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中银健康生活(000591)

中银健康生活:2015年第四季度报告查看PDF公告

中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 
1 
 
 
 
 
 
中 银 健康 生 活混 合 型证 券 投资 基 金 
2015 年第 4 季度 报 告 
2015 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 中银 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中信 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期 :二 〇一六 年一 月二十 二日中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 
 2 
§ 1


重要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2016 年 1 月 20 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自 2015 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 § 2


基金产品概况 基金简 称 中银健 康生 活混 合 基金主 代码 000591 交易代 码 000591 (前 端) - (后端) 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 5 月 20 日 报告期 末基 金份 额总 额 61,394,376.48 份 投资目 标 本基金 主要 投资 于有 利于 引领和 提升 居民 健康 生活 水平的 上市公 司, 把握 经济 增长 过程中 居民 健康 需求 升级 蕴含的 投 资机会 , 在 严格 控制 风险 的前提 下, 追求 基金 资产 的长期 稳 健增值 。 投资策 略 在大类 资产 配置 上, 在具 备足够 多本 基金 所定 义的 投资标 的 时, 优 先考 虑股 票类 资产 的配置 , 剩 余资 产将 配置 于债券 和 现金等 大类 资产 上。 除主 要的股 票投 资策 略外 , 本 基金还 可 通过债 券投 资策 略以 及衍 生工具 投资 策略 , 进 一步 为基金 组 合规避 风险 、增 强收 益。 本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场发 展趋 势, 评估 市场 的系统 性风 险和 各类 资产 的预期 收 益与风 险, 据此 合理 制定 和调整 股票 、 债 券等 各类 资产的 比 例, 在 保持 总体 风险 水平 相对稳 定的 基础 上, 力争 投资组 合 的稳定 增值 。 此 外, 本基 金将持 续地 进行 定期 与不 定期的 资 产配置 风险 监控 ,适 时地 做出相 应的 调整 。 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 3 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80% +中债 综合 指数 收益 率× 20% 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券 型基金 与货 币市 场基 金, 低于股 票型 基金 , 属 于中 高预期 收 益和预 期风 险水 平的 投资 品种。 基金管 理人 中银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司 § 3


主要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2015 年 10 月 1 日-2015 年 12 月 31 日) 1. 本期 已实 现收 益 5,223,536.87 2. 本期 利润 23,270,440.95 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3599 4. 期末 基金 资产 净值 106,794,788.66 5. 期末 基金 份额 净值 1.739 注:1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收 益)扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。 2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ,计 入费 用后 实际收 益水 平 要低于 所列 数字 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 24.75% 2.08% 13.55% 1.34% 11.20% 0.74% 3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的 比较 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 (2014 年 5 月 20 日至 2015 年 12 月 31 日) 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 4 注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 起6 个 月内为 建仓 期, 截至 建仓 结束时 本基 金 的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 第十 二部 分 (二 ) 的规定 , 即本 基金 投资 组 合中股 票资 产占 基金资 产的60%-95% , 权 证投资 占基 金资 产净 值的0%-3% , 债券 、 货 币市 场工 具以及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具占 基金 资产 的5%-40% , 其中 ,每 个交 易日 日终在 扣除 股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后, 基金 保留 的现 金 或者投 资于 到期 日在 一年 以内的 政府 债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值的5% 。 本基 金将 不低于80% 的非 现金 基金 资产投 资于 本 基金所 界定 的健 康生 活相 关股票 。


§ 4


管理人报告 4.1 基金经理( 或基金经理 小组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 邬炜 本基金 的基 金经 理、 中银 策略 基金 经理 、 中 银价 值基 金基金 经理 、 中银 互联网+ 基金 基金 经理 2015-05-29 - 5 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理副总 裁 (A VP ) ,数 量经 济 学硕士 。 2010 年 加入 中银 基 金管理 有限 公司 , 曾 任研 究 员、 基 金经 理助 理、 专户 投 资经理 。 2015 年 3 月 至今 任 中 银 价 值 基 金 基 金 经 理 , 2015 年 5 月至 今任 中银 策 略基金 基金 经理 , 2015 年 5 月 至 今 任 中 银 健 康 生 活 基 金基金 经理 , 2015 年 8 月至 今 任 中 银 互 联 网+ 基 金 基 金中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 5 经理。 具 有 5 年 证券 从业 年 限。具 备基 金从 业资 格。 注:1 、首 任基 金经 理的 “ 任职日 期 ” 为基 金合 同生 效 日,非 首任 基金 经理 的 “ 任 职日期 ”为根 据公司 决定 确定 的聘 任日 期,基 金经 理的 “ 离 任日 期 ” 均为 根据 公司 决定 确定 的 解聘日 期; 2、证 券从 业年 限的 计算 标 准及含 义遵 从《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告期 内,本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》 、中 国证监会 的有关 规则和 其 他有关 法律 法规 的规 定 , 严格遵 循本 基金 基金 合同 , 本 着诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在严 格控 制风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。本报 告期 内 , 本基金 运作 合法 合规 ,无 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 根据中国 证监会颁 布的《 证券投资 基金管理 公司公 平交易制 度指导意 见》 ,公 司制定 了 《中银基 金管理有 限公司 公平交易 管理办法 》 ,建立 了《新股 询价申购 和参与 公开增发 管 理 办法》 、 《 债券 询价 申购 管 理办法 》 、 《集 中交 易管 理 办法 》 等 公平 交易 相关 制 度体系 , 通过 制 度确保 不同 投资 组合 在投 资管理 活动 中得 到公 平对 待, 严 格防 范不 同投 资组 合 之间进 行利 益 输送 。 公 司建 立了 投资 决 策委员 会领 导下 的投 资决 策及授 权制 度 , 以 科学 规 范的投 资决 策体 系, 采 用 集中 交易 管理 加 强交易 执行 环节 的内 部控 制, 通过 工作 制度 、 流 程 和技术 手段 保证 公平交 易原 则的 实现 ; 通 过建立 层级 完备 的公 司证 券池及 组合 风格 库 , 完 善 各类具 体资 产管 理业务 组织 结构 ,规 范各 项业务 之间 的关 系, 在保 证各投 资组 合既 具有 相对 独立性 的同 时 , 确保其 在获 得投 资信 息 、 投资建 议和 实施 投资 决策 方面享 有公 平的 机会 ; 通 过对异 常交 易行 为的实 时监 控、 分析 评估 、监察 稽核 和信 息披 露确 保公平 交易 过程 和结 果的 有效监 督。 本报告 期内 , 本公 司严 格 遵守法 律法 规关 于公 平交 易的相 关规 定 , 确 保本 公 司管理 的不 同投资 组合 在授 权 、 研 究 分析 、 投 资决 策、 交易 执 行、 业绩 评估 等投 资管 理 活动和 环节 得到 公平对 待 。 各 投资 组合 均 严格按 照法 律 、 法 规和 公 司制度 执行 投资 交易 , 本 报告期 内未 发生 异常交 易行 为。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。 本报告 期内 , 基 金管 理人 未 发生所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交 较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 6 4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 1. 宏 观经 济分 析 国外经 济方 面 , 全 球经 济 步入较 为稳 定但 缓慢 的复 苏通道 , 美国 仍是 表现 相 对较好 的经 济体。 从领 先指 标来 看, 四季度 美 国 ISM 制造 业 PMI 指数缓慢 回落 至 48.6 水平, 就业 市场 持续改 善, 失业 率降 至 5.0% 水平。 四季 度欧 元区 经 济保持 弱势 复苏 态势 , 制 造业 PMI 指数 稳步 在 53.1 ,CPI 同比 增 速小幅 回升 至 0.2% 左 右。 美国仍 是全 球复 苏前 景最 好的经 济体 , 美联 储 2015 年 末重 启加 息 之后, 美元 指数 处 于 95-100 左右 的区 间窄 幅波 动。 国内经 济方 面 , 在 前期 政 策刺激 及国 际大 宗商 品价 格下行 的内 外因 素影 响下 , 经 济领 先 指标有 所震 荡企 稳 , 但 下 行 压力 并未 消除 。 具体 来 看, 领先 指标 制造 业 PMI 缓慢下 行 至 49.7 的荣枯 线以 下, 同步 指标 工业增 加值 同比 增 速 1-11 月累计 增 长 6.1% ,创 下 2009 年 以来 新 低 水 平 。 从 经 济 增 长 动 力 来 看 , 拉 动 经 济 的 三 驾 马 车 以 下 滑 为 主 : 消 费 增 速 小 幅 回 升 至 10.67% ,但 出口 增速 继续 下滑至-7.1% 左右 ,而 固定 资产投 资增 速全 面下 行 至 10.2% 的 低位 水平。 通胀 方面,CPI 通缩 预期有 所修 正, 小 幅上 行 于 1.5% 左右 的水 平,PPI 环比跌 幅有 所 加大, 同比 跌幅 继续 扩大 至-5.9% 左右 。 2. 市 场回 顾 面对股 灾 , 国 家有 关部 门 出台了 一系 列稳 定市 场的 措 施 , 众 多上 市公 司也 以 增持 、 承 诺 不减持 等方 式来 表达 对市 场的信 心 。 四 季度 国内 股 市迎来 了一 定反 弹 , 单 四 季度上 证综 指上 涨 15.93% , 代 表大盘 股表 现的沪 深 300 指 数上 涨 16.49% , 中小 盘综 合指 数上 涨 35.08%,创 业板综 合指数 上 涨 39.11% 。全年 看,计 算机 、餐饮 旅游、 通信、 轻工 等行业 涨幅领 先, 银 行、钢 铁、 煤炭 、非 银行 金融等 行业 表现 落后 。 3. 运 行分 析 报告期 内 , 基 金运 作更 为 积极 , 增 加组 合仓 位的 同 时, 优化 持仓 结构 , 积 极 把握市 场机 会,从 而取 得基 金净 值的 修复增 长。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2015 年 12 月 31 日 为止, 本基 金的 单位 净值 为 1.739 元 ,本 基金 的累 计单位 净 值 为 1.739 元 。季 度内 本基 金净值 增长 率 为 24.75% , 同期业 绩基 准增 长率 为 13.55% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 展望未 来 , 全 球经 济有 望 在美国 经济 的拉 动下 维持 缓慢复 苏的 态势 , 但美 联 储货币 政策 从紧的 节奏 稳步 加速 , 资 本流出 新兴 市场 经济 体的 压力可 能进 一步 抬升 , 新 兴市场 金融 体系中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 7 稳定性 面临 考验 。 鉴于 对 当前经 济和 通胀 增速 的判 断, 经济 增速 下滑 压力 仍 未消退 , 但财 政 政策 、 房 地产 政策 放松 有 望继续 , 稳健 的货 币政 策 要灵活 适度 , 四季 度 经 济 已有一 定程 度的 企稳 。 刚 刚结 束的 中央 经 济工作 会议 上 , 中 央指 出 供给侧 结构 性改 革是 未来 经济工 作的 主攻 方向, 并把 “ 去产 能、 去库 存、 去 杠杆 、 降 成本、 补 短板 ” 作为“ 五大 重点 任务 ” 。 我们 认为 供 给侧改 革一 方面 将切 实改 善产能 过剩、 工业 品价 格 通缩的 困境, 另一 方面 以 “ 降成本 ”“创新 ” 等措施为新兴产业快 速发 展提供强大动力,最 终实 现我国经济结构的顺 利转 型。我们预计 2016 年全 年经 济增 速可 能 呈现 “ 前低 后高 ” 的态 势, 虽然 “ 去产 能 ” 对 经济 构成 一定下 行压 力, 但国家 将以 适度 扩大 总需 求的政 策予 以对 冲, 全年 最终实 现 6.5% 的 GDP 增 速。2016 年财 政政策 力度 将有 所增 大 , 货 币政策 继续 稳健 操作 , 宏观 调控更 加注 重引 导经 济增 速平稳 放缓 , 产业结 构进 一步 提质 、 增 效、 升级 。 利率 方面 , 由 于经济 增速 和通 胀水 平处 于低位 , 利率 水 平仍有 下降 空间 。 但受 制 于美联 储加 息 , 国 内利 率 的下行 空间 较为 有限 。 汇 率方面 , 人民 币 兑强势 货币 可能 继续 呈贬 值态势 , 但对 一篮 子货 币 汇率有 望保 持基 本稳 定 。 人民币 并不 具备 大幅贬 值的 基础 。 从策略 上看 ,我 们认 为股 票市场 短期 仍将 维持 震荡 格局, 因此 将采 取谨 慎乐 观的态 度 , 积极寻 找结 构性 机会 。 行 业配置 方面 , 我们 仍然 坚 持新兴 成长 和消 费的 大方 向, 具体 包括 文 化娱乐 、 环 保 新能 源、 医 疗保健 等高 景气 的子 领域 。 此 外, 我们 将更 为重 视 企业市 值空 间和 发展前 景的 匹配 度, 注重 控制市 场整 体经 历大 幅上 涨后的 估值 风险 。 作为基 金管 理者 , 我们 将一 如既往 地依 靠团 队的 努力 和智慧 , 为投 资人 创造 应有 的回 报 。 4.6 报告期内基金持有人 数或基金资产净值预 警说 明 本基金在报告期内未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 § 5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 89,156,260.60 83.13 其中: 股票 89,156,260.60 83.13 2 固定收 益投 资 78,471.90 0.07 其中: 债券 78,471.90 0.07 资产支 持证 券 - - 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 8 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,811,229.04 16.61 7 其他各 项资 产 197,240.19 0.18 8 合计 107,243,201.73 100.00 5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 49,848,556.80 46.68 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 7,074,804.00 6.62 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,672,094.00 2.50 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 21,887,841.80 20.50 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 7,672,964.00 7.18 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 9 S 综合 - - 合计 89,156,260.60 83.48 5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002292 奥飞动 漫 99,900 5,165,829.00 4.84 2 000967 上风高 科 181,500 4,876,905.00 4.57 3 002405 四维图 新 117,300 4,551,240.00 4.26 4 300078 思创医 惠 90,900 4,435,920.00 4.15 5 002049 同方国 芯 65,638 4,149,634.36 3.89 6 002739 万达院 线 32,800 3,936,000.00 3.69 7 000802 北京文 化 110,300 3,736,964.00 3.50 8 600637 东方明 珠 94,290 3,572,648.10 3.35 9 000801 四川九 洲 113,253 3,502,915.29 3.28 10 600703 三安光 电 134,200 3,258,376.00 3.05 5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 78,471.90 0.07 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 78,471.90 0.07 5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 10 1 113008 电气转 债 570 78,471.90 0.07 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值 为目 的 , 有 选择 地投 资于 股指 期 货。 套期 保 值将主 要采 用流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 并结 合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基 金管理 人将 充分 考虑 股指 期货的 收益 性 、 流动性 及风 险特 征 , 通 过 资产配 置 、 品 种选 择, 谨慎 进行投 资 , 以 降低 投资 组 合的整 体风 险。 5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 5.10.1 本期国债期货投 资 政策 本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ,无 相关 投资 政策 。 5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。 5.10.3 本期国债期货投 资 评价 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ,无 相关 投资 评价。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查, 或 在报 告编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。 5.11.3 其他各项资产构 成 序号 名称 金额( 元) 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 11 1 存出保 证金 132,397.75 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,768.96 5 应收申 购款 61,073.48 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 197,240.19 5.11.4 报告期末持有的 处 于转股期的可转换债 券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 113008 电气转 债 78,471.90 0.07 5.11.5 报告期末前十名 股 票中存在流通受限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况 说明 1 002049 同方国 芯 4,149,634.36 3.89 重大事 项 5.11.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 § 6


开放式基金份额变动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 68,167,293.98 本报告 期基 金总 申购 份额 5,123,462.85 减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 11,896,380.35 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 61,394,376.48 § 7


基金管理人运用固有 资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况 本报告 期内 基金 管理 人未 持有本 基金 份额 。 7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细 中银健 康生 活混 合型 证券 投资基 金 2015 年第 4 季 度 报告 12 本报告 期内 ,基 金管 理人 未运用 固有 资金 申购 、赎 回或买 卖本 基金 。 § 8


备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、 《中 银健 康生 活混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 2、 《中 银健 康生 活混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 3、 《中 银健 康生 活混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 4、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 8.2 存放地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 ,并 登载 于基 金管 理人网 站 www.bocim.com 。 8.3 查阅方式 投资者 可以 在开 放时 间内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 , 也 可登 陆 基金管 理人 网 站 www.bocim.com 查阅。 中银基金管理有限公 司 二〇一六年一月二十 二日