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招商标普(人民币)(000391)

招商标普:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

招 商 标普 高 收益 红 利贵 族 指数 增 强型 证 券投 资 基金 
更 新 的招 募 说明 书 摘要 
( 二零 一 六 年第 一号) 
 
 
招商标普 高收 益红利 贵族 指数增强 型证 券投资 基金 (以下简 称“ 本基金” )经 中国证 券
监督管 理委 员会2012 年11 月21日 《 关于 核准 招商 标普 高收益 红利 贵族 指数 增强 型证券 投资 基
金募集的 批复》 (证监 许可 字〔2012 〕1557 号 文)核 准公开募 集。 本基金 的基 金合同于2013
年12月11日 正式 生效 。 
 
重 要提 示 
 
招商基金 管理 有限公 司( 以下称“ 本基 金管理 人” 或“管理 人” ) 保证 招 募说 明书的 内
容真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准,
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 作 出实 质 性 判 断或 保 证 , 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险 。 
本基金 投资 于全球 证 券市 场 股票 交易 所上 市的 上市 公司股 票 , 基 金净 值会 因为 所投资 证
券市场 波动 、 经济波 动 等 因素产 生波 动 。 投资 者投 资本基 金可 能面 临的 风险 包括 : 一 是全 球
投资风 险, 包括 海外 市场 风险、 新兴 市场 投资 风险 、 政府 管制 风险 、 汇 率风 险、 政 治和 法律
风险、 会计 核算 风险 、税 务风险 等; 二是 本基 金投 资风险 ,包 括投 资标 的风 险、利 率风 险 、
衍生品 风险、 信用 风险、 流动性 风险、 交易 结算 风 险、 金融 模型 风险 等; 三 是管理 风险、 操
作和技 术风 险以 及不 可抗 力风险 。 本基 金属 于具 有较 高风险 和较 高收 益预 期的 证券投 资基 金
品种 , 投 资者 在投资 本基 金之前 , 请仔 细阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同 , 全面 认识 本
基金的 风险 收益 特征 和产 品特性 ,并 充分 考虑 自身 的风险 承受 能力,理 性判 断 市场 , 谨慎 做
出投资 决策 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时, 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问,应 寻求 独 立及专 业的 财务 意见 。 
投资有 风险 , 过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 所管 理的 其它 基金 的业绩 并不
构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 投资 人在 认购 ( 或申 购) 本 基金 时应 认真 阅读 本 招募说 明书 。 基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 , 每 六个 月更 新一次 , 并 于每 六个 月结 束之日 后的
45 日内 公告 ,更 新内 容截 至每 六 个月 的最 后 一 日。 
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为2015 年12 月11 日, 有关 财务 和业 绩表 现数 据截止 日
为2015 年9 月30 日, 财务 和 业绩表 现数 据未 经审 计。 
 
 
一 、基 金管理 人 
(一) 基金管理人概 况 
名称:招商 基金 管理 有限 公司 
设立日期:2002 年12 月 27 日 
注册地址: 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号 
办公地址: 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号 
法定代表人:李浩 
电话: (0755 )83199596 
传真: (0755 )83076974 
联系人:赖 思斯 
注册资本:人 民币2.1 亿元 
股权结构和公司沿革 : 
招商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文批
准设立, 是中 国第一 家中 外合资基 金管 理公司 。公 司由招商 证券 股份有 限公 司、ING Asset 
Management B.V. (荷 兰投 资) 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准, 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元(RMB100 ,000 ,000 元) 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 (RMB210 ,
000 ,000 元) 。 
2007 年 5 月, 经公 司股 东会通 过并 经中 国证 监会 批复同 意, 招商 银 行 股份 有限公 司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10 %、10 %、10 %及 3.4% 的 股权 ;公 司外 资股 东 ING Asset 
Management B.V. (荷 兰投 资) 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 % 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后, 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为: 招商 银行 股份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ,ING Asset Management B.V. (荷 兰投 资)持 有 公 司全 部股 权 的 33.3% 。 
2013 年 8 月, 经公 司股 东 会审议 通过 , 并经 中国 证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复同
意, 荷 兰投 资公 司 (ING Asset Management B.V.) 将其 持有的 招商 基金 管理 有限 公司 21.6% 股
权转让 给招 商银 行股 份有 限公司 、11.7% 股权 转让给 招商证 券股 份有 限公 司。 上述股 权转 让
完成后 , 招 商基 金管 理有 限公司 的股 东及 股权 结构 为: 招 商银 行股 份有 限公 司持有 全部 股权
的 55 %, 招商 证券 股份 有 限公司 持有 全部 股权 的 45 %。 
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日, 总行设 在深 圳,业 务 以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 (股 票代 码:600036)。
2006 年 9 月 22 日, 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市(股 份代 号:3968)。 
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 , 经过 多年 创业 发展, 已成 为拥有 证
券市场 业务 全牌 照的 一流 券商。2009 年 11 月, 招 商证券 在上 海证 券交 易所 上市( 代码
600999)。 
公司本 着 “ 长期 、 稳 健、 优良、 专业 ” 的 经营 理念 , 力争 成为 客户 推崇 、 股 东满意 、 员
工热爱 ,并 具有 国际 竞争 力的专 业化 的资 产管 理公 司 。 
(二) 主要人员情况 
1、基金管理人董事、监 事 及高级管理人员介绍 : 
李浩, 男, 工商 管理 硕士 ,高级 会计 师。1997 年 5 月加 入招 商银 行股 份有 限公司 ,曾
任行长 助理 、 上 海分 行行 长、 副 行长 , 现 任执 行董 事、 党 委副 书记 、 常 务副 行长兼 财务 负责
人。现 任公 司董 事长 。 
邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券 ,
期间 于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作 , 参 与南 方
证券的 清算 ; 在加入 招商 证券前 , 曾在 美国纽 约花 旗银行 从事 风险 管理 工作 。 现 任招 商证 券
股份有 限公 司副 总裁 , 分 管风险 管理 、 公 司财 务、 清算及 培训 工作 ; 中 国证 券业协 会财 务与
风险控 制委 员会 副主 任。 现任公 司副 董事 长。 
金旭 , 女 , 北 京大 学硕 士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会 工作 。2001
年 11 月至 2004 年 7 月 在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年 1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司, 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 (香港 ) 有 限公
司董事 长。 李俊江 , 男 , 经 济学 博士 , 教 授 , 博 士生 导师 。 历 任吉林 大学 经济 学院 副院 长、 德国 不
莱梅大 学客 座教 授、 美国 印第安 纳大 学经 济系 高级 访问学 者。 现任 吉林 大学 经济学 院院 长 、
金融学 院院 长 、 社会 科学 学部学 术委 员会 主任 、 美 国研究 所所 长 。 兼任 中国 世界经 济学 会 副
秘书长 、 中国 美国经 济学 会副秘 书长 、 教育部 经济 学专业 教学 指导 委员 会委 员、 中共 吉林 省
委决策 咨 询 委员 会委 员、 吉林省 政府 决策 咨询 委员 会委员 等。 现任 公司 独立 董事。 
王莉 , 女 , 高级 经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 , 历 任中 国人 民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ; 国务 院科 技干 部局 二处 干 部; 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银 行部 资金处 副处长 ;中信 银行( 原中信 实业银 行) 资 本市场 部总 经理、 行长助 理、副 行长
等职。现任 中国证券 市场 研究设计中 心( 联办) 常务 干事兼基金 部总经理; 联 办控股有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。 
蔡廷基 , 男, 毕业 于香 港 理工学 院 (现 为香 港理 工 大学 ) 会 计系 。 历 任香 港 毕马威 会计
师事务 所审 计 部 副经 理、 经理 , 毕 马威 会计师 事务 所上海 办事 处执 行合 伙人 , 毕 马威 华振 会
计师事 务所 上海 首席 合伙 人, 毕 马威 华振 会计 师事 务所华 东华 西区 首席 合伙 人。 现 为香 港会
计师公 会资 深会 员、 上海 市静安 区政 协委 员、 上海 市静安 区归 国华 侨联 合会 名誉副 主席 。 兼
任中国 石化 上海 石油 化工 股份有 限公 司等 三家 香港 上市公 司的 非执 行独 立董 事。 现任 公司 独
立董事 。 
孙谦, 男, 新 加坡 籍, 经 济 学博士 。1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学、 复 旦大学 、 
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得 学士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾 任新 加坡 南洋 理工大 学商 学院 副教 授、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任上 海证 券交 易所, 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ,
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。 
张卫华 , 女,1981 年 07 月 ――1988 年 8 月, 曾 在江 苏省连 云港 市汽 车运 输公 司财务 部
门任职 ;1983 年 11 月― ―1988 年 08 月, 任中国 银 行连云 港分 行外 汇会 计部 主任;1988 年
08 月 ――1994 年 11 月 , 历任招 商银 行总 行国 际部 、会计 部主 任、 证券 业务 部总经 理助 理;
1994 年 11 月 ――2006 年 02 月, 历任 招银 证券 、国 通证券 及招 商证 券股 份有 限公司 总裁 助
理兼稽 核审 计部 总经 理; 2006 年 03 月― ―2009 年 04 月, 任招 商证 券股 份有 限公司 稽核 监
察总审 计师 ;2009 年 04 月起任 招商 证券 股份 有限 公司合 规总 监。 现任 公司 监事会 主席 。 
周松, 男, 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行,1997 年 2
月至 2006 年 6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ,2006 年 6 月至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 (主 持
工作) 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。 2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。 现任 公司 监事。 
罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部, 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ;2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备, 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、 产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监, 现任产 品运 营
官兼市 场推 广部 总监 、公 司监事 。 
鲁丹, 女, 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ; 2001 年 加入 美的集 团股 份有 限公 司任 Oracle ERP
系统实 施顾 问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于 韬睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问;2006 年
12 月至 2011 年 2 月于 怡 安翰威 特咨 询有 限公 司任 咨询总 监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官; 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监、 公司
监事, 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。 
李扬,男,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金,历任基金核算部高级 经
理、副 总监 、总 监, 现任 产品一 部总 监、 公司 监事 。 
钟文岳 , 男 , 厦 门大 学货 币银行 学硕 士 。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 ( 集团 ) 公司 国际 业务 部经 理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ; 2000 年 1 月至 2001 年 1 月 任厦 门海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ;2001 年 1 月至 2004 年 1 月 任深 圳二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ;2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理;2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司, 现任 副
总经理 兼招 商财 富资 产管 理有限 公司 董事 。 
沙骎, 男, 中 国国 籍, 中 欧国际 工商 学 院 EMBA , 曾任职 于南 京熊 猫电 子集 团, 任 设计
师; 1998 年 3 月加 入原 君 安证券 南京 营业 部交 易部 , 任经 理助 理; 1999 年 11 月加入 中国 平
安保险(集团)股 份有限 公司资金运 营 中 心基 金 投资 部 , 从 事 交 易 及证 券 研究 工 作 ;2000
年 11 月加 入宝 盈基 金管 理 有限公 司基 金投 资部 , 任 交易主 管;2008 年 2 月 加 入国泰 基金 管
理有限公 司量 化投资 事业 部,任投 资总 监、部 门总 经理;2015 年加入 招商基 金管理有 限公
司,现 任公 司副 总经 理。 欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年加入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ; 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作;2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司, 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、 总 监、 督察 长, 现任 公 司副 总经 理、 董事 会秘书 , 兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司
董事。 
潘西里, 男,硕 士,1998 年加入大 鹏证 券有限 责任 公司法律 部, 负责法 务工 作;2001
年 10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 , 任 职主管 ;2003 年 2 月 加入 中国证 券监 督
管理委员 会深 圳监管 局, 历任副主 任科 员、主 任科 员、副处 长及 处长;2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ,现 任督 察长。 
2、本基金基金经理 介绍 : 
邓栋,男 ,中 国国籍 ,工 学硕士。2008 年加 入毕马 威华振会 计师 事务所 ,从 事审计 工
作,2010 年 1 月 加入 招商 基金管 理有 限公 司, 曾任 固定收 益投 资部 研究 员, 招商信 用添 利
债券型 证券 投资 基金 基金 经理( 管理 时间 :2013 年 9 月 12 日至 2015 年 7 月 23 日) , 现任
固定收 益投 资部 副总 监、 招商安 达保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ( 管理 时间 : 2013 年 3
月 9 日至 今) 、招 商安 润保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 (管 理时 间:2013 年 4 月 19 日
至今) 、 招 商瑞 丰灵 活配 置 混合型 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 ( 管理时 间 : 2015 年 2 月 12
日至今 ) 、 招 商信 用增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 (管 理时 间:2015 年 4 月 1 日 至今 ) 、
招商丰 泰灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 (LOF ) 基金经理 (管 理时 间:2015 年 4 月 17 日至
今) 、 招商 丰泽 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 ( 管理 时间 : 2015 年 6 月 11 日至 今) 、
招商全 球资 源股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 ( 管理 时间:2015 年 7 月 3 日至 今) 、 招 商标 普
金砖四 国指 数证 券投 资基 金(LOF )基金经理 (管 理时间 :2015 年 7 月 3 日 至今、 招商 标
普高收 益红 利贵 族指 数增 强型证 券投 资基 金基 金经 理(管 理时 间:2015 年 7 月 3 日 至今 ) 、
招商安 本增 利债 券型 证券 投资基 金基 金经 理( 管理 时间:2015 年 7 月 23 日 至今) 、招 商丰
融灵活 配置 混合 型证 券 投 资基金 基金 经理 (管 理时 间:2015 年 11 月 17 日至 今)及 招商 瑞
丰灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金经 理( 管理时 间:2015 年 11 月 18 日至 今) 。 
本基金 历任 基金 经理 包括 : 牛若 磊(Niu Ruolei)先生 ,管 理时 间 为 2013 年 12 月11 日
至2015 年7 月3 日 。 
3、投资决策委员会 成员 : 
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成 : 总经 理金 旭、 副总 经理 沙骎 、 总 经 理助理 及投
资管理 二部 负责 人杨 渺、 总经理 助理 兼投 资管 理四 部负责 人王 忠波 、 总 经理 助理兼 全球 量化投资部 负责 人吴 武泽 、总 经理助 理裴 晓辉 、交 易部 总监路 明、 国际 业务 部 总 监白海 峰。 
4、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。 
 
二 、基 金托管 人 
(一)基金托管人的 基本 情况 
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 
变更注 册登 记日 期:2004 年8 月26 日 
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 : 田 国立 
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民 
客服电 话:95566 
传真: (010 )66594942 
(二)基金托管部门 及主 要人员情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管 业 务体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务, 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
(三)证券投资基金 托管 情况 
截至2015 年9 月 30 日, 中国银 行已 托 管401 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 375 只,
QDII 基金 26 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金 托 管规 模位居 同业 前列 。


三、相 关服务机构 ( 一) 基金份 额 销售 机构 1. 直销机构:招商基金管 理有限公司 招商基 金客 户服 务中 心电 话:400-887-9555 ( 免长 途话费 ) 招商基金官网交易平 台 交易网 站:www.cmfchina.com 交易电 话:400-887-9555 (免长 途话 费) 电话: (0755 )83195018 传真: (0755 )83199059 联系人 :李涛 招商基金战略客户部 地址: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元


电话: (010 )66290540


联系人 :刘超 招商基金 机构理财部 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼


电话: (0755 )83190452


联系人 :刘 刚 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 1601 室 电话: (021 )68889916-116


联系人 : 秦向 东 地址: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元


电话: (010 )83064741


联系人 :张鹤 招商基金直销交易服 务联 系方式 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金客 服中 心直 销柜 台 电话: (0755 )83196359 83196358 传真: (0755 )83196360 备用传 真: (0755 )83199266 联系人 :贺 军莉 2、代销机构 (1) 中国银行股份有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 电话:95566 传真: (010 )66594853 联系人 :张 建伟 (2) 招商银行股份有限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 : 李 建红 电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195050 联系人 :邓 炯鹏 (3) 代销机构:中国工商 银行 股份有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 电话:95588


传真:010-66107914


联系人 :杨菲 (4) 代销机构:中国农业 银行 股份有限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 刘 士余 电话:95599


传真: (010 )85109219 联系人 : 唐 文勇 (5) 代销机构:中信银行 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 电话:95558 传真: (010 )65550827 联系人 : 廉 赵峰 (6) 代销机构:交通银行 股份 有限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话: (021 )58781234 传真: (021 )58408483 联系人 : 张 宏革 (7) 代销机构:上海浦东 发展 银行股份有限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话: (021 )61618888 传真: (021 )63604199 联系人 :高 天 (8) 代销机构:平安银行 股份 有限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号 法定代 表人 :孙 建一 电话:95511-3 传真: (021 )50979507 联系人 :张 莉 (9) 代销机构:包商银行 股份 有限公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人 : 张 建鑫 以上银行代销机构除 中国 银行股份有限公司之 外均 只代销人民币份额 (10) 代销机构:招商证券 股份 有限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 -45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话: (0755 )82960223 传真: (0755 )82960141 联系人 :林 生迎 (11) 代销机构:申万宏源 证券 有限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人 :曹 晔 (12) 代销机构:中航证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 法定代 表人 :王 宜四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人 :史 江蕊 (13) 代销机构 :华融证券 股份 有限公司


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法定代 表人 :祝 献忠 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 联系人 :李 慧灵 (14) 代销机构:平安证券 有限 责任公司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 : 谢 永林 电话: (0755 )22621866 传真: (0755 )82400862 联系人 :吴琼 (15) 代销机构:广州证券 股份 有限公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层 法定代 表人 :邱 三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 (16) 代销机构:国泰君安 证券 股份有限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 : 杨 德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人 :芮 敏祺 (17) 代销机构:光大证券 股份 有限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话: (021 )22169999 传真: (021 )22169134 联系人 :刘 晨 (18) 代销机构:东海证券 股份 有限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498851 联系人 : 王 一彦 (19) 代销机构:华安证券 股份 有限 公司 注册地 址 : 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 :李 工 电话: 0551-5161666 传真: 0551-5161600 联系人 :甘 霖 (20) 代销机构:东吴证券 股份 有限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳街5号 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 (21) 代销机构:山西证券 股份 有限公司 注册地 址: 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 联系人 :郭 熠 (22) 代销机构:中国银河 证券 股份有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 陈 有安 电话: (010 )66568450 传真: (010 )66568990 联系人 :宋 明 (23) 代销机构:中信建投 证券 股份有限公司 注册地 址: 北京 市 朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 法定代 表人 : 王 常青 电话:4008888108 传真: (010 )65182261 联系人 :权 唐 (24) 代销机构:中信证券 股份 有限公司


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法定代 表人 :王 东明


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联系人 :顾 凌 (25) 代销机构:中信证券 (浙 江)有限责任公司( 原中 信金通证券) 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法人代 表: 沈强 联系人 : 王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85713771 (26) 代销机构:中信证券 (山 东)有限责任公司( 原中 信万通证券) 注册地 址 :青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 电话: (0532 )85022326


传真: (0532 )85022605 联系人 :吴 忠超 (27) 代销机构:中国中投 证券 有限责任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 (28) 代销机构:国金证券 股份 有限公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 电话:028-86690070 传真:028-86690126 联系人 :刘 一宏 (29) 代销机构: 国都 证券股份 有限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 : 常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3142 联系 人: 张睿 (30) (30) 中泰证券股份有限公 司( 原齐鲁证券) 注册地 址: 山东 省济 南市 经七路 法定代 表人 :李 玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人 :吴 阳 (31) 代销机构:信达证券 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 法定代 表人 :张 志刚 电话: (010 )63081000 传真: (010 )63080978 联系人 :唐 静 (32) 代销机构:财富证券 有限 责任公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 楼 法定代 表人 : 蔡 一兵 电话: (0731 )4403319 传真: (0731 )4403439 联系人 :郭 磊 (33) 代销机构:中国民族 证券 有限责任公司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 北四环 中路27号院5 号楼


法定代 表人 :赵 大建 电话:59355941 传真:56437030 联系人 :李 微 (34) 代销机构:太平洋证 券股 份有限公司 注册地 址: 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 法定代 表人 : 李长 伟 联系人 : 谢兰


电话:010-88321613 传真:010-88321763 (35) 代销机构:大同证券 有限 责任公司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 联系电 话:0351-4130322 传真:0351-4130322 (36) 代销机构:上海长量 基金 销售投资顾问有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法人代 表: 张跃 伟 电话:400-820-2899 传真: (021 )58787698 联系人 :敖玲 (37) 代销机构:深圳众禄 基金 销售有限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法人代 表: 薛峰 电话: (0755 )33227950 传真: (0755 )82080798 联系人 : 童 彩平 (38) 代销机构:杭州数米 基金 销售有限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 法人代 表: 陈柏 青 电话: (0571 )28829790 传真: (0571 )26698533 联系人 :张裕 (39) 代销机构:北京展恒 基金 销售有限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法人代 表: 闫振 杰 电话: (010 )62020088 传真: (010 )62020088-8802 联系人 : 王 婉秋 (40) 代销机构:诺亚正行 (上 海)基金销售投资顾 问有 限公司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法人代 表: 汪静 波 电话:400-821-5399 传真: (021 )38509777 联系人 :方 成 (41) 代销机构:上海好买 基金 销售有限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法人代 表: 杨文 斌 电话: (021 )58870011 传真: (021 )68596916 联系人 :张 茹 (42) 代销机构:上海天天 基金 销售有限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 法人代 表: 其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人 :潘 世友 (43) 代销机构:和讯信息 科技 有限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法人代 表: 王莉 电话:400-920-0022 传真:0755-82029055 联系人 : 吴阿 婷 (44) 代销机构: 浙江同花 顺基 金销售有限公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 法人代 表: 凌顺 平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人 :杨 翼 (45) 代销机构:上海陆金 所资 产管理有限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法人代 表: 郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人 :宁 博宇 (46) 代销机构:上海联泰 资产 管理有限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室 法人代 表: 燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人 :凌 秋艳 (47) 代销机构:北京乐融 多源 投资咨询有限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603 法人代 表: 董浩 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 联系人: 于 婷婷 (48) 代销机构:深圳市新 兰德 证券投资咨询有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法人代 表: 杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人: 文雯 (49) 代销机构:深圳富济 财富 管理有限公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 法人代 表: 齐小 贺 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 联系人: 陈 勇军 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 , 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金, 并及 时公告 。


( 二) 注册登 记机 构 名称: 招商 基金 管理 有限 公司 地址: 深圳 市 福 田区 深南 大道7088 号 法定代 表人 :李浩 电话: (0755 )83196445 传真: (0755 )83196436 联系人 :宋 宇彬 ( 三) 律师事 务所 和经办 律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务 所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区 银城中 路 68 号 时代 金融 中 心 19 层 法定代 表人:韩炯 电话: 021-3135 8666 传真: 021-3135 8600 经办律 师: 吕红 安冬 联系人:吕红


( 四) 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师 名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 注册地 址: 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层 法定代 表人 :姚 建华 电话:0755 - 2547 1000 传真:0755 - 8266 8930 经办注 册会 计师 : 王国 蓓 、黄小 熠 联系人: 蔡 正轩 四 、基 金的名 称: 招 商 标普高 收益 红利 贵族 指数 增强型 证券 投资 基金 五 、基 金类型 : 指数 增 强型 证 券投 资基 金


六 、基 金的投 资目 标: 本基金 为指 数增 强型 基金 , 在严 格控 制跟 踪误 差的 基础上 , 追 求超 越业 绩比 较基准 的投 资回报 ,力 争实 现基 金资 产的长 期稳 健增 值。 七、 投 资 范围 本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 中具 有良 好流 动性 的金融 工具 ,包 括 普 通股 、优先 股 、 存托凭 证 等 权益 类证 券; 银行存 款、 可转 让存 单、 回 购协议 、 短 期政 府债 券等 货币市 场工 具; 政府债 券、 公司 债券 、可 转换债 券等 固定 收益 类证 券;经 中国 证监 会认 可的 金融衍 生产 品 ; 以及法 律、 法规 或 中 国证 监会 允 许基 金投 资 的 其他 金融工 具, 但需 符合 中国 证监会 的相 关规 定 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 为股 票型 指数 增强 基金, 股票 等权 益类 资产 的投资 比例 不低 于基 金资 产的 80% , 其中 投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 标的 比例 不低于 股票 等权 益类 资产 的 80% , 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 在保证 流动 性的 前提 下, 本基金 现金 头寸 可存 放于 境内, 满足 基金 赎回 、支 付管理 费 、 托管费 、手 续费 等需 要, 并可以 投资 货币 市场 工具 及进行 其他 形式 的现 金管 理。 八、 基 金的投 资策 略 ( 一) 投资策 略 本基金 以指 数化 投资 为主 , 并辅 以有 限度 的增 强操 作。 本 基金 将按 照成 份股 在标的 指数 中的基 准权 重构 建指 数化 投资组 合, 并根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 、进 行相应 的调 整 。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 , 或因 基金 的申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能带 来影 响时 , 或 因某些 特殊 情况 导致 流动 性不足 时, 或因 法律法 规限 制等 其他 原因 导致无 法有 效复 制和 跟踪 标的指 数时 , 基金 管理 人可 以对投 资组 合 管理进 行适 当变 通和 调整 , 并辅 之以 金融 衍生 品投 资管理 等, 力争 使跟 踪误 差控制 在限 定的 范围之 内。 对于主 动型 投资 部分 , 基金 管理人 会根 据深 入的 公司 基本面 和数 量化 研究 以及 对美国 及 全球宏 观经 济的 理解 和判 断, 在 公 开发 行或 上市 交易 的证券 中有 选择 地重 点投 资于基 金管 理 人认为 最具 有中 长期 成长 价值的 企业 或本 基金 允许 投资的 固定 收益 类品 种、 货币市 场工 具 、 金融衍 生品 以及 有关 法律 法规和 中国 证监 会允 许本 基金投 资的 其他 金融 工具 。 1 、资 产配 置策 略 本基金 的资 产配 置体 现了 股票指 数增 强型 基金 的基 本投资 策略 : 在最 小化 跟踪 误差的 前 提下力 争获 得超 出标 的指 数回报 。股票 等 权益 类资产 的投 资比 例不 低于 基金 资产的80% ,其 中投资 于标 的指 数成 份股 及备选 成份 股标 的比 例不 低于股 票资 产的80% 。 本基金 的资 产配 置比 例主 要取决 于基 金管 理人 对宏 观经济 、 估 值水 平、 技 术因 素等的 分 析和判 断以 及对 本基 金现 金流的 预计 和管 理, 主要 考虑因 素包 括: 经济 的增 长 率、利 率政 策 和通胀 水平 、 各 种资 产的 收益和 风险 比较 、 各 种资 产的估 值水 平比 较、 市场 流动性 、 本 基金 现金流 等。 在符合 相关 法律 法规 的前 提下, 本基 金保 留投 资其 他类型 资产 的权 利, 以达 到降低 跟踪 误差, 准确 复制 指数 的投 资目标 。 在实际 运作 过程 中, 由于 受市场 价格 波动 、 股 票交 易的零 股限 制 、 基金 申购 赎回情 况 等 因素的 影响 , 基 金的 资产 配置比 例可 能会 在规 定 范 围内 小 幅波 动, 基金 经理 小组及 风险 管理 小组将 对此 进行 实时 的监 控和调 整。 2 、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资将 遵循 被动投 资和 主动 投资 的双 重策略 。 被动 投资 将通 过完 全复制 的 指数化 策略 来实 施, 主要 目 标为控 制和 最小 化跟 踪误 差;主 动投 资将 以基 本面 研究为 基础, 力争取 得优 于标 的指 数的 收益率 。 (1) 指数 化投 资 不低于 股票 资产 的 80% 部 分采用 完全 复制 法 , 按 照成 份股在 标的 指数 中的 基准 权重构 建 指数化 投资 组合 ,并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变化 、进 行相 应的 调整 。 本基金 在建 仓期 内, 按照 标普高 收益 红利 指数 各成 份股的 基准 权重 对其 逐步 买入, 在 力求跟 踪误 差最 小化 的前 提下 , 本 基金 可采 取适 当的 方法降 低买 入成 本 。 当 遇到 以下情 况时 , 本基金 管理 人可 以根 据市 场的具 体情 况, 对指 数投 资部分 进行 适当 调整 , 以 便实现 对跟 踪误 差的有 效控 制: a 、预 期标 的指 数成 份股 将 调整时 ; b 、标 的指 数成 份股 发生 分 拆、拆 股、 增发 、分 红、 并购等 公司 行为 时; c 、指 数成 份股 出现 流动 性 问题或 者可 能发 生停 牌、 退市等 情况 时;


d 、其 他影 响指 数复 制的 因 素。 本基金 指数 化投 资组 合的 调整按 照定 期调 整和 不定 期调整 的方 式进 行。 ① 定期 调整 :本 基金 所构 建的指 数化 投资 组合 将定 期根据 所跟 踪的 标普 高收 益红利 指 数对其 成份 股的 调整 而进 行相应 的跟 踪调 整 。 本 基金 在目标 指数 成 份 股定 期调 整信息 公布 前 一个月 内, 根据 对调 整方 案的分 析预 测以 及成 份股 调整对 股价 影响 的分 析, 在保持 较小 跟踪 误差的 前提 下 , 决定 采取 提前调 整还 是事 后调 整的 策略 , 增 持可 能进入 目标 指数的 股票 , 剔 除可能 被调 整出 目标 指数 的股票 。 并在 目标 指数 成 份 股定期 调整 信息 公布 后一 个月内 按照 调 整后的 指数 成 份 股及 权重 构建投 资组 合。 ② 不定 期调 整: 在以 下情 况出现 时, 本基 金将 对指 数投资 组合 进行 调整 : a 、 当成份 股发 生分 拆 上 市、 拆股、 增发、 分红 、 并 购 等情况 而影 响成 份股 在指 数中权 重的行 为时 , 本 基金 将根 据指数 公司 的指 数调 整公 告及时 对指 数投 资组 合进 行相 应 调整; b 、 根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对 股票 投资 组合 进 行相应 调整 , 从而 有效 跟 踪标的 指数; c 、 若个别 成份 股因 停牌、 流 动性不 足或 受到 法律 法规 限制等 其他 因素 , 使得 基 金管理 人无法 按照 其所 占标 的指 数的权 重进 行购 买时 , 基 金管理 人将 综合 考虑 跟踪 误差 最 小化和 投资 者利 益, 决定 部分持 有现 金或 买入 相关 的替代 性组 合; d 、 当成份 股退 市的 ,相 应成 份股从 指数 计算 中剔 除, 本基金 将做 相应 调整 ; e 、 其他需 要调 整的 事项 。 ③ 跟踪 误差 的控 制和 再平 衡调整 本基金 追求 基金 净值 增长 率与高 收益 红利 指数 收益 率之间 的跟 踪误 差最 小化 , 力争将 日 平均跟 踪误 差控 制在0.50% 以内( 相应 的年 平均 跟踪 误差控 制在8%以 内) ,以 实现对 标的 指 数的有 效跟 踪。 本基金 采取 跟踪 误差 和跟 踪偏离 度这 两个 指标 对投 资组合 进行 监控 与评 估。 其中, 跟踪 误差为 核心 监控 指标 , 跟 踪偏离 度为 辅助 监控 指标 , 以求 控制 投资 组合 相对 于目标 指数 的偏 离风险 。 (2) 主动 投资 部分 对于本 基金 的主 动投 资部 分, 基金 管理 人会 根据 深入 的公司 基本 面和 数量 化研 究以及 对 美国及 全球 宏观 经济 的理 解和判 断 , 在 公开 发行 或上 市交易 的证 券中 有选 择地 重点投 资于 基 金管理 人认 为最 具有 中长 期成长 价值 的企 业或 本基 金允许 投资 的固 定收 益类 品种 、 货 币市 场工具、 金融 衍生 品以 及有 关法律 法规 和中 国证 监会 允许本 基金 投资 的其 他金 融工具 。 股票选 择的 起点 是通 过定 量和定 性方 式初 步筛 选投 资领域 , 以便 发现 值得 深入 研究的 公 司。 在 初步 筛选 阶段 将以 数 量化模 式为 主要 手段, 具 体筛选 因素 包括 市值 、 流 动 性、 现 金流、 负债率 、 估值 水平 、 销 售 收入的 增长 等 。 数量 化筛 选之后 本基 金管 理人 对筛 选出来 的公 司进 行基本 面评 估, 包括 对公 司的未 来盈 利能 力、 成长 能力、 估值 水平 进行 全方 位的评 价, 本基 金重点 关注 具有 以下 特征 的优质 公司 : ① 在市 场及 行业 内拥 有主 导地位 ,并 能获 取超 额利 润; ② 所处 行业 据有 较高 的成 长潜力 ; ③ 公司 的主 导地 位和 竞争 优势据 有可 延续 性, 市场 进入壁 垒较 高; ④ 公司 内在 价值 高于 当前 市场价 值, 并且 下降 空间 有限; ⑤ 公司 的价 值被 低估 。 在经过 上述 步骤 选择 出本 基金主 动投 资部 分的 标的 公司后 , 本基 金管 理人 将对 其以行 业 进行分 类, 结合 对宏 观经 济 的研究 和判 断、 行业 的景 气度和 成长 性、 行业 的盈 利能力 和估 值 水平 、 未 来行 业发展 趋势 的判断 等因 素 , 同时 考虑 到 标普 高收 益红 利指 数的 行业分 布 , 对 筛 选出来 的股 票进 行合 理的 行业配 置和 调整 。 以基本 面为 基础 的主 动投 资是本 基金 争取 超额 回报 的主要 手段 , 在适 当的 时机 下本基 金 管理人 也将 采取 以下 策略 力争获 取超 越标 的指 数的 收益率 : ① 适当 调整 成份 股权 重的 主动性 投资 本基金 将依 据宏 观经 济形 势和经 济周 期各 个阶 段不 同行业 表现 以及 当前 各个 行业估 值 水平, 并采 用数 量化 分析 与基本 面研 究相 结合 的方 法对目 标指 数的 成份 股进 行综合 评分 , 在 综合考 虑交 易成 本、 交易 冲击、 流动 性、 投资 比例 限制等 因素 后, 本基 金将 适度增 加排 名靠 前成份 股的 权重 以及 适度 减少排 名靠 后成 份股 的权 重。 成分 股权 重的 适当 调整 将在确 保本 基 金的跟 踪误 差和 跟踪 偏离 度在规 定范 围之 内的 前提 下进行 。 ② 前瞻 性纳 入部 分备 选成 份股 如果预 期目 标指 数的 成份 股将会 发生 调整 , 本 基金 管理人 将视 当时 具体 情况 , 在综 合考 虑跟踪 误差 和投 资者 利益 的基础 上, 决定 是否 提前 纳入部 分备 选成 份股 。 3 、固 定收 益投 资策 略 作为股 票指 数增 强型 基金 , 本基 金的 债券 投资 仅为 辅助性 投资 手段 。 本 基金 债券投 资组 合将采 用自 上而 下的 投资 策略, 根据 宏观 经济 分析 、资金 面动 向分 析等 判断 未来利 率变 化 , 并利用 债券 定价 技术 , 进 行个券 选择 , 同时着 重考 虑基金 的流 动性 管理 需要 进行配 置 。 本 基金采用 主动 投资 策略 构建 海外债 券投 资组 合, 并且 个券的 选择 不限 于美 国市 场。 4 、金 融衍 生产 品投 资策 略 本基金 使用 金融 衍生 工具 的目的 是尽 量实 现在 中国 交易日 的连 续交 易 , 减 少指 数的跟 踪 误差, 在流 动性 较差 时减 少集中 交易 带来 的冲 击成 本 。 金 融工 具的 初始 保证 金不超 过基 金资 产的 3% , 基金 运行 不使 用 杠杆操 作, 即 投 资组 合的 杠杆比 例最 高不 超过 基金 资产 的 100% 。 本基金 至 少80% 以上 的股 票资产 采用 完全 复制 法来 追踪标 的指 数 。 然 而考 虑 到实际 投资 操作的 各种 情况 ,我 们将 适当参 与金 融衍 生产 品的 投资, 金融 衍生 品的 投资 策略主 要 包 括 : (1)利 用金融 衍生产 品的 跨市场交 易的 特点, 减少 因为限制 投资 、 交易 假期 和时差 对 跟踪指 数的 拖累 ; (2)利 用金融 衍生产 品的 杠杆作用 ,减 少现金 头寸 或者某些 成份 股的交 易流 动性可 能 带来的 跟踪 误差 ; (3) 利用 金融 衍生 产品 来 对冲一 些外 汇市 场汇 率的 波动造 成的 跟踪 误差 ; (4) 适当 利用 金融 衍生 产 品组合 的持 有收 益覆 盖一 定的基 金固 定费 用。





本 基金 对金 融衍 生产 品的投 资将 严格 遵守 法律 法规及 监管 机构 的相 关规 定。 ( 二) 投资决策 1 、投 资决 策依 据 (1) 须符 合国 家有 关法 律 法规, 严格 遵守 基金 合同 及公司 章程 ; (2) 维护 基金 份额 持有 人 利益作 为基 金投 资的 最高 准则。 2 、投 资决 策程 序 (1) 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议, 提出 资产 配置 比例的 指导 意见 ; (2) 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 指导 意见 确定 具体的 资产 配置 方案 ; (3) 基金 经理 依据 指数 编 制单位 公布 的指 数成 份股 名单及 权重 ,进 行投 资组 合构建 ; (4)基 金经理 及风险 管理 部对投资 组合 的偏离 度和 跟踪误差 进行 持续跟 踪和 评估, 风 险管理 部对 风险 隐患 提出 预警, 基金 经理 采取 措施 控制投 资组 合的 偏离 度和 跟踪误 差; (5)基 金经理 根据指 数成 份股或权 重变 化情况 、基 金申购赎 回情 况、指 数成 份股派 息 情况等 ,适 时进 行投 资组 合调整 ; (6) 在投 资决 策过 程中 , 风险管 理部 负责 对各 决策 环节的 事前 及事 后风 险、 操作风 险 等投资 风险 进行 监控 , 并 在整个 投资 流程 完成 后, 对投资 风险 及绩 效做 出评 估, 提供 给投 资 决策委 员会 、投 资总 监、 基金经 理等 相关 人员 ,以 供决策 参考 。 九、 业 绩比较 基准 本基金的 业绩比 较基 准为 :标普高 收益红 利贵 族全 收益指数 收益率 (S&P High Yield Dividend Aristocrats Total Return Index ) 标普高收益红利贵族全收益指数由世界知名指数编制商标普道琼斯(S& P DOW JONES INDICES ) 编 制并 发布。 指 数成份 股 为 S&P1500 成份 股中分 红连 续增 长不 少 于20 年 的蓝 筹公 司,所 有这 些公 司均 在美 国证券 交易 所上 市交 易, 适合作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。 如果指 数编 制单 位变 更或 停止 标 普高 收益 红利 贵族 全收益 指数 的编 制及 发布 或授权 、 或 标普高 收益 红利 贵族 全收 益指 数 由其 他指 数替 代 、 或 由于指 数编 制方 法等 重大 变更导 致基 金 管理人 认为 标普 高收 益红 利贵族 全收 益指 数不 宜继 续作为 标的 指数 , 或证 券市 场有其 他代 表 性更强 、 更适 合投资 的指 数推出 时 , 本 基金管 理人 可以依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 , 变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基 金名 称。 其中 , 若 变更 标的指 数涉 及本基 金投 资 范 围或投 资策 略的 实质 性变 更, 则 基金 管理 人应 就变 更标的 指数 召开 基金 份额 持有人 大会 , 并 报中国 证监 会备 案且 在指 定媒体 公告 。 若变 更标 的指 数对基 金投 资 范 围和 投资 策略 无 实质 性 影响 ( 包括但 不限于 指数 编制 单 位变更 、 指数 更名 等事项) ,则无 需召 开基金 份额持 有人大 会,基 金管 理人 应 与 基金 托管人 协商 一致 后 , 报中 国证监 会备 案 并 及时 公告 。 十、 风 险收益 特征 本基金 是指 数增 强型 基金 , 主要投 资方 向为 标普 高收 益红利 贵族 全收 益 指 数的 成份股 及 备选成 份股 ,属 于具 有较 高风险 和收 益预 期的 证券 投资基 金品 种。 十 一、 投资组 合报 告:


招商标普高收益红利 贵族 指数增强型证券 投 资基 金管 理 人 -招商基 金 管理 有限 公 司 的 董事会 及董 事保 证本 报告 所载资 料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏, 并对其 内容 的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日, 来源于 《招 商标 普高 收益 红利贵 族指 数增强 型证 券投 资基 金 2015 年第 3 季度 报告》。 1、 报告期末基金资产组 合 情况


序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 16,938,091.78 92.70 其中: 普通 股 15,066,208.08 82.45 优先股 - - 存托凭 证 - -








房地 产信 托凭 证 1,871,883.70 10.24 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - -


其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,299,089.85 7.11 8 其他资 产 35,022.87 0.19 9 合计 18,272,204.50 100.00


注: 由于 四舍 五入 的原 因公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 2、 报告期末在各个国家 ( 地区)证券市场的权 益投 资分布


国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 16,938,091.78 96.26 合计 16,938,091.78 96.26 3、 报告期末按行业分类 的 权益投资组合 3.1 、 报告期末指数投资按 行业分类的权益投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 必需消 费品











2,567,123.55




















14.59


非必需 消费 品











1,303,492.20




















7.41


材料











1,855,295.42




















10.54


工业











2,289,475.19




















13.01


保健











1,048,563.30




















5.96


公用事 业











1,935,224.05




















11.00


电信服 务














548,689.61




















3.12


金融











4,345,855.86




















24.70


能源














566,301.31




















3.22


信息技 术














478,071.29




















2.72


合计








16,938,091.78




















96.26


注:本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 (GICS)。 3.2 、报告期末积极投资按 行业分类的权益投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 权益 投资 。 4、 期末按公允价值占基 金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细 4.1 、报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名权 益投资明细 序 公司名 称 公司 证券 所在证 所属国 数量 公允价 值( 人 占基金号 (英文) 名称 ( 中 文) 代码 券市场 家(地 区) (股) 民币元 ) 资产净 值比例 (%) 1 HCP INC - HCP US 美国纽 约证券 交易所 美国 2,042 483,869.10


2.75


2 REALTY INCOME CORP - O US 美国纽 约证券 交易所 美国 1,345 405,466.40


2.30


3 AT&T INC - T US 美国纽 约证券 交易所 美国 1,948 403,725.25


2.29


4 CONSOLIDATE D EDISON INC - ED US 美国纽 约证券 交易所 美国 925 393,358.94


2.24


5 NATIONAL RETAIL PROPERTIES - NNN US 美国纽 约证券 交易所 美国 1,541 355,546.22


2.02


6 PEOPLE'S UNITED FINANCIAL - PBCT US 纳斯达 克全球 精选交 易所 美国 3,151 315,299.30


1.79


7 CHEVRON CORP - CVX US 美国纽 约证券 交易所 美国 613 307,590.74


1.75


8 MCDONALD'S CORP - MCD US 美国纽 约证券 交易所 美国 466 292,078.96


1.66 9 SYSCO CORP - SYY US 美国纽 约证券 交易所 美国 1,160 287,563.84


1.63


10 COCA-COLA CO/THE - KO US 美国纽 约证券 交易所 美国 1,054 268,996.99


1.53


4.2 、报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名权 益投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 权益 投资 。


5、 报告期末按债券信用 等 级分类的债券投资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。





6、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7、报告期末 按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名金融衍生 品投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 9、报告期末 按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 10 、投资组合报告附注 10.1 、 本基 金本 期投 资的 前十名 证券 中发 行主 体未 被监管 部门 立案 调查 , 不 存在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责, 处罚的 证券 。 10.2 、 本 基金 投资 的前 十 名股票 中, 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 股票。 10.3 、其他资产构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 29,844.87 4 应收利 息 159.04 5 应收申 购款 5,018.96 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 35,022.87 10.4 、报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


10.5 、报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明 10.5.1 、报告期末指数 投 资前十名股票中存在 流通 受限情况的说明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 10.5.2 、报告期末积极 投 资前五名股票中存在 流通 受限情况的说明 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 十二 、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 投资 者 购买本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机构 , 本基 金管 理人 不 保证 基金一定 盈利 , 也 不保 证最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险, 投资 者在做出 投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。 本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示: 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.12.11-2013.12.31 0.20% 0.02% 1.75% 0.65% -1.55% -0.63% 2014.01.01-2014.12.31 11.88% 0.49% 14.68% 0.60% -2.80% -0.11% 2015.01.01-2015.06.30 -2.14% 0.71% -2.02% 0.76% -0.12% -0.05% 2015.01.01-2015.09.30 -3.26% 0.87% -2.75% 0.91% -0.51% -0.04% 基金成 立起 至2015.09.30 8.45% 0.67% 13.48% 0.74% -5.03% -0.07% 本基金 合同 生效 日 为 2013 年12 月 11 日 十三 、 基金的 费用 与税收 (一)基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ( 含境外 资产 托管 人收 取的 费用) ; 3 、标 的指 数使 用费 ; 4 、因 基金 的证 券交 易及 在 境外市 场的 交易 、清 算、 登记、 开户 等实 际发 生的 费用; 5 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、 基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 以及 其他 为基金 利益 而产 生的 中介 机构费 用 ; 8 、基 金的 资金 汇划 费用 ; 9 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ; 10 、与 基金 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费、 税务 顾问及 代理 费等 ; 11 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.0% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0%年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H =E×1.0% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 人民 币基 金资 产净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2 、基 金托 管人 的托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 (包括 向境 外资 产托 管人 支付的 相应 服务 费) 按基 金资产 净值 的0.3%年 费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.3%年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H=E×0.3% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 人民 币的 基金 资产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内 从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 3 、 本 条第 (一 ) 款 第 3 至第 11 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 (三)不列入基金费 用的 项目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 , 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列 入基金 费用 。 (四)基金费用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须于 新的 费率 实施 日前 在至少 一种 指定 媒体 上公 告。 (五)税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。 对于 非代 扣代 缴的 税收, 基金 管理 人 可 聘请 税收 顾问对 相关 投资 市场 的税 收情况 给予 意 见和建 议。 十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于 2015 年7 月24 日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新 , 并 根 据 本 基 金管 理 人 在 前次 招 募 说 明 书刊 登 后 本 基金 的 投 资 经 营活 动 进 行 了内 容 补 充 和数 据更新 。 本次主 要更 新的 内容 如下 : 1、 在 “五、 基 金的 投资 ”部分 ,更 新了 “ ( 十四 )基 金 投资组 合报 告 ” 。 2、 更新了 “六 、基 金的 业绩 ” 。 3、 在 “七 、 基 金管 理人 ” 部分 , 更 新了 “ ( 一) 基 金 管理人 概况 ”、 “ ( 二) 主要人 员情况 ”。 4、 在“ 九 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”部 分, 更新 了“ ( 六)申 购与 赎回 的费 用”。 5、 在 “ 十七 、 基 金托 管人 ” 部 分, 更新 了 “ ( 二 ) 基金 托 管部门 及主 要人 员情 况 ” 、 “ (三 ) 证券投 资基 金托 管情 况” 。 6、 在“十 九、 相关 服务 机构 ”部分 ,更 新了 “ ( 一) 基 金份额 销售 机构 ” 。 7、 更新了 “二 十三 、其 它应 披露事 项 ” 。 招 商基 金管理 有限 公司

































































2016年1月23 日