国 投瑞 银稳 健 增长 灵活 配置 混 合型 证券 投 资基 金
招 募说 明书 摘 要
（2 0 16 年 1 月 更新 ）
基 金 管 理 人 ： 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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【重 要提 示】
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中
国 证 监 会 2008 年 3 月 28 日 证 监 基金 字 [2008]449 号 文 核 准 募 集 。 本基 金 基 金 合 同
于 2008 年 6 月 11 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对申购基金的
意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买
者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投
资风险，由投资者自行负担。
本基金为灵活配置混合型基金， 基金股票投资占基金资产的比例为 40- 80% ， 债
券投资占基金资产的比 例为 0- 60% ， 权证投资占基金资产净 值的比例为 0- 3% ， 现金
及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金属于中高风险、
中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低
于股票型基金。本基金的股票投资采取精选具有资源优势的优质企业股票的选股思
路。在具体投资管理中，本基金可能面临特定类型股票所具有的特有风险，也可能
由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。
基 金 的过 往 业 绩并 不 预 示其 未 来 表现 。 基 金管 理 人 管理 的 其 他基 金 的 过往 业 绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者
保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2015 年 12 月 11 日， 其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为 2015 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托 管人中国工商银行 股份有限公司于 2016年1月7 日对本招 募说明书摘要
（2016年1月更新）进行了复核。国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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一、 基金 管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：叶柏寿
设立日期：2002 年 6 月 13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服电话：400-880-6868
传 真：（0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司（ UBS AG） 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济
师、国投资本控股有限公司有限公司董事长（法定代表人）、国投泰康信托有限公
司董事长（法定代表人）、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监
事会主席、国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任，国投资本控股
有限公司副董事长。
凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球
资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京
证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁
助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投泰康信托有限公司副
总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国
投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份
有限公司董事会秘书。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国 Sheffield 大学学士，现任瑞银环球资
产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行
董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经
理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运
官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营
运领域担任多个重要职务等。
刘 纯 亮先 生 ， 总经 理 ， 董事 ， 中 国籍 ， 经 济学 学 士 ，中 国 注 册会 计 师 协会 和 特
许公认会计师公会（ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理 （香港） 有限公司董事长。 曾任北京建工集团总公司会计， 柏德豪 （BDO）
关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生， 独立董事， 中国籍， 金融学硕士， 现任当代金融家杂志社主编 、 中
信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中
国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生， 独立董事， 中国籍， 法学学士， 现任北京金诚同达律师事务所高
级 合伙 人 、 律师 ， 主 要从 事 公 司经 常 性业 务 及 IPO、 上市 公 司 再融 资 及 重大 重 组 、
证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司（香港
主板上市）独立董事，昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板上市）独国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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立董事， 北京公共交通控股 （集团） 有限公司外部董事 （北京市国资委任命） 。 曾任
职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生， 独立董事， 中国籍， 硕士。 现任北京海问投资咨询有限公司董事长，
中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢永燊先生， 监事会主席 ， 中国香港籍， 工商管理硕士， 现任瑞银环球资产管
理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球
资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管
理职位。
展飞先生， 监事， 中国籍， 硕士， 现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负
责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信
托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生， 监事， 中国籍 ， 经济学硕士， 特许金融分析师协会会 员 、 全球风
险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审
计师(CIA)资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。 曾任职国投瑞银
基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审
计总监。
冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理
有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特
许公认会计师公会（ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理 （香港） 有限公司董事长。 曾任北京建工集团总公司会计， 柏德豪 （BDO）
关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银
资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治
区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信
隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士，兼任国投瑞银资产
管理（香港）有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同
基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限
公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。
张 南 森先 生 ， 副总 经 理 ，中 国 籍 ，北 京 大 学高 级 管 理人 员 工 商管 理 硕 士。 曾 任
湘财证券有限公司营业部总经理助理， 银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，
中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构
服务部总监、总经理助理。
袁 野 先生 ， 副 总经 理 ， 中国 籍 ， 复旦 大 学 工商 管 理 硕士 ， 兼 任国 投 瑞 银资 本 管
理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债券部
投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基金管理
有限公司总经理助理。
刘 凯 先生 ， 督 察长 ， 中 国籍 ， 复 旦大 学 工 商管 理 学 硕士 ， 兼 任国 投 瑞 银资 本 管
理有限公司董事。 曾任尊荣集团证券投资项目经理， 君安证券东门南营业部研究员，
平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银
基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
孙文龙先生，中国籍，复旦大学金融学硕士。5 年证券从业经历。2010 年 7 月
加 入 国投 瑞 银 基 金管 理 有 限 公司 研 究 部 。 2014 年 4 月 22 日 至 2015 年 1 月 22 日 任
国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理助理,2014 年 12 月 3 日至 2015 年 1
月 22 日任国投瑞银景气行业证券投资基金的基金经理助理。 2015 年 1 月 23 日起任
国 投 瑞银 景 气 行业 证 券 投资 基 金 基金 经 理 ， 2015 年 3 月 14 日 起 兼任 国 投 瑞银 新 兴
产 业 混合 型 证 券投 资 基 金（ LOF ） 基 金经 理 ， 2015 年 5 月 9 日 起 兼任 国 投 瑞银 稳 健
增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016 年 1 月 5 日起兼任国投瑞银创新国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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动力混合型证券投资基金基金经理。
本 基 金 历 任 基 金
经 理 ：
张 弘 ， 2 0 1 3 年 7
月 3 1 日 至 2 0 1 5 年 5 月 8
日 ；
马 少 章 ， 2 0 0 9 年 4
月 8 日 至 2 0 1 4 年 6 月 6
日 ；
朱 红 裕 ， 2 0 1 1 年 5
月 2 0 日 至 2 0 1 3 年 7 月
3 0 日 ；
袁 野 ， 2 0 0 8 年 6
月 1 1 日 （ 本 基 金 基 金
合 同 生 效 日 ） 至 2 0 1 0
年 6 月 2 8 日 。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理
（2）投资决策委员会成员：
韩海平先生：总经理助理兼固定收益部总监
李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理
何明女士：研究部总监
蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人
杨俊先生：交易部总监
马少章先生：专户投资部副总监，投资经理
汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理
陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理
杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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（3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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二、 基金 托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 洪渊
2、主要人员情况
截 至 2 0 1 5 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 0 5 人 ， 平 均 年 龄
3 0 岁 ， 9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或
高 级 技 术 职 称 。
3、基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供
托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管
理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严
格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户
提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国
内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、
保 险 资 产 、社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、Q F I I 资 产 、 Q D I I 资
产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、
商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W
等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 5 年 9 月 ， 中 国 工 商 银
行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 4 2 8 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 4 5 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ；
是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续
认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相关 服务机 构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：叶柏寿
电话： （0755）83575993、83575995
传真： （0755）82904048、82904007
联系人：贾亚莉、曹丽丽
客服电话：400-880-6868
公司网站：www.ubssdic.com
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：杨菲
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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传真：010-66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网站：www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网站：w w w . boc .c n
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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公司网站：www.bankcomm.com
（6）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
电话：010-66421200
传真：010-68858117
联系人：陈春林
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
（7）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636150
传真：010-63636157
联系人：薛军丽
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（8）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：w w w . c m bc hi na .c om国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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（9）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238820
传真：010-85238680
联系人：刘军祥
客服电话：95577
公司网站： w w w . hxb.c om .c n
（10）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：王继伟
客服电话：95568
公司网站：w w w . c m bc .c om .c n
（11）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：郭伟
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（12）平安银行股份有限公司国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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住所：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网站: bank.pingan.com
（13）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
客服电话：021-962888
公司网站： w w w . ba nkof s ha ngha i .c om
（14）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：高天 虞谷云
客服电话：95528
公司网站: w w w . s pdb.c om .c n
（15）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（16）江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人：陆玉根
电话：0512-63969841
传真：0512-63969841
联系人：王健
客服电话：0512-96068、400-8696-068
公司网站：www.wjrcb.com
(17) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
电话：0571—87923324
传真：0571—87923314
联系人：胡莹
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（18）东亚银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号 25 楼 2501 室、26 楼、27 楼 2701 室、
28 楼、 37 楼、 38 楼 （ 名义楼层 28 楼 2801 室、 29 楼、 30 楼 3001 室、 31 楼、 41 楼、国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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42 楼）
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
法定代表人：李国宝
电话：021-3866 3866
传真：021-3866 3966
联系人：杨俊
垂询热线：800 830 3811
公司网址：w w w . hkbe a .c om .c n
（19）大连银行股份有限公司
住所：大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区上海路 51 号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人：李格格
客服电话：4006640099
公司网站： w w w . ba nkof dl .c om
(20)包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：刘芳
客服电话：96016（内蒙、北京） ，967210（深圳、宁波） ，65558555（成都）
公司网站：ht t p: / / w w w . bs b.c om .c n/
(21)渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
1 6
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022 5831 6666
传真：022 5831 6569
客服电话：95541
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（22）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：宋明
客服电话：400-888-8888
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（23）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
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（24）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
1 7
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
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（25）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523 或 4008895523
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（26）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（27）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
1 8
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
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（28）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人：吴昊
客服电话：400-888-1551
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（29）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
联系人：吴琼
客服电话：95511-8
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（30）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：0791-86283080
传真：0791-86288690
联系人：俞驰国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
1 9
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（31）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
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（32）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525、4008888788
公司网站：www.ebscn.com
（33）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
2 0
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（34）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：汪燕、范超
客服电话：96518（安徽） 、4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（35）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话：0571-86609015
传真：0571-86811959
联系人：王佳苗
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（36）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
公司网站：w w w . c i t i c s s d.c om国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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（37）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281978
传真：0591-38507538
联系人：林武能
客服电话：95562
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（38）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（39）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315255
传真：021-20315137
联系人：马晓男
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（40）华泰证券股份有限公司国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：025- 51863323（南京） 、0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
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（41）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62272101
传真：0551-62272100
联系人：李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（42）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： 010-58328373
传真：010-58328748
联系人：冯爽
客服电话：400-887-8827
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（43）第一创业证券股份有限公司国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
2 3
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：400-888-1888
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（44）财通证券股份有限公司
住所：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁电话： 0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
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（45）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
联系人：刘阳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（46）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
2 4
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451958
联系人：蔡霆
客服电话：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（47）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：95573、400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
(48)浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
法定代表人：吴承根
电话：021-64310572
传真：021-64713795
联系人: 陆云
客服电话：0571-967777
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（49）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人：胡月茹
客服电话：95503
公司网站：w w w . df z q.c om .c n
（50）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836920
联系人：梁薇
客服电话：961303
公司网站：w w w . g z s .c om .c n
（51）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 2 层
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（52）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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传真：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：0769-961130
公司网站： w w w . dg z q.c om .c n
（53）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（54）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（55）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057
传真：028-86690126国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
2 7
联系人：刘婧漪
客服电话：4006-600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（56）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：许曼华
客服电话：021-962518、4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（57）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
客服电话：400-8888-133
网址： w w w . w l z q.c om .c n
（58）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
联系人：周俊国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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客服电话：400-666-2288
公司网站： w w w . j hz q.c om .c n
（59）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68777992
联系人：刘闻川
客服电话：400-820-9898
公司网站：w w w . c nhbs t oc k.c om
（60）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（61）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86135991
传真：028-86157275
联系人：张曼
客服电话：95584国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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（62）方正证券股份有限公司
住所：北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼
办公地址：北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼
法定代表人：雷杰
电话：010-68546765
传真：010-68546792
联系人：徐锦福
客服电话：95571
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（63）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（64）申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：许建平
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
3 0
网址:www.hysec.com
（65）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（66）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话：4009101166
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（67）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话： 0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客服电话：96326（福建省外加拨 0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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（68）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
（69）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：931-48906280
联系人：邓鹏怡
客服电话：95368
公司网站：www.hlzq.com
（70）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95548
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（71）华融证券股份有限公司国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
3 2
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
公司网站：w w w . hr s e c .c om .c n
（72）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（73）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
联系人：程月艳 范春艳
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
（74）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
3 3
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：赵钦
客服电话：0592-5163588
公司网站：w w w . xm z q.c n
（75）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：钱华
电话：021-32229888
传真：021-68728707
联系人：王薇
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
（76）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006342
传真：0311-66006201
联系人：马辉
客服电话：4006128888
公司网址：www.S10000.com
（77）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
3 4
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：400-600-0686
公司网站：www.nesc.cn
（78）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层
法定代表人：孔佑杰
电话： 010-83991716
传真：010-88086637
联系人：陈文彬
客服电话：400-660-9839
公司网站：www.rxzq.com.cn
（79）民生证券有限责任公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：余政
电话：010－85127999
传真：010－85127917
联系人：赵明
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（80）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：w w w . dw z q.c om .c n
（81）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人：何春梅
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
联系人：陈炽华
客户服务电话：95563
网址：w w w . g hz q.c om .c n
（82）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：0752-2119396
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
公司网址：w w w . l xz q.c om .c n
（83）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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传真：021-54967293
联系人：杨莉娟
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
公司网址： w w w . c f s c .c om .c n
（84）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（85）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话： 021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（86）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（87）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：王建辉
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（88）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： 021-60897840
传真：0571-26697013
联系人：朱晓超
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（89）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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联系人：汪林林
客服电话：4008-773-772
公司网站：w w w . 5i f und.c om
（90）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：021--20835779
传真：021-20835879
联系人: 吴卫东
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
（91）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045152
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：w w w .j j m .c om .c n
(92)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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联系人: 王巨明
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
(93)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219988
传真：021-20219923
联系人：付江
客服电话：021-20219931
公司网站：8.g w . c om .c n
（94）中信建投期货有限公司
住所： 重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层 11-A， 8-B4， 9-B、
C
办公地址：重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
电话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人：刘芸
客服电话：400-8877-780
公司网站：w w w . c f c 108.c om
（95）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区 100 号 19 层
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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联系人： 周丹
客服电话：400-820-2819
网站：fund.bundtrade.com
（96）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：w w w . c i t i c s f .c om
（97）上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：w w w . l uf unds .c om
（98）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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联系人：凌秋艳
客服电话：400-046-6788
网站：www.66zichan.com
(99)珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
3、 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：国投瑞银基金管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：叶柏寿
电话：(0755)83575836
传真：(0755)82912534
联系人：冯伟
（三）律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
负责人：王玲
电话： （010）58785588国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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传真： （010）58785599
经办律师：靳庆军、宋萍萍
联系人：宋萍萍
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话： （010）58153000、 （0755）25028288
传真： （010）85188298、 （0755）25026188
签章注册会计师：昌华、高鹤
联系人：昌华
四、 基金 的名称
本基金名称：国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金。
五、 基金 的类型
本基金类型：混合型。
基金运作方式：契约型、开放式。
六、 基金 的投资 目标
本基金的投资目标为：通过股票与债券等资产的合理配置，追求收益与风险的
平衡，力求实现基金资产的长期稳定增值。
七、 基金 的投资 方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本 基 金股 票 投 资 占 基金 资 产 的 比 例为 40%-80% ， 债 券投 资 占 基 金 资产 的 比 例 为国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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0-60%， 权 证投 资 占 基金 资 产 净 值的 比 例 为 0-3% ， 现 金及 到 期 日在 一 年 以 内的 政 府
债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基金 的投资 策略
本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与收益的平衡。本基金借鉴
瑞银全球资产管理公司投资管理经验，精选具有资源优势的优质上市公司股票和较
高投资价值的债券，力求实现基金资产的长期稳定增长。
1、类别资产配置
在缺乏市场风险规避工具的情况下，实施积极合理的战略或战术性类别资产配
置有利于规避市场的系统性风险，保障基金资产的稳定增值。本基金根据各类资产
的市场趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券和货币市场工具等类别资产
的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市
场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动能等方面，采取定量与定性相结
合的分析方法，对证券市场投资的机会与风险进行综合研判，给出股票、债券和货
币市场工具等资产投资机会的整体评估，根据相对风险收益预期，调整股票、债券
和货币市场工具等资产的配置比例。
此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据
市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。
2、股票投资管理
本基金的股票投资决策是：以自下而上的公司基本面全面分析为主，挖掘具有
资源优势的优质上市公司股票， 并使用 GEVS 模型等方法评估股票的内在价值。 构建
股票组合的步骤是：确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选资源优势企
业， 运用 GEVS 等估值方法 ， 分析股票内在价值； 结合风险管理， 构建股票组合并对
其进行动态调整。
（1）资源优势企业筛选与股票基本面分析国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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所谓资源，就是可以被用来创造社会财富的一切有形和无形的客观存在。一般
意义上，可把企业资源分为有形资源、无形资源和人力资源。本基金遵从以资源为
基础的企业竞争力分析范式（ resource—based view） ，认为“ 企业内部特质性资源、
能力的积累是解释企业获得超额收益和保持企业竞争优势的关键” 。
本基金从可作为持续竞争力来源的资源四个特性――价值性、稀缺性、难以模
仿性和难以替代性鉴别企业资源优势，并通过成本分析、有效性分析、企业家能力
分析、企业文化分析和财务分析五个方面综合判断企业的资源控制及整合能力，评
估企业将资源优势转换为竞争优势的能力，结合全面的股票基本面分析，筛选能够
有效利用资源优势、获得超额利润并实现持续增长的优质企业。
资源优势是个与时俱进的概念， 本基金将结合产业政策、 经济结构高级化趋势、
经济全球化趋势、市场供求演变及国外经验等因素进行综合判断，选取具有代表性
的资源优势特征企业。
在筛选资源优势企业过程中，全面的公司基本面分析将贯穿其中。公司基本面
分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。分析
师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短期和长期内公司
现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点以及公司治理结构状况。分析师要
说明做出财务预测 （包括 GEVS 模型输入变量） 的重要假设条件， 并评估这些假设的
可靠性，对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究，给出明确的公司评价
和投资建议。
（2）本基金借鉴 GEVS，以合适方法估计股票投资价值
GEVS 是 UBS AM 在全球使用了 20 多年的权益估值模型。模型分阶段考量现金
流量增长率，得到各阶段现金流的现值总和，即股票的内在价值。市场价格与内在
价 值 的 差 幅 是 基 金 买 入 或 沽 出 股 票 的 主 要 参 考 依 据 。 本 基 金 在 借 鉴 GEVS 方 法 的 同
时，还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现金流
量贴现模型可能有应用效果不理想的情形，为此，我们不排斥选用其它合适的估值
方法，如 P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。
（3）构建（及调整）模拟组合
股票策略组借鉴 UBS AM 全球股票研究经验， 评估股票投资价值， 考量分析师最国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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有价值的研究成果，在充分评估风险的基础上，构建（及调整）股票模拟组合。
（4）风险管理与归因分析
在形成可执行组合之前， 模拟组合需经风险考量和风险调整。 国投瑞银借鉴 GRS
等风险管理系统技术， 对模拟组合 （事前） 和实际投资组合 （事后） 进行风险评估、
绩效与归因分析，从而确定可执行组合以及组合调整策略。
3、债券投资管理
本基金借鉴 UBS AM 固定收益组合的管理方法， 采取“ 自上而下 ”的债券分析方
法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。
（1）评估债券价值
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（ Equilibrium Yield Curves） 。
均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风
险补偿包括四个方面： 资金的时间价值 （补偿） 、 通货膨胀补偿、 期限补偿、 流动性
及信用风险补偿。
本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超
额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。
（2）选择投资策略
债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种
策略，取决于债券组合允许的风险程度。
（3）构建（及调整）债券组合
债券策略组将借鉴 UBS AM 债券研究方法， 凭借各成员债券投资管理经验， 评估
债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。
债券策略组每周开会讨论及调整债券模拟组合， 买入低估债券， 卖出高估债券。
同时从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。
（4）风险管理与归因分析
国 投 瑞 银 借 鉴 UBS AM 全 球 风 险 管 理 系 统 （ GRS ） 方 法 管 理 债 券 组 合 风 险 。 GRS
方法关注组合风险来源，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险
分解为市场风险、发行人特定风险和汇率风险等。国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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4、权证投资策略
（1） 考量标的股票合理价值、 标的股票价格、 行权价格、 行权时间、 行权方式、
股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。
（2）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”
以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、
持有或沽出权证。
九、 基金 的业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率×60%＋中债综合指数收益率×40%。
本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中，本基金的股票投资在基
金资产中的占比将以基金股票配置比例范围 40-80%的中间值，即约 60%为基准，根
据股市、 债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整， 为此，
综 合 基 金 资 产 配 置 与 市 场 指 数 代 表 性 等 因 素 ， 本 基 金 选 用 市 场 代 表 性 较 好 的 沪 深
300 指数和中债综合指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数时，
基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基
准并及时公告。
十、 基金 的风险 收益 特征
本基金为灵活配置混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期
风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。
十一 、基 金的投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1、基金资产组合情况
金额单位：人民币元国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
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序
号
项目
金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
255,558,262.49 52.66
其中：股票
255,558,262.49 52.66
2 基金投资
－ －
3 固定收益投资
－ －
其中：债券
－ －
资产支持证券
－ －
4 贵金属投资
－ －
5 金融衍生品投资
－ －
6 买入返售金融资产
－ －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计
191,123,976.66 39.38
8 其他资产
38,645,315.61 7.96
9 合计
485,327,554.76 100.00
2、按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业
－ －
C 制造业 216,719,134.09 44.98
D
电力 、 热力、 燃气及水生产和供应
业
－ －
E 建筑业 14,015,912.40 2.91
F 批发和零售业 13,167,836.00 2.73
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
4 8
I 信息传输 、 软件和信息技术服务业 11,655,380.00 2.42
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 255,558,262.49 53.04
3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300136 信维通信 1,315,601 36,534,239.77 7.58
2 002236 大华股份 698,390 23,612,565.90 4.90
3 000911 南宁糖业 1,712,925 21,993,957.00 4.56
4 002217 合力泰 1,725,352 21,290,843.68 4.42
5 600422 昆药集团 649,401 19,456,053.96 4.04
6 000957 中通客车 720,400 14,739,384.00 3.06
7 600986 科达股份 699,048 14,015,912.40 2.91
8 002475 立讯精密 461,100 13,634,727.00 2.83
9 300212 易华录 341,800 11,655,380.00 2.42
10 002123 荣信股份 896,500 11,251,075.00 2.34国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
4 9
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证资产。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报
告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他各项资产的构成
金额单位：人民币元
序号 名称
金额
1 存出保证金
997,656.33
2 应收证券清算款
17,280,587.25
3 应收股利
－
4 应收利息
45,736.35国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
5 0
5 应收申购款
20,321,335.68
6 其他应收款
－
7 待摊费用
－
8 其他
－
9 合计
38,645,315.61
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产净
值比例（％）
流通受限情况
说明
1 002123 荣信股份 11,251,075.00 2.34 重大事项停牌
（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同
期业绩比较基准收益率比较表（截止 2015 年 9 月 30 日）
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ② －④
2008.06.11 （基金合
同生效日）
至 2008.12.31
-6.10% 0.57% -23.66% 1.80% 17.56% -1.23%国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
5 1
2009.01.01 至
2009.12.31
55.18% 1.22% 51.31% 1.22% 3.87% 0.00%
2010.01.01 至
2010.12.31
14.39% 1.08% -5.39% 0.94% 19.78% 0.14%
2011.01.01 至
2011.12.31
-12.73% 0.90% -14.62% 0.78% 1.89% 0.12%
2012.01.01 至
2012.12.31
14.25% 1.19% 6.44% 0.75% 7.81% 0.44%
2013.01.01 至
2013.12.31
7.50% 1.34% -3.72% 1.10% 11.22% 0.24%
2014.01.01 至
2014.12.31
12.64% 0.88% 32.18% 0.72% -19.54% 0.16%
2015.01.01 至
2015.06.30
42.39% 1.89% 17.27% 1.36% 25.12% 0.53%
2015.07.01 至
2015.09.30
-14.67% 2.83% -16.93% 1.98% 2.26% 0.85%
自基金合同生效至
今
139.74% 1.22% 23.56% 1.08% 116.18% 0.14%
注 ： 1 、 本 基 金 属 于 混 合 型 基 金 ， 一 般 情 况 下 ， 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 4 0 % - 8 0 % ，
债 券 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 - 6 0 % ， 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0 - 3 % ， 现 金 及 到 期 日 在
一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 鉴 于 中 信 标 普 指 数 信 息 服 务 有 限 公 司 固 定 收
益 系 列 指 数 于 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 停 止 发 布 ， 为 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 以 更 科 学 、 合
理 的 业 绩 比 较 基 准 评 价 基 金 的 业 绩 表 现 ， 本 基 金 管 理 人 于 2 0 1 5 年 8 月 6 日 对 本 基 金 的 业 绩 比
较 基 准 由 “ 中 信 标 普 3 0 0 指 数 × 6 0 % ＋ 中 信 标 普 全 债 指 数 × 4 0 % ” 变 更 为 “ 沪 深 3 0 0 指 数 收 益
率 * 6 0 % ＋ 中 债 综 合 指 数 收 益 率 * 4 0 % ” , 上 述 变 更 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 。
2 、 本 基 金 对 业 绩 比 较 基 准 采 用 每 日 再 平 衡 的 计 算 方 法 。
十三 、费 用概览国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
5 2
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生的费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、与基金运作有关的费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基 金 的托 管 费 按 前 一 日 基 金 资产 净 值 的 2.5‰ 年 费 率计 提 。 托 管 费的 计 算 方
法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
5 3
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “1、 与基金运作有关的费用列示” 中第 （3） － （7） 项费用， 根据有关法
规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
（ 4 ） 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持
有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召
开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理
人网站上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率
投资者可选择在申购或赎回基金时交纳申购费用。投资者在申购时交纳申购费
的称为前端申购费用，投资者在赎回时交纳申购费的称为后端申购费用。投资者选国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
5 4
择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（1）前端申购费率
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.5%
100万元≤M＜500万元 1.0%
500万元≤M＜1000万元 0.3%
M≥1000万元 每笔2000元
（2）后端申购费率
持有时间（Y） 申购费率
Y＜1年 1.8％
1年≤Y＜2年 1.6％
2年≤Y＜3年 1.0％
3年≤Y＜4年 0.5％
Y≥4年 0
注：上表中，1年按365天计算。
申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
（3）申购份额的计算
本基金采用“金额申购”方式，申购价格以申购日的基金份额净值为基准进行
计算， 申购的有效份额按四舍五入的方式保留到小数点后2位， 由此产生的误差计入
基金财产。
①前端收费模式
前端申购费用=申购金额×前端申购费率/（1＋前端申购费率）
前端净申购金额＝申购金额－前端申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
（注：对于1000万（含）以上的适用绝对费用数额的申购，前端净申购金额＝国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
5 5
申购金额－前端申购费用）
②后端收费模式
申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
2、本基金的赎回费率
（1）赎回费率
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回，本基金的赎回费率为：
持有时间（T） 赎回费率
T＜1年 0.5%
1≤T＜2年 0.25%
T≥2年 0%
注：上表中，1年按365天计算。
赎回费用由基金赎回人承担，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后
的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规
定的比例下限。
（2）赎回金额的计算
本 基 金 采 用 “ 份 额 赎 回 ”方 式 ， 赎 回价 格 以 赎 回 日 的 基金 份 额 净 值 为 基 准 进行
计算，赎回金额按四舍五入的方式保留到小数点后 2 位，由此产生的误差计入基金
财产。
①前端收费模式
赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×（1－赎回费率）
赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－赎回金额
②后端收费模式
如果投资者在认购时选择交纳后端认购费，则：
后端认购费用＝赎回份额×基金份额初始面值×后端认购费率国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
5 6
赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值× （1－赎回费率） －后端认购费
用
赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值―赎回金额―后端认购费
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则：
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值× （1－赎回费率） －后端申购费
用
赎回费＝赎回份额×赎回当日基金份额净值―赎回金额―后端申购费
3、本基金的转换费用
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换
业务的具体开办时间和转换规则参见基金管理人届时发布的基金转换公告。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金
销售管理方法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下
简称《信息披露办法》 ）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实
施的投资管理活动， 对 2015 年 7 月 24 日刊登的本基金招募说明书摘要进行了更新，
更新的主要内容如下：
1、 在 “重要提示” 部分， 更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
4、在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息。
5、 在 “七、 基金份额的申购、 赎回及其他注册登记业务” 部分， 增加了发生指国 投 瑞 银 稳 健 增 长 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 6 年 1 月 更 新 ）
5 7
数熔断期间对基金申购、赎回开放时间调整的说明。
6、在“八、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
7、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、 在 “二十二、 其他应披露事项 ” 部分， 更新了自上次招募说明书更新截止日
以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一六年一月二十五日
