信 达 澳 银 精华 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年第 4 季 度 报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月22 日
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 1 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 信达澳 银精 华配 置混 合
场内简 称 -
基金主 代码 610002
交易代 码 610002
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 7 月30 日
报告期 末基 金份 额总 额 103,824,660.79 份
投资目 标
本基金 主要 通过 投资 于优 质的， 具有 长期 持续 增长 能
力的公 司， 并根 据股 票类 和固定 收益 类资 产之 间的 相
对吸引 力来 调整 资产 的基 本配置 ，规 避系 统性 风险 ，
从而实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
投资策 略
1）自 下而 上精 选并 长期 投 资于具 有长 期投 资价 值和
有持续 成长 能力 的个 股。2 ）运用 战略 资产 配置 和策
略灵活 配置 模型 衡量 资产 的投资 吸引 力， 有纪 律地 进
行资产 的动 态配 置， 在有 效控制 系统 风险 前提 下实 现
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×60 % ＋中国 债券 总指 数收 益率
×40%
风险收 益特 征 本基金 属于 风险 收益 水平 中等的 基金 产品 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 3 页 共 12 页
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年10 月1 日 － 2015 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 10,926,676.99
2.本期 利润
42,629,931.39
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3869
4.期末 基金 资产 净值 175,583,033.72
5.期末 基金 份额 净值 1.691
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 28.50% 2.39% 11.17% 1.00% 17.33% 1.39%
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 4 页 共 12 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2008 年7 月30 日 生效 ，2008 年8 月 29 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2、 本 基金 投资 组合 的资 产 配置为 ： 股 票资 产为 基金 资产 的30%-80% ， 债 券资 产、 现 金及 中国 证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 占基 金资 产 的20%-70% ， 权证 占基 金资 产净 值 的 0% －3% ；其 中基
金保留 的现 金以 及投 资于 一年期 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金 按
规定在 合同 生效 后六 个月 内达到 上述 规定 的投 资比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
杜蜀鹏
本 基 金 的
基金经
理 、 消 费
优 选 混 合
2012 年4 月
6 日
- 7 年
中国人民银行研究生
部 金 融 学 硕 士 。2008
年 8 月加入 信达 澳银
基金公司，历任投资信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 5 页 共 12 页
基 金 的 基
金 经 理 、
红 利 回 报
混 合 基 金
的 基 金 经
理 、 转 型
创 新 股 票
基 金 的 基
金经理
研究部研究员、信达
澳银精华配置混合基
金基金经理助理、信
达澳银精华灵活配置
混 合 基 金 基 金 经 理
（2012 年 4 月 6 日起
至今） 、 信达 澳银 消费
优选混合基金基金经
理（2013 年 12 月 19
日起至 今） 、 信达 澳银
红利回报混合基金基
金经理 （2015 年 2 月
14 日 起至 今） 、 信 达澳
银转型创新股票基金
基金经 理（2015 年 4
月 15 日起 至今） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ，确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投
资组合 ，维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ，确 保不同 基 金 在买 卖同
一证券 时， 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同
投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股 票、 债券） 的收 益率 差异 进行 了分析 ；利 用数 据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ；对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票
申购等 以公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控， 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交
易原则 的情 形。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 6 页 共 12 页
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ， 报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
我们始 终认 为， 经济 见底 为时不 远， 宽松 的流 动性 环境还 在持 续， 居民 财富 的重新 配置 正在
进行， 一批 高素 质、 有全 球竞争 力的 企业 在悄 悄崛 起，资 本市 场大 有可 为。
四季度 市场 震荡 向上 ， 在 蓝筹股 反弹 偏弱 的背 景下, 本基金 比较 集中 的配 置了 非银行 金融 ， 相
机配置 了地 产、 汽车 、银 行，表 现明 显强 于其 他的 蓝筹行 业， 在四 季度 净值 回升幅 度比 较明 显，
但由于 前三 季度 损失 较大, 全年仍 没有 扭负 为正,深 感 抱歉。
展望后 市， 房地 产销 售已 经连续 数月 持续 改善 ，中 央多次 强调 房地 产的 去库 存，开 发商 拿地
积极性 有所 提高 ，预 计投 资和新 开工 会逐 步改 善；10-12 月份 的汽 车月 度销 量 增长连 续超 过两 位
数，年 底的 经销 商库 存启 动，预 计带 动汽 车产 销两 旺。在 地产 和汽 车的 带动 下，有 望出 现经 济企
稳的迹 象。 流动 性层 面， 在元旦 开启 的人 民币 贬值 已接近 尾声 ，远 期的 贬值 压力在 逐步 减小 ，货
币政策 的弹 性得 到提 升， 我们预 计在 通胀 水平 逐步 回到低 位， 经济 没有 大幅 改善前 ，全 面宽 松仍
能维持 。政 策层 面， 友好 是主基 调， 在重 启IPO 后 ，市场 进入 了正 常状 态。 估值层 面， 蓝筹 的估
值处于 横向 和纵 向的 中指 ，金融 地产 处于 横向 和纵 向的底 部区 域， 仍然 有提 升的空 间。
我们 对2016 年 保持 中性 的 看法 ， 大 致判 断是 一个 震 荡调整 期 ， 上 下的 空间 都 不太大 ， 与市 场
普遍判 断结 构行 情不 同， 我们认 为择 时的 收益 更大 ，而且 从持 有期 的收 益来 看，我 们认 为机 会更
多体现 在低 估值 的蓝 筹股 上，预 期收 益率 不会 太高 ，但效 果会 好于 今年 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.691 元， 份额 累计净 值 为 2.111 元 ，报 告期内 份额 净值
增长率 为28.50% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率 为 11.17% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产 净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 7 页 共 12 页
1 权益投 资 131,485,428.60 60.63
其中： 股票
131,485,428.60 60.63
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
63,832,368.00 29.44
其中： 债券
63,832,368.00 29.44
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
11,000,000.00 5.07
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,170,924.42 3.77
8 其他资 产
2,363,560.68 1.09
9 合计
216,852,281.70
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,256,752.85 5.84
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,640,551.33 3.78
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 103,343,887.43 58.86
K
房地产 业
9,100,102.74 5.18
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 147,344.69 0.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 1,996,789.56 1.14
合计 131,485,428.60 74.89
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 8 页 共 12 页
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601336 新华保 险 215,293 11,240,447.53 6.40
2 000625 长安汽 车 604,405 10,256,752.85 5.84
3 600999 招商证 券 406,320 8,817,144.00 5.02
4 000728 国元证 券 385,153 8,700,606.27 4.96
5 601688 华泰证 券 427,009 8,420,617.48 4.80
6 601169 北京银 行 783,511 8,250,370.83 4.70
7 601377 兴业证 券 716,242 7,878,662.00 4.49
8 601788 光大证 券 305,685 7,012,413.90 3.99
9 601555 东吴证 券 429,574 6,903,254.18 3.93
10 001979 招商蛇 口 317,759 6,628,452.74 3.78
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 32,959,295.60 18.77
其中： 政策 性金 融债 32,959,295.60 18.77
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 30,873,072.40 17.58
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 63,832,368.00 36.35
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 018001 国开 1301 329,560 32,959,295.60 18.77
2 132001 14 宝钢 EB 199,490 30,873,072.40 17.58
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 9 页 共 12 页
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内被 监管 部门立 案调 查， 或 在报 告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形及相 关投 资决策 程序 说明。
华泰证 券（601688）于 2015 年 9 月 12 日发 布《 华 泰证券 股份 有限 公司 关于 收到中 国证 监会
行政处 罚事 先告 知书 的公 告》 ， 公告 称华 泰证 券客 户 中有 516 个 使用 HOMS 系 统 和同花 顺系 统接 入
的主账户。对 上述客户 ， 华泰证券未按 要求采集 客 户交易终端信 息，未能 确 保客户交易 终端信息
的真实性、准 确性、完 整 性、一致性、 可读性， 未 采取可靠措施 采集、记 录 与客户身份 识别有关
的信息 ， 违反 了 《 证券 公 司监督 管理 条例 》 ， 中国 证 监会拟 决定 对华 泰证 券及 相关人 员实 施行 政处
罚。
基金管 理人 分析 认为 ， 中 国 证监会 对于 华泰 证券 的 HOMS 系 统业 务的 违规 问题 ， 已经做 出处 罚，
华泰证券收到 处罚后， 认 真进行整改， 并进一步 加 强日常经营管 理，依法 合 规地开展各 项业务，
同时将深刻进 行总结反 思 ，加强风险管 理。基金 管 理人经审慎分 析，认为 此 处罚对该公 司经营和
价值应 不会 构成 重大 影响 。
华泰证 券 （601688）于 2015 年4 月 7 日发 布 《华 泰证 券关于 中国 证监 会对 公司 融资融 券业 务
检查情 况的 公告 》 ， 公告 称 2015 年 4 月 3 日 中国 证 监会通 报华 泰证 券在 融资 融券业 务开 展中 存在
向不符合条件 的客户融 资 融券、向风险 承担能力 不 足的客户融资 融券、未 按 照规定方式 为部分客
户开立融资融 券信用账 户 等问题，违规 情节 较重 。 中国证监 会对 该公司采 取 责令限期改 正的行政信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 10 页 共 12 页
监管措 施。
基金管 理人 分析 认为 ， 该 公司针 对监 管层 提出 的问 题， 已积 极组 织整 改， 完 善相关 工作 程序 。
基金管 理人 经审 慎分 析， 认为该 责令 改正 措施 对该 公司经 营和 价值 应不 会构 成重大 影响 。
深圳证 监局 于2015 年 6 月5 日 发布 《关 于对 招商 证券股 份有 限公 司采 取出 具警示 函、 责令 整
改并处 分有 关责 任人 员措 施的决 定》 ， 决 定 称2015 年 5 月 29 日招 商证 券 （600999 ） 发 生一 起重 大
信息安全事件, 经查，招 商 证券在此次事 件中存在 以 下问题：集中 交易系统 于 当日上午 10 点 05
分全部 中断 ， 影响 交易 时 间超过 30 分钟 ； 未 及时 处 理集中 交易 主 、 备 系统 数 据复制 同步 软件 的异
常，造成事件 发生时集 中 交易主、备数 据库系统 数 据不一致，导 致热备服 务 器切换失败 ，未能避
免此次重大信 息安全事 件 发生。深圳证 监局做出 对 招商证券采取 出具警示 函 、责令整改 并处分有
关责任 人员 措施 的决 定。
基金管理人分 析认为， 该 公司发生重大 信息安全 事 件，属于内部 控制不完 善 ，但该公司针 对
证监局提出的 问题，已 积 极组织整改， 完善相关 工 作程序。基金 管理人经 审 慎分析，认 为该责令
改正措 施对 该公 司经 营和 价值应 不会 构成 重大 影响 。
2015 年1 月16 日中 国证 监会通 报 2014 年第 四季 度 证券公 司融 资类 业务 现场 检查情 况。 检查
发现，招商证 券（600999 ）存在向不符 合条件的 客 户融资融券问 题，并且 受 过处理仍未改 正。中
国证监 会对 该公 司采 取责 令限期 改正 的行 政监 管措 施。
基金管 理人 已注 意到 招商 证券在 中国 证监 会2014 年4 季度对 融资 融券 业务 进行 的检查 中被 查
出的问 题, 该公 司也 受到 了 责令限 期改 正的 行政 监管 措施。 通过 分析 ， 基 金管 理 人认为 上述 监管 措
施对该 公司 的经 营及 盈利 影响甚 小， 将密 切关 注该 公司是 否通 过整 改以 达到 监管部 门的 要求 。
除华泰 证券 （601688 ） 、 招 商证券 （600999 ） 外， 其 余的本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主 体
报告期 内没 有被 监管 部门 立案调 查， 也没 有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资超 出基 金合 同规定 备选 股票 库的 情形 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 178,676.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,917,470.62
5 应收申 购款 267,413.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,363,560.68
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 132001 14 宝钢 EB 30,873,072.40 17.58
注：14 宝钢 EB 转股 期为20151214 至20171209 。
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 11 页 共 12 页
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 601377 兴业证 券 7,878,662.00 4.49 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 114,680,673.62
报告期 期间 基金 总申 购份 额 19,778,776.53
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 30,634,789.36
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 103,824,660.79
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 25,000,687.53
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 25,000,687.53
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
24.08
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度 报告
第 12 页 共 12 页
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 管理 人 于2016 年1 月8 日 发布 公告 ， 自1 月8 日起 ，增 聘李 朝伟 为本 基金基 金经 理。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 信达 澳银 精华 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3 、《 信达 澳银 精华 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时 间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
