、 《 基 金 合 同 》 的 终 止
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
（1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
（2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理
人、新基金托管人承接的；
（3 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 3 年 后 ， 本 基 金 连 续 60 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值
低于 5000 万元；
（4 ） 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 ；
（5 ） 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
3 、 基金财产的清算
（1 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 30 个工
作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的
监督下进行基金清算。
（2 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、
基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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126
（3 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、
清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
（4 ） 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情形出现时， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清
算报告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
7）对基金剩余 财 产 进 行 分 配 。
（5 ） 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个月。
4 、 清算费用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除
基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持
有的基金份额比例进行分配。
6 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事
务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金
财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基
金财产清算小组进行公告。
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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127
7 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
（ 八 ） 争议解决方式
各方当事人同意， 因 《基金合同》 产生的或与 《基金合同》 有关的一切
争 议 ， 如 经 友 好 协 商 未 能 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据
该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的
并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
（九）基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
《 基 金 合 同 》 正 本 一 式 六 份 ， 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 二 份 外 ， 基 金 管
理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》 可 印 制 成 册 ， 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 销
机构的 办 公 场 所 和 营 业 场 所 查 阅 。
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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128
二十、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
（一） 托 管 协 议 当 事 人
1、基金管理人
名称：中海基金管理有限公司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
成立时间：2004 年 3 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号： 中 国 证 监 会 证监基金字[2004]24 号
注册资本：壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
组织形式: 有 限 责 任 公 司 （中外合资）
经营范围： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业
务。
存续期间：持续经营
电话： （021 ）38429808
传真： （021 ）68419525
联系人： 兰嵘
2、基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表人：姜建清
电 话 ： （010）66105799
传 真 ： （010）66105798
联系人：赵会军
成立时间：1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 349,018,545,827 元 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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129
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》 （ 国 发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
经营范 围 ： 办 理 人 民 币 存 款 、 贷 款 、 同 业 拆 借 业 务 ； 国 内 外 结 算 ； 办 理
票 据 承 兑 、 贴 现 、 转 贴 现 、 各 类 汇 兑 业 务 ； 代 理 资 金 清 算 ； 提 供 信 用 证 服 务
及 担 保 ； 代 理 销 售 业 务 ； 代 理 发 行 、 代 理 承 销 、 代 理 兑 付 政 府 债 券 ； 代 收 代
付 业 务 ； 代 理 证 券 投 资 基 金 清 算 业 务 （ 银 证 转 账 ） ； 保 险 代 理 业 务 ； 代 理 政
策 性 银 行 、 外 国 政 府 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ； 保 管 箱 服 务 ； 发 行 金 融 债 券 ；
买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ； 证 券 投 资 基 金 、 企 业 年 金 托 管 业 务 ； 企 业 年 金 受
托 管 理 服 务 ； 年 金 账 户 管 理 服 务 ； 开 放 式 基 金 的 注 册 登 记 、 认 购 、 申 购 和 赎
回 业 务 ； 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ； 贷 款 承 诺 ； 企 业 、 个 人 财 务 顾 问 服 务 ；
组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外汇贷款； 外币兑换； 出口托收及进口代
收 ； 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇 担 保 ； 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或
代理买卖股票以外的外币有价证券； 自营、 代客外汇买卖； 外汇金融衍生业
务 ； 银 行 卡 业 务 ； 电 话 银 行 、 网 上 银 行 、 手 机 银 行 业 务 ； 办 理 结 汇 、 售 汇 业
务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
（二）基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
（1 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 行 使 监 督 权
1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 下
述基金投资范围、投资对象进行监督。
本 基 金 将 投 资 于 以 下 金 融 工 具 ：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 权证、
债券 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工
具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于 相 关 法 律 法 规 及 《 基 金 合 同 》 禁 止 投 资 的 投 资 工 具 。
2 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述
基金投融资比例进行监督 。
a 、 按 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 的 投 资 资 产 配 置
比例为 ：
本基金投资于股票的比例不低于 基 金 资 产 的 80% ， 本 基 金 持 有 的 现 金 或
到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 。 本 基 金 投 资于 医
疗保健主题类证券 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管
理人应在合理的期限内调整基金的投资组合， 以符合上述比例限定。 法律法
规另有规定时，从其规定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履
行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ， 并 可 依 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 适 时
合理地调整投资范围。
b 、 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 投 资 组 合 遵 循
以下投资限制：
a ） 本基金投资于 股 票 的 比 例 不低于 基 金 资 产 的 80% ， 本 基 金 投 资于 医
疗保健主题类证券 的 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%；
b ） 保持不低于基金资产净值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券；
c ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发行的 证券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ；
d ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 协 议 项 下 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 持
有一家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 10% ；
e ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% ；
f ） 本基金管理人管理的且由本协议项下基金托管人托管的全部基金持中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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有的同一权证，不得超过该权证的 10% ；
g ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资产净值的 0.5% ；
h ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过基金资产净值的 10% ；
i ） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20% ；
j ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10% ；
k ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 协 议 项 下 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 投
资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合
计规模的 10% ；
l ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
m ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的
总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总
量；
n ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过
基金资产净值的 40% ；
o）基金资产总值 不 得 超 过 基 金 资 产 净值 的 140% 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例符合基金合同的有关约定。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在 履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
c 、 法 规 允 许 的 基 金 投 资 比 例 调 整 期 限
由于证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中
支付对价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 比 例 不 符 合 上 述 约 定 的 比中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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132
例 ， 基 金 管 理 人 应 在 10 个交易日 内 进 行 调 整 ，但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情
形除外。法律法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 在 其 出 现 可 预 见 资 产 规 模 大 幅 变 动 的 情 况 下 ， 至 少 提 前 2
个 工 作 日 正 式 向 基 金 托 管 人 发 函 说 明 基 金 可 能 变 动 规 模 和 公 司 应 对 措 施 ，
便于基金托管人实施交易监督。
d 、 本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 规 定 进 行 融 资 融 券 。
e 、 相 关 法 律 、 法 规 或 部 门 规 章 规 定 的 其 他 比 例 限 制 。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
3 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述
基金投资禁止行为进行监督：
根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行
为：
a 、 承 销 证 券 ；
b 、 违反规定 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ；
c 、 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
d 、 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
e 、 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 。
法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基
金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
4 ） 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 于 基
金关联投资限制进行监督。
运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制
人或者与其有其他重大利害关系的公司发行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ，
或者从事其他重大关联交易的， 基 金 管 理 人 应当遵循基金份额持有人利益优
先 的 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 符 合 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 的 规 定 ， 并 履 行 信
息披露义务。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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133
5 ） 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。
a 、 基 金 托 管 人 根 据 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 按 以 下 方 式
对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制措施进行监督 。
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场
交易对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中 约 定 各 交 易 对 手 所
适用的交易结算方式。 基金托管人在收到名单后 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到
该 名 单 。 基 金 管 理 人 应 定 期 或 不 定 期 对 银 行 间 市 场 现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名
单 进 行 更 新 ， 名 单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 市 场 交 易 对 手 时 须 向 基 金 托 管 人 提 出
书面申请，基金托管人于 1 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 后 ， 对 名 单 进 行 更 新 。
基金管理人收到基金托管人书面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名
单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议
进行结算。
如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手
进 行 交 易 ， 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 ， 经 提 醒 后 基 金 管 理 人 仍 执 行 交
易并造成基金资产损失的， 基金托管人不承担责任， 发生此种情形时， 基金
托管人有权报告中国证监会。
b 、 基 金 托 管 人 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 方 式 的 控 制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手
名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人
发现基金管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时， 基金托管人应及
时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式， 经提醒后仍未改正时造成
基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
c 、 基金管理人参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 核 心 交 易 对 手 为 中 国 工 商 银 行 股
份有限公司 、 中 国 银 行 股份有限公司、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 农
业银行 股 份 有 限 公 司 和交通银行股 份 有 限 公 司 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协
商 一 致 后 ， 可 以 根 据 当 时 的 市 场 情 况 调 整 核 心 交 易 对 手 名 单 。 基 金 管 理 人 有
责任控制交易对手的资信风险， 在与核心交易对手以外的交易对手进行交易中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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134
时 ， 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 其 后 有 权 要 求
相关责任人进行赔偿 。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审
核交易对手是否在名单内列明。
6 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 进 行监督。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款
银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名
单为中国工商银行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 行 股份有限公司 、 中 国 建 设 银 行 股
份有限公司 、 中 国 农 业 银 行 股份有限公司 和 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 本 基金
投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的
损 失 时 ， 先 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 偿 ， 之 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 。基
金管理人在通知基金托管人后， 可以根据当时的市场情况对于核心存款银行
名 单 进 行 调 整 。 基 金 托 管 人 的 监 督 责 任 仅 限 于 根 据 已 提 供 的 名 单 ， 审 核 核 心
存款银行是否在名单内列明。
7 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 监 督
a 、 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 遵 守 《 关 于 规 范 基 金 投 资 非 公 开 发 行 证
券行为的紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问
题的通知》等有关法律法规规定。
b 、 流 通 受 限 证 券 ， 包 括 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公
开 发 行 股 票 、 公 开 发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的
可 交 易 证 券, 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发
行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
c 、 基 金 管 理 人 应 在 基 金 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 向 基 金 托 管 人 提 供
经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风
险 控 制 制 度 。 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 ， 基 金 管 理 人 还 应 提 供 基 金 管 理 人 董
事会批准的流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受
限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书
面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应
在收到上述资料后两个工作日内， 以书面或其他双方认可的方式确认收到上中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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述资料。
d 、 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法
律法规要求的有关书面信息， 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会总
成 本 、 总 成 本 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 、 已 持 有 流 通 受 限 证 券 市 值 占 基 金 资 产
净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，
并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，
保证基金托管人有足够的时间进行审核。
e 、 基 金 托 管 人 应 应 按 照 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证
券有关问题的通知》 规定， 对 基 金 管 理 人 是 否 遵 守 法 律 法 规 进 行 监 督 ， 并 审
核基金管理人提供的有关书面信息。 基金托管人认为上 述 资 料 可 能 导 致 基 金
出 现 风 险 的 ， 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 投资 流 通 受 限 证 券 前 就 该 风 险 的 消 除 或
防范措施进行补充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投
资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。 否则， 基金托管人
有权拒绝执行有关指令。 因 拒 绝 执 行 该 指 令 造 成 基 金 财 产 损 失 的 ， 基 金 托 管
人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致， 应及时上报中国证监会请求
解 决 。 如 果 基 金 托 管 人 已 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 则 不 承 担 任 何 责 任 。 如果基金
托管 人 没 有 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 导 致 本 基 金 出 现 风 险 ， 基 金 托 管 人 应 承担连
带责任。
（2 ） 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ，
对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及
收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业
绩表现数据等进行监督和核查。
（3 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 及 其 他 运 作 违 反 《 基 金 法 》 、
《 基 金 合 同 》 、 基 金 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基
金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对， 并
以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金
托管人应报告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反
《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指
令，基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》
约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的
投资指令，基金托管人发现 该 投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》
约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时
间内答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金
托管人按照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人根据本协议规定行使监
督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节严重或
经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
2 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但
不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账
户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人
指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账
管理、 无故 未 执 行 或 无故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资
信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 基 金
管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理
人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基
金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应
报告中国证监会。 基 金 管 理 人 有 义 务 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 遭 受 的
损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和
银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复
基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人根据本协议规定行使监
督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或
经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（三）基金财产保管
1、基金财产保管的原则
（1 ） 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
（2 ） 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 ，
不得自行运用、处分、分配基 金 的 任 何 财 产 。
（3 ） 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
（4 ） 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 与 基 金 托 管
人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理， 确保基金财产的
完整与独立。
（5 ） 对 于 因 基 金 申 购 、 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 应 收 财 产 ， 应 由 基 金 管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没
有到达基金托管人处的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催
收 。 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 的 损
失，基金托管人对此不承担责任。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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138
2 、 基 金 的 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管
基 金 的 银 行 存 款 。 该 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。 本 基 金 的 一 切 货
币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使
用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合 《 人 民 币 银 行 结 算 账 户 管 理 办 法 》 、 《 现 金 管
理 暂 行 条 例 》 、 《 人 民 币 利 率 管 理 规 定 》 、 《 利 率 管 理 暂 行 规 定 》 、 《 支付结算办
法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
3 、 基 金 证 券 账 户 与 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有
限责任公司上海分公司/ 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 。
基金托管人以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上
海分公司/ 深 圳 分 公 司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 清 算 。
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账
户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4 、 债 券 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理
（1 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 本 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得
进入全国银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表本基金进行交易； 基金托
管人负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债
券市场债券托管自营账户， 并由基金托管人负责本基金的债券的后台匹配及
资金的清算。
（2 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 本 基 金 对 外 签 订 全 国 银 行
间债券市场债券回购主协议， 正本由基金托管人保管， 基金管理人保存副本。
5 、 其 他 账 户 的 开 设 和 管 理
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法 规 规 定 和 《 基中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 ， 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和 使
用，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》
的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
6 、 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 的 保
管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管
库 ； 其 中 实 物 证 券 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 实
物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金
托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由
此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际
有效控制或保管 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 。
7 、 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 本 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应
由 基 金 托 管 人 、 基 金 管 理 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表
本基金签署与基金有关的重大合同时应保证持有两份以上的正本， 以便基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在合同签署后
5 个 工 作 日 内 通 过 专 人 送 达 、 挂 号 邮 寄 等 安 全 方式将合同原件送达基金托管
人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年
以上。
（四）基金资产净值计算和会计核算
1、基金资产净值的计算
（1 ） 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 的 时 间 和 程 序
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是
指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金 份 额
净值的计算保留到小数点后 3 位，小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的
误差计入基金财产 。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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140
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、
《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 核 算 指 引 》 及 其 他 法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于
基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基
金 托 管 人 复 核。基 金 管 理 人 应 于 每 个 开放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份
额 资 产 净 值 并 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计
算 结 果 复 核 后 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对 基 金
净值予以公布。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复
核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 本 基 金 的 会 计 责 任 方 是
基 金 管 理 人 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充
分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计
算 结 果 对 外 予 以 公 布 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如
有新增事项，按国家最新规定估值。
2、基金资产估值方法
（1 ）估值对象
基金所拥有的股票、 债券、 权证和银行存款本息、 应收款项、 其它投资
等资产及负债。
（2 ）估值方法
本基金的估值方法为：
1）证券交易所上市的有价证券的估值
a 、 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交
易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境未发生重大变化 或 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 以 最
近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化
或证券发行机构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现
行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ；
b 、 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有
交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
c 、 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交
易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生
了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近
交易市价，确定公允价格；
d 、 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值 。 交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理 ：
a 、 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂
牌的同一股票的 估 值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ）
估值；
b 、 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
c 、 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按
交易所上市的同一股票的估值方法估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ，
按监管机构或行业协会有关规定 确 定 公 允 价 值 。
3 ） 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值
技术难以可靠计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
4 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ，
采用估值技术确定公允价值。
5 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分
别估值。
6 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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格估值。
7 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事
项，按国家最新规定估值。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方
法、程序及相关法律法规的规定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ，
应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
3、特殊情形的处理
（1 ） 基 金 管 理 人 按 估 值 方 法 的 第 6 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作
为基金资产估值错误处理；
（2 ） 由 于 证 券 交 易 所 或 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不
可 抗 力 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措
施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金
管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积
极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
4、估值差错处理
因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管
理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复
核 确 认 后 公 告 的 ， 由 此 造 成 的 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规
定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 投 资 者 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ，
由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 率 和 托 管 费 率 的 比 例 各 自 承 担 相 应
的责任。
由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ， 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必 要 合 理 的
措 施 后 仍 不 能 发 现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 错
误 造 成 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 以 及 由 此 造 成 以 后 交 易 日 基 金 资 产 净 值 、 基
金 份 额 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 由 提 供 错 误 信 息
的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所及其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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抗 力 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措
施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应
当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，
相关各方 应 本 着 勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ， 如 果 最 后 仍 无 法 达 成 一 致 ，
应以基金管理人的计算结果为准对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日
基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任， 基金
托管人不负赔偿责任。
5、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照 相 关 各 方 约定
的同一记账方法和会计处理原则， 分别独立地设置、 登录和保管本基金的全
套 账 册 ， 对 相关各方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产
的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
经对账发现相 关 各 方 的账目存在不 符 的 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须
及时查明原因并纠正， 保证相关各方平 行 登 录 的 账 册 记 录 完 全 相 符 。 若 当 日
核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而 影 响 到 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 公 告
的，以基金管理人的账册为准。
6、基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表
的编制，应于每月终了后 5 个 工 作 日 内 完 成 。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日 内 ， 基 金 管 理 人 对 招
募说明书更新一次 并 登 载 在 网 站 上 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指
定媒 介 上。 基 金 管 理 人 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 15 个 工 作 日 内 完 成季度报告
编制并公告；在会计年度半年终了后 60 日 内 完 成 半 年 报 告 编 制 并 公 告 ； 在
会计年度结束后90 日 内 完 成 年 度 报 告 编 制 并 公 告 。
基金管理人在每月结束之日起 5 个 工 作 日 内 完 成 月 度 报 告 ， 在 月 度 报 告
完 成 当 日 ， 对 报 告 加 盖 公 章 后 ， 以 加 密 传 真 方 式 或 其 他 双 方 认 可 的 方 式 将 有中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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144
关报告提供基金托管人复核； 基 金 托 管 人 在 3 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复
核结果及时书面通知基金管理人。 基 金 管 理 人 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 7 个工
作日内完成季度报告， 在季度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复
核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 7 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知基
金管理人。 基 金 管 理 人 在 会 计 年 度 前 六 个 月 结 束 后 30 日 内 完 成 半 年 度 报 告 ，
在半年报完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到后
30 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 会计
年度结束后 45 日 内 完 成 年 度 报 告 ， 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供
基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通
知基金管理人。
基金托管人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理
人和基金托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整以 相 关 各 方 认 可 的 账 务 处
理 方 式 为 准 。 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业 务
印鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意 见 书 ， 相 关 各 方 各 自 留 存 一
份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表
达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其 编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 ， 基 金 托 管 人 有
权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、 季 度 报 告 、 半年 度 报 告 或 年 度 报 告 复 核
完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认 或 出 具 相 应 的 复 核 确 认 书 ， 以 备 有 权 机 构 对 相 关 文 件 审
核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基
金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（五）基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括
《 基 金 合 同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 益 登 记
日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人
名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 基 金 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编
制和保管 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 目 前 相 关 规 则 分 别 保 管 基 金 份 额
持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名
册 ： 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 益 登
记日、每年 6 月 30 日 、 每 年 12 月 31 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额
持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 其中
每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 《基
金 合 同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 等 涉 及 到 基 金 重 要 事 项 日 期 的 基 金 份
额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光
盘备份，保存期限为 15 年 。 基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名
册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有
人名册，应按有关法规规定各自 承 担 相 应 的 责 任 。
（六）争议解决方式
相关各方 当 事 人 同 意 ， 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 ，
除经友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对
相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，
继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 《 基 金 合 同 》 和 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基
金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（七）托管协议的修改和终止
1、托管协议的变更程序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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146
的 托 管 协 议 ， 其 内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协
议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 备案 。
2、基金托管协议终止的情形
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ：
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 ；
（2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管
基 金 资 产 ；
（3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管
基 金 管 理 权 ；
（4 ） 发 生 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 终 止 事 项 。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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147
二十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
对 于 基 金 份 额 持 有 人 和 潜 在 投 资 者 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 具 体 情 况 提 供
一 系 列 的 服 务 ， 并 将 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 ， 增 加 或 变
更 服 务 项 目 。 主 要 服 务 内 容 如 下 ：
（一）持有人注册登记服务
基 金 管 理 人 委 托 注 册 登 记 机 构 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 注 册 登 记 服 务 。
基 金 管 理 人 将 敦 促 基 金 注 册 登 记 机 构 配 备 安 全 、 完 善 的 电 脑 系 统 及 通 讯 系
统 ， 准 确 、 及 时 地 为 基 金 投 资 者 办 理 基 金 账 户 、 基 金 份 额 的 登 记 、 管 理 、
托 管 与 转 托 管 ； 基 金 转 换 和 非 交 易 过 户 ； 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 管 理 ； 权
益 分 配 时 红 利 的 登 记 派 发 ； 基 金 交 易 份 额 的 清 算 过 户 和 基 金 交 易 资 金 的 交
收 等 服 务 。
（二）交易资料的寄送
1 、 账 户 资 料 ： 基 金 投 资 者 开 户 申 请 被 受 理 的2 个 工 作 日 后 （T+2 日 后 ） ，
可 以 到 销 售 网 点 查 询 和 打 印 基 金 账 户 开 户 确 认 资 料 。 基 金 成 立 后 的30个工
作 日 内 ， 基 金 管 理 人 将 向 定 制 纸 质 对 账 单 的 投 资 者 寄 送 包 含 基 金 账 户 信 息
在 内 的 对 账 单 。
2 、 基 金 交 易 确 认 查 询 服 务 ： 基 金 投 资 者 在 交 易 申 请 被 受 理 的2 个 工 作
日 后（T+2 日 后 ） ，可 以 到 销 售 网 点 查 询 和 打 印 该 项 交 易 的 确 认 资 料 。 基 金
成 立 后 的30 个 工 作 日 内 ， 基 金 管 理 人 将 向 定 制 纸 质 对 账 单 的 投 资 者 寄 送 包
含 基 金 认 购 确 认 信 息 在 内 的 对 账 单 。
3 、 每季度结束后20个工作日内， 基 金 管 理 人 将向该季度发生过交易的 定
制纸质对账单的投资者 邮 寄 该 季 度 对 账 单 。 每 年 度 结 束 后30 个 工 作 日 内 ， 向
所有定制纸质对账单的基金份额持有人 寄 送 年 度 对 账 单 。
4 、对于未 主 动 定 制 对 账 单 服 务 的 投 资 者 ， 基 金 管 理 人 将 统 一 提供 电
子 对 账 单 （ 包 含 电 子 邮 件 或 短 信 形 式 ，按 账 户 资 料 完 善 程 度 ， 优 先 提 供 电
子 邮 件 对 账 单 ） 。 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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148
（三）客户服务中心电话服务
客 户 服 务 中 心 提 供24 小 时 自 动 语 音 查 询 服 务 。 持 有 人 可 进 行 基 金 账
户 余 额 、 申 购 与 赎 回 交 易 情 况 查 询 、 基 金 产 品 与 传 真 服 务 等 信 息 的 查 询 。
客 户 服 务 中 心 提 供 每 周 五 天 ， 每 天 不 少 于8 小 时 的 人 工 热 线 咨 询 服 务 。
持 有 人 可 通 过 客 服 热 线 电 话 ：400-888-9788 或021-38789788享 受 业 务 咨 询 、
信 息 查 询 、 服 务 投 诉 、 信 息 定 制 、 对 账 单 寄 送 地 址 资 料 修 改 等 专 项 服 务 。
（ 四 ） 网 上 交 易 服 务
基 金 管 理 人 已 开 通 个 人 投 资 者 网 上 交 易 业 务 。 个 人 投 资 者 通 过 基 金
管 理 人 网 上 交 易 平 台 可 以 办 理 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 分 红 方 式 修 改 、
账 户 资 料 修 改 、 交 易 密 码 修 改 、 交 易 申 请 查 询 和 账 户 资 料 查 询 等 各 类 业
务 。 个 人 投 资 者 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 网 站 www.zhfund.com 办理 “ 网
上开户 ” 和 “ 网 上 交 易 ” 业 务 ， 适 用 银 行 卡 详 见 基 金 管 理 人 网 站
www.zhfund.com 网 上 交 易 平 台 。
在 技 术 条 件 成 熟 时 ， 基 金 管 理 人 还 将 提 供 支 持 其 他 银 行 卡 种 的 网 上
交 易 业 务 。
（五）定期定额投资计划
基 金 管 理 人 可 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.zhfund.com ）和 销售机构为
投 资 者 提 供 定 期 定 额 投 资 服 务 。 通 过 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 投 资 者 可 以 通 过
销 售 渠 道 定 期 定 额 申 购 基 金 份 额 。 本 基 金 已 于2012 年4 月9 日 开 通 定 期 定 额
申 购 业 务 ， 基 金 定 投 的 数 额 限 制 、 业 务 规 则 等 请 参 见 基 金 定 投 相 关 公 告 。
（六）信息定制服务
基 金 持 有 人 可 以 登 录 基 金 管 理 人 网 站 或 拨 打 客 服 热 线 电 话 提 交 信 息
定 制 申 请 。 基 金 管 理 人 通 过 手 机 短 信 、 电 子 邮 件 或 其 他 方 式 按 持 有 人 的 定
制 提 供 信 息 。 可 定 制 的 信 息 包 括 ： 电 子 对 账 单 、 每 周 基 金 净 值 、 交 易 确 认
信 息 、 投 资 者 服 务 刊 物 、 分 红 公 告 、 公 司 公 告 等 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 实
际 业 务 需 要 ， 调 整 定 制 信 息 的 条 件 、 方 式 和 内 容 。
（七）投资者投诉受理服务
投 资 者 可 以 通 过 代 销 机 构 网 点 或 基 金 管 理 人 客 服 热 线 电 话 、 基 金 管 理中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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人 网 站 留 言 栏 目 、 信 函 及 电 子 邮 件 等 形 式 对 基 金 管 理 人 或 销 售 网 点 所 提 供
的 服 务 进 行 投 诉 。
客 服 热 线 电 话 投 诉 、 电 子 邮 件 投 诉 、 信 函 投 诉 、 网 站 留 言 是 主 要 投 诉
受 理 渠 道 ， 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中心负 责 管 理 投 诉 电 话 、 投 诉 邮 箱 。 现 场
投 诉 和 意 见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉 渠 道 ， 由 各 代 销 机 构 和 基 金 管 理 人 分 别 管
理。
对 于 工 作 日 期 间 受 理 的 投 诉 ， 原 则 上 是 及 时 回 复 ； 对 于 不 能 及 时 回 复
的 投 诉 ， 基 金 管 理 人 承 诺 在 投 诉 送 达 基 金 管 理 人 的 两 个 工 作 日 之内做出回
复 。 对 于 非 工 作 日 提 出 的 投 诉 ， 顺 延 至 下 一 工 作 日 完 成 回 复 。
客 户 服 务 中心 邮 箱 ：service@zhfund.com 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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二十二 、 其 他 应 披 露 事 项
1 、2015-03-18
中 海 上 证380 指 数 证 券 投 资 基 金2015 年 分 红 公 告
2 、2015-03-26
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 继 续 参 与 中 国
工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
3 、 2015-03-27
中海上证380 指 数 证 券 投 资 基 金2014 年 年 度 报 告 摘 要
4 、2015-03-27
中 海 上 证380 指 数 证 券 投 资 基 金2014 年 年 度 报 告
5 、2015-03-27
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 调 整 交 易 所 固
定 收 益 品 种 估 值 方 法 的 公 告
6 、 2015-04-20
中海上证380 指 数 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（2015年第1 号）
7 、2015-04-20
中 海 上 证380 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （2015
年第1号）
8 、2015-04-22
中 海 上 证380 指 数 证 券 投 资 基 金2015年第1 季 度 报 告
9 、2015-04-23
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
10 、2015-04-25 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 以 通 讯 方 式 召 开 中 海 上
证380 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 公
告
11 、 2015-04-27
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 以 通 讯 方 式 召 开 中 海 上
证380 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 第
一 次 提 示 性 公 告
12 、 2015-04-28
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 以 通 讯 方 式 召 开 中 海 上
证381 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 第
二 次 提 示 性 公 告
13、 2015-04-30
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 恢 复 对 旗 下 基 金 持 有 的中海医疗保健主题股票型证券投资基金
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长 期 停 牌 股 票 “ 豫 园 商 城 ” 进 行 市 价 估 值 的 公 告
14 、 2015-05-06
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 深 圳
众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
15 、 2015-05-11
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 中 期 资 产
管 理 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换 及 定期
定 额 投 资 业 务 的 公 告
16 、 2015-05-20
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
17 、 2015-05-21
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
18 、 2015-05-22
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 浙 江
金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金
转 换 及 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告
19 、 2015-05-23
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
20、 2015-05-29
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 与 中国农业
银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公告
21、 2015-06-01
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 中 国 工
商 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 基 金 转 换 业 务 的 公 告
22、 2015-06-02
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
23 、2015-06-04
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 工 商 银 行 卡 （ 借 记
卡 ） 、 农 业 银 行 卡 （ 借 记 卡 ） 、 浦 发 银 行 卡 （ 借 记 卡 ）
及 兴 业 银 行 卡 （ 借 记 卡 ）APP 直 销 业 务 的 公 告
24、 2015-06-06
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 上 海
汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换
投 资 业 务 的 公 告 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
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25、 2015-06-09
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
26 、2015-06-10
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 海 上 证380 指 数 证 券
投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 结 果 暨 决 议 生 效
的 公 告
27 、2015-06-10
中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同
28 、2015-06-10
中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议
29 、 2015-06-10
中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
30、 2015-06-10
中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 内
容 摘 要
31、 2015-06-10
关 于 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 参 与 销
售 机 构 基 金 网 上 交 易 申 购 费 率 优 惠 及 定 期 定 额 申 购
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
32、 2015-06-10
关 于 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 实 行 网
上 直 销 和 官 方 淘 宝 店 交 易 费 率 优 惠 的 公 告
33、 2015-06-10
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票
型 证 券 投 资 基 金 转 换 补 差 费 率 优 惠 的 公 告
34 、 2015-06-11
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票
型 证 券 投 资 基 金 参 与 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 基 金 申
购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
35、 2015-06-13
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票
型 证 券 投 资 基 金 参 与 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 基
金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
36、 2015-06-17
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 数 米 基 金 网 费 率 优
惠 活 动 的 公 告
37、 2015-06-26
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 交 通
银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 及 手 机 银 行 基 金 申 购 费
率 优 惠 活 动 的 公 告 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
153
38 、2015-06-27
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 澄 清 公 告
39、 2015-07-01
中 海 医 疗 保 健 主 题 证 券 投 资 基 金 半 年 度 最 后 一 日 净
值 公 告
40 、2015-07-03
关 于 在 中 海 基 金 官 方 京 东 店 开 展 直 销 业 务 的 公 告
41、 2015-07-07
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
42、 2015-07-08
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 与 京 东 基 金
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
43、 2015-07-11
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
44 、 2015-07-15
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
45、 2015-07-15
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 中 信 期 货
有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换 及 定 期 定 额 投
资 业 务 的 公 告
46、 2015-07-16
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
47、 2015-07-18
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
48 、2015-07-20
中 海 医 疗 保 健 主 题 证 券 投 资 基 金2015 年第2 季 度 报
告
49、 2015-07-28
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 泰 诚
财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通
基 金 转 换 及 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告
50、 2015-07-30
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 与 上 海 浦 东
发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 、 手 机 银 行 基 金 申
购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
51、 2015-08-01
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 不 再 参 与 销 售中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
154
机 构 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
52、 2015-08-04
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
53、 2015-08-06
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 平 安 银 行
股 份 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换 及 定 期 定
额 投 资 业 务 的 公 告
54、 2015-08-06
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 平 安
银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优
惠 活 动 的 公 告
55、 2015-08-11
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 第 一
创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
56、 2015-08-14
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 与 京 东 基 金
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
57、 2015-08-19
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 华 西
证 券 股 份 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换 及 定
期 定 额 投 资 业 务 的 公 告
58、 2015-08-25
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 天 天 基 金 网 费 率 优
惠 的 公 告
59、 2015-08-26
中 海 医 疗 保 健 主 题 证 券 投 资 基 金2015 年半年度报告
60、 2015-08-26
中 海 医 疗 保 健 主 题 证 券 投 资 基 金2015 年 半 年 度 报 告
摘要
61、 2015-09-16
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 上 海
陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 为 销 售 机 构 的 公 告
62、 2015-09-23
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 上 海 好 买
基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
63、 2015-09-25
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 中 国 国 际
金 融 股 份 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换 业 务中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
155
的 公 告
64、 2015-09-26
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 华 宝 证 券
有 限 责 任 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
65、 2015-10-16
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 平 安
证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优
惠 活 动 的 公 告
66、 2015-10-19
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京
乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金
转 换 及 定 期 定 额 投 资 业 务 的 公 告
67、 2015-10-20
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 浙 江 同 花
顺 基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
68、 2015-10-20
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 投 资 资 产 支 持
证 券 的 公 告
69 、2015-10-24
中 海 医 疗 保 健 主 题 证 券 投 资 基 金2015 年第3 季 度 报
告
70、 2015-10-31
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
71、 2015-11-03
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 大 泰 金 石
投 资 管 理 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换 业 务
的 公 告
72、 2015-11-06
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 深 圳 富 济
财 富 管 理 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换 及 定
期 定 额 投 资 业 务 的 公 告
73、 2015-11-07
中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
74、 2015-11-11
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 凯 石
财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换
业 务 的 公 告 中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
156
75、 2015-11-13
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 上 海 长 量
基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
76 、2015-11-13
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 中 信 银 行 卡 （ 借 记
卡 ） 、 大 连 银 行 卡 （ 借 记 卡 ） 、 广 发 银 行 卡 （ 借 记 卡 ）
网 上 直 销 业 务 的 公 告
77、 2015-11-17
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 珠 海 盈 米
财 富 管 理 有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换 及 定
期 定 额 投 资 业 务 的 公 告
78 、2015-11-27
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 董 事 变 更 的 公 告
79、 2015-11-30
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 诺 亚 正 行
（ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动
的 公 告
80、 2015-12-04
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 与 京 东 基 金
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
81 、2015-12-07
关 于 新 增 基 金 参 与 中 信 银 行 卡 （ 借 记 卡 ） 、 大 连 银
行 卡 （ 借 记 卡 ） 、 广 发 银 行 卡 （ 借 记 卡 ） 网 上 交 易 费
率 优 惠 的 公 告
82、 2015-12-07
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 上 海 利 得
基 金 销 售 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
83、 2015-12-08
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 请 投 资 者 及 时 更 新 已
过 期 身 份 证 件 或 者 身 份 证 明 文 件 的 公 告
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
157
二十 三 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、 注册登
记 机 构 、 基 金 销 售 机 构 处 ， 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 。 基 金 投 资 者 在支
付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 招 募 说 明 书 的 复 印 件 。 对 投 资 者 按上述方
式所获得的文件及其复印件， 基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的
内容完全一致。
投资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.zhfund.com) 查 阅 和 下
载招募说明书。
中海医疗保健主题股票型证券投资基金
招募说明书
158
二十四 、 备 查 文 件
（一）备查文件目录
1 、 经 中 国 证 监 会 备案的 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基金份
额持有人大会决议 的 文 件 。
2 、 《 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 。
3 、 《 中 海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 。
4 、 关 于 中海上证380指 数 证 券 投 资 基 金 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 法律
意见书。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。
（三）查阅方式
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、 营业场所及网站免费
查阅备查文件。
中海基金管理有限公司
二○一六 年 一 月 二十二 日
