富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人： 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人： 招商银行股份有限公司
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目
录
一、基 金托 管协 议当 事人 ........................................................................................................... 3
二、基 金托 管协 议的 依据 、目的 和原 则 ................................................................................... 5
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ................................................................... 6
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ............................................................................. 15
五、基 金财 产的 保管................................................................................................................. 16
六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ................................................................................................. 19
七、交 易及 清算 交收 安排 ......................................................................................................... 23
八、基 金资 产净 值计 算、 估值和 会计 核算 ............................................................................. 26
九、基 金收 益分 配..................................................................................................................... 28
十、基 金信 息披 露..................................................................................................................... 29
十一、 基金 费用 ........................................................................................................................ 31
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ......................................................................................... 32
十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 ............................................................................................. 33
十四、 基金 管理 人和 基金 托管人 的更 换 ................................................................................. 34
十五、 禁止 行为 ........................................................................................................................ 35
十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................................................. 35
十七、 违约 责任 ........................................................................................................................ 37
十八、 争议 解决 方 式................................................................................................................. 37
十九、 托管 协议 的效 力 ............................................................................................................. 39
二十、 其他 事项 ........................................................................................................................ 40
二十一 、托 管协 议的 签订 ......................................................................................................... 41
附件： 托管 银行 证券 资金 结算规 定 ................................................................................................. 42
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鉴于国 海富 兰 克林 基 金管理 有 限 公司 系 一家 依 照中国 法 律 合法 成 立并 有 效存续 的 有 限责
任 公 司， 按 照相 关 法律 法规 的 规定 具 备担 任 基金 管理 人 的资 格 和能 力 ，拟 募集 发 行 富 兰 克林
国海恒 瑞债 券型 证券 投资 基金 ；
鉴于招 商银 行 股份 有 限公司 系 一 家依 照 中国 法 律合法 成 立 并有 效 存续 的 银行， 按 照 相关
法律法 规的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ；
鉴于国 海富 兰 克林 基 金管理 有 限 公司 拟 担任 富 兰克林 国 海 恒瑞 债 券型 证 券投资 基 金 的基
金 管 理人 ， 招商 银 行 股 份有 限 公司 拟 担任 富 兰克 林国 海 恒瑞 债 券型 证 券投 资基 金 的基 金 托管
人；
为明确富兰 克 林国 海 恒瑞债 券 型 证券 投 资基 金 的基金 管 理 人和 基 金托 管 人之间 的 权 利义
务关系 ，特 制订 本托 管协 议；
除非另 有约 定 ，《 富兰 克 林国海 恒瑞 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》( 以下 简 称“ 基金 合
同”) 中定 义的 术语 在用 于 本托管 协议 时应 具有 相同 的含义 ； 若有 抵触 应以 基 金合同 为准 ， 并
依其条款 解 释。
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一、基 金托管协议当事人
（一） 基金 管理 人 （ 也可 称资产 管理 人）
名称： 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司
注册地 址 ： 广西 南宁 市西 乡塘区 总部 路 1 号 中国 — 东盟科 技企 业孵 化基 地一 期 C-6 栋二
层
办公地 址： 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层
邮政编 码：200120
法定代 表人 ： 吴 显玲
成立时 间： 2004 年11 月15 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 证监 基金 字[2004]145 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 2.2 亿 元人 民 币
存续期 间：50 年
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 资产 管理 和中 国 证券监 督管 理委 员会 许可 的其他 业务 。
（二） 基金 托管 人 （ 也可 称资产 托管 人 ）
名称： 招商 银行 股份 有限 公司( 简称 ：招 商银 行)
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
邮政编 码：518040
法定代 表人 ： 李 建红
成立时 间：1987 年4 月8 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
经 营 范 围： 吸 收公 众 存款； 发 放 短期 、 中期 和 长期贷 款 ； 办理 结 算； 办 理票据 贴 现 ；发
行 金 融债 券 ；代 理 发行 、代 理 兑付 、 承销 政 府债 券； 买 卖政 府 债券 ； 同业 拆借 ； 提供 信 用证
服 务 及担 保 ；代 理 收付 款项 及 代理 保 险业 务 ；提 供保 管 箱服 务 。外 汇 存款 ；外 汇 贷款 ； 外汇
汇款 ；外 币 兑换 ； 国际 结算 ； 结汇 、 售汇 ； 同业 外汇 拆 借； 外 汇票 据 的承 兑和 贴 现； 外 汇借
款 ； 外汇 担 保； 发 行和 代理 发 行股 票 以外 的 外币 有价 证 券； 买 卖和 代 理买 卖股 票 以外 的 外币富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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有 价 证券 ； 自营 和 代客 外汇 买 卖； 资 信调 查 、咨 询、 见 证业 务 ；离 岸 金融 业务 。 经中 国 人民
银行批 准的 其他 业务 。
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 252.20 亿元
存续期 间： 持续 经营 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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二、基 金托管协议的依据 、目的和原则
（一） 订立 托管 协议 的依 据
本 协 议依 据 《中 华 人民 共和 国 证券 投 资基 金 法》( 以下 简 称“ 《 基 金法 》 ”) 等 有关 法 律法
规、基 金合 同及 其他 有关 规定制 订。
（二） 订立 托管 协议 的目 的
订 立 本 协议 的 目的 是 明确基 金 管 理人 与 基金 托 管人之 间 在 基金 财 产的 保 管、投 资 运 作、
净 值 计算 、 收益 分 配、 信息 披 露及 相 互监 督 等相 关事 宜 中的 权 利义 务 及职 责， 确 保基 金 财产
的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
（三） 订立 托管 协议 的原 则
基 金 管 理人 和 基金 托 管人本 着 平 等自 愿 、诚 实 信用、 充 分 保护 基 金份 额 持有人 合 法 权益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
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三、基 金托管人对基金管 理人的业务监督和 核查
（ 一） 基金 托管 人根 据 有 关法律 法规 的规 定以 及 基 金合同 的约 定， 对基 金 投 资范 围 、投
资比例 、 投资 限制 、关 联 方交易 等 ，进 行监 督。 基 金合同 明确 约定 基金 投资 证券选 择标 准的 ，
基金管 理人 应事 先或 定期 向 基金 托管 人 提 供投 资品 种池， 以便 基金 托管 人 对 基金 实 际投 资是
否符合 基金 合同 关于 证券 选择标 准的 约定 进行 监督 。
1. 本基 金的 投资 范围 为：
本基金 将投 资于 以下 金融 工具 ： 具 有良 好流 动性 的 金融工 具, 包括 国内 依法 发 行上市 的股
票( 包 括中 小板 、创 业板 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票) 、债 券（ 包括 国 债、 央行 票据、
金 融 债券 、 地方 政 府债 、政 府 支持 机 构债 、 企业 债券 、 公司 债 券、 短 期融 资券 、 超短 期 融资
券、 中期 票据 、次 级债 、 可转换 公司 债券 （ 含可分 离交易 可转 债） 、可 交换 公 司债券 、 中小 企
业私募 债券 、 证 券公 司短 期公司 债券 、 债 券回 购等) 、 银行 存款 （ 包括 协议 存款 、 定期 存款 等）、
货 币 市场 工 具、 权 证、 资产 支 持证 券 、国 债 期货 以及 法 律法 规 或中 国 证监 会允 许 基金 投 资的
其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 ，具 体投资 比例 限制 按届 时有 效的法 律法 规和 监管 机构 的规定 执行 。
2. 本基 金各 类品 种的 投资 比例、 投资 限制 为：
本基金 为债 券型 基金 ， 基 金的投 资组 合比 例为 ： 投 资债券 的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ；
每 个 交易 日 日终 在 扣除 国债 期 货合 约 需缴 纳 的交 易保 证 金后 ， 现金 或 者到 期日 在 一年 以 内的
政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 ，具 体投资 比例 限制 按届 时有 效的法 律法 规和 监管 机构 的规定 执行 。
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及基 金合同 禁止 投资 的投 资工 具。
本基金 投资 组合 遵循 以下 投资限 制：
（1） 本基 金投 资债 券的 比 例不低 于基 金资 产 的 80% ；
（2） 每个 交易 日日 终在 扣 除国债 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 ，应 当保 持 不低于 基金
资产净 值5 ％的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ） 本基 金 持有 的同 一(指 同 一 信用 级 别) 资 产支 持证 券 的 比例 ， 不得 超过 该资 产 支持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本基 金 管理 人 管理的 全 部 基金 投 资于 同 一原始 权 益 人的 各 类资 产 支持证 券 ， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资 产
支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
（13 ） 本基 金 进入 全 国银行 间 同 业市 场 进行 债 券回购 的 资 金余 额 不得 超 过基金 资 产 净值
的 40% ； 本基 金在 全国 银 行间同 业市 场中 的债 券回 购最长 期限 为 1 年 ，债 券 回购到 期后 不得
展期；
（14） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（15 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的买 入 国债期 货 合 约价 值 ，不 得 超过基 金 资 产净
值的15% ； 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总 市值
的 30% ； 本基 金所 持有 的债 券 （不 含到 期日 在一 年以 内的政 府债 券） 市值 和买 入、 卖 出国 债期
货 合 约价 值 ，合 计 （轧 差 计 算 ）应 当 符合 基 金合 同关 于 债券 投 资比 例 的有 关约 定 ；在 任 何交
易 日 内交 易 （不 包 括平 仓） 的 国债 期 货合 约 的成 交金 额 不得 超 过上 一 交易 日基 金 资产 净 值的
30% ；
（16） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（17） 法律 法规 、中 国证 监会规 定及 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。
3. 本基 金财 产不 得用 于以 下投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款或者 提供 担保 ；
（3） 从事 承担 无限 责任 的投资 ；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ，但是 中国 证监 会 另 有规 定的除 外；
（5） 向基 金管 理人 、基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ；
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。
如法律法 规或监 管部门 取 消上述禁 止性规 定， 基金 管理人在 履行适 当程序 后 可不受上
述规定的 限制。
4. 基金 管理 人运 用基 金财 产买卖 基金 管理 人 、基 金 托管人 及其 控股 股东 、 实 际控制 人或
者 与 其有 其 他重 大 利害 关系 的 公司 发 行或 承 销期 内承 销 的证 券 ，或 者 从事 其他 重 大关 联 交易富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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的 ， 应当 符 合基 金 的投 资目 标 和投 资 策略 ， 遵循 基金 份 额持 有 人利 益 优先 的原 则 ，防 范 利益
冲突， 建 立 健全 内 部审 批机 制 和评 估 机制 ， 按照 市场 公 平价 格 执行 。 相 关 交易 必 须事 先 得到
基 金 托管 人 的同 意 ，并 按法 律 法规 予 以披 露 。重 大关 联 交易 应 提交 基 金管 理人 董 事会 审 议，
并 经 过三 分 之二 以 上的 独立 董 事通 过 。基 金 管理 人董 事 会应 至 少每 半 年对 关联 交 易事 项 进行
审查。
5. 基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定。 在上 述期 间内 ，本基 金的 投资 范围 、投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。
基 金 托 管人 对 基金 的 投资的 监 督 与检 查 自基 金 合同生 效 之 日起 开 始。 因 证券市 场 波 动、
证 券 发行 人 合并 或 基金 规模 变 动等 基 金管 理 人之 外的 原 因 导 致 投资 组 合 不 符合 上述 规定的 ，
基金管 理人 应 在10 个交 易 日 内进 行调 整 ，但 中国 证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。法 律法 规另 有
规定的 ，从 其规 定。
6. 如 果 法律 法 规及 监 管政策 等 对 基金 合 同约 定 的投资 禁 止 行为 和 投资 组 合比例 限 制 进行
变更的 ， 本基 金可 相应 调 整禁止 行为 和投 资比 例限 制规定 ， 不需 经基 金份 额 持有人 大会 审议 。
《 基 金法 》 及其 他 有关 法律 法 规或 监 管部 门 取消 上述 限 制 的 ， 履行 适 当程 序后 ， 基金 不 受上
述限制 。
（ 二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 管理 人选择 存款
银行进 行监 督。 基金 投资 银行定 期存 款的 ，基 金管 理人应 根据 法律 法规 的规 定及基 金合 同的
约定， 确定 符合 条件 的 所 有存款 银行 的名 单， 并及 时提供 给基 金托 管人 ，基 金托管 人应 据以
对基金 投资 银行 存款 的交 易对手 是否 符合 有关 规定 进行监 督。 对于 不符 合规 定的银 行存 款，
基金托 管人 可以 拒绝 执行 ，并通 知基 金管 理人 。
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ：
1. 本基 金的 存款 银行 应是 具有证 券投 资基 金托 管资 格、 证 券投 资基 金销售 业 务资格 或 合
格境外 机构 投资 者 托 管人 资格的 商业 银行 。
2. 本基 金投 资定 期存 款的 比例不 得超 过基 金资 产净 值的 30 ％， 根据 协议 可提 前支取 且 没
有利息 损失 的银 行存 款， 不受此 限制 ；存 放在 具有 基金托 管资 格的 同一 银行 存款不 得超 过基
金资产 净值 的30%； 存放 在 不具有 基金 托管 资格 的同 一商业 银行 的存 款 ， 不 得 超过基 金资 产净
值的 5% 。
有关法 律法 规或 监管 部门 制定或 修改 新的 定期 存款 投资政 策， 基金 管理 人 履 行适当 程序
后，可 相应 调整 投资 组合 限制的 规定 。
3. 基金 管理 人负 责对 本基 金存款 银行 的评 估与 研究 ，建立 健全 银行 存款 的业 务流程 、岗富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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位职责 、风 险控 制措 施和 监察稽 核制 度， 切实 防范 有关风 险。 基金 托管 人负 责对本 基金 银行
定期存 款业 务的 监督 与核 查，审 查、 复核 相关 协议 、账户 资料 、投 资指 令、 存款证 实书 等有
关文件 ，切 实履 行托 管职 责。
（1） 基金 管理 人负 责控 制 信用风 险 。信 用风 险主 要 包括存 款银 行的 信用 等级 、存 款银 行
的 支 付能 力 等涉 及 到存 款银 行 选择 方 面的 风 险。 因选 择 存款 银 行不 当 造成 基金 财 产损 失 的，
由基金 管理 人承 担责 任。
（2） 基金 管理 人负 责控 制 流动性 风险 ， 并承 担因 控 制不力 而造 成的 损失 。 流 动性风 险主
要 包 括基 金 管理 人 要求 全部 提 前支 取 、部 分 提前 支取 或 到期 支 取而 存 款银 行未 能 及时 兑 付的
风 险 、基 金 投资 银 行存 款不 能 满足 基 金正 常 结算 业务 的 风险 、 因全 部 提前 支取 或 部分 提 前支
取而涉 及的 利息 损失 影响 估值等 涉及 到基 金流 动性 方面的 风险 。
（3） 基金 管理 人须 加强 内 部风险 控制 制度 的建 设 。 如因基 金管 理人 员工 职务 行为导 致基
金财产 受 到 损失 的， 需由 基金管 理人 承担 由此 造成 的损失 。
（4） 基金 管理 人与 基金 托 管人在 开展 基金 存款 业务 时， 应严 格遵 守《 基金 法》 、 《运 作办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。
（ 三） 基金 投资 银行 存款 协议的 签订 、账 户开 设与 管理、 投资 指令 与 资 金划 拨、 账 目核
对、到 期兑 付、 提前 支取
1.基金 投资 银行 存款 协议 的签订
（1） 基金 管理 人应 与 符 合 资格的 存款 银行 总行 或其 授权分 行签 订 《基 金存 款 业务总 体合
作协议 》 （ 以下 简称 《总 体 合作协 议》 ） ，确 定《 存款 协议书 》的 格式 范本 。 《 总 体合作 协议 》
和《存 款协 议书 》 的 格式 范本由 基金 托管 人与 基金 管理人 共同 商定 。
（2） 基金 托管 人依 据相 关 法规对 《总 体合 作协 议》 和《存 款协 议书 》的 内容 进行复 核 ，
审查存 款银 行资 格等 。
（3） 基 金管 理人 应在 《存 款协议 书》 中明 确存 款证 实书或 其他 有效 存款 凭证 的办理 方式 、
邮寄地 址、 联系 人和 联系 电话， 以及 存款 证实 书或 其他有 效凭 证在 邮寄 过程 中遗失 后， 存款
余额的 确认 及兑 付办 法。
（4） 由存 款银 行指 定的 存 放存款 的分 支机 构 （以 下 简称 “存 款分 支机 构 ” ） 寄送 或 上门
交付 存 款证 实书 或其 他有 效存款 凭证 的， 基金 管理 人应在 《存 款协 议书 》中 规定基 金托 管人
可向存 款分 支机 构的 上级 行 发出 存款 余额 询证 函， 存款分 支机 构及 其上 级行 应予配 合。
（5） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，基 金 存放到 期或 提前 兑付 的资 金应全 部划
转到指 定的 基金 托管 账户 ，并在 《存 款协 议书 》写 明 账户 名称 和帐 号， 未划 入指定 账户 的，富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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由存款 银行 承担 一切 责任 。
（6） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，在 存 期内 ，如 本基 金银 行账户 、预 留印 鉴
发生变 更， 管理 人应 及时 书面通 知存 款行 ，书 面通 知应加 盖基 金托 管人 预留 印鉴。 存款 分支
机构应 及时 就变 更事 项向 基金管 理人 、基 金托 管人 出具正 式书 面确 认书 。变 更通知 的送 达方
式同开 户手 续。 在存 期内 ，存款 分支 机构 和基 金托 管人的 指定 联系 人变 更， 应及时 加盖 公章
书面通 知对 方。
（7） 基金 管理 人应 在《 存 款协议 书 》中 规定 ，因 定 期存款 产生 的存 单不 得被 质押或 以任
何方式 被抵 押， 不得 用于 转让和 背书 。
2. 基金 投资 银行 存款 时的 账户开 设与 管理
（1） 基金 投资 于银 行存 款 时， 基金 管理 人应 当依 据 基金管 理人 与存 款银 行签 订的 《总 体
合作协 议》 、 《 存款 协议 书》 ，以 基金 的名 义在 存款 银 行总行 或授 权分 行指 定的 分支机 构开 立银
行 账户 。
（2） 基金 投资 于 银 行存 款 时的预 留印 鉴由 基金 托管 人保管 和使 用。
3. 存 款凭 证传 递、 账目 核 对及到 期兑 付
（1） 存款 证实 书等 存款 凭 证传递
存款资 金只 能存 放于 存款 银行总 行或 者其 授权 分行 指定的 分支 机构 。 基金 管 理人应 在 《存
款 协 议书 》 中规 定 ，存 款银 行 分支 机 构应 为 基金 开具 存 款证 实 书或 其 他有 效存 款 凭证 （ 下称
“ 存 款凭 证 ” ） ， 该存 款 凭证 为 基金 存 款确 认或 到期提 款 的有 效 凭证 ，且 对应每 笔 存款 仅 能开
具 唯 一存 款 凭证 。 资金 到账 当 日， 由 存款 银 行分 支机 构 指定 的 会计 主 管传 真一 份 存款 凭 证复
印 件 并与 基 金托 管 人电 话确 认 收妥 后 ，将 存 款凭 证原 件 通过 快 递寄 送 或上 门交 付 至基 金 托管
人 指 定联 系 人； 若 存款 银行 分 支机 构 代为 保 管存 款凭 证 的， 由 存款 银 行分 支机 构 指定 会 计主
管传真 一份 存款 凭证 复印 件 并与 基金 托管 人电 话确 认收妥 。
（2） 存款 凭证 的遗 失补 办
存 款 凭 证在 邮 寄过 程 中遗失 的 ， 由基 金 管理 人 向存款 银 行 提出 补 办申 请 ，基金 管 理 人应
督促存 款银 行尽 快补 办存 款凭证 ， 并按 以上 （1） 的 方式快 递或 上门 交付 至托 管人 ，原 存款 凭
证自动 作废 。
（3） 账目 核对
每个工 作日 ，基 金管 理人 应与基 金托 管人 核对 各项 银行存 款投 资余 额及 应计 利息。
基金管 理人 应在 《存 款协 议书》 中规 定， 对于 存期 超过 3 个月 的定 期存 款， 存款银 行 应
于每季 末 后 5 个 工作 日内 向基金 托管 人指 定人 员寄 送对账 单。 因存 款银 行未 寄送对 账单 造 成富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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的资金 被挪 用、 盗取 的责 任由存 款银 行承 担 。
存款行 应配 合基 金托 管人 对“ 存款 证实 书” 的询 证 ，并 在询 证函 上加 盖 定 期 存款 行 公章 寄
送至基 金托 管人 指定 联系 人。
（4 ） 到期 兑付
基 金 管 理人 提 前通 知 基金托 管 人 通过 特 快专 递 将存款 证 实 书原 件 或其 他 存款证 明 原 件寄
给 存 款银 行 分支 机 构指 定的 会 计主 管 。存 款 行未 收到 存 款证 实 书原 件 的， 应与 基 金托 管 人电
话询问 。 存款 到期 前基 金 管理人 与存 款行 确认 存款 证实书 收到 并于 到期 日兑 付存款 本息 事 宜 。
基 金 托 管人 在 存款 到 期日未 收 到 存款 本 息或 存 款本息 金 额 不符 时 ，通 知 基金管 理 人 与存
款 行 接洽 存 款到 账 时间 及利 息 补付 事 宜。 基 金管 理人 应 将接 洽 结果 告 知基 金托 管 人， 基 金托
管人收 妥存 款本 息的 当日 通知基 金管 理人 。
基 金 管 理人 应 在《 存 款协议 书 》 中规 定 ， 存 款 证实书 在 邮 寄过 程 中遗 失 的，存 款 行 应立
即 通 知基 金 托管 人 ，基 金托 管 人在 原 存款 证 实书 复印 件 上加 盖 公章 并 出具 相关 证 明文 件 后，
与 存 款行 指 定会 计 主管 电话 确 认后 ， 存款 行 分支 机构 应 在到 期 日将 存 款本 息 划 至 指定 基 金账
户。
如 果 存 款到 期 日为 法 定节假 日 ， 存款 行 顺延 至 到期后 第 一 个工 作 日支 付 ，存款 行 需 按 原
协议 利 率和 实际 延期 天数 支付延 期利 息。
4.提前 支取
如果在 存款 期限 内， 由于 基金规 模发 生缩 减的 原因 或者出 于流 动性 管理 的需 要 等原 因 ，
经 向 存 款行 说明 理 由 ，基 金管理 人可 以提 前支 取全 部 或部 分 资 金， 但应 继续 按原有 利率 计提
利息， 因提 前支 取导 致的 利息损 失应 由基 金管 理人 承担。
提前支 取的 具体 事项 按照 基金管 理人 与存 款行 签订 的《存 款协 议书 》执 行。
5. 基金 投资 银行 存款 的监 督
基金托 管人 发现 基金 管理 人在进 行存 款投 资时 有违 反有关 法律 法规 的规 定及 《基 金合 同 》
的约定 的行 为 ， 应 及时 以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基金
托管人 通知 的违 规事 项未 能在 10 个 工作 日内 纠正 的， 基金 托管 人应 报告 中 国证监 会 。 基 金托
管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ， 应立 即报 告 中国证 监会 ， 同时 通知 基 金管理 人 在 10 个
工 作 日内 纠 正或 拒 绝结 算， 若 因基 金 管理 人 拒不 执行 造 成基 金 财产 损 失的 ，相 关 损失 由 基金
管理人 承担 ，基 金托 管人 不承担 任何 责任 。
（ 四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 符合法 律法 规及富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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行业标 准的 、经 慎重 选择 的、本 基金 适用 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单 并 约定各 交易 对手
所适用 的交 易结 算方 式。 基金管 理人 有责 任确 保及 时将更 新后 的交 易对 手名 单发送 给基 金托
管人， 否则 由此 造成 的损 失应由 基金 管理 人承 担。 基 金管 理人 应严 格按 照交 易对手 名单 的范
围在银 行间 债券 市场 选择 交易对 手。 基金 托管 人监 督基金 管理 人是 否按 事前 提供的 银行 间债
券市场 交易 对手 名单 进行 交易。 在基 金存 续期 间基 金管理 人可 以调 整交 易对 手名单 ，但 应将
调整结 果至 少提 前一 个工 作日书 面通 知基 金托 管人 。 新名 单确 定 时 已与 本次 剔除的 交易 对手
所进行 但尚 未结 算的 交易 ，仍应 按照 协议 进行 结算 ，但不 得发 生新 的交 易 。 如基金 管理 人根
据市场 需要 临时 调整 银行 间债券 交易 对手 名单 及结 算方式 的， 应向 基金 托管 人说明 理由 ，并
在与交 易对 手发 生交 易前3 个交易 日内 与基 金托 管人 协商解 决。
基 金 管 理人 负 责对 交 易 对手 的 资 信控 制 ，按 银 行间债 券 市 场的 交 易规 则 进行交 易 ， 并 负
责 解 决因 交 易对 手 不履 行合 同 而造 成 的纠 纷 及损 失。 若 未履 约 的交 易 对手 在基 金 管理 人 确定
的 时 间内 仍 未承 担 违约 责任 及 其他 相 关法 律 责任 的， 基 金管 理 人可 以 对相 应损 失 先行 予 以承
担 ， 然后 再 向相 关 交易 对手 追 偿。 基 金托 管 人则 根据 银 行间 债 券市 场 成交 单对 合 同履 行 情况
进 行 监督 。 如基 金 托管 人事 后 发现 基 金管 理 人没 有按 照 事先 约 定的 交 易对 手进 行 交易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。
（ 五） 本基 金投 资流 通受 限证券 ，应 遵守 《关 于基 金投资 非公 开发 行股 票等 流通受 限证
券有关 问题 的通 知》 等有 关法律 法规 规定 。
1. 本 协 议所 称 的流 通 受限证 券 ， 包括 由 《上 市 公司证 券 发 行管 理 办法 》 规范的 非 公 开发
行 股 票、 公 开发 行 股票 网下 配 售部 分 等在 发 行时 明确 一 定期 限 锁定 期 的可 交易 证 券， 不 包括
由 于 发布 重 大消 息 或其 他原 因 而临 时 停牌 的 证券 、已 发 行未 上 市证 券 、回 购交 易 中的 质 押券
等流通 受限 证券 。
本 基 金 可以 投 资经 中 国证监 会 批 准的 非 公开 发 行证券 ， 且 限于 由 中国 证 券登记 结 算 有限
责 任 公司 或 中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 负责 登记 和 存管 的 ，并 可 在证 券交 易 所或 全 国银
行间债 券市 场交 易的 证券 。
本 基金 不得 投资 未经 中 国 证监会 批准 的非 公开 发行 证券。
基 金 不 得投 资 有锁 定 期但锁 定 期 不明 确 的证 券 ， 但法 律 法 规或 中 国证 监 会另有 规 定 的除
外。
2. 基 金管 理人 应在 基金 首 次投资 流通 受限 证券 前 ， 向基金 托管 人提 供经 基金 管理人 董事
会 批 准的 有 关基 金 投资 流通 受 限证 券 的投 资 决策 流程 、 风险 控 制制 度 。基 金投 资 非公 开 发行
股 票 ，基 金 管理 人 还应 提供 基 金管 理 人董 事 会批 准的 流 动性 风 险处 置 预案 。上 述 资料 应 包括富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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但不限 于基 金投 资流 通受 限证券 的投 资额 度和 投资 比例控 制情 况。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人， 保证 基金 托管 人有 足 够 的时 间进 行审 核 。基 金 托管人 应在 收到 上述 资料 后两个 工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。
基 金 管 理人 对 本基 金 投资 流通受 限证 券 的流 动 性风险 负 责 ，确 保 对相 关 风险采 取 积 极有
效 的 措施 ， 在合 理 的时 间内 有 效解 决 基金 运 作的 流动 性 问题 。 如因 基 金巨 额赎 回 或市 场 发生
剧 烈 变动 等 原因 而 导致 基金 现 金周 转 困难 时 ，基 金管 理 人应 保 证提 供 足额 现金 确 保基 金 的支
付 结 算， 并 承担 所 有损 失。 对 本基 金 因投 资 流通 受限 证 券导 致 的流 动 性风 险， 基 金托 管 人不
承担任 何责 任。
3. 基 金 投资 流 通受 限 证券前 ， 基 金管 理 人应 向 基金托 管 人 提供 符 合法 律 法规要 求 的 有 关
书面信 息 ，包 括但 不限 于 拟发行 证券 主体 的中 国证 监会批 准文 件 、发 行证 券 数量 、发 行价 格、
锁 定 期， 基 金拟 认 购的 数量 、 价格 、 总成 本 、应 划付 的 认购 款 、资 金 划付 时间 等 。基 金 管理
人 应 保证 上 述信 息 的真 实、 完 整， 并 应至 少 于拟 执行 投 资指 令 前两 个 工作 日将 上 述信 息 书面
发至基 金托 管人 ，保 证基 金托管 人有 足够 的时 间进 行审核 。
由 于 基 金管 理 人未 及 时提供 有 关 证券 的 具体 的 必要的 信 息 ，致 使 托管 人 无法审 核 认 购指
令而影 响认 购款 项划 拨的 ，基金 托管 人免 于承 担责 任。
4. 基金 托管 人依 照法 律法 规 、 基金 合同 、 《托 管协 议 》审 核基 金管 理人 投资 流 通受限 证券
的行为 。 如 发现 基金 管理 人违反 了基 金合 同、 《 托管 协议》 以及 其他 相关 法律 法规的 有关 规定 ，
应 及 时通 知 基金 管 理人 ，并 呈 报中 国 证监 会 ，同 时采 取 合理 措 施保 护 基金 投资 人 的利 益 。基
金托管 人有 权对 基金 管理 人的违 法 、违 规以 及违 反 基金合 同、 《托 管协 议》 的 投资指 令不 予执
行， 并立 即通 知基 金管 理 人纠正 ， 基金 管理 人不 予 纠正或 已代 表基 金签 署合 同不得 不执 行时 ，
基金托 管人 应向 中国 证监 会报告 。
5. 基 金管 理 人 应 在基 金 投资 非 公开 发 行股 票 后两 个交 易 日内, 在 中国 证监 会 指定 媒 介披 露所
投资非 公开 发行 股票 的名 称、 数量 、总 成本 、账 面 价值, 以及 总成 本和 账面 价 值占基 金 资 产净
值的比 例、 锁定 期等 信息 。
（ 六） 基金 管理 人应 当对 投资中 期票 据业 务进 行研 究，认 真评 估中 期票 据投 资业务 的风
险，本 着审 慎、 勤勉 尽责 的原则 进行 中期 票据 的投 资业务 ，并 应符 合法 律法 规及监 管机 构的
相关规 定 。
（ 七） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算、
基金份 额净 值计 算、 基金 参考份 额净 值 、 基金 费用 开支及 收入 确定 、基 金收 益分配 、相 关信富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。
（ 八 ）基 金托 管人 发现 基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法规 、
基金合 同和 本 托 管协 议的 规定， 应及 时以 电话 提醒 或书面 提示 等方 式通 知基 金管理 人限 期纠
正。基 金管 理人 应积 极配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查。 基金 管理 人收 到通知 后应 及时
核对并 回复 基金 托管 人， 对于收 到的 书面 通知 ，基 金管理 人应 以书 面形 式给 基金托 管人 发出
回函 ，就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ，说 明 违规原 因及 纠正 期限 。 在 上述规 定期 限内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ，督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
（ 九） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。包 括但不 限于 ：对 基金 托管 人发出 的提 示， 基金 管理 人应在 规定 时间
内答复 并改 正， 或就 基金 托管人 的疑 义进 行解 释或 举证； 对基 金托 管人 按照 法律法 规、 基金
合同和 本托 管协 议的 要求 需向中 国证 监会 报送 基金 监督报 告的 事项 ，基 金管 理人应 积极 配合
提供相 关数 据资 料和 制度 等。
（十） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、行政 法规
和其他 有关 规定 ，或 者违 反基金 合同 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 及时 纠正， 由此 造成
的损失 由基 金管 理人 承担 ，托管 人在 履行 其通 知义 务后， 予以 免责 。
（ 十一 ）基 金托 管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为，应 及时 报告 中国 证监 会，同 时通
知基金 管理 人限 期纠 正。 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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四、基 金管理人对基金托 管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安 全 保管 基 金财 产 、开 设基 金 财产 的 资金 账 户 、 证券 账 户 等 投 资所 需 账户 、复 核 基金 管 理人
计 算 的基 金 资产 净 值和 基金 份 额 净 值 、参 考 净值 、 根 据 基金 管 理人 指 令办 理清 算 交收 、 相关
信息披 露和 监督 基金 投资 运作等 行为 。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金 合
同 、 本协 议 及其 他 有关 规定 时 ，应 及 时以 书 面形 式通 知 基金 托 管人 限 期纠 正。 基 金托 管 人收
到 书面 通 知 后应 在 下一 工作 日 前 及 时 核对 并 以书 面形 式 给基 金 管理 人 发出 回函 ， 说明 违 规原
因 及 纠正 期 限， 并 保证 在规 定 期限 内 及时 改 正。 在上 述 规定 期 限内 ， 基金 管理 人 有权 随 时对
通知事 项进 行复 查， 督促 基金托 管人 改正 。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对 基 金业 务 执行 核 查， 包括 但 不限 于 ：对 基 金管 理人 发 出的 书 面提 示 ，基 金托 管 人应 在 规定
时 间 内答 复 并改 正 ，或 就基 金 管理 人 的疑 义 进行 解释 或 举证 ； 基金 托 管人 应积 极 配合 提 供相
关资料 以供 基金 管理 人核 查托管 财产 的完 整性 和真 实性。
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托 管人 限期 纠正 ，并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。
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五、基 金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 投资 所需 的相 关 账户 。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。 未
经 基 金管 理 人的 正 当指 令， 不 得自 行 运用 、 处分 、分 配 基金 的 任何 资 产。 不属 于 基金 托 管人
实 际 有效 控 制下 的 资产 及实 物 证券 等 在基 金 托管 人保 管 期间 的 损坏 、 灭失 ， 基 金 托管 人 不承
担由此 产生 的责 任 。
6. 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并 通 知基 金 托管 人 ，到 账日 基 金财 产 没有 到 达基 金 资金账户 的 ，基 金 托管 人应 及 时通 知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 ，基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基 金财 产的 损失。
7 基金托管人对因为 基金管理 人投资产生的存放或存管在 基金托管人以外机构的 资金资
产 或 交由 期 货公 司 或证 券公 司 负责 清 算交 收 的 资 金资 产 （包 括 但不 限 于期 货保 证 金账 户 内的
资 金 、期 货 合约 等 ）及 其收 益 ；由 于 该等 机 构或 该机 构 会员 单 位等 本 合同 当事 人 外第 三 方的
欺诈、 疏忽 、过 失或 破产 等原因 给 资 金资 产 造 成的 损失等 不承 担责 任。
8. 除依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资
1. 基金 募集 期间 募集 的资 金应开 立“ 基金 募集 专户 ” 。该账 户由 基金 管理 人开 立并 管 理 。
2. 基金募集期满或基金停止募集时，募集的基 金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有 人 人数 符 合《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》等 有关 规定后 ， 基金 管 理人 应将 属于基 金 财产 的 全部
资 金 划入 基 金托 管 人 为 基金 开 立的 基 金资金 账户 ，同 时 在规 定 时间 内 ， 基 金管 理 人应 聘 请具
有 从 事证 券 相关 业 务资 格的 会 计师 事 务所 进 行验 资， 出 具验 资 报告 。 出具 的验 资 报告 由 参加
验资 的2 名或 2 名以 上中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。
3. 若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款
等事宜 。
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理
1. 基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 资金账户 （ 也 可 称 为 “ 托 管 账
户” ） ， 保 管基金 的银 行存 款， 并根 据基金 管理 人的 指令办 理资 金收 付。 托管 账户名 称应 为 “ 富
兰克林 国海 恒瑞 债券 型证 券投资 基金 ” ， 预留 印鉴 为 基金托 管人 印章 。
2. 基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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理 人 不得 假 借本 基 金的 名义 开 立任 何 其他 银 行账 户； 亦 不得 使 用基 金 的任 何账 户 进行 本 基金
业务以 外的 活动 。
3. 基金 资金 账户 的开 立和 管理应 符合 法律 法规 及 银 行业监 督管 理机 构的 有关 规定。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户 的 开立 和管 理
1. 基 金 托管 人 在中 国 证券登 记 结 算有 限 责任 公 司上海 分 公 司、 深 圳分 公 司为基 金 开 立基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2. 基 金 证券 账 户的 开 立和使 用 ， 仅限 于 满足 开 展本基 金 业 务的 需 要。 基 金托管 人 和 基金
管 理 人不 得 出借 或 未经 对方 同 意擅 自 转让 基 金的 任何 证 券账 户 ，亦 不 得使 用基 金 的任 何 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3. 基 金 证券 账 户的 开 立和证 券 账 户卡 的 保管 由 基金托 管 人 负责 ， 账户 资 产的管 理 和 运用
由基金 管理 人负 责。
4. 基 金 托管 人 以基 金 托管人 的 名 义在 中 国证 券 登记结 算 有 限责 任 公司 开 立结算 备 付 金账
户 ， 并代 表 所托 管 的基 金完 成 与中 国 证券 登 记结 算有 限 责任 公 司的 一 级法 人清 算 工作 ， 基金
管 理 人应 予 以 积 极 协助 。结 算 备付 金 、 客户 结算 保证 金 、交 收 价差 保 证金 等的 收 取按 照 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执 行。
5. 若 中 国证 监 会或 其 他监管 机 构 在本 托 管协 议 订立日 之 后 允许 基 金从 事 其他投 资 品 种的
投 资 业务 ， 涉及 相 关账 户的 开 立、 使 用的 ， 按有 关规 定 开立 、 使用 并 管理 ； 若 无 相关 规 定，
则基金 托管 人比 照上 述关 于账户 开立 、使 用的 规定 执行。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司 和银
行 间 市场 清 算所 股 份有 限公 司 的有 关 规定 ， 以基 金的 名 义 在 中 央国 债 登记 结算 有 限责 任 公司
开立债 券 托 管账 户， 并代 表基金 进行 银行 间市 场债 券的结 算。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 基 金 管理 人 根据 投 资需要 按 照 规定 开 立期 货 保证金 账 户 及期 货 交易 编 码等 ， 基 金 托管
人 按 照规 定 开立 期 货结 算账 户 等投 资 所需 账 户。 完成 上 述账 户 开立 后 ， 基 金管 理 人应 以 书面
形 式 将期 货 公司 提 供的 期货 保 证金 账 户的 初 始资 金密 码 和 保 证 金监 控 中心 的登 录 用户 名 及密
码 告知 基 金 托管 人 。资 金密 码 和 保 证 金监 控 中心 登录 密 码 重 置 由管 理 人进 行， 重 置后 务 必及
时通知 托管 人。
基金托管人和 基金管理人 应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。 管理人保证所
提 供 的账 户 开户 材 料的 真实 性 和有 效 性， 且 在相 关资 料 变更 后 及时 将 变更 的资 料 提供 给 托管
人。
2. 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金 管
理 人 协助 基 金托管人 按 照有 关 法律 法 规和 本 协议 的约 定 协商 后 开立 。 新账 户按 有 关规 定 使用富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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并管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基 金 财 产投 资 的有 关 实物证 券 等 有价 凭 证 按约定 由基 金 托 管人 存 放于 基 金托管 人 的 保管
库， 或存 入 中央 国 债登 记结 算 有限 责 任公 司 、 和 银行 间 市场 清 算所 股 份有 限公 司 、 中 国 证券
登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司/ 深圳 分公 司或 票 据营业 中心 的代 保管 库 ， 实物 保 管凭 证由
基 金 托管 人 持有 。 实物 证券 等 有价 凭 证的 购 买和 转让 ， 由基 金 托管 人 根据 基金 管 理人 的 指令
办 理 。基 金 托管 人 对 由 上述 存 放机 构 及 基 金 托管 人以 外 机构 实 际有 效 控制 的 有 价 凭证 不 承担
保管责 任。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由 基 金 管理 人 代表 基 金签署 的 、 与基 金 财产 有 关的重 大 合 同的 原 件分 别 由基金 管 理 人、
基 金 托管 人 保管 。 除本 协议 另 有规 定 外， 基 金管 理人 代 表基 金 签署 的 与基 金财 产 有关 的 重大
合 同 应保 证 基金 管 理人 和基 金 托管 人 至少 各 持有 一份 正 本的 原 件。 基 金管 理人 应 在重 大 合 同
签 署 后及 时 将重 大 合同 传真 给 基金 托 管人 ， 并在 三十 个 工作 日 内将 正 本送 达基 金 托管 人 处。
因 基 金管 理 人发 送 的合 同传 真 件与 事 后送 达 的合 同原 件 不一 致 所造 成 的后 果， 由 基金 管 理人
负责。 重大 合同 的保 管期 限为基 金合 同终 止 后15 年。
对 于 无 法取 得 二份 以 上的正 本 的 ，基 金 管理 人 应向基 金 托 管人 提 供加 盖 授权业 务 章 的合
同 传 真件 ， 未经 双 方协 商或 未 在合 同 约定 范 围内 ，合 同 原件 不 得转 移 。 基 金管 理 人向 基 金托
管人提 供的 合同 传真 件与 基金管 理人 留存 原件 不一 致的， 以传 真件 为准 。
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六、指 令的发送、确认及 执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金 划拨及其他款项付款指令，基金托
管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 有关 事项 。
基金管 理人 发送 的指 令包 括电子 指令 和纸 质指 令。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、网上托管银
行管理 人客 户端 录入 的电 子指令 ） 、 自动 产生 的电 子 指令 （网 上托 管银 行托 管 人端根 据预 先设
定的业 务规 则自 动产 生的 电子指 令） 。 管理 人在 启用 电子指 令前 应使 用传 真或 其他与 基金 托 管
人 协 商一 致 的方 式 向基 金托 管 人发 出 启用 函 。启 用函 应 注明 启 用的 业 务类 型、 启 用日 期 等。
启用函 应加 盖基 金管 理人 公司公 章。
（一） 基金 管理 人对 发 送 指令人 员的 书面 授权
授权通 知的 内容 ： 基 金管 理人 应 事先 向 基 金托 管人 提供书 面授 权 通 知（ 以下 称“授 权通
知” ） ， 指定 指令 的被 授权 人员及 被授 权印 鉴， 授权 通知的 内容 包括 被授 权人 的 名单 、 签 章样
本、权 限和 预留 印鉴 。授权 通知 应加盖 基 金管 理人 公司公 章并 写明 生效 时间 。 基金 管理 人应
使用传 真或 其他 与基 金托 管人协 商一 致的 方式 向基 金托管 人发 出授 权通 知， 同时电 话通 知基
金托管 人。 授权 通知 经基 金管理 人与 基金 托管 人以 电话方 式或 其他 基金 管理 人和基 金托 管人
认可的 方式 确认 后， 于授 权通知 载明 的生 效时 间生 效。基 金管 理人 在此 后三 个工作 日内 将授
权通知 的正 本 送 交基 金托 管人。 授权 通知 书正 本内 容与基 金托 管人 收到 的传 真不一 致的 ，以
基金托 管人 收到 的传 真为 准。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人对授权 通知 负 有保 密 义务， 其 内 容不 得 向 授 权 人、 被 授 权 人及
相关操 作人 员以 外的 任何 人 泄露 ，但 法律 法规 规定 或有权 机关 另有 要求 的除 外 。
（二） 指令 的内 容
投资指 令是 在 管理 本 基金时，基 金管 理 人 向 基 金托管 人 发 出的 交 易成 交 单、交 易 指 令及
资 金 划拨 类 指令 （以 下 简称 “ 指令 ” ） 。 指令 应 加 盖预 留 印鉴 并 由被 授权 人签 章 。 基金 管 理人
发给 基 金托 管人 的资 金划 拨类指 令应 写明 款项 事由 、时间 、金 额、 出款 和收 款账户 信息 等。
（三） 指令 的发 送、 确认 及执行 的时 间和 程序
1.指令 的发 送： 基金 管理 人 应按照 相关 法律 法规 以及 本 协议 的规 定 ， 在 其合 法 的经营 权限
和 交 易权 限 内依 照 授权 通知 的 授权 用 传真 方 式或 其他 基 金托 管 人和 基 金管 理人 认 可的 方 式向
基 金 托管 人 发送 。 基金 管理 人 在发 送 指令 时 ，应 确保 相 关出 款 账户 有 足够 的资 金 余额 ， 并为
基金托 管人 留出 执行 指令 所必需 的时 间。
对于新 股、 新债 申购 等网 下公开 发行 业务 ，基 金管 理人应 于网 下申 购缴 款日 的 10:00 前
将指令 发送 给基 金托 管人 。 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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对于期 货出 入金 业务 ，基 金管理 人应 于交 易日 期货 出入金 截止 时间 前 2 小时 将期货 出 入
金指令 发送 至基 金托 管人 。
对 于 场 内业 务 ，首 次 进行场 内 交 易前 基 金管 理 人应与 基 金 托管 人 确认 已 完成交 易 单 元和
股东代 码设 置后 方可 进行 。
对于银 行间 业务 ，基 金管 理人应 于交 易 日 15:00 前 将银行 间成 交单 及相 关划 款指令 发 送
至 基 金托 管 人。 基 金管 理人 应 与基 金 托管 人 确认 基金 托 管人 已 完成 证 书和 权限 设 置后 方 可进
行本基 金的 银行 间交 易。
对上海 证券 交易 所认 购权 证行权 交易 ，基 金管 理人 应于行 权日 15:00 前 将需 要交付 的 行
权金额 及费 用书 面通 知基 金托管 人， 基金 托管 人在 16:00 前支 付至 中国 证券 登记结 算有 限 责
任公司 指定 账户 。
对于指 定时 间出 款的 交易 指 令， 基金 管理 人应 提 前 2 小 时将 指令 发送 至基 金 托管人 ；对
于基金 管理 人 于15:00 以 后发送 至基 金托 管人 的指 令，基 金托 管人 不保 证当 日出款 。
2. 指令的确认：基金管理人 有义务在发送指令后与 基金托管人 以录音电话的方式进行确
认 。 指令 以 获得 基 金托 管人 确 认该 指 令已 成 功接 收之 时 视为 送 达 基 金 托管 人 。 对 于依 照 “授
权通知 ”发 出的 指令 ， 基 金管理 人 不 得否 认其 效力 。
3. 指令 的执 行： 基金 托管 人 确认 收到 基金 管理 人 发 送的指 令后 ， 应 对指 令进 行形式 审查 ，
验 证 指令 的 要素 是 否齐 全， 传 真指 令 还应 审 核印 鉴和 签 章是 否 和预 留 印鉴 和签 章 样本 相 符，
指令复 核无 误后 应在 规定 期限内 及时 执行 ，不 得延 误。
正 常 情 况下 由 基金 托 管人依据基 金管 理 人 发 出 的出入 金 指 令， 通 过期 货 结算银 行 银 期转
账系统 进行 出入 金操 作。
当结算 银行 银期 转账 系统 出现故 障等 其他 紧急 情况 时， 基 金管 理人 可以 使用 非银期 转账
手工出 入金 。
非银期 转账 手工 出入 金， 入金由 基金 托管 人依据 基 金管理 人 提 供的 划款 指令 通过结 算银
行的网 银系 统划 往期 货公 司指定 账户 后， 由 基 金管 理人 通 知期 货公 司进 行入 金操作 ，出 金由
基金管 理人 通知 期货 公司 出金后 ，再 发送 指令 给 基 金托管 人，由 基 金托 管人 依据 基 金管 理人
提供的 划款 指令 通过 结算 银行的 网银 系统 划往 基金 托管账 户。
执行完期货出金或入金的操作后， 基金管理人 应通过其交易系统或终端系统查询出金划
出情况 和入 金到 账情 况。
在指令 未执 行的 前提 下 ， 若基金 管理 人撤 销指 令 ， 基金管 理人 应在 原指 令上 注明 “作 废”
并加盖 预留 印鉴 及被 授权 人签章 后传 真给 基金 托管 人，并 电话 通知 基金 托管 人 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
1、基 金管 理人 发送 错误 指 令的情 形包 括指 令发 送人 员无权 或超 越权 限发 送指 令， 指令 不
能辨识 或要 素不 全导 致无 法执行 等情 形 。 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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21
2、当 基金 托管 人认 为所 接 受指令 为错 误指 令时 ， 应 及时与 基金 管理 人进 行电 话确认 ， 暂
停 指 令的 执 行并 要 求基 金管 理 人重 新 发送 指 令。 基金 托 管人 有 权要 求 基金 管理 人 提供 提 供相
关 交 易凭 证 、合 同 或其 他有 效 会计 资 料， 以 确保 基金 托 管人 有 足够 的 资料 来判 断 指令 的 有效
性 。 基金 托 管人 待 收齐 相关 资 料并 判 断指 令 有效 后重 新 开始 执 行指 令 。基 金管 理 人应 在 合理
时 间 内补 充 相关 资 料， 并给 基 金托 管 人预 留 必要 的执 行 时间 ， 否则 基 金托 管人 对 因此 造 成的
延误不 承担 责任 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人 发送 的指 令 有 可能 违反 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《基 金合 同 》
本 协议 或 其 他有 关 法律 法规 的 规定 时 ，应 暂缓 执行 指 令 ，并 及 时通知 基金 管理 人 ，基 金 管理
人 收到 通知 后应 及时 核对 并纠正 ； 如相 关交 易已 生 效， 则应 通知 基金 管理 人 在 10 个工 作日 内
纠 正 ，并 报 告中 国 证监 会 。 对 于基 金 托管 人 事前 难以 监 督的 交 易行 为 ，基 金托 管 人在 事 后履
行 了 对基 金 管理 人 的通 知以 及 向中 国 证监 会 的报 告义 务 后， 即 视为 完 全履 行了 其 投资 监 督职
责。 对于 基金 管理 人违 反 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《基 金合 同》 、 本协 议或 其 他有关 法律 法规
的规定 造成 基金 财产 损失 的，由 基金 管理 人承 担全 部责任 ，基 金托 管人 免于 承担责 任。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
对 于 基 金管 理 人的 有 效指令 和 通 知， 除 非违 反 法律法 规 、 基金 合 同、 托 管协议 或 具 有第
（四 ）项 所述 错误 ，基 金 托管人 不得 无故 拒绝 或拖 延执行 ， 否则 应就 基金 或 基金管 理人 由此
产生的 损失 负赔 偿责 任。
除因故意或过失致使基金、基金管理人的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对
执行基 金管 理人 的合 法指 令对基 金财 产造 成的 损失 不承担 赔偿 责任 。
（七） 更换 被授 权人 员的 程序
基金管 理人 撤换 被授 权人 员或改 变被 授权 人员 的权 限，必 须提 前至 少一 个交 易日， 使用
传真方 式或 其他 基金 管理 人和基 金托 管人 认可 的方 式向基 金托 管人 发出 加盖 基金管 理人 公司
公章的 书面 变更 通知 ，同 时电 话 通知 基金 托管 人。 被授权 人变 更通 知， 经基 金管理 人与 基金
托管人 以电 话方 式或 其他 基金管 理人 和基 金托 管人 认可的 方式 确认 后， 于授 权通知 载明 的生
效时间 生效 ，同 时原 授权 通知失 效 。 基金 管理 人在 此后三 日内 将被 授权 人变 更通知 的正 本送
交基金 托管 人。 变更 通知 书书面 正本 内容 与基 金托 管人收 到的 传真 不一 致的 ，以基 金托 管人
收到的 传真 为准 。
基金托 管人 更换 接 收 基金 管理人 指令 的人 员， 应提 前通知 基金 管理 人。
（八） 指令 的保管
指令若 以传 真形 式发 出， 则正本 由 基 金管 理人 保管 ， 基金 托管 人 保 管指 令传 真件。 当两
者不一 致时 ，以 基金 托管 人 收到 的指 令传 真件 为准。 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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（ 九） 相关 责任
对 基金 管理 人 在 没有 充足资 金的 情况 下向 基金 托管人 发出 的指 令致 使资 金未能 及时 清算
所 造成 的损 失 由 基金 管理 人 承担 。因 基金 管理 人 原 因造成 的传 输不 及时 、未 能留出 足够 执行
时间、 未能 及时 与 基 金托 管人 进 行指 令确 认致 使资 金未能 及时 清算 或交 易失 败所造 成的 损失
由 基金 管理 人承担。 基 金 托管人 正确 执行 基金 管理 人 发送 的有 效指 令 ， 基 金 资产 发 生损 失的 ，
基金托 管人 不承 担任 何形 式的责 任。 在正 常业 务受 理渠道 和指 令规 定的 时间 内，因 基金 托管
人 原因 造成 未能 及时 或正 确执行 合法 合规 的指 令而 导致 基 金资 产 受 损的 ， 基 金托管 人 应 承担
相应的 责 任 ，但 如遇 到不 可抗力 的情 况除 外。
基 金 托 管人 根 据本 协议 相关 规 定 履行 形 式审 核 职责， 如 果 基金 管 理人 的 指令存 在 事 实上
未 经 授权 、 欺诈 、 伪造 或未 能 及时 提 供授 权 通知 等情 形 ， 基 金 托管 人 不承 担因 执 行有 关 指令
或 拒 绝执 行 有关 指 令而 给 基 金 管理 人 或基 金 资产 或任 何 第三 方 带来 的 损失 ，全 部 责任 由 基金
管理人 承担 ，但 基金 托管 人 未按 合同 约定 尽形 式审 核义务 执行 指令 而造 成损 失的情 形除 外 。
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七、交 易及清算交收安排
（一） 选择 代理 证券 、期 货 买卖 的证 券 、 期货 经营 机构
基 金 管 理人 应 设计 选 择代理 证 券 买卖 的 证券 经 营机构 的 标 准和 程 序 ，并 按照有 关 合 同和
规定行 使 基 金财 产 投资 权利 ， 包括 但 不限 于 选择 经纪 商 及投 资 标的 等 。基 金管 理 人负 责 选择
代 理 本基 金 证券 买 卖的 证券 经 营机 构 ，使 用 其交 易单 元 作为 基 金的 交 易单 元。 基 金管 理 人和
被 选 中的 证 券经 营 机构 签订 委 托协 议 ，基 金 管理 人应 提 前通 知 基金 托 管人 ，并 将 交易 单 元租
用 协 议及 相 关文 件 及时 送达 基 金托 管 人， 确 保基 金托 管 人申 请 接收 结 算数 据。 交 易单 元 保证
金 由 被选 中 的证 券 经营 机构 交 付。 基 金管 理 人应 根据 有 关规 定 ，在 基 金的 半年 度 报告 和 年度
报 告 中将 所 选证 券 经营 机构 的 有关 情 况、 基 金通 过该 证 券经 营 机构 买 卖证 券的 成 交量 、 回购
成 交 量和 支 付的 佣 金等 予以 披 露， 并 将该 等 情况 及基 金 交易 单 元号 、 佣金 费率 等 基本 信 息以
及 变 更情 况 及时 以 书面 形式 通 知基 金 托管 人 。 因 相关 法 律法 规 或交 易 规则 的修 改 带来 的 变化
以届时 有效 的法 律法 规和 相关交 易规 则为 准。
基 金 管 理人 负 责选 择 代理本 基 金 期货 交 易的 期 货经纪 机 构 ，并 与 其签 订 期货经 纪 合 同，
其他事 宜根 据法 律法 规 、 基金合 同的 相关 规定 执行 ，若 无明 确规 定的 ，可 参 照有关 证券 买卖 、
证券经 纪机 构选 择的 规则 执行。
基金管 理人 所选 择的 期货 公司负 责办 理委 托资 产的 期货交 易的 清算 交割 。
1、 基金 管理 人应 责成 其选 择的期 货公 司通 过深 证通 向基金 托管 人及 基金 管理 人发送 以 保
证 金 监控 中 心格式显示 本产 品 成交 结 果的 交 易结 算报 告 及参 照 保证 金 监控 中心 格 式制 作 的显
示 本 产品 期 货保 证 金账 户权 益 状况 的 交易 结 算报 告。 经 基金 托 管人 同 意， 可采 用 电子 邮 件的
传送方 式作 为应 急备 份方 式传输 当日 交易 结算 数据 。
正常情 况下 当日 交易 结算 报告的 发送 时间 应在 交易 日当日 的 17 ：00 之 前 。因 交易所 原 因
而 造 成数 据 延迟 发 送的 ，基 金 管理 人 应及 时 通知 基金 托 管人 ， 并在 恢 复后 告知 期 货公 司 立即
发 送 至基 金 托管 人 ，并 电话 确 认数 据 接收 状 况。 若期 货 公司 发 送的 期 货数 据有 误 ，重 新 向基
金 管 理人 、 基金 托 管人 发送 的 ，基 金 管理 人 应责 成期 货 公司 在 发送 新 的期 货数 据 后立 即 通知
基金托 管人 ，并 电话 确认 数据接 收状 况。
2、基 金管 理人 应责 成其 选 择的期 货公 司对 发送 的数 据的准 确性 、完 整性 、真 实性 负 责 。
由 于 交 易结 算 报告 的 记载事 项 出 现与 实 际交 易 结果和 权 益 不符 造 成本 产 品估值 计 算 错误
的，应 由基 金管 理人 负责 向数据 发送 方追 偿， 基金 托管人 不承 担责 任。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
基 金 管 理人 和 基金 托 管人 在 委 托 财产 场 内 清 算 交收及 相 关 风险 控 制方 面 的职责 按 照 附件富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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《托管 银行 证券 资金 结算 规定》 的要 求 执 行。
（三） 基金 申购 、赎回 和 转换 业 务处 理的 基本 规定
1. 基金 份额 申购 、赎 回 、 转换 的 确认 、清 算由 基金 管理人 或 其 委托 的登 记机 构负责 。
2. 基金 管理 人应 将每 个开 放日的 申购 、 赎 回、 转 换 开放式 基金 的数 据传 送给 基金托 管人 。
基 金 管理 人 应对 传 递的 申购 、 赎回 、 转换 开 放式 基金 的 数据 真 实性 和 准确 性 负 责 。基 金 托管
人应及 时查 收申 购及 转入 资金的 到账 情况 并根 据基 金管理 人指 令及 时划 付赎 回及转 出款 项。
3. 基金 管理 人应 保证 本基 金（或 本基 金管 理人 委托 ）的登 记机 构每 个工 作日 15:00 前向
基金托 管人 发送 前一 开放 日上述 有关 数据 ，并 保证 相关数 据的 准确 、完 整。
4. 登记机构应通过与基金 管理 人建立的系统发送有关数据 ，由基金管理人向基金托管人
发 送 有关 数 据， 如因 各 种原 因 ，该 系 统无 法 正常 发送 ， 双方 可 协商 解 决处 理方 式 。基 金 管理
人向基 金托 管人 发送 的数 据，双 方各 自按 有关 规定 保存。
5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。
否则， 由基 金管 理人 承担 相应的 责任 。
6. 关于 清算 专用 账户 的设 立和管 理
为满足申购、赎回 、转换 及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账
户，该 账户 由注 册登 记机 构管理 。
7. 对于基金申购、转换 过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到
账 日 期并 通 知基 金 托管 人， 到 账日 应 收款 没 有到 达基 金 资金 账 户的 ， 基金 托管 人 应及 时 通知
基 金 管理 人 采取 措 施进 行催 收 ，由 此 造成 基 金损 失的 ， 基金 管 理人 应 负责 向有 关 当事 人 追偿
基金的 损失 。
8. 赎回 、转 换 资 金划 拨规 定
拨付赎回款、转换转出款 时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；
因 基 金资 金 账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 拨 付， 托 管人 不承 担 责任 ， 责任
由基金 管理 人承 担， 基金 托管人 不承 担垫 款义 务。
9. 资金 指令
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，与投资有关的付款、赎回和分
红资金 划拨 时， 基金 管理 人需向 基金 托管 人下 达指 令。
资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。
（四） 资金 净额 结算
基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“ 全额清算、净额交收”的原则，
每 日 按照 资金 账 户 应收 资金 与 应付 资 金的 差 额来 确定 资金 账 户 净应 收 额或 净应 付 额， 以 此确
定 资 金交 收 额 ， 基 金托 管人 应 当为 基 金管 理 人提 供适 当 方式 ， 便于 基 金管 理人 进 行查 询 和账
务管理 。当 存在 资金 账户 净应收 额时 ，基 金管 理人 应在交收 日 15:00 时 之前 从基金 清算 账 户
划 往 基金 资金 账 户 ，基 金管 理 人 通 过 基金 托 管人 提供 的 方式 查 询结 果 ；当 存在 资金 账 户 净应富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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付 额 时， 基 金托 管 人按 照基 金 管理 人 的划 款 指令 将托 管 账户 净 应付 额 在 交 收日 及时 划 往 基金
清算账 户 ， 基金 管理 人通 过基金 托管 人提 供的 方式 查询结 果。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；
因基金 资金账户 没 有足 够的 资 金， 导 致基 金 托管 人不 能 按时 拨 付， 基 金托 管人 应 及时 通 知基
金 管 理人 ， 托管 人 不承 担责 任 ； 如 系 基金 管 理人 的原 因 造成 ， 责任 由 基金 管理 人 承担 ， 基金
托管人 不承 担垫 款义 务。
（五） 基金 现金 分红
1. 基 金 管理 人 确定 分 红方案 通 知 基金 托 管人 ， 双方核 定 后 依照 《 信息 披 露办法 》 的 有关
规定在 中国 证监 会指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会 备案 。
2. 基金托管人和基金管理人对 基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托管
人发送 现金 红利 的划 款指 令，基 金托 管人 应 根 据指 令 及时 将分 红款 划往 基金 清算账 户 。
3. 基金 管理 人在 下达 指令 时，应 给基 金托 管人 留出 必需的 划款 时间 。
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八、基 金资产净值计算 、 估值 和会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1. 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
基金份 额净 值是 指 估 值日 基金资 产净 值除 以 估 值日 基金份 额总 数 ，基 金份 额 净值的 计算 ，
精确 到0.001 元 ，小 数点 后第 四 位四 舍五 入， 国家 另有规 定的 ，从 其规 定。
基金管 理人 每 个 工作 日计 算基金 资产 净值 、基 金份 额净值 、基 金份 额参 考净 值 （如 有 ） ，
经基金 托管 人复 核， 按规 定公告 。
2. 复核 程序
基 金 管 理人 每 工作 日 对基金 资 产 进行 估 值后 ， 将基金 资产净值 、 基金 份 额净值 、 基 金 份
额参考 净值 （如 有） 发送 基金托 管人 ，经 基金 托管 人复核 无误 后， 由基 金管 理人对 外公 布。
3. 根 据 有关 法 律法 规 ，基金 资 产 净值 计 算和 基 金会计 核 算 的义 务 由基 金 管理人 承 担 。本
基 金 的基 金 会计 责 任方 由基 金 管理 人 担任 ， 因此 ，就 与 本基 金 有关 的 会计 问题 ， 如经 相 关各
方 在 平等 基 础上 充 分讨 论后 ， 仍无 法 达成 一 致意 见的 ， 按照 基 金管 理 人对 基金 资 产净 值 的计
算结 果 对外 予以 公布 。
（二） 基金 资产 的估值
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照基 金合 同的 约定 进行估 值。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
基金管 理人 及基 金托 管人 应当按 照基 金合 同的 约定 处理份 额净 值错 误。
（ 四） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（ 五） 基金 账册 的建 立
基 金 管 理人 和 基金 托 管人在 基 金 合同 生 效后 ， 应按照 双 方 约定 的 同一 记 账方法 和 会 计处
理 原 则， 分 别独 立 地设 置、 登 录和 保 管本 基 金的 全套 账 册， 对 相关 各 方各 自的 账 册定 期 进行
核 对 ，互 相 监督 ， 以保 证基 金 资产 的 安全 。 若基 金管 理 人和 基 金托 管 人对 会计 处 理方 法 存在
分歧 ，应 以 基金 管 理人 的处 理 方法 为 准。 若 当日 核对 不 符， 暂 时无 法 查找 到错 账 的原 因 而影
响到基 金资 产净 值的 计算 和公告 的， 以基 金管 理人 的账册 为准 。
（ 六） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人 编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基 金 托 管人 在 收到 基 金管理 人 编 制的 基 金财 务 报表后 ， 进 行独 立 的复 核 。核对 不 符 时，富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 每月 结束 后 5 个工 作日内 完成 月度 报表 的编 制 及复 核 ；
在每 个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 完成 基金 季度 报告的 编制 及复 核 ；在 上 半年结 束之 日起
60 日 内完 成基 金半 年度 报 告的编 制 及 复核 ； 在每 年 结束之 日 起 90 日内 完成 基 金年度 报告 的编
制 及 复核 。 基金 托 管人 在复 核 过程 中 ，发 现 双方 的报 表 存在 不 符时 ， 基金 管理 人 和基 金 托管
人 应 共同 查 明原 因 ，进 行调 整 ，调 整 以国 家 有关 规定 为 准。 基 金年 度 报告 的财 务 会计 报 告应
当 经 过审 计 。基 金 合同 生效 不 足两 个 月的 ， 基金 管理 人 可以 不 编制 当 期季 度报 告 、半 年 度报
告或者 年度 报告 。
（ 七 ）基 金管 理人 应每 季 度向基 金托 管人 提供 基金 业绩比 较基 准的 基础 数据 和编制 结 果 。
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九、基 金收益分配
基金管 理人 与基 金托 管人 按照基 金合 同的 约定 处理 基金收 益分 配。
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十、基 金信息披露
（一） 保密 义务
基 金 托 管人 和 基金 管 理人应 按 法 律法 规 、基 金 合同的 有 关 规定 进 行信 息 披露， 拟 公 开披
露 的 信息 在 公开 披露 之 前应 予 保密 。 除按 《基 金法 》 、 基 金合 同 、 《 信 息披 露办法 》 及其 他有
关 规 定进 行 信息 披 露外 ，基 金 管理 人 和基 金 托管 人对 基 金运 作 中产 生 的信 息以 及 从对 方 获得
的业务 信息 应予 保密 。但 是，如 下情 况不 应视 为基 金管理 人或 基金 托管 人违 反保密 义务 ：
1. 非因 基金 管理 人和 基金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2. 基 金 管理 人 和基 金 托管人 为 遵 守和 服 从法 院 判决或 裁 定 、仲 裁 裁决 或 中国证 监 会 等监
管机构 的命 令、 决定 所做 出的信 息披 露或 公开 。
（二） 信息 披露 的内 容
基 金 的 信息 披 露内 容 主要包 括 基 金招 募 说明 书 、基金 合 同 、托 管 协议 、 基金份 额 发 售公
告、 基金 募集 情况 、基 金 合同生 效公 告 、基 金资 产 净值 、基 金份 额净 值、 基 金份额 累计 净值 、
基金 份额 参 考净值、 基 金份 额 申购 、 赎回 价 格、 基金 定 期报 告 （包 括 基金 年度 报 告、 基 金半
年度报 告和 基金 季度 报告 ） 、临 时报 告、 澄清 公告 、 基金份 额持 有人 大会 决议 、中 国证 监会 规
定 的 其他 信 息。 基 金年 度报 告 需经 具 有从 事 证券 相关 业 务资 格 的会 计 师 事 务所 审 计后 ， 方可
披露。
基 金 管 理人 应 当在 基 金投资 中 小 企业 私 募债 券 后两个 交 易 日内 ， 在中 国 证监会 指 定 媒体
披 露 所投 资 中小 企 业私 募债 券 的名 称 、数 量 、期 限、 收 益率 等 信息 ， 在季 度报 告 、半 年 度报
告、 年度 报告 等定 期报 告 和招募 说明 书 （更 新） 等 文件中 披露 中小 企业 私募 债券的 投资 情况 。
基 金 管理 人 应当 在 季度 报告 、 半年 度 报告 、 年度 报告 等 定期 报 告和 招 募说 明书 （ 更新 ） 等文
件 中 披露 国 债期 货 交易 情况 ， 包括 投 资政 策 、持 仓情 况 、损 益 情况 、 风险 指标 等 ，并 充 分揭
示国债 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资政 策和 投资 目标。
（三） 基金 托管 人和 基金 管理人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1. 职责
基 金 托 管人 和 基金 管 理人在 信 息 披露 过 程中 应 以保护 基 金 份额 持 有人 利 益为宗 旨 ， 诚实
信 用 ，严 守 秘密 。 基金 管理 人 负责 办 理与 基 金有 关的 信 息披 露 事宜 ， 对于 根据 相 关法 律 法规
和 基 金合 同 规定 的 需要 由基 金 托管 人 复核 的 信息 披露 文 件， 在 经 基 金 托管 人复 核 无误 后 ，由
基金管 理人 予以 公布 。
基 金 管 理人 和 基金 托 管人应 积 极 配合 、 互相 监 督，保 证 其 履行 按 照法 定 方式和 限 时 披露
的义务 。
基 金 管 理人 应 当在 中 国证监 会 规 定的 时 间内 ， 将应予 披 露 的基 金 信息 通 过中国 证 监 会指富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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定 的 全国 性 报刊 和 基金 管理 人 的互 联 网 网 站 等媒 介披 露 。根 据 法律 法 规应 由基 金 托管 人 公开
披露的 信息 ，基 金托 管人 将 通过 指定 媒介 公开 披露 。
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
(1)不 可抗 力；
(2)基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
(3) 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利
益，决 定延 迟估 值；
（4 ） 法律 法规 、基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 情况 。
2. 程序
按 有 关 规定 须 经基 金 托管人 复 核 的信 息 披露 文 件，由 基 金 管理 人 起草 、 并经基 金 托 管人
复核后 由基 金管 理 人 公告 。发生 基金 合同 中规 定需 要披露 的事 项时 ，按 基金 合同规 定公 布。
3. 信息 文本 的存 放
予以披 露的 信息 文本 ， 存 放在基 金管 理人/基 金托 管 人处 ，投 资者 可以 免费 查 阅。 在支 付
工 本 费后 可 在合 理 时间 获得 上 述文 件 的复 制 件或 复印 件 。基 金 管理 人 和基 金托 管 人应 保 证文
本的内 容与 所公 告的 内容 完全一 致。
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十一、 基金费用
基 金费 用按 照基 金合 同的 约定计 提和 支付 。 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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十二、 基金份额持有人名 册的保管
基 金 份 额持 有 人名 册 至少应 包 括 基金 份 额持 有 人的名 称 、 证件 号 码 和 持 有的基 金 份 额。
基 金 份额 持 有人 名 册由 基金 登 记机 构 根据 基 金管 理人 的 指令 编 制和 保 管， 基金 管 理人 和 基金
托管人 应分 别保 管基 金份 额持有 人名 册 ，保 存期 不 少于 15 年 。如 不能 妥善 保 管， 则按 相关 法
律 法规 承担 责任 。
在 基 金 托管 人 要求 或 编制半 年 报 和年 报 前， 基 金管理 人 应 将有 关 资料 送 交基金 托 管 人，
不 得 无故 拒 绝或 延 误提 供， 并 保证 其 的真 实 性、 准确 性 和完 整 性。 基金 管 理人 和 基金 托 管人
不得将 所保 管的 基金 份额 持有人 名册 用于 基金 托管 业务以 外的 其他 用途 ， 并 应遵守 保密 义 务 。
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十三、 基金有关文件档案 的保存
（一） 档案 保存
基 金 管 理人 应 保存 基 金财产 管 理 业务 活 动的 记 录、账 册 、 报表 和 其他 相 关资料 。 基 金托
管 人 应保 存 基金 托 管业 务活 动 的记 录 、账 册 、报 表和 其 他相 关 资料 。 基金 管理 人 和基 金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于15 年。
（二） 合同 档案 的建 立
1. 基金 管理 人签 署重 大合 同文本 后， 应及 时将 合同 文本正 本送 达基 金托 管人 处。
2. 基 金 管理 人 应及 时 将与本 基 金 账务 处 理、 资 金划拨 等 有 关的 合 同、 协 议传真 至 基 金托
管人。
（三） 变更 与协 助
若基金 管理 人/ 基金 托管 人 发生变 更 ，未 变更 的一 方 有义务 协助 变更 后的 接任 人接收 相应
文件。
（四 ）基 金管 理人 和基 金 托管人 应按 各自 职责 完整 保存原 始凭 证 、记 账凭 证 、基 金账 册、
交易记 录和 重要 合同 等， 承担保 密义 务并 保存 至少 十五 年 以上 。
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十四、 基金管理人和基金 托管人的更换
（一）基金 管 理人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金管 理 业 务资 料 ， 保 证 不做出 对 基 金份
额 持 有人 的 利益 造 成损 害的 行 为， 并 与新 任 基金 管理 人 或临 时 基金 管 理人 及时 办 理基 金 管理
业 务 的移 交 手续 。 基金 托管 人 应给 予 积极 配 合， 并与 新 任基 金 管理 人 或临 时基 金 管理 人 核对
基金资 产总 值和 净值 。
（二）基金 托 管人 职 责终止 后 ， 仍应 妥 善保 管 基金财 产 和 基金 托 管业 务 资料， 保 证 不做
出 对 基金 份 额持 有 人的 利益 造 成损 害 的行 为 ， 并 与新 任 基金 托 管人 或 临时 基金 托 管人 及 时办
理 基 金财 产 和基 金 托管 业务 的 移交 手 续。 基 金管 理人 应 给予 积 极配 合 ，并 与新 任 基金 托 管人
或临时 基金 托管 人核 对基 金资产 总值 和净 值。
（三） 其他 事宜 见基 金合 同的相 关约 定。
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十五、 禁止行为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 将其 固 有财 产 或者他 人 财 产混 同 于基 金 财产从 事 证 券投
资。
（ 二 ） 基金 管 理人 不 公平地 对 待 其管 理 的不 同 基金财 产 ， 基金 托 管人 不 公平地 对 待 其托
管的不 同基 金财 产。
（三 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 利用 基金 财产 为基 金份额 持有 人以 外的 第三 人牟取 利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（五）基金 管 理人 、 基金托 管 人 对他 人 泄漏 基 金运作 和 管 理过 程 中任 何 尚未按 法 律 法规
规定的 方式 公开 披露 的信 息。
（ 六 ） 基金 管 理人 在 没有充 足 资 金的 情 况下 向 基金托 管 人 发出 投 资指 令 和 付款 指 令 ，或
违规向 基金 托管 人发 出指 令。
（ 七 ） 基金 管 理人 、 基金托 管 人 在行 政 上、 财 务上不 独 立 ，其 高 级管 理 人员和 其 他 从业
人员相 互兼 职。
（ 八 ） 基金 托 管人 私 自动用 或 处 分基 金 财产 ， 根据基 金 管 理人 的 合法 指 令、基 金 合 同或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（ 九 ） 法律 法 规和 基 金合同 禁 止 的其 他 行为 ， 以及 依 照 法 律、 行 政法 规 有关规 定 ， 由 中
国证监 会 规 定禁 止基 金管 理人、 基金 托 管 人从 事的 其他行 为。
十六、 托管协议的变更、 终止与基金财产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本 协 议 双方 当 事人 经 协商一 致 ， 可以 对 协议 进 行修改 。 修 改后 的 新协 议 ，其内 容 不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 应 报中 国证 监会 备案 。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1、基 金合 同终 止；
2、基 金托 管人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 托管 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的托 管机 构承接 其原 有权 利义 务；
3、基 金管 理人 因解 散、 破 产、 撤销 等事 由， 不能 继 续担任 基金 管理 人的 职务 ，而 在 6 个
月内无 其他 适当 的基 金 管 理公司 承接 其原 有权 利义 务； 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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4、发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 与基 金托 管人 按照基 金合 同的 约定 处理 基金财 产 的 清算 。
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十七、 违约责任
（一）基金 管 理人 、 基金托 管 人 不履行 本协 议 或履行 本 协 议不 符 合约 定 的，应 当 承 担违
约责任 。
（二）基金 管 理人 、 基金托 管 人 在履 行 各自 职 责的过 程 中 ，违 反 《基 金 法》或者 基 金合
同 和 本托 管 协议 约 定， 给基 金 财产 或 者基 金 份额 持有 人 造成 损 害的 ， 应当 分别 对 各自 的 行为
依 法 承担 赔 偿责 任 ；因 共同 行 为给 基 金财 产 或者 基金 份 额持 有 人造 成 损害 的， 应 当 根 据 各自
的过错 程度 分 别 承担 相应 的 责任 。
（ 三 ） 一方 当 事人 违 约，给 另 一 方当 事 人造 成 损失的 ， 应 就直 接 损失 进 行赔偿 ； 给 基金
财 产 造成 损 失的 ， 应就 直接 损 失进 行 赔偿 ， 另一 方当 事 人有 权 利及 义 务代 表基 金 向违 约 方追
偿。但 是如 发生 下列 情况 ，当事 人可 以免 责：
1、 基金 管理 人及 基金 托管 人按照 当时 有效 的法 律法 规或中 国证 监会 的规 定作 为或不 作 为
而造成 的损 失等 ；
2、 基金 管理 人由 于按 照基 金合同 规定 的投 资原 则而 行使或 不行 使其 投资 权而 造成的 损 失
等；
3、不 可抗 力；
4、 非 因基 金管 理人 、基 金 托管人 的故 意或 重大 过失 造成的 计算 机系 统故 障、 网络故 障 、
通讯故 障、 电力 故障 、 计 算机病 毒攻 击及 其它 意外 事故， 所导 致的 损失 等。
（ 四 ） 一方 当 事人 违 约，另 一 方 当事 人 在职 责 范围内 有 义 务及 时 采取 必 要的措 施 ， 尽力
防止损 失的 扩大 。
（ 五 ） 违约 行 为虽 已 发生， 但 本 托管 协 议能 够 继续履 行 的 ，在 最 大限 度 地保护 基 金 份额
持 有 人利 益 的前 提 下， 基金 管 理人 和 基金 托 管人 应当 继 续履 行 本协 议 。若 基金 管 理人 或 基金
托管人 因履 行本 协议 而被 起诉， 另一 方应 提供 合理 的必要 支持 。
（ 六 ） 由于 基 金管 理 人、基 金 托 管人 不 可控 制 的因素 导 致 业务 出 现差 错 ，基金 管 理 人和
基 金 托管 人 虽然 已 经采 取必 要 、适 当 、合 理 的措 施进 行 检查 ， 但是 未 能发 现错 误 的， 由 此造
成 基 金财 产 或投 资 人损 失， 基 金管 理 人和 基 金托 管人 免 除赔 偿 责任 。 但是 基金 管 理人 和 基金
托管人 应积 极采 取必 要的 措施 减 轻或 消除 由此 造成 的影响 。
十八、 争议解决方式
各 方 当 事人 同 意， 因 本协议 而 产 生的 或 与本协议 有关 的 一 切争 议 ，如 经 友好协 商 未 能解
决 的 ，任 何 一方 均 有权 将争 议 提交 上海 国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会按 照 其届 时有 效 的仲 裁 规则富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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进 行 仲裁 ， 仲裁 地 点为 上海 。 仲裁 裁 决是 终 局的 ，对 各 方当 事 人均 有 约束 力， 仲 裁费 用 由败
诉方承 担。
争议处 理期 间 ，双 方当 事 人应恪 守基 金管 理人 和基 金托管 人职 责 ，各 自继 续 忠实 、勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
本协议 受中 国法 律 （ 不含 港澳台 立法 ） 管 辖。
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十九、 托管协议的效力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ：
（ 一 ） 基金 管 理人 在 向中国 证 监 会申 请 发售 基 金份额 时 提 交的 托 管协 议 草案， 应 经 托管
协 议 当事 人 双方 盖 章以 及双 方 法定 代 表人 或 授权 代表 签 字， 协 议当 事 人双 方根 据 中国 证 监会
的意见 修改 并正 式签 署 托 管协议 。托 管协 议以 中国 证监会 注册 的文 本为 正式 文本。
（ 二 ） 托管 协 议自 基 金合同 成 立 之日 起 成立 ， 自基金 合 同 生效 之 日起 生 效。托 管 协 议的
有效期 自其 生效 之日 起至 基金财 产清 算结 果报 中国 证监会 备案 并公 告 之 日止 。
（三） 托管 协议 自生 效之 日起对 托管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
（ 四 ） 本协 议 一式 三 份 ，协 议 双 方各 持 一份， 剩余由 基金管理 人 根据 需 要 上报 监 管 机构
一 份 ， 每份 具有 同等 法律 效力。
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二十、 其他事项
如 发 生 有权 司 法机 关 依法冻 结 基 金份 额 持有 人 的基金 份 额 时， 基 金管 理 人应予 以 配 合，
承担司 法协 助义 务。
除 本 协 议有 明 确定 义 外，本 协 议 的用 语 定义 适 用基金 合 同 的约 定 。本 协 议未尽 事 宜 ，当
事人依 据基 金合 同、 有关 法律法 规等 规定 协商 办理 。
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二十一 、托管协议的签订
本协议 双方 法定 代表 人或 授权代 表人 签章 、签 订地 、签订 日 。富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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附件 ： 托管银 行证 券资金 结算 规定
资 产 托 管人 和资 产 管理 人为 确 保 证券 交易 资 金结 算业 务 安 全、 高效 运 行， 有效 防 范 结算
风 险 ，规 范 结算 行 为， 进一 步 明确 资 产托 管 人与 其代 理 结算 客 户在 证 券交 易资 金 结算 业 务中
的 责 任， 根据 《 中华 人民共 和 国证 券法 》 、 《中 华人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 登 记结
算 管 理办 法 》 、 《 中国 证 券登 记 结算 有 限责 任公 司结算 参 与人 管 理规 则》 等有关 法 律法 规 、部
门规章 及相 关业 务规 则 ， 资产管 理人 和资 产托 管人 就参与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 （以
下简称 “结 算公 司” ）多 边 净额结 算业 务相 关事 宜规 定如下 ：
第一条
资 产托 管 人系 经中 国 银监 会 、中 国证 监 会、 中 国保 监 会及 其他 相 关部 门 核准具
备 证 券投 资 基金 、 保险 资产 、 企业 年 金基 金 以及 其他 与 结算 公 司结 算 业务 相关 的 托管 业 务资
格 的 商业 银 行； 资 产管 理人 系 经中 国 证监 会 、中 国保 监 会批 准 设立 的 证券 公司 、 基金 管 理公
司、保 险公 司、 保险 资产 管理公 司等 投资 管理 机构 。
第二条
资 产管 理 人管 理并 由 资产 托 管人 托管 的 资产 在 证券 交 易所 市场 达 成的 符 合多边
净额结 算要 求的 证券 交易 ，采 取托 管银 行结 算模 式 的（ 包括 公募 基金 、专 户 账户 、企 业年 金、
社保基 金等 ） ， 应由 资产 托 管人与 结算 公司 办理 证券 资金结 算业 务 ；资 产托 管 人负责 参与 结算
公司多 边 净 额结 算 业务 ，资 产 管理 人 应当 按 照资 产托 管 人提 供 的清 算 结果 ，按 时 履行 交 收义
务，并 承担 对资 产托 管人 的最终 交收 责任 。
第三条
资 产管 理人 和资 产托管 人同 意遵 守结 算公 司制定 的业 务规 则。
第四条
多 边净 额 结算 方式 下 ，证 券 和资 金结 算 实行 分 级结 算 原则 。资 产 托管 人 负责办
理 与 结算 公 司之 间 证券 和资 金 的一 级 清算 交 收； 同时 负 责办 理 与资 产 管理 人之 间 证券 和 资金
的二级 清算 交收 。
第五条
资 产托 管人 依据 交易清 算日 （T 日） 清算 结 果， 按照 结算 业务 规则 ， 与结算 公 司
完 成 最终 不 可撤 销 的证 券与 资 金交 收 处理 ； 同时 在规 定 时限 内 ，与 资 产管 理人 完 成不 可 撤销
的证券 、资 金交 收处 理。
第六条
资 产管 理人 管理 资产交 收违 约应 遵循 谁过 错谁赔 偿的 原则 。
（ 一 ） 因资 产管 理 人头 寸匡 算 错 误等 资产 管 理人 原因 导 致 的交 收违 约 实际 损失 ， 由 资产
管理人 承担 。
（ 二 ） 因资 产托 管 人操 作失 误 等 资产 托管 人 原因 导致 的 交 收违 约实 际 损失 ，由 资 产 托管
人承担 。
（ 三 ） 由第 三方 过 错导 致的 交 收 违约 损失 ， 按照 最大 程 度 保护 资产 管 理人 管理 托 管 资产
持有人 合法 权益 的原 则， 由双方 协商 处理 ，并 由双 方共同 承担 向第 三方 追偿 的责任 。
除 依 据 相关 法律 法 规和 本规 定 约 定外 ，资 产 托管 人不 得 擅 自动 用资 产 管理 人管 理 托 管资
产 的 证券 和 资金 从 事证 券交 易 。资 产 托管 人 擅自 动用 资 产管 理 人管 理 托管 资产 的 证券 和 资金
造 成 损失 的 ，应 当 对资 产管 理 人管 理 资产 及 资产 管理 人 遭受 的 实际 损 失承 担赔 偿 责任 。 资产
托 管 人擅 自 动用 资 产管 理人 管 理托 管 资产 的 证券 和资 金 得到 盈 利的 ， 所有 因此 而 取得 的 收益
归于托 管资 产， 且资 产管 理人不 承担 任何 相关 费用 。
若 资 产 管理 人过 错 且利 用自 有 资 金或 按照 中 国证 监会 规 定 使用 风险 准 备金 垫付 资 金 交收
透支， 由此 产生 的收 益归 托管资 产， 由此 产生 的实 际损失 由资 产管 理人 承担 。
第七条
资 产托 管 人按 照结 算 公司 的 规定 ，以 资 产托 管 人自 身 名义 向结 算 公司 申 请开立
相关结 算备 付金 账 户 、 证 券交收 账户 以及 按照 结算 公司相 关业 务规 定应 开立 的其他 结算 账户 ，富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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用 于 办理 资 产托 管 人所 托管 资 产在 证 券交 易 所市 场的 证 券交 易 及非 交 易涉 及的 资 金和 证 券交
收业务 。
第八条
根 据结 算 公司 业务 规 则， 资 产托 管人 依 法向 资 产管 理 人管 理资 产 收取 存 入结算
公 司 的最 低 结算 备 付金 、交 收 价差 保 证金 及 结算 保证 金 等担 保 资金 ， 该类 资金 的 收取 金 额及
其额度 调整 按照 结算 公司 规则以 及资 产管 理人 和资 产托管 人的 其他 书面 协议 或约定 执行 。
若 资 产 管理 人管 理 资产 结算 备 付 金账 户日 末 余额 低于 其 最 低结 算备 付 金限 额的 ， 资 产管
理人应 于规 定时 间内 补足 款项。
第九条
资 产托 管 人收 到结 算 公司 按 照与 结算 银 行商 定 利率 计 付的 结算 备 付金 （ 含最低
备付金 ） 、 交收 价差 保证 金 等资金 利息 后， 于收 息当 日向资 产管 理人 管理 资产 支付。
第十条
资 产托 管人 于交 易清算 日（T 日） ， 根据 结 算公司 按照 证券 交易 成交 结果计 算 的
资 金 清算 数 据和 证 券清 算数 据 以及 非 交易 清 算数 据， 分 别用 以 计算 资 产管 理人 管 理资 产 资金
和 证 券的 应 收或 应 付净 额， 形 成资 产 管理 人 当日 交易 清 算结 果 。资 产 托管 人应 及 时、 高 效、
安 全 地完 成 托管 资 产的 证券 交 易资 金 清算 交 收， 对于 结 算公 司 已退 还 各托 管资 产 的交 收 资金
应及时 计入 各托 管资 产的 银行账 户。
第十一 条 资产 托 管 人完 成 托管资 产清 算后 ， 对 于交 收日可 能发 生透 支的 情况 ， 应 及时 与
资产管 理人 沟通 。
资产托 管人 于交 收日 （T+1 日 ）根据 交易 所或 结算 公司数 据计 算的 资产 管理 人 T 日交易
清算结 果， 完成 资产 管理 人管理 资产 资金 、证 券的 交收。
第 十 二条
资产 管 理人 对资 产 托管 人 提供 的清 算 数据 存 有异 议 ，应 及时 与 资产 托 管人沟
通 ， 但资 产 管理 人 不得 因此 拒 绝履 行 或延 迟 履行 当日 的 交收 义 务。 经 双方 核实 ， 确属 资 产托
管人清 算差 错的 ， 资产 托 管人应 予以 更正 并赔 偿托 管资产 及资 产管 理人 实际 损失 ；若 经核 实，
确 属 结算 公 司清 算 差错 的， 资 产管 理 人应 配 合资 产托 管 人与 结 算公 司 沟 通 。若 因 资产 管 理人
在托管 交易 单元 上进 行非 托管资 产交 易等 事宜 ， 致 使资产 托管 人接 收清 算数 据不完 整不 正确 ，
造成清 算差 错的 ，责 任由 资产管 理人 承担 。
第十三条 为确 保 资产 托管 人 与 结算 公司 的 正常 交收 ， 不 影响 资产 托 管人 所有 托 管 资产
的正常 运作 ， 正 常情 况下 ， 交易 日 （T 日） 日终 资产 管理人 应保 证其 管理 的各 托管资 产资 金 账
户有足 够的 资金 可完 成与 结算公 司于 交收 日（T+1 日）的 资金 交收 。
第十四 条
若资 产管 理人 管理资 产资 金账 户 T 日余 额无法 满足 T+1 日 交收 要 求时， 资 产
管理人 应按 照《 托管 协议 》或《 备忘 录》 中约 定的 时点补 足金 额， 未有 约定 的，应于 T+1 日
12 ：00 前补 足金 额， 确保 资产托 管人 及时 完成 清算 交收。 对于 创新 产品 ，补 足金额 的时 点 可
在托管 协议 或其 他文 件中 约定。
第 十 五条
资产 管 理人 未按 本 规定 第 十四 条约 定 时限 补 足透 支 金额 ，其 行 为构 成 资产管
理人资 金交 收违 约， 资产 托管人 依法 按以 下方 式处 理，且 资产 管理 人应 予以 配合：
（ 一 ） 资产 管理 人 应在 不晚 于 结 算公 司规 定 的时 点前 两 个 小时 向资 产 托管 人书 面 指 定托
管资产 证券 账户 内相 当于 透支金 额价 值 120% 的 证券 （按照 前一 交易 日的 收盘 价计算 ） 作 为 交
收 履 约担 保 物。 资 产管 理人 未 能按 时 指定 的 ，资 产托 管 人依 法 自行 确 定相 关证 券 作为 交 收履
约担保 物 ，并 及时 书面 通 知资产 管理 人 。资 产管 理 人未及 时向 资产 托管 人指 定或指 定错 误的 ，
相关责 任由 资产 管理 人承 担。
资 产 托 管人 可向 结 算公 司申 请 ， 由结 算公 司 协助 将相 关 交 收履 约担 保 物予 以冻 结 ， 资产
管 理 人应 向 资产 托 管人 出具 同 意结 算 公司 协 助资 产托 管 人冻 结 其证 券 账户 内相 应 证券 的 书面
文 件 （对 于 企业 年 金基 金等 涉 及资 产 托管 人 、资 产管 理 人及 委 托人 或 受托 人的 托 管资 产 ，资
产 管 理人 向 资产 托 管人 出具 的 书面 文 件应 经 资产 管理 人 委托 人 或受 托 人确 认。 委 托人 或 受托
人 与 资产 托 管人 、 资产 管理 人 签署 的 合同 、 操作 备忘 录 等法 律 文件 中 有相 关内 容 的， 视 为确
认） 。 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
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（二） 资产 管理 人于 T+2 日在结 算公 司规 定时 间前 补足相 应资 金的 ，资 产托 管人可 向 结
算 公 司申 请 解除 对 相关 证券 的 冻结 ； 否则 ， 资产 管理 人 应配 合 资产 托 管人 对冻 结 证券 予 以处
置 ， 如资 产 管理 人 不配 合， 资 产托 管 人依 法 对冻 结证 券 进行 处 置， 但 须及 时书 面 通知 资 产管
理人。
（ 三 ） 证券 处置 产 生的 资金 ， 如 相关 交易 尚 未完 成交 收 的 ，应 首先 用 于完 成交 收 ， 不足
部分资 产管 理人 及时 补足 。
第 十 六条
资产 管 理人 知晓 并 确认 ， 资产 管理 人 管理 资 产中 用 于融 资回 购 的债 券 将作为
资 产 托管 人 相关 结 算备 付金 账 户偿 还 融资 回 购到 期购 回 款的 质 押券 ， 若资 产管 理 人债 券 回 购
交 收 违约 ， 结算 公 司依 法对 质 押券 进 行处 置 ，但 须及 时 书面 通 知资 产 管理 人。 资 产管 理 人应
就 债 券回 购 交收 违 约后 结算 公 司对 质 押券 的 处置 以及 资 产管 理 人委 托 人或 受托 人 所应 承 担的
委 托 债券 投 资风 险 ，预 先书 面 告知 资 产管 理 人委 托人 或 受托 人 ，并 由 资产 管理 人 委托 人 或受
托 人 签字 确 认。 委 托人 或受 托 人与 资 产托 管 人、 资产 管 理人 签 署的 合 同、 操作 备 忘录 等 法律
文件中 有相 关内 容的 ，视 为确认 。
第十七条 由于 资 产管 理人 原 因 ，其 管理 资 产发 生证 券 超 额卖 出或 卖 出回 购质 押 债 券而
导 致 证券 交 收违 约 行为 的， 资 产托 管 人暂 不 交付 其相 应 的应 收 资金 ， 并依 法按 照 结算 公 司有
关 违 约金 的 标准 向 资产 管理 人 收取 违 约金 。 资产 管理 人 须在 两 个交 易 日内 补足 相 关证 券 及其
权 益 。资 产 管理 人 未能 补足 的 ，资 产 托管 人 依法 根据 结 算公 司 相关 业 务规 则进 行 处理 ， 由此
产生的 实际 损失 由资 产管 理人承 担， 收益 归托 管资 产所有 。
第 十 八条
因资 产 管理 人原 因 发生 资 金交 收违 约 时， 资 产托 管 人依 法采 取 以下 风 险管理
措施， 但须 提前 书面 通知 资产管 理人 ：
（一） 按照结 算公 司标 准计 收违 约资金 的利 息和 违约 金；
（二） 按结算 公司 标准 调高 资产 管理人 管理 资产 的最 低备 付金或 结算 保证 金比 例；
（三） 报告监 管部 门及 结算 公司 ；
（四） 按照结 算公 司 业 务规 则向 结算公 司申 报暂 停资 产管 理人的 相关 结算 业务 ；
（五） 根据监 管部 门或 结算 公司 要求采 取的 其他 措施 。
第十九条 如因 资 产管 理人 原 因 造成 资产 托 管人 对结 算 公 司出 现违 约 情形 时， 结 算 公司
实 施 相关 风 险管 理 措施 引发 的 后果 由 资产 管 理人 自行 承 担， 由 此造 成 资产 管理 人 管理 资 产及
资产托 管人 实际 损失 ，资 产管理 人应 负责 赔偿 。
如 因 资 产托 管人 原 因造 成未 及 时 将资 产管 理 人应 收资 金 支 付给 资产 管 理人 或未 及 时 委托
证 券 登记 结 算机 构 将资 产管 理 人应 收 证券 划 付到 资产 管 理人 证 券账 户 的， 资产 托 管人 应 当对
资 产 管理 人 承担 违 约责 任； 如 因资 产 托管 人 原因 造成 对 结 算 公 司交 收 违约 的， 相 应后 果 由资
产托管 人承 担。 以上 造成 的托管 资产 及资 产管 理人 的实际 损失 ，资 产托 管人 应负责 赔偿 。
第 二 十条
本规 定 任何 一方 未 能按 本 规定 的约 定 履行 各 项义 务 均将 被视 为 违约 ， 除法律
法 规 或结 算 公司 业 务规 则另 有 规定 ， 或本 规 定另 有约 定 外， 违 约方 应 承担 因其 违 约行 为 给对
方 和 托管 资 产造 成 的实 际损 失 。如 双 方均 有 违约 情形 ， 则根 据 实际 情 况由 双方 分 别承 担 各自
应负的 违约 责任 。
第 二 十一 条
如 果 协议 的一 方 或双 方 因不 可抗 力 不能 履 行本 规 定时 ，可 根 据不 可 抗力的
影 响 部分 或 全部 免 除责 任。 不 可抗 力 是指 资 产托 管人 或 资产 管 理人 不 能预 见、 不 可避 免 、不
能 克 服的 客 观情 况 。任 何一 方 因不 可 抗力 不 能履 行本 规 定时 ， 应及 时 通知 对方 并 在合 理 期限
内提供 受到 不可 抗力 影响 的证明 ，并 采取 适当 措施 防止损 失的 扩大 。
第 二 十二 条
本 规 定未 尽事 宜 及因 履 行本 规定 而 产生 的 争议 或 纠纷 ，如 经 友好 协 商未能
解决的 ， 采取 以下 第_1_ 种 方式解 决： （1 ）提 交中 国 国际仲 裁委 员会 华南 分会 根据该 会当 时有
效的仲 裁规 则进 行仲 裁 ， 仲裁地 点在 深圳 ， 仲裁 裁 决是终 局性 的并 对各 方当 事人具 有约 束力 ，
仲裁费 由败 诉方 承担 。 （2 ）向有 管辖 权的 法院 提起 诉讼解 决。 富兰克林国海恒瑞债券型证券投资基金
托管协议
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第 二 十三 条
资 产 管理 人和 资 产托 管 人本 规定 适 用于 现 在及 以 后由 资产 管 理人 管 理、资
产托管 人托 管的 所有 业务 品种。
第二十 四条
本规 定有 效 期间 ， 若 因法律 法规 、 结 算公司 业务 规则 发生 变化 导致本 规定
的 内 容与 届 时有 效 的法 律法 规 、业 务 规则 的 规定 不一 致 的， 应 当以 届 时有 效的 法 律法 规 、业
务 规 则的 规 定和 上 述协 议的 约 定为 准 ，协 议 双方 应根 据 最新 的 法律 法 规、 业务 规 则和 上 述协
议对本 规定 进行 相应 的修 改和补 充。
