中 邮 核 心 主题 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 4 季 度 报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月22 日
中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 1 月 21 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。
本报告 期 自2015 年10 月01 日 起至2015 年 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 中邮核 心主 题混 合
场内简 称 -
交易代 码 590005
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月19 日
报告期 末基 金份 额总 额 969,209,924.48 份
投资目 标
本基金 重点 关注 中国 经济 结构调 整过 程中 带来 的投
资机会 ， 采 用主 题策 略和 核心策 略相 结合 的方 法筛 选
核心主 题企 业， 在严 格控 制风险 并保 证充 分流 动性 的
前提下 ，谋 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略
1. 大 类资 产配 置策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展
变动趋 势， 判断 当前 所处 的经济 周期 ， 进 而对 未来 做
出科学 预测 。 在 此基 础上 ， 结合 对流 动性 及资 金流 向
的分析 ， 综 合股 市和 债市 估值及 风险 分析 进行 大类 资
产配置 。 此 外， 本基 金将 持续地 进行 定期 与不 定期 的
资产配 置风 险监 控， 适时 地做出 相应 的调 整。
2. 股 票投 资策 略
本基金 采用 主题 投资 策略 与核心 投资 策略 相结 合的
方法进 行股 票投 资： 主题 投资策 略是 自上 而下 挖掘 出中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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可能导 致经 济结 构发 生根 本性变 化的 因素 ， 分 析这 些
根本变 化的 内涵 ， 再 形成 与之相 匹配 的投 资主 题， 然
后再选 择能 够受 益于 该投 资主题 的上 市公 司， 构建 股
票组合 进行 投资 。 本 基金 采用主 题投 资策 略作 为股 票
投资的 主要 策略 ， 在 具体 的择股 过程 中还 将核 心投 资
策略作 为辅 助策 略， 同等 条件下 优先 选择 具有 核心 竞
争力的 企业 进行 投资 。
(1) 主题 挖掘
本基金 在进 行主 题挖 掘的 时候采 用纵 向和 横向 相结
合的方 式， 同时 关注 主题 的生命 周期 。
本基金 将通 过自 上而 下的 方式， 从宏 观经 济、 国家 政
策、 社 会文 化、 人 口结 构 、 科技 进步 等多 个纵 向角 度
出发， 在深 入研 究的 基础 上， 分 析影 响经 济发 展和 企
业盈利 的关 键性 因素 ， 从 而前瞻 性地 挖掘 出中 国经 济
结构调 整过 程中 不断 涌现 出的有 深刻 影响 力的 投资
主题。 横向 的主 题挖 掘主 要是指 将 “ 中国 经济 结构 调
整” 从 生产 领域 、 流 通领 域、 消 费领 域、 区域 经济 和
资本市 场五 个方 向分 解， 把握经 济结 构调 整的 脉搏 ，
细分出 具有 实际 投资 意义 的细分 主题 。
在主 题挖 掘同 时， 本基 金 还将判 断 “ 主题 的生 命周
期”并 对其 进行 阶段 划分 。 “主 题的 生命 周期 ”是指
投资主 题对 经济 和资 本市 场的影 响持 续期 。 对 “主题
的生命 周期 ”进 行阶 段划 分的根 据是 投资 主题 对经
济和资 本市 场影 响力 的强 弱。 主 题的 生命 周期 一般 分
为四个 阶段 ： 主 题萌 芽、 主题形 成、 主题 实现 和主 题
衰退。
(2) 主题 配置
在主题 挖掘 的基 础上 ， 基 金管理 人定 期召 开投 资决 策
委员会 会 议 ， 由 宏观 经济 研究员 、 策 略研 究员、 行 业
研究员 和基 金经 理对 主题 进行评 估， 综合 考虑 主题 发
展阶段 、 主 题催 化因 素、 主题市 场容 量、 主题 估值 水
平等因 素， 确定 每个 主题 的配置 权重 范围 ， 从 而进 行
主题配 置。
(3) 个 股选 择
本基金 通过 主题 投资 策略 和核心 投资 策略 相结 合的
方法构 建股 票备 选库 和精 选库， 重点 投资 核心 主题 企
业。 核 心主 题企 业是 指与 本基金 确立 的投 资主 题相 符
且具有 核心 竞争 力的 企业 。 核心 投资 策略 是指 对企 业
核心竞 争力 的综 合评 价方 法，主 要从 公司 盈利 模式 、
政策环 境、 财务 状况 、 治 理结构 以及 市场 估值 等方 面
进行评 估。 通过 定性 和定 量分析 相结 合的 方法 筛选 出
具有如 下特 质的 上市 公司 进行投 资： 主营 业务 突出 ，
发展战 略明 晰， 具有 良好 的创新 能力 ， 信 息披 露透 明；
主要股 东资 信良 好， 持股 结构相 对稳 定， 注重 中小 股
东利益 ， 无 非经 营性 占款 ； 管理 规范， 企业 家素 质 突中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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出， 具 有合 理的 管理 层激 励与约 束机 制， 建立 科学 的
管理与 组织 架构 ； 具 有持 续经营 能力 和偿 债能 力， 资
产负债 率合 理； 业务 稳定 运行， 收入 及利 润保 持合 理
增长， 资产 盈利 能力 较高 ， 净资 产收 益率 处在 领先 水
平； 财 务管 理能 力较 强， 现金收 支安 排有 序； 股东 回
报良好 ，分 红比 例稳 定。
备选库 的构 建
在确立 投资 主题 及投 资主 题配置 比例 之后 ， 本 基金 将
选择与 投资 主题 相关 联的 股票进 入备 选库 ， 并 依据 个
股的 “ 主题 相关 度” 排 序 。 本基 金主 要根 据企 业能 够
受惠于 投资 主题 的程 度来 确定“ 主题 相关 度” 。具 体
来说， 就是 由研 究员 衡量 主题因 素对 企业 的主 营业 务
收入、 主营 业务 利润 等财 务指标 的影 响程 度并 打分 ，
作为企 业和 投资 主题 的相 关度标 准。 打分 的依 据主 要
有以下 几个 方面 ：
公司所 处行 业受 宏观 经济 环境和 国家 产业 政策
的影响 程度 。
公司主 营业 务收 入和 利润 受此主 题驱 动的 变动
幅度。
公司的 盈利 模式 。
公司竞 争力 分析 ， 包 括管 理者素 质、 市场 营销 能
力、 技 术创 新能 力、 专 有 技术、 特许 权、 品 牌、 重 要
客户等 。
公司财 务状 况及 财务 管理 能力， 包括 财务 安全 性
指标， 反映 行业 特性 的主 要财务 指标 、 公 司股 权与 债
权融资 能力 与成 本分 析、 公司再 投资 收益 率分 析等 。
精选库 的构 建
在备选 库的 基础 上， 精选 主题相 关度 得分 高、 流动 性
好、 市 场估 值合 理且 具有 核心竞 争力 的优 质上 市公 司
构成本 基金 的精 选库 。
主题相 关度 由研 究员 根据 公司业 绩受 主题 驱动
弹性的 大小 进行 打分 确定 ；
流动性 指标 主要 参考 流动 市值、 总市 值和 日均 成
交金额 等指 标；
估值指 标选 用市 盈率 、市 净率和 市销 率；
企业核 心竞 争力 的评 价采 用核心 投资 策略 ， 兼 顾
价值和 成长 因素 ， 采 用定 性和定 量相 结合 的方 法配 合
研究员 实地 调研 结果 筛选 公司发 展战 略明 晰、 具备 比
较优势 、 治 理结 构良 好的 企业。 具体 而言， 应从 以 下
方面精 选个 股：
公司主 营业 务突 出， 发展 战略明 晰， 具有 良好 的
创新能 力和 优良 的核 心竞 争力， 信息 披露 透明 。
主要股 东资 信良 好， 持股 结构相 对稳 定， 注重 中
小股东 利益 ， 无 非经 营性 占款； 管理 规范， 企业 家 素
质突出 ， 具 有合 理的 管理 层激励 与约 束机 制， 建立 科中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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学的管 理与 组织 架构 。
具有持 续经 营能 力和 偿债 能力， 资产 负债 率合
理。主 营业 务稳 定运 行， 收入及 利润 保持 合理 增长 ，
资产盈 利能 力较 高。 净资 产收益 率处 在领 先水 平。
财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排有 序。
股东回 报良 好， 分红 比例 较为稳 定。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分
析， 预 测未 来的 利率 趋势 ， 并据 此积 极调 整债 券组 合
的平均 久期 ， 在 控制 债券 组合风 险的 基础 上提 高组 合
收益。
(2) 期 限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量
分析技 术， 本基 金对 债券 市场收 益率 曲线 的期 限结 构
进行分 析， 预测 收益 率曲 线的变 化趋 势， 制定 组合 的
期限结 构配 置策 略。
(3) 类 属配 置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险、 流动 性、 税赋 水
平等因 素进 行分 析， 研究 同期限 的国 债、 金融 债、 央
票、 企 业债、 公司 债、 短 期融资 券之 间的 利差 和变 化
趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 确定 组合 在不 同类 型
债券品 种上 的配 置比 例。
(4) 回 购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例
内， 适 时适 度运 用回 购交 易套利 策略 以增 强组 合的 收
益率， 比如 运用 回购 与现 券之间 的套 利、 不同 回购 期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。
4. 权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金
融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基 金组 合风 险， 获
取超额 收益 。 未 来， 随 着 证券市 场的 发展 、 金 融工 具
的丰富 和交 易方 式的 创新 等， 基 金还 将积 极寻 求其 他
投资机 会， 履行 适当 程序 后更新 和丰 富组 合投 资策
略。
业绩比 较基 准
整体业 绩比 较基 准= 沪深300 指数 ×8 0% ＋ 上证 国债 指
数×20 %
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和
预期收 益的 证券 投资 基金 品种， 其预 期风 险和 预期 收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 和货 币市 场基 金。
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年10 月1 日 － 2015 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 254,275,957.02
2.本期 利润
728,682,079.20
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.7887
4.期末 基金 资产 净值 2,305,668,842.94
5.期末 基金 份额 净值 2.379
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩
指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 52.21% 2.53% 13.57% 1.34% 38.64% 1.19%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 合同 生效 日 起6 个 月内为 建仓 期， 报告 期内 本基金 的各 项投 资比
例符合 基金 合同 的有 关规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陈梁 基金经 理
2015 年3 月
13 日
- 6 年
曾担任大连实德集团
市场专员、华夏基金
管理有限公司行业研
究员、中信产业投资
基金管理有限公司高
级研究员，现任中邮
创业基金管理股份有
限公司投资部副总经
理兼中邮多策略灵活
配置混合基金基金经中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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理、中邮核心主题混
合型证券投资基金基
金经理、中邮稳健添
利灵活配置混合型基
金基金经理、中邮乐
享收益灵活配置混合
型基金 基金 经理 。
注：基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或中 国证 券投 资基 金业协 会下 发的 基金
经理注 册或 变更 等通 知的 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定， 各基 金在 研究、 投资 、交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期 内， 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求； 交易
行为合 法合 规， 未出 现异 常交易 、操 纵市 场的 现象 ；未发 生内 幕交 易的 情况 ；相关 的信 息披 露真
实、完 整、 准确 、及 时； 基金各 种账 户类 、申 购赎 回及其 他交 易类 业务 、注 册登记 业务 均按 规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》， 公司制 定了 《中
邮基金 公平 交易 管理 制度 》、《 中邮 基金 投资 管理 制度》 、《 交易 部管 理制 度》、 《交 易部 申 购
业务管 理细 则》 等一 系列 与公平 交易 相关 制度 体系 ，制度 的范 围包 括境 内上 市股票 、债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等所有 投资 管理 活动 ， 同 时包括 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
监控等 投资 管理 活动 相关 的各个 环节 ，形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。
公司建 立了 投资 决策 委员 会领导 下的 投资 决策 及授 权制度 ，以 科学 规范 的投 资决策 体系 ，采
用集中 交易 管理 加强 交易 执行环 节的 内部 控制 ，通 过工作 制度 、流 程和 信息 系统控 制等 手段 保证
公平交 易原 则得 以实 现； 在确保 各投 资组 合相 对独 立性的 同时 在获 得投 资信 息、投 资建 议和 实施
投资决 策方 面享 有公 平的 机会 ； 通过 信息 系统 对公 平交易 行为 进行 定期 分析 评估， 发现 异常 情况 ，
要求投 资经 理做 出合 理解 释，并 根据 发现 情况 进一 步完善 公司 相关 公平 交易 制度， 避免 类似 情况
再次发 生， 最后 妥善 保存 分析报 告备 查。 从而 确保 整个业 务环 节对 公平 交易 过程和 结果 控制 的有
效性。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报 告期 ， 国内 经济 依 然呈现 疲弱 状态 。 在有 效 清理完 场外 配资 后 ， 市 场 迎来了 大幅 反弹 。
四季度 上证 综指 上 涨15.93% ， 而创 业板 指数 更是 上 涨30.32% 。 同 时市 场的 杠 杆幅度 小幅 回升 ， 仅
从券商 的融 资业 务看 ， 从15 年3 季 度末 的9040 亿 上升 到 4 季 度末 的11713 亿。
我 们组 合大 量配 置了 新兴成 长类 的个 股， 互联 网医疗 、教 育、 金融 、云 计算、IDC 等取
得了较 不错 涨幅 ，4 季度 基金净 值上 涨 52.21% ， 大 幅跑赢 指数 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2015 年12 月 31 日，本 基金 份额 净值 为 2.379 元 ，累 计净 值2.539 元， 较15 年9
月30 日净 值上 涨52.21% 。本报 告期 ，同 期业 绩比 较基准 上 涨 13.57% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
随着 美联 储进 入加 息周期 ，全 球金 融市 场的 波动性 将明 显加 大。 中国 将面临 汇率 、利
率与其 他资 产价 格大 幅波 动的挑 战。 在外 部环 境不 稳的情 况下 ，国 内改 革进 入攻坚 战， 供给 侧改
革、金 融改 革、 财税 体制 改革等 需要 勇气 和智 慧不 断向前 推进 。
在 政策 持续 性托 底的 背景下 宏观 经济 有望 企稳 ， 货 币宽 松在 可预 期 的 时 间范围 内仍 在。
经历 过15 年的 股市 的大 幅 调整和 绝对 收益 的投 资者 增多。16 年股 票市 场的 操 作难度 加大 ，在 市
场呈现 明显 机会 和趋 势之 前，本 基金 将采 取相 对保 守的仓 位， 在结 构上 集中 投资于 匹配 未来 方向
的互联 网医 疗 、 互 联网 教 育、 互联 网金 融、 云计 算 、IDC 、 养老 、 环 保等 领域 。 尽 量控 制回 撤， 力
争为投 资人 贡献 绝对 收益 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。 中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,070,060,536.45 86.20
其中： 股票
2,070,060,536.45 86.20
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
321,970,282.97 13.41
8 其他资 产
9,523,239.52 0.40
9 合计
2,401,554,058.94
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项目公 允价 值占 基金 总资 产的比 例分 项之 和与
合计可 能有 尾差.
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 935,137,345.45 40.56
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 184,379,473.20 8.00
F 批发和 零售 业 256,621,222.00 11.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 293,458,485.76 12.73
J 金融业 - -
K
房地产 业
109,060,896.84 4.73
L
租赁和 商务 服务 业
291,403,113.20 12.64
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 2,070,060,536.45 89.78
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000638 万方发 展 8,400,040 256,621,222.00 11.13
2 300279 和晶科 技 3,801,000 189,289,800.00 8.21
3 002717 岭南园 林 4,199,988 184,379,473.20 8.00
4 600358 国旅联 合 9,200,082 156,401,394.00 6.78
5 000662 索芙特 4,000,000 102,320,000.00 4.44
6 000971 高升控 股 2,400,000 83,904,000.00 3.64
7 300367 东方网 力 1,200,000 83,640,000.00 3.63
8 002273 水晶光 电 2,000,033 81,201,339.80 3.52
9 300297 蓝盾股 份 3,749,916 78,035,751.96 3.38
10 000558 莱茵体 育 2,799,999 77,559,972.30 3.36
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 报告 期末 本基 金未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有股 指期 货。 中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 报告 期末 本基 金未 持有国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,325,838.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 96,186.62
5 应收申 购款 7,101,214.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,523,239.52
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 报告 期末 本基 金未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：报 告期 末前 十名 股票 中无存 在流 通受 限的 股票
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 857,318,763.95
报告期 期间 基金 总申 购份 额 481,827,667.95
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 369,936,507.42 中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 969,209,924.48
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 13,757,195.62
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 13,757,195.62
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.49
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心主题 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件
2. 《中 邮核 心主 题混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
3. 《中 邮核 心主 题混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
4. 《中 邮核 心主 题混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
中邮核心主题混合 2015 年第 4 季度报告
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基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理股份有限公司
2016 年1 月22 日
