招商招利1 个 月 期 理 财债 券 型 证 券投 资 基
金 2015 年第 4 季 度 报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月22 日
招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 1 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商招 利1 个月 期理 财债 券
基金主 代码 000808
交易代 码 000808
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年9 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,800,674,651.60 份
投资目 标
在追求 本金 安全 、保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 积极
主动的 管理 ，力 争为 基金 份额持 有人 谋求 资产 的稳 定增
值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ，将 投资 组合 的平
均剩余 期限 控制 在 150 天 以内， 在控 制利 率风 险、 尽量
降低基 金净 值波 动风 险并 满足流 动性 的前 提下 ，提 高基
金收益 。
2、利 率策 略
本基金 采取 “自 上而 下” 的债券 分析 方法 ，确 定债 券组
合，并 管理 组合 风险 。
3、信 用策 略
本基金 依靠 内部 信用 评级 系统跟 踪研 究发 债主 体的 经营
状况、 财务 指标 等情 况， 对其信 用风 险进 行评 估， 以此
作为个 券选 择的 基本 依据 。除了 跟踪 债券 自身 的信 用变
化以外 ，本 基金 还会 定期 研究各 评级 、各 期限 信用 利差
的变化 趋势 ，分 析它 们的 相对投 资价 值， 确定 各类 债券
的投资 比例 和期 限选 择。 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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4、个 券选 择策 略
在正确 拟合 收益 率曲 线的 基础上 ，及 时发 现偏 离市 场收
益率的 债券 ，并 找出 因投 资者偏 好、 供求 、流 动性 、信
用利差 等导 致债 券价 格偏 离的原 因； 同时 ，基 于收 益率
曲线判 断出 定价 偏高 或偏 低的期 限段 ，从 而指 导相 对价
值投资 ，选 择出 估值 较低 的债券 品种 。对 于含 回售 条款
的债券 ，由 于目 前含 回售 条款的 多为 信用 债， 本基 金在
严格的 信用 审查 的基 础上 选择含 回售 条款 的个 券， 同时
本基金 将仅 买入 距回 售日 不超 过397 天 以内 的， 行 权价
值为正 （ 即买 入价 格低 于 其回售 行权 价格 ） ， 具 有较 高相
对投资 价值 优势 的债 券， 并在 回 售日 前进 行回 售或 者卖
出。
业绩比 较基 准
中国人 民银 行公 告的 金融 机构人 民币 七天 通知 存款 基准
利率（ 税后 ） 。
风险收 益特 征
本基金 属于 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 ，长 期风 险收
益水平 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 及普 通债 券型 证券
投资基 金， 高于 货币 市场 基金。
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金的 基金 简称
招商招 利1 个月 期
理财债 券A
招商招 利1 个月
期理财 债 券B
招商招 利1 个月
理财债 券C
下属分 级基 金的 交易 代码 000808 000809 001693
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额
2,409,106,596.43
份
676,518,196.87
份
715,049,858.30
份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年 10 月1 日 － 2015 年 12 月31 日 ）
招商招 利1 个月 期
理财债 券A
招商招 利 1 个月 期理 财
债券 B
招商招 利1 个月 理财 债
券C
1. 本期已 实现 收益 15,870,306.52 6,477,470.32 4,436,057.85
2．本 期利 润 15,870,306.52 6,477,470.32 4,436,057.85
3．期 末基 金资 产净 值 2,409,106,596.43 676,518,196.87 715,049,858.30
注：本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 本基 金采 用摊
余成本 法核 算， 所以 ，公 允价值 变动 收益 为零 ，本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 。 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
招商招利1 个月期理财债券 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.8766% 0.0083% 0.3450% 0.0000% 0.5316% 0.0083%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
招商招利1 个月期理财债券 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.8765% 0.0083% 0.3450% 0.0000% 0.5315% 0.0083%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。
招商招利1 个月理财债券 C
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
0.8771% 0.0083% 0.3450% 0.0000% 0.5321% 0.0083%
注：本 基金 收益 分配 为按 日结转 份额 。 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 根据 基金 合同 第十 二 条 （ 二 ） 投 资范 围的 规定 ， 本 基金 投资 于法 律法 规 允许的 金融 工具 包括 ：
现金、 通知 存款 、一 年以 内（含 一年 ）的 银行 定期 存款和 大额 存单 、剩 余期 限（或 回售 期限 ）在
397 天 以内 （含397 天） 的债券 、 资 产支 持证 券、 中期票 据、 期限 在一 年以 内 （含 一年） 的债 券
回购、 期 限 在一 年以 内（ 含一年 ）的 中央 银行 票据 、短期 融资 券， 及法 律法 规或中 国证 监会 允许
本基金 投资 的其 他固 定收 益类金 融工 具。 本基 金 于2014 年9 月25 日成 立， 自基金 成立 日 起 6 个
月内为 建仓 期， 建仓 期结 束时相 关比 例均 符合 上述 规定的 要求 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
马龙
本基金 的
基金经 理
2014 年9
月 25 日
- 6
马龙 ， 男 ， 中 国国 籍 ， 经 济 学博士 。 2009
年 7 月 加 入 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公
司， 任研 究员 ， 从事 宏观 经济 、 债 券市
场策略 、 股 票市 场策 略研 究工作 ，2012招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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年 11 月 加入 招商 基金 管 理有限 公司 固
定收益 投资 部， 曾任 研究 员， 从 事宏 观
经济、 债券 市场 策略 研究 ， 现任 招商 安
心收益 债券 型证 券投 资基 金、 招商 安盈
保本混 合型 证券 投资 基金 、招商 招利 1
个月期 理财 债券 型证 券投 资基金 、 招商
产业债 券型 证券 投资 基金 、 招 商可 转债
分级债 券型 证券 投资 基金 、 招 商安 益保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 安 弘 保
本混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 。
向霈
本基金 的
基金经 理
2015 年4
月8 日
-
8
向霈， 女， 中国 国籍 ，工 商管理 硕士 。
2006 年加 入招 商基 金管 理 有限公 司 ， 先
后曾任 职于 市场 部、 股票 投资部 、 交 易
部，2011 年 起 任 固 定 收 益 投 资 部 研 究
员， 曾任 招商 现金 增值 开 放式证 券投 资
基金基 金经 理 ， 现 任招 商 理财 7 天债 券
型证券 投资 基金 、 招商 招 钱宝货 币市 场
基金、 招商 招金 宝 货 币市 场基金 、 招 商
保证金 快线 货币 市场 基金 、 招 商信 用添
利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）及 招商
招利1 个 月期 理财 债券 型 证券投 资基 金
基金经 理。
注：1 、 本 基金 首任 基金 经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在 本报 告期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵守 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商招
利1 个月 期理 财债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 》 等 基金法 律文 件的 约定 ， 本 着诚实 信用 、 勤 勉尽
责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 在严 格控 制风 险的 前提下 ，为 基金 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告
期内， 基金 运作 整体 合法 合规， 无损 害基 金持 有人 利益的 行为 。基 金的 投资 范围以 及投 资运 作符
合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （ 以下 简称 “ 公司” ） 已建 立较 完善 的研 究方法 和投 资决 策流 程 ， 确保各 投资 组合
享有公 平的 投资 决策 机会 。 公司 建立 了所 有组 合适 用的投 资对 象备 选库 ， 制 定明确 的备 选库 建立 、招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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维护程 序。 公司 拥有 健 全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。公 司的 相关 研究 成果 向内部 所有 投资 组合 开放 ，在投 资研 究层 面不
存在各 投资 组合 间不 公平 的问题 。公 司交 易部 在报 告期内 ，对 所有 组合 的各 条指令 ，均 在中 央交
易员的 统一 分派 下， 本着 持有人 利益 最大 化的 原则 执行了 公平 交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的 投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相
关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的5% 的 情形 。报 告期内 未发 现有 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 重大异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年 4 季 度， 经济 下行 趋势未 变， 投资 、消 费和 工业生 产延 续疲 弱走 势。4 季度 房地 产 销
售增速继续保 持高位， 而 地产投资增速 依旧继续 下 行，对经济拉 动效果有 限 。财政支出增 速继续
保持高位，货 币政策延 续 宽松，政策重 视供给侧 改 革，促进化解 过剩产能 。 国内商品价格 表现低
迷，12 月中 旬以 后动 力煤 、 螺纹 钢和 电解 铝等 工业 原材料 价格 出现 了小 幅反 弹， 但 整体 未脱 离 历
史低位。 社会 融资增速 有 所反弹，但居 民短期贷 款 和企业经营性 贷款增长 依 然乏力，银行 方面进
行信用 扩张 的意 愿偏 弱， 实体经 济部 门融 资需 求未 见改善 。4 季度 通胀 压力 依旧不 大， 货币 增速 、
经济热 度以 及其 他商 品价 格的低 迷都 不支 持 CPI 大 幅反弹 。
2015 年 4 季度 ，利 率债 收 益率 震 荡下 行， 长端 下行 幅度比 短端 更大 ， 曲 线形 态趋于 平缓 。4
季度总 体经 济数 据 偏 弱利 好债市 ， 央行 10 月 份继 续 降准和 降息 ， 维持 了较 为 宽松的 货币 环境 ， 低
风险高 收益 资产 稀缺 ，信 用风险 事件 频发 ，信 用品 种定价 出现 分化 。
报告期内本基 金坚持一贯 的以流动性、 安全性为宗 旨的原则，在 提供充足流 动性的同时 ， 充
分利用 市场 时机 ，提 高组 合收益 弹性 ，为 持有 人创 造了较 好的 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年第4 季 度招 商招 利A 的份 额净 值收 益率 为 0.8766% ， 同期 业绩 比较 基准 收益率 为招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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0.3450% ， 基 金份 额净 值收 益率优 于业 绩比 较基 准收 益率 0.5316% ； 招商 招利B 的份额 净值 收益 率
为0.8765% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为 0.3450% ， 基 金份额 净值 收益 率优 于业 绩比较 基准 收 益 率
0.5315%； 招商 招利C 的 份 额净值 收益 率 为 0.8771% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为 0.3450% ， 基金
份额净 值收 益率 优于 业绩 比较基 准收 益 率0.5321% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第 四 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形
的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 1,188,721,140.76 29.77
其中： 债券 1,188,721,140.76 29.77
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 2,216,008,359.00 55.50
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 561,755,807.09 14.07
4 其他资 产 26,179,816.14 0.66
5 合计 3,992,665,122.99 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 10.52
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 189,999,315.00 5.00
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净
值比例 的简 单平 均值 。 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
本基金 合同 约定 ： “本 基金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过基 金 资
产净值 的 4 0%” ，本 报告 期内， 本基 金未 发生 超标 情况。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 94
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 104
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 81
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
本基金 合同 约定 ： “本 基金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过150 天 ”， 本报
告期内 ，本 基金 未发 生超 标情况 。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 28.30
5.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 11.57 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 23.44 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 29.48 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 11.58 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 104.37 5.00
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 180,363,872.86 4.75 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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其中： 政策 性金 融债 180,363,872.86 4.75
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 809,941,022.66 21.31
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 198,416,245.24 5.22
8 其他 - -
9 合计 1,188,721,140.76 31.28
10
剩余存 续期 超 过397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.5 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111509221
15 浦发
CD221
2,000,000 198,416,245.24 5.22
2 041559052
15 神火
CP002
1,000,000 100,000,084.78 2.63
3 041562011
15 鲁 宏桥
CP001
1,000,000 99,991,065.24 2.63
4 041564024
15 郑煤
CP001
1,000,000 99,983,526.34 2.63
5 011599601
15 淮 南矿
SCP006
1,000,000 99,980,099.39 2.63
6 011515011
15 中 铝业
SCP011
1,000,000 99,874,196.64 2.63
7 150307 15 进出 07 900,000 90,245,341.51 2.37
8 041551040
15 浙 商集
CP001
700,000 69,978,253.50 1.84
9 041552027
15 潞安 煤化
CP001
500,000 50,180,443.97 1.32
10 150403 15 农发 03 500,000 50,069,062.79 1.32
5.6 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 3
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2566%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0839%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1954%
招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 投 资组 合报告 附注
5.8.1
本基金 估值 采用 摊余 成本 法，即 估值 对象 以买 入成 本列示 ，按 实际 利率 并考 虑其买 入时 的溢
价与折 价， 在其 剩余 存续 期内摊 销， 每日 计提 损益 。本基 金通 过每 日分 红使 基金份 额净 值维 持在
1.0000 元。
5.8.2
本报告 期内 ，本 基金 不存 在持有 剩余 期限 小 于397 天但剩 余存 续期 超 过397 天的浮 动利 率债
券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值 的20% 的 情况 。
5.8.3
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查， 不存 在报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.8.4 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 26,179,816.14
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 26,179,816.14
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
招商招 利1 个月 期
理财债 券A
招商招 利1 个月
期理财 债 券B
招商招 利 1 个月 理
财债 券C
报告期 期初 基金 份额 总额 2,193,735,935.20 726,359,915.30 348,617,244.74
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,700,629,888.63 46,982,708.00 1,020,343,518.08
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,485,259,227.40 96,824,426.43 653,910,904.52
报告期 期末 基金 份额 总额 2,409,106,596.43 676,518,196.87 715,049,858.30 招商招利 1 个月期理财债券型 证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
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注：总 申购 份额 含红 利再 投及转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 招 利1 个月 期 理财债 券型 证券 投资 基金 设立的 文件 ；
3 、 《招 商招 利1 个月 期理 财债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
4 、 《招 商招 利1 个月 期理 财债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
5 、 《招 商招 利1 个月 期理 财债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 ；
6 、 《招 商招 利1 个月 期理 财债券 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报告》 。
8.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
8.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公 司
2016 年1 月22 日
