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中邮核心成长混合(590002)

中邮核心成长混合:2015年第四季度报告查看PDF公告

 
 
中 邮 核 心 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 4 季 度 报告 
 
2015 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理股份有限公 司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年 1 月22 日 
 
 
 中邮核心成长混合 2015 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2016 年 1 月 21 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。 本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至2015 年 12 月 31 日止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 中邮核 心成 长混 合 场内简 称 - 交易代 码 590002 前端交 易代 码 - 后端交 易代 码 - 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2007 年 8 月17 日 报告期 末基 金份 额总 额 10,043,259,344.88 份 投资目 标 以追求 长期 资本 增值 为目 的, 通 过投 资于 具有 核心 竞 争力且 能保 持持 续增 长的 企业, 在充 分控 制风 险的 前 提下, 分享 中国 经济 快速 增长的 成果 和实 现基 金资 产 的长期 稳定 增值 。 投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现 “ 核心 ” 与 “成 长” 相 结合的 主线 。 “核心 ” 体 现在 通过 自上 而下的 研究 , 寻 找促 使宏 观 经济及 产业 政策 、行 业及 市场演 化的 核心 驱动 因素 , 把握上 述方 面未 来变 化的 趋势; 从公 司治 理、 公司 战 略、比 较优 势等 方面 来把 握公司 核心 竞争 优势 。 “成长 ” 主 要是 指通 过建 立成长 性估 值模 型来 分析 评 价公司 的成 长价 值, 并进 行横向 比较 来发 现具 有持 续 成长优 势的 公司 ,从 而达 到精选 个股 的目 的。 1、资 产配 置策 略 中邮核心成长混合 2015 年第 4 季度报告 第 3 页 共 13 页


本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中, 主要 采取 “自上 而下 ” 为 主的 投资 方法, 做出 资产 配置 及投 资 组合的 构建 , 并 根据 宏观 、 产业 景气、 市场 变化 及 时 调整资 产配 置比 例。 本基金 采用 战略 性资 产配 置为主 、 战 术性 资产 配置 为 辅的配 置策 略: 战略 性资 产配置 首先 要确 定各 类资 产 的预期 回报 率和 波动 率, 然后再 按照 要求 对满 足风 险 收益目 标的 资产 进行 混合 ; 战术 性资 产配 置增 加了 对 市场短 期趋 势判 断的 重视 , 把握 时机 进行 仓位 调整 和 波段操 作, 一般 用于 短期 的资产 配置 。 2、股 票投 资策 略 (1) 行业 配置 策略 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 , 遵 循自 上而 下 方式。 具体 方法 是:


基 于全 球视 野下 的产 业周期 的分 析和 判断 基于行 业生 命周 期的 分析 基于行 业内 产业 竞争 结构 的 分析 (2) 个股 选择 策略 在选定 的行 业中 , 选 择那 些具有 明显 竞争 优势 、 持 续 成长能 力强 且质 量出 色的 企业。 股票 的选 择和 组合 构 建通过 以下 几个 方面 进行 : 企业在 行业 中的 地位 和核 心竞争 力 根据迈 克尔 ?波 特的 竞争 理 论,本 基金 重点 投资 那些 拥有特 定垄 断资 源或 不可 替代性 技术 或资 源优 势, 具 有较高 进入 壁垒 或者 较强 定价能 力, 具有 核心 竞争 力 的行业 。 高成长 性 对每一 个行 业, 分析 其所 处的生 命周 期阶 段。 本基 金 将重点 投资 处于 成长 期的 行业, 对这 些行 业给 予相 对 较高估 值。 企业的 质量 本基金 认为 , 只 有注 重企 业成长 的质 量和 综合 治理 能 力才能 准确 发掘 公司 的内 在价值 ,降 低投 资风 险。 本基金 认为 , 通 过上 面核 心竞争 力、 成长 性和 企业 质 量三个 方面 的综 合评 价而 选择出 的企 业将 会充 分反 映本基 金 “核 心成 长” 的投 资理念 , 同时 再辅 以科 学、 全面的 风险 控制 , 可 以有 效保障 本基 金实 现长 期稳 定 增值的 投资 目标 。 3、债 券投 资策 略 (1) 久期管 理 久期管 理是 债券 组合 管理 的核心 环节 ,是 提高 收益 、 控制风 险的 有效 手段。 (2) 期限结 构配 置 本基金 将在 确定 组合 久期 后, 结 合收 益率 曲线 变化 的 预测, 进行 期限 结构 的配 置。 主 要的 配置 方式 有: 梯中邮核心成长混合 2015 年第 4 季度报告 第 4 页 共 13 页


形组合 、哑 铃组 合、 子弹 组合。 (3) 确定类 属配 置 类属配 置主 要体 现在 对不 同类型 债券 的选 择, 实现 债 券组合 收益 的优 化。 (4) 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体 券种的 价值 分析 , 重 点考 察各券 种的 收益 率、 流动 性、 信用等 级, 选择 相应 的最 优投资 对象 。 4、权 证投 资策 略 本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、或 增发 、 配售等 原因 被动 获得 权证 , 或者 在进 行套 利交 易、 避 险交易 等情 形下 主 动 投资 权证。 本基 金进 行权 证投 资 时, 运 用数 量化 期权 定价 模型, 确定 其合 理内 在价 值, 从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合。 业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深 300 指 数,债 券部 分的 业绩 比较 基准为 中国 债券 总指 数。 本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 : 沪深 300 指数 × 80% +中 国 债券总 指数 ×20 % 沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 第一 次联 合发 布的 反 映A 股 市场 整体 走势 的指 数, 由 中证 指数 公司 编制 和 维护, 是在 上海 和深 圳证 券市场 中选 取 300 只 A 股作 为样本 编制 而成 的, 指数 样本覆 盖了 沪深 市场 六成 左 右的市 值, 具有 良好 的市 场代表 性。 沪 深 300 指数 引 进国际 指数 编制 和管 理的 经验, 编制 方法 清晰 透明 , 具有独 立性 和良 好的 市场 流动性 ; 与 市场 整体 表现 具 有较高 的相 关度 , 且 指数 历史表 现强 于市 场平 均收 益 水平。 因此, 本基 金认 为 , 该指 数能 够满 足本 基金 的 投资管 理需 要。 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 具有较 高风 险和 较高 收益 的 特征。 一般 情形 下, 其风 险 和收益 均高 于货 币型 基金 、 债券型 基金 和混 合型 基金 。 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2015 年10 月1 日 - 2015 年12 月31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 1,030,902,331.16 2.本期 利润


2,931,358,850.66 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2839 中邮核心成长混合 2015 年第 4 季度报告 第 5 页 共 13 页


4.期末 基金 资产 净值 9,950,218,521.93 5.期末 基金 份额 净值 0.9907 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩 指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ,计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 39.38% 2.47% 13.84% 1.34% 25.54% 1.13% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:按 相关 法规 规定,本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期.报 告期 内 本基金 的各 项投 资 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。


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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 邓立新 基金经 理 2011 年5 月 21 日 - 23 年 邓立新先生:曾任中 国工商银行北京珠市 口办事处交换员、中 国工商银行北京信托 投资公司白塔寺证券 营业部副经理兼团支 部书记、华夏证券有 限公司北京三里河营 业部交易部经理、首 创证券有限责任公司 投资部职员、中邮创 业基金管理股份有限 公司基金交易部总经 理、投资研究部投资 部总经理,现任公司 投资总监兼邓立新投 资工作室总负责人、 中邮核心成长混合型 证券投资基金基金经 理、中邮核心优势灵 活配置混合型证券投 资基金基金经理、中 邮创新优势灵活配置 混合型证券投资基金 基金经 理。 许忠海 基金经 理 2013 年4 月 19 日 - 7 年 理学硕士,曾任职于 Brady 中 国 区 研 发 中 心、方正证券股份有 限公司,现任中邮创 业基金管理股份有限 公司中邮核心成长混 合型证券投资基金、 中邮创新优势灵活配 置混合型证券投资基 金基金 经理 。 刘田 基金经 理 2015 年12 月 24 日 - 2 年 现任中邮创业基金管 理股份有限公司中邮 核心成长混合型证券 投资基金基金经理兼中邮核心成长混合 2015 年第 4 季度报告 第 7 页 共 13 页


行业研 究员 。 注:基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或中 国证 券投 资基 金业协 会下 发的 基金 经理注 册或 变更 等通 知的 日期。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定, 各基 金在 研究、 投资 、交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。 报告期 内, 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求; 交易 行为合 法合 规, 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ;未发 生内 幕交 易的 情况 ;相关 的信 息披 露真 实、完 整、 准确 、及 时; 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公平 交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公司制 定了 《中 邮基金 公平 交易 管理 制度 》、《 中邮 基金 投资 管理 制度》 、《 交易 部管 理制 度》、 《交 易部 申购 业务管 理细 则》 等一 系列 与公平 交易 相关 制度 体系 ,制度 的范 围包 括境 内上 市股票 、债 券的 一级 市场申 购、 二级 市场 交易 等所有 投资 管理 活动 , 同 时包括 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、 监控等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 公司建 立了 投资 决策 委员 会领导 下的 投资 决策 及授 权制度 ,以 科学 规范 的投 资决策 体系 ,采 用集中 交易 管 理 加强 交易 执行环 节的 内部 控制 ,通 过工作 制度 、流 程和 信息 系统控 制等 手段 保证 公平交 易原 则得 以实 现; 在确保 各投 资组 合相 对独 立性的 同时 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实施 投资决 策方 面享 有公 平的 机会; 通过 信息 系统 对公 平交易 行为 进行 定期 分析 评估, 发现 异常 情况 , 要求投 资经 理做 出合 理解 释,并 根据 发现 情况 进一 步完善 公司 相关 公平 交易 制度, 避免 类似 情况 再次发 生, 最后 妥善 保存 分析报 告备 查。 从而 确保 整个业 务环 节对 公平 交易 过程和 结果 控制 的有 效性。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 中邮核心成长混合 2015 年第 4 季度报告 第 8 页 共 13 页


报告期 内, 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析





报 告期 内, 我们 秉承 “长期 看好 ,短 期看 博弈 ”的策 略; 长期 看市 场处 于底部 区间 ,短 期看市 场仍 然以 存量 博弈 为主, 市场 处于 箱体 运动 状态; 因此 我们 积极 参与 市场反 弹和 主题 类投 资;我 们采 用灵 活的 仓位 控制策 略, 在积 极布 局长 期看好 的“ 新经 济” 的同 时也比 较有 效的 参与 了主题 轮动 的投 资。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2015 年12 月 31 日 , 本基金 份额 净值 为0.9907 元, 累计 净值0.9907 元 。 本报告 期份 额 净值增 长率 为39.38% , 同 期业绩 比较 基准 增长 率 为13.84% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望





短 期来 看, 增量 资金 没有显 著的 持续 流入 ,市 场依然 处于 存量 博弈 阶段 ;从中 长期 来看 “松货 币宽 财政 ”的 大环 境将支 撑资 产价 格持 续上 行,监 管层 有效 应对 股灾 、积极 构建 开放 有序 金融市 场的 诸多 举措 将有 利于市 场的 长期 健康 发展 ,因此 目前 市场 仍有 较强 的安全 边际 。





“ 新经 济” 对“ 旧经 济”的 替代 将呈 现出 持续 化、立 体化 、全 面化 的趋 势。我 们预 计, 无论是 政策 引导 下的 云计 算、大 数据 、网 络安 全、 高端制 造等 领域 的结 构性 弯道超 车, 还是 经济 内生催 化下 在体 育、 文化 、健康 等新 兴消 费领 域迸 发出的 成长 性机 会, 都会 成为市 场持 续关 注的 热点和 主题 。 基于 上述 分 析, 我们 认为 未来 市场 格 局会是 “ 慢牛 震荡+ 主题 轮 动+新 经济 愈发 向好” 的特点 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金持 有人 数或基 金资 产净 值无 预警 的说明 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 9,263,294,262.87 92.58 其中: 股票


9,263,294,262.87 92.58 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


15,394,991.40 0.15 中邮核心成长混合 2015 年第 4 季度报告 第 9 页 共 13 页


其中: 债券


15,394,991.40 0.15








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


661,941,951.94 6.62 8 其他资 产


65,273,937.82 0.65 9 合计





10,005,905,144.03





100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 总资 产的比 例分 项之 和与 合计可 能有 尾差.


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 75,598,034.40 0.76 B 采矿业 - - C 制造业 2,921,719,803.50 29.36 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 385,785,020.98 3.88 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,742,681,142.99 47.66 J 金融业 - - K 房地产 业 337,881,122.20 3.40 L 租赁和 商务 服务 业 193,698,332.60 1.95 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 605,930,806.20 6.09 S 综合 - - 合计 9,263,294,262.87 93.10 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000977 浪潮信 息 18,349,909 581,875,614.39 5.85 2 002439 启明星 辰 15,719,703 503,030,496.00 5.06 3 600571 信雅达 8,499,962 502,177,754.96 5.05 4 300383 光环新 网 8,087,000 450,526,770.00 4.53 5 300378 鼎捷软 件 6,599,847 384,243,092.34 3.86 6 300253 卫宁软 件 8,900,109 372,736,564.92 3.75 7 002230 科大讯 飞 9,479,720 351,223,626.00 3.53 8 300456 耐威科 技 2,946,849 321,088,667.04 3.23 9 002699 美盛文 化 6,000,000 306,600,000.00 3.08 10 002414 高德红 外 10,000,000 304,700,000.00 3.06





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 15,199,500.00 0.15 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 195,491.40 0.00 8 其他 - - 9 合计 15,394,991.40 0.15 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 1280275 12 合 肥中 小债 150,000 15,199,500.00 0.15 2 113008 电气转 债 1,420 195,491.40 0.00





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 报告 期末 本基 金未 持有资 产支 持证 券。 中邮核心成长混合 2015 年第 4 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 报告 期末 本基 金未 持有贵 金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 报告 期末 本基 金未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 报告 期末 本基 金未 持有股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 报告 期末 本基 金未 持有国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查,无 在 报告编制日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 8,469,827.12 2 应收证 券清 算款 54,608,812.06 3 应收股 利 - 4 应收利 息 586,818.56 5 应收申 购款 1,608,480.08 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 中邮核心成长混合 2015 年第 4 季度报告 第 12 页 共 13 页


8 其他 - 9 合计 65,273,937.82


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 113008 电气转 债 195,491.40 0.00


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300456 耐威科 技 321,088,667.04 3.23 重大事 项


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 10,539,328,821.53 报告期 期间 基金 总申 购份 额 345,472,617.01 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 841,542,093.66 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 10,043,259,344.88


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 2,137,475.38 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 2,137,475.38 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 0.02


中邮核心成长混合 2015 年第 4 季度报告 第 13 页 共 13 页


§8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心成长 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件


2. 《中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》


3. 《中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》


4. 《中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》


5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照


6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照


7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 8.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 8.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。 客户服 务中 心电 话:010-58511618


400-880-1618


基金管 理人 网址 :www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2016 年1 月22 日