东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
东方赢家 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
（2016 年第 1 号 ）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 民生银行股份 有限公司
东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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重要提示
东方赢 家保 本混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） 根 据2015 年4 月30 日中国 证券 监
督管理 委员 会（ 以下 简称 “中国 证监 会” ） 《关 于准 予东方 赢家 保本 混合 型证 券投资 基金 注册 的 批
复》 （证 监许 可[2015]797 号） 和 《 关于 东方 赢家 保本 混合型 证券 投资 基金 募集 时间安 排的 确认 函 》
（机构 部函[2015]1427 号 ）准予 募集 注册 。本 基金 基金合 同 于2015 年6 月12 日正 式生 效。
东方基 金管 理有 限责 任公 司 （以 下简 称 “ 本基 金管 理人” ） 保 证 《东 方赢 家保 本混合 型证 券 投
资基金 招募 说明 书》 （以 下 简称“ 招募 说明 书” 或“ 本招募 说明 书” ）的 内容 真 实、准 确、 完整 。
本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册， 并不 表明其 对本 基金 的 价
值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。中 国证 监会不 对基 金的 投 资
价值及 市场 前景 等作 出实 质性判 断或 者保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 投 资
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 的过往 业绩 并 不
预示其 未来 表现 。基 金管 理人管 理的 其他 基金 的业 绩并不 构成 本基 金业 绩表 现的保 证。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投资 本 基
金前， 请认 真阅 读本 招募 说明书 和 《 东方 赢家 保本 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 （ 以下 简称 “ 《 基
金合同 》 ” ） 等信 息披 露文 件，自 主判 断基 金的 投资 价值， 自主 做出 投资 决策 ，全面 认识 本基 金 产
品的风 险收 益特 征和 产品 特性， 充分 考虑 自身 的风 险承受 能力 ， 理 性判 断市 场， 对 认购 （或 申购 ）
基金的 意愿 、时 机、 数量 等投资 行为 作出 独立 决策 ，获得 基金 投资 收益 ，亦 承担基 金投 资中 出 现
的各类 风险 。投 资本 基金 可能遇 到的 风险 包括 ：证 券市场 整体 环境 引发 的系 统性风 险、 个别 证 券
特有的 非系 统性 风险 、大 量赎回 或暴 跌导 致的 流动 性风险 、基 金投 资过 程中 产生的 操作 风险 、 因
交收违 约和 投资 债券 引发 的信用 风险 、基 金投 资对 象与投 资策 略引 致的 特有 风险等 等。
本基金 为保 本混 合型 基金 ，属证 券投 资基 金中 的低 风险品 种， 其长 期平 均预 期风险 与预 期 收
益率低 于股 票型 基金 、非 保本的 混合 型基 金， 高于 货币市 场基 金。 投资 者投 资于保 本基 金并 不 等
将基金 作为 存款 放在 银行 或存款 类金 融机 构， 保本 基金在 极端 情况 下仍 然存 在损失 投资 本金 的 风
险。投 资人 购买 本基 金份 额的行 为视 为同 意保 证合 同或风 险买 断合 同的 约定 。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金 运 营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 人自 行负责 。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2015 年 9 月 30 日 （财 务数 据未 经审 计） ， 如无其 他特 别 说东方赢家保本混合型证券投资基金
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明，本 招募 说明 书其 他所 载内容 截止 日 为2015 年12 月 12 日。
本基金 首个 保本 周期 到期 日为《 基金 合同 》生 效之 日起至 十八 个月 后的 对应 日，如 该对 应 日
为非工 作日 或 无 对应 日 ， 则顺延 至下 一个 工作 日。 本基金 以每 十八 个月 为一 个保本 周期,保 证人 为
瀚华担 保股 份有 限公 司 。 本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 《 招募 说明 书 》 编 写, 并经 中国 证监 会核
准。基 金合 同是 约定 基金 当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基 金
份额, 即成 为基 金份 额持 有 人和本 基金 合同 的当 事人, 其持有 基金 份额 的行 为本 身即表 明其 对基 金
合同的 承认 和接 受, 并按 照 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 （以 下简 称 《基 金法》 ） 、 《 中华 人民
共和国 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （以 下简 称 《 运 作办法 》 ） 、 基金 合同 及其 他 有关规 定享 有权 利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅本 基 金合同 。 东方赢家保本混合型证券投资基金
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一、 基金 合同生 效日 期
2015 年 6 月 12 日
二 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人 基 本情 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：崔伟
成立日 期：2004 年6 月 11 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理 和 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字 【2004 】80 号
联系人 ： 李 景岩
电话： 010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托股 份有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100 ％
注：公 司股 东渤 海国 际信 托有限 公司 于 2015 年 7 月16 日完 成股 改， 企业 名 称变更 为渤 海国
际信托 股份 有限 公司 。
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会,董 事会 下设 合规 与风 险 控制委 员会 、 薪
酬与考 核委 员会 ；公 司组 织管理 实行 董事 会领 导下 的总经 理负 责制 ，下 设 风 险控制 委员 会、 投 资
决策委 员会 、IT 治 理委 员 会、 产品 委员会 和权 益投 资部 、 固 定收益 部 、 量 化 投资部 、 专户投 资部 、东方赢家保本混合型证券投资基金
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产品开 发部 、销 售部 、公 募业务 部、 电子 商务 部、 专户业 务部 、运 营部 、信 息技术 部、 财务 部 、
人力资 源部 、 综 合管 理部 、 董事 会办 公室 、 风 险管 理部、 监察 稽核 部十 七 职 能部门 及上 海分 公司 、
北京分 公司 、广 州分 公司 ；公司 设督 察长 ，分 管风 险管理 部、 监察 稽核 部， 负责组 织指 导公 司 的
风险 管 理和 监察 稽核 工作 。
(二） 基金 管理 人主 要人 员 情况
1、董 事会 成员
崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、副处 级秘 书 ，
中国证 监会 党组 秘书 、秘 书处副 处长 、处 长， 中国 人民银 行东 莞中 心支 行副 行长、 党委 委员 ， 中
国人民 银行 汕头 中心 支行 行长、 党委 书记 兼国 家外 汇管理 局汕 头中 心支 局局 长，中 国证 监会 海 南
监管局 副局 长兼 党委 委员 、局长 兼党 委书 记， 中国 证监会 协调 部副 主任 兼中 国证监 会投 资者 教 育
办公室 召集 人； 现任 东方 基金管 理有 限责 任公 司董 事长， 兼任 东北 证券 股份 有限公 司副 董事 长 ，
吉林大 学商 学院 教师 ， 中 国证券 投资 基金 业协 会理 事 ，东 方汇 智资 产管 理有 限公司 董事 长。
张兴志 先生 ，董 事， 硕士 ，研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长， 吉林 省 体
改委产 业与 市场 处处 长， 吉林亚 泰（ 集团 ）股 份有 限公司 总裁 助理 、副 总裁 ，东北 证券 有限 责 任
公司副 总裁 ，东 证融 达投 资有限 公司 董事 、副 总经 理 ；现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁、 纪 委
书记， 兼任 吉林 省证 券业 协会监 事长 。
何俊岩 先生 ， 董 事， 硕 士 ， 高级 会计 师 ， 中 国注 册 会计师 ， 中 国注 册资 产评 估师, 吉林 省五 一
劳动奖 章获 得者 。历 任吉 林省五 金矿 产进 出口 公司 计划财 务部 财务 科长 ，东 北证券 有限 责任 公 司
计划财 务部 总经 理、 客户 资产管 理总 部总 经理 ，福 建凤竹 纺织 科技 股份 有限 公司财 务总 监， 东 北
证券有 限责 任公 司财 务部 负责人 、财 务总 监， 东北 证券股 份有 限公 司副 总裁 兼财务 总监 ，东证融
通投资 管理 有限 公司 董事 ， 东证 融达 投资 有限 公司 董事， 东方 基金 管理 有限 责任公 司监 事会 主席 ；
现任东 北证 券股 份有 限公 司副总 裁， 兼任 吉林 省总 会 计师协 会副 会长 、 ， 吉 林省 证券业 协会 副会 长，
渤海期 货股 份有 限公 司 董 事。
郭兴哲 先生 ，董 事， 硕士 ，高级 经济 师。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员 、调 度， 河北省 委科 教 部
干部， 河北 省经 济体 制改 革委员 会干 部， 河北 省体 改委证 管办 副主 任， 河北 省证券 委员 会国 内 业
务处处 长、 综合 处处 长， 中国证 监会 石家 庄特 派员 办公室 综合 处调 研员 ，河 北证券 有限 责任 公 司
总裁、 顾问 ；现 任河 北省 国有资 产控 股运 营有 限公 司副总 裁、 党委 常委 ，兼 任河北 国控 化工 有 限
公司党 委书 记、 董事 长； 河北卓 城企 业管 理服 务有 限公司 董事 、总 经理 。
彭铭巧 女士 ，董 事， 经济 学硕士 。历 任黑 龙江 证券 有限公 司深 圳营 业部 交易 员、研 究员 ， 特
区时空 杂志 社编 辑， 国泰 君安证 券公 司海 口营 业部 研究员 ，海 航集 团有 限公 司证券 业务 部研 究 室东方赢家保本混合型证券投资基金
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经理， 海航 集团 财务 有限 公司投 资银 行部 理财 主管 ；现任 渤海 国际 信托 股份 有限公 司 投 资部 总 经
理，兼 任 国 都证 券有 限责 任公司 监事 。
金硕先 生， 独立 董事 ，教 授。历 任吉 林大 学总 务办 公室副 主任 、副 教授 、教 授，长 春税 务 学
院党委 书记 、院 长， 长春 市政协 委员 ，吉 林省 政协 委员、 文教 卫生 委员 会副 主任 、 吉林 财经 大 学
党委书 记。
陈守东 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任通 化煤 矿学院 教师 ，吉 林大 学数 学系教 师， 吉 林
大学经 济管 理学 院副 教授 ，吉林 大学 商学 院教 授、 博士生 导师 ；现 任吉 林大 学数量 经济 研究 中 心
教授、 博士 生导 师， 兼任 通化葡 萄酒 股份 有限 公司 独立董 事， 中国 金融 学年 会常务 理事 ，吉 林 省
现场统 计学 会副 理事 长， 吉林省 法学 会金 融法 学会 副会长 及金 融法 律专 家团 专家。
刘峰先 生， 独立 董事 ，大 学本科 。历 任湖 北省 黄石 市律师 事务 所副 主任 ，海 南方圆 律师 事 务
所主任 ；现 任上 海市 锦天 城律师 事务 所高 级合 伙人 ，兼任 梓昆 科技 （中 国） 股份有 限公 司独 立 董
事，中 华全 国律 师协 会律 师发 展 战略 研究 委员 会副 主任， 金融 证券 委员 会委 员，中 国国 际经 济 ，
科技法 律学 会理 事， 并被 国家食 品药 品监 督管 理总 局聘为 首批 餐饮 服务 食品 安全法 律组 专家 。
孙晔伟 先生 ，董 事， 经济 学博士 。历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份有 限 公
司投资 银行 部经 理， 东方 基金管 理有 限责 任公 司督 察长， 新华 基金 管理 有限 公司总 经理 助理 ， 安
信证券 股份 有限 公司 基金 公司筹 备组 副组 长， 安信 基金管 理有 限责 任公 司副 总经理 ；现 任东 方 基
金管理 有限 责任 公司 总经 理，兼 任东 方汇 智资 产管 理有限 公司 董事 。
2、监 事会 成员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理、 副 总
经理， 河北 省商 贸集 团经 营二公 司副 总经 理， 河北 省工贸 资产 经营 有限 公司 改革发 展处 副处 长 ，
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司企 业管 理部 副部 长、资 产运 营部 部长 ；现 任河北 省国 有资 产 控
股运营 有限 公司 副总 裁、 河北省 国控 矿业 开发 投资 有限公 司董 事。
杨晓燕 女士 ，监 事， 硕士 研究生 ，高 级经 济师 。曾 任职北 京银 行等 金融 机构 ，20 余年金融、
证券从 业经 历； 现任 东方 基金管 理有 限责 任公 司 风 险管理 部总 经理 。
肖向辉 先生 ，监 事， 本科 。曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、中 国工 商银 行总 行；现任 东方基
金管理 有限 责任 公司 运营 部 副总 经理 。
3、其 他高 级管 理人 员
崔伟先 生， 董事 长， 简历 请参见 董事 介绍 。
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ， 副总 经理 ， 吉 林大学 行政 管理 硕士 。 曾 先后任 吉林 物贸 股份 有限 公司投 资顾 问，东方赢家保本混合型证券投资基金
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君安证 券有 限责 任公 司长 春办事 处融 资融 券专 员， 吉林省 信托 营业 部筹 建负 责人， 新华 证券 股 份
有限公 司长 春同 志街 营业 部副经 理、 经理 ，东 北证 券股份 有限 公司 杭州 营业 部经理 、营 销管 理 总
部副经 理、 经理 。2011 年5 月加 盟本 公司 ，曾 任总 经理助 理兼 市场 总监 和市 场部经 理。
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 华中理 工大 学经 济学 硕士 。历任 大鹏 证券 有限 责任 公司证 券投 资 一
部经理 、深 圳深 南中 路营 业部总 经理 、资 产管 理部 总经理 ，招 商证 券股 份有 限责任 公司 深圳 福 民
路营业 部总 经理 ，安 信证 券股份 有限 公司 资产 管理 部负责 人、 证券 投资 部负 责人， 安信 基金 管 理
有限责 任公 司总 经理 助理 兼基金 投资 部总 经理 。2014 年 2 月加 盟本 公司 ，曾 任特别 助理 。
秦熠群 先生 ，副 总经 理， 中央财 经大 学经 济学 博士 。历任 中央 财经 大学 经济 学院副 院长 、 学
校分部 副主 任等 职务 。2011 年7 月加 盟本 公司 ， 历 任董办 主任 、 董秘 、 总经 理助理 等职 务 ， 期 间
曾兼任 人力 资 源 部、 综合 管理部 、风 险管 理部 等部 门总经 理职 务。
李景岩 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。历任 东 北证 券股 份有 限公司 延吉 证 券
营业部 财务 经理 、 北京 管 理总部 财务 经理 。2004 年6 月加 盟本 公司 ， 历任 财务 主管 ， 财 务部 经理，
财务负 责人 ，综 合管 理部 经理兼 人力 资源 部经 理、 总经理 助理 。
4、本 基金 基金 经理
李仆先 生 ，15 年证 券从 业 经历 ， 曾 任宝 钢集 团财 务 有限责 任公 司投 资经 理 、 宝钢集 团有 限公
司投资 经理 、宝 岛（ 香港 ）贸易 有限 公司 投资 部总 经理、 华宝 信托 有限 责任 公司资 管部 投资 副 总
监、 信诚 基金 管理 有限 公 司基金 经理 。2014 年 2 月加 盟东 方基 金管 理有 限责 任公司 ， 现任 固定 收
益部总 经理 、投 资决 策委 员会委 员、 东方 稳健 回报 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 双债 添 利
债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 永润 18 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 东 方 赢
家保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、东 方稳 定增 利债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
姚航女 士 ， 中 国人 民大 学 工商管 理硕 士 ，11 年证 券 从业经 历 。 曾 就职 于嘉 实 基金管 理有 限公
司运营 部。2010 年 10 月 加盟东 方基 金管 理有 限责 任公司 ，曾 任债 券交 易员 、东方 金账 簿货 币 市
场证券 投资 基金 基金 经理 助理， 现任 东方 金账 簿货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 保本 混 合
型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、东 方多 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 新 策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、东 方新 思路灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、
东方赢 家保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 金元宝 货币 市场 基金 基金 经理。
王然女 士， 北京 交通 大学 产业经 济学 硕士 ，7 年证 券从业 经历 ，曾 任益 民基 金交通 运输 、 纺
织服装 、 轻工 制造 行业 研 究员 。2010 年4 月 加盟 东 方基金 管理 有限 责任 公司 ， 曾 任权 益投 资部 交
通 运 输 、纺 织服 装 、商 业零 售 行 业研 究员 ， 东方 策略 成 长 股票 型开 放 式证 券投 资 基 金（ 于 2015
年8 月7 日 更名 为东 方策 略成长 混合 型开 放式 证券 投资基 金） 基金 经理 助理 ，现任 东方 保本 混 合东方赢家保本混合型证券投资基金
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型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、东 方策 略成 长股 票型开 放式 证券 投资 基金 （于 2015 年 8 月 7
日更名 为东 方策 略成 长混 合型开 放式 证券 投资 基金 ）基金 经理 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资 基
金基金 经理 、东 方新 思路 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 东方 赢家 保本混 合型 证券 投 资
基金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 投资决 策委 员会 主任 委员 ，简历 请参 见其 他高 级管 理人员 介绍 。
李仆先 生， 简历 详见 基金 经理介 绍。
王丹丹 女士 ，固 定收 益部 副总经 理， 东方 安心 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理，投资
决策委 员会 委员 。中 国人 民银行 研究 生部 金融 学硕 士，9 年证 券从 业经 历。2006 年6 月 加盟 东 方
基金管 理有 限责 任公 司， 曾任债 券研 究员 、债 券交 易员、 东方 金账 簿货 币市 场证券 投资 基金 基 金
经理助 理、 东方 金账 簿货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 强化 收益 债券 型证券 投资 基金 基 金
经理 、 东方 稳健 回报 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
刘志刚 先生 ， 指 数与 量化 投资部 总经 理， 东方 央视 财经 50 指 数增 强型 证券 投 资基金 （自2015
年12 月 3 日起 转型 为东 方 启明量 化先 锋混 合型 证券 投资基 金） 基金 经理 ，投 资决策 委员 会委 员 。
吉林大 学数 量经 济学 博士 ，7 年 基金 从业 经历 。历 任工银 瑞信 基金 管理 有限 公司产 品开 发部 产 品
开发经 理、 安信 基金 管理 有限责 任公 司市 场部 副总 经理兼 产品 开发 总监 。2013 年 5 月加 盟东 方 基
金管理 有限 责任 公司 ，曾 任指数 与量 化投 资部 总经 理、专 户业 务部 总经 理、 产品开 发部 总经 理 、
投资经 理 。
朱晓栋 先生 ， 对外 经济 贸 易大学 经济 学硕 士 ，6 年证 券从业 经历 。2009 年 12 月 加盟东 方基 金
管理有 限责 任公 司， 曾任 研究部 金融 行业 、 固 定收 益研究 、 食 品饮 料行 业、 建筑建 材行 业研 究员 ，
东方龙 混合 型开 放式 证券 投资基 金基 金经 理助 理 、 东 方精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金基 金经 理 。
现任东 方利 群混 合型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 、东方 安心 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 基 金
经理、 东方 多策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、东 方龙 混合 型开 放式证 券投 资基 金 基
金经理 、 东 方鼎 新灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、东 方核 心动 力股 票型开 放式 证券 投 资
基金（于 2015 年 7 月31 日更名 为东 方核 心动 力混 合型证 券投 资基 金） 基金 经理、 东方 新策 略 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、东 方精 选混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系
三 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中国 民生 银行 ”） 东方赢家保本混合型证券投资基金
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住所： 北京 市 西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基金 字[2004]101 号
组织形 式： 股份 有限 公司( 上市)
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-58560666
联系人 ： 赵 天杰
中国民 生银 行 于1996 年1 月12 日在 北京 正式 成立 ， 是我国 首家 主要 由非 公有 制企业 入股 的
全国性 股份 制商 业银 行， 同时又 是严 格按 照《 公司 法》和 《商 业银 行法 》建 立的规 范的 股份 制 金
融企业 。多 种经 济成 份在 中国金 融业 的涉 足和 实现 规范的 现代 企业 制度 ，使 中国民 生银 行有 别 于
国有银 行和 其他 商业 银行 ，而为 国内 外经 济界 、金 融界所 关注 。中 国民 生银 行成立 十余 年来 ， 业
务不断 拓展 ，规 模不 断扩 大，效 益逐 年递 增， 并保 持了良 好的 资 产 质量 。
2000 年 12 月 19 日， 中 国民生 银行 A 股股 票（600016 ） 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市。2003
年 3 月 18 日， 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年 11 月 8 日，
中国民 生银 行通 过银 行间 债券市 场成 功发 行 了58 亿 元人民 币次 级债 券 ， 成 为中 国第一 家在 全国 银
行间债 券市 场成 功私 募发 行次级 债券 的商 业银 行。2005 年10 月26 日， 民生 银 行成功 完成 股权 分
置改革 ，成 为国 内首 家完 成股权 分置 改革 的商 业银 行，为 中国 资本 市场 股权 分置改 革提 供了 成 功
范例。
中国民 生银 行自 上市 以来 ，按照 “团 结奋 进， 开拓 创新， 培育 人才 ；严 格管 理，规 范行 为 ，
敬业守 法； 讲究 质量 ，提 高效益 ，健 康发 展” 的经 营发展 方针 ，在 改革 发展 与管理 等方 面进 行 了
有益探 索， 先后 推出 了“ 大集中 ”科 技平 台、 “两 率 ”考核 机制 、 “ 三卡 ”工 程 、独立 评审 制度 、
八大基 础管 理系 统、 集中 处理商 业模 式及 事业 部改 革等制 度创 新， 实现 了低 风险、 快增 长、 高 效
益的战 略目 标， 树立 了充 满生机 与活 力的 崭新 的商 业银行 形象 。
2007 年 10 月， 中国 民生 银 行通过 了 SAI 国 际组 织颁 布的 SA8000 体 系认 证 （即 企业社 会责 任
管理体 系） ，成 为中 国金 融 界第一 家通 过该 项认 证的 商业银 行。
2007 年 11 月 ， 民 生银 行获 得 2007 第 一财 经金 融品 牌 价值榜 十佳 中资 银行 称号 ， 同时荣 获 《21
世纪经 济报 道》 等机 构评 选的“ 最佳 贸易 融资 银行 奖” 。 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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2007 年 12 月， 民生 银行 荣获《 福布 斯》 颁发 的第 三届“ 亚太 地区 最大 规模 上市企 业 50 强”
奖项。
2008 年 7 月， 民生 银行 荣 获“2008 年中 国最 具生 命 力百强 企业 ”第 三名 。
在《2008 中国 商业 银行 竞 争力评 价报 告 》 中 民生 银 行核心 竞争 力排 名 第 6 位 ， 在 公司 治理 和
流程银 行两 个单 项评 价中 位列第 一。
2009 年 6 月 ，民 生银 行在 “2009 年 中国 本土银 行网 站竞争 力评 测活 动” 中获2009 年中 国 本
土银行 网站 “最 佳服 务质 量奖” 。
2009 年 9 月， 在大 连召 开的第 二届 中国 中小 企业 融资论 坛上 ，中 国民 生银 行被评 为“2009
中国中 小企 业金 融服 务十 佳机构 ” 。 在 “第 十届 中国 优秀财 经证 券网 站评 选 ” 中， 民生 银行 荣膺 “最
佳安全 性能 奖” 和“2009 年度最 佳银 行网 站” 两项 大奖。
2009 年 11 月 21 日 ，在 第 四届“21 世 纪亚 洲金 融年 会”上 ，民 生银 行被 评为 “2009 年· 亚
洲最佳 风险 管理 银行 ” 。
2009 年 12 月9 日 ， 在由 《 理财周 报》 主办 的 “2009 年第二 届最 受尊 敬银 行评 选暨 2009 年第
三届中 国最 佳银 行理 财产 品评选 ” 中 ， 民 生银 行获 得了 “2009 年 中国 最受 尊 敬银行 ” 、 “最 佳服 务
私人银 行” 、 “2009 年最 佳 零售银 行” 多个 奖项 。
2010 年 2 月 3 日， 在“ 卓 越 2009 年度 金融 理财 排行 榜”评 选活 动中 ，中 国民 生银行 一流 的
电子银 行产 品和 服务 获得 了专业 评测 公司 、 网 友和 专家的 一致 好评 ， 荣 获卓 越 2009 年 度金 融理 财
排行榜 “十 佳电 子银 行” 奖。
2010 年 10 月， 在经济 观 察报主 办的 “2009 年 度中 国最佳 银行 评选 ”中 ，民 生银行 获得 评 委
会奖—— “ 中国 银行 业十 年改革 创新 奖” 。 这 一奖 项 是评委 会为 表彰 在公 司治 理、 激 励机 制、 风险
管理、 产品 创新 、管 理架 构、商 业模 式六 个方 面创 新表现 卓著 的银 行而 特别 设立的 。
2011 年 12 月 ，在 由中 国 金融认 证中 心（CFCA ）联 合近 40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中国 电
子银行 年会 上， 民生 银行 荣获“2011 年 中国 网上 银 行最佳 网银 安全 奖” 。这 是 继 2009 年、2010
年荣获 “中 国网 上银 行最 佳网银 安全 奖” 后， 民生 银行第 三次 获此 殊荣 ，是 第三方 权威 安全 认 证
机构对 民生 银行 网上 银行 安全性 的高 度肯 定。
2012 年 6 月 20 日， 在国 际经济 高峰 论坛 上 ， 民生 银行贸 易金 融业 务以 其 2011-2012 年度的
出色业 绩和 产品 创新 最终 荣获“2012 年 中国 卓越 贸 易金融 银行 ”奖 项。 这也 是民生 银行 继 2010
年荣获 英国 《金 融时 报》 “ 中国银 行业 成就 奖 — 最佳 贸易金 融银 行奖 ”之 后第 三次获 此殊 荣。
2012 年 11 月 29 日 ，民 生 银行在 《The Asset 》 杂志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评 选中 获
得“中 国最 佳银 行- 新秀 奖 ” 。 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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2013 年度, 民生 银行 荣获 中国投 资协 会股 权和 创业 投资专 业委 员会 年度 中国 优秀股 权和 创 业
投资中 介机 构“ 最佳 资金 托管银 行” 及 由21 世纪 传 媒颁发 的 2013 年PE/VC 最 佳金融 服务 托管 银
行奖。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八 届“21 世纪 亚洲 金 融年会 ”上 ，民 生银 行荣 获“2013 ? 亚洲 最佳 投资 金 融服务 银行 ”
大奖。
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ” 中 ， 民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌建 设 银
行”奖 。
在中国 社科 院发 布的 《中 国企业 社会 责任 蓝皮 书 （2013 ） 》 中， 民 生银 行荣 获 “中国 企业 上市
公司社 会责 任指 数第 一名 ” 、 “中 国民 营企 业社 会责 任 指数第 一名 ” 、 “ 中国 银行 业社会 责任 指数 第
一名” 。
在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 ，民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公民 大
奖” 。
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2014 年 获 评中 国银 行业 协 会 “最 佳民 生金 融奖 ”、 “年度 公益 慈善 优秀 项目 奖 ”。
2014 年 荣 获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最 佳投 资者 关系公 司 ” 大奖 和 “ 201 4 亚洲企 业管 治典
范奖 ” 。
2014 年 被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ”称号 。
2014 年还 荣获 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸易金 融银 行奖 ”， 获得 《21 世 纪经 济 报
道》颁 发的 “最 佳资 产管 理私人 银行 ”奖 ，获 评《 经济观 察》 报 “ 年度 卓越 私人银 行 ” 等。
（二） 主要 人员 情况
杨春萍 ：女 ，北 京大 学本 科、硕 士。 资产 托管 部副 总经理 。曾 就职 于中 国投 资银行 总行 ， 意
大利联 合信 贷银 行北 京代 表处， 中国 民生 银行 金融 市场部 和资 产托 管部 。历 任中国 投资 银行 总 行
业务经 理， 意大 利联 合信 贷银行 北京 代表 处代 表， 中国民 生银 行金 融市 场部 处长、 资产 托管 部 总
经理助 理、 副总 经理 、副 总经理 （主 持工 作） 等职 务。具 有近 三十 年的 金融 从业经 历， 丰富 的 外
资银行 工作 经验 ，具 有广 阔的视 野和 前瞻 性的 战略 眼光。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日获 得 基金托 管资 格 ， 成 为 《基 金 法》 颁布 后首
家获批 从事 基金 托管 业务 的银行 。为 了更 好地 发挥 后发优 势， 大力 发展 托管 业务， 中国 民生 银 行
股份有 限公 司资 产托 管部 从成立 伊始 就本 着充 分保 护基金 持有 人的 利益 、为 客户提 供高 品质 托 管东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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服务的 原则 ， 高 起点 地建 立系统 、 完 善制 度、 组 织 人员。 资产 托管 部目 前共 有员 工 60 人， 平 均年
龄36 岁，100% 员工 拥有 大 学本科 以上 学历 ，80% 以 上 员工具 有硕 士以 上文 凭 。 基金业 务人 员 100%
都具有 基金 从业 资格 。
截止 到2015 年9 月30 日， 本行共 托管 基 金62 只， 分 别为天 治品 质优 选混 合型 证券投 资基 金 、
融通易 支付 货币 市场 证券 投资基 金、 东方 精选 混合 型开放 式证 券投 资基 金、 天治天 得利 货币 市 场
基金、 东方 金账 簿货 币市 场基金 、长 信增 利动 态策 略证券 投资 基金 、华 商领 先企业 混合 型证 券 投
资基金 、银 华深 证100 指 数分级 证券 投资 基金 、华 商策略 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 光
大保德 信信 用添 益债 券型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 添颐债 券型 证券 投资 基金 、 建信 深证 基本 面 60
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、建 信深 证基 本 面60 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金 、
国投瑞 银瑞 源保 本混 合型 证券投 资基 金、 浙商 聚潮 新思维 混合 型证 券投 资基 金、建 信转 债增 强 债
券型证 券投 资 基 金、 工银 瑞信睿 智深 证 100 指 数分 级证券 投资 基金 、农 银汇 理行业 轮动 股票 型 证
券投资 基金 、建 信月 盈安 心理财 债券 型证 券投 资基 金、中 银美 丽中 国股 票型 证券投 资基 金、 建 信
消费升 级混 合型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹利 华鑫 纯债 稳定增 利 18 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基
金、建 信安 心保 本混 合型 证券投 资基 金、 德邦 德利 货币市 场基 金、 中银 互利 分级债 券型 证券 投 资
基金、 工银 瑞信 添福 债券 型证券 投资 基金 、中 银中 高等级 债券 型证 券投 资基 金、汇 添富 全额 宝 货
币市场 证券 投资 基金 、国 金通用 金腾 通货 币市 场证 券投资 基金 、兴 业货 币市 场证券 投资 基金 、 摩
根士丹 利华 鑫纯 债 稳 定添 利 18 个月 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金 、 东 方双 债添 利债券 型证 券投 资
基金、 建信 稳定 得利 债券 型证券 投资 基金 、兴 业多 策略灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 、 德
邦新动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 兴业 年年 利定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、德 邦福 鑫 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 德 邦大 健康 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 东 方永 润 18 个月 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 兴业聚 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 安心 回报混 合型 证券 投 资
基金、 广发 安泰 回报 混合 型证券 投资 基金 、建 信鑫 安会爆 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、兴 业 聚
优灵活 配置 混合 型证 券 投 资基金 、 德 邦鑫 星稳 健灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 金通 用上 证 50
指数分 级证 券投 资基 金、 建信新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、安 信稳 健增值 灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 、中 银新 趋势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德荣 和保本 混合 型证 券 投
资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 东方赢 家保 本混 合型 证券 投资基 金、 中欧 滚 钱
宝发起 式货 币市 场基 金、 建信鑫 丰回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 工银 瑞信财 富快 线货 币 市
场基金 、泰 康薪 意宝 货币 市场基 金、 摩根 士丹 利华 鑫新机 遇灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国 泰
生益灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金、 东方 新思 路灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、建 信鑫 裕回 报 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、兴 业聚 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长信 富民纯 债一 年定 期 开东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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放债券 型证 券投 资基 金 。 托管基 金资 产净 值 为1429.29 亿 元。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
强化内 部管 理， 保障 国家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保 证自 觉合规 依法 经营 ，
形成一 个运 作规 范化 、管 理科学 化、 监控 制度 化的 内控体 系， 保障 业务 正常 运行， 维护 基金 份 额
持有人 及基 金托 管人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司基金 托管 业务 内 部 风险 控制组 织结 构由 中国 民生 银行股 份有 限 公
司稽核 部、 资产 托管 部内 设稽核 监督 处及 资产 托管 部各业 务处 室共 同组 成。 总行稽 核部 对各 业 务
部门风 险控 制工 作进 行指 导、监 督。 资产 托管 部内 设独立 、专 职的 内部 监督 稽核处 ，负 责拟 定 托
管业务 风险 控制 工作 总体 思路与 计划 ， 组 织、 指导、 协调、 监督 各业 务处 室风 险控制 工作 的实 施 。
各业务 处室 在各 自职 责范 围内实 施具 体的 风险 控制 措施。
3、内 部控 制制 度及 措施
（1） 制 度建 设： 建立 了明 确的岗 位职 责、 科学 的业 务流程 、 详 细的 操作 手册 、 严格 的人 员行
为规范 等一 系列 规章 制度 。
（2） 建立 健全 的组 织管 理 结构： 前后 台分 离， 不同 部门、 岗位 相互 牵制 。
（3） 风险 识别 与评 估： 稽 核监督 处指 导业 务处 室进 行风险 识别 、 评 估， 制定 并实施 风险 控 制
措施。
（4） 相对 独立 的业 务操 作 空间： 业务 操作 区相 对独 立，实 施门 禁管 理和 音像 监控。
（5） 人员 管理： 进行 定期 的业务 与职 业道 德培 训， 使员工 树立 风险 防范 与控 制理念 ， 并 签 订
承诺书 。
（6） 应急 预案 ：制 定完 备 的《应 急预 案》 ，并 组织 员 工定期 演练 ；建 立异 地灾 备中心 ，保 证
业务不 中断 。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 、 基 金合 同和 有关 法律 法规的 规定 ， 对 基金 的投 资对象 、 基 金资
产的投 资组 合比 例、 基金 资产的 核算 、基 金资 产净 值的计 算、 基金 管理 人报 酬的计 提和 支付 、 基
金托管 人报 酬的 计提 和支 付、基 金申 购资 金的 到账 和赎回 资金 的划 付、 基金 收益分 配等 行为 的 合
法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《基 金法 》 、 《运 作 办法》 、 基金 合同 和有 关法 律法规 规定 的
行为， 应及 时以 书面 形式 通知基 金管 理人 限期 纠正 ，基金 管理 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并 以东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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书面形 式对 基金 托管 人发 出回函 。在 限期 内， 基金 托管人 有权 随时 对通 知事 项进行 复查 ，督 促 基
金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应 报
告中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管 理 人
限期纠 正。
四 、相 关服务 机构
（ 一）直销机构
1、柜 台交 易:
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ： 孙 桂东
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网站：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（ 二）其他销售机构
1、中国 民生 银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市 西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：刘 健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2、中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
3、吉 林银 行股 份有 限公 司
住所： 吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
4、长 江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
5、东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服 务电 话: 4006000686
网址：www.nesc.cn 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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6、东 海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
7、东 莞证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭
电话：0769-22119348
客户服 务电 话：961130 （ 省内直 拨， 省外 请加 拨区 号0769 ）
网址：www.dgzq.com.cn
8、光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
9、国 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10、海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
11、华 安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518(安徽)、4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
12、华 鑫证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
13、江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
14、联 讯证 券股 份有 限公 司
住所： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服 务电 话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
15、中 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 济南 市经 七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
16、山 西证 券股 份有 限公 司 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
17、上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888-6220
传真：021-63608830
客户服 务电 话：4008918918/021-962518
网址：www.shzq.com
18、申 万宏 源证 券有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话：021-33388253
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
19、五 矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
20
联系人 ：马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
20、兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路 166 号 中保 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
21、招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
22、中 山证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
21
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
23、中 信建 投证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
24、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
25、中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
26、中 信证 券股 份有 限公 司 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
22
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com
27、中 信期 货有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座13 层1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
28、嘉 实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期46 层4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
29、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际B 座16 层 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
23
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服 务电 话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
30、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
31、上 海好 买基 金销 售有 限公司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
32、上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所: 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：彭 远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
24
客户服 务电 话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
33、北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 华严 北 里 2 号 民建 大 厦6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
34、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ：车 倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电 话：400 678 5095
公司网 址：www.niuji.net
35、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电 话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
36、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
25
住所: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：汪 林林
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
37、北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
38、上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所: 上海 宝山 区蕴 川 路5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：赵 沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：400 067 6266
网址：www.leadfund.com.cn
39、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市北 京经 济技 术 开发区 宏达 北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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联 系人 ：马 鹏程
联系电 话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
40、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
41、北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
联 系人 ：张 婷婷
联系电 话：18510450202
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
42、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
传真：021-33323837 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
27
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
43、诺 亚正 行上 海 、 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告 。
（ 三）登记机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ：王 骁骁
电话：010-66295873
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（ 四）出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：孙 睿
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律 师： 吕红 、孙 睿 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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（ 五）审计基金财产的会计师事务所
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦 4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ： 朱 锦梅 、 赵立 卿
五 、基 金名称 和基 金类型
（一） 本基 金名 称 ： 东方 赢家保本 混合型 证券投 资 基金
（二） 本基 金类 型： 混合 型
基金 运作 方式 ： 契 约型 ，定期 开放 式
六 、基 金投资 目标 和投资 方向
（一） 投资 目标
运用保 本策 略， 在有 效控 制投资 风险 的前 提下 ，力 求基金 资产 的长 期、 稳定 增值。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 中 小
板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证 券 、
股指期 货 以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关 规
定） 。
本基金 将主 要根 据 CPPI 固 定比例 投资 组合 保险 策略 ， 将投资 对象 主要 分为 固定 收益类 资产 和
风险资 产两 类， 并动 态调 整两类 资产 的投 资比 例， 从而达 到防 御下 跌、 实现 增值的 目的 。其 中 ，
固定收 益类 资产 包括 国债 、 中 央银 行票 据、 地方 政 府债 、 金 融债 （含 政策 性 金融债 ） 、 企业 债 、 公
司债、 中期 票据 、短 期融 资券、 资产 支持 证券 、债 券回购 、银 行存 款、 货币 市场工 具等 金融 工 具
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他固 定收益 类金 融工 具； 风险 资产包 括股 票、 权证 、
可转换 债券 （含 可分 离交 易可转 债） 等权 益类 资产 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以 将
其纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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股票等风险资产占基金资产的比例不高于 40% ， 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于
60% ， 其中 投资 于权 证的 比 例不超 过基 金资 产净 值的 3%。在 每个 开放 期间 的前 3 个月、 开放 期间
及开 放 期的 后3 个月 不受 前述投 资组 合比 例的 限制 。在开 放期 ，本 基金 持有 现金或 投资 于到 期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5%， 在保 本周 期内 （保本 周期 到期 日 除
外） ， 本基 金不 受该 比例 的 限制。
当法律 法规 的相 关规 定变 更时， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 可对 上述 资产 配置比 例进 行 适
当调整 。
七 、基 金的投 资策 略
本基金 运用CPPI 固定 比例 投资组 合保 险机 制 ， 动 态 分配基 金资 产在 风险 资产 和固定 收益 类资 产
上的投 资比 例。
1、保 本期 投资 策略
（1） 大类 资产 配置 策略
CPPI组 合保 险机 制的 核心 思想是 将本 金投 入到 固定 收益类 资产 和风 险资 产 ， 通过投 资固 定收 益
类资产 实现 保本 目标 ，投 资风险 资产 谋求 本金 的增 值。
其中， 固定 收益 类资 产主 要投资 于到 期日 小于 或 与 保本周 期到 期日 相当 的国 债、 企 业债 与金 融
债等低 风险 资产 ， 确 保基 金在保 本周 期到 期时 ， 基 金资产 实现 本金 安全 的目 标； 风 险资 产 以 投资 于
股票、 权证 等较 高风 险类 资产博 取更 高的 投资 收益 。
CPPI策 略的 基本 公式 可表 达为：E=M ×（A-F）
其中：
E=风险 资产 可投 资额 度
A=基金 资产 总值
F=最低 保证 额度 （本 基金 为100% ）的 折现 值
M为风 险乘 数 ，M ≥1
A-F被 称为 缓冲 额度 或安 全 垫
基于此 ，以CPPI 策略 进行 大类资 产配 置时 ，需 要计 算F和M 的值 。
1）最 低保 证额 度折 现值F 的确定
F 主要 根据保本 周期内 固定收 益工具 的收益 率水平 和距 离保本 周期的 剩余期 限来 确定。 在保本
周期内 ，随 着距 离保 本周 期的剩 余期 限的 缩小 ，F 值 逐步向 上调 整， 直至 达到100% 。
2）风 险乘 数M的 确定 东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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本基金 基金 管理 人将 基于 保本周 期内 中国 经济 运行 周期的 变动 和证 券市 场的 风险特 征 ， 确 定 风
险乘数M， 并 经投 资决 策委 员会审 核， 通过 控制 风险 乘数M 的大 小， 动 态调 整本 基金在 风险 资产 和 固
定收益 类资 产之 间的 配置 比例。
为了能 够更 有效 地运 用CPPI 组合 保险 机制 ， 灵 活地 将 基金资 产分 配于 风险 资产 和固定 收益 类资
产两个 市场 中， 使其 能够 充分分 享股 票市 场和 债券 市场在 不同 时期 的投 资机 会， 并 确保 在证 券市 场
出现剧 烈波 动时 ，依 然有 机会实 现保 本增 值的 目标 ，本基 金将 保持 风险 乘数 处于一 个合 理 的 区 间 。
此外，CPPI 的核 心思 想是 充分利 用安 全垫 来进 行操 作， 以 前期 基金 收益 作为 后期风 险投 资的 损
失上限 ， 乘 以风 险乘 数后， 作为风 险资 产投 资的 上限 。 随着 安全 垫的 增厚， 增加 对风险 资产 的投 资 ，
适当减 少对 固 定 收益 类资 产的投 资； 随着 安全 垫的 变薄， 减少 对风 险资 产的 投资， 同时 增加 对固 定
收益类 资产 的投 资。
（2） 固定 收益 类资 产的 投 资策略
本基金 对固 定收 益类 资产 的配置 主要 为未 来现 金流 稳定、 风险 可预 期的 固定 收益工 具。 本基 金
将通过 持有 相当 数量 剩余 期限小 于或 者等 于本 基金 保本周 期 （18 个 月） 的 债 券并持 有到 期， 以确 保
债券资 产的 稳定 收益 。 对 于此类 债券 ， 基 金采 取买 入持有 策略 ， 追 求获 得稳 定的利 息支 付和 本金 偿
还。本 基金 本着 风险 收益 配比最 优、 兼顾 流动 性的 原则确 定债 券各 类属 资产 的配置 比例 。
另外， 在 收 益性 和 流 动性 的基础 上， 适量 持有 其他 固定收 益类 证券 。 在 实际 的投资 运作 中， 本
基金将 运用 久期 调整 策略 、 收益 率曲 线策 略、 类属 券种配 置策 略、 期限 结构 策略等 多种 策略 ， 获 取
债券市 场的 长期 稳定 收益 。
1）久 期调 整策 略
本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 宏观 经济 状况 和货 币政策 等因 素的 分析 判断 ， 形 成对 未来 市 场
利率变 动方 向的 预期 ， 进 而主动 调整 所持 有的 债券 资产组 合的 久期 值， 达到 增加收 益或 减少 损失 的
目的。 当预 期市 场总 体利 率水平 降低 时， 本基 金将 延长所 持有 的债 券组 合的 久期值 ， 从 而可 以在 市
场利率 实际 下降 时获 得债 券价格 上升 所产 生的 资本 利得； 反之 ，当 预期 市场 总体利 率水 平上 升 时 ，
则缩短 组合 久期 ，以 避免 债券价 格下 降的 风险 带来 的资本 损失 ，获 得较 高的 再投资 收益 。
2）期 限结 构策 略
在目标 久期 确定 的基 础上 ， 本基 金将 通过 对债 券市 场收益 率曲 线形 状变 化的 合理预 期 ， 调整 组
合的期 限结 构策 略， 适当 的采取 子弹 策略 、 哑 铃策 略、 梯 式策 略等 ， 在 短期 、 中期 、 长 期债 券间 进
行配置 ， 以从 短、 中 、 长 期债券 的相 对价 格变 化中 获取收 益 。 当 预期 收益 率 曲线变 陡时 ， 采取 子弹
策略； 当预 期收 益率 曲线 变平时 ， 采 取哑 铃策 略； 当预期 收益 率曲 线不 变或 平行移 动时 ， 采 取梯 形东方赢家保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
31
策略。
3）类 属资 产配 置策 略
根据资 产的 发行 主体 、 风 险来源 、 收 益率 水平 、 市 场流动 性等 因素 ， 本 基金 将市场 主要 细分 为
一 般债券（ 含国债 、央行票 据、政策 性金融 债等） 、信 用债券（ 含公司 债券、企 业债券、 非政策 性
金 融债券、 短期融 资券、地 方政府债 券、资 产支持证 券 等） 、附权债 券（含 可转 换公司债 券、可 分
离交易 公司 债券 、 含 回售 及赎回 选择 权的 债券 等） 三个子 市场 。 在 大类 资产 配置的 基础 上， 本基 金
将通过 对国 内外 宏观 经济 状况、 市场 利率 走势、 市 场资金 供求 状况 、 信 用风 险状况 等因 素进 行综 合
分析 ， 在 目标 久期 控制 及 期限结 构配 置基 础上 ， 采 取积极 投资 策略 ， 确定 类 属资产 的最 优配 置比 例。
（3） 风险 资产 的投 资策 略
本基金 通过 定量 分析 和定 性分析 相结 合的 方式 选择 具有较 高投 资价 值的 股票 。 定 量分 析主 要 依
据上市 公布 的相 关数 据等 ， 通过 对主 营业 务收 入增 长率、 净利 润等 相关 指标 的分析 对公 司的 成长 能
力、盈 利能 力、 未来 发展 潜力、 股票 估值 水平 等形 成判断 。
1）成 长能 力分 析
本基金 认为 ， 企 业以 往的 成长性 能够 在一 定程 度上 反映企 业未 来的 增长 潜力 ， 因此， 本基 金 利
用主营 业务 收入 增长 率、 净利润 增长 率、 经营 性现 金流量 增长 率指 标来 考量 公司的 历史 成长 性， 作
为判断 公司 未来 成长 性的 依据。
主营业 务收 入增 长率 是考 察公司 成长 性最 重要 的指 标， 主营 业务 收入 的增 长 所隐含 的往 往是 企
业市场 份额 的扩 大， 体现 公司未 来盈 利潜 力的 提高 ， 盈利 稳定 性的 加大， 公 司未来 持续 成长 能力 的
提升。 本 基金 主要 考察 上市 公司最 新报 告期 的主 营业 务收入 与上 年同 期的 比较， 并与同 行业 相 比 较 。
净利润 是一 个企 业经 营的 最终成 果， 是衡 量企 业经 营效益 的主 要指 标 ， 净利 润的增 长反 映的 是
公 司 的 盈 利 能 力 和 盈 利 增 长 情 况 。 本 基 金 主 要 考 察 上 市 公 司 最 新 报 告 期 的 净 利 润 与 上 年 同 期 的 比
较，并 与同 行业 相比 较。
经营性 现金 流量 反映 的是 公司的 营运 能力 ， 体 现了 公司的 偿债 能力 和抗 风险 能力。 本基 金主 要
考察上 市公 司最 新报 告期 的经营 性现 金流 量与 上年 同期的 比较 ，并 与同 行业 相比较 。
2）盈 利能 力分 析
本 基金利 用总资 产报酬 率、 净资产 收益率 、 盈利 现金 比率（ 经营现 金净流 量/净 利润） 指标来
考量公 司的 盈利 能力 和质 量。
总资产 报酬 率是 反映 企业 资产综 合利 用效 果 的 核心 指标 ， 也 是衡 量企 业总 资 产盈利 能力 的重 要
指标 ； 净资 产收 益率 反映 企业利 用股 东资 本盈 利的 效率， 净资 产收 益率 较高 且保持 增长 的公 司， 能东方赢家保本混合型证券投资基金
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为股东 带来 较高 回报 。 本 基金考 察上 市公 司过 去两 年的总 资产 报酬 率和 净资 产收益 率， 并与 同行 业
平均水 平进 行比 较。
盈利现 金比 率，即 经 营现 金净流 量 与 净利 润 的 比值 ， 反映 公司 本期 经营 活动 产生的 现金 净流 量
与净利 润之 间的 比率 关系 。 该比 率越 大 ， 一 般说 明 公司盈 利质 量就 越高 。 本 基金考 察上 市公 司过 去
两年的 盈利 现金 比率 ，并 与同行 业平 均水 平进 行比 较。
此外 ， 本 基金 还将 关注 上 市公司 盈利 的构 成 、 盈 利 的主要 来源 等 ， 全 面分 析 其盈利 能力 和质 量。
3）未 来增 长潜 力分 析
公司未 来盈 利增 长的 预期 决定股 票价 格的 变化 。 因 此， 在 关注 上市 公司 历史 成长性 的同 时， 本
基金尤 其关 注其 未来 盈利 的增长 潜力 。本 基金 将对 上市公 司未 来一 至三 年的 主营业 务收 入增 长 率 、
净利润 增长 率进 行预 测， 并对其 可能 性进 行判 断。
4）估 值水 平分 析
本基金 将根 据上 市公 司所 处的行 业， 采用 市盈 率、 市净率 等估 值指 标， 对上 市公司 股票 价值 进
行动态 评估 ， 分 析该 公司 的股价 是否 处于 合理 的估 值区间 ， 以 规避 股票 价值 被过分 高估 所隐 含的 投
资风险 。
定性分 析主 要考 察公 司的 资源配 置、 技术 创新 力、 品牌竞 争 力 、受 国家 政策 影响程 度等 。
本基金 综合 上述 条件 筛选 具有投 资价 值的 个股 ，构 建股票 组合 。
（4） 股指 期货 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险 管理 原 则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 采用 流动 性好 、
交易活 跃的 期货 合约 ， 通 过对证 券市 场和 期货 市场 运行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期货 的定 价模 型寻 求
其合理 的估 值水 平， 与现 货资产 进行 匹配 ，通 过多 头或空 头套 期保 值等 策略 进行套 期保 值操 作。
2、开 放期 投资 策略
开放期 内， 除暂 时无 法变 现的基 金财 产外 ， 本 基金 应使基 金财 产保 持较 高的 流动性 （如 有无 法
变现的 基金 财产 ， 如 在开 放期内 具备 变现 条件 ， 基 金管理 人可 根据 市场 情况 安排变 现） ， 持有 现金 、
银行存 款和 到期 日在 一年 以内的 政府 证券 等。 开放 期内， 基金 管理 人、 基 金 托管人 和销 售机 构免 收
基金管 理费 、基 金托 管费 和销售 服务 费。
八、 基 金的 业 绩比 较基准
（一年 期银 行定 期存 款税 后收益 率+1%）×1.5
本基金 以定 期开 放式 运作 ， 保本 周期 为18 个月 。 以 “ （一 年期 银行 定期存 款税 后收益 率+1%）×
1.5 ” 为本 基金 的业 绩比 较 基准能 够较 好地 反映 本基 金的投 资目 标。 东方赢家保本混合型证券投资基金
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如果今 后商 业银 行可 以自 由调整 存款 利率 ， 基 金管 理人将 与基 金托 管人 协商 确定基 准利 率。 如
果今后 法律 法规 发生 变化 ， 或者 有更 权威 的、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推出 时， 基金 管
理人有 权根 据市 场发 展状 况及本 基金 的投 资范 围和 投资策 略， 调整 本基 金的 业绩比 较基 准。 业绩 比
较 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 由 基 金 管 理 人 报 中 国 证 监 会 备 案 并 及时公
告 。
法律法 规另 有规 定的 ，从 其规定 。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 其预 期收 益及 预期 风险 水平高 于 货 币市 场基 金和 债券型 基金 ， 但低
于股票 型基 金、 非保 本混 合 型基 金， 属于 低风 险水 平的 投 资品 种。
投资者 投资 于保 本基 金并 不等于 将资 金作 为存 款放 在银行 或存 款类 金融 机构 ， 保 本基 金在 极 端
情况下 仍然 存在 本金 损失 的风险 。
十 、基 金投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ， 已 复核 了本 报告 中的净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015 年9月30 日 （财 务 数据未 经审 计） 。
1、报 告期末 基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,531,300.00
0.92
其中： 股票 5,531,300.00
0.92
2 固定收 益投 资 430,225,182.10
71.36
其中： 债券 430,225,182.10
71.36
资 产支 持证 券 -
-
3 贵金属 投资 -
-
4 金融衍 生品 投资 -
-
5 买入返 售金 融资 产 -
-
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
-
-
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 157,199,569.13
26.07
7 其他资 产 9,969,920.22
1.65
8 合计 602,925,971.45
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 东方赢家保本混合型证券投资基金
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 -
-
B
采矿业 -
-
C
制造业 2,550,300.00
0.49
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 -
-
E
建筑业 -
-
F
批发和 零售 业 -
-
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 -
-
H
住宿和 餐饮 业 -
-
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 -
-
J
金融业 -
-
K
房地产 业 -
-
L
租赁和 商务 服务 业 1,460,800.00
0.28
M
科学研 究和 技术 服务 业 -
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 -
-
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 -
-
P
教育 -
-
Q
卫生和 社会 工作 1,520,200.00
0.29
R
文化、 体育 和娱 乐业 -
-
S
综合 -
-
合计 5,531,300.00
1.06
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 300304 云意电 气 105,000
1,627,500.00
0.31
2 300015 爱尔眼 科 55,000
1,520,200.00
0.29
3 002400 省广股 份 80,000
1,460,800.00
0.28
4 600887 伊利股 份 60,000
922,800.00
0.18
5 -
-
-
-
-
6 -
-
-
-
-
7 -
-
-
-
-
8 -
-
-
-
-
9 -
-
-
-
-
10 -
-
-
-
- 东方赢家保本混合型证券投资基金
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4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券
15,678,400.00 3.01
2 央行票 据
-
-
3 金融债 券
-
-
其中： 政策 性金 融债 -
-
4 企业债 券
294,560,782.10 56.62
5 企业短 期融 资券
119,986,000.00 23.07
6 中期票 据
-
-
7 可转债
-
-
8 同业存 单
-
-
9 其他
-
-
10 合计
430,225,182.10 82.70
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 122857 PR九华 债 462,490 33,044,910.50 6.35
2 122048 10首机02 300,000 30,543,000.00 5.87
3 122936 PR鹤城 投 316,250 22,539,137.50 4.33
4 041551040
15浙商 集
CP001
200,000 20,026,000.00 3.85
5 041575003
15 张家 界经
CP001
200,000 20,008,000.00 3.85
6 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 十名 资产 支持 证券投 资 明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未发 现存 在被 监管 部门 立案调 查， 或 在东方赢家保本混合型证券投资基金
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报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
（3） 报告 期末 其他 各项 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 85,807.71
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,884,112.51
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,969,920.22
(4）报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
(5）报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十 一、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ，投 资者 在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
（一） 基金 净值 表现
本期告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
2015.7.1-2015.9.30 -1.10% 0.12% 1.10% 0.00% -2.20% 0.12%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 累计 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率 的
比较 东方赢家保本混合型证券投资基金
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注：本基金基金合同 于 2015 年 6 月 12 日生效，截至报告期末，本基金基金合同
生效不满六个月，仍处于建仓期。
十 二、 费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 销售 服务 费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
上述基金费用由基金 管理 人在法律规定的范围 内参 照公允的市场价格确 定， 法律法规另有规
定时从其规定。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 东方赢家保本混合型证券投资基金
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1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 每日 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.80%年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝E×0.80 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 五 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等 ， 支付 日期 顺延 。 本基 金在 开放 期间 （除 保本周 期到 期日 ） 不
收取基 金管 理费 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 每日 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.15%的年 费率 计提 。 托管 费的 计算方 法如 下 ：
H＝E×0.15 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 五 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支 付 给基 金 托
管人 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。 本基 金在 开放 期间 （除 保本周 期到 期日 ） 不
收取基 金托 管费 。
3、基 金的 销售 服务 费
在保本 周期 内， 基金 的销 售服务 费每 日按 前一 日基 金资产 净值 的 0.30% 年费 率计提 。计 算 方
法如下 ：
H＝E× 0.30 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基
金 销售 服务 费 划 款指 令 ， 基金托 管人 复核 后 于 次月 前五个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 到 指
定账户 。销 售服 务费 由登 记机构 代收 ，登 记机 构收 到后按 相关 合同 规定 支付 给销售 机构 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。本 基金 在开 放期间 （除 保本 周期 到期 日）不 收取 销售 服 务
费。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实 际东方赢家保本混合型证券投资基金
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支出金 额列 入当 期费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财
产的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书 依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要 求， 结
合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 进行 了更新 ，主 要内 容如 下：
（一）在 “重要 提示” 中 ， 增加了 “募集 时间安 排 确认函”、“ 基金合 同生效 时间”、“招 募说
明书有 关财 务数 据 和 财务 净值的 截止 日期 ”及 “其 他内容 的截 止日 期” 。
（二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（四） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 代销 机构的 信息 。
（五） 在“ 九、 基金 的投 资”部 分， 更新 了“ 基金 的投资 组合 报告 ”的 内容 ，截止 日期 更 新
为2015 年9 月30 日 ，该 部分内 容均 按有 关规 定编 制，并 经本 基金 托管 人复 核，但 未经 审计 。
（六） 在“ 十、 基金 的业 绩”部 分， 更新 了“ 基金 净值表 现” 和“ 本基 金累 计净值 增长 率 与
业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图” ， 该部 分内 容均按 照有 关规 定编 制， 并经本 基金 托管 人 复
核，但 相关 财务 数据 未经 审计。
（七） 在“ 二十 二 、 其他 应披露 事项 ”部 分， 更新 了 从基 金合 同生 效 日2015 年6 月12 日到
本次《 招募 说明 书（ 更新 ） 》截止 日2015 年 12 月 12 日之间 的信 息披 露事 项。
(八) 在“ 二十 四、 备查 文件” 部分 ，新 增了 备查 文件查 阅、 复制 指导 语。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要， 详细 资料须 以本 更新 招募 说明 书正文 所载 的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 详 细 内 容 ， 可 登 录 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 网 站
www.orient-fund.com 。 东方赢家保本混合型证券投资基金
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东方基 金管 理有 限责 任公 司
2016 年1 月
