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博时银行(160517)

博时银行:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 
 
 
 
 
 
 
 
博时 中证 银行 指数 分级 
证券 投资 基金 
更新 招募 说明 书 
2016 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:博时基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 
 
2 
 
【 重 要 提 示 】 
 
1 、 本基金根 据2015 年4 月28日中国证 券监督管理委员会 《关于核准博时中证银行指数分
级证券投资基金募集的批复》 (证监 许可[2015]757 号)和2015年5 月14 日 《关于博时中证银
行指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》 (证券基 金机构监管部部函[2015] 1370
号)准予注册,进行募集。 
2 、基金管理 人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值、 市场前景和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 没有风险。 
3 、投资有风 险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 应充
分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对认购 ( 或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行
为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投 资
决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 
4 、本基金投 资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在
投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特 性, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各 
类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。 
本基金为被动跟踪指数的股票型指数 证券投资基金, 属于证券投资基金当中较高预期风
险、较高预期收益的品种。本基金的基础份额(博时银行份额) ,其预 期收益与预期风险较
高, 一般而言, 其预期收益与预期风险高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 从 本
基金场内份额当中分离出来的博时银行A 份额, 其风险收益特性为低预期风险、预期收益稳
定,但在本基金资产出现极端损失的情况下,博时银行A 份 额仍可能面临无法取得约定收益
乃至本金受损的风险;博时银行B 份 额的风险收益特性为预期风险较高、预期收益较高;由
于本基金的资产及收益将按照约定收益优先分配给博时银行A 份额的基 金份额 持有人,在本
基金资产出现损失的情况下,则博时银行B 份额 将首先面临本金损失。 
5 、本基金的 投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、
权证、债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须
符合中国证监会相关规定) 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。 
6 、基金的投 资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为90% ~95% ,其 中,中证银行博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 
 
3 
指数成分股和备选成分股占基金非现金资产的比例不低于80% ; 债券 、 货 币市场 工具、 现金、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具及其他资产占基金资产的
5% ~10% ,其 中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%, 权证投资
的比例范围占基金资产净值的0%~3% 。 
7 、 本基金初 始募集面值为人民币1.00 元。 在市 场波动因素影响下, 本基金净值可能低
于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 
8 、投资人认 购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同,本基金仅基础份
额 (博时银行份额) 接受投资者认购、 申购和赎回, 两级子份额不单独接受投资者申购和 赎
回。 投资者可以将场 内基础份额分拆获得两级子份额, 或者将两级子份额配对合并为基础份
额。 投资者场内单笔最低认购份额为50,000 份 (超过50,000份的应为1,000 份的整数 倍) , 单
笔申购金额不低于5 万元 人民币, 场外认申购金额首次不低于100 元人民币。 基金管理人建议
投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 
9 、投资者场 内认购的博时银行份额每2 份将按1:1 的比例,自 动分离成1 份 博时银行A 份
额和博时银行B 份额;场 内申购的博时银行份额由投资者自行选择是否进行分拆。 
10 、 基金的过 往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。 
11 、 基金管 理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但 不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书更新所载内容截止日为2015 年12 月9 日,有关 财务数据和净值表现截止日
为2015 年9 月30日 。 (财务 数据未经审计) 
一、 基金管理人 
( 一 ) 基金管 理 人 概况 
名称: 博时基金管理有限公司 
住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 
法定代表人: 张光华 
成立时间: 1998 年 7 月13 日 
注册资本: 2.5 亿元人民 币 
存续期间: 持续经营 
联系人:





韩强 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 4 联系电话:


(0755)8316 9999 博时基金管理有限公司 (以下简称 “公司” ) 经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准 设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司, 持有股份 49%; 中国长 城资产管理公司, 持 有股份 25%; 天津港(集团)有限公司,持有股份 6 %;上海汇华实业有限公司,持有股份 12 %; 上海 盛业股权投资基金有限公司, 持有股份 6 %; 广厦建设集团有限责任公司, 持有 股份 2%。注 册资本为 2.5 亿元人民币 。 公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十七个直属部门, 分别是: 权益投资总部、 固定收益总部以及宏 观策略部、 交易部、 指数投 资部、 特定资产管理部、 年金投资部、 产品规划部、 营销服务部、 客户服务中心、 国际业务部、 销售管理部、 养老金业务部、 战略客户部、 机构- 上 海、 机构- 南方、券商 业务部、零 售- 北京、零 售- 上海、零 售- 南方、互 联网金融部 、董事会办 公室、 总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管 理 部 和 监 察 法 律 部 。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票 投资部(含 各投资风格 小组) 、研究 部。股票投 资部负责进 行股票选择 和组合管理 。研究部 负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户 组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 销售管理部负责进行市场和销售战略管理、 市场分析与策略管理、 协调组织、 目标和费 用管理、 市场销售体系专业培训。 战略客户部负责北方地区由国 资委和财政部直接管辖企业 以及该区域机构客户的销售与服务工作。 机构- 上海和机构- 南方分别主要负责华东地区、 华 南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务部负责养老金业务的研究、 拓展和服务 等工作。券 商业务部负 责券商渠道 的开拓和销 售服务。零 售- 北京、零 售- 上海、 零售- 南方负 责公司全国 范围内零售 客户的渠道 销售和服务 。营销服务 部负责营销 策划、总 行渠道维护和销售支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数投资 部负责公司各类指数投资产 品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资 组合的投资管理及相关工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理 及相关工作。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以 及博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 5 年金方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施, 公司互联 网金融的平 台建设、业 务拓展和客 户运营,推 动公司相关 业务在互联 网平台的整 合与创新 。 国际业务部负责公司国际业务的规划管理、 资源协调和国际业务的产品线研发, 会同博时国 际等相关 部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。 客户服务中心负责零售客户的 服务和咨询工作。 董事会办公 室专门负责 股东会、董 事会、监事 会及董事会 各专业委员 会各项会务 工作 ; 股东关系管 理与董、监 事的联络、 沟通及服务 ;基金行业 政策、公司 治理、战略 发展研究 ; 与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理; 政府公共关系管理; 党务工作; 博时慈 善基金会的管理及运营等。 总裁办公室负责公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会议及文 件管理、 公司文化建设、 品牌传播、 对外媒体宣传、 外事活动管理、 档案管理及工会工作等 。 人力资源部负责公司的人员 招聘、 培训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源 信 息管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析等工作。 信息技 术 部负责信息 系统开发、 网络运行及 维护、IT 系统安全及数 据备份等工 作。基金运 作部负责 基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程, 组织实施公 司投资风险 管理与绩效 分析工作, 确保公司各 类投资风险 得到良好监 督与控制 。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察, 并向 公 司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司, 分别负责对 驻 京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外 ,还设有全 资子公司博 时资本管理 有限公司, 以及境外子 公司博时基 金(国际 ) 有限公司。 截止到 2015 年 9 月30 日 , 公司总人数为 416 人, 其中研究员和基金经理超过 94% 拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人 事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 ( 二 ) 主要成 员 情 况 1 、 基金管 理 人 董 事 会 成 员 张 光 华 先 生 , 博 士 , 董 事 长 。 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任 , 计 划 处 处 长 , 中 国 人 民 银 行 海 南 省 分 行 副 行 长 、 党 委 委 员 , 中 国 人 民 银 行 广 州 分 行 副 行 长 、 党 委 副 书 记 , 广 东 发 展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 , 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 6 委 副 书 记 , 在 招 商 银 行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 金 融 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 。 2015 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。 江 向 阳 先 生 , 董 事 。2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 中 共 党 员 , 南 开 大 学 国 际 金 融 博 士 , 清 华 大 学 金 融 媒 体 EMBA。1986-1990 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学 信 息 与 情 报 学 系 , 获 学 士 学 位 ;1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 , 获 法 学 硕 士 学 位 ;2003-2006 年 , 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所 , 获 国 际 金 融 博 士 学 位 。 2015 年1 月至7 月 , 任 招 商 局 金 融 集 团 副 总 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 。 历 任 中 国 证 监 会 办 公 厅 、 党 办 副 主 任 兼 新 闻 办 ( 网 信 办 ) 主 任 ; 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 巡 视 员 ; 中 国 证 监 会 深 圳 专 员 办 处 长 、 副 专 员 ; 中 国 证 监 会 期 货 监 管 部 副 处 长 、 处 长 ; 中国 农 业 工 程 研 究 设 计 院 情 报 室 干 部 。 桑 自 国 先 生 , 博 士 后 , 副 董 事 长 。1993 年 起 历 任 山 东 证 券 投 资 银 行 部 副 总 经 理 、 副 总 经 理 、 泰 安 营 业 部 副 总 经 理 , 中 经 信 投 资 公 司 总 经 理 助 理 、 中 经 证 券 有 限 公 司 筹 备 组 组 长 , 永 汇 信 用 担 保 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 , 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 事 业 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 , 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 。 2011 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 董 事 。2013 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 副 董 事 长 。2014 年 11 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 副 董 事 长。 熊 剑 涛 先 生 , 硕 士 , 工 程 师 , 董 事 。1992 年 5 月至 1993 年 4 月 任 职 于 深 圳 山 星 电 子 有 限 公 司 。1993 年 起 , 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 , 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 电 脑 部 副 经 理 、 经 理 、 电 脑 中 心 总 经 理 、 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 中 心 总 经 理 ; 2004 年 1 月至2004 年10 月 , 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ; 2005 年 12 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、 信 息 技 术 中 心 , 兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会 副 主 任 委 员 。 2014 年 11 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 。 王 金 宝 先 生 , 硕 士 , 董 事 。1988 年 7 月至1995 年 4 月 在 上 海 同 济 大 学 数 学 系 工 作 , 任 教 师 。1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券 , 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区 总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 、 投 资 部 总 经 理 、 投 资 部 总 经 理 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 、 股 票 销 售 交 易 部 总 经 理 ( 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 ) 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 、 第 三 届 监 事 会 监 事 。2008 年 7博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 至 第 六 届 董 事 会 董 事 。 杨 林 峰 先 生 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 , 董 事 。1988 年 8 月 就 职 于 国 家 纺 织 工 业 部 ,1992 年 7 月至 2006 年 6 月 任 职 于 中 国 华 源 集 团 有 限 公 司 , 先 后 任 华 源 发 展 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 证 交 所 上 市 公 司 ) 董 秘 、 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 等 职 。2006 年 7 月 就 职 于 上 海 市 国 资 委 直 属 上 海 大 盛 资 产 有 限 公 司 , 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 。 2007 年 10 月 至 今 , 出 任 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月, 任 博 时 基 金 管 理 有 公 司 第 五 届 监 事 会 监 事 。2013 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 董 事 。 何 迪 先 生 , 硕 士 , 独 立 董 事 。1971 年 起 , 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京 东 城 区 电 子 仪 器 一 厂 、 中 共 北 京 市 委 党 校 、 社 科 院 美 国 研 究 所 、 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 、 布 鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。 1997 年 9 月 至 今 任 瑞 银 投 资 银 行 副 主 席 。 2008 年 1 月 , 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题 研 究 的 非 营 利 公 益 组 织 “ 博 源 基 金 会 ” , 并 担 任 该 基 金 会 总 干 事 。2012 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。 李 南 峰 先 生 , 学 士 , 独 立 董 事 。1969 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、 四 川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 工 作 , 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 , 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 , 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。1994 年至2008 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。2010 年 退 休 。2013 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。 顾 立 基 先 生 , 硕 士 , 独 立 董 事 。1968 年至 1978 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂 , 任 共 青 团 总 支 书 记 ;1983 年 起 , 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主 任 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 、 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投 资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ; 蛇 口 招 商 港 务 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 香 港 海 通 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 。2008 年 退 休 。2008 年 2 月至今, 任 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 兼 职 教 授 ;2008 年 11 月至 2010 年 10 月 , 兼 任 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ;2009 年 6 月 至 今 , 兼 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 外 部 监 事 、 监 事 会 主 席 ;2011 年 3 月 至 今 , 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ;2013博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 8 年 5 月至2014 年 8 月 , 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 (ECNL ) 董 事 ;2013 年 6 月 至 今 , 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。2014 年 11 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 车 晓 昕 女 士 , 硕 士 , 监 事 。1983 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠 海 证 券 有 限 公 司 经 理 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 。 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 董 事 总 经 理 。2008 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。 余 和 研 先 生 , 监 事 。1974 年 12 月 入 伍 服 役 。 自 1979 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总 行 工 作 , 先 后 在 办 公 室 、 农 村 金 融 研 究 所 、 发 展 研 究 部 、 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 、 副 处 长 、 处 长 等 职 务 ;1993 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处 首 席 代 表 、 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 ;1998 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 , 在 零 售 业 务 部 担 任 副 总 经 理 。1999 年 10 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作 , 先 后 在 总 部 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ; 2008 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 、 北京 办 事 处 担 任 总 经 理 ; 2014 年 3 月 至 今 担 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富 置 业 有 限 公 司 监 事 、 监 事 会 主 席 , 长 城 环 亚 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 ;2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 。 赵 兴 利 先 生 , 硕 士 , 监 事 。1987 年至 1995 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。1995 年 至 2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 、 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。2012 年 5 月 筹 备 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事 业 部 ,2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事 业 部 副 部 长。 2013 年 3 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事 会 监 事 。 郑 波 先 生 , 博 士 , 监 事 。2001 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。2008 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。 林 琦 先 生 , 硕 士 , 监 事 。1998 年 起 历 任 南 天 信 息 系 统 集 成 公 司 任 软 件 工 程 师 、 北 京 万 豪 力 霸 电 子 科 技 公 司 任 技 术 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 MIS 系 统 分 析 员 、 东 方 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总 经 理 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 。2010 年 4 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 9 严 斌 先 生 , 硕 士 , 监 事 。1997 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。2015 年 5 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 。 3 、 高级管理人员 张 光 华 先 生 , 简 历 同 上 。 江 向 阳 先 生 , 简 历 同 上 。 王 德 英 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。1995 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经 理 、 清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与 信 息 事 业 部 任 总 工 程 师 。2000 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 行 政 管 理 部 副 经 理 , 电 脑 部 副 经 理 、 信 息 技 术 部 总 经 理 、 公 司 代 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 , 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事。 董 良 泓 先 生 ,CFA ,MBA, 副 总 经 理 。1993 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中 技 上 海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。 2005 年 2 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理 , 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 , 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 , 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。 邵 凯 先 生 , 经 济 学 硕 士 , 副 总 经 理 。1997 年至 1999 年 在 河 北 省 经 济 开 发 投 资 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。2000 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 债 券 组 合 经 理 助 理 、 债 券 组 合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 社 保 组 合 投 资 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 、 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。 徐 卫 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。1993 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 、 中 国 证 监 会 、 摩 根 斯 坦 利 华 鑫 基 金 工 作 。2015 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 公 司 副 总 经 理 。 孙 麒 清 女 士 , 商 法 学 硕 士 , 督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。2002 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 、 监 察 法 律 部 总 经 理 。 现 任 公 司 督 察 长 , 兼 任 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 。 4 、 本 基 金 基 金 经 理 韩 茂 华 先 生 , 博 士 。2006 年 从 清 华 大 学 博 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金 管 理 有博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 10 限 公 司 。 历 任 研 究 员 、 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、 原 材 料 组 组 长 、 投 资 经 理 、 博 时 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (2013 年 1 月 9 日至 2015 年 1 月 22 日 ) 的 基 金 经 理 。 现 任 博 时 创 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (2013 年 8 月 26 日 至 今 ) 兼 博 时 价 值 增 长 混 合 基 金 (2014 年 12 月 23 日 至 今 ) 的 基 金 经 理 。 历任基金经理:2010 年 6 月 至 2013 年 8 月期间,孙 占 军 先生任本基金基金经理。 5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 委 员 : 江 向 阳 、 邵 凯 、 黄 健 斌 、 李 权 胜 、 欧 阳 凡 、 魏 凤 春 、 王 俊 。 江 向 阳 先 生 , 简 历 同 上 。 邵 凯 先 生 , 简 历 同 上 。 黄 健 斌 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 。1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 。2005 年加入 博 时 基 金 管 理 公 司 , 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 总 部 董 事 总 经 理 、 年 金 投 资 部 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 高 级 投 资 经 理 、 兼 任 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。 李 权 胜 先 生 , 硕 士。2001 年 起 先 后 在 招 商 证 券 、 银 华 基 金 工 作 。2006 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 研 究 员 、 研 究 员 兼 基 金 经 理 助 理 、 特 定 资 产 投 资 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 博 时 医 疗 保 健 行 业 股 票 基 金 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 副 总 经 理 、 股 票 投 资 部 成 长 组 投 资 总 监 。 现 任 股 票 投 资 部 总 经 理 兼 价 值 组 投 资 总 监 、 博 时 精 选 股 票 基 金 基 金 经 理 。 欧 阳 凡 先 生 , 硕 士 。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 。 现 任 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经 理 。 魏 凤 春 先 生 , 经 济 学 博 士 。 1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、 江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 投 资 经 理 。 现 任 宏 观 策 略 部 总 经 理 兼 博 时 抗 通 胀 增 强 回 报 (QDII-FOF ) 基 金 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 基 金 的 基 金 经 理 。 王 俊 先 生 , 硕 士 ,CFA。2008 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 。 历 任 研 究 员 、 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、 研 究 部 副 总 经 理 。 现 任 研 究 部 总 经 理 兼 博 时 主 题 行 业 股 票(LOF) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 路 主 题博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 11 股 票 基 金 的 基 金 经 理 。 6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 二、基 金 托 管 人 一 、 基 金托管 人 情 况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10 月 , 是 一家国内领先、 国际知名 的大型股份制商业银行, 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年 10 月在 香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939), 于 2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票 代码 601939) 。 2015 年 6 月 末, 本集团资产总额 182,192 亿元, 较上年末增长 8.81% ; 客 户贷款和垫款 总额 101,571 亿元,增长 7.20% ;客 户存款总额 136,970 亿元 ,增长 6.19% 。净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97% ; 营业收入 3,110 亿元,同 比增长 8.34% ,其中,利息 净收入同比增 长 6.31% ,手 续费及佣金净收入同比增长 5.76% 。 成本收入比 23.23% ,同比 下降 0.94 个百 分点。资本充足率 14.70% ,处于同业 领先地位。 物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部, 全面推进渠道整合; 营业网 点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网点达到1.44万个, 综合营销团队达到19,934个、 综 合柜员占比达到84% ,客 户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银 行的主渠道建设, 有力支持物理渠道的综合化转型, 电子银行和自助渠道账务性交易量占比 达94.32% , 较上年末提高6.29 个百 分点; 个人网上银行客户、 企业网上银行客户、 手机银 行博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 12 客户分别增长8.19% 、10.78% 和11.47% ;善融商务 推出精品移动平台,个人商城手机客户 端 “建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015 年6 月 末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿 元, 承销金额继续保持同业第一; 证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一, 成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人; 多模式现金池、 票据池、 银联单 位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代理中央财政授权支付业务、 代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一, 在同业中首 家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管”证券客户保 证金第三 方存管客户数3,076 万户 ,管理资金总额7,417.41亿元,均为 行业第一。 2015 年上半 年, 本集团各方面良好表现, 得到市场与业界广泛认可, 先后荣获国内外知 名机构授予的40 多项重 要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银 行1000 强 排名 ” 中 , 以一级资本总额继续位列全球第2 ; 在美国《福布斯》杂志2015 年全球上 市公司2000强排名 中继续位列第2 ;在美国 《财富》杂志2015 年世 界500 强排名 第29位,较 上年上升9 位 ;荣获 美国 《环球金融》 杂志颁发的 “2015 年中 国最佳银行” 奖项; 荣获中国银行业协会授 予的 “年 度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股 权市场处、QFII 托管处、养老金托管 处、清算处 、核算处、 监督稽核处 等9 个职 能处室,在 上海设有投 资托管服务 上海备份中 心,共有员 工210余人。自2007 年起,托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手 段。 (二)主要人员情况 赵观甫, 投资托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总 行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银 行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户部和中国建设银行北 京博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 13 市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户 为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实 维 护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国 建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保 基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳 托管银行” 。 二、基金托管 人 的 内部控 制 制 度 (一)内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章 和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金 财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法权 益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽核处, 配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行 使监督稽核工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位 职 责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业 务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存 放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施 音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为 事博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 14 故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作 基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。 利用 自 行开发的“ 托管业务综 合系统 —— 基金监督子 系统” ,严格 按照现行法 律法规以及 基金合同 规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督, 并定期 编 写基金投资运作监督报告, 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 (二)监督流程 1. 每工作日按时通过基 金监督子系 统,对各基 金投资运作 比例控制指 标进行例行 监控 , 发现投资比 例超标等异 常情况,向 基金管理人 发出书面通 知,与基金 管理人进行 情况核实 , 督促其纠正,并及时报告中国证监会。 2. 收到基金 管理人的划款指令后, 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 3. 根据基金 投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。 4. 通过技术 或非技术手段发现基金涉嫌违规交易 , 电话或书面要求基金管理人 进行解释 或举证,并及时报告中国证监会。


博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 15 三、 相 关 服 务 机 构 一 、 基 金份额 销 售 机构 1 、场外销售机构 (1 )直销机构 1 )博时基金 管理有限公司北京分公司及北京直销中心 名称: 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心 地址:








北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 联系人: 尚继源 博时一线通 : 95105568 ( 免长途话费) 2 )博时基金 管理有限公司上海分公司 名称: 博时基金管理有限公司上海分公司 地址:








上海市黄浦区中山南路 28 号久事大 厦 25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人: 周明远 3 )博时基金管理有限公司总公司 名称: 博时基金管理有限公司总公司 地址:








深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人: 陈晓君 1 、 代销机构 (1) 中 国工 商 银行 股 份有 限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人: 姜建清 联系人: 杨菲 传真: 010-66107914 客户服务电话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国 银 行股 份 有限 公司


博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 16 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 田国立 联系人: 高越 电话: 010-66594973 客户服务电话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (3) 中国 建 设银 行 股份 有限公 司


注册地址: 北京市西城区金融大街25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人: 王洪章 联系人: 张静 传真: 010-66275654 客户服务电话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (4) 交通 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 上海市银城中路188 号 办公地址: 上海市银城中路188 号 法定代表人: 牛锡明


联系人: 张宏革 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (5) 招商 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人: 李建红 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195049 客户服务电话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 17 (6) 上海 浦 东发 展 银行 股份有 限 公司


注册地址: 上海市中山东一路12 号 办公地址: 上海市北京东路689 号东银 大厦25 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (7) 平安 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 深圳市深南东路5047 号 办公地址: 深圳市深南东路5047 号 法定代表人: 孙建一 联系人: 张莉 电话: 021-38637673 传真: 021-50979507 客户服务电话: 95511-3 网址: http://bank.pingan.com (8) 上海 农 村商 业 银行 股份有 限 公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 侯福宁 联系人: 施传荣 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;4006962999 网址: http://www.srcb.com/ (9) 东莞 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 东莞市莞城区体育路21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号 法定代表人: 廖玉林 联系人: 巫渝峰 电话: 0769-22119061 传真: 0769-22117730 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 18 客户服务电话: 4001196228;0769-96228 网址: http://www.dongguanbank.cn (10) 汉 口 银行 股 份有 限公司


注册地址: 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦 办公地址: 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦 法定代表人: 陈新民 联系人: 李欣 电话: 027-82656704 传真: 027-82656236 客户服务电话: 027-96558 (武汉);4006096558(全国) 网址: http://www.hkbchina.com (11) 江 苏 银行 股 份有 限公司


注册地址: 南京市洪武北路55 号 办公地址: 南京市中华路26 号 法定代表人: 夏平 联系人: 田春慧 电话: 025-58587018 传真: 025-58587038 客户服务电话: 96098,400-86-96098 网址: http://www.jsbchina.cn (12) 东 莞 农村 商 业银 行股份 有 限公 司


注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农 商银行大厦 法定代表人: 何沛良 联系人: 杨亢 电话: 0769-22866270 传真: 0769-22320896 客户服务电话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (13) 河 北 银行 股 份有 限公司


注册地址: 河北省石家庄市平安北大街28 号 办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28 号 法定代表人: 乔志强 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 19 联系人: 王娟 电话: 0311-88627587 传真: 0311-88627027 客户服务电话: 400-612-9999 网址: http://www.hebbank.com (14) 深 圳 众禄 金 融控 股股份 有 限公 司


注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人: 薛峰 联系人: 童彩平 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-6788-887 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (15) 上 海 天天 基 金销 售有限 公 司


注册地址: 上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 法定代表人: 其实 联系人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话: 400-1818-188 网址: http://www.1234567.com.cn (16) 上 海 好买 基 金销 售有限 公 司


注册地址: 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (17) 杭 州 数米 基 金销 售有限 公 司


注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号 1 栋202 室 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 20 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生 大厦12 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人: 朱晓超 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服务电话: 4000-766-123 网址: http://www.fund123.cn (18) 浙 江 同花 顺 基金 销售有 限 公司


注册地址: 杭州市西湖区文二西路1 号 元茂大厦903 室 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7 号杭 州电子商务产业园2 楼 法定代表人: 凌顺平 联系人: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 0571-88920897 、4008-773-772 网址: http://www.5ifund.com (19) 嘉 实 财富 管 理有 限公司


注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元 办公地址: 北京市朝阳区建国路91 号金 地中心A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 电话: 010-85097570 传真: 010-65215433 客户服务电话: 400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (20) 北 京 恒天 明 泽基 金销售 有 限公 司


注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号 5 层5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人: 周斌 联系人: 马鹏程 电话: 010-57756074 传真: 010-56810782 客户服务电话: 400-898-0618 网址: http://www.chtfund.com 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 21 (21) 一 路 财富 ( 北京 )信息 科 技有 限公司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号院5 号楼702 办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人: 段京璐 电话: 010-88312877 传真: 010-88312099 客户服务电话: 400-001-1566 网址: http://www.yilucaifu.com (22) 上 海 凯石 财 富基 金销售 有 限公 司


注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路1 号 凯石大厦四楼


法定代表人: 陈继武 联系人: 李晓明 电话: 021-63333319 传真: 021-63332523 客户服务电话: 400-017-8000 网址: www.lingxianfund.com


(23) 上 海 陆金 所 资产 管理有 限 公司


注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址: www.lufunds.com (24) 国 泰 君安 证 券股 份有限 公 司


注册地址: 上海市浦东新区商城路618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人: 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 22 传真: 021-38670161 客户服务电话: 95521 网址: http://www.gtja.com/ (25) 中 信 建投 证 券股 份有限 公 司


注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人: 王常青 联系人: 权唐 电话: 010-85130588 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (26) 国 信 证券 股 份有 限公司


注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人: 何如 联系人: 周杨 电话: 0755-82130833 传真: 0755-82133952 客户服务电话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (27) 招 商 证券 股 份有 限公司


注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人: 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755-82943636 客户服务电话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (28) 中 信 证券 股 份有 限公司


注册地址: 深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层 办公地址: 北京朝阳区新源南路6 号京 城大厦 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 23 法定代表人: 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010-84588888 传真: 010-84865560 客户服务电话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (29) 中 国 银河 证 券股 份有限 公 司


注册地址: 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座2-6 层 法定代表人: 陈有安 联系人: 田薇 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 客户服务电话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (30) 海 通 证券 股 份有 限公司


注册地址: 上海市淮海中路98 号 办公地址: 上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人: 王开国 联系人: 李笑鸣 电话: 4008888001 传真: 021-63602722 客户服务电话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (31) 申 万 宏源 证 券有 限公司


注册地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 曹晔 电话: 021-33389888 传真: 021-33388224 客户服务电话: 95523 或4008895523 网址: http://www.sywg.com/ 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 24 (32) 长 江 证券 股 份有 限公司


注册地址: 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦 办公地址: 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦 法定代表人: 胡运钊 联系人: 李良 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (33) 安 信 证券 股 份有 限公司


注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755-82825551 传真: 0755-82558355 客户服务电话: 4008001001 网址: http://www.essences.com.cn (34) 万 联 证券 有 限责 任公司


注册地址: 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18 、19 层 办公地址: 广州市天河区珠江东路11 号 高德置地广场F 栋18 、19 层 法定代表人: 张建军 联系人: 王鑫 电话: 020-38286686 传真: 020-22373718 -1013 客户服务电话: 4008888133 网址: http://www.wlzq.com.cn (35) 渤 海 证券 股 份有 限公司


注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字 楼101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人: 王春峰 联系人: 胡天彤 电话: 022-28451861 传真: 022-28451892 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 25 客户服务电话: 4006515988 网址: http://www.bhzq.com (36) 华 泰 证券 股 份有 限公司


注册地址: 江苏省南京市中山东路90 号 华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路90 号 华泰证券大厦 法定代表人: 吴万善 联系人: 庞晓芸 电话: 025-84457777 传真: 025-84579763 客户服务电话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (37) 山 西 证券 股 份有 限公司


注册地址: 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351-8686659 传真: 0351-8686619 客户服务电话: 4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ (38) 中 信 证券 ( 山东 )有限 责 任公 司


注册地址: 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层 法定代表人: 杨宝林 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电话: 95548 网址: http://www.citicssd.com (39) 东 吴 证券 股 份有 限公司


注册地址: 江苏省苏州市翠园路181 号 办公地址: 江苏省苏州市星阳街5 号 法定代表人: 吴永敏 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 26 联系人: 方晓丹 电话: 0512-65581136 传真: 0512-65588021 客户服务电话: 4008601555 网址: http://www.dwjq.com.cn (40) 信 达 证券 股 份有 限公司


注册地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人: 张志刚 联系人: 唐静 电话: 010-63080985 传真: 010-63080978 客户服务电话: 4008008899 网址: http://www.cindasc.com (41) 方 正 证券 股 份有 限公司


注册地址: 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层 法定代表人: 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (42) 长 城 证券 有 限责 任公司


注册地址: 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦16、17 层 办公地址: 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦14、16、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755-83516094 传真: 0755-83515567 客户服务电话: 4006666888 网址: http://www.cgws.com (43) 广 州 证券 股 份有 限公司


博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 27 注册地址: 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (44) 东 北 证券 股 份有 限公司


注册地址: 吉林省长春市自由大路1138 号 办公地址: 吉林省长春市自由大路1138 号 法定代表人: 矫正中 联系人: 潘锴 电话: 4006-000-686 传真: 0431-85096795 客户服务电话: 0431-85096709 网址: http://www.nesc.cn (45) 上 海 证券 有 限责 任公司


注册地址: 上海市西藏中路336 号 办公地址: 上海市西藏中路336 号 法定代表人: 龚德雄 联系人: 张瑾 电话: 021-53519888 传真: 021-63608830 客户服务电话: 4008918918 、021-962518 网址: www.962518.com (46) 大 同 证券 有 限责 任公司


注册地址: 大同市城区迎宾街15 号桐城 中央21 层 办公地址: 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12 、F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351-4130322 传真: 0351-4192803 客户服务电话: 4007121212 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 28 网址: http://www.dtsbc.com.cn (47) 华 安 证券 股 份有 限公司


注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址: 安徽省合肥市南二环959 号 财智中心B1 座 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551-65161821 传真: 0551-65161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (48) 财 富 证券 有 限责 任公司


注册地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺 天国际财富中心26 楼 办公地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺 天国际财富中心26 楼 法定代表人: 蔡一兵 联系人: 郭磊 电话: 0731-84403319 传真: 0731-84403439 客户服务电话: 0731-84403360 网址: http://www.cfzq.com/ (49) 国 都 证券 有 限责 任公司


注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人: 常喆 联系人: 黄静 电话: 010-84183333 传真: 010-84183311-3389 客户服务电话: 400-818-8118 网址: http://www.guodu.com (50) 东 海 证券 股 份有 限公司


注册地址: 江苏省常州延陵西路23 号投 资广场18 层


办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦


法定代表人: 朱科敏 联系人: 王一彦 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 29 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 客户服务电话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (51) 恒 泰 证券 股 份有 限公司


注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人: 刘汝军 联系人: 张同亮 电话: 0471-4913998 传真: 0471-4930707 客户服务电话: 0471-4961259 网址: http://www.cnht.com.cn/ (52)中秦证券 有 限公 司


注册地址: 山东省济南市经十路20518 号 办公地址: 山东省济南市经七路86 号23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531-81283938 传真: 0531-81283900 客户服务电话: 95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/ (53) 世 纪 证券 有 限责 任公司


注册地址: 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40-42 楼 办公地址: 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40-42 楼 法定代表人: 姜昧军 联系人: 袁媛 电话: 0755-83199511 传真: 0755-83199545 客户服务电话: 0755-83199599 网址: http://www.csco.com.cn/ (54) 第 一 创业 证 券股 份有限 公 司


注册地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 30 办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 法定代表人: 刘学民 联系人: 毛诗莉 电话: 0755-25831754 传真: 0755-23838750 客户服务电话: 0755-25832852 网址: www.fcsc.com (55) 华 林 证券 有 限责 任公司


注册地址: 深圳市福田区民田路178 号 华融大厦5、6 楼 办公地址: 深圳市福田区民田路178 号 华融大厦5、6 楼 法定代表人: 薛荣年 联系人: 耿贵波 电话: 0755-82707855 传真: 0755-23613751 客户服务电话: 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 网址: http://www.chinalions.com/ (56) 德 邦 证券 有 限责 任公司


注册地址: 上海市普陀区曹杨路510 号 南半幢9 楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人: 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (57) 西 部 证券 股 份有 限公司


注册地址: 陕西省西安市东新街232 号 陕西信托大厦16-17 楼 办公地址: 西安市西五路海惠大厦4 层422 室 法定代表人: 刘建武 联系人: 冯萍 电话: 029-87406488 传真: 029-87406387 客户服务电话: 95582 网址: http://www.westsecu.com/ 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 31 (58) 华 福 证券 有 限责 任公司


注册地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张宗悦 电话: 0591-87383623 传真: 0591-87383610 客户服务电话: 96326(福建省外请加拨0591) 网址: http://www.hfzq.com.cn (59) 中 国 国际 金 融股 份有限 公 司


注册地址: 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层 办公地址: 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (60) 华 鑫 证券 有 限责 任公司


注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01(b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人: 洪家新


联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电话: 021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (61) 中 国 中投 证 券有 限责任 公 司


注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层 及第 04 层01、02 、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单 元


办公地址: 深圳市福田区益田路6003 号 荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层


法定代表人: 龙增来 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 32 联系人: 刘毅 电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/ (62) 中 山 证券 有 限责 任公司


注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 法定代表人: 黄扬录 联系人: 罗艺琳 电话: 0755-82570586 客户服务电话: 4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn (63) 江 海 证券 有 限公 司


注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人: 张背北 电话: 0451-85863696 传真: 0451-82287211 客户服务电话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (64) 国 金 证券 股 份有 限公司


注册地址: 四川省成都市东城根上街95 号 办公地址: 四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人: 冉云 联系人: 刘一宏 电话: 028-86690070 传真: 028-86690126 客户服务电话: 4006-600109 网址: http://www.gjzq.com.cn (65) 中 国 民族 证 券有 限责任 公 司


注册地址: 北京西城区金融大街5 号新 盛大厦A 座 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 33 办公地址: 北京西城区金融大街5 号新 盛大厦A 座613 法定代表人: 赵大建 联系人: 李微 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客户服务电话: 400-889-5618 网址: http://www.e5618.com 二 、 登 记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京市西城区太平桥大街 17 号


办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号


法定代表人:周明


联系电话:(010 )59378888


传真:(010 )59378907


联系人:朱立元 三 、 出 具法律 意 见 书的律 师 事 务所 名称: 上海市通力律师事务所 注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 联系人: 安冬 经办律师: 安冬、孙睿 四、审 计基金 财 产 的会计 师 事 务所 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:杨绍信 联系电话:(021 )23238888 传真电话:(021 )23238800 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 联系人:沈兆杰 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 34 四 、 基 金 的 名 称 博时中证银行指数分级证券投资基金 五 、 基 金 的 类 型 本基金 是联接基金,存续期间为不定期。 六 、 基 金 的 投 资 目 标


本基金为股票型指数 基金,跟踪 指数为本基 金的目标, 力求将基金 净值增长率 与业绩 比 较基准之间的日均跟踪偏离度控制在 0.35% 以下、年跟踪误差控制在 4% 以下。 七 、 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 、 权 证 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但 须符 合中国证监会相关规定) 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可以将其纳入投资范围。 基金的投资 组合比例为 : 股票资产 占基金资产 的比例为 90%~95% ,其 中, 中证银 行 指 数成分股和 备选成分股 占基金 非现 金 资产的比 例不低于 80% ;债券、货 币市场工具 、现金 、 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 及 其 他 资 产 占 基 金 资 产 的 5% ~10% , 其中, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 权证投资 的比例范围占基金资产净值的 0%~3% 。 八、投 资 策 略 本基金以中证银行指数为标的指数, 采用完全复制法, 按照标的指数成份股构成及其权 重构建基金股票投资组合, 进行被动式指数化投资。 股票投资组合的构建主要按照标的指数 的成份股构成及其权重来拟合复制标的指数, 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行 相应调整,以复制和跟踪标的指 数。 本 基 金 的 投 资 目 标 是 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 基 准 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% ,年跟踪误差不超过 4% 。 当标的指数成分股定期调整时, 本基金将对投资组合进行相应调整; 为避免在成分股调 整日集中抛售与集中买入而带来过高的冲击成本, 本基金可根据标的指数成分股的选样方法, 审慎研判预期将被剔除的成分股、 预期将入选的成分股, 并据此提前对指数化投资组合作逐 步调整。 因分红、 增发、 配股等而导致成分股在指数中的权重改变时, 本基金将根据完全复制策 略, 在密切监测跟踪误差、 跟踪偏离度的前提下, 对组合进行相应的调整, 以期降低冲击 成 本。 另外本基金将根据基金的申购、 赎回情况, 对投资组合进行适当的调整, 在有效跟踪标博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 35 的指数的同时,稳妥应对基金申赎。 本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度, 每月末、 季度末定期分析基 金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、 跟踪误差变化情况及其原因, 并优化跟踪偏离 度管理方案 。 九 、 标 的 指数 和 业 绩 比较 基 准 1 、标的指数 本基金的标的指数为 中证银行 指数。


2 、业绩比较基准 中证银行 指数收益率×95 %+金融机构人民币活期存款基准利率(税后)×5% 基金采取如 上的业绩比 较基准的主 要理由是:1 、本基金以 跟踪中证银 行指数为投 资目 标, 基金资产将主要投资于中证银行 指数成分股及其备选成分股, 故选取 中证银行指数收益 率×95% 作 为 本 基 金 股 票 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 ;2 、 考 虑 到 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债券不得低于基金净资产的 5% , 故 选取活期存款利率 (税后) ×5% 作为本基金固定收益类 资产、货币资产的业绩比较基准。 3 、如果今后 法律法规发 生变化,或 者有更权威 的、更能为 市场普遍接 受的业绩比 较基 准推出, 指数编制单位变更或停止 中证银行 指数的编制、 发布或授权, 或 中证银行指数由其 他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致 中证银行指数不宜继续作为标的指 数等原因, 基金管理人认为有必要作相应调整时, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权 益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 其中, 若 变更标的指数、 业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更, 则基金管理人 应就变更标的指数、 业绩比较基准召开基金 份额持有人大会, 并报中国证监会备案且在指定 媒介公告。 若变更标的指数、 业绩比较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响 (包 括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项) , 则无 需召开基金份额持有人大会, 基金 管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。 。 十 、 风 险 收益 特 征 本基金为被动跟踪指数的股票型指数证券投资基金, 属于证券投资基金当中较高预期风 险、 较高预期收益的品种。 一般情形下, 其预期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型 基 金、货币市场基金。 就三级基金份额而言, 博时银行 份额为常规指数基金份额, 具有预期风险较高、 预期收 益较高的特征; 博时银行 A 份额具 有低风险、 预期收益相对稳定的特征; 博时银行 B 份额 具有高风险、高预期收益的特征。 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 36 十一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 根据本基金 合同规定, 复核了本报 告中的净值 表现和投资 组合报告等 内容 , 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日。本报告财务数据未经审计师审计。 1 报告期末 基金资产组合情况: 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 148,003,191.01 94.21 其中:股票 148,003,191.01 94.21 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断 式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 8,385,520.49 5.34 7 其他各项资产 714,221.10 0.45 8 合计 157,102,932.60 100.00 2 报告期末 按行业分类的股票投资组合 2.1 指数投资 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 148,003,191.01 94.74 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 37 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 148,003,191.01 94.74 2.2 积极投资 按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 本基金本报告期末未持有股票。 3 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 期末指数 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( %) 1 600036 招商银行 1,365,459 24,264,206.43 15.53 2 600016 民生银行 2,628,500 22,210,825.00 14.22 3 600000 浦发银行 995,486 16,554,932.18 10.60 4 601166 兴业银行 1,016,800 14,804,608.00 9.48 5 601328 交通银行 1,748,400 10,630,272.00 6.80 6 601398 工商银行 2,158,300 9,323,856.00 5.97 7 601169 北京银行 901,740 7,763,981.40 4.97 8 601988 中国银行 2,062,200 7,671,384.00 4.91 9 601288 农业银行 2,357,600 7,143,528.00 4.57 10 601818 光大银行 1,766,000 6,852,080.00 4.39 3.2 期末积极 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 4 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有 债券 。 5 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有 债券 。 6 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 38 8 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合 报告附注 11.1 本报告 期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投 资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他各 项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 117,597.52 2 应收证券清算款 326,501.79 3 应收股利 - 4 应收利息 1,753.33 5 应收申购款 268,368.46 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 714,221.10 11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 期末 指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末 指数投资前 十 名中不存在流通受限情况。 11.5.2 期末 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名中不存在流通受限情况。 11.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 。 十 二 、 基 金 的 业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 39 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始,基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.6.9-2015.9.30 -17.44% 2.90% -24.80% 2.98% 7.36% -0.08% 十 三、 基 金 费 用 与 税 收 一 、 基 金费用 的 种 类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、基金的指数许可使用费 4 、基金的上市费用 5 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7 、基金份额持有人大会费用; 8 、基金的证券交易费用; 9 、基金的银行汇划费用; 10 、账户开 户费用和账户维护费用; 11 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二 、 基 金费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计 算方法如下: H =E ×1.0% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日 的基金资产净值 基金管理费每日 计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核 对一致后 , 基 金托管人于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 40 2 、基金托管人的托管费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 的年费率计提。托管 费的计算方 法如 下: H =E ×0.22% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日 的基金资产净值 基金托管费每日 计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 经基金管理人与基金托管人核 对一致后基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休假等,支付日期顺延。 3 、指数许可使用费 基金管理人需与指数许可方签订书面协议,约定指数使用的费用及支付方式。 本基金自 10 月 1 日起对指数许可使用费每季度按日均摊计提, 不再 按前一日的基金资 产净值的 0.02% 年费率计提。 自基金合同生效日起, 指数许可使用费每日计算, 逐日累计, 按季支付, 指数许可使 用 费每季度支付一次, 收取 下限为每季度人民币5 万元整 (即不 足5 万元时按照5 万元收取) 。 当年基金合同生效不足一个季度的,根据实际天数按比例收费。 指数许可使用费 的支付方式为每季支付一次, 由基金管理人向基金托管人发送指数使用 费划付指令,经基金托管人复核后 2 个工作日内,从基金财产中一次性 向中证指数有限公 司支付上一季度的标的指数许可使用费。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生调整, 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费 , 基金管理人将在招募说明书更新或 其他公告中披露。 上述 “一、 基金费用的种类中第 4 -11 项费用” , 根据有关法规及相应协议规 定, 按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三 、 不 列入基 金 费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、 《基金合同》生效前的相关费用; 博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 41 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四 、 基 金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法 律法规的要求, 对本基 金管理人于 2015 年5 月20 日刊登的本 基金原招募说明书( 《博 时中 证银行指数分级证券投资基金招募说明书》 ) 进 行了更新, 并 根据本基金管理人对本基金实施 的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要补 充和更新的内容如下: 1 、在“三、 基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新; 2 、在“四、 基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行 了更新; 3 、在“五、 相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指 定媒体上公告列示; 4 、在“七、 基金的募集与基金合同的生效”中,更新了基金的成立信息。 5 、在“八、 博时银行份额的申购与赎回”和“九、博时银行 A 份额与 博时银行 B 份额 的上市交易” 中, 更新了基金的开放申赎和上市交易信息。 在 “十一、 基金份额的登记、 转 托管、 转让、 非交易过户、 冻结与解冻等业务” 和 “十二、 基金份额的配对转换” 中, 更新 了基金的开放跨系统转托管业务和开通份额配对转换业务信息。 6 、 在 “十三、 基金的投资” 中, 更 新了 “ (八) 基金投资组合报告” 的内容, 数据内容 截止时间为 2015 年9 月30 日; 7 、在“十四 、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率” 的数据及列表内容,数据内容截止时间为 2015 年 9 月30 日; 8 、在“十八 、基金费用与税收”中,对指数许可使用费的计提方式进行了更新。 9 、在“二十 八、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新; ( 一) 、 2015 年 12 月 03 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告 了《关于博时中证银行指数分级证券投资基金定期份额折算前收盘价调整的公告》;


( 二) 、 2015 年 12 月 03 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告 了《关于博时中证银行指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告》;


博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 42 ( 三) 、 2015 年 12 月 02 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告 了 《博时中证银行指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间银行 A 类份额 停复牌的 公告》;


( 四) 、 2015 年 11 月 26 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告 了《博时中证银行指数分级证券投资基金办理定期折算业务的公告》;


( 五) 、 2015 年 10 月 26 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告 了《博时中证银行指数分级证券投资基金 2015 年第 3 季度 报告》;


( 六) 、 2015 年 10 月 09 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告 了《20151009 博时基金管 理有限公司关于博时中证银行指数分级证券投资基金的基金经理 变更的公告》;


( 七) 、 2015 年 09 月 01 日, 我公 司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告 了《20150901 关于博时旗 下部分基金参加河北银行股份有限公司电子渠道申购和定期定额 投资业务申购费率优惠活动的公告》;


( 八) 、 2015 年 08 月 01 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告 了 《关于博时旗下部分开放式基金参加上海浦东发展银行股份有限公司网上银行、 手机银行 申购费率优惠活动的公告》;


( 九) 、 2015 年 06 月 18 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告 了《博时中证银行指数分级证券投资基金之银行 A 类份额 和银行 B 类 份额 上市交 易提示性 公告》;


( 十) 、 2015 年 06 月 17 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告 了《关于博时中证银行指数分级基金开通跨系统转托管业务的公告》;


( 十一) 、 2015 年 06 月16 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告了《关于博时中证银行指数分级基金开通份额配对转换业务的公告》;


( 十二) 、 2015 年 06 月16 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告了 《博时基金管理有限公司关于博时中证银行指数分级证券投资基金参加部分银行费率优 惠活动的公告》;


( 十三) 、 2015 年 06 月15 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告了《博时中证银行指数分级证券投资基金之银行 A 类份 额和银行 B 类份额_ 上市 交易公告 书》;


博时中证银行指数分级证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要 43 ( 十四) 、 2015 年 06 月13 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告了 《关于博时中证银行指数分级证券投资基金开通直销网上交易定期投资业务和对直销网 上投资者交易费率优惠的公告》;


( 十五) 、 2015 年 06 月12 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告了《博时中证银行指数分级基金 开放日常申购、赎回的公告》;


( 十六) 、 2015 年 06 月12 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告了《博时中证银行指数分级基金 开放定期定额投资业务的公告》;


( 十七) 、 2015 年 06 月10 日, 我公司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公 告了《20150610 博时中证 银行指数分级证券投资基金基金合同生效公告》; 博 时 基 金管理 有 限 公司 2016 年 1 月23 日