万 家 和 谐 增长 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
第 4 季 度 报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 万家基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年 1 月22 日
万家和谐增长混合 2015 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定,于2016 年1 月20 日 复核了 本报 告 中
的财务 指标 、 净 值表 现和 投资组 合报 告等 内容,保 证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至2015 年 12 月 31 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 万家和 谐增 长混 合
基金主 代码 519181
交易代 码 519181
前端交 易代 码 519181
后端交 易代 码 519182
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年11 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,174,107,153.11 份
投资目 标
本基金 通过 有效 配置 股票 、债券 投资 比例,平 衡长 期 买入持 有和 事件
驱动投 资的 优化 选择 策略, 控制投 资风 险, 谋取 基金 资 产的长 期稳 定
增值。
投资策 略
本基金 最大 特点 是突 出和 谐增长,主 要包 含二 层含 义: 一、 资 产配 置的
和谐, 通过 有效 配置 股票、 债券资 产比 例, 谋求 基金 资 产在股 票、 债券
投资中 风险 、收 益的 和谐 平衡; 二、 长期 买入 持有 和 事件驱 动投 资的
和谐, 通过 对不 同行 业、 不 同股票 内在 价值 与市 场价 格的偏 离程 度和
其市场 价格 向内 在价 值的 回归速 度的 分析,谋 求基 金 资产在 不同 行业
和不同 股票 投资 中长 期投 资和事 件驱 动投 资的 和谐 平衡。
业绩比 较基 准 沪深300 指数 × 65%+ 中证 全债指 数 × 30%+ 同业 存款 利率 × 5%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金,其 预 期收益 及风 险水 平介 于股 票型基 金与 债券
型基金 之间, 属 于中 等风 险 收 益水 平基 金。
基金管 理人 万家基 金管 理有 限公 司 万家和谐增长混合 2015 年第 4 季度报告
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基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2015 年10 月1 日 － 2015 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 156,215,886.20
2.本期 利润
264,404,016.86
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2240
4.期末 基金 资产 净值 1,190,682,464.22
5.期末 基金 份额 净值 1.0141
注:(1) 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入(不 含公 允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益;
(2) 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用,计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 27.75% 2.11% 11.56% 1.09% 16.19% 1.02%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指数 ×6 5%+ 中证 全债 指 数 ×30 %+ 同 业存 款利 率×5%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注: 本 基金 成立 于2006 年11 月 30 日,建 仓期 为半 年, 建仓 期结 束时 各项 资产 配 置 比例 符合 基金 合
同要求 。报 告期 末各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 要求。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
莫海波
投 资 研 究 部 总 监, 本基
金 基金经理， 万 家 精 选
股票型证券投资基金 、
万家品质生活股票型证
券投资基金、 万 家 瑞 兴
灵活配置混合型证券投
资基金、 万 家 行 业 优 选
股票型证券投资基金 和
万家新利灵活配置混合
型证券投资基金 基 金 经
2015 年5 月
6 日
- 5
投 资 研 究 部 总 监 ，
MBA ，2010 年 进 入财
富 证 券 责 任 有 限 公
司 ， 任分 析 师、 投资
经理助 理 ；2011 年进
入 中 银国 际 证券 有限
责 任 公司 基 金， 任分
析 师 、环 保 行业 研究
员 、 策略 分 析师 、投
资经理 。2015 年 3 月万家和谐增长混合 2015 年第 4 季度报告
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理。 加入本 公司 。
注:1 、 此处 的任 职日 期和 离任日 期均 以公 告为 准。
2、 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内,本 基金 管理 人 严格遵 守基 金合 同、 《 证 券投资 基金 法》 、 《公 开 募集证 券投 资基
金运作 管理 办法 》 等法 律 、 法 规和 监管 部门 的相 关 规定, 依照 诚实 信用 、 勤勉 尽责 、 安 全高 效的 原
则管理 和运 用基 金资 产, 在 认真控 制投 资风 险的 基础 上,为 基金 持有 人谋 取最 大 利益, 没有 损害 基
金持有 人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 公 司制定 了 《公 平
交易管 理办 法》 和 《异 常 交易监 控及 报告 管理 办法 》 等规 章制 度,涵 盖了 研究 、 授权、 投资 决策 和
交易执 行等 投资 管理 活动 的各个 环节,确 保公 平对 待 不同投 资组 合, 防范 导致 不 公平交 易以 及利 益
输送的 异常 交易 发生 。
公司制 订了 明确 的投 资授 权制度,并 建立 了统 一的 投 资管理 平台,确 保不 同投 资 组合获 得公 平
的投资 决策 机会 。 实 行集 中 交易制 度, 对于 交易 所公 开 竞价交 易, 执行 交易 系统 中 的公平 交易 程序;
对于债 券一 级市 场申 购、 非公开 发行 股票 申购 等非 集中竞 价交 易, 按照 价格 优 先、 比 例分 配的 原则
对交易 结果 进行 分配;对 于 银行间 交易,按 照时 间优 先 、价格 优先 的原 则公 平公 正的进 行询 价并 完
成交易 。 为保 证公 平交 易 原则的 实现, 通 过制 度规 范 、 流 程审 批、 系统 风控 参 数设置 等进 行事 前控
制, 通 过对 投资 交易 系统 的 实时监 控进 行事 中控 制, 通 过对异 常交 易的 监控 和分 析实现 事后 控制 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
本报告 期内 无下 列情 况: 所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年四 季度 股票 市场 经 历 8 月 大幅 下跌 和9 月的 筑底后 出现 了较 为明 显的 回升， 投资 者的
信心和 风险 偏好 有较 大的 提高， 整体 来看 前期 跌幅 较大的 中小 创标 的上 涨更 为明显 。四 季度 沪深
300 指 数上 涨16.49% 、创 业板指 数上 涨 30.32% 。
四季度 本基 金在 前期 稳健 的思路 下加 大了 进攻 的力 度，九 月下 旬和 十月 上旬 大幅提 升了 基金万家和谐增长混合 2015 年第 4 季度报告
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的仓位 ，在 四季 度市 场的 大幅上 涨中 取得 了相 对较 好的效 果。
4.5 市 场展 望和投 资策 略
经历了 四季 度大 幅上 涨后 ，近期 的获 利盘 和前 期套 牢盘使 市场 面临 回调 的压 力，特 别是 估值
较高的 中小 创标 的， 这些 标的面 临年 报的 业绩 压力 ，加之 这些 标的 减持 压力 ，我们 预计 一季 度会
走出先 抑后 扬的 走势 ，可 重点关 注因 供给 侧改 革带 来产能 收缩 大盘 蓝筹 的阶 段性机 会。 重点 关注
人民币 汇率 贬值 的不 确定 性和注 册制 的风 险。 我们 会 在 2016 年 一季 度前 期保 持 相对谨 慎的 操作 思
路，等 市场 回调 到一 定 阶 段后再 加大 配置 的力 度。
本基金 在坚 持个 股精 选的 同时， 努力 把握 行业 轮动 的机会 ，从 而实 现为 投资 者带来 较好 收益
的最终 目标 。
4.6 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本基 金份 额 净值 为1.0141 元,本 报告 期份额 净值 增长 率 为27.75%, 业 绩比 较基
准收益 率 为11.56% 。
4.7 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 没有 出现连 续二 十个 工作 日基 金份额 持有 人数 不满 二百 或基金 资产 净值
低于五 千万 的情 况。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 880,593,886.72 72.83
其中： 股票
880,593,886.72 72.83
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
326,521,984.77 27.01
8 其他资 产
1,916,640.61 0.16
9 合计
1,209,032,512.10
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 336,041,790.63 28.22
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 9,119,012.00 0.77
E 建筑业 134,377,062.66 11.29
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,146,408.48 1.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 137,890,904.64 11.58
J 金融业 - -
K
房地产 业
73,919,173.48 6.21
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
177,099,534.83 14.87
S 综合 - -
合计 880,593,886.72 73.96
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000530 大冷股 份 3,988,558 75,702,830.84 6.36
2 002174 游族网 络 724,046 67,502,808.58 5.67
3 600373 中文传 媒 2,613,927 61,401,145.23 5.16
4 000503 海虹控 股 1,761,044 58,977,363.56 4.95
5 002071 长城影 视 2,949,093 52,346,400.75 4.40
6 600418 江淮汽 车 3,573,900 52,143,201.00 4.38
7 601669 中国电 建 5,457,100 43,820,513.00 3.68
8 600048 保利地 产 3,983,407 42,383,450.48 3.56
9 300291 华录百 纳 1,106,563 39,393,642.80 3.31
10 000513 丽珠集 团 630,431 36,205,652.33 3.04
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有贵 金属。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末本 基金 未持 有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
根据基 金合 同, 本基 金暂 不 可投资 于股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
根据基 金合 同， 本基 金暂 不可投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本报告期内,本 基金投资 的 前十名证券的 发行主体 不 存在被监管部 门立案调 查 的,在报告编 制
日前一 年内 也不 存在 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中,不 存在 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,718,186.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 140,812.43
5 应收申 购款 57,641.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 万家和谐增长混合 2015 年第 4 季度报告
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9 合计 1,916,640.61
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有可 转换债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元)
占基金 资 产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 002174 游族网 络 67,502,808.58 5.67 重大资 产重 组
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,201,960,759.18
报告期 期间 基金 总申 购份 额 67,598,068.29
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 95,451,674.36
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,174,107,153.11
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
报告期 内基 金管 理人 未持有 本基 金的 情况 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
报告期 内基 金管 理人 未发 生运用 固有 资金 申赎 及买 卖本基 金的 情况 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 万家 和 谐增长 混合 型证 券投 资基 金发行 及募 集的 文件 。
2 、《 万家 和谐 增长 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3 、万 家基 金管 理有 限公 司 批准成 立文 件、 营业 执照 、公司 章程 。
4 、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 基金净 值及 其他 临时 公告 。 万家和谐增长混合 2015 年第 4 季度报告
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5 、万 家和 谐增 长混 合型 证 券投资 基 金2015 年 第四 季 度报告 原文 。
6 、万 家基 金管 理有 限公 司 董事会 决议 。
8.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人网 站:http://www.wjasset.com
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
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