鑫 元 鑫 新 收益 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年第 4 季 度 报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月22 日
鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 1 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元鑫 新收 益
交易代 码 001601
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,476,550,395.04 份
投资目 标
本基金 在秉 承价 值投 资理 念的情 况下 ， 严 格控 制
投资组 合风 险， 并在 追求 资金的 安全 与长 期稳 定
增长的 基础 上， 通 过积 极 主动的 资产 配置， 力争
获得高 于业 绩比 较基 准的 投资收 益。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 为主 的分析 模式 、 定 性分 析
和定量 分析 相结 合的 研究 方式， 跟踪 宏观 经济 基
本面、 政策 面和 资金 等多 方面因 素， 评估 股票 、
债券及 货币 市场 工具 等大 类资产 的估 值水 平和
投资价 值， 并利 用上 述大 类资产 之间 的相 互关 联
性进行 灵活 的资 产配 置， 制定本 基金 的大 类资 产
配置比 例， 并适 时进 行调 整。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×50 % ＋上证 国债 指数 收益
率×50 %
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 预
期风险 收益 水平 中等 的投 资品种 ， 预 期收 益和 预
期风险 高于 货币 市场 基金 和债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司 鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元鑫 新收 益 A 鑫元鑫 新收 益 C
下属分 级基 金的 交易 代码 001601 001602
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 200,711,352.91 份 2,275,839,042.13 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 10 月1 日 － 2015 年 12 月31 日 ）
鑫元鑫 新收 益 A 鑫元鑫 新收 益 C
1． 本 期已 实现 收益 1,518,144.30 2,973,647.63
2．本 期利 润 2,357,630.45 7,359,163.04
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0117 0.0056
4．期 末基 金资 产净 值 204,341,306.36 2,308,229,785.16
5．期 末基 金份 额净 值 1.018 1.014
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鑫元鑫新收益 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.19% 0.07% 9.21% 0.84% -8.02% -0.77%
鑫元鑫新收益 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.90% 0.07% 9.21% 0.84% -8.31% -0.77%
鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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注： 本基 金的 合同 生效 日 为 2015 年7 月15 日 ， 截 止 2015 年12 月 31 日不 满 一年 ； 本 基金 建仓 期
为6 个 月， 截止 本报 告期 末，本 基金 尚处 于建 仓期 ，将 在 6 个 月建 仓期 结束 时，确 保各 项资 产配
置比例 符合 基金 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张明凯
鑫 元 货 币
市场基 金 、
鑫 元 一 年
定 期 开 放
债 券 型 证
券 投 资 基
金、 鑫元 稳
利 债 券 型
证 券 投 资
基金 、 鑫 元
鸿 利 债 券
2015 年7
月15 日
- 6 年
学 历 ： 数 量 经 济 学 专 业 ， 经 济
学 硕 士 。 相 关 业 务 资 格 ： 证 券
投资基 金从 业资 格。 从业 经历：
2008 年 7 月至 2013 年 8 月， 任
职 于 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 ，
担 任 资 深 信 用 研 究 员 ， 精 通 信
用 债 的 行 情 与 风 险 研 判 ， 参 与
创 立 了 南 京 银 行 内 部 债 券 信 用
风 险 控 制 体 系 ， 对 债 券 市 场 行
情 具 有 较 为 精 准 的 研 判 能 力 。
2013 年 8 月加 入鑫 元基 金 管理鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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型 证 券 投
资基金 、 鑫
元 合 享 分
级 债 券 型
证 券 投 资
基金 、 鑫 元
半 年 定 期
开 放 债 券
型 证 券 投
资基金 、 鑫
元 合 丰 分
级 债 券 型
证 券 投 资
基金 、 鑫 元
安 鑫 宝 货
币 市 场 基
金、 鑫元 鑫
新 收 益 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理； 基金 投
资 决 策 委
员会委 员
有 限 公 司 ， 任 投 资 研 究 部 信 用
研究员 。2013 年 12 月 30 日至
今 担 任 鑫 元 货 币 市 场 基 金 基 金
经理， 2014 年 4 月 17 日 至 今任
鑫 元 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投资基 金基 金经 理，2014 年 6
月12 日至 今任 鑫元 稳利 债 券型
证券投资基 金 基 金 经 理 ，2014
年6 月26 日至 今任 鑫元 鸿 利债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2014 年 10 月 15 日 至 今任
鑫 元 合 享 分 级 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 ， 2014 年12 月
2 日 至 今 任 鑫 元 半 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2014 年 12 月 16 日 至 今任
鑫 元 合 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 ，2015 年 6 月
26 日 至今 任鑫 元安 鑫宝 货 币市
场基金 的基 金经 理,2015 年7 月
15 日 至今 任鑫 元鑫 新收 益 灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金 经 理 ； 同 时 兼 任 基 金 投 资 决
策委员 会委 员。
赵慧
基 金 经 理
助理
2015 年7
月15 日
- 4 年
学 历 ： 经 济 学 专 业 ， 硕 士 。 相
关 业 务 资 格 ： 证 券 投 资 基 金 从
业资格 。从 业经 历：2010 年 7
月 任 职 于 北 京 汇 致 资 本 管 理 有
限公司 ，担 任交 易员 。2011 年
4 月 起 在 南 京 银 行 金 融 市 场 部
资 产 管 理 部 和 南 京 银 行 金 融 市
场 部 投 资 交 易 中 心 担 任 债 券 交
易 员 ， 有 丰 富 的 银 行 间 市 场 交
易经验 。2014 年 6 月加 入 鑫元
基金， 担任 基金 经理 助理 。 2014
年7 月15 日起 担任 鑫元 一 年定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
鑫 元 稳 利 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 鑫 元 鸿 利 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 助理 ，2014 年
10 月20 日 起担 任鑫 元合 享 分级
债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理助理 ，2014 年 12 月 12 日起
担 任 鑫 元 半 年 定 期 开 放 债 券 型鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助
理，2014 年 12 月 16 日 起 担任
鑫 元 合 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 助理 ，2015 年
7 月 15 日 起担 任鑫 元鑫 新 收益
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 助理 。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理， 任职 日期 为基 金合 同 生效日 ， 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易管理 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
公司制 订《 鑫元 基金 管理 有限公 司异 常交 易监 控管 理办法 》， 通过 系统 和人 工相结 合的 方式
进行基 金投 资交 易行 为的 日常监 督检 查， 执行 异常 交易行 为的 监控 、分 析与 记录工 作机 制。 报告
期内未 发现 本基 金存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 行为 ，未 出现涉 及本 基金 的交
易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 5% 的情况 。
鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
基金综 合考 虑固 定收 益与 权益资 产的 配置 机会,相 机 抉择进 行大 类资 产配 置, 同 时通过 打新 来
增厚收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期鑫 元鑫 新收 益 A 的基金 份额 净值 增长 率 为1.19% ，鑫 元鑫 新收 益C 的 基金份 额净 值
增长率 为0.90% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 9.21% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
经济基 本面 方面 ，12 月 制 造业PMI 数 据虽 然环 比小 幅回升 ，但 继续 低 于50 的 荣枯线 水平 ，
显示经 济仍 未有 明显 触底 迹象。 国家 统计 局月 初公 布了 2015 年 12 月及 2015 年全年 的 CPI 和 PPI
数据 ， 其 中 ，2015 年 12 月份 CPI 同比 上 涨1.6% ， 环 比小幅 上 涨 0.5% ，2015 年 全年居 民消 费价 格
总水平 相比 上年 上 涨1.4% 。分细 项看 ， 12 月 份食 品价格 受全 国部 分地 区降 温和雨 雪天 气影 响，
蔬菜鲜 果价 格环 比涨 幅较 大，分 别 为13.7% 和2.3% ，非食 品价 格环 比持 平； PPI 环 比下 降0.6% ，
同比下 降5.9% ， 全年同 比 下降 5.2% ， 其下 降的主 要 原因是 石油 及天 然气 开采 、 黑 色金 属采 选 、 石
油加工 等领 域环 比降 幅扩 大。通 胀压 力依 然不 是当 前市场 的主 要矛 盾。
金融市 场方 面 ，2015 年 底 ， 人 民币 加 入SDR ， 美联 储 12 月份 如期 加息 ， 当前 市场对 美元 持续
加息持 有较 强的 预期 ，人 民币汇 率在 短期 内将 继续 承受贬 值压 力。 市场 对由 于货币 贬值 带来 的国
内流动 性影 响有 所警 惕， 开年以 来股 票市 场调 整明 显。尽 管如 此， 我们 认为 央行维 护货 币利 率稳
定的初 衷不 变， 未来 不排 除央行 通过 定向 调控 、降 准甚至 降息 （如 短端 利率 ）的方 式来 维护 货币
市场稳 定， 以稳 定市 场预 期，并 为经 济复 苏提 供稳 定的货 币环 境。 在这 种情 况下， 债市 或将 继续
受益于 货币 利率 稳定 ，但 也需要 考虑 后期 由于 财政 赤字提 升、 债券 供给 量上 升、汇 率及 股市 波动
的影响 。权 益市 场则 需要 关注注 册制 推出 、风 险偏 好回升 以及 估值 溢价 消除 后的投 资机 会。
整体而 言， 我们 认为 需求 不足导 致的 通缩 升温 是 2016 年 的首 要风 险。 但 考虑 到大宗 商品 急剧
下跌的 阶段 进入 筑底 阶段 ，预 期 2016 年 通缩 状况 会 有所缓 和， 综合 考虑 物价 、PMI 、外 汇占 款、
通缩压 力等 因素 ， 预 计货 币政策 会持 续中 性偏 松。 此外， 随着 经济 的下 行，2016 年 信用 风险 可能
会加速 暴露 ， 债券 投资 严 格把控 信用 风险 将会 成为 重中之 重 ， 权 益投 资则 关 注 “ 跌出 来的 机会 ” 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。 鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 25,651,766.19 0.97
其中： 股票
25,651,766.19 0.97
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,642,562,737.00 61.95
其中： 债券
1,642,562,737.00 61.95
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
955,426,953.14 36.03
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,570,617.46 0.44
8 其他资 产
16,335,584.29 0.62
9 合计
2,651,547,658.08
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 11,038,561.40 0.44
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 443,094.53 0.02
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
14,170,110.26 0.56
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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S 综合 - -
合计 25,651,766.19 1.02
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002439 启明星 辰 400,000 12,800,000.00 0.51
2 600318 巢东股 份 287,000 8,770,720.00 0.35
3 603508 思维列 控 14,605 1,136,853.20 0.05
4 603866 桃李面 包 23,133 893,165.13 0.04
5 002782 可立克 13,312 283,146.24 0.01
6 002786 银宝山 新 9,630 263,476.80 0.01
7 300495 美尚生 态 2,777 247,958.33 0.01
8 300497 富祥股 份 5,523 237,654.69 0.01
9 603778 乾景园 林 7,140 195,136.20 0.01
10 002787 华源包 装 10,011 163,880.07 0.01
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 233,692,000.00 9.30
其中： 政策 性金 融债 233,692,000.00 9.30
4 企业债 券 151,557,737.00 6.03
5 企业短 期融 资券 843,186,000.00 33.56
6 中期票 据 413,475,000.00 16.46
7 可转债 652,000.00 0.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,642,562,737.00 65.37
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101551086
15 大连 万达
MTN002
2,000,000 201,300,000.00 8.01
2 011546003
15 中车
SCP003
1,200,000 120,552,000.00 4.80
3 150420 15 农发 20 1,000,000 102,830,000.00 4.09 鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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4 101551095
15 五 矿股
MTN005
1,000,000 102,110,000.00 4.06
5 011513003
15 招 商局
SCP003
1,000,000 100,320,000.00 3.99
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案 调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。如是 ，还 应对相 关证 券
的 投资 决策程 序做 出说明 。
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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5.11.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ， 还应
对 相关 股票的 投资 决策程 序做 出说明 。
本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 66,224.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,267,212.05
5 应收申 购款 2,147.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,335,584.29
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末持 有的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元鑫 新收 益 A 鑫元鑫 新收 益 C
报告期 期初 基金 份额 总额 200,758,678.97 467,582.72
报告期 期间 基金 总申 购份 额 77,637.58 2,275,755,510.57
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 124,963.64 384,051.16
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 200,711,352.91 2,275,839,042.13
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 截止 本报 告期 末， 本基金 管理 人未
持有本 基金 。
鑫元鑫新收益 2015 年第 4 季度 报告
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 鑫 新收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 设立 的文 件；
2 、《 鑫元 鑫新 收益 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3 、《 鑫元 鑫新 收益 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫元基金管理有限公司
2016 年1 月22 日
