银 河 美 丽 优萃 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 4 季 度 报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2016 年 1 月22 日
银河美丽混合 2015 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 1 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河美 丽混 合
场内简 称 -
交易代 码 519664
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 307,860,320.57 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于具 有竞 争优势 的本 基金 定义
的美丽 主题 相关 股票 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 为主 动管 理的 混合 型基金 ， 投 资策 略主 要
包括资 产配 置策 略、 个 股 精选策 略、 债 券投 资策
略、股 指期 货投 资策 略等 。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率
×20%
风险收 益特 征
本基金 为主 动管 理的 混合 型基金 ， 属 于证 券投 资
基金中 预期 风险 与预 期收 益较高 的投 资品 种， 理
论上其 风险 收益 水平 高于 货币市 场基 金、 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 519664 519665
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - - 银河美丽混合 2015 年第 4 季度 报告
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下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 218,987,279.31 份 88,873,041.26 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 10 月1 日 － 2015 年 12 月31 日 ）
银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 38,845,477.23 15,378,189.76
2．本 期利 润 119,618,627.61 44,128,139.35
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.5671 0.5325
4．期 末基 金资 产净 值 448,096,141.53 179,289,537.39
5．期 末基 金份 额净 值 2.046 2.017
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
银河美丽混合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
38.52% 2.37% 13.57% 1.34% 24.95% 1.03%
银河美丽混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
38.63% 2.36% 13.57% 1.34% 25.06% 1.02%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：1 、自 基金 合同 生效 以 来，本 基金 运作 已满 一年 。
2、 按基 金合 同规 定，基 金管 理人 应当 自基 金合同 生效 之日 起 6 个月 内使基 金的 投资 组合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定： 本基 金投 资的 股票 资产占 基金 资产 的 60% －95% ， 保 持不 低于 基金
资产净 值5% 的 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券，全 部权 证市 值不 得超 过基金 资产 的 3% ，资
产支持 证券 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的20% 等。 截 止 2014 年11 月 29 日建仓 期满 ， 本 基金
各项资 产配 置符 合合 同约 定。
3.3 其 他指 标
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张杨
银 河 美
丽 优 萃
混 合 型
2014 年5
月29 日
- 12
硕士研 究生 学历 ，CFA 三级
证书， 曾 先后 就职 于上 海 证
券股份 有限 公司、 东方 证 券银河美丽混合 2015 年第 4 季度 报告
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证 券 投
资 基 金
的 基 金
经理、 银
河 银 泰
理 财 分
红 证 券
投 资 基
金 的 基
金经理 、
银 河 康
乐 股 票
型 证 券
投 资 基
金 的 基
金经理
股份有 限公 司， 从 事宏 观 经
济及股票策略研究工作。
2008 年9 月加 入银 河基 金 管
理有限 公司 ，历 任研 究员 、
基金经 理助 理等 职务。2011
年 10 月 起担 任银 河银 泰 理
财分红证券投资基金的基
金经理 ，2014 年 11 月起担
任银河康乐股票型证券投
资基金 的基 金经 理。
注：1 、上 表中 任职 日期 为 基金合 同生 效之 日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 及其 各项管 理办 法、
《基金 合同 》和 其他 有关 法律法 规的 规定 ，本 着“ 诚实信 用、 勤奋 律己 、创 新图强 ”的 原则 管理
和运用 基金 资产 ， 在 合法 合 规的前 提下 谋求 基金 资产 的保值 和增 值， 努力 实现 基 金持有 人的 利益 ，
无损害 基金 持有 人利 益的 行为， 基金 投资 范围 、投 资比例 及投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的
规定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承“ 诚信 稳健 、勤 奋律 己、创 新图 强”
的理念 ，严 格遵 守《 证券 法》、 《证 券投 资基 金法 》等法 律法 规的 规定 ，进 一步加 强风 险管 理和
完善内 部控 制体 系， 为基 金份额 持有 人谋 求长 期稳 健的风 险回 报。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理 的所有 投资 组合 严格 执行 相关法 律法 规及 公司 制度 ， 在授权 管理 、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同 向交 易部 分， 本报 告期内 ，公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 （完 全复 制的指 数基 金除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内、 不 同时 间窗 下 （ 日内 、3 日 内、5 日内 ） 公 开竞 价交易 的证 券进 行了银河美丽混合 2015 年第 4 季度 报告
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价差分 析， 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析，未 发 现 重大 异常
情况。
针对反 向交 易部 分， 公司 对旗下 不同 投资 组合 临近 日的反 向交 易（ 包括 股票 和债券 ）的 交易
时间、 交易 价格 进行 了梳 理和分 析， 未发 现重 大异 常情况 。本 报告 期内 ，不 存在所 有投 资组 合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以 公司 名义 进行 的一 级市场 申购 等交 易， 各投 资组合 经理 均严 格按 照制 度规定 ，事 前确
定好申 购价 格和 数量 ，按 照价格 优先 、比 例分 配的 原则对 获配 额度 进行 分配 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 它投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交
易。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上证指 数 在4 季 度持 续反 弹，创 业板 出现 较大 幅度 涨幅， 归其 原因 在于 经 历4 个月 的巨 幅下
跌，市 场达 到了 一定 的平 衡状态 ，4 季度 市场 风险 偏好再 度提 升， 主题 投资 盛行， 同时 供给 侧改
革催生 地产 行业 涨幅 第一, 市场风 格也 相当 比较 均衡 。
操作层 面上 ，4 季度 美丽 的仓位 换手 率较 上季 度有 所下降 ，仓 位水 平保 持较 高的水 平， 目前
在89% 左右 ，处 在同 类型 基金的 较高 水平 。结 构变 化上主 要增 持 了 社会 服务 类个股 ，减 持了 新能
源汽车 、计 算机 等部 分重 仓个股 份额 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年4 季度 银河 美丽 股 票 A 净 值表 现 为38.52% ， 银河美 丽股 票C 净值 表现 为 38.63% 。业
绩基准 为13.57% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 银河美丽混合 2015 年第 4 季度 报告
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1 权益投 资 557,404,132.02 87.18
其中： 股票
557,404,132.02 87.18
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
72,572,441.68 11.35
7 其他资 产
9,374,740.32 1.47
8 合计
639,351,314.02
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 156,325,407.27 24.92
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
23,632,767.00 3.77
E 建筑业 59,907,806.90 9.55
F 批发和 零售 业 61,778,724.99 9.85
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 24,107,685.03 3.84
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
117,707,432.53 18.76
J 金融业 50,752,596.62 8.09
K 房地产 业 32,348,855.30 5.16
L 租赁和 商务 服务 业 30,842,856.38 4.92
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 557,404,132.02 88.85
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净银河美丽混合 2015 年第 4 季度 报告
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值比例 （％ ）
1 300104 乐视网 875,986 52,708,077.62 8.40
2 603899 晨光文 具 772,271 32,481,718.26 5.18
3 601336 新华保 险 603,385 31,502,730.85 5.02
4 002183 怡 亚 通 665,369 30,646,896.14 4.88
5 300379 东方通 227,789 27,947,432.41 4.45
6 002010 传化股 份 1,149,914 27,080,474.70 4.32
7 600476 湘邮科 技 686,674 26,951,954.50 4.30
8 002135 东南网 架 2,156,900 26,120,059.00 4.16
9 600865 百大集 团 1,184,836 25,438,428.92 4.05
10 600279 重庆港 九 1,479,907 24,107,685.03 3.84
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
按照基 金契 约， 本基 金未 从事股 指期 货交 易。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 未投 资国 债期 货。 银河美丽混合 2015 年第 4 季度 报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.11.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 824,694.24
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,650.04
5 应收申 购款 8,533,396.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,374,740.32
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300104 乐视网 52,708,077.62 8.40 重大事 项重 组
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 204,847,935.21 74,180,491.97
报告期 期间 基金 总申 购份 额 137,274,448.81 95,053,817.27
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 123,135,104.71 80,361,267.98
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 218,987,279.31 88,873,041.26
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 3,068,753.84
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 3,068,753.84
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.00
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注： 本报 告期 基金 管理 人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
-
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河美丽 优萃 混合 型证 券投 资基金 的文 件
2 、《 银河 美丽 优萃 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、《 银河 美丽 优萃 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件 银河美丽混合 2015 年第 4 季度 报告
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5 、银 河美 丽优 萃混 合型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
9.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道1568 号中 建大 厦15 楼
9.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
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