中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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中 银 新动 力 股票 型 证券 投 资基 金
2015 年第 4 季度 报 告
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 中银 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中信 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年一 月二十 二日中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 1 月 20 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 中银新 动力 股票
基金主 代码 000996
交易代 码 000996
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,227,648,273.51 份
投资目 标
本基金 通过 深入 研究 经济 发展的 “ 新 常态 ” 和大 趋势 ，挖掘 推
动经济 转型 升级 、 持 续发 展的新 动力 ， 积 极把 握其 中的投 资
机会， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。
投资策 略
经过 30 年 每年 平均 高达 两 位数的 持续 增长 ，我 国经 济已经
由高速 增长 转向 中高 速增 长， 出 现了 明显 不同 于以 往的许 多
特征， 不仅 表现 为经 济增 速的放 缓， 更表 现为 增长 动力的 转
换、 经 济结 构的 优化 升级 。 本基 金充 分发 挥基 金管 理人的 投
资研究 优势 ， 在 大类 资产 配置的 基础 上， 积极 挖掘 与经济 增
长新动 力相 关行 业与 个股 的投资 机会 ， 谋 求基 金资 产的长 期
稳定增 长。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率× 80% ＋中债 综合 指数 收益 率×2 0%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 高预 期风 险和 高预期 收
益的证 券投 资基 金品 种， 其预期 风险 和预 期收 益高 于混合 型
基金、 债券 型基 金和 货币 市场基 金。 中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2015 年 10 月 1 日-2015 年 12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -15,228,123.51
2. 本期 利润 1,213,751,087.33
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3466
4. 期末 基金 资产 净值 3,993,457,673.63
5. 期末 基金 份额 净值 1.237
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 36.38% 2.46% 13.55% 1.34% 22.83% 1.12%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
中银新 动力 股票 型证 券投 资基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2015 年 2 月 13 日至 2015 年 12 月 31 日) 中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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注：截 至报 告期 末， 本基 金成立 未满 一年 。按 基金 合同规 定， 本基 金自 基金 合同生 效起6个
月内为 建仓 期 ， 截 至建 仓 结束时 本基 金的 各项 投资 比例已 达到 基金 合同 第十 二部分 （ 二） 的
规定， 即本 基金 股票 投资 占基金 资产 的比 例范 围为80-95% ，其中 投资 于新 动力 主题的 上市
公司股 票的 比例 不低 于非 现金基 金资 产的80% 。 债 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款 （包 括协议 存款 、
定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、货币 市场 工具 、权 证、 股指期 货以 及法 律法 规或 中国证 监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具不低 于基 金资 产净 值的5 ％。本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除股 指
期货需 缴纳 的交 易保 证金 后，应 当保 持不 低于 基金 资产净 值5% 的现 金或 者到 期日在 一年 以
内的政 府债 券。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理( 或基金经理 小组) 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
史彬
本基金 的基 金经
理、 中银 主题 策略
基金基 金经 理 、 中
银新经 济基 金基
金经理
2015-02-13 - 8
中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总裁（VP ）, 上 海 财 经 大 学
金融学 硕士 。 2007 年 加入 中
银基金 管理 有限 公司 ， 先 后
担任股 票交 易员 、研 究员 、
基 金 经 理 助 理 等 职 。2012
年 7 月 至今 任中 银主 题基 金
基金经 理， 2014 年 9 月至 今
任 中 银 新 经 济 基 金 基 金 经
理， 2015 年 2 月 至今 任中 银中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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新动力 基金 基金 经理 。 具 有
8 年证 券从 业年 限。 具备 基
金、 证 券、 银行 间本 币市 场
交易员 从业 资格 。
注：1 、首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日，非 首任 基金 经理 的 “ 任 职日期 ”为根
据公司 决定 确定 的聘 任日 期， 基金 经理 的 “ 离任 日期 ” 均为 根据 公司 决定 确定 的 解聘日 期 ； 2、
证券从 业年 限的 计算 标准 及含义 遵从 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》 、中 国证监会 的有关 规则和 其
他有关 法律 法规 的规 定 ， 严格遵 循本 基金 基金 合同 ， 本 着诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和
运用基 金资 产， 在严 格控 制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。本报 告期 内 ，
本基金 运作 合法 合规 ，无 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中国 证监会颁 布的《 证券投资 基金管理 公司公 平交易制 度指导意 见》 ，公 司制定 了
《中银基 金管理有 限公司 公平交易 管理办法 》 ，建立 了《新股 询价申购 和参与 公开增发 管 理
办法 》 、 《 债券 询价 申购 管 理办法 》 、 《集 中交 易管 理 办法 》 等 公平 交易 相关 制 度体系 ， 通过 制
度确保 不同 投资 组合 在投 资管理 活动 中得 到公 平对 待， 严 格防 范不 同投 资组 合 之间进 行利 益
输送 。 公 司建 立了 投资 决 策委员 会领 导下 的投 资决 策及授 权制 度 ， 以 科学 规 范的投 资决 策体
系， 采用 集中 交易 管理 加 强交易 执行 环节 的内 部控 制， 通过 工作 制度 、 流 程 和技术 手段 保证
公平交 易原 则的 实现 ； 通 过建立 层级 完备 的公 司证 券池及 组合 风格 库 ， 完 善 各类具 体资 产管
理业务 组织 结构 ，规 范各 项业务 之间 的关 系， 在保 证各投 资组 合既 具有 相对 独立性 的同 时 ，
确保其 在获 得投 资信 息 、 投资建 议和 实施 投资 决策 方面享 有公 平的 机会 ； 通 过对异 常交 易行
为的实 时监 控、 分析 评估 、监察 稽核 和信 息披 露确 保公平 交易 过程 和结 果的 有效监 督。
本报告 期内 ， 本公 司严 格 遵守法 律法 规关 于公 平交 易的相 关规 定 ， 确 保本 公 司管理 的不
同投资 组合 在授 权 、 研 究 分析 、 投 资决 策、 交易 执 行、 业绩 评估 等投 资管 理 活动和 环节 得到
公平对 待 。 各 投资 组合 均 严格按 照法 律 、 法 规和 公 司制度 执行 投资 交易 ， 本 报告期 内未 发生
异常交 易行 为。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
本报告 期内 ， 基 金管 理人 未 发生所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞 价 同日 反向 交易成 交中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
I. 宏观经济 分析
国外经 济方 面 ， 全 球经 济 步入较 为稳 定但 缓慢 的复 苏通道 ， 美国 仍是 表现 相 对较好 的经
济体。 从领 先指 标来 看， 四季度 美 国 ISM 制造 业 PMI 指数缓慢 回落 至 48.6 水平， 就业 市场
持续改 善， 失业 率降 至 5.0% 水平。 四季 度欧 元区 经 济保持 弱势 复苏 态势 ， 制 造业 PMI 指数
稳步 在 53.1 ，CPI 同比 增 速小幅 回升 至 0.2% 左 右。 美国仍 是全 球复 苏前 景最 好的经 济体 ，
美联 储 2015 年 末重 启加 息 之后， 美元 指数 处 于 95-100 左右 的区 间窄 幅波 动。
国内经 济方 面 ， 在 前期 政 策刺激 及国 际大 宗商 品价 格下行 的内 外因 素影 响下 ， 经 济领 先
指标有 所震 荡企 稳 ， 但 下 行压力 并未 消除 。 具体 来 看， 领先 指标 制造 业 PMI 缓慢下 行 至 49.7
的荣枯 线以 下， 同步 指标 工业增 加值 同比 增 速 1-11 月累计 增 长 6.1% ，创 下 2009 年 以来 新
低 水 平 。 从 经 济 增 长 动 力 来 看 ， 拉 动 经 济 的 三 驾 马 车 以 下 滑 为 主 ： 消 费 增 速 小 幅 回 升 至
10.67% ，但 出口 增速 继续 下滑至-7.1% 左右 ，而 固定 资产投 资增 速全 面下 行 至 10.2% 的 低位
水平。 通胀 方面 ，CPI 通 缩预期 有所 修正 ，小 幅上 行于 1.5 左右% 的水 平，PPI 环比 跌幅 有
所加大 ，同 比跌 幅继 续扩 大至-5.9% 左 右。
II. 行情回顾
面对股 灾 ， 国 家有 关部 门 出台了 一系 列稳 定市 场的 措施 ， 众 多上 市公 司也 以 增持 、 承 诺
不减持 等方 式来 表达 对市 场的信 心 。 四 季度 国内 股 市迎来 了一 定反 弹 ， 单 四 季度上 证综 指上
涨 15.93% ， 代 表大盘 股表 现的沪 深 300 指 数上 涨 16.49% ， 中小 盘综 合指 数上 涨 35.08%，创
业板综 合指数 上 涨 39.11% 。全年 看，计 算机 、餐饮 旅游、 通信、 轻工 等行业 涨幅领 先， 银
行、钢 铁、 煤炭 、非 银 行 金融等 行业 表现 落后 。
III. 运行分析
报告期 内 ， 基 金在 四季 度 进行了 结构 性的 调整 。 目 前行业 配置 主要 是传 媒 、 军工 、 计 算
机。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日 为止， 本基 金的 单位 净值 为 1.237 元 ，本 基金 的累 计单位 净 值
为 1.237 元 。季 度内 本基 金净值 增长 率 为 36.38% ， 绩基准 增长 率 为 13.55% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望未 来 ， 全 球经 济有 望 在美国 经济 的拉 动下 维持 缓慢复 苏的 态势 ， 但美 联 储货币 政策中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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从紧的 节奏 稳步 加速 ， 国 际资本 流出 新兴 市场 经济 体的压 力 可 能进 一步 抬升 ， 新 兴市 场金 融
体系稳定 性面临考 验。中 央经济工 作会议指 出，2016 年是全 面建成小 康社会 决胜阶段 的开
局之年， 也是推进 结构性 改革的攻 坚之年。 会议强 调，2016 年及 今后一个 时 期，要在 适度
扩大总 需求 的同 时， 着力 加 强供给 侧结 构性 改革 ， 实 施 相互配 合的 政策 支柱 。 宏 观 政策要 稳，
就是要 为结 构性 改革 营造 稳定的 宏观 经济 环境 。 积极 的财政 政策 要加 大力 度 ， 实 行减税 政策 ，
阶段性 提高 财政 赤字 率。 预计 2016 年财 政政 策力 度 将有所 增大 ，货 币政 策继 续稳健 操作 ，
宏观调 控更 加注 重引 导经 济增速 平稳 放缓 ， 产业 结 构进一 步提 质 、 增 效、 升 级。 公开 市场 方
面， 在近 期经 济下 行压 力 未减的 情况 下 ， 预 计货 币 政策维 持中 性偏 松基 调 ， 公开市 场方 面也
更加注 重维 持流 动性 环境 平稳 。 供 给侧 改革 是 “ 十三 五 ” 计 划的 主要 工作 ， 一方 面将在 传统 行
业内实 现 “ 去产 能 ” ， 另 一 方面 “ 结构 性减 税 ” 、 “创新 ” 将使 得新 兴产 业发 展提 速 ， 更 好地 实现
中国经 济的 转型 升级 。 社 会融资 方面 ， 防范 金融 风 险及规 范表 外融 资的 政策 思路延 续 ， 商 业
银行风 险偏 好及 实体 企业 融资需 求匹 配度 下降 ， 预 计表外 融资 自发 扩张 的动 力依然 有限 ， 而
表内信 贷投 放或 将在 政策 鼓励下 继续 扩张 ， 社 会融 资 总量大 概率 上仍 将维 持较 为平稳 的适 度
增长。
从策略 上看 ，我 们认 为股 票市场 短期 仍将 维持 震荡 格局， 我们 会采 取谨 慎乐 观的态 度 ，
积极寻 找结 构性 机会 。 在 行业配 置上 ， 我们 仍然 坚 持新兴 成长 和消 费两 大方 向。 我们 将积 极
挖掘和 布局 两类 股票 的投 资机会 ： 一是 行业 快速 成 长、 商业 模式 清晰 的新 兴 行业成 长股 ； 二
是行业 景气 周期 向上 、基 本面持 续改 善的 消费 龙头 公司。
作为基 金管 理者 ， 我们 将一 如既往 地依 靠团 队的 努力 和智慧 ， 为投 资人 创造 应有 的回 报 。
4.6 报告期内基金持有人 数或基金资产净值预 警说 明
本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 3,524,744,597.86 82.41
其中： 股票 3,524,744,597.86 82.41
2 固定收 益投 资 180,314,000.00 4.22
其中： 债券 180,314,000.00 4.22 中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 562,801,653.60 13.16
7 其他各 项资 产 8,983,246.84 0.21
8 合计 4,276,843,498.30 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
1,941,894,112.50 48.63
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
819.00 0.00
E 建筑业
19,895,799.00 0.50
F 批发和 零售 业
2,115.90 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
91,929,997.74 2.30
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 441,932,574.66 11.07
J 金融业
81,134,808.56 2.03
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
135,561,858.45 3.39
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
17,607,431.28 0.44
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
76,568,559.98 1.92 中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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R 文化、 体育 和娱 乐业
718,216,520.79 17.98
S 综合
- -
合计
3,524,744,597.86 88.26
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 002329 皇氏集 团 10,072,387 281,019,597.30 7.04
2 300364 中文在 线 1,117,275 198,874,950.00 4.98
3 002292 奥飞动 漫 3,123,401 161,511,065.71 4.04
4 000802 北京文 化 3,747,215 126,955,644.20 3.18
5 600391 成发科 技 2,183,647 113,243,933.42 2.84
6 002343 禾欣股 份 1,749,565 106,198,595.50 2.66
7 300336 新文化 2,435,119 102,274,998.00 2.56
8 002445 中南重 工 3,389,838 95,084,955.90 2.38
9 603598 引力传 媒 1,348,289 92,816,214.76 2.32
10 002502 骅威股 份 2,794,744 89,487,702.88 2.24
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 180,314,000.00 4.52
其中： 政策 性金 融债 180,314,000.00 4.52
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 180,314,000.00 4.52
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细 中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 150215 15 国开 15 1,300,000 130,169,000.00 3.26
2 150211 15 国开 11 500,000 50,145,000.00 1.26
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 参与 股指期 货投 资。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本 基金 将根 据风 险管 理的原 则， 以套 期保 值为 目的， 有选 择地 投资 于股 指期
货。套 期保 值将 主要 采用 流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 。
本 基金 在进 行股 指期 货投资 时， 将通 过对 证券 市场和 期货 市场 运行 趋势 的研
究，并 结合 股指 期货 的定 价模型 寻求 其合 理的 估值 水平。 本基 金管 理人 将充 分考
虑股指 期货 的收 益性 、流 动性及 风险 特征 ，通 过资 产配置 、品 种选 择， 谨慎 进行
投资， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被 监 管部 门立 案调 查， 或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
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5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
5.11.3 其他各项资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 4,071,087.55
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,735,838.03
5 应收申 购款 2,176,321.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,983,246.84
5.11.4 报告期末持有的 处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名 股 票中存在流通受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 300336 新文化 102,274,998.00 2.56 重大资 产重 组
2 002502 骅威股 份 89,487,702.88 2.24 重大资 产重 组
5.11.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,963,313,647.07
本报告 期基 金总 申购 份额 287,237,928.32
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,022,903,301.88
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,227,648,273.51 中银新 动力 股票 型证 券投 资基 金 2015 年第 4 季度 报 告
12
§ 7
基金管理人运用固有 资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 未运用 固有 资金 申购 、赎 回或买 卖本 基金 。
§ 8
备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、 《中 银新 动力 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》
2、 《中 银新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书》
3、 《中 银新 动力 股票 型证 券投资 基金 托管 协议 》
4、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
8.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 ，并 登载 于基 金管 理人网 站 www.bocim.com 。
8.3 查阅方式
投资者 可以 在开 放时 间内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ， 也 可登 陆 基金管 理人 网
站 www.bocim.com 查阅。
中银基金管理有限公 司
二〇一六年一月二十 二日
