嘉实基金管理有限公司
嘉实纯债债券 型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
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嘉实纯债债券型 发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第 2 号）
基 金管 理人 ：
嘉 实基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国 建设 银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
嘉实纯债 债券 型发起 式证 券投资基金 （ 以下简 称“ 本基金” ）根据2012 年11 月5日中国
证券监 督管 理委 员会 《关 于核准 嘉实 纯债 债券 型 发 起式 证 券投 资基 金募 集的 批复 》 （ 证监 许
可[2012]1455 号）和2012 年11月13日 《关 于嘉实 纯债 债券 型发 起式 证券 投资 基金募 集时 间安
排的确 认函 》 （ 基金 部函[2012]1039 号 ） 的 核准 公开 发售 。 本基 金基 金合 同于2012 年12 月11
日正式 生效 ，自 该日 起本 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根 据基 金合同 和基 金招募说 明书 编写， 并经 中国证监 会核 准。基 金合 同是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管理 人承 诺以恪 尽职 守、诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金资 产。但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2015 年 12 月 11 日（特 别事 项注 明除 外） ， 有关财 务
数据和 净值 表现 截止 日 为 2015 年 9 月 30 日 （未 经 审计） 。
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一 、基 金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 46 层06-08 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40% ， 德 意志 资产 管理 （亚 洲 ） 有限 公 司 30% ， 立
信投资 有限 责任 公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭 州、 青 岛、 南 京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司 获得首 批全 国社
保基金 、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资格 和 特定 资 产管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部 主任； 中诚 信托 有限 责任 公 司董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺 织 原材 料交易 所、 商鼎嘉实基金管理有限公司
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期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 副
总经理 、 公 司党 委委 员 。
Bernd Amlung 先生 ，董 事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自 1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司 （Deutsche Asset & Wealth Management, London ） 全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先生 ，董 事， 澳大利 亚籍 ，澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管 ， 贝 恩(Bain&Company) 期 货与商 品部 负
责人， 德意志 银行（ 纽约 ）全球 股票投 资部首 席运 营官、MD 。现 任德意 志资 产管理 （纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《清 华法 学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “ 中国商 法” 丛书 编辑 咨询 委员会 成员 。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士 ， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金 管 理有限 公司 发展战 略 官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总嘉实基金管理有限公司
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经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ， 监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月 至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
曲扬女 士， 经济 学硕 士， 毕业于 中央 财经 大学 信息 系 ，具 有 11 年证 券从 业经 验。2004
年至 2007 年 ，任 中信 基金 固定收 益研 究员 、交 易员 ；2007 年至 2010 年 6 月 ，任中 国光 大
银行债 券自 营投 资业 务副 主管；2010 年 6 月加 入嘉 实基金 管理 有限 公司 任基 金经理 助理 。
2011 年11 月 18 日 起至 2012 年 11 月21 日任 嘉实 稳 固收益 债券 基金 经理 。2011 年 11 月 18
日至今 任嘉 实债 券 基 金经 理 。 2013 年5 月21 日至 今 任嘉实 丰益 纯债 定期 债券 基金经 理。 2014
年 4 月 18 日至 今任 嘉实 稳 固收益 债券 基金 经理 。2015 年 4 月 18 日 至今 任 嘉 实 中证中 期国
债ETF 、 嘉 实中 证金 边中 期 国债 ETF 联接、 嘉实 中证 中期企 业债 指数 （LOF ） 基 金经理 。2012
年12 月11 日至 今任 本 基 金基金 经理 。 嘉实基金管理有限公司
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（2） 历任 基金 经理 ：无 。
3 、债 券投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益体 系资 深基 金经 理王 茜女士 、 万 晓西 先生 、 胡 永青先 生、 以及
投资经 理王 怀震 先生 、嘉 实国 际 CIO Thomas Kwan 先生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管人
一、基金托管人情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行于 2005 年 10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2015 年6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81% ； 客户 贷 款和垫 款
总额 101,571 亿元 ，增 长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿元 ，增 长 6.19% 。 净利 润 1,322
亿元， 同比 增长0.97% ； 营业收 入 3,110 亿元 ，同 比增长 8.34% ， 其中 ，利 息 净收 入同 比增
长 6.31% ， 手续 费及 佣金 净收入 同比 增长 5.76% 。 成本收 入比 23.23% ， 同比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。 嘉实基金管理有限公司
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物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道与 运营 管理部 ， 全面 推进渠 道整 合； 营业 网
点“三 综合 ”建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到 1.44 万个 ，综 合营 销团 队达 到 19,934 个、
综合柜 员占 比达 到84% ， 客户可 在转 型网 点享 受便 捷舒适 的 “一 站式 ” 服务 。 加 快打 造电 子
银行的 主渠 道建 设， 有力 支持物 理渠 道的 综合 化转 型， 电 子银 行和 自助 渠道 账务性 交易 量占
比达94.32% ， 较上 年末 提 高 6.29 个 百分 点 ； 个 人网 上银行 客户 、 企业 网上 银 行客户 、 手机
银行客 户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ； 善融 商 务推出 精品 移动 平台 ， 个 人商城 手机 客
户端“ 建行 善融 商城 ”正 式上线 。
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年 6 月末 ，累 计承 销 非金融 企业 债务 融资 工具 2,374.76
亿元， 承销 金额 继续 保持 同业第 一； 证券 投资 基金 托管只 数和 新发 基金 托管 只数均 列市 场第
一， 成 为首 批香 港基 金内 地销售 代理 人中 唯一 一家 银行代 理人 ； 多 模式 现金 池、 票 据池 、 银
联单位 结算 卡等 战略 性产 品市场 份额 不断 扩大 ， 现 金管理 品牌 “ 禹道 ” 的 市 场影响 力持 续 提
升； 代理 中央 财政授 权支 付业务 、 代理 中央非 税收 入收缴 业务 客户 数保 持同 业第一 ， 在同 业
中首家 按照 财政 部要 求实 现中央 非税 收入 收缴 电子 化上线 试点 。 “鑫 存管 ” 证 券客户 保证 金
第三方 存管 客户 数3,076 万户， 管理 资金 总 额7,417.41 亿元 ，均 为行 业第 一 。
2015 年 上半 年，本 集团各 方面良好 表现 ，得到 市场 与业界广 泛认 可，先 后荣 获国内 外
知名机 构授 予 的40 多项 重 要奖项 。 在 英国 《 银行 家》 杂志 2015 年 “世 界银 行1000 强 排名 ”
中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球第 2； 在美 国《 福布斯 》杂 志 2015 年 全球 上市公 司 2000
强排名 中继 续位 列 第2 ； 在美国 《 财富 》 杂志2015 年世 界500 强排 名 第29 位 ， 较 上年 上升
9 位； 荣 获美 国 《环 球金 融 》 杂志 颁发的 “2015 年 中 国最佳 银行” 奖项； 荣获 中国银 行业 协
会授予 的 “ 年度 最具 社会 责任金 融机 构奖 ” 和 “年 度社会 责任 最佳 民生 金融 奖” 两 个综 合大
奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员工 210 余人 。自2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、嘉实基金管理有限公司
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总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投资 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “ 以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 537
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
二、基金托管人的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务 部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控嘉实基金管理有限公司
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监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法 》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “托 管业务 综合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ， 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工作 日按 时通过 基金 监督子系 统， 对各基 金投 资运作比 例控 制指标 进行 例行监控 ，
发现投 资比例 超标等 异常 情况， 向基金 管理人 发出 书面通 知，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三 、相 关服务机构
（一） 基金份 额发 售机 构 嘉实基金管理有限公司
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1 、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期46 层06-08 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670 嘉实基金管理有限公司
嘉实纯债债券 型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
10
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
（1） 中国工商银行股份有 限公 司
（2） 中国农业银行股份有 限公 司
（3） 中国银行股份有限公 司
（4） 中国建设银行股份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章 嘉实基金管理有限公司
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11
（5） 中信银行股份有限公 司
（6） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（7） 北京农村商业银行股 份有 限公司
（8） 青岛银行股份有限公 司
（9） 杭州银行股份有限公 司
（10） 南京银行股份有限公 司
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400 嘉实基金管理有限公司
嘉实纯债债券 型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
12
（11） 临商银行股份有限公 司
（12） 江苏银行股份有限公 司
（13） 渤海银行股份有限公 司
（14） 深圳农村商业银行股 份有 限公司
（15） 洛阳银行股份有限公 司
（16） 烟台银行股份有限公 司
（17） 哈尔滨银行股份有限 公司
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号 嘉实基金管理有限公司
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13
（18） 东莞农村商业银行股 份有 限公司
（19） 河北银行股份有限公 司
（20） 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
（21） 吉林银行股份有限公 司
（22） 苏州银行股份有限公 司
（23） 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路1817 号
注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路1817 号
法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649
网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 嘉实基金管理有限公司
嘉实纯债债券 型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
14
（24） 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司
（25） 浙江温州龙湾农村商 业银 行股份有限公司
（26） 和讯信息科技有限公 司
（27） 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
（28） 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永宁 西路 555 号
注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段
法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话 0577-86923223 传真 0577-86982650
网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 嘉实基金管理有限公司
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（29） 上海天天基金销售有 限责 任公司
（30） 上海好买基金销售有 限公 司
（31） 杭州数米基金销售有 限公 司
（32） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
（33） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
（34） 北京展恒基金销售股 份有 限公司
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层 嘉实基金管理有限公司
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16
（35） 嘉实财富管理有限公 司
（36） 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
（37） 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
（38） 深圳腾元基金销售有 限公 司
（39） 中经北证（北京）资 产管 理有限公司
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号3 号 楼创 新工 场一 层109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号 嘉实基金管理有限公司
嘉实纯债债券 型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
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（40） 上海汇付金融服务有 限公 司
（41） 北京乐融多源投资咨 询有 限公司
（42） 上海陆金所资产管理 有限 公司
（43） 珠海盈米财富管理有 限公 司
（44） 泉州银行股份有限公 司
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷
电话 18510450202 传真 010-56580660
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 嘉实基金管理有限公司
嘉实纯债债券 型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
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（45） 锦州银行股份有限公 司
（46） 浙江乐清农村商业银 行股 份有限公司
（47） 天相投资顾问有限公 司
（48） 国泰君安证券股份有 限公 司
（49） 中信建投证券股份有 限公 司
（50） 国信证券股份有限公 司
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 嘉实基金管理有限公司
嘉实纯债债券 型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
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（51） 招商证券股份有限公 司
（52） 海通证券股份有限公 司
（53） 申万宏源证券有限公 司
（54） 兴业证券股份有限公 司
（55） 长江证券股份有限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或嘉实基金管理有限公司
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20
（56） 国元证券股份有限公 司
（57） 渤海证券股份有限公 司
（58） 华泰证券股份有限公 司
（59） 信达证券股份有限公 司
（60） 东方证券股份有限公 司
（61） 长城证券有限责任公 司
4008-888-999
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 嘉实基金管理有限公司
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21
（62） 光大证券股份有限公 司
（63） 广州证券股份有限公 司
（64） 东北证券股份有限公 司
（65） 新时代证券有限责任 公司
（66） 浙商证券有限责任公 司
（67） 平安证券有限责任公 司
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ） 嘉实基金管理有限公司
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22
（68） 华安证券股份有限公 司
（69） 财富证券有限责任公 司
（70） 国都证券股份有限公 司
（71） 宏源证券股份有限公 司
（72） 中泰证券有限公司
（73） 中航证券有限公司
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 嘉实基金管理有限公司
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23
（74） 华福证券有限责任公 司
（75） 中国国际金融有限公 司
（76） 中国中投证券有限责 任公 司
（77） 华宝证券有限责任公 司
（78） 华融证券股份有限公 司
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16 、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118 嘉实基金管理有限公司
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（79） 天风证券股份有限公 司
（80） 宏信证券有限责任公 司
（二） 基金 注册 登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号楼 普华 永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 嘉实基金管理有限公司
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25
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊 嘉实基金管理有限公司
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四 、基 金的 名称
本基金 名称 ：嘉 实纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式 ，债券 型 证券 投资 基金
六、基 金的投资目标
本基金 在控 制风 险和 保持 资产流 动性 的基 础上 ，追 求长期 稳定 增值 。
七、基 金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 国内 依法发 行及/或 上市 交易 的 国债、 央行 票据 、 金 融债 、 企业债 、
公司债 、 短期 融资 券、 中期 票据 、 超 级短 期融 资券 、 次 级债券 、 地方 政府 债、 资产 支持证 券、
中小企 业私 募债 券、 债券 回购、 银行 存款 （包 括协 议存款 、 定 期存 款及 其他 银行存 款） 等固
定收益 类金 融工 具以 及现 金， 法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ， 但 需符
合中国 证监 会的 相关 规定 。
本基金 不直接从二级 市场买入股 票、权证、可 转债等，也 不参与一级市 场的新股、 可
转债申 购或 增发 新股 。
基金的 投资组合比例 为：本基金 对 债券等固定 收益类金融 工具的投资比 例合计不低 于
基金资 产 的80% 。 如果 法律 法规或 中国 证监 会 以 后允 许基金 投资 其他 品种 或 变 更投资 品种 的
投资比 例限 制， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以调整 上述 投资 品种 的投 资比例 。
八、基 金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 在宏 观经 济趋 势研 究、 货 币及 财政 政策 趋势 研究的 基础 上， 以中 长期 利率趋 势分
析和债 券市 场供 求关 系研 究为核 心， 自上 而下 地决 定债券 组合 久期 、 动 态调 整各类 金融 资产
比例， 结合 收益 率水 平曲 线形态 分析 和类 属资 产相 对估值 分析 ， 优 化债 券组 合的期 限结 构和
类属配 置。
(1)久 期配 置 嘉实基金管理有限公司
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本基金 将通 过 积 极主 动地 预测市 场利 率的 变动 趋势 ， 相应 调整 债券 组合 的久 期配置 ， 以
达到提 高债 券组 合收 益、 降低债 券组 合利 率风 险的 目的 。 在 确定 债券组 合久 期的过 程中 ， 本
基金将 在判 断市 场利 率波 动趋势 的基 础上 ， 根 据债 券市场 收益 率曲 线的 当前 形态， 通过 合理
假设下 的情 景分 析和 压力 测试， 最后 确定 最优 的债 券组合 久期 。
本基金 根据 对市 场利 率变 化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期市 场利 率水平 将上
升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
(2)期 限结 构配 置
本基金 对同 一类 属收 益率 曲线形 态和 期限 结构 变动 进行分 析 ， 在 给定 组合 久期 以及其 他
组合约 束条 件的 情形 下， 通过嘉 实债 券组 合优 化数 量模型 ， 确定 最优的 期限 结构 。 本 基金 期
限结构 调整 的配 置方 式包 括子弹 策略 、哑 铃策 略和 梯形策 略。
(3)类 属配 置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的利 率风 险、 信用 风险 、 流 动性 等因素 进行 分析 ， 研 究
各类型 投资 品种 的利 差和 变化趋 势， 制定 债券 类属 配置策 略， 以获 取不 同债 券类属 之间 利差
变化所 带来 的投 资收 益。
2 、信 用品 种的 投资 策略
本基金 对企 业债 、 公司 债和 短期融 资券 等信 用品 种采 取自上 而下 和自 下而 上相 结合的 投
资策略 。 影 响信 用债 信用 风险的 因素 分为 行业 风险 、 公司 风险 、 现 金流 风险、 资产 负 债风 险
和其他 风险 等五 个方 面。 本基金 主要 依靠 内部 评级 系统分 析信 用债 的相 对信 用水平 、 违 约风
险及理 论信 用利 差。
为控制 信用 风险 ， 本 基金 根据国 家有 权机 构批 准或 认可的 信用 评级 机构 的信 用评级 ， 依
靠嘉实 信用 分析 团队 、 及嘉 实中央 研究 平台 的其 他资 源， 深入 分析 挖掘 发债 主体 的经营 状况 、
现金流 、发 展趋 势等 情况 ，严格 遵守 嘉实 信用 分析 流程、 执行 嘉实 信用 投资 纪律。
3 、息 差策 略
本基金 利用 回购 等方 式融 入低成 本资 金， 购买 较高 收益的 债券 ， 以 期获 取超 额收益 的操
作方式 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及 资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标嘉实基金管理有限公司
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的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收益 率曲 线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在严 格控 制风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投资 中小 企业私 募债 券，基金 管理 人将根 据审 慎原则， 制定 严格的 投资 决策流程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动 性风 险处 置预 案， 并经董 事会 批准 ， 以 防范 信用风 险、 流动
性风险 等各 种风 险。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ： 中 国债券 总指 数
该 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 样 本 券 涵 盖 面 广 泛 ， 在 中 国 债 券 网
（www.chinabond.com.cn ） 公开发 布 ， 具 有良 好的 市场 代表性 、 较强 的权 威性 和市 场影响 力，
适合作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时， 经基 金管理 人与 基金
托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告 ， 且 无需 召开
基金份 额持 有人 大会 。
十、基 金的风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 嘉实基金管理有限公司
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基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 根据本基 金 合同规定，于2015 年10 月23 日 复核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日（ “ 报告期 末 ” ） ，本 报告 所 列 财务数 据
未经审 计。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
11,398,440,883.51 97.12
其中： 债券
11,398,440,883.51 97.12
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
81,657,559.03 0.70
7 其他资 产
256,777,188.68 2.19
合计
11,736,875,631.22
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 85,920,255.10 0.97
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,582,631,500.00 17.91
其中： 政策 性金 融债 1,582,631,500.00 17.91
4 企业债 券 2,692,360,128.41 30.48
5 企业短 期融 资券 343,436,000.00 3.89
6 中期票 据 6,694,093,000.00 75.77
7 可转债 - - 嘉实基金管理有限公司
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8 同业存 单 - -
9 其他 - -
合计 11,398,440,883.51 129.02
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101453008
14 鲁 能源
MTN001
3,000,000 320,970,000.00 3.63
2 1182090
11 甘 电投
MTN1
1,500,000 156,855,000.00 1.78
3 101460041
14 济 西城
投MTN001
1,500,000 156,735,000.00 1.77
4 101353009
13 申 通集
MTN002
1,500,000 156,030,000.00 1.77
5 101461020
14 北 大荒
MTN001
1,500,000 154,785,000.00 1.75
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 嘉实基金管理有限公司
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31
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 25,552.50
2 应收证 券清 算款 1,490,873.28
3 应收股 利 -
4 应收利 息 254,245,263.04
5 应收申 购款 1,015,499.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 256,777,188.68
（4 ）报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ）报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报告期基金份额净值 收益 率及其与同期业 绩比 较基准收益率的比较
嘉实纯债债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
比较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
2012 年12 月11
日（合 同生 效日 ）
至2012 年12 月31
日
0.20% 0.04% 0.26% 0.03% -0.06% 0.01%
2013 年度 -0.60% 0.10% -2.10% 0.11% 1.50% -0.01%
2014 年 7.03% 0.11% 11.23% 0.15% -4.20% -0.04%
2015 年上 半年 3.85% 0.08% 2.60% 0.13% 1.25% -0.05%
2015 年1 月1 日至
2015 年9 月30 日 6.47% 0.07% 4.78% 0.11% 1.69% -0.04%
嘉实纯债债券 C 嘉实基金管理有限公司
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阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
比较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
2012 年12 月11 日
（合同 生效 日 ） 至
2012 年12 月31 日
0.10% 0.03% 0.26% 0.03% -0.16% 0.00%
2013 年度 -0.70% 0.10% -2.10% 0.11% 1.40% -0.01%
2014 年 6.54% 0.11% 11.23% 0.15% -4.69% -0.04%
2015 年上 半年 4.06% 0.08% 2.60% 0.13% 1.46% -0.05%
2015 年1 月1 日至
2015 年9 月30 日 7.08% 0.08% 4.78% 0.11% 2.30% -0.03%
2. 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动的比
较
图1: 嘉实 纯债 债券A 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2012 年 12 月11 日至 2015 年9 月 30 日） 嘉实基金管理有限公司
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33
图2: 嘉实 纯债 债券C 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2012 年 12 月11 日至 2015 年9 月 30 日）
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效 日起6个 月内 为 建仓期 ，
建仓期 结束 时本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 “第十 二部 分 （ 二） 投 资 范围和 （六 ） 投
资限制 ”的 有关 约定 。
十 三、基 金的费 用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、与 基金 运作 有关 的费 用
（1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.65% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×0.65% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 嘉实基金管理有限公司
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E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 ， 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划
拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 ， 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 ， 基 金管理 人应 进行
核对， 如发 现数 据不 符， 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
（2)基 金托 管人 的基 金托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.2% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 ， 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划
拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 ， 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 ， 基 金管理 人应 进行
核对， 如发 现数 据不 符， 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2、与 基金 销售 有关 的费 用
（1 ） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金A 类基 金份 额前端申购费 率按 照申 购金 额递 减， 即 申购 金额 越大 ， 所 适用的 申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜300 万元 0.5%
300 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购 费率不按申 购金额分档， 统一优惠为 申购金额的0.6 ％ ，但中国银 行长城借记 卡、招 商嘉实基金管理有限公司
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银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的
费率执 行； 机构 投资 者通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购本 基金 ， 其 申购费 率不 按申
购金额 分档 ， 统一 优惠 为 申购金 额的0.6 ％。 优惠 后 费率如 果低 于0.6 ％ ， 则 按0.6 ％ 执行 。 基
金 招 募说 明 书及 相 关公 告规 定 的相 应 申购 费 率低 于0.6% 时 ，按 实 际费 率 收取申 购 费。 个人
投资者 于本 公司 网上 直销 系统通 过汇 款方 式申 购本 基金的 ， 前端 申购 费率 优惠 按相关 公告 费
率优惠 执行 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
本基 金 C 类基 金份 额申 购 费率 为 0。
（2） 赎回 费
本基金对A 、C 类基金份 额收取赎回费 ，在投资者赎回基金份额 时收取。 基金份额的 赎
回费率 按照 持有 时间 递减 ，即相 关基 金份 额持 有时 间越长 ，所 适用 的赎 回费 率越低 。
本基金的 赎回费用 由基金 份额持有 人承担， 对A 类 基金份额 ，不低于 赎回费 总额的25%
应 归基 金财 产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。 对 于持 有期 限少于30日的C
类基金 份额 所收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 。
本基金A 类基 金份 额的 赎 回费率 具体 如下 ：
持有期限（H ） 赎回费率
H＜365 天 0.10%
365 天≤H<730 天 0.05%
H≥730 天 0
本基金C 类基 金份 额的 赎回 费率具 体如 下：
持有期限（H） 赎回费率
H＜30 天 0.75%
H≥30 天 0
（3） 转换 费
基金转 换费 由投 资者 承担 ，用于 支付 有关 手续 费和 注册登 记费 。
本基金 的转 换费 率按 照如 下方式 收取 ：
① 通过代销机构办理 基金 转换业务（仅限“前 端转 前端”的模式）
i 嘉实 货币A、 嘉实 货币B 、嘉实 超短债 债券、 嘉实 多元债 券B、嘉 实安 心货币A、嘉实 安嘉实基金管理有限公司
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36
心货币B、 嘉实 机构 快线 货 币A、 嘉实 机构 快线 货币B 、 嘉 实机 构快 线货币C转 入 嘉实纯 债债 券
C时， 不收 取转 换费 用， 计 算公式 如下 ：
净转入 金额=B×C＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
M 为嘉 实货 币A、嘉 实 货币B 、 嘉实 安心 货币A、 嘉 实安 心货币B、 嘉实 机构 快线 货 币A、 嘉
实机构 快线 货币B或 嘉实 机 构快线 货币C全 部转 出时 账 户当前 累计 未付 收益 。
ii 嘉实货币A 、嘉实货 币B、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实
安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币A 、 嘉 实机 构快 线货 币B、 嘉 实机 构快 线货 币C转 换为嘉 实纯 债
债券A 时， 收取 转入 基金 适 用的申 购费 率， 计算 公式 如下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安 心货币B、 嘉 实机 构快 线货 币A、嘉
实机构 快线 货币B或 嘉实 机 构快线 货币C全 部转 出时 账 户当前 累计 未付 收益 。
iii 嘉实纯 债债券C与嘉 实 信用债券C、嘉 实稳固收益 债券、嘉实如 意宝定期债 券C之间
互转 ， 以 及转 入嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币B 、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉 实多 元债 券B 、 嘉 实安心 货币A、
嘉实安 心货 币B 、嘉 实机 构 快线货 币A 时， 仅收 取转 出 基金的 赎回 费， 计算 公式 如下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为转 出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率； 嘉实基金管理有限公司
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E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iv 嘉 实纯 债债 券C 转 换为 嘉实成 长收 益混 合 、 嘉 实增 长混合 、 嘉实 稳健 混合 、 嘉 实债券 、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混合 、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合 、 嘉实多 元债券A、嘉 实量化 阿尔法 混合、 嘉实 回报混 合、嘉 实价值 优势 混合 、 嘉实主
题新动力 混合 、嘉实 深证 基本面120ETF 联接 、嘉 实 信用债券A、嘉 实领先 成长 混合 、嘉 实周
期优选 混合 、 嘉 实中 创400 联接、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实纯 债债 券A、 嘉实 中证500ETF 联接 、
嘉实研 究阿 尔法 股票 、 嘉实 绝对收 益策 略定 期混 合 、 嘉 实丰益 纯债 定期 债券 、 嘉实 泰和混 合 、
嘉实医疗 保健 股票、 嘉实 新兴产业 股票 、嘉实 新收 益混合、 嘉实 沪深300 指数 研究增强 、嘉
实逆向 策略 股票 、 嘉 实企 业变革 股票 、 嘉 实对 冲套 利定期 混合 、 嘉 实新 消费 股票、 嘉实 如意
宝定期 债券A、嘉 实先进制造股票 、嘉实事件驱动 股票、嘉 实中证金融地产ETF联接、 嘉实
增强收 益定期 债券A 、嘉实 低价策 略股票 、嘉实 丰益 信用定 期债券A 、 嘉 实环保 低碳股 票 时，
采用 “ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
v 嘉实 信用 债券C、 嘉 实稳 固收益 债券 、 嘉 实如 意宝 定 期债券C转 换为 嘉实 纯债 债 券A时，
采用“ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率； 嘉实基金管理有限公司
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E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
vi 嘉实成长 收益混合、 嘉 实增长混合、 嘉实稳健混 合、嘉实服务 增值行业混 合、嘉实
优质企 业 混合 、嘉实 主题 混合、 嘉实策 略混合 、嘉 实研究 精选混合 、嘉 实量 化阿尔 法 混合 、
嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势混合 、 嘉实 主题 新动 力 混合 、 嘉 实领 先成 长混合 、 嘉 实周 期优
选 混合、嘉 实优 化红 利混合 、 嘉 实 研 究阿 尔法 股票 、 嘉实 绝对 收益 策略 定期 混合、 嘉实 泰和
混合、嘉 实医 疗保健 股票 、嘉实新 兴产 业股票 、嘉 实新收益 混合 、嘉实 沪深300 指数研 究增
强、 嘉 实逆 向策 略股 票、 嘉实企 业变 革股 票、 嘉实 对冲套 利定 期混 合、 嘉实 新消费 股票 、 嘉
实先进制 造股 票 、嘉 实事 件驱动股 票、 嘉实中 证金 融地产ETF 联接 、嘉 实低价 策略股票 、嘉
实环保 低碳 股票 转入 嘉实 纯债债 券A 、 嘉 实纯 债债 券C时， 仅收 取转 出基 金的 赎 回费 ， 计 算公
式如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
vii 嘉实深证 基本面120ETF 联接、嘉实中创400 联接 、嘉实中证500ETF 联接 、 嘉实中证
金融地 产ETF联接 转入 嘉实 纯债债 券A、嘉 实纯 债债券C时，仅 收取转 出基 金的赎 回费， 计算
公式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
viii 嘉实 纯债 债券A 与 嘉 实债券 、 嘉实 多元 债券A 、 嘉实信 用债 券A 、 嘉 实丰 益 纯债定 期嘉实基金管理有限公司
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债券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券A、 嘉实 丰益 信用 定期 债券A 、 嘉实 增强 收益 定期 债券A 之间互 转，
以及转 入嘉 实货 币A 、 嘉 实 货币B 、 嘉 实超 短债 债券、 嘉实多 元债 券B 、 嘉 实安 心 货币A 、 嘉 实
安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币A 、 嘉 实稳 固收 益债 券 、 嘉实 信用 债券C、 嘉 实纯 债债券C、嘉
实如意 宝定 期债 券C 时， 仅 收取转 出基 金的 赎回 费， 计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
ix 嘉实债券 、嘉实多元 债 券A、嘉实信用 债券A、嘉 实丰益纯债定 期债券 、嘉 实如意宝
定期债 券A 、 嘉 实丰 益信 用 定期债 券A 、 嘉 实增 强收 益 定期债 券A 转入 嘉实 纯债 债 券C时 ， 仅 收
取转出 基金 的赎 回费 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
x 嘉实 纯债 债券A转 入嘉 实 深证基 本面120ETF 联 接、 嘉实中 创400 联 接、 嘉实 中 证500ETF
联接 、 嘉实 中证 金融 地产ETF 联接 时， 采用 “赎 回费+ 固定补 差费 率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出嘉实基金管理有限公司
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40
金额 < 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ， 则 固定补 差费 率 为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ，则 固定 补 差费率 为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
xi 嘉 实纯 债债 券A 转 入嘉 实成长 收益 混合 、 嘉实 增 长混合 、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实服 务增
值行业 混合 、 嘉 实优 质企 业 混合 、 嘉 实主 题混 合、 嘉实策 略混 合、 嘉实 研究 精选混合 、 嘉实
量化阿 尔法 混合 、 嘉 实回 报混合 、 嘉 实价 值优 势混合 、 嘉 实主 题新 动力 混合 、 嘉实 领先 成长
混合 、 嘉实 周期 优选 混合 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉 实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实 绝对收 益策 略定
期混合 、 嘉 实泰 和混 合 、 嘉实 医 疗保 健股 票、 嘉实 新兴产 业股 票 、 嘉实 新收 益混合 、 嘉 实沪
深300指 数研究 增强 、嘉实 逆向策略 股票 、嘉实 企业 变革股票 、嘉 实对冲 套利 定期混合 、嘉
实新消 费股 票、 嘉实 先进 制造股 票 、 嘉实 事件 驱动 股票、 嘉实 企业 变革 股票 、 嘉实 低价 策略
股票 、 嘉实 环保 低碳 股票 时，采 用“ 赎回费+ 固定 补 差费率 ”算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额 < 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ， 则 固定补 差费 率 为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ，则 固定 补 差费率 为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
② 通过直销（直销柜 台及 网上直销）办理基金 转换 业务
i 对于“前端转前端”的 模式，采用以下规则 ：
a） 嘉 实货 币A、 嘉 实货 币B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实 多元债 券B、 嘉实 安心 货币A、 嘉实
安心货 币 、嘉 实机构 快线 货币A、 嘉实机 构快 线货币B、嘉实 机构快 线货 币C转 入嘉实 纯债债
券C时 ，不 收取 转换 费用 ， 计算公 式如 下：
净转入 金额=B×C＋M 嘉实基金管理有限公司
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41
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
M为嘉 实货 币A、嘉 实 货币B 、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安 心货币B、 嘉 实机 构快 线货 币A、嘉
实机构 快线 货币B或 嘉实 机 构快线 货币C全 部转 出时 账 户当前 累计 未付 收益 。
b） 嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实
安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币A 、 嘉 实机 构快 线货 币B、 嘉 实机 构快 线货 币C转 换为嘉 实纯 债
债券A 时， 收取 转入 基金 适 用的申 购费 率， 计算 公式 如下：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安 心货币B、 嘉 实机 构快 线货 币A、嘉
实机构 快线 货币B或 嘉实 机 构快线 货币C全 部转 出时 账 户当前 累计 未付 收益 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行 。
c） 嘉实 纯债 债券C 与嘉 实 信用债 券C 、 嘉实 稳固 收益 债券 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券C 、 嘉 实
中证中 期企 业债 指数 （LOF ） C 之间 互转 ， 以 及转 入嘉 实货币A 、 嘉 实货 币B 、 嘉 实 超短债 债券 、
嘉实多 元债 券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安心 货币B、 嘉实机 构快 线货 币A 时， 仅 收取转 出基 金
的赎回 费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 嘉实基金管理有限公司
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42
d） 嘉实 纯债 债券C 转换 为嘉 实成长 收益 混合 、 嘉实 增长 混合 、 嘉 实稳 健混 合 、 嘉 实 债券、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混合 、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合 、 嘉实多 元债券A、嘉 实量化 阿尔法 混合、 嘉实 回报混 合、嘉 实价值 优势 混合 、 嘉实主
题新动力 混合 、嘉实 深证 基本面120ETF 联接 、嘉实 信用债券A、嘉 实领先 成长 混合 、嘉 实周
期优选 混合 、 嘉 实中 创400 联接、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实纯 债债 券A、 嘉实 中证500ETF 联接 、
嘉实研 究 阿 尔法 股票 、 嘉实 绝对收 益策 略定 期混 合 、 嘉 实丰益 纯债 定期 债券 、 嘉实 泰和混 合 、
嘉实医疗 保健 股票、 嘉实 新兴产业 股票 、嘉实 新收 益混合、 嘉实 沪深300 指数 研究增强 、嘉
实逆向 策略 股票 、 嘉 实企 业变革 股票 、 嘉 实对 冲套 利定期 混合 、 嘉 实新 消费 股票、 嘉实 先进
制造股 票 、 嘉实 事件 驱动 股票、 嘉实 低价 策略 股票 、 嘉实 中证 金融 地产ETF 联接、 嘉实 丰益
信用定 期债 券A 、 嘉实 增强 收益定 期债 券A 、 嘉实 沪深300ETF 联接(LOF) 、 嘉实基 本面 50 指
数(LOF) 、 嘉 实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ）A 、 嘉 实环 保低 碳股 票 时， 采用 “赎 回费+申
购费率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
e） 嘉实信用债 券C 、嘉实 稳固收益债券 、嘉实如 意 宝定期债券C、 嘉实中证 中 期企业债
指数（LOF ）C转 换为 嘉实 纯债债 券A 时， 采用 “赎 回 费+申 购费 率” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率； 嘉实基金管理有限公司
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E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
f） 嘉实 纯债 债券A 与 嘉实 成长收 益混 合、 嘉实 增长 混合、 嘉实 稳健 混合、 嘉 实债券 、 嘉
实服务 增值 行业 混合 、 嘉 实优质 企业 混合 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实策 略混 合、 嘉实研 究精 选 混
合 、嘉 实量化 阿尔法 混合 、嘉实 多元债 券A、 嘉实回 报混合 、嘉实 价值优 势混合 、嘉 实主题
新动力混合 、 嘉实深 证基 本面120ETF 联 接、 嘉实信 用债券A 、嘉实 领先成 长混合 、嘉实 周期
优选 混合 、嘉 实中创400 联 接、嘉实 优化 红利混合 、 嘉实中证500ETF 联 接、嘉 实研究阿 尔法
股票、 嘉实 绝对 收 益 策略 定期混 合、 嘉实 丰益 纯债 定期债 券、 嘉实 泰和 混合 、 嘉实 医疗 保 健
股票、嘉 实新 兴产业 股票 、嘉实新 收益 混合、 嘉实 沪深300 指数研 究增 强、嘉 实逆向策 略股
票、 嘉 实企 业变 革股 票、 嘉实对 冲套 利定 期混 合、 嘉实新 消费 股票 、 嘉 实先 进制造 股票 、 嘉
实如意 宝定 期债 券A 、 嘉 实 事件驱 动股 票 、 嘉 实中 证 金融地 产ETF 联接、 嘉实 低 价策略 股票 、
嘉实沪 深300ETF 联接(LOF) 、 嘉实 基本 面 50 指数(LOF) 、 嘉实中 证中 期企 业债 指数 （LOF ）
A 、 嘉实 丰益信 用定期 债券A 、嘉 实增强 收益定 期债 券A 、 嘉实环 保低碳 股票 之间互 转， 以
及转入 嘉实 货币A、 嘉实 货 币B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实多元 债券B、 嘉实 安心 货 币A、 嘉实 安
心货币B 、嘉实 信用 债券C 、嘉实 纯债债 券C、 嘉实稳 固收益 债券 、 嘉实机 构快 线货币A、 、嘉
实 如 意 宝定 期 债券C 、嘉 实中 证 中 期企 业 债指 数 （LOF ）C 时 ， 仅 收 取 转 出基 金的 赎 回 费，
计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
g） 嘉实成长收 益混合、嘉 实增长混合、 嘉实稳健混 合、嘉实债券 、嘉实服务 增值行 业
混合、 嘉实 优质 企业 混合 、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实策 略混合 、 嘉 实研 究精 选混合 、 嘉 实量 化阿
尔法混合 、嘉 实多元 债券A 、嘉实 回报混 合、嘉 实价 值优势 混合 、 嘉实主 题新 动力混合 、嘉
实深证基 本面120ETF 联接 、嘉实信 用债 券A、嘉 实领 先成长混合 、 嘉实周 期优 选 混合、 嘉实
中创400 联接、 嘉实 优化红 利 混合、 嘉实 中证500ETF 联接、嘉 实研 究阿尔 法股 票、嘉实 绝对嘉实基金管理有限公司
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收益策 略定 期混 合、 嘉实 丰益纯 债定 期债 券、 嘉实 泰和混 合 、 嘉实 医 疗 保健 股票、 嘉实 新兴
产业股票 、嘉 实新收 益混 合、嘉实 沪深300 指 数研究 增强、嘉 实逆 向策略 股票 、嘉实企 业变
革股票 、 嘉 实对 冲套 利定 期混合 、 嘉 实新 消费 股票 、 嘉实 先进 制造 股票 、 嘉 实如意 宝定 期债
券A、 嘉实 事件驱 动股 票、 嘉实中 证金 融地 产ETF 联 接 、 嘉实 低价 策略 股票 、 嘉 实沪深300ETF
联 接(LOF) 、 嘉实基 本面 50 指数(LOF) 、嘉 实中证 中期企业 债指 数（LOF ）A 、嘉实丰 益信
用定期 债券A、 嘉实 增强收 益定期 债券A、 嘉实 环保低 碳股票 转入嘉 实纯债 债券C 时，仅 收取
转出基 金的 赎回 费， 计算 公式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
ii 对于“后端转后端”的 模式，采用以下规则 ：
a） 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
b） 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转换费由 基金份额持 有人承担。基 金管理人可 以根据市场情 况调整基金 转换费率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注：2014 年5 月23日起， 嘉 实超短债债券 单日单个基 金账户累计申 购（或转入 ）不超过
500 万元 ；2014 年11 月13 日 起，嘉实 纯债 债券单 日单 个基金账 户累 计申购 （或 转入、定 投）
不超过100 万元；
2015 年7月9日 起， 嘉实 货币 单日 单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 、 定 投）
不超过500 万元； 自2015 年7月22 日起, 嘉 实安 心货 币 单日单 个基 金账 户的 累计 申购 （ 含转 入
及定投） 金额 不得超 过200 万元；自2015 年11月16日起,嘉实 中证中 期企业 债指 数（LOF ）单
日单个基 金账 户累计 申购 （或转入 、定 投）不 超过2000万元 ；嘉实 绝对 收益策 略定期混 合、
嘉实丰 益纯 债定 期债 券、 嘉实对 冲套 利定 期混 合 、 嘉实丰 益信 用定 期债 券、 嘉实增 强收 益 定嘉实基金管理有限公司
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期债券 为定 期开 放， 在封 闭期内 无法 转换 。具 体请 参见嘉 实基 金网 站刊 载的 相关公 告。
嘉实多 元债 券 A 、嘉 实多 元债券 B 之 间不 能相 互转 换。嘉 实信 用债 券 A 、嘉 实信用 债券
C 之间 不能 相互 转换 。嘉 实纯债 债券 A、 嘉实 纯债 债券 C 之 间不 能相 互转 换 。嘉实 货币 A、
嘉实货 币B 之间 不能 相互 转换。 嘉实 安心 货 币 A、 嘉实安 心货 币 B 之间 不能 相互转 换。
（4） 基金 的 销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
C 类 基金 份额 的销 售服 务 费按前 一 日 C 类基 金份 额 资产净 值 的 0.4% 年费 率计 提。 计 算方 法
如下：
H ＝E ×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 3 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 ， 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划
拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 ， 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 ， 基 金管理 人应 进行
核对， 如发 现数 据不 符， 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
本条第 （ 一 ） 款第 4 至第 10 项费用 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调低 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率 和销 售
服务费 率 。 基金 管理 人必 须最迟 于新 的费 率实 施 日 2 日前 在指 定媒 体上 刊登 公告。
（五）税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 嘉实基金管理有限公司
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. “ 三、基 金管 理人 ” 部分 ： 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：新增 并 更新 了 相 关直 销机构 、 代 销机 构信 息。
5. 在” 九、 基金 转换 ” 部分 ： 更新了 基金 转换 的相 关内 容。
6. 在“ 十二 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十三 、基 金的 业绩 ” 部 分：基金 业绩 更新至 2015 年三季 度末 。
8. 在“ 二十 七、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了 自 2015 年 6 月 11 日至 2015 年 12 月 11
日 本基 金 临 时公 告事 项。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年1 月23 日
