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新华行业配置A(519156)

新华行业配置:2015年第四季度报告查看PDF公告

新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 
第 1 页共 14 页 
 
 
 
 
 
新 华 行业 轮 换灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 
2015 年第 4 季度 报 告 
2015 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 新华 基金管 理股 份有限 公司 
基 金托 管人: 中国 农业银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一六 年一 月二十 二日新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 
 2 
§ 1


重要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 1 月 21 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本 基金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自 2015 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 § 2


基金产品概况 基金简 称 新华行 业灵 活配 置混 合 基金主 代码 519156 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年 6 月 5 日 报告期 末基 金份 额总 额 2,303,025,822.57 份 投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ,通过 把握 行业 周期 轮换 规律, 动态调 整基 金股 票资 产在 不同行 业之 间的 配置 比例 , 并且 在此基 础上 通过 进行 积极 的大类 资产 配置 , 力 求实 现基金 资产净 值长 期稳 定地 持续 增长。 投资策 略 本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略 , 即在 通过深 入分 析宏 观经 济周 期、 估 值水 平、 政策 导向 以及市 场情绪 等因 素以 判断 各大 类资产 配置 比例 的基 础上 , 借助 本公司 自行 开发 的 “ 新华 三 维行业 周期 轮换 模型 (MVQ 模 型) ” , 寻 找预 期能 够获 得 超额收 益的 行业, 并重 点 配置其新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 3 中优质 上市 公司 的股 票。 业绩比 较基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 : 50%× 沪深 300 指 数 收 益 率 +50%× 上 证国 债指 数收 益 率。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 中等 风险中 等预期 收益 品种 , 预 期风 险和收 益低 于股 票型 基金 , 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金。 基金管 理人 新华基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 下属分 级 基 金的 基金 简称 新华行 业灵 活配 置混 合 A 新华行 业灵 活配 置混 合 C 下属 分 级基 金的 交易 代码 519156 519157 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额总额 2,273,669,865.04 份 29,355,957.53 份 § 3


主要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2015 年 10 月 1 日-2015 年 12 月 31 日) 新华行 业灵 活配 置混 合 A 新华行 业灵 活配 置混 合 C 1. 本期 已实 现收 益 340,934,942.06 3,412,665.92 2. 本期 利润 521,154,232.79 6,096,303.15 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3702 0.3400 4. 期末 基金 资产 净值 3,632,407,329.99 41,739,498.81 5. 期末 基金 份额 净值 1.598 1.422 注: 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 ( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益;


2 、 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 (例 如基 金申购 费赎 回费新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 4 等) , 计入 费用 后实 际收 益 水平要 低于 所列 数字 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 1、 新华行业灵活配 置混 合 A : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 39.08% 1.60% 9.20% 0.84% 29.88% 0.76% 2、 新华行业灵活配 置混 合 C : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去三 个月 39.14% 1.59% 9.20% 0.84% 29.94% 0.75% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 新华行 业轮 换灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2013 年 6 月 5 日 至 2015 年 12 月 31 日) 1. 新 华行 业灵 活配 置混 合 A : 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 5 2. 新 华行 业灵 活配 置混 合 C : 注:本 报告 期末 本基 金的 各项投 资比 例符 合基 金合 同的有 关约 定。 § 4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经 理小组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 李会忠 本基金 基金经 理,新 华基金 管理股 份有限 公司金 融工程 部副总 监、新 华鑫益 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 2015-06-11 - 8 经济学 硕士 ,8 年证 券从 业经验 。 2007 年 9 月 加入 新华 基金 管理股 份有限 公司, 历任 新华 基金 管理股 份有限 公司 行业 研究 员、 策 略分析 师、 新华 钻石 品质 企业 混合 型证券 投资基 金 基 金经 理助 理。 现 任新华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程 部副总 监、 新 华鑫 益灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 基金 经理、 新华鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基金经 理、 新 华中 证环 保产 业指数 分级证 券投 资基 金基 金经 理、 新华 增 盈 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理、 新华 灵活 主题 混合 型证券 投资基 金基 金经 理、 新 华行 业轮换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 6 经理、 新华鑫 利灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华中证 环保产 业指数 分级证 券投资 基金基 金经 理、新 华增盈 回报债 券型证 券投资 基金基 金经 理、新 华灵活 主题混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华积极 价值灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理。 金经理、 新华 积极 价值 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 栾江伟 本基金 基金经 理,新 华策略 精选股 2015-07-07 - 6 硕士研 究生 ,6 年证 券从 业经验 。 2008 年 7 月 加入 新华 基金 管理股 份有限 公司, 历任 新华 基金 管理股 份有限 公司 研究 部行 业分 析师、 新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 7 票型证 券投资 基金基 金经 理、新 华泛资 源优势 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理。 基金经 理助 理、 新 华鑫 益灵 活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理、 新华 优选 消费 混合 型证 券投资 基金基 金经 理助 理。 现 任新 华行业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金基金 经理、 新华 策略 精选 股票型 证券投 资基 金基 金经 理、 新 华泛资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金基 金经 理。 4.2 报告期内本基金运作遵 规守信情况说明 本报告 期, 新华 基金 管理 股份有 限公 司作 为新 华行 业轮换 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的 管 理人按 照《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基 金 合同》 以及 其它 有关 法律 法规的 规定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 在 严格控 制风 险的 基础 上为 持有人 谋求 最大 利益 。运 作整体 合法 合规 ,无 损害 基金持 有人 利益 的 行 为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 (2011 年 修订 ) , 公 司制定 了 《 新华 基金 管理 有 限公 司公 平交 易管 理制 度》 。 制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一 级市场 申购 、二 级市 场交 易等所 有投 资管 理活 动, 同时包 括授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易 执 行等投 资管 理活 动相 关的 各个环 节。 场内交 易, 投资 指令 统一 由交易 部下 达, 并且 启动 交易系 统公 平交 易模 块。 根据公 司制 度 , 严格禁 止不 同投 资组 合之 间互为 对手 方的 交易 ,严 格控制 不同 投资 组合 之间 的同日 反向 交易 。 场外交 易中 ,对 于部 分债 券一级 市场 申购 、非 公开 发行股 票申 购等 交易 ,交 易部根 据各 投 资 组合经 理申 报的 满足 价格 条件的 数量 进行 比例 分配 。如有 异议 ,由 交易 部报 投资总 监、 督察 长 、 金融 工 程部 和监 察稽 核部 ,再次 进行 审核 并确 定最 终分配 结果 。如 果督 察长 认为有 必要 ,可 以 召 开风险 管理 委员 会, 对公 平交易 的结 果进 行评 估和 审议。 对于 银行 间市 场交 易、固 定收 益平 台 、 交易所 大宗 交易 ,投 资组 合经理 以该 投资 组合 的名 义向交 易部 下达 投资 指令 ,交易 部向 银行 间 市新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 8 场或交易对 手询价、 成交 确认,并根 据 “ 时间优 先、 价格优先 ” 的原 则保证 各投 资组合获得 公平的 交易机 会。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 本报告 期, 公司 对不 同组 合不同 时间 段的 同向 交易 价差进 行了 溢价 率样 本的 采集, 通过 平 均 溢价率 、 买入/ 卖 出溢 价率 以及利 益输 送金 额等 多个 层面 来 判断 不同 投资 组合 之间在 某一 时间 段 是 否存在 违反 公平 交易 原则 的异常 情况 ,未 发现 重大 异常情 况, 且不 存在 报告 期内所 有投 资组 合 参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 情况 。





4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 2015 年 4 季度 ,市 场环 境总体 比较 有利 ,市 场清 理配资 基本 结束 ,人 民币 加入 SDR 预期 下 汇率短 期企 稳, 十八 届五 中全会 召开 重点 讨论 十三 五规划 ,中 央经 济工 作会 议重点 聚焦 供给 侧 改 革, 市 场预 期2016 年1 季 度有较 好的 春季 躁 动 行情 , 上证 指数 和创 业板 指数 经过前 期 3 季度 大幅 下跌后 走出 了明 显的 反弹 行情, 且反 弹持 续时 间较 长,上 证指 数上 涨16.9% , 而创业 板指 数上 涨 达 到30.3% 。 轮 换配 置基 金根 据市场 情况 在前 期保 持零 仓位的 情况 下 , 于9 月 中 旬开始 果断 加仓 ,4 季度总 体 保 持中 性偏低 仓 位, 但 由于 配置 的股 票上 涨弹性 较大 ,涨幅 达到 39.1%, 取得 了较 好的 相对和 绝对 收益 。伴 随业 绩而来 的是 基金 净资 产 4 季度大 幅增 长, 由3 季度 末的不 足 6 个多 亿 增 长到4 季度 末 的36 个多 亿 ,由于 基民 持续 申购 ,导 致股票 持仓 持续 被摊 薄, 由于规 模增 加过 快, 造成操 作难 度明 显加 大, 总体看 ,配 置基 金基 本客 服了上 述困 难, 由于 规模 已经较 大, 对未 来 调 仓带来 了比 较大 的考 验。 配置方 面, 新兴 产业 为主 ,兼顾 转型 和国 企改 革个 股 ,重 点配 置机械设 备、医 药生 物、 计算 机、 商业贸 易、 电子 等 板 块。 未来将 根据 市场 风格 提前 预判, 及时 调整 股 票 持仓, 根据 市场 热点 、成 长性以 及估 值, 精选 主题 和个股 。


4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2015 年 12 月 31 日 ,本基 金 A 级份 额净 值 为 1.598 元, 本基 金 C 级份 额净值 为 1.422 元; 本报 告期 A 级份 额净 值增长 率 为 39.08%, 业 绩比 较基准 的增 长率 为 9.2% , 本报告 期 C 级 份额 净值增 长率 为 39.14%, 业绩 比较基 准的 增长 率 为 9.20% 。 4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 9





预计 2016 年经 济仍 将 弱而不 破, 上有 压力, 下有 底线。 明年 一季 度春 节后 旺季经 济有 望出 现 降幅收 窄甚 至小 幅回 升的 迹象。 但是 预计 效果 持续 不超过 一季 度, 加上 传统 行业 供 给侧 改革 的 开 始 ,二 季度 之后 经济 继续 缓幅向 下, 全年 经济 增 速6.5%。 预计2016 年货 币政 策继 续 维持中 性, 降准 空间 比降 息大, 信贷 和 M2 增 速保 持 高位。 财政 政 策在稳 增长 中的 角色 分量 更重, 赤字 水平 扩大 、减 税减费 、地 方债 务置 换继 续,资 金逐 渐“ 脱 虚 向实” 。 但2016 年预 计流 动 性不 如 2015 年, 2016 年 降 息空间 受人 民币 贬值 和美 元加息 预期 影响 , 全年降 息空 间极 为有 限。 2016 年 降准 次数 虽然 可以 乐 观, 但 降准 主要 还是 为了 应 对外汇 占款 下滑 , 整体释 放流 动性 也不 会大 。人民 币 贬 值动 力仍 然很 强,何 时能 够止 住继 续贬 值趋势 难以 判断 , 如 果贬值 控制 不住 则可 能造 成资本 加速 外逃 、民 众大 力换汇 、人 民币 计价 资产 价格暴 跌。 2016 年全 年市 场大 概率 仍 将区间 震荡 , 但 赚钱 效应 远 不如2015 年 。 上 方的 压制 因素包 括: (1 ) IPO 加 速和 注册 制放 开; (2)减 持限 制放 开, 以及 大 量的增 发和 首发 解禁 ; (3 )人民 币贬 值压 力 仍 存 ,美 联储 加息 后跨 境资 金 流出 ; (4 )货 币 政策从 全 面漫 灌到 灵活 调控 ,引 导 资金 脱虚 入实 ; (5) 加快 出清 , 刚 兑继 续 打破, 市场 风险 偏好 可能 随之下 降。 但是 下方 也有 也有充 裕的 流动 性支 撑,股 市的 收益 率相 对仍 然具备 吸引 力, 股票 在居 民大类 资产 配置 中的 比例 也有提 升的 空间 。 2016 年建 议重 点关 注改 革 带来的 主题 投资 机会 , 关 注供给 侧改 革相 关政 策出 台预期 以及 大宗 商品价 格反 弹引 发的 周期 股反弹 。改 革仍 然是 热点 ,国企 改革 ,尤 其是 地方 国企仍 然有 较大 投 资 机会, 新兴 成长 、高 端消 费、转 型个 股也 长期 看好 ,创新 仍然 值得 关注 ,但 需要更 加关 注估 值 泡 沫。2016 年需 注意 部分 行 业和个 股累 计涨 幅过 大 、 估值过 高的 风险 , 投资 上 建议买 入估 值有 安全 边际或 者成 长模 式确 定的 新兴产 业个 股, 回避 业务 雷同、 仍处 于大 幅烧 钱、 前景不 明的 个股 。 4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明 本基金 报告 期内 未出 现持 有人少 于二 百人 或连 续 20 个工作 日基 金净 值低 于五 千万的 情况 。 § 5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 3,275,641,292.19 82.96 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 10 其中: 股票 3,275,641,292.19 82.96 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 571,883,429.09 14.48 7 其他各 项资 产 100,744,098.20 2.55 8 合计 3,948,268,819.48 100.00 注:该 项指 标占 比统 计存 在尾差 四舍 五入 的情 况。 5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 48,671,888.18 1.32 B 采矿业 31,640,380.83 0.86 C 制造业 1,778,381,528.32 48.40 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 38,794,292.28 1.06 E 建筑业 78,495,110.00 2.14 F 批发和 零售 业 480,783,880.63 13.09 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 59,850,406.74 1.63 H 住宿和 餐饮 业 132,576,419.15 3.61 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 406,702,774.91 11.07 J 金融业 39,474,657.62 1.07 K 房地产 业 159,648,453.53 4.35 L 租赁和 商务 服务 业 5,950,000.00 0.16 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 11 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 12,919,500.00 0.35 S 综合 1,752,000.00 0.05 合计 3,275,641,292.19 89.15 5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 002009 天奇股 份 6,299,001 130,704,270.75 3.56 2 300167 迪威视 讯 4,810,200 103,034,484.00 2.80 3 000524 岭南控 股 5,193,205 102,981,255.15 2.80 4 600278 东方创 业 5,288,103 96,983,809.02 2.64 5 600422 昆药集 团 2,018,789 80,388,177.98 2.19 6 300246 宝莱特 1,837,919 75,906,054.70 2.07 7 000078 海王生 物 3,016,749 72,281,306.04 1.97 8 300086 康芝药 业 3,982,166 70,086,121.60 1.91 9 000890 法 尔 胜 5,000,000 68,850,000.00 1.87 10 600992 贵绳股 份 4,175,700 67,270,527.00 1.83 5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末无 债券 投资。 5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细 本基金 本报 告期 末无 债券 投资。 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末无 资产 支持证 券投 资。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 12 5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末无 权证 投资。 5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本报告 期末 本基 金无 股指 期货投 资。 5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 合同 尚无 股指 期货 的投资 政策 。 5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 5.10.1 本期国债期货投 资 政策 本基金 合同 尚无 国债 期货 投资政 策。 5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期国债期货投 资 评价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基 金本 报告 期投 资前十 名证券 的发 行主 体 未被监 管部门 立案 调查 , 也无编 制日前 一年 内 受到公 开谴 责、 处罚 的投 资决策 程序 的说 明。 5.11.2 本 报告 期, 本基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,940,573.05 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 114,027.05 5 应收申 购款 98,689,498.10 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 13 8 其他 - 9 合计 100,744,098.20 5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 本基金 报告 期无 债券 投资 。 5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 报告 期末 前十 名股 票中无 流通 受限 的情 况。 5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 § 6


开放式基金份额变动 单位: 份 项目 新华行 业灵 活配 置混 合 A 新华行 业灵 活配 置混 合 C 本报告 期期 初基 金份 额总 额 594,254,645.74 181,518.08 报告期 基金 总申 购份 额 3,067,908,835.73 79,341,063.44 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 1,388,493,616.43 50,166,623.99 报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,273,669,865.04 29,355,957.53 §7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况 本基金 报告 期末 本管 理人 未持有 本基 金份 额。 7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细 本基金 报告 期末 本基 金管 理人未 运用 固有 资金 投资 本基金 。 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告 14 § 8 影响投资者决策的其他 重要信息 本基金 本报 告期 未有 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。 § 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (一) 中国 证监 会核 准新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件 (二) 《新 华行 业轮 换灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 (三) 《新 华行 业轮 换灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 (四) 更新 的《 新华 行业 轮换灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 (五) 关于 申请 募集 新华 行业轮 换灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金之 法律 意见 书 (六) 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 (七) 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 (八) 中国 证监 会要 求的 其他文 件 (九) 重 庆市 工商 行政 管 理局关 于核 准新 华基 金管 理有限 公司 变更 公司 名称 、 变更 住所 的批 复 9.2 存放地点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 9.3 查阅方式 投资者 可在 营业 时间 内免 费查阅 ,也 可按 工本 费购 买复印 件, 或通 过基 金管 理人网 站 查 阅 。 新华基金管理股份有 限公 司 二〇一六年一月二十 二日