信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 四季度报告
信诚新 旺回报灵活配置混 合型证券投资基金(LOF)2015 年第四 季度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 信诚基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月22 日
信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 四季度报告
§1 重要提示
基 金管理 人的董 事会及董事 保证本 报告所载 资料不存 在虚假 记载、误 导性陈述 或重大 遗漏, 并对其 内
容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 1 月 21 日复核 了本 报告 中的 财务
指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基 金的过 往业绩 并不代表其 未来表 现。投资 有风险,投 资者在 作出投资 决策前应 仔细阅 读本基金 的招
募说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产品 概况
基金简 称 信诚新 旺混 合(LOF)
场内简 称 信诚新 旺
基金主 代码 165526
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 19 日
报告期 末基 金份 额总 额
820,537,325.01 份
投资目 标 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 绝 对 回
报。
投资策 略 本基金 主要 通过 对宏 观经 济运行 状况 、 国 家财 政和 货币政 策、 国家
产业政 策以 及资 本市 场资 金环境 、证 券市 场走 势的 分析, 在评 价未
来一段 时间 股票 、债 券市 场相对 收益 率的 基础 上, 动 态优化 调整 权
益类、 固定 收益 类等 大类 资产的 配置 。在 严格 控制 风险的 前提 下,
力争获 得超 越业 绩比 较基 准的绝 对回 报 。 在 灵活 的类 别资产 配置 的
基础上,本 基金 通过 自上而 下及自 下而 上相 结合 的方 法挖掘 优质 的
上市公司, 严选其中安全边际较高的 个股构建投资组合: 自上而下
地分析 行业 的增 长前 景 、 行业结 构 、 商 业模 式 、 竞 争 要素等 分析 把
握其投 资机 会; 自下 而上 地 评判企 业的 产品 、 核 心竞 争力、 管理 层、
治理结构等; 并结合企业基本面和估 值水平进行综合的研判, 严选
安全边 际较 高的 个股 。
基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的
投资目 标。 本基 金在 股指 期货投 资中 将根 据风 险管 理的原 则, 以套
期保值 为目 的, 在风 险可控 的前提 下, 本着 谨慎 原则, 参与股 指期 货
的投资,以 管理 投资 组合 的 系统性 风险,改 善组 合的 风 险收益 特性 。
此外, 本基 金还 将运 用股指 期货来 对冲 诸如 预期 大额 申购赎 回、 大
量分红 等特 殊情 况下 的流 动性风 险以 进行 有效 的现 金管理 。
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 进行 套利 、避险 交易,控
制基金 组合 风险, 获 取超 额 收益 。 本 基金 进行 权证 投资 时,将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上, 结合 股 价波动 率等 参
数,运 用数 量化 定价 模型, 确定其 合理 内在 价值,构 建 交易组 合。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 利率( 税后)+3%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金,其预 期风险 、预 期收 益高 于货 币市场 基金 和
债券型 基金,低 于股 票型 基 金。 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 四季度报告
基金管 理人 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 信诚新 旺混 合A 信诚新 旺混 合 C
下属分 级 基 金的 场内 简称 信诚新 旺 -
下属分 级 基 金的 交易 代码 165526 165527
报告期 末 下 属分 级 基 金的 份额总 额 491,537,325.01 份 329,000,000.00 份
注:自2015 年 12 月7 日 起 本基金 基金 份额 分为 不同 的类别,基 金份 额类 别包 括A 类和 C 类 。 详 见本 基
金管理 人 于 2015 年12 月5 日发 布的 公告 。
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
信诚新 旺混 合A 报告 期(2015 年10
月 1 日至 2015 年 12 月 31 日)
信诚新 旺混 合C 报告 期(2015 年10
月 1 日至 2015 年 12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -2,053,407.64 -117,269.14
2. 本期 利润 149,275.62 496,836.22
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0002 0.0015
4. 期末 基金 资产 净值 493,903,480.49 329,496,836.22
5. 期末 基金 份额 净值 1.005 1.002
注:1、上 述基金 业绩指标不 包括持 有人认购 或交易基 金的各 项费用,计入 费用后 实际收 益水平要 低于
所列数 字。
2 、 本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益 、 其 他收 入(不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1
本报告期 基金份额净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
信诚新 旺混 合 A
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
过去三 个月 0.30% 0.09% 1.15% 0.01% -0.85% 0.08%
信诚新 旺混 合 C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②- ④
2015 年 12 月 7 日
至2015 年12 月31
日
0.20% 0.05% 0.31% 0.01% -0.11% 0.04%
3.2.2
自基金合同生效以来 基金 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
信诚新 旺混 合 A 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 四季度报告
信诚新 旺混 合 C
注: 1. 基金 合同 生效 起至 本报告 期末 不满 一年(本 基 金合同 生效 日为2015 年6 月19 日), 本基 金于2015
年 12 月7 日起 新增C 类 份 额。
2. 本基 金建 仓期 自2015 年6 月19 日至 2015 年12 月19 日,建 仓日 结束 时 资产配 置比 例符 合本 基
金基金 合同 规定 。
信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 四季度报告
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券
从业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
杨旭
本基金 基金 经理,
兼任信 诚沪 深300
指数分 级基 金、 信
诚中 证500 指数 分
级基金 、信 诚中 证
800 医 药指 数分 级
基金 、 信 诚中 证800
有色指 数分 级基
金、信 诚中 证800
金融指 数分 级基
金、信 诚中 证TMT
产业主 题指 数分 级
基金、 信诚 中证 信
息安全 指数 分级 基
金、信 诚中 证智 能
家居指 数分 级基
金、信 诚新 选回 报
灵活配 置混 合基
金、信 诚中 证基 建
工程指 数分 级基 金
的基金 经理
2015 年6 月
19 日
- 3
数 学 金 融 硕 士 、 运 筹 管 理 学 硕 士 、 纽
约 大 学 化 学 硕 士 。 曾 担 任 美 国 对 冲 基
金 Robust methods 公司 数 量分析 师，
华尔街 对冲 基 金WSFA Group 公司 助理
基 金 经 理 ， 该 基 金 为 股 票 多 空 型 对 冲
基金。2012 年 8 月加 入信 诚基金 ，曾
分 别 担 任 助 理 投 资 经 理 、 专 户 投 资 经
理。 现 任信 诚中 证 500 指 数分级 基金 、
信诚沪 深 300 指 数分 级基 金、信 诚中
证 800 医药 指数 分级 基金 、信诚 中证
800 有 色指 数分 级基 金、 信 诚中 证 800
金融指 数分 级基 金、 信诚 中证 TMT 产
业 主 题 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 信 息
安 全 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 智 能 家
居 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 新 选 回 报 灵 活
配 置 混 合 基 金 、 信 诚 新 旺 回 报 灵 活 配
置 混 合 基 金 、 信 诚 中 证 基 建 工 程 指 数
分级基 金的 基金 经理 。
注:1. 上述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2. 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
在 本报告 期内, 本基金 管理人 严格按 照《证券 投资基金 法》和 其他相关 法律法规 的规定 以及《信 诚新
旺回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金(LOF) 基 金合 同 》 、 《 信诚 新旺 回报 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金(LOF)
招 募说明书 》的约定,本 着诚 实信用、 勤勉尽职 的原则 管理和运 用基金财 产。本 基金管理 人通过不 断完善
法人治 理结 构和 内部 控制 制度, 加强 内部 管理, 规范 基金运 作 。 本 报告 期内, 基 金运作 合法 合规,没 有发 生 损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1
公平 交易 制度 的执 行情 况
根 据中国 证监会 颁布的《证 券投资 基金管理 公司公平 交易制 度指导意 见》,以及 公司拟 定的《信 诚基
金 公平交易 管理制度 》, 公司 采取了一 系列的行 动实际 落实公平 交易管理 的各项 要求。各 部门在公 平交易
执 行 中 各 司 其 职, 投 资 研 究 前 端 不 断 完 善 研 究 方 法 和 投 资 决 策 流 程, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 投 资 决 策
机会,建立 公平交易 的制度环境;交易 环节加强 交易执行的 内部控制,利用 恒生交易系 统公平交 易相关程 序,
及其它 的流 程控 制, 确保 不 同基金 在一 、 二级 市场 对 同一证 券交 易时 的公 平; 公 司同时 不断 完善 和改 进公 平
交易分 析系 统, 在事 后加 以 了严格 的行 为监 控, 分析 评 估以及 报告 与信 息披 露 。 当期公 司整 体公 平交 易制 度信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 四季度报告
执行情 况良 好, 未发 现 有 违 背公平 交易 的相 关情 况。
4.3.2
异常 交易 行为 的专 项说 明
本 报告期 内,未 发现本 基金与 其它投 资组合之 间有可能 导致不 公平交易 和利益输 送的异 常交易。 报告
期内, 未 出 现 参 与 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 5% 的 交 易
(完全 复制 的指 数基 金除 外)。
4.4 报告期内基金的投资 策略 和运作分析
过去一 个季 度, 首先 经济 层 面上, 实体 经济 继续 没有 形 成可被 加杠 杆的 资产,政 府 从过去 改善 需求 端的
产能输 出政 策转 化为 产能 兼并整 合的 供给 侧改 革政 策,经 济上 时间 换空 间不 可 避免, 经济 需要 货币 继续 宽
松调结 构 。 其 次政 策面 上, IPO 的 开启, 券 商解 禁减 持, 看 出政 府延 续上 半年 对资本 市场 的思 路, 即建 立 资
本市场 给高 新企 业融 资, 给 经济转 型提 供所 需资 金, 而 股市的 走势 会被 高度 监管 。再次 从资 金面,利 率继 续
向下行,中 美国 债息 差制 约 国内利 率下 行空 间, 叠加 明 年继续 缺少 资产 与资 本管 制,市 场出 现低 利率, 低增
长,低 回报 的环 境。 对A 股 市场, 从市 场角 度看, 指数 到了筹 码密 集区,在 缺乏 增 量资金 的情 况下,指 数向 上
的空间 有限,但 向下 又有 流 动性脱 底, 加上 内外 政策 与 国内外 市场 的不 确定 性, 导 致市场 波动 变大;整 体上
四季 度 A 股 震荡 向上,指 数 向上空 间有 限与 板块 和主 题机会 出现 的 局 面 。 在 本 报告期 内, 我们 继续 采用 低 风
险操作 思路 。
4.5 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内,本基金A、 C 份 额净值 增长 率分 别 为0.30% 、 0.20%, 同 期业 绩比 较基 准收益 率分 别 为1.15% 、
0.31%, 基金 A、C 份 额落 后 业绩比 较基 准分 别 为 0.85% 、0.11% 。
4.6 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
本报告 期内,本 基金 未出 现 连续 20 个工 作日 基金 资 产净值 低于 五千 万元(基 金 份额持 有人 数量 不满 两
百人) 的情 形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投资 4,220,327.73 0.51
其中： 股票 4,220,327.73 0.51
2 固定收 益投资 213,843,364.70 25.91
其中： 债券 213,843,364.70 25.91
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 318,500,420.00 38.59
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 286,086,768.64 34.66
7 其他资 产 2,794,076.63 0.34
8 合计 825,444,957.70 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,927,433.28 0.23 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 四季度报告
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 1,002,328.20 0.12
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 42,700.00 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 464,807.06 0.06
J 金融业 164,360.00 0.02
K 房地产 业 509,306.98 0.06
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,220,327.73 0.51
5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 002781 奇信股 份 21,600 807,192.00 0.10
2 603996 中新科 技 16,729 494,174.66 0.06
3 000002 万科 A 16,200 395,766.00 0.05
4 002782 可立克 13,312 283,146.24 0.03
5 002786 银宝山 新 9,630 263,476.80 0.03
6 603778 乾景园 林 7,140 195,136.20 0.02
7 002787 华源包 装 10,011 163,880.07 0.02
8 300494 盛天网 络 6,251 162,901.06 0.02
9 300104 乐视网 2,700 158,760.00 0.02
10 603299 井神股 份 23,499 124,779.69 0.02
5.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 128,136,800.00 15.56
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 83,553,905.70 10.15
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,152,659.00 0.26 信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 四季度报告
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 213,843,364.70 25.97
5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 150027 15 附 息国 债27 1,100,000 110,099,000.00 13.37
2 019509 15 国债 09 180,000 18,037,800.00 2.19
3 122476 15 天 瑞债 100,000 10,003,000.00 1.21
4 112232 14 长 证债 88,070 9,279,055.20 1.13
5 122096 11 健 康元 70,730 7,741,398.50 0.94
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
5.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
5.9.1 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
5.9.2 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在股 指期 货投 资
中将根 据风 险管 理的 原则, 以套期 保值 为目 的, 在风 险 可控的 前提 下, 本着 谨慎 原 则,参 与股 指期 货的 投资,
以管理 投资 组合 的系 统性 风险, 改善 组合 的风 险收 益 特性 。 此 外,本 基金 还将 运 用股指 期货 来对 冲诸 如预 期
大额申 购赎 回、 大量 分红 等特殊 情况 下的 流动 性风 险以进 行有 效的 现金 管理 。
5.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
5.10.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
5.10.3 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 健康元 公司 于2015 年5 月27 日(星 期三) 收到 编号 为 深专调 查通 字2015815 号 中国证 券监 督管 理委
员 会调查通 知书 :“ 因 “健康 元 ”异常 交易案,根据 《中 华人民共 和国证券 法》的 有关规定,我会 决定到 你
公司调 查取 证, 请予 以配 合 ”。对 11 健 康元 的投 资 决策程 序的 说明: 本 基金 管理人 长期 跟踪 研究 该债 券,
其信用 等级 长期 稳定 为 AA+ 。 该公 司近 年来 生产、 销 售和利 润保 持稳 定增 长, 此 次异常 交易 案并 未对 其长 期
企 业经营和 投资价值 产生重 大实质性 影响。该 债券投 资已严格 执行内部 投资决 策流程,符合法 律法规 和公
司制度 的规 定。
长江证 券 于2015 年6 月12 日发 布公 告, 公司 因未 与 部分研 究报 告转 载机 构签 订协议,违 反了 《发 布证
券研究 报告 暂行 规定 》( 证 监会公 告[2010]28 号) 第 二十一 条的 相关 规定,公 司 部分研 究报 告的 报送 审核 人
员 和对外发 送渠道不 符合公 司内部规 定,公 司内控制度 执行不严 格,未 能及时识别 和防范业 务风险,故收 到信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 四季度报告
证监会 出示 警示 函的 行政 监管措 施。 对 14 长证 债 的投资 决策 程序 的说 明: 本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该
债券, 其信 用等 级长 期稳 定为 AAA 。 上述 处罚 事项 对 长江证 券的 现金 流状 况和 盈利能 力影 响较 小, 公司 的 信
用 资质不会 因此出现 明显恶 化,在 债券存续 期内未 对本 期债券的 投资价值 产生实 质性影响 。我们对 该证券
的投资 严格 执行 内部 投资 决策流 程, 符合 法律 法规 和 公司制 度的 规定 。
除 此 之 外, 其 余 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
5.11.2
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。
5.11.3
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 18,921.02
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,775,155.61
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,794,076.63
5.11.4
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净值 比
例(%)
流通受 限情 况
说明
1 000002 万科 A 395,766.00 0.05
拟 筹 划 重 大 资
产重组
2 300104 乐视网 158,760.00 0.02
拟 筹 划 重 大 资
产重组
5.11.6
因四 舍五 入原 因, 投资 组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾差 。
§6 开放式基金份额变动
单位： 份
项目 信诚新 旺混 合 A 信诚新 旺混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 203,630,273.97 -
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,380,729,946.34 329,000,000.00
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,092,822,895.30 -
报 告期 期间基 金拆分 变动份 额（ 份额减 少以
“-” 填列 ）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 491,537,325.01 329,000,000.00
§7 基金管理人运用固有 资金 投资本基金情况
信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2015 年第 四季度报告
本报告 期, 基金 管理 人未 运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投资者决策的其 他重 要信息
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 等相 关法 律法 规 及
《信诚 新旺 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金(LOF) 基金合 同 》 的 约定, 为更 好 的满足 广大 投资 人的 理财 要
求,本 基金 管理 人经 与基 金 托管人 交通 银行 股份 有限 公司协 商一 致, 决定于2015 年12 月7 日起 对本 基金 增
加收取 销售 服务 费 的 C 类 份额( 基金 代码:165527), 并对本 基金 的基 金合 同作 相应修 改 。 详 见本 基金 管 理人
于 2015 年12 月5 日 发布 的公告 。
§9
备查文件目录
9.1 备查文 件目 录
1、信 诚新 旺回 报灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）相关 批准 文件
2、信 诚基 金管 理公 司营 业 执照、 公司 章程
3、信 诚新 旺回 报灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）基金 合同
4、信 诚新 旺回 报灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）招募 说明 书
5、本 报告 期内 按照 规定 披 露的各 项公 告
9.2 存放地 点
信诚基 金管 理有 限公 司办 公地-- 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼 9 层。
9.3 查阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至公 司办公 地点 免费 查阅 ，也 可按工 本费 购买 复印 件。
亦可通 过公 司网 站查 阅， 公司网 址 为www.xcfunds.com 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2016 年 1 月22 日
