中 邮 核 心 科技 创 新 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2015 年第 4 季度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 中国邮政储 蓄银行股份有限公 司
报告送 出日期：2016 年 1 月22 日
中邮科技创新 2015 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年01 月 21 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。
本报告 期 自2015 年10 月01 日 起至2015 年 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 中邮科 技创 新
交易代 码 000966
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 406,938,045.16 份
投资目 标
本基金 重点 关注 在我 国经 济转型 中受 益于 科技 创新 的企业 ，在 严
格控制 风险 并保 证充 分流 动性的 前提 下， 谋求 基金 资产的 长期 稳
定增值 。
投资策 略
本基金 将采 用“ 自上 而下 ”的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ”
的股票 投资 策略 相结 合的 方法进 行投 资。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势， 判
断当前 所处 的经 济周 期， 进而对 未来 做出 科学 预测 。 在此 基础 上，
本基金 通过 对流 动性 及资 金流向 的分 析， 综合 股市 和债市 估值 及
风险分 析进 行大 类资 产配 置。此 外， 本基 金将 持续 地进行 定期 与
不定期 的资 产配 置风 险监 控，适 时地 做出 相应 的调 整。
（二） 股票 投资 策略
本基金 将重 点关 注在 中国 经济转 型过 程中 ，由 科技 创新带 来的 具
有广阔 市场 空间 及持 续成 长能力 的优 质企 业， 采用 自下而 上个 股
精选的 股票 投资 策略 ，精 选上市 公司 股票 。本 基金 所指的 科技 创
新主要 分为 科技 制造 创新 和科技 服务 创新 两方 面。
1、科 技创 新主 题的 界定 中邮科技创新 2015 年第 4 季度 报告
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（1） 科技 制造 创新
我国未 来经 济发 展的 重要 立足点 在于 能够 实现 由制 造大国 向制 造
强国的 转变 ，科 学技 术的 创新是 实现 制造 强国 的重 要手段 。随 着
我国人 口红 利的 逐渐 结束 ，传统 制造 行业 面临 劳动 力成本 上涨 的
困境， 因此 依靠 科技 创新 颠覆传 统的 生产 制造 方式 ，提高 生产 效
率和制 造的 附加 值将 是制 造业未 来 的 发展 趋势 。
高端装 备制 造业 是科 技制 造创新 的典 型代 表。 高端 装备制 造业 是
制造业 的先 导产 业， 具有 高、精 、专 的特 点， 同时 高端装 备制 造
业既是 科技 创新 的成 果， 也是推 动科 技创 新的 主要 动力之 一， 因
此高端 装备 制造 业是 本基 金投资 科技 创新 的主 要方 向之一 。
（2） 科技 服务 创新
伴随着 人口 结构 的改 变及 消费升 级， 科技 服务 逐渐 成为消 费的 重
要方向 之一 ，科 技服 务的 创新也 正在 改变 着人 们的 生活方 式。
互联网 行业 是科 技服 务创 新的重 要体 现。 在互 联网 行业与 各行 业
的融合 和碰 撞过 程中 ，用 户体验 的提 升， 商业 模式 的重塑 ，新 的
盈利增 长点 的诞 生， 都是 本基金 主要 关注 的方 向。
本基金 管理 人将 持续 跟踪 国家相 关政 策、 关注 科技 创新的 发展 状
况、科 研成 果和 技术 工艺 的重大 突破 新等 因素 的变 化，对 科技 创
新的范 畴进 行动 态调 整。
2、核 心科 技创 新主 题的 个 股特征
具体来 说， 本基 金将 重点 筛选具 有如 下“ 核心 科技 创新” 特征 的
企业：
（1 ） 提 供全 新的 产品 或服 务、 开创 新的 产业 领域 ， 或以前 所未 有
的方式 提供 已有 的产 品或 服务， 并且 产品 或服 务具 有核心 竞争 优
势；
（2） 应 用新 知识、 新技 术 、 新工 艺、 新 思维， 大幅 降 低生产 成本 、
提高产 品质 量和 产量 ；
（3 ） 在 技术 边界 上提 高生 产技术 手段 、 强化 工艺 流 程， 在业 务边
界上改 进产 品和 服务 体验 ， 在 运作 边界 上扩 大产 业 活动基 础平 台，
在市场 边界 上增 强产 品和 服务的 竞争 力；
（4） 在商 业模式 、 市 场营 销、 管 理体 系、 生产 流程 等诸多 方面 的
变化和 创新 ，通 过这 些创 新实现 了企 业成 本的 降低 、盈利 的增 加
和竞争 实力 的提 高；
（5） 改善 人类 生活 质量 、 推动经 济的 发展 和社 会的 进步。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 部分 ，本 基金 在债券 组合 平均 久期 、期 限结构 和类 属
配置的 基础 上， 对影 响个 别债券 定价 的主 要因 素， 包括流 动性 、
市场供 求、 信用 风险 、票 息及付 息频 率、 税赋 、含 权等因 素进 行
分析， 选择 具有 良好 投资 价值的 债券 品种 进行 投资 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套
利、避 险交 易， 控制 基金 组合风 险， 获取 超额 收益 。本基 金进 行
权证投 资时 ，将 在对 权证 标的证 券进 行基 本面 研究 及估值 的基 础
上，结 合股 价波 动率 等参 数，运 用数 量化 期权 定价 模型， 确定 其
合理内 在价 值， 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。未来 ，随 着中邮科技创新 2015 年第 4 季度 报告
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证券市 场的 发展 、金 融工 具的丰 富和 交易 方式 的创 新等， 基金 还
将积极 寻求 其他 投资 机会 ，履行 适当 程序 后更 新和 丰富组 合投 资
策略。
（五） 股指 期货 投资 策略
本基 金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套 期保 值为 目的， 遵循 有
效管理 原则 经充 分论 证后 适度运 用股 指期 货， 特别 是在科 技创 新
受经济 环境 、政 策监 管等 外部重 要因 素影 响时 相应 行业的 上市 公
司股价 变化 可能 出现 一定 程度的 波动 ，通 过对 股票 现货和 股指 期
货市场 运行 趋势 的研 究， 结合股 指期 货定 价模 型， 采用估 值合 理、
流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 ，对 本基 金投 资组 合进行 及时 、
有效地 调整 和优 化， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
业绩比 较基 准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ： 沪深300 指数 ×6 0% ＋上 证国 债
指数 × 40%
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深300 指 数， 债券投 资的 业
绩比较 基准 为上 证国 债指 数，主 要基 于以 下原 因：
沪深 300 指 数是 由上 海和 深圳证 券市 场中 选 取300 只 A 股 作为 样
本编制 而成 的成 份股 指数 ，覆盖 了沪 深市 场六 成左 右的市 值， 具
有良好 的市 场代 表性 和市 场流动 性。 沪 深300 指数 与市场 整体 表
现具有 较高 的相 关性 ，且 指数历 史表 现强 于市 场平 均收益 水平 ，
具有良 好的 投资 价值 。该 指数由 中证 指数 公司 在引 进国际 指数 编
制和管 理经 验的 基础 上编 制和维 护， 编制 方法 的透 明度高 ，具 有
独立性 。
上证国 债指 数是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样
本,按 照国 债发 行量 加权 而 成。 上证 国 债 指数 编制 合 理、 透明 、 运
用广泛 ，具 有较 强的 代表 性和权 威性 ，能 够满 足本 基金的 投资 管
理需要 。
随着市 场环 境的 变化 ，如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市
场推出 代表 性更 强、 投资 者认同 度更 高且 更能 够表 征本基 金风 险
收益特 征的 指数 时， 本基 金管理 人可 以依 据维 护基 金份额 持有 人
合法权 益的 原则 ，根 据实 际情况 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 。
调整业 绩比 较基 准应 经基 金托管 人同 意， 报中 国证 监会备 案， 基
金管理 人应 在调 整 前3 个 工作日 在中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒
介上刊 登公 告。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和
货币市 场基 金， 低于 股票 型基金 ，属 于证 券投 资基 金中的 中等 风
险品种 。
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元 中邮科技创新 2015 年第 4 季度 报告
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主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年10 月1 日 － 2015 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 21,611,620.58
2.本期 利润
178,747,178.21
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.3739
4.期末 基金 资产 净值 480,014,876.65
5.期末 基金 份额 净值 1.180
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩
指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 42.00% 2.64% 10.65% 1.01% 31.35% 1.63%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自合 同生效 日 起6 个 月内 为建 仓期， 报告 期内 本基
金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 的有 关规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
曹思 基金经 理 2015 年2 月11 日 - 7 年
经济学 硕士 ， 曾 任中 邮创 业
基金管理股份有限公司行
业研究 员、 中邮 中小 盘灵 活
配置混合型证券投资基金
基金经 理助 理， 现任 中邮 核
心竞争力灵活配置混合型
证券投 资基 金基 金经 理、 中
邮核心科技灵活配置混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
注：基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或中 国证 券投 资基 金业协 会下 发的 基金中邮科技创新 2015 年第 4 季度 报告
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经理注 册或 变更 等通 知的 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定， 各基 金在 研究、 投资 、交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期 内， 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求； 交易
行为合 法合 规， 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ；未发 生内 幕交 易的 情况 ；相关 的信 息披 露真
实、完 整、 准确 、及 时； 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定
的程序 、 规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》， 公司制 定了 《中
邮基金 公平 交易 管理 制度 》、《 中邮 基金 投资 管理 制度》 、《 交易 部管 理制 度》、 《交 易部 申购
业务管 理细 则》 等一 系列 与公平 交易 相关 制度 体系 ，制度 的范 围包 括境 内上 市股票 、债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等所有 投资 管理 活动 ， 同 时包括 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
监控等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 ，形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。
公司建 立了 投资 决策 委员 会领导 下的 投资 决策 及授 权制度 ，以 科学 规范 的投 资决策 体系 ，采
用集中 交易 管理 加强 交易 执行环 节的 内部 控制 ，通 过工作 制度 、流 程和 信息 系统控 制等 手段 保证
公平交 易原 则得 以实 现； 在确保 各投 资组 合相 对独 立性的 同时 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实施
投资决 策方 面享 有公 平的 机会； 通过 信息 系统 对公 平交易 行为 进行 定期 分析 评估， 发现 异常 情况 ，
要求投 资经 理做 出合 理解 释，并 根据 发现 情况 进一 步完善 公司 相关 公平 交易 制度， 避免 类似 情况
再次发 生， 最后 妥善 保存 分析报 告备 查。 从而 确保 整个业 务环 节对 公平 交易 过程和 结果 控制 的有
效性。
本 报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在报 告期 内 ， 市 场逐 步 回归正 常状 态 ， 经 历了 平 稳的上 涨 。 经 过三 季度 末 的仓位 的调 整四
季度基 金产 品收 益率 上有 较好的 表现 。在 投资 策略 方面， 四季 度依 然遵 循我 们一贯 的自 下而 上精
选个股 的投 资策 略。 但是 经过上 半年 的大 起大 落， 在个股 的选 择标 准方 面在 四季度 进一 步加 强，
业绩增 长和 成长 空间 再次 成为最 核心 的选 股标 准。
在行 业配 置方 面， 我 们认 为能够 穿越 周期 的更 多是 代表未 来经 济发 展方 向的 具备科 技创 新 属
性的行 业和 个股 ，因 此重 点配置 方向 为互 联网 产业 ，高端 制造 业以 及生 物医 药等。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年12 月 31 日 ， 本基 金 份额 净值 为1.180 元， 累计 净值1.180 元 。 本报告 期份 额净
值增长 率 为42.00% ，同 期 业绩比 较基 准增 长率 为 10.65% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
首先从 宏观 经济 基本 面看 ， 预计2016 年 整体 宏观 经 济增速 将会 进一 步下 滑， 传统经 济依 旧疲
弱。但 是从 微观 企业 的表 现看， 新兴 经济 亮点 层出 不穷。 流动 性方 面预 计将 会维持 积极 的货 币政
策，市 场流 动性 将会 保持 相对宽 松的 状态 。其 次， 在对整 体宏 观经 济基 本面 以及流 动性 判断 的基
础上， 我们 认为2016 年 整 体主要 是结 构性 的投 资机 会， 代 表未 来经 济增 长驱 动力的 新兴 产业 预 计
将会有 较好 的市 场表 现， 业绩和 成长 空间 仍将 是考 量股票 的主 要标 准。 最后 对于 2016 年基 金产 品
投资策 略， 依然 看好 新兴 经济中 的投 资机 会， 具体 体现在 三条 投资 主线 ，第 一，信 息经 济。 主要
以互联 网为 代表 ，包 括信 息产业 基础 建设 以及 互联 网和传 统经 济的 融合 等的 投资机 会。 第二 ，健
康经济 。主 要包 括生 物医 药，医 疗服 务、 体育 产业 等的投 资机 会。 第三 ，智 能经济 ，主 要智 能硬
件设备 、高 端设 备、 机器 人等为 代表 的投 资机 会。
在行业 配置 方面 ，下 半年 主要看 好代 表未 来经 济转 型的具 备科 技创 新属 性和 能力 的 TMT 、生
物医药 、环 保等 行业 。将 从这几 个行 业中 选择 具 有 科技创 新属 性的 公司 进行 配置。
另外我 们将 根据 整体 宏观 经济的 运行 以及 市场 走势 的变化 ，及 时对 仓位 进行 调整， 力争 为投
资者带 来良 好的 投资 回报 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金持 有人 数或基 金资 产净 值无 预警 的说明 。 中邮科技创新 2015 年第 4 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 389,023,438.57 78.09
其中： 股票
389,023,438.57 78.09
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
107,754,269.23 21.63
8 其他资 产
1,381,586.74 0.28
9 合计
498,159,294.54
100.00
注: 由 于四 舍五 入的 原因 报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之和 与
合计可 能有 尾差 。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 206,876,886.63 43.10
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 5,601,000.00 1.17
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 108,962,873.60 22.70
J 金融业 4,375,000.00 0.91
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
17,808,478.34 3.71
M 科学研 究和 技术 服务 业 31,680,000.00 6.60
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- - 中邮科技创新 2015 年第 4 季度 报告
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R 文化、 体育 和娱 乐业
13,719,200.00 2.86
S 综合 - -
合计 389,023,438.57 81.04
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300215 电科院 1,600,000 31,680,000.00 6.60
2 300456 耐威科 技 259,918 28,320,665.28 5.90
3 300383 光环新 网 400,000 22,284,000.00 4.64
4 300367 东方网 力 280,000 19,516,000.00 4.07
5 603300 华铁科 技 369,931 17,808,478.34 3.71
6 002326 永太科 技 800,000 16,832,000.00 3.51
7 600594 益佰制 药 770,000 16,324,000.00 3.40
8 300302 同有科 技 210,000 15,214,500.00 3.17
9 002368 太极股 份 224,989 15,096,761.90 3.15
10 600136 道博股 份 220,000 13,719,200.00 2.86
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。 中邮科技创新 2015 年第 4 季度 报告
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套 期保 值为 目的， 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证 后适
度运用 股指 期货 ，特 别是 在科技 创新 受经 济环 境、 政策监 管等 外部 重要 因素 影响时 相应 行业 的上
市公司 股价 变化 可能 出现 一定程 度的 波动 ，通 过对 股票现 货和 股指 期货 市场 运行趋 势的 研究 ，结
合股指 期货 定价 模型 ，采 用估值 合理 、流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 ，对 本基金 投资 组合 进行
及时、 有效 地调 整和 优化 ，提高 投资 组合 的运 作效 率。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
5.10.2 报告 期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本报告期内基金投资的前 十名证券的发行主体无被 监管部门立案调查, 无 在 报告 编 制 日 前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 845,304.54
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,693.80
5 应收申 购款 515,588.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,381,586.74
中邮科技创新 2015 年第 4 季度 报告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300456 耐威科 技 28,320,665.28 5.90 重大事 项
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 514,845,895.74
报告期 期间 基金 总申 购份 额 119,360,348.95
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 227,268,199.53
报告期 期末 基金 份额 总额 406,938,045.16
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 1,952,631.46
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 1,952,631.46
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.48
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心科技 创新 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件
2. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
中邮科技创新 2015 年第 4 季度 报告
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3. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》
4. 《中 邮核 心科 技创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理股份有限公司
2016 年1 月22 日
