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融通行业(161606)

融通行业:2015年第四季度报告查看PDF公告

 
 
融 通 行业 景 气证 券 投资 基金 2015 年第 4 季 度报 告 
 
2015 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 : 融 通 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 : 交 通 银行 股 份有 限 公司 
报告 送出 日 期:2016 年 1 月22 日 
 
 
 
 融通行业景气证券投资基金 2015 年第4 季度报告 
第 1 页 共8 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告中 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 1 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至2015 年 12 月 31 日止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 融通行 业景 气混 合 交易代 码 161606 前端交 易代 码 161606 后端交 易代 码 161656 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2004 年 4 月29 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,273,330,954.80 份 投资目 标 通过把 握行 业发 展趋 势、 行业景 气程 度以 及市 场运 行 趋势为 持有 人获 取长 期稳 定的投 资收 益。 投资策 略 在对市 场趋 势判 断的 前提 下,重 视仓 位选 择和 行业 配 置,强 调以 行业 为导 向进 行个股 选择 ,投 资于 具有 良 好成长 性的 行业 及其 上市 公司股 票, 把握 由市 场需 求、 技术进 步、 国家 政策 、行 业整合 等因 素带 来的 行业 性 投资机 会。 公司 基本 面是 行业投 资价 值的 直接 反映 , 将结合 行业 景气 情况 选择 该行业 内最 具代 表性 的上 市 公司作 为投 资对 象。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×70 % + 中债 综合 全价 (总 值) 指 数收益 率 × 30% 风险收 益特 征 在锁定 可承 受风 险的 基础 上,追 求较 高收 益 基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司


注: 本基 金 自2015 年10 月1 日起 启用 新的 业绩 比较基 准: “沪深 300 指 数收益 率 × 70%+ 中债 综合全 价( 总值 )指 数收 益率 × 30% ” 。 详见 本基 金 管理人 于 2015 年 11 月 11 日发布 的《 融通 基融通行业景气证券投资基金 2015 年第4 季度报告 第 2 页 共8 页


金管理 有限 公司 关于 旗下 部分开 放式 基金 变更 业绩 比较基 准及 修改 相关 基金 合同的 公告 》 。 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年10 月1 日 - 2015 年12 月31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 152,752,916.46 2.本期 利润


393,503,295.58 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3461 4.期末 基金 资产 净值 1,580,357,692.88 5.期末 基金 份额 净值 1.241 注:1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其 他收 入 (不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益;


2 、 本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用, 计入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 38.66% 2.38% 12.08% 1.17% 26.58% 1.21% 融通行业景气证券投资基金 2015 年第4 季度报告 第 3 页 共8 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变动 的比较 注: 本 基金 业绩 基准 项目 分段计 算, 其中 2009 年12 月 31 日 之前 (含 此日 ) 采用 “ 70% × 上 证综合 指数 +30% × 银 行间 债券综 合指 数 ” ,2010 年1 月 1 日 至2015 年9 月 30 日采用 “ 沪深300 指数收 益率 ×70 %+ 中 信标 普全债 指数 收益 率 × 30% ” , 2015 年10 月 1 日起 使 用新基 准即 “沪 深 300 指 数收 益率 ×70 %+ 中 债综合 全价 (总 值) 指数 收益率 ×30 % 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 邹曦 本 基 金 的 基金经 理 2012 年7 月 3 日 - 14 中国人民银行研究生部金融学硕 士, 具 有基 金从 业资 格。1996 年至 1998 年 就 职 于 中 国 航 空 技 术 进 出 口总公 司福 建分 公司 ; 2001 年至 今 就职于 融通 基金 管理 有限 公司 , 历 任市场 拓展 部总 监助 理 、 机构理 财 部总监 助理 、 行 业分 析师 、 宏观 策 略分析 师、 基金 管理 部总 监、 研 究 策划部 总监 。 注:任 职日 期根 据基 金管 理人对 外披 露的 任职 日期 填写; 证券 从业 年限 以从 事证券 业务 相关 工作的 时间 为计 算标 准。


融通行业景气证券投资基金 2015 年第4 季度报告 第 4 页 共8 页


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 , 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产,在 严格 控制 风险 的基 础上, 为基 金持 有人 谋求最 大利 益, 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 ,本 基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 的原则 ,并 制定 了相 应的 制度和 流程 ,在 授权、 研究 、决 策、 交易 和业绩 评估 等各 个环 节保 证公平 交易 制度 的严 格执 行。报 告期 内, 本基 金管理 人严 格执 行了 公平 交易的 原则 和制 度。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和 运 作分析 2015 年四 季度 ,A 股 市场 见底后 震荡 上行 ,整 个季 度沪 深 300 指数 上 涨16.5% 。在 经历 二三 季度的 连续 暴跌 之后 ,利 空因素 得到 释放 ,泡 沫程 度减小 ,市 场流 动性 有所 恢复, 出现 了一 定幅 度的反 弹。 四季度 本基 金一 直将 股票 仓位维 持在 高位 , 保 持了 影视 IP 、 农业 养殖、 新能 源汽车 、 房 地 产 等板块 的重 点配 置, 取得 了较好 的超 额收 益。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 从本季 度的 投资 结果 来看 ,本基 金净 值上 涨38.66% ,跑赢 比较 基准 ,在 同业 中排名 靠前 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,493,176,996.32 89.66 其中: 股票


1,493,176,996.32 89.66 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


38,048,600.00 2.28 融通行业景气证券投资基金 2015 年第4 季度报告 第 5 页 共8 页


其中: 债券


38,048,600.00 2.28








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


119,670,038.16 7.19 8 其他资 产


14,516,603.38 0.87 9 合计





1,665,412,237.86





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 285,512,321.89 18.07 B 采矿业 - - C 制造业 644,210,868.81 40.76 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 19,535,500.00 1.24 F 批发和 零售 业 18,742,112.45 1.19 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 51,242,773.70 3.24 J 金融业 - - K 房地产 业 133,441,782.75 8.44 L 租赁和 商务 服务 业 34,408,323.24 2.18 M 科学研 究和 技术 服务 业 11,215,562.64 0.71 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 281,514,810.84 17.81 S 综合 13,352,940.00 0.84 合计 1,493,176,996.32 94.48 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 002292 奥飞动 漫 2,826,874 146,177,654.54 9.25 2 002458 益生股 份 3,493,187 132,042,468.60 8.36 3 300364 中文在 线 717,862 127,779,436.00 8.09 4 600622 嘉宝集 团 7,458,225 126,715,242.75 8.02 5 002343 禾欣股 份 2,054,897 124,732,247.90 7.89 融通行业景气证券投资基金 2015 年第4 季度报告 第 6 页 共8 页


6 002475 立讯精 密 3,725,057 119,015,571.15 7.53 7 002234 民和股 份 5,796,730 104,225,205.40 6.60 8 002466 天齐锂 业 704,824 99,203,978.00 6.28 9 002407 多氟多 710,409 54,175,790.34 3.43 10 002299 圣农发 展 2,239,411 49,244,647.89 3.12 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 38,048,600.00 2.41 其中: 政策 性金 融债 38,048,600.00 2.41 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 38,048,600.00 2.41 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 150215 15 国开 15 300,000 30,039,000.00 1.90 2 150202 15 国开 02 80,000 8,009,600.00 0.51 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 融通行业景气证券投资基金 2015 年第4 季度报告 第 7 页 共8 页


5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 截止本 报告 期未 投资 股指 期货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内没 有被 监管部 门立 案调查 ,或


在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。 5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出本基 金合 同规定 的备 选股票 库。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,177,635.08 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 672,810.34 5 应收申 购款 12,666,157.96 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 14,516,603.38 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,130,775,003.57 融通行业景气证券投资基金 2015 年第4 季度报告 第 8 页 共8 页


报告期 期间 基金 总申 购份 额 303,048,833.37 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 160,492,882.14 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 - 报告期 期末 基金 份额 总额 1,273,330,954.80 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 本基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 (一) 中国 证监 会批 准融 通行业 景气 证券 投资 基金 设立的 文件 (二) 《融 通行 业景 气证 券投资 基金 基金 合同 》 (三) 《融 通行 业景 气证 券投资 基金 托管 协议 》 (四) 《融 通行 业景 气证 券投资 基金 招募 说明 书》 及其更 新 (五) 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照 (六) 报告 期内 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 8.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处。 8.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 ,或 登陆 本基 金管 理人网 站 http://www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 二〇一六年 一月二十二日